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审计岗位职责说明书

岗位职责说明书部

门

综合管理部岗位名称审计人员配置 1

直接

上级综合管理部经理

直接

下级工作职责工作内容工作要求 1、主持审计全面工作制定内审规章制度规范、流程化

制订年度工作计划，落实具体审计项目，并负责组织实施，年终负责工作总结定时，具体，有计划性负责日常的审计业务工作，抓好重点审计有效、合法 2、负责公司财务及相关核算单位的审计审计财务部的会计报表不定时、定时对财务预决算进行审计，对资金的管理和使用进行监督有效、及时对财产、物资增减和使用的真实、合法及效益性进行审计监督有效、及时对财务规章制度和内部控制制度进行检查

有效、及时 3、负责组织完成有关人员经济责任的审计工作对负责人进行经济责任审计有效、真实对企业内部控制制度的健全性和有效性做出评价有效、及时 4负责组织做好专项工程的审计工作对基建、修缮工程项目概（预）算的执行情况及决算进行审计，审核有关项目财务收支的真实、合法和效益性；有效、及时对后勤系统各项承包办法的执行情况进行审计监督

有效、及时 5、领导交付办理的其他事物

按要求完成任职资格： 1、会计、审计专业本科或以上学历，三年以上大型企业财务审计工作经验； 2、熟悉和掌握国家、行业的财经法规和方针政策； 3、思维敏捷，有很强的组织、协调能力和文字表达能力； 4、具有极强的财务审计分析能力

内审部岗位职责

内部审计部门岗位职责一、审计主管职责 1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划； 2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计； 3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书； 4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见； 5、出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导； 6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况； 7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通； 8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作； 9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议； 10、熟练使用各种财务软件，各种办公软件；二、审计专员职责 1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行。监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。 2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。 3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。 4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。 5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。 6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。 8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。 9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。三、审计助理职责 1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果； 2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议； 3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实； 4、完成上级领导交办的其他事项。篇二：内审人员工作职责(修) 铜化集团内部审计人员岗位职责（修订稿）一、审计部长岗位职责 1、审计部长主持审计部的全面工作，负责向领导请示和汇报工作，对领导负责，当好领导的参谋和助手。 2、负责贯彻执行党和国家的有关方针、政策、制度和法规及公司的有关规定。 3、组织制定审计工作的中、长期规划和年度审计工作计划，并加以实施，定期组织有关人员研究制定完成审计任务的措施和办法，指导和协调审计工作的开展，检查各项计划的执行情况。 4、组织制定和修改审计工作规章制度并检查、督促制度的贯彻执行情况。 5、主持召开部务会议、传达、布置、学习、讨论、检查、总结审计工作，审议、决定审

财务审计部部门职责

欢迎共阅财务审计科部门职能及岗位职责编制部门：财务审计科财务审计科部门职能及岗位职责财务审计科由总经理直接领导，财务审计科现有职工4人，其中财务总监1名，会计2名，出纳1名。财务审计科负责矿业公司及其子公司所有业务的会计核算、资金收支及重大项目的审计监督工作。现将部门职能及岗位职责汇报如下： ?一、部门职能 ?1.会计核算职能? （1）负责拟订公司会计政策和会计方法的具体实施方案。? （2）负责公司资产、负债、所有者权益及收入、成本费用、利润的会计核算。（3）负责公司财务报表的编制。? ?（4）负责公司会计档案管理。? 2.财务管理职能（1）组织制定公司有关的财务指标计划，并检查、监督计划的执行情况。? （2）?负责拟订公司的财务管理制度，经公司领导审定后监督执行。（3）组织拟定公司年度预算，指导公司其他部门编制年度预算，并对预算的执行情况进行监控。? （4）负责制定各类财务标准，并对标准的执行情况进行监控。?

（5）负责公司资金管理及调度。? （6）负责编写财务分析及经济活动分析报告，为经营决策提供信息。? （7）负责公司的财务风险管理（包括资产负债风险、信用风险等）。? （8）负责公司的成本管理工作，包括成本计划、成本控制、成本核算和成本分析的管理工作。? （9）负责公司的现金管理，包括支付给员工个人的现金支出以及现金报销。? （10）负责公司的各项业务的收支工作。? 3.审计监督职能（1）对公司及其所属单位的（部门）的财务收支及其有关的经济活动的真实性、合法性、效益性进行审计监督。（2）对公司及所属单位（部门）的全面预算管理完成情况以及主要经济指标进行审计监督。（3）协助、配合外部审计机构对公司及所属单位相关业务进行审计。（4）对公司合同、协议的签订等进行审核。（5）负责办理上级审计部门及公司领导安排的其他审计事项。 4.其他职能? （1）负责公司税务策略的制定，并依法纳税。? （2）负责业务范围内的外部联系，接受国家法律规定的相关部门的监督管理。二.财务总监岗位职责

