2015年证券从业资格考试改革解读考试题库

1、下列选项中，说法正确的是（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意

C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

2、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。

A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

3、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利

B．公司成立后，股东不得抽逃出资

C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

4、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A．月

B．年

C．季

D．周

5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．10万元以上60万元以下

6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A．客户财产与收入状况

B．客户的家庭情况

C．证券投资经验

D．投资需求与风险偏好

7、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A．1

B．2

C．3

D．5

8、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10

B．15

C．20

D．30

9、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A．1

B．2

C．3

D．5

10、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。

A．15

B．30

C．60

D．90

11、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

12、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

13、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下

B．公司注册资本5%以上15%以下

C．1万元以上3万元以下

D．5万元以上50万元以下

14、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

15、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

16、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

17、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

18、下列情形表明代销发行成功的是（）。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

19、下列选项中，说法正确的是（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意

C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

20、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。

A．3

B．5

C．7

D．10

21、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

22、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A．1000万

B．3000万

C．5000万

D．1亿

23、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A．1

B．2

C．3

24、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

25、下列选项中，说法正确的是（）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券

B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

C．监事可以担任公司的法定代表人

D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

26、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。

A．证券交易所

B．托管机构

C．中国证监会

D．中国证券业协会

27、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

28、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3

B．6

C．9

D．12

29、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。

A．证券交易所

B．托管机构

C．中国证监会

D．中国证券业协会

30、下列选项中，说法正确的是（）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

31、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。

A．A

C．D

D．C

32、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A．证券交易所

B．托管机构

C．客户

D．自己