9001-2015重要记录(各部门风险和机遇识别应对措施、内外部环境分析、相关方需求和期望及组织知识清单)

新版9001-2015重要记录（各部门风险和机遇识别应对措施表、内外部环境分析表、相关方需求和期望表及组织知识清单）

1 各部门风险与机遇识别及应对措施表

類別：■質量□環境日期：

類別：■質量□環境日期：

類別：■質量□環境日期：

類別：■質量□環境日期：

2

3

類別：■質量□環境日期：

類別：■質量□環境日期：

风险和机遇的识别及应对控制程序

1、目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，增强抗风险能力，并为质量管理体系有效性提供操作指导。 2、范围 本程序适用于在公司质量管理体系活动中，各环节应对风险和机遇的方法及要求提供操作依据，这些活动包括： a）、公司的战略、方针、目标、管理体系等的策划过程； b）、市场分析及顾客满意度调查过程； c）、产品的设计开发以及设计开发的变更控制过程； d）、供应商、外包方评审和采购控制过程； e）、生产和服务提供过程； f)、过程检验和监视测量设备的管理过程； g）、设备和工装模具的维修和保养管理过程； h）、不合格品的处置及纠正预防措施实施和验证过程； i）、持续改进过程。 3、职责 3.1总经理和常务副总：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责风险可接受准则的确定，负责公司的战略、方针、目标等的策划过程以及管理评审中风险和机遇的管理和评审。 3.2质控部：负责建立风险和机遇应对措施程序，并进行维护。 3.3各相关部门：负责向综合管理部传递本部门的风险和机遇信息，并对该信息进行评估，制定相应的措施以规避或者降低风险（或抓住机遇），并落实执行。 3.4综合管理部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施完成情况并跟进落实实施的有效性。 4定义：

4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。 5、工作程序 5.1风险识别

风险和机遇评估分析报告

风险和机遇评估分析报告 类风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 型类别 法规 要求 外 部 因 素 相关 方要 求 外 相关部 方要因 求素外部因素及相 风险和机遇 关方描述 风险：公司是否通过了ISO9001-2016 的质 量体系、 ISO22000-2005食品安全体系的检 法律、法规内 查，公司对国家的法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行，符合新法 容的变化 规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜 在的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业 行业标准的变标准的要求 化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜 在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司 监管部门的监执行不规范，可能存在被查处的风险 管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来 新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年 供应商的要求 度合同和保底价格，带来的采购和资金风 险 机遇：原材料可能会降低 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值提升，给公司生 客户的需求产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇 发生可能性 ×严重性 4×3=12 4×3=12 4×4=12 2×3=6 4×4=16 风险及机遇应对措施 等级 1.主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价 一般 2.销售部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加 强法律法规的收集评价 一般 2.销售部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作 高 2.职能部门加大公司内部制 度执行情况的检查 对公司影响较大的玉米做好 一般 年度采购计划 1.品管部加强与客户进行质量 标准制定的沟通，统一双方的 高标准和检测方法 2.生产部门做好生产计划的 安排，保证生产计划的执行 执行部门时限 品管部、办公 全年 室、、生产部 销售部全年 品管部、办公室、 全年 生产部 销售部全年 生产车间、仓库、 全年 品管部 品管部、办公室、 全年 生产部 总经理室、原料 全年 部 品管部、销售部全年 生产部全年

风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 总经理室外部 因素 法律、法规 内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集评价 业务部、研 发部、生产 部、人事行 政部 全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新 领域市场开拓 业务部全年 监管部门的 监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 全年 供应商的要 求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的采购和资 金风险 机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部、总 经理 全年客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的 沟通， 品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行 生产部全年

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 业务部全年 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 业务部外部 因素 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般 及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款 业务部全年 监管部门的 监管力度 机遇：政府在安全与环保方面监管力度 加大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单 1.收集信息，关注同行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体； 2.拜访这些客户群体，争取 转单机会；3.拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户 业务部全年 内部 因素 客户的需求 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部全年 人事部外部 因素 人力需求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题 人事行政 部 全年

2017公司风险和机遇识别及控制措施

风险和机遇识别及应对措施表风险及机遇识别类别内容风险和机遇风险及机遇评估发生可能性 ×严重性 2×3=6等级风险及机遇应对措施责任部门备注各部门法律 法规 环境风险： 对法律、法规更新信息了解不够及时、准确，导致 法律、法规的变化产品不符合其要求。 机遇： 公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户。 风险： 公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 国标、行标的变化 机遇： 行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户。主要职能部门按照要求每年进行一次识别、一 收集、评审、更新法律法规，重要条款予以般 培训或纳入制度中。 一主要职能部门按照要求每年对技术文件、检般验文件进行一次识别、更新，并组织培训。 1.公司根据目前的技术水平，不断对设备进行技术攻关改造，消除设备隐患及薄弱环节，一提高设备运行水平。般

