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镇党委书记廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表(表式二)

XX镇党委书记廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表（表式二）

填表日期：年月日

镇廉政风险点分类以及综合防控措施

各类廉政风险点及防控措施行政许可、行政审批（证、照）类风险点及防控措施

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和廉政自律及其他规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用业务学习，种类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。 2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续（形式审查），进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。 3、在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能部门记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 4、认真遵守全程办事代理制度，一次性告之，首问责任制，党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。 5、结合创建服务型机关的要求，坚持“用心做事，以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”等行之有效的优良做法，防控风险。行政处罚（案）类风险点及防控措施行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1、执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律，法规，法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。

2、执法办案人员，案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，不做不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。 3、办案中要遵守实事求是的，特别是在询问过程要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。 4、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性，裁量准确。行政事务管理类风险点及防控措施行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。 1、人事管理风险防控措施：（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒，相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的情况发生。（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法，徇情枉法。（3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。（4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。（5）按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。（6）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。

乡镇廉政风险防控

附件1：岗位职权目录单位：日期：2012年8月30日序号职权名称职权内容职权类别实施依据承办科室注：1、“职权名称”指部门（单位）履行行政（管理、司法）权限的各项权力的名称；2、“实施依据”指行使职权的法律、法规等文件依据；3、目录一式两份，本单位存档一份，上报一份（连同电子文档）备查。

附件2：个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：年月日姓名Xxx 科室党政办职务（岗位）政府文书主要职责1、负责为领导、各办公室、中心做好行政协调和后勤事务服务管理。2、文件收发管理和综合性文件起草工作。 3、负责镇党委、政府会议讨论研究的事项的日程安排、记录及决议事项的承办和催办工作。 4、负责全镇保密及行政事务管理。 5、做好各项规章制度的执行。 6、按镇领导的安排，做好全镇干部的年终考核、日常考勤、值班、休息时间安排。7、承办领导交办的其他工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见行政管理岗位职责风险1、对办公用品分类不明确，登记管理不及时造成不必要的浪费。2、接听电话、收发邮件不及时导致本单位工作失误，造成不良后果。3、车辆管理不到位。4、对档案管理不到位，更新不及时，造成档案资料不完善或遗失严格执行镇政府采购办法，所有帮用品的采购通过主要领导签字后购买发放，杜绝违规乱开支、乱招待、杜绝公车私用业务流程风险1、印章审批、保管、使用上随意性大2、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明等。严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明等通过分管领导签字后发出制度机制风险机要文件收发，传阅、保管、流转工作过程中可能出现丢失和泄密加强履职尽责外部环境风险熟人关系违规利用职权招待、出车严格执行规章制度注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日姓廉政风险点表现形式风险防控措施原因分析名等级防控措施接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一律使用本地烟酒。老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票太见健全李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习生问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习致失误个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务向长间较长意识阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

乡镇开展廉政风险防控管理工作汇报

乡镇开展廉政风险防控管理工作汇报按照县纪委的统一部署，在全县开展廉政风险防控管理工作。现将我镇相关工作开展情况总结如下：一、广泛开展思想动员，切实加强组织领导根据党风廉政工作会议精神，结合我镇实际，及时召开全体职工动员大会，学习相关文件精神。为使廉政风险防控管理工作取得实效，成立了以党委书记任组长、镇长、纪委书记为副组长，中心校校长、财政所长、民政办主任、扶贫社负责人等相关单位负责人为成员的廉政风险防范管理工作领导小组。其中组长全面负责廉政风险防范管理工作，副组长负责对各项措施的督导和落实情况进行监督，领导小组下设办公室，由纪检干部具体负责开展廉政风险防控管理工作的日常办公。研究制定了《镇廉政风险防控管理工作的实施方案》，全面启动廉政风险防范管理工作二、扎实深入开展廉政风险防范管理工作查找评估廉政风险。一是查找廉政风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，全体干部职工深入查找在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面的廉政风险。二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、单位风险，分别填写了个人和单位

