开店审批流程概述
开关店审批流程开关店审批流程
文件名称开关店审批流程文件编号DRE/QS-KF/LC-2009/001A 版本号A修改次数0
受控状态受控分发号
编制
开发部
审
核
批
准
总经理2009年1月23
日
薛雷
发布日期2009年3月11日实施日期2009年3月11日
开关店审批流程
第一章总则
为加强公司开店、闭店管理工作，规范店铺开关审批程序，特制定本流程。本流程中的公司店铺仅指公司在商场的联营店和公司开设的专卖店，公司开设的特许加盟店不在此流程范围内。
第二章店铺开设和关闭的阶段分类
店铺开设和关闭共分为五个阶段：
1、店铺开店前的调研及现场考察阶段；
2、开店审批阶段；
3、新店铺开业三个月以内的跟踪阶段；
4、开业三月以上一年以内店铺的监控阶段；
5、店铺闭店预警和闭店审批阶段。
第三章店铺开设各阶段工作流程
第一节联营店开店流程
一、店铺开设前的调研及现场考察阶段工作流程
各级分公司根据公司市场部的开发渠道策略规定的区域、商场，在新开店或新城市开店前依照《市场开发管理制度》首先提交《目标城市市场调查》、《商圈调查》报告给公司开发总监。《目标城市市场调查》（附件一）、《商圈调查》（附件二）对于新区域开发尤为重要，开发总监依据报告或进一步考察，作出评估，确定城市准入，并进一步确定《城市开发规划》（附件三）。而对于品牌已进入区域，由于市场的变化和新商圈的发展，各区域分
公司负责人应于每年6月、11月对该区域《目标城市市场调查》、《商圈调查》也需修正提报，确定市场的待开发度和饱和度，报公司开发部存档备查。各销售渠道、各级分公司针对每个新店铺开发，接到开店信息后必须依据后附件四《意向店铺信息登记表》进行认真填写相关信息并及时与信息提供人员进行沟通，进行店铺选址调研和现场考察，并提报调查报告。
二、开业审批阶段工作流程
1、各级分公司根据调研和现场考察情况如为意向可开设店铺，依据《区域内目标商场信息汇总表》（附件五）和《新开店审批单》（附件六）进行相关内容填写，注明开发目的、开业前三个月的预计销售额和三个月后的预计正常月均销售额、店铺扣率、有无保底、各项销售费用、计划营业员人数和预计提成比率、珠宝区平面图并注明我品牌和其他主要竞品的位置、主要竞品的销售状况和货品结构、预计开业时间、新店铺开发综合分析和商场在商界信誉情况说明等，提交开发部初审。开发部根据填报内容，跟进核实，进行评估后，如符合立项标准的，由市场部进行现场的细项调查，在《新开店审批单》签署开店意见并附相关调查报告。调查内容包括：竞品的详细货品结构、促销方式、专柜形象、客服情况，与各部门充分沟通取得共识后，出具适合我司的货品结构、价格折扣策略、陈列方案、专柜形象、客服策略、活动方案提报总经理审核通过，公司各部门按相应方案做好开业准备工作。
2、由开发部负责将审核通过的《新开店审批单》和位置图等材料经销售部、物流部（结合市场部提供的货品结构策略，预估产品基价额度）、产品部、办公室（预估柜台制作费用）、人力资源部（负责人员编制、工资及工资性支出的审批）、市场部（培训组负责培训新店员的工作，交销售部验收合格后上岗）、IT部（终端上线）、客服部（落实具体客服执行方案）等提出部门意见。
3、财务部根据以上各部门提供的业务数据，测算该店投资回报，根据公司年度开店回
报要求，注明该店投资回报“保本线”对应的销售额。财务负责审核销售终端提报提成比例，并对商场的信誉进行评价（此项为涉及回款的风险评估）。财务部根据公司“年度开店财务评估标准”审核《新开店审批单》并签署审核意见，返回开发部。
4、开发总监参照财务部的测算数据及各部门签署意见的《新开店审批单》，并结合各销售部、各级分公司前期提报的《目标城市市场调查》、《商圈调查》、《区域内目标商场信息汇总表》进行综合评估，并签署评估审核意见，审核通过报副总经理和总经理进行审批，如审核不同意开设此店，则签署意见后将该《新开发商场审批单》复印件留存开发部进行存档，并将《新开店审批单》及评估审核结果返回各级分公司。