法务审计部岗位职责

法务审计部岗位职责一、法务审计部工作职责 1?负责对公司和全资、控股、参股公司的财务审计工作； 2?协助完成投资项目后的评估审计工作； 3?负责对公司内部严重违反财经法纪的行为进行专项审计； 4?负责公司审计制度及相关法制建设，并监督实施； 5?负责研究公司相关的法律、法规、政策，为公司事务提供法律意见； 6?从法律角度参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动； 7?负责对拟签订的合同（协议书）进行审核工作并负责合同的跟踪管理，对合同的执行情况进行定期检查和总结； 8?采取有效措施预防和减少与外界经济纠纷，当纠纷发生时，组织人力、物力妥善处理。二、法务审计部岗位设置三、法务审计部各岗位工作职责（一）法务审计部经理（1人） 1?掌握并贯彻执行国家审计法律法规和有关财经制度，监督公司生产经营活动的合法性； 2?加强公司内部控制，根据公司发展战略以及相关管理制度，负责制定并完善公司内部审计监察的政策、制度和流程； 3?完成审计法务中心部门年度计划和目标，并负责计划实施； 4?全面负责审计法务中心的各项日常管理工作，组织拟订本部门年度费用预算并报批，经审批后执行，负责预算内的费用审计；

5?对法务人员合同审查及履行监督处理意见和审计人员审计工作报告的合法性、合规性负责； 6?及时对公司财会报表和各部门的经济核算结果的真实有效性进行审计监察； 7.负责审计公司重大投资项目的可行性和有效性，定期组织对公司对外投资项目进行审计，并拟定审计报告上报公司领导； 8.负责对公司重要或大额经济合同、协议进行审计并对其履行情况进行监察； 9?统筹协调法律资源并发挥外部律师效能，以保证集团法务体系的有效运转； 10.完成公司领导交办的相关工作。（二）法务审计部副经理（1人） 1.协助经理开展公司系统的内部审计工作； 2?完成经理安排的审计项目； 3.配合社会审计监察机关开展工作； 4.公司企业文化建设和开发工作； 5.完成部门经理交办的相关工作。（三）审计员（1人） 1.按照审计计划及领导安排，负责内部审计项目的具体实施； 2.根据领导安排负责股东审计项目的具体实施； 3.根据领导安排负责公司总部经济合同价格审核的实施； 4.根据部长安排负责投资企业财务情况的分析及预警工作；

(集团)审计部岗位职责

审计部一、审计部职责 1、负责制定集团内部审计规章制度、工作程序，以及集团内部审计工作制度，编制集团年度审计工作计划并组织实施； 2、负责对集团本部及所属企业的财务收支及其有关经济合同及执行国家财经法规情况等进行审计监督。 3、根据干部管理权限，负责对所属企业的分支机构及分、子公司负责人进行任期或任中经济责任审计； 4、对集团本部及所属企业内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行检查、评价和意见反馈； 5、指导和督促所属企业内部审计部门和人员开展审计工作，并对其内部审计工作质量进行检查； 6、负责按照规定建立集团内部审计档案，组织开展内部审计人员的业务知识培训； 7、完成领导交办的其他工作。二、审计部负责人岗位职责

1、负责组织制订集团内部审计规章制度和操作规程，以及集团内部审计工作制度，负责组织编制集团本部年度审计工作计划； 2、负责审计计划和项目的实施和推进，负责审计报告的审核。参与对重大投资项目、重大经济合同的审核，并不定期组织进行检查和内部审计监督； 3、负责对集团本部和所属企业的财务收支及有关经济活动等进行审计监督； 4、根据集团公司的安排，负责组织开展领导干部任期经济责任审计； 5、负责督促集团本部及所属企业建立、健全完善的内部控制度，并对内控制度执行情况进行审计监督； 6、经集团领导批准，公示有关审计结果，通报、责令改正审计发现的问题；负责组织开展后续审计，监督、检查被审计对象采取的整改措施及效果，并向集团领导报告后续审计结果；

7、指导和督促所属企业内部审计部门组织开展审计工作，并对内部审计工作质量进行检查； 8、负责组织开展内部审计人员的业务知识培训； 9、完成领导交办的其他工作。三、审计员岗位职责 1、参与制订集团内部审计规章制度和操作规程、年度审计工作计划、项目审计实施计划、审计方案的编制等工作； 2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责对所涉及审计项目按规范要求编制审计工作底稿；按规定程序和方法收集、鉴定和整理审计证据； 3、负责对所涉及审计项目实施必要的审计程序，做到独立、客观、公正，规范整理审计底稿，撰写内部审计报告初稿或征求意见稿，并征求被审计对象的意见； 4、参与后续审计、审计调查，并撰写后续审计报告及审计调查报告初稿； 5、负责有关审计资料的收集、整理、立卷、归档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益；

财务审计部部门职责

财务审计科部门职能及岗位职责编制部门：财务审计科财务审计科部门职能及岗位职责

财务审计科由总经理直接领导，财务审计科现有职工4人，其中财务总监1名，会计2名，出纳1名。财务审计科负责矿业公司及其子公司所有业务的会计核算、资金收支及重大项目的审计监督工作。现将部门职能及岗位职责汇报如下：一、部门职能 1.会计核算职能（1）负责拟订公司会计政策和会计方法的具体实施方案。（2）负责公司资产、负债、所有者权益及收入、成本费用、利润的会计核算。（3）负责公司财务报表的编制。（4）负责公司会计档案管理。 2.财务管理职能（1）组织制定公司有关的财务指标计划，并检查、监督计划的执行情况。（2）负责拟订公司的财务管理制度，经公司领导审定后监督执行。（3）组织拟定公司年度预算，指导公司其他部门编制年度预算，并对预算的执行情况进行监控。（4）负责制定各类财务标准，并对标准的执行情况进行监控。