《廉政风险点自查表》。三是评定风险等级，针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级。对已自查出的各类风险，经办廉政风险防范管理小组开会审核把关后，在公示栏进行公示，并审核备案。四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施后，经分管领导审核后报纪委备案，针对各单位风险，在制定具体防控措施和相关工作程序后，报纪委审核备案。通过近期廉政风险防范管理工作，基本掌握了我镇廉政风险底数，为建立廉政风险预警系统、廉政风险分级管理和风险动态监督打下了良好的基础。三、加强廉政教育推进惩防体系建设，教育是基础。反腐倡廉一直是我党的重大政治任务，要认真开展廉政风险防范工作，加强惩防体系建设。一要坚持开展一周一课的党课活动，利用每周一上午两小时的时间，组织我镇全体干部职工学习，传达省、市有关文件和党风廉政建设的精神。二是要广泛开展丰富多彩的廉政文化活动，形成群策群力、齐抓共管的廉洁文化建设格局。具体要开展好“五个一“活动：看一次党风廉政教育电教片，上一堂党风廉政教育课，写一篇党风廉政教育体会文章，开一次党风廉政教育座谈会，做一次党风廉政教育测试题。以“筑惩防大堤，树``新风“为主题，积极推动廉政文化内容形式创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以

廉政风险点与防控措施一览表(班子成员)

廉政风险点及防控措施一览表（班子成员）单位：康健街道填表日期： 2011 年 8 月 16 日风序工作职责潜在廉政风险险防控措施岗位等号级 1、主持党工1、重大事项决定未经1、带头执行《中国共产党党内监委全面工作；集体讨论、民主决策；督条例》、《党政领导干部选拔任用 2、区委明确2、违反干部提拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分为责任人的和干部监督的有关规条例》等法规和规定；工作；定；2、带头执行街道党风廉政建设责 3、参加党政3、发生负有直接责任任制、“三重一大”制度、党政议班子集体领和领导责任的党员领事规则；党工委导和决策。导干部重大违法违纪3、带头完善健全相关制度机制，行为；高防范廉政风险； 1 书记 4、党群口经费使用不4、加强学习，遵守廉洁从政各项审核、不把关或使用不规定，从思想上筑牢拒腐防变的思当，导致个人从中谋想道德防线，不发生失职、渎职行利，违反财政资金及财为；务管理的有关规定；5、加强对亲属和身边工作人员的 5、对亲属及身边的工教育，提高风险防控能力；作人员管理不严，以权6、公布廉政风险点和防控措施。谋私。党工委1、负责办事1、发生负有直接责任1、带头执行《中国共产党党内监处全面工作；和领导责任的党员领督条例》、《党政领导干部选拔任副书记 2、区委、区导干部重大违法违纪高用工作条例》、《中国共产党纪律2 办事处府明确为责行为；处分条例》等法规和规定；主任任人的工作；2、重大事项决定未经2、带头执行街道党风廉政建设责

3、主管人事、集体讨论、民主决策；任制、“三重一大”制度、党政议财务、行政办3、违反干部提拔任用事规则等；公室工作；和干部监督的有关规3、完善街道财务制度，规范财务 4、参加党政定；审批、报销流程；班子集体领4、违反财政资金和财4、建立活动开展和采购物品的询导和决策。务管理使用规定；价、比价制度； 5、由于人情或其他谋5、完善街道公共设施建设及房屋取私利等缘故，对明知装潢、修建工作有关制度，严格招是虚假的会计凭证和投标制度；经济业务资金往来的6、公布廉政风险点和防控措施。报销事项，给予审批通过； 6、收受好处，授意下属到特定供应商处采购质次量差、定价过高的物资（服务）或过度采购； 7、规避工程建设项目招投标程序，收取好处。 1、分管党务，1、在干部任用、考核、1、严格执行《中国共产党纪律处党工委包括组织人评先中受人情因素影分条例》、《中国共产党党内监督副书记事、宣传、统响，未坚持原则，违反条例》、《行政监察法》、《党政纪工委战、文明建设组织人事纪律；领导干部选拔任用工作条例》、《信3书记和工会工作；2、受人请托或其他利高访工作条例》、《徐汇区党政机关（分管党2、纪工委工害关系，对该批办的信科级干部选拔任用工作暂行办法》群口）作；访件不作批办，或作简等法规和规定； 3、参加党政易程序处理，掩盖干部2、严格执行街道党风廉政建设责班子集体领违纪事实；任制、“三重一大”制度、党政议