5、对批准新店，各级分公司负责根据《新开店审批单》中的内容落实开店具体事宜，洽谈《商场联营合同》，报开发总监审核，再经财务部确认和副总经理室核准，由总经理签批《商场联营合同》（外阜以特快专递形式传递合同），返回办公室盖章。合同原件存办公室，财务部和各级分公司存合同复印件各一份。并在公司开发部建立新店开发档案进行管理。
6、签约后由开发部负责下发《上柜通知单》（附件七）到相关部门进行开店前期各项准备工作。
7、《新开店审批单》中各部门填写完成时间均为两日，如遇加急开店情况则《新开发商场审批单》全部环节签字完成时间为一日。开发部负责跟踪各环节对此单签字确认工作并有权对不按时完成签字的相关人员依照公司规定进行处罚。
第二节战略店开店流程
战略店的定义：公司为了品牌拓展、市场布局的需要或为了进入某合作商业集团的盈利店，出于战略的考虑，在开业前期已经调查、判断该店短期内难于盈利、甚至亏本经营的，经公司董事会批准同意进驻的联营店。
战略店的开发需制定战略目标店进驻的计划时间表，及与计亏损金额及时间，在目标店顺利开业后，战略目标店承担战略店的亏损额或一定比例的任务（数额由财务部最终确定）。
审批流程：各级分公司和开发部根据公司年度市场开发计划，结合区域目标城市、目标商场的开发整体方案，以及公司各种渠道提供的相关信息，与副总经理和总经理进行充分沟通后，进行战略店的特殊报批程序，填写《新开店审批单》（附件六），然后按第一节《联营店开店流程》执行审批程序。《审批单》需特殊注明“战略店”原因，并由开发部负责集中汇总各部门的意见、分析，包含股东和总经理意见作为附件备案。
第三节专卖店开店流程
一、店铺开设前的调研及现场考察阶段工作流程
专卖店渠道新店开设，根据公司市场部的专卖店开发渠道策略，制定年度市场开
发计划，确定专卖店的开发区域、城市、和A级商圈。在新开店或新城市开店前依照《市场开发管理制度》首先提交《目标城市市场调查》、《商圈调查》报告、新址商圈
图与街道图、新址照片(双向180°:1.店址向对街拍摄;2.对街向店址拍摄)、新址招牌效
果图、物业平面图(电子版或拍数码照片)、给公司开发总监进行初审。
二、开业审批阶段工作流程
1、专卖店渠道根据开发总监的批复初审意见，如确定为意向可开设店铺，进一步提交《区域内商场信息汇总表》和《新开店审批单》（附件六），进行相关内容填写，注明开发目的、开业前三个月的预计销售额和三个月后的预计正常月均销售额、店铺租金及递增情况、店铺租赁期限、租赁面积、各项销售费用、计划营业员人数和预计提成比率、店铺图纸并注明我品牌和该商圈的商场和其他主要竞品专卖店的位置、新址租金调查表、新址抵押权查询证明、投资预算损益表、预计开业时间、新店铺开发综合分析等，提交开发部正
式立项。
2、由开发部负责此《区域内商场信息汇总表》和《新开店审批单》和位置图等材料经物流部、产品部、办公室（预估柜台制作费用）、人力资源部（负责人员编制、工资及工资性支出的审批）、市场部（培训组负责培训新店员的工作，交销售部验收合格后上岗）、IT 部（终端上线）、客服部（落实具体客服执行方案）等提出部门意见。并由市场部进行现场的细项调查，在《新开店审批单》签署开店意见并附相关调查报告。调查内容包括：竞品的详细货品结构、促销方式、专柜形象、客服情况，与各部门充分沟通取得共识后，出具适合我司的货品结构、价格折扣策略、陈列方案、专柜形象、客服策略、活动方案提报总经理审核通过，公司各部门按相应方案做好开业准备工作。
3、财务部根据以上各部门提供的业务数据，测算该店投资回报，根据公司年度开店回报要求，注明该店投资回报“保本线”对应的销售额。财务负责审核销售终端提报提成比例。根据公司“年度开店财务评估标准”审核《新开店审批单》并签署审核意见，返回开发部。