2."根据标准要求,不断改进工艺,采用先进的工艺技术,保证各工序处于良好的管理运行状态以稳定和提高产品质量。 依托产品的优势，强力拓开市场，建立稳定一 的销售渠道，加强和经销商的战略合作关系，般 加强公司在本行业和市场中的综合影响力。 2×3=6产品研发中心生产、质管部生产部技术 环境新领域 新设备 新工艺风险： 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的 成本较高，缺少市场竞争力。 机遇： 通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平， 降低产品成本，提高公司的市场竞争力。3×4=12市场占有率 顾客增长趋势 市场领先者趋势风险： 同行业的经营管理模式较为相似，无法突出公司的 领先优势。 机遇： 市场竞争加剧，对企业的管控提出更高要求，促使 企业创新。3×3=9营销部人力行政部市场稳定性

风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

风险和机遇识别和控制表

风险和机遇识别、评估和控制 公司不确定的经营风险是企业经营前所要必须考虑的因素，主要包括环境风险、经营风险、市场风险、财务风险等。下面的部分将着重介绍我们此次的主题服务质量创业项目可能存在的各种风险，以及在一些问题上我们是如何应对的。 -、风险的识别公司通过头脑风暴法分析得出风险主要包括了环境、经营、市场、财务以及其他 方面的潜在风险。 ――环境风险又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 ――经营风险主要有员工、设备、管理、服务、法律、专利及产权。 --- 市场包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。 ――财务有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。最后还有其他的一些风险的存在可能。根据上面的分析情况，进行风险树状图的绘制，如下所示： 二、风险分析 1）环境风险 ——季节交换，不同的季节对顾客需求有所不同，原材料和产品生产成本和价格有所不同，因此季节交替不可避免的带来了一些风险。 ——人文环境：主要体现在不同顾客习惯的抵触，表现在一些顾客不愿意接受 这样的环境，觉得一时难以融入这样的氛围中。

——政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到公司资金融入运营的必要条件。 ——经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 ——其他：新式服务能否被顾客们所接受等风险。 2）经营风险 ——员工风险：采购人员、服务人员和其他服务管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 ——设备：出现意外的故障，甚至设备的损坏等。 ——供销链风险：主要包括销售商违约、退出，以及供应渠道不畅通等风险。 ——技术风险；服务水平不高、新式服务方法不受顾客欢迎等。 ——管理风险：管理结构的不完善，管理人员的素质、水平不高，导致企业经营效率不高及服务成本的增加。 ——服务自身：主要体现在我们提供的服务方式、样式及服务态度等。 ——法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 3）市场风险 ——市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对温控器容纳程度，使得服务的设计不符合顾客的实际需求而增加公司的投资风险。 ——市场竞争力：对于我们服务，竞争对手主要指服务比较好的和一些态度较好的温控器厂家。对竞争对手的错误分析可能导致对我们的温控器市场的竞争力高估，引发期望值风险。 ——价格风险：服务的价格风险受服务的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。——促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对服务品质的怀疑等。 4）财务风险 ——融资/ 筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。

环境风险和机遇控制程序(含表格)

环境风险和机遇控制程序 （ISO14001-2015） 1.0目的 本程序用以识别本公司环境体系内外部问题及相关方要求的风险和机遇，并确定应对措施，以降低和控制风险。 2.0范围 本程序适用于环境管理体系内外部问题及相关方要求的风险和机遇管理活动。 3.0定义 无 4.0职责 4.1EHS部门组织有关职能部门参加会议，用以识别、分析、评价风险和机遇。 4.2公司各相关部门负责在本部门内部问题中进行风险和机遇控制措施的制定。 4.3EHS部门或内审小组对风险的管控措施进行跟踪监测和评审其有效性。 5.0工作程序 5.1风险和机遇的识别： 5.1.1风险和机遇识别需考虑以下内容： a.结合公司的目前情况及公司所处于的内外部环境，识别风险和机遇； b.充分理解影响环境体系绩效的相关方需求和期望，识别风险和机遇； c.从环境体系的变更时，识别风险和机遇； d.其他适当机遇时发现有风险和机遇（如检查、审核、外部交流）；

5.1.2公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机遇，具体描述风险和机遇发生可能诱发的因素、合规性相关的风险具体执行相对应的文件。 5.1.3对所有诱发的风险因素进行初步分析：如果发生此类风险或者机遇，那么对管理体系运行或者环境绩效产生的消极和积极的影响有哪些？并对可能影响的结果进行描述。 5.2风险分析与评价 风险发生的可能性以及发生的影响程度通过以下的评估方式进行分析和评价： 说明：D(风险评价结果)=L*S

说明：E(机遇评价结果)=R-I 5.4风险和机遇的应对措施5.3.1通过事先分析确定风险应对的措施，可分为以下： 1规避、消除：消除风险的起因，避免风险因素的存在或事件发生。 2转移、减轻：通过控制和部分消除风险的起因来降低或消除风险发生的概率和风险发生时所产生的负面影响。 3接受、承担：预先准备在无法采取上述措施时或为获取更大的积极机遇时，以可接受的方式容忍风险发生的影响，例：如利润的降低、与有风险相关方保持合作。 4利用机遇：制定行动方案，对此机遇加以利用，以提升公司管理、形象或实际收益 5.3.2在进体系管理过程的策划时，组织应确定所需应对措施形成《风险和机遇识别与评价清单》，以保持体系运行过程中整合和实施这些应对措施；让所制