乡镇廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表

单位：填表时间：年月日姓名职务出纳员所在部门所在岗位岗位职责1、办理现金收付。2、登记现金日记账，做到帐证、帐实相符。3、保管库存现金。4、保守保险柜密码的秘密，保管好钥匙，不得随意转交他人。5、保管有关印章、空白收据。业务流程详见风险流程图风险类别风险点描述风险等级自评审定思想道德风险学习缺乏主动性，没有系统地学习会计法和相关法律法规，导致工作水平降低（3 级） 3 3 岗位职责风险1、不执行财务制度，少报收入，谋取私利（2级）。2、多报多销应由个人支付的费用（2级）。3、挪用现金为自己或他人谋取不当利益（2级）。4、利用工作之便为他人谋取好处（2级）。 2 2 业务流程风险1、核算报销票据时多报虚报（2级）。2、不执行财务制度，少报收入，谋取私利（2 级）。3、不及时上缴挪用为自己或他人谋取不当利益（2级）。4、核算工资时多开昌领（3级） 2 2 管理制度风险1、不遵守财经纪律，私自挪用备用金，造成资金流失（2级）。2、对财务制度的理解不深不透，给资金管理造成混乱（2级）。 2 2 外部环境风险1、受外部人为因素干扰影响，未能严格招待现金使用有关规定，出现违规操作等问题。导致资金管理混乱，造成资金转移。（3级） 3 3 本人签字：

单位：填表时间：年月日姓名职务所在部门所在岗位多种经营站长岗位职责1、负责单位各项产业发展的组织、引导、工作计划及目标制定实施。组织技术培训和解决生产技术问题。3、负责监督动物防疫、检疫工作。业务流程详见风险流程图风险类别风险点描述风险等级自评审定思想道德风险 1、服务意识不强，观念陈旧（3级） 3 3 岗位职责风险 1、监管动物疫情不及时，给群众造成经济损失（3级） 3 3 业务流程风险1、领取疫苗时，把关不严给群众造成经济损失（3级）。2、土地管理方面统计不准，流失土地资源（2级） 2 2 管理制度风险不认真执行天保相关制度，管理混乱（2级） 2 2 外部环境风险受亲朋好友等外部因素腐蚀，在管理方面出现偏亲向友等问题（3级） 3 3 本人签字：

岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:董事长主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责类型等级责任任单位单位为谋取本企业或小严格执行《国有企团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。事项; 岗位党委纪委

3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记风险风险管控监督风险点主要职责类型等级防范措施责任责任单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制公司党的建设、党利益。度规定。风廉政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负学决策，民主决策。责对干部特别是领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中

颛桥镇开展廉政风险防控工作的实施方案

颛桥镇开展廉政风险防控工作的实施方案根据闵纪〔2012〕6号《闵行区镇、街道、莘庄工业区开展廉政风险防控工作的实施方案》的总体要求，为深入推进我镇廉政风险防控工作，确保镇机关各部门、各直属事业单位廉洁勤政、依法行政，现制定我镇的廉政风险防控工作实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，以廉政风险防控为抓手，规范、制约和监督权力运行，努力探索“制度加科技”的廉政风险防控模式，不断完善预警在先、防范在前的预防腐败工作机制，有效推进我镇惩治和预防腐败体系建设。二、工作目标机关各部门、各直属事业单位在全面梳理岗位职责、行政执法、内部管理工作制度的基础上，按照“找、防、控”三个环节，深入查找本部门、本单位和本人工作岗位权力运行中的廉政风险点。通过“找”，准确识别可能存在的廉政风险点，切实做到“底数清、情况明、风险准”；通过“防”，建立健全权力制约机制，把对权力的监督制约贯穿于行政业务工作的各个方面，形成标准化工作流程和规范化处置措施；通过“控”，规范权力运行，提高制度的执行力，运用“制度加科技”的方法，采取人防与技防相结合的手段，有效控制、及时化解廉政风险，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险辩识、预防和控制体系。三、实施范围镇三套班子、机关各部门、镇直属事业单位除工勤之外的所