4、开发总监参照财务部的测算数据及各部门签署意见的《新开店审批单》，并结合专卖渠道前期提报的《目标城市市场调查》、《商圈调查》、《区域内商场信息汇总表》等资料进行综合评估，并签署评估审核意见，审核通过报副总经理和总经理进行审批，如审核不同意开设此店，则签署意见后将该《新开店审批单》复印件留存开发部进行存档，并将《新开店审批单》原件及评估审核结果返回专卖渠道。
5、对批准新店，专卖渠道负责根据《新开店审批单》中的内容落实开店具体事宜，洽谈《专卖店租赁合同》，报开发总监和律师审核，再经财务部确认和副总经理核准，由总经理签批《专卖店租赁合同》（外阜以特快专递形式传递合同），返回办公室盖章。合同原件存财务部，办公室和各级分公司存合同复印件各一份。并在公司开发部建立新店开发档案进行管理。
6、签约后由开发部负责下发《专卖店合同签约通知单》（附件七）到相关部门进行开店前期各项准备工作。
7、《新开店审批单》中各部门填写完成时间均为两日，如遇加急开店情况则《新开专卖店审批单》全部环节签字完成时间为一日。开发部负责跟踪各环节对此单签字确认工作并有权对不按时完成签字的相关人员依照公司规定进行处罚。
第四节新开店铺的跟踪
一、新店铺开业一周的总结
新店开业一周后，联营终端、专卖店对开店的各项工作予以验收，填具《新店开业总结》附表九，提报开发部，开发部根据提报内容进行核实，总结开业过程中是否存在问题，并提出改进建议，针对问题召开相关部门的专项会议确定改进的措施和时间。销售部、专卖系统对改进的项目重新验收合格后反馈开发部备案。
二、新店铺开业三个月以内的跟踪流程
1、各销售渠道、各级分公司对开业三个月的新店进行开店后评估，将《后评估报告》（附件十一）上报开发部。开发部做出综合评估：成功店解除监管；不成功店分析原因，找出责任人，进行处罚，并限期拿出整改方案，确定整改期限，到期再评估效果，进行奖惩。
2、开发部对新店开业后三个月以内的销售情况进行跟踪，随时发现问题，了解情况，督促各销售渠道、各级分公司对销售未达到预期目标的店面分析原因，并及时会同其他相关职能部门召开专项会议讨论，制定针对性的改进方案并予以实施，以最短的时间达到销售目标。
3、如店铺开业三个月后，销售额未达到开业预估值，开发部和销售系统及相关部门对该店进行评估并商讨，找出真正的原因（是商场整体销售氛围还是自身销售管理的问题）
予以界定责任，如属于商场原因，开发部将负主要责任，严格按《部门考核制度》进行相关惩罚；如属于销售自身管理问题，也要处罚相关销售责任人，并会同相关部门提交改进方案并予实施，继续延长整改跟踪期；如销售额达到或超出销售预估值，同时超出预估值30%以上时，开发部将会同销售渠道、各级分公司及相关部门对该店的销售额进行重新评定。
三、开业三个月以上一年以内店铺的运营监控流程
1、开业三个月以上店铺，纳入正常运营店铺管理。
2、财务部根据公司不同时期的投资回报要求，对店铺投资的资金回报率设定标准线，监控店铺销售情况。原则上此标准线每半年重新测算一次，如遇特殊情况（如扣率改变、铺货量大幅调整等）也可单店重测。
3、财务部每月10日前根据以上测算数据将总体和各店销售额达标情况反馈副总经理和各销售渠道、各级分公司及公司开发部。
第五节店铺预警
店铺预警阶段工作流程
1、对于最近三个月销售额连续低于或平均低于投资回报“底线”的店铺（非战略店），财务部出具《店铺闭店预警单》（附件十二），提报总经理和开发部，并责成各销售渠道、各级分公司出据具体销售提升或闭店意见，开发部汇总意见做出评估：分析亏损店原因，如属于销售自身管理问题，要处罚相关销售责任人，并会同相关部门提交改进方案并予实施，确定整改期限，到期再评估效果，进行奖惩；如确定是商场整体销售氛围问题，没有销售份额，无法提升业绩，认定为失败店铺，也要找出相关责任人，进行处罚，并进入闭店程序。