（5）负责公司资金管理及调度。（6）负责编写财务分析及经济活动分析报告，为经营决策提供信息。（7）负责公司的财务风险管理（包括资产负债风险、信用风险等）。（8）负责公司的成本管理工作，包括成本计划、成本控制、成本核算和成本分析的管理工作。（9）负责公司的现金管理，包括支付给员工个人的现金支出以及现金报销。（10）负责公司的各项业务的收支工作。 3.审计监督职能（1）对公司及其所属单位的（部门）的财务收支及其有关的经济活动的真实性、合法性、效益性进行审计监督。（2）对公司及所属单位（部门）的全面预算管理完成情况以及主要经济指标进行审计监督。（3）协助、配合外部审计机构对公司及所属单位相关业务进行审计。（4）对公司合同、协议的签订等进行审核。（5）负责办理上级审计部门及公司领导安排的其他审计事项。 4.其他职能（1）负责公司税务策略的制定，并依法纳税。

财务审计的岗位职责

财务审计的岗位职责每一个工作岗位都有他们自己相对应的职责，每一个人都要尽力的去完成自己的工作职责，对工作负责。下面是本人整理收集的财务审计的岗位职责，欢迎阅读参考！ 1、在公司董事会和总经理的直接领导下，负责公司及控股子公司企业的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支计划、资金计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料，检查资金、资产管理及使用等情况。 2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总经理要求，开展过程审计或专项审计，向董事会和总经理提交审计工作计划和审计报告，对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责，按时完成审计工作任务。 3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理，检查企业内部控制制度的执行情况，并对其有效性、合理性、经济性进行评价，为企业优化管理提出审计意见和建议。 4、跟踪企业的经营活动情况，防错纠弊。对企业的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概算、决算和竣工交付使用、物资采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。 5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，

并索取证明材料，并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见，及提出改进的工作建议。 6、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象，提请公司有关领导批准后，采取必要的临时措施，提出追究被审计对象的责任的建议。 7、协助监事会工作。负责组织、联系、协调、外引审计资源服务等管理工作。 8、制订审计管理制度，经董事会审批后执行。 9、完成公司布置的其它工作。 1、组织内审人员的业务培训,支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。 2、全面负责审计部工作，组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。 3、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题，为领导决策提供参考信息。 4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。 5、负责并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 6、负责公司审计咨询工作，为被审单位提供管理咨询

审计部组织架构及岗位职责

审计部组织架构及岗位职责 xxxx 201X年7月目录组织结构示意图 ..................................................................... ........................................................................ 3 岗位晋升示意图 ..................................................................... ........................................................................ 4 审计部部门岗位职责 ..................................................................... ................................................................ 5 审计经理岗位职责 ..................................................................... .. (6) 审计主管岗位职责 ..................................................................... .. (6) 审计员岗位职责 ..................................................................... ........................................................................ 6 费用稽核主管岗位职

(2020)集团审计部职能及岗位设置(一)

集团审计部职能及岗位设置（一）

集团审计法律部职能及岗位职责说明书一、工作职能（一）审计职能 1、制定集团内部审计制度，包括审计政策、程序和方法。 2、制定集团内部审计机构设置原则、内部审计人员任用标准。 3、编制集团内部审计工作规划和年度审计计划。 4、集中统一管理集团经营业务范围内的所有审计事项，协调集团与政府审计机关、社会中介组织的关系。 5、审查集团本部和下属公司各项业务活动过程及相关财务活动的真实性、合法性、效益性。 6、测试和评价集团本部和下属公司内部管理与控制制度的健全性和有效性。 7、审查集团本部和下属公司领导人员的任期经济责任。 8、跟踪检查集团下属公司落实政府审计机关、社会中介组

织审计意见的情况。 9、跟踪检查集团管理层对内部审计报告建议采取行动的情况。 10、专项调查与集团业务发展有关的特定事项。 11、聘请、协调、考核第三方审计机构，并协助其工作。 12、审查国家法律、行政法规和集团董事会要求审计的其他事项。 13、监督和指导集团下属公司的内部审计工作。（二）法律职能 1、制定集团法律工作制度。 2、编制集团法律工作规划和年度工作计划。 3、跟踪研究影响集团发展的相关法律法规，及时向管理层提供决策支持。 4、审查集团本部和下属公司上报集团审批事项涉及的各类合同、协议的合法性、有效性，维护集团整体利益。 5、建立集团和下属公司法律诉讼案件数据库，跟踪案件进展情况。 6、处理集团法律事宜，指导集团下属公司的法律工作。 7、选择外聘法律顾问，对其工作绩效进行评价。二、岗位设置、岗位职责及任职条件（一）部门经理（总审计师）