有岗位和人员（包括具有行政职能的编制外用工岗位）。镇纪委负责对全镇廉政风险防控推进工作的组织协调和做好镇三套班子廉政风险防控工作的推进；机关各部门、各直属事业单位的主要负责人作为本部门（单位）推进此项工作的第一责任人，负责抓好本部门（单位）的廉政风险防控推进工作。四、时间节点查找风险阶段：2012年3月一2012年5月积极预防阶段：2012年6月一2012年7月有效控制阶段：2012年8月评估验收阶段：2012年9月五、方法步骤 (一)查找风险阶段主要做好四方面工作： 1、广泛宣传，夯实廉政风险查找工作的思想基础。通过召开党政领导班子会议、中心组学习会、党员干部会、座谈会等形式，使党员干部充分认识开展廉政风险防控工作的重要意义、工作目标和基本要求，提高参与的积极性和主动性。通过开展专题党课、警示教育活动、廉政讲座、专题学习、凝聚力活动等形式，切实增强党员干部的风险意识、责任意识，提高廉洁从政的自觉性。 2、深入查找，确保廉政风险查找工作全覆盖。主要是通过采取“三条途径”，查找“三类风险”。 (1)“三条途径” 一是通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，查找出每个岗位的廉政风险点；二是利用投诉举报、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专项监督检查渠道和手段搜集岗位的廉政风险点；三是通过收集其他地区发生的一些腐败问题，查找对应部门、

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党委、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书

籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。（五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。

乡人大、纪委廉政风险点及防控措施一览表

复兴乡廉政风险点及防控措施一览表填报单位：（公章）填报日期：年月日填写说明:1.风险类别:分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。2.风险点名称:主要是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。3.风险等级:根据廉政风险的大小(权力大小)、廉政风险发生几率(频率)、可能造成的危害损失程度等情况，分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三类。4.风险描述:每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如:由于放松了政治理论学习和党性锻炼(风险源)，造成思想退步，信念滑坡(风险点)，在处理事务时不能从政治上、从全局上看问题(危害性)。 5.防控措施:对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的防控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防控措施上升、固化为反腐倡廉制度，

着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。6.同级分类下风险点名称不允许重复。复兴乡廉政风险点及防控措施一览表填报单位：（公章）填报日期：年月日填写说明:1.风险类别:分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。2.风险点名称:主要是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。3.风险等级:根据廉政风险的大小(权力大小)、廉政风险发生几率(频率)、可能造成的危害损失程度等情况，分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三类。4.风险描述:每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如:由于放松了政治理论学习和党性锻炼(风险源)，造成思想退步，信念滑坡(风险点)，在处理事务时不能从政治上、从全局上看问题(危害性)。 5.防控措施:对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的防控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期

城关镇廉政风险防控管理制度

城关镇廉政风险防控管理制度一、廉政风险防范管理教育制度（一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为城关镇党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。（二）城关镇班子成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。

（五）镇党委每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。二、廉政风险防范管理决策制度（一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。（二）镇党委会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。（三）镇政府办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。

乡镇廉政风险防控管理工作实施方案.doc

乡镇廉政风险防控管理工作实施方案一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕权力运行的重点岗位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等有效措施，主动超前预防，加大监督力度，建立健全制度，做好廉政风险防控管理工作。从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，确保权利行使安全、监督运用安全和项目建设安全，全力推进惩治和预防腐败体系建设，为全域建设“中国幸福家园”服务。二、总体目标通过认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。三、方法步骤廉政风险防控管理工作，按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、加强廉政风险监管”四个阶段组织实施。（一）廉政风险自查（XXXX年1月—3月） 1、宣传动员。通过“一把手”亲自讲廉政党课，讲廉政风险；以学习贯彻《廉政准则》为龙头，加强对《纪律处分条例》、《巡视工作条例》、《党政领导干部问责暂行规定》的学习，加强正面典型的学习和观看警示电教片等，加强思想教育，组织干部开展讨论，撰写心得体会，深刻认识廉政风险防控管理的精神实质和基本原理，逐渐形成“廉政风险无