2、战略店也要尽量避免亏损，并不断努力提升销售，同时要达到战略目标店的按计划
成功开发的目的。战略店与战略目标店综合测算盈利情况，如整体亏损也要找出相关责任人，进行处罚，并各销售渠道、各级分公司与战略方商讨进行闭店事宜。
3、各销售渠道、各级分公司须于7个工作日会同开发部完成对亏损店的分析《店铺亏损市场分析报告》（附件十三）包括亏损原因，找出相关责任人，提出处罚意见，说明整改措施、整改期限和整改目标等整改报告，呈总经理进行审批，整改期限一般不得超过三个月。
4、总经理同意该店铺继续整改的，由财务部监督整改结果的落实。如总经理不同意继续整改的，则直接进入“闭店流程”，并对相关责任人进行处罚。
5、如在整改期限结束后月销售仍低于投资回报“底线”的店铺，财务部将向销售部提出“二次店铺闭店预警单”，流程同上。
第六节闭店流程
闭店流程
1、总经理未同意各销售渠道、各级分公司整改意见的，应签署相关意见，进入闭店流程。
2、财务部将总经理批复的闭店通知于当日传达到开发部。
3、开发部通知各销售渠道、各级分公司进入闭店程序，各销售渠道、各级分公司提报《店铺亏损市场分析报告》，《闭店审批表》，开发部调查评估闭店原因，出具《闭店总结报告》，总结开发中的经验教训，公示项目责任人及相应处罚（见相关处罚管理制度），通报公司本部和各销售渠道、各级分公司。以杜绝此类事件重复发生。
4、各销售渠道、各级分公司负责与商场商谈闭店事宜，并在一个月内向副总经理汇报闭店落实情况和确切闭店时间。
5、财务部监督销售部闭店工作落实。
6、如遇因商场原因被迫闭店的，由各销售渠道、各级分公司书面提交《闭店审批表》给开发部，说明闭店原因和预计闭店时间，由开发部调查核实相关情况，并找到相关责任人，提出处罚意见。开发部与财务部共同向总经理进行呈报闭店报告（含项目责任人及处罚意见），由总经理批准后进行相关闭店工作。
7、如果是独店的城市在关店之前一定要考虑售后服务问题，提前和客服协商。以免造成客诉。
8、关店后《店铺亏损市场分析报告》、《闭店审批表》、《闭店总结报告》留开发部存档，为未来新店开发提供评估分析依据。
第四章店铺开拓审批注意事项
第十条店铺开拓工作属公司资金投入工作，必须由总经理进行最终审批后方能进行。
第十一条为确保新开店铺的质量和投资回报，除销售系统应做好各品牌各区域规划化，相关部门对数据的测算和预估也应保证准确合理，同时开发部应做好该店的实地调研工作。
第十二条在店铺开拓审批过程中各部门要保证在规定时间内完成相关内容测算和审核以确保店铺开拓的及时性。
第五章附则
第十三条自本管理办法颁布后，原公司店铺开设相关流程及权限全部废止，均依据本管理办法执行。
第十四条本管理办法由开发部制订，由由各部门和副总经理汇审后报总经理审批下发执行，由开发部负责进行解释。
附件一：《目标城市市场调查》报告
附件二：《商圈调查》报告
附件三：《城市新店开发规划》
附件四：《意向店铺信息登记表》
附件五:《区域内目标商场信息汇总表》
附件六:《新开店审批单》
附件七：《上柜通知单》
附件八：《专卖店合同签约通知单（专卖店）》附件九：《新店开业总结》
附件十：《新开店铺情况跟踪表》
附件十一：《新开店后评估》报告
附件十二：《店铺闭店预警通知单》
附件十三：《店铺亏损市场分析报告》
附件十四：《闭店审批表》
附件十五：《闭店总结报告》
附件十六：闭店通知单
附件十七：专卖店特别呈报材料
新城市/新店审批流程
各销售渠道、各分公司
法务部
开发部
各相关部门会签审批
总经理
上报立项资料 进入合同谈判 上报联营/租赁合同
审核批准
合同复审（办公室） 考察评估新店 新城市需评估城市准入
租赁合同复审（律师）
财务部意见
联营/租赁合同核准