审计部、内部审计人员岗位职责

审计部部门职责 1、审计国家法律、法规和单位规章制度的执行情况； 2、审计分公司、相关单位经营目标责任的履行情况； 3、分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计； 4、审计分公司、部室及相关单位内部控制制度的建立、健全和执行情况； 5、审计有关合同、协议的合法和履行情况； 6、审计财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况； 7、其他需要审计的事项。审计部审计人员岗位职责审计部部长岗位职责 1、全面负责审计部的工作，严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施内部审计工作。 2、制定并完善内部审计管理制度。 3、负责制定年度审计计划，并报公司领导批准后实施，定期检查年度审计计划的执行情况。 4、选派审计项目负责人并对其进行有效的授权。 5、审批项目审计计划、审计方案。 6、对审计项目、审计方案的实施进行督导。 7、审定并签发审计报告。 8、负责定期对内、外部审计的协调工作进行评估，并根据评估结

果及时调整。 9、负责内部审计人员的业务培训、后续教育工作。 10、完成公司领导交办的其他工作。审计部副部长岗位职责 1、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，协助部长依法实施内部审计工作。 2、制定项目审计计划，确定审计范围、内容、进度和人员安排。 3、制定审计方案。 4、组织审计方案的实施，编制内部审计通知书，复核审计证据、审计工作底稿。 5、对项目审计工作进行现场指导。 6、编制审计报告，并报审计部部长审核。 7、根据被审计单位的反馈意见，确定后续审计时间和人员安排，编制后续审计方案，经部长审核后，组织后续审计的实施。 8、协助部长完成本部门的其他工作。审计员岗位职责１、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施审计业务。２、接受审计任务后，协助审计项目负责人及时作好审计前的各项准备工作，草拟审计实施方案。

审计部岗位职责

审计部部门职责及岗位职责一、审计部部门职责 1、内部审计部门应当履行以下基本职责：（1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；（3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。 2、其他职责：（1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。（2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价；（3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等；（4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中；（5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间；（6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；（7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；二、审计经理及审计专员、助理岗位职责审计经理岗位职责审计专员岗位职责审计助理岗位职责篇二：审计部工作职责审计部工作职责

财务审计岗位职责(20篇) - 制度大全

财务审计岗位职责(20篇) -制度大全财务审计岗位职责(20篇)之相关制度和职责，财务审计(岗位职责)职位描述岗位职责1、按照年度审计计划开展各类审计工作;2、完成审计报告的拟稿;3、实施审计整改;4、做好审计资料的整理归档。任职要求1、熟悉国家财经法律、法规,掌握... 财务审计(岗位职责) 职位描述岗位职责 1、按照年度审计计划开展各类审计工作; 2、完成审计报告的拟稿; 3、实施审计整改; 4、做好审计资料的整理归档。任职要求 1、熟悉国家财经法律、法规,掌握财会税收政策及审计程序; 2、本科及以上学历,财务或审计专业优先; 3、年龄28-40岁左右,有5年以上工业财务或内审工作经历,有事务所工作经验更佳; 4、沟通能力强,合作意识强,务实肯干,有较强的事业心和责任感;财务审计(岗位职责) 职位描述岗位职责: 1、负责日常会计处理、账务核算; 2、负责对经营计划、预算编制及考核管理; 3、负责财务报表编制、分析; 4、负责相关税务处理。任职资格: 1、会计学、财务管理等专业毕业优先。 2、专业水平扎实;具有会计从业证书优先; 3、良好的沟通协调能力、分析判断能力、语言表达能力; 4、勤奋敬业,工作认真严谨,责任心强,踏实诚信,较强的团队合作意识。财务审计(岗位职责) 职位描述岗位: 1.能独立完成计算收入、费用、成本,计算和处理财务成果,负责编制公司月度、年度会计报表,年度会计决算及附注说明和利润分配核算工作; 2.按照公司制度审核费用报销单据,合理进行费用控制及预算; 3.负责填制公司会计凭证、审核、保管各类会计凭证; 4.负责业务提成的核算等相关工作; 5.完成上级领导交办的其他事项。条件:

财务审计员岗位职责

财务审计员岗位职责【篇一：审计员工作职责】要求： 1、具有1年以上审计、财务主管工作经验，熟悉会计工作及税收政策；熟悉财务及其它办公软件； 2、能够独立或协同完成常规、非常规审计业务，或能独立处理财务工作，具有有中级职称者优先； 3、具有一定管理经验，具有发现问题和解决问题的能力； 4、具有较好的沟通能力和团队协作能力 5、能适应出差工作审计员工作职责：审计员代表审计办公室实施具体审计事项，其职权为： 1、制定审计计划，确定具体审计方案、审计范围。 2、具体实施审计项目，对审计过程形成相应记录，确保内部审计工作质量。 3、及时向公司领导汇报发现的重大问题和重大风险隐患，提出改进意见；协调处理公司内部审计部门与其他部门的关系。 4、按照职责分工，对公司各项经营管理活动和财务活动的真实性、合规性进行监督、检查、评价。 5、编写审计报告。 6、对审计问题的整改实施跟踪，编写后续审计报告。 7、负责审计资料立卷归档工作。 8、参与其他审计日常工作【篇二：财务审计部工作职责】财务审计部一、部门描述财务审计部是公司经营管理的重要职能部门，主要任务是制定、执行公司的各项财务管理制度、成本控制制度、财产管理制度，对公司各部门涉及财务方面的一切工作实行统一管理，定期对公司的财务、经营状况进行分析，为公司的经营决策、工程项目投资控制提供重要的依据和建议。二、具体职责