处不在，人人都有廉政风险，人人都查廉政风险，廉政风险可查可防”的共识，全面参与到廉政风险防控管理工作中。 face=verdana>3、查找廉政风险点。在各项权力普遍登记的基础上，围绕权力运行，对可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，通过自己找、群众帮、组织提、集体定等办法，确定廉政风险点。廉政风险点的查找，要重点对易发问题和诱发腐败的重点岗位、关键环节、重点人员进行分析、查找，找全，找准，找深：（1）工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况。（2）工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况。（3）工作制度缺失，工作时限、标准、质量等没有明确规定，可能导致履职行为失控的因素。各办公室、各岗位和个人查找出来的廉政风险点，由镇党委会议统一审定，并通过宣传栏、公示栏等予以公示，接受各方面的监督。（二）廉政风险评估（XXXX年4月）对廉政风险点的评估，应依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，确定为a、b、c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。廉政风险点的等级评定，由群众议推或各办公室初步议定，镇廉政风险防控管理领导小组初评，镇党委会议集体研究审核后，报县廉政风险防控管理领导小组审定。（三）制定防控措施（XXXX年5月—XXXX年7月底）把加强

双山镇推行廉政风险防范管理工作的方案

关于加强廉政风险防控、规范权力运行工作实施办法为深入推进惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控机制，加强对权力运行的监控，及时发现和有效防控廉政风险，从源头上防治腐败，按照省委、省政府《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见》和四平市委《关于加强廉政风险防控、规范权力运行工作实施办法》的要求、经党委研究决定，在镇直部门中开展加强廉政风险防控、规范权力运行工作。具体内容如下：一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，落实更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，以深化重点领域和关键环节改革为突破口，努力实现“改革限权、依法确权、科学配权、阳光示权、全程控权”，逐步建立多层次、全方位、立体化的廉政风险防控体系，降低廉政风险，确保权力正确行使，为我镇经济社会又好又快发展提供有力保证。。二、基本原则在开展廉政风险防控规范权力运行工作中，要把握四个基本原则。即，坚持“以人为本”的原则，明确廉政风险防

控的目的；坚持“注重预防”的原则，明确廉政风险防控的方向；坚持“突出重点”的原则，明确廉政风险防控的领域和关键节点；坚持“公开透明”的原则，明确廉政风险防控的基本手段。三、实施范围镇领导班子，各镇直部门。四、主要内容和方法步骤重点围绕工作职责和工作实际，从动员部署、梳理权力、查找风险、制定措施、监督管理、检查考核、调整修正7个步骤入手。（一）动员部署：（2011年11月底完成）利用召开全镇党员干部动员会、组织学习各种廉政风险材料以及专题培训、重点辅导、交流研讨等各种有效形式，集中宣传廉政风险防范管理工作的主要精神，使全体党员干部了解建立廉政风险防范管理机制的目的、内容和意义，理解和掌握廉政风险防范管理的基本理念和主要办法。成立组织机构，制定工作实施方案，召开会议进行动员部署。（二）梳理权力：（2012年2月底完成）在深化改革的基础上，对单位所有职权集中进行梳理和规范，摸清职权底数，形成权力清单，编制权力目录。明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。对外行使的权力，都要明确办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，

乡镇廉政风险识别、防控一览表

乡镇廉政风险识别、防控一览表（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间： 2011年 10 月 8 日姓名工作单位及职务党建办负责人岗位职责领导本部门人员宣传贯彻执行党和国家各项方针政策和法律法规，抓好党的基层组织建设，开展党建工作述职评议，开展精神文明创建活动，加强理论教育和对外宣传工作，加强对党外人士、经济统战、民族宗教等工作。风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险在个人学习、工作、生活中，有不思进取、慵懒、应付敷衍的风险较低风险加强理论学习、增强综合素养，多阅读优秀书籍，做学习型的干部。岗位职责风险1、贯彻执行党和国家的方针政策不力；2、忽视党的基层组织建设；3、不严格落实组织生活制度。一般风险认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程。外部环境风险在日常工作中，有受贿或为别人谋利的风险。一般风险加强政治理论的学习与培训，加强业务学习，加强思想教育和反腐败教育，履行好岗位职责，接受监督。内设机构集体意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。签字：年月日分管领导意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。签字：年月日