一、负责组织贯彻执行《会计法》、《公司法》、企业会计准则等财经法律法规，建立健全公司财务管理的各项规章制度。三、负责搞好公司的财务核算工作，负责按时做账、报表，做到手续齐备、内容真实、数字准确、账目整洁，按时做财务分析，及时为相关部门提供准确、齐全、完整的会计信息。四、加强财务管理，做好财务结算，正确合理调度使用资金，提高资金使用效率，为公司发展积累资金。五、负责与财政、税务、国资委、审计局、金融部门的联系，协助总经理处理好与相关部门的关系，及时掌握财政、税务及融资动向。六、遵守、维护国家的财经法律法规，严格费用开支，认真执行成本费用开支的审批权限、费用报销制度。七、参与公司的经营管理，围绕提高公司的管理水平和经济效益，当好公司的理财、经营参谋。八、督促、检查公司固定资产、低值易耗品、物料用品等财产、物资的保管、使用情况，注意发现和提出财产、物资管理、使用过程中存在问题的处理意见，确保公司财产、物资的合理使用和安全管理。九、督促有关人员作好工程欠款的清理工作，为公司提供准确的财务资料。十、严格按照《国有建设单位基本建设会计制度》规定对投资项目进行财务核算，做到单独建账、单独核算、账目真实准确，每月按时填报基建报表，随时接受各级检查。保证专项资金的“专户储存、专账核算”，坚持建设项目的五制要求，做好专项资金的预算、资金划拨、效益分析管理。十一、负责定期组织召开财务分析会，考核经营成果，分析经营管理中存在的问题，及时向领导提出建议，促进公司不断提高管理水平。十二、严格按《会计档案管理制度》的要求，保管公司财务工作方面的文件、资料、合同和协议，督促本部门完整地保管公司的会计凭证、会计账薄、财务报告、其它会计核算资料。十三、负责完成公司安排的其他工作。【篇三：财务部审计岗位职责描述】编制/日期：殷钟林 2-1-2012 审核/日期：批准/日期：

审计部岗位设置与职责

审计部审计部部长岗位名称部长岗位编号所在部门审计部岗位定员 1 职务等级薪酬等级A8 直接上级董事长分管副总经理所辖人员直接下级审计部副部长一、职位描述：作为集团公司的监督部门,负责审计制度与流程的制定，实施各项财务审计与专项审计，并向公司高层及董事会提供审计报告。二、职责与工作任务：职责一职责表述：组织拟定集团内部审计制度、政策及操作方法并监督执行工作任务拟订集团审计计划组织开展各类经营审计工作及专项审计工作监督集团和下属子分公司经营管理各方面政策、规章制度的执行情况，并对违反公司制度、妨碍公司利益的行为进行处理监控集团及其所属全资、控股企业的投资行为职责二职责表述：负责对审计部日常工作的管理工作收集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计报告

任务审阅财务报告及工作底稿，确认会计记录的真实可靠性以及是否符合会计准则的要求监督、检查公司制度的落实情况指导下属员工所使用的审计程序和审计方法，培训审计人员使其了解国家财务准则要求跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作职责三职责表述：开展审计合作工作任务对审计部门无法单独完成的项目，采取合作方式或者委托外部审计部门执行建立与中介机构、上级审计部门及公、检、法部门良好的关系组织开展审计合作，完成审计任务职责四职责表述：由审计委员会或总经理授权处理的其他重要事项三、绩效考核标准：（详见绩效考核方案）四、职位权限：总体计划制订的建议和实施权解决特殊事件和重大突发事件的临时授权具体工作开展的决策权对阶段性策划活动方案和费用预算有决策权参与制定本单位经济管理方面的规定、办法、制度及督促实施权对部门计划执行结果考核奖惩有建议权内部人员工作安排权、下属人员考核权五、工作协作关系：