（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间： 2011 年 10 月 8 日姓名工作单位及职务综合办负责人岗位职责1、起草各类文稿，办理各类文件、文书的收发、登记、呈阅、归档、分转、督办、核稿、缮印；2、会议日程议题会场安排及会议记录、纪要、文件印发；3、机要文件、信函、电传的收发、登记；4、印章、介绍信的保管与使用；5、后勤管理、车辆管理、日常接待工作风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险在个人学习、工作、生活中，有不思进取、慵懒、应付敷衍的风险较低风险加强理论学习、增强综合素养，多阅读优秀书籍，做学习型的干部。岗位职责风险1、向镇党委、镇政府提供不实、有倾向性的咨询意见；2、印章、介绍信不能严格按照相关规定进行使用3、在车辆、食堂等机关后勤管理和小额政府采购中出现管理不规范现象；4、向相关利益方泄露党、政会议内容和机要文件内容；5、故意上情不下达，下情不上传一般风险认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程，严格按照工作制度、流程办事。外部环境风险1、利用工作之便索要或收受礼物馈赠和宴请；2、顾及人情关系不能秉公办理；3、领导、利益相关方或其它同事说情等。一般风险严格遵循党风廉政建设各项规章制度。采取警示教育、风险提示在政务公开栏进行公开。内设机构集体意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。签字：年月日分管领导意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。签字：年月日

村级岗位廉政风险排查及防控措施表

岗位廉政风险排查及防控措施表单位（系统）：镇村委会2012年5 月16 日

发生机率高的风险；（二）中级风险是权力重要、有自由裁量权、危害程度等因素发生机率中等的风险；（三）低级风险是权力一般重要、自由裁量权小、危害程度等因素发生机率低的风险。

廉政风险防控承诺书本人是村的妇女主任，出纳，本人承诺，任职期间严格执行廉政风险防控有关制度，工作中坚持做好以下方面：一、加强思想政治理论学习。深入学习邓小平理论、“三个代表”重要思想以及科学发展观的重要论述，认真学习反腐倡廉知识，提高廉政风险防范意识，自觉践行社会主义荣辱观，提高廉政修养，增强廉洁自律和遵纪守法意识。二、切实转变工作作风。强化为民服务意识，努力为群众办实事、办好事。自觉恪尽职守，积极主动地解决群众生产、生活中的难题，改进工作作风，提高服务水平，真正做到让群众放心、满意。经常走访村民，了解他们实际生活中的情况，发现困难及时解决，不能解决的及时上报，让群众充分感受到党和政府的关怀。三、严格遵守财务管理制度。坚持勤俭节约，不铺张浪费，严禁公款大吃大喝，杜绝个人吃、请公费报销的情况，管理好村民的财和物。坚持财务公开，执行财政收支审查制度，如实、按时公开，接受各级领导和群众监督。四、以身作则，团结村“两委”班子队伍共同为村的经济社会发展作出贡献。五、认真完成镇党委、政府安排的各项工作任务，确保政令通畅，积极主动工作，不拖后腿。本人承诺认真执行以上廉政风险防控措施，请广大党员、干部群众和社会各级领导监督。承诺人：年月日