财务审计工作职责【范文】

财务审计工作职责

篇一：财务审计部部长岗位职责财务审计部长岗位责任制 1、在总经理领导下并对主管领导负责，严格遵守公司各种规章制度及党和国家的财务工作方针政策，行使对公司财务会计工作全过程的管理权限，并承担报告公司规章制度、管理规程及领导的工作指令的义务。 2、负责对公司资金管理、会计核算管理、财务核算管理、公司经营活动实施财务监督、稽核、审计、检查、和指导培训的专职管理部门，对所承担的工作负责。 3、组织编制公司年度、季度成本、利润、资金、费用等有关的财务指标计划。定期检查、监督、考核计划的执行情况，结合经营实际，及时调整和控制计划的实施； 4、负责制定公司财务、会计核算管理制度。建立健全公司财务管理、会计核算、稽核审计等有关制度，督促、各项制度的实施和执行； 5、审核公司各种费用的报销，并对原始凭证的合法性、合理性、正确性负责； 6、参加各类生产经营会议，参与公司生产经营决策，参与各基层单位经济指标制定工作，并对其进行检查考核； 7、负责固定资产、流动资产的管理，并对全司的资产状况进行检查、督导，发现问题立即整改，并向经理、书记汇报； 8、负责公司财务审计和会计稽核工作。加强会计监督和审计监督。 9、负责全司财务人员的培训、考核，建立人才绩效考核制度； 10、认真完成领导交办的其他任务。篇二：审计部、内部审计人员岗位职责审计部部门职责 1、审计国家法律、法规和单位规章制度的执行情况； 2、审计分公司、相关单位经营目标责任的履行情况； 3、分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计； 4、审计分公司、部室及相关单位内部控制制度的建立、健全和执行情况； 5、审计有关合同、协议的合法和履行情况； 6、审计财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况； 7、其他需要审计的事项。审计部审计人员岗位职责 1、全面负责审计部的工作，严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施内部审计工作。 2、制定并完善内部审计管理制度。 3、负责制定年度审计计划，并报公司领导批准后实施，定期检查年度审计计划的执行情况。 4、选派审计项目负责人并对其进行有效的授权。 5、审批项目审计计划、审计方案。 6、对审计项目、审计方案的实施进行督导。审计部部长岗位职责 7、审定并签发审计报告。 8、负责定期对内、外部审计的协调工作进行评估，并根据评估结果及时调整。

公司内审部门工作职责及流程Word文档

审计部门岗位职责及工作流程一、岗位职责（一）审计经理 1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作； 2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程； 3、拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，报总经理批准后组织实施； 4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达审计工作任务，指定经办人和具体实施时间； 5、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见； 6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题提出指导性解决意见； 7、复核审计工作底稿，最终确定审计工作报告，提出最终审计意见； 8、复核本部门费用，并负责向办公室提出本部门的采购计划； 9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议； 10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。（二）审计人员 1、根据公司的财务管理制度及其他相关内部管理制度、公司的具体情况，起草审计规章制度、制定具体的审计工作方案； 2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估； 3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致； 4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估； 5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估； 6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作； 7、必要时，对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在； 8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定具体的审计工作方案；

财务审计岗位职责说明书

审计部岗位职责说明书范例岗位名称财务审计岗岗位编号所在部门审计部岗位定员2人直接上级审计部经理岗位重要程度直接下级无本职：在部门负责人的领导下，负责起草集团财务审计工作制度和相关细则以及财务审计规划、预算草案，集团和二级公司的财务审计，集团和二级公司财务内控制度审计，上级交办的专项审计，负责组织对二级公司的内审人员的业务培训和交流等工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责起草集团内部财务审计工作制度和相关细则工作时间百分比：5 % 工作任务负责起草集团内部财务审计工作制度和相关细则，并上报部门经理审核负责起草财务审计业务规范或审计业务操作规程，上报部门经理审核根据执行过程中的实际情况，提出修订、完善内部财务审计规章制度和实施细则的建议，上报部门经理审核职责二职责表述：负责起草集团内部财务审计规划、年度内部财务审计计划和预算草案工作时间百分比： % 工作任务负责起草集团内部财务审计规划、年度内部财务审计计划和预算草案，并上报部门经理审核批准根据部门财务审计规划和计划，订立个人工作计划，上报部门经理审核职责三职责表述：负责财务审计项目的实施工作时间百分比： % 工作任务负责办理财务审计立项，确定审计对象和审计内容，编制审计项目计划和审计方案负责提前向被审计单位和部门发出审计通知书，并要求进行相应的资料准备负责进行现场调查，编写审计工作底稿，获取有关审计证据对审计事项实施审计后，负责形成审计报告初稿

在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见书如果需要下达审计决定，负责起草监察审计意见书，上报部门经理审核负责对有疑义的审计事项组织复审负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定职责四职责表述：负责具体实施上级交办的专项审计工作时间百分比： % 工作任务负责办理上级交办的专项审计事项在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见书如果需要下达审计决定，负责起草监察审计意见，经所办公会通过后，由所办公室下达负责对有疑义的审计事项组织复审负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定负责对合资、合作经营及其他对外投资等进行审计监督负责对重大建设项目的预决算进行审计监督职责五职责表述：负责对集团本部及被审计单位的财务内部控制制度进行审计评价工作时间百分比：% 工作任务负责检查财务内部控制制度是否存在负责评价财务内部控制制度是否恰当负责检查财务内部控制制度是否已经按规定被执行负责检查内部控制制度的执行结果是否符合制度设计的要求职责职责表述：根据人力资源部的委托，具体实施对集团公司及二级公司管理人员的任期审计和离任审计工作时间百分比：% 工作经人力资源部下达通知后，负责办理经济责任审计立项，编制审计计划

银行审计部工作职责

银行审计部工作职责标准化文件发布号：（9312-EUATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

银行审计部工作职责 1、负责市行审计工作规章制度和审计部各项管理办法的制加实施； 2、负责监督内部控制制度的执行，对各业务主管部门的自律监管进行再监督； 3、负责对各支行内部控制状况进行内部控制综合评价工作； 4、负责对全行经营活动真实性进行审计监督； 5、负责组织开展行长任期责任审计和离任审计； 6、负责组织非现场审计和实施全行性信贷、资产负债管理、财务会计、银行卡、国际业务以及计算机等专项审计活动； 7、负责对直属经营性单位的定期常规现场审计工作和对各支行经营性单位定期常规现场审计工作； 8、负责对全行违规经营行为进行经济处罚和审计复议； 9、负责内部监督委员会办公室的日常工作； 10、负责行领导交办的其他工作。审计部经理工作职责１、负责组织全体审计人员认真学习党和国家的各项金融方针、政策及农业银行各项规章制度，加强审计人员政治思想教育，不断提高审计人员的政治素质和业务素质；２、负责制订符合我行行情的审计管理办法、实施细则和不同岗位工作职责，认真进行考核，不断强化审计人员贵任愈识，增强全行审计人员工作动力和压力； 3、负责根据上级行审计工作要求和我行工作重点，制定全市农行审计工作目标和年度工作计划，安排布置各项审计工作；４、负贵合理设g审计架构，明确业务分工，将各项审计工作落实到组、落实到人； 5、负贵围绕全行工作中心，组织审计人员适时开展常规现场审计、专项审计和非现场审计；６、负贵组织审计方案、审计报告、审计结论、处罚意见的撰写和审核，报主管行领导批准后实施； 7、负责加强调查研究，总结交流审计工作经验，及时解决审计工作中出现的新

审计部及岗位人员职责

审计部职能 1、负责制定集团内部审计规章制度、工作程序，以及集团内部审计工作制度，编制集团年度审计工作计划并组织实施； 2、指导和督促所属企业内部审计部门和人员开展审计工作，并对其内部审计工作质量进行检查； 3、负责对集团本部及所属企业的资金收付、会计核算、财务报告等执行国家财经法规情况等进行审计监督； 4、负责参与公司对外重大经济谈判及合同会簽、参与内部经济责任制的制订； 5、负责对集团本部及所属企业重大合同签订的合法、合规、真实、完整性进行评价及审计监督； 6、负责对集团本部及所属企业重大资产并购、出售等交易行为，以及对外重大投资、对外大额担保、对外联营、对外信息披露等进行评价及审计监督； 7、根据集团公司干部管理权限，负责对集团本部及所属分支机构及分、子公司负责人进行任期、任中、离任的经济责任审计； 8、对集团本部及所属企业内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行检查、评价和意见反馈； 9、负责对内部经济责任单位进行年度经济责任审计（如分公司）、对项目股份责任单位或以其他方式进行内部承包的工程项目决算进行审计； 10、负责外来审计的接洽和资料的提供、对外部审计涉及我公司利益

的审计结论提出是否符合的意見。必要时代表公司与对方交涉。11、按规定时间向治理层、管理层提交内部审计工作报告，及时反馈审计工作中存在问题，提出改进建议或意见，并检查改进结果；12、负责按照规定建立集团内部审计档案，组织开展内部审计人员的业务知识培训；

审计部负责人岗位职责 1、负责组织、督导、落实审计部工作职责及审计日常工作开展； 2、负责组织制订集团内部审计规章制度和操作规程，以及集团内部审计工作制度，负责组织编制集团本部年度审计工作计划； 3、负责审计计划和项目的实施和推进，负责审计报告的审核。参与对重大投资项目、重大经济合同的审核，并不定期组织进行检查和内部审计监督； 4、负责对集团本部和所属企业的财务收支及有关经济活动等进行审计监督； 5、根据集团公司的安排，负责组织开展领导干部任期经济责任审计； 6、负责督促集团本部及所属企业建立、健全完善的内部控制度，并对内控制度执行情况进行审计监督； 7、经集团领导批准，公示有关审计结果，通报、责令改正审计发现的问题；负责组织开展后续审计，监督、检查被审计对象采取的整改措施及效果，并向集团领导报告后续审计结果； 8、指导和督促所属企业内部审计部门组织开展审计工作，并对内部审计工作质量进行检查； 9、负责组织开展内部审计人员的业务知识培训； 10、完成领导交办的其他工作。

审计监察部岗位职责

审计监察管理办法有限公司 2015年5月18日目录 1. 审监部门职能 2. 岗位职责 3. 审监工作程序 4. 工程（含制作安装）预算审监办法 5. 工程（含制作安装）进度款支付审监办法 6. 工程（含制作安装）收方签证审监办法 7.施工方案的审批及施工质量的监控办法 8. 工程（含制作安装）竣工结算审监办法

9. 计划督办管理办法一、审监部门职能 1.招投标审计监察 1.1参与公司招投标活动并对其合规性进行监督； 1.2对公司所有招投标文件进行审计监察； 1.3对公司所有招投标结果进行审计监察。 2.对主要经济合同进行专项审计 2.1全面了解公司经济合同的签订情况和审计检查履约状况； 2.2及时掌握和发现经济合同方面存在的问题，有针对性地提出建议。 3.工程项目预决算审计 3.1对项目的预算、竣工结算进行审计，联合财务部门办理工程竣工决算，并对结果进行总结及提出相关建议。 4.工程经济签证事前审计 4.1 对工程施工过程中的签证项目进行审查核实； 4.2 参与工程设计变更、技术核定、施工方案方面的经济事项会审。 5. 公司相关工作、计划执行的督办 5.1公司领导的指示会议决议的督办 5.2计划实施阶段的督促； 5.3相关部门之间工作进度的协调； 5.4计划执行的情况检查 6.部门管理 6.1明确本部门人员岗位责任； 6.2负责本部门人员的业绩考核与技能培训，促进部门人员与公司共同发展