岗位廉政风险排查及防控措施表单位（系统）：镇村委会2012年 5 月16 日

个人廉政风险防控登记表

个人廉政风险防控登记表填表时间：2012年9月18日姓名金波科室名称施工科岗位名称施工员 1、在项目经理的直接领导下开展工作，贯彻安全第一、预防为主的方针，按规定搞好安全防范措施，把安全工作落到实处，做到讲效益必须讲安全，抓质量首先必须抓安全。 2、协同项目经理、认真履行《建设工程施工合同》条款，保证主 3、施工顺利进行，维护企业的信誉和经济利益。组织施工队伍按期开会学习，合理安排、科学引导、顺利完要 4、成本工程的各项施工任务。对施工现场的安全、文明及定置管理进行日常检查，并协助职项目部做好各项工作；完成领导临时交办的工作。责 1、项目管理制度执行不到位的；（二级风险） 2、未严格执行规章制度，导致质量事故、安全事故、经济损失的；（三级风险） 3、对质量、安全事故未及时上报和隐瞒不报，造成不良影响和后果的；（三级风险） 4、因工作麻痹大意，导致环境破坏，造成不良影响和后果的；（三级风险）潜在风险内容及等级

1、认真学习党的方针政策、理论知识，学习岗位职责和各项工作制度，提高自身素质和责任意识； 2、积极参加市局组织开展的各项教育活动，并做好学习笔记； 3、认真学习各项工作制度和管理规章，并做好学习笔记； 4、严格按责任分工跟进督促工作，并将督促结果进行公示，对岗位责任心不强庸、懒、散、软等现象，按规定进行教育处罚； 5、对来客来访、来电，坚持使用文明礼貌用语，热情招待。设立投诉箱和投诉电话，接受服务群众的监督。风6、认真遵守各规章制度，做到按制度办事、按要求办事、按规定时间办事； 7、认真贯彻执行国家、省、市关于工程建设方面的规章和制度，严格按制度险办事。 8、认真对待自己的工作，树立以工作为重，大局为重的思想，扎实细致地做防控措施廉政承诺单位审查意见好各项工作，确保各项工作的圆满完成。 1、遵守各项规章制度，廉洁自律等方面以身作责； 2、严格按照规章制度约束各项工作，决不搞特殊对对待； 3、热爱农村公路建设工作，有责任感，工作认真负责； 4、严格按规定办事，做到公平、公开，公正； 5、严格执行廉洁从政各项规定，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”等不良现象； 6、不假公济私，办事公道，遵纪守法。负责人签字：年月日

乡镇廉政风险防控工作报告

乡镇廉政风险防控工作报告在县委、县政府对廉政风险防控工作做出全面动员部署后，我镇严格按照相关要求，根据《自治县廉政风险防控工作实施方案》精神，结合我镇工作实际，扎实推进廉政风险防控工作，取得了较好的成效。现将我镇廉政风险防控工作总结报告如下：一、全力营造良好氛围，扎实推进廉防工作为开展好廉政风险防控工作，我镇积极营造廉政风险防控机制建设工作的良好氛围，努力做到了三个到位。一是思想认识到位。我镇先后组织全体干部职工学习县有关廉政建设工作的文件和规定、各级领导的重要讲话精神以及《廉政准则》、《纪律处分条例》、《党员领导干部问责暂行规定》等相关制度。通过学习，领导干部职工进一步提高了认识，自觉把思想和行动统一到了加强廉政风险防控机制建设工作上来，达到了以制度保持党员干部的清正廉洁、从源头上防治腐败行为发生的效果，为预防和控制领导干部职工工作失误奠定了基础。二是组织领导到位。为深入推进廉政风险防控工作，夯实清正廉洁的作风基础，我镇迅速成立了以镇委书记为组长，镇长为常务副组长，镇委组织委员、镇委宣传委员为副组长，各办公室、镇辖各单位主要负责人及各村（居）委会书记为成员的廉政风险防控工作领导小组，具体研究和解决廉政风险防控工作中的相关问题。领导小组下设办公室，办公室设在党政办公室，主要负责协调做好廉政风险防控工作的监督检查及日常事务性工作。三是宣传教育到位。我镇组织全体干部职工召开了廉政风险防控机制建设工作动员会，会上通过讲案例、摆事实、传达廉政风险防控工作的精神及内容，深入宣传廉政风险防控工作的必要性和重要性。另外，我镇还通过印制文件资料、设置宣传栏等形式，引导全体干部职工牢固树立廉政风险预防意识，提高风险防范能力，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找廉政风险点，有效地防止了腐败行为的发生。