二、岗位职责：审监部经理的岗位职责： 1.建立健全公司审计管理体系 1.1建立健全公司审计管理体系； 1.2在总经理领导下，拟定审计监察部的制度，经董事长审定后执行； 2.根据公司要求，对经济案件开展专项审计 2.1制订专项审计方案； 2.2指导下属开展专项审计，出具相关内容的《审计（监察）报告》 3.负责公司的重大经济合同签订和执行情况进行审计监察； 4.负责公司工程项目的预结算成果的审计监察； 4.1预决算人员的预结算工作的检查、核实； 4.2收集和掌握建筑市场行情变化情况； 4.3 对公司工程项目的方案论证、施工、预结算全过程进行成本控制； 5.负责联系外部审计机构对公司相关工作的审计； 6.督导下属收集、整理和提供各类审计资料，建立审计档案； 7.完成领导交办的其他工作。工程师的岗位职责 1.负责审查收方签证资料的真实性和完整性； 2.负责审查竣工结算资料的真实性和完整性； 3.参与重要隐蔽工程的收方签证； 4.对涉及工程造价增加的施工技术措施采用提出建议； 5.负责对公司的建筑工程预算（结算）的审计； 6.负责收集、整理和提供各类审计资料，建立审计档案；

公司审计部组织机构及岗位职责

公司审计部组织机构及岗位职责 1 目的为规范审计部日常综合管理相关活动，便于员工熟悉和执行××××公司目前的相关规章制度特此制定本程序。本程序描述了××××公司（JNPC）审计部（AUB）组织机构，明确了部门负责人及部门各岗位的职责规范，以保证审计部的各项工作能满足核电建设的需要，符合质保大纲及相关程序的要求。 2 适用范围本程序适用于××××公司生产运行阶段审计部组织机构的设置及职责分工，适用人员为××××公司审计部所有在册员工。本程序内容及其附件将根据公司相关程序的更新而升版。如本程序内容与公司规定有歧异之处，则应以公司规定为准。 3 引用和参考文件 3.1 引用文件下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期（或版次）的引用文件，其随后所有的修改或修订版均不适用于本程序。凡是不注日期（或版次）的引用文件，其最新版本适用于本程序。无 3.2 参考文件《公司组织机构及各部门职责》 4 定义及缩略语无。 5 责任 5.1 审计部经理 a) 负责履行审计部职责的筹划和组织实施； b) 确保执行本程序所需要的人力和物力资源。 5.2 审计部主审计员 a) 协助经理，负责相关事务的日常管理； b) 负责落实并反馈部门负责人布置的各项工作任务； c) 配合计划、预算、培训、质量管理等兼职管理工程师的工作。

5.3 审计部兼职工程师 a) 认真落实职责范围内工作，具体包含计划、预算、培训、安全、保密、质量管理等； b) 及时传递相关信息，将公司和部门相关工作内容根据职责范围进行落实。 6 规定 6.1 总体工作任务在公司总经理领导下开展工作，具体负责公司内部审计工作的组织、管理和实施。 6.2 组织机构 6.2.1 审计部设经理1名，主审计员1名。审计部下设5个岗位，具体包括：财务审计、绩效及经济责任审计、工程项目和合同审计、风险管理，编制共5人，其中永久性岗位编制5人。 6.2.2 审计部组织机构见附录A。 6.3 审计部职责 6.3.1 根据国家有关法律法规和公司规章制度，对公司及其控股企业、非法人经营实体的财务收支及相关经济活动实施独立的内部审计监督，并负责向公司总经理和上级审计部门请示和报告工作。 6.3.2 负责公司内部审计制度的制订；参与公司与经营管理活动相关的制度、程序制定；对影响公司目标实现的内部控制制度、程序提出新增、细化或修改的建议。 6.3.3 负责公司预算管理全过程审计，对公司预算管理制度的健全性、有效性以及预算执行的真实性、合法性和效益性进行监督和评价。 6.3.4 负责公司各部门对财经法纪、规章制度和相关工作程序执行情况的监督与评价。 6.3.5 负责控股企业、非法人经营实体负责人的任期经济责任（包括经营承包责任）审计，公正界定经济责任的归属，评价，考核任期目标的实现程度著录信息的载体。 6.3.6 负责对公司经济活动中反映出来的问题进行专项调查或专项审计，并提出审计意见或建议著录信息的载体。 6.3.7 负责对本公司及所属单位固定资产投资项目进行审计。 6.3.8 负责后续审计，加强跟踪审计问题的落实与整改：检查被审计单位对审计意见的采纳情况和对审计决定的执行情况著录信息的载体。 6.3.9 监督重要项目投标商的资质审查及合同招标、开标、评标、变更和索赔工作。 6.3.10 对违法违规或造成浪费的单位和人员提出处理或处罚建议著录信息的载体。