按意见重报 总经理签订联营/租赁合同，开发建档管理
合同签约通知单
公司各部门进入开业准备
副总经理
通过
合同原件/财务存档，办公室存复印件
未通过
附件一
《目标城市市场调查》报告
需详述内容:城市地理位置、面积、行政区划、城市人口状况、近两、三年经济发展状况（GDP 水平、财政收入情况、固定资产投资情况、城镇居民人均可支配收入情况）及城市发展前景等。
附件二
《城市商圈调查》报告
商圈类别商圈名称商圈内主要商场商场的级别认知度、客流量市级A商圈 1 1
2
3
4
5
2 1
2
3
4
5
区级B商圈1、 1
2
3
2 1
2
3
3 1
2
3
C商圈 1
2
3
商圈类别按照后付的商圈定义填写。商场的级别（分A、B、C级）
城市商场知名度排名（前五位）主要指在老百姓心中：
1、2、3、4、5、商圈及商业步行街珠宝销售情况综合说明：
附件三
城市新店开发规划
城市新店开发规划：
1、联营店设店目标商场：
开关店审批流程2、商场进驻优先顺序：
3、是否能开专卖店、设店目标：
附件四
意向店铺信息登记表
店铺名称店铺地址
联系方式
商场规模
进驻品牌预计开业时间
柜台面积平面动向图（附图）
商场情况介绍
区域内目标市场信息汇总表
商场名称：经营历史：年属何种商圈（参照商圈定义）
：
合作方式：
营业面积
（总数、楼层）各层商品及主要品牌：
目标人群定位：工薪普通消费、工薪品牌消费、白领普通消费、白领品牌消费、外地游客
商场扣率及费用：
商场结账方式及信誉：
商场联系人：电话：
商场卖场
调整信息：
珠宝区面积：平方米所在楼层：主要厂家数：示意图（后附）
珠宝品牌名称近期销售业绩举例钻饰比例折扣水平调
意
见
信息收集人：信息收集时间：
附件六:新开店审批表日期:
开关店审批流程
新店基本调研信息
拟开新店名称地址
商场开业年限企业性质国营□合资□其他独资联系人联系方式
珠宝区面积平方米珠宝区所在楼层主要厂家数
珠宝品牌名称近期销售业绩举例钻饰比例折扣水平1、
2、
3、
4、
5、
6、
7、
8、
新店进店条件
专柜面积㎡合同期预计进驻时间
联营店合作条件
进店保证金保底情况店庆费
其他费用帐期、结帐方式
商场信誉
开业前三个月预估营业额开业三个月后正常月平均营业额
商场信誉调查
各销售部、分公司及销售系统拟开新店综合分析、意见
拟开新店特别事项说明
各销售部、分公司
意见
渠道总监
综合意见
OA系统中所有流程表单列表
OA系统中所有流程表单列表图示：“?”实际试用流程“?”可试用流程“?”下阶段欲添加流程 公文 ?收文登记单2 ?发文登记单3 ?收文登记单 ?收文登记单3 ?发文登记单 ?发文登记单2 ?签报 ?报告 ?督办单? ?公文会稿签发单 ?普通文件传阅单 ?请示处理单??行政 ?会议纪要? ?办公用品申领表 ?采购申请? ?派车单? ?部门工作汇报单 ?档案查阅申请表 ?复印登记单 ?工作票? ?工作请示处理表? ?公共活动场所使用申请单 ?固定资产请购单? ?固定资产申请表 ?固定资产变动表 ?固定资产报修单 ?固定资产报废申请表 ?会议使用申请表 ?临时文件审批表? ?名片印刷登记单 ?信息系统需求确认表 ?用印申请表? ?值班登记表 ?处罚通知单??人事 ?员工入职单 ?请假申请表? ?加班申请? ?离职申请表 ?出差申请表? ?培训需求表 ?人员异动表 ?调薪申请表 ?停薪留职申请表 ?外出登记单 ?员工调休单 ?增员申请表 ?职务任免审批表 ?转正申请表 ?财务 ?报销申请单? ?借款单? ?预支工资申请 ?部门内资金划拨单 ?差旅费报销清单? ?常用备用金申请单 ?付款申请单? ?合同审批单 ?库存现金盘点表 ?请款(借支)申请单 ?日常收支记录单 ?医疗费报销单 ?支出证明单 ?支票申领单 ?专项资金申请单 ?研发 ?BUG处理 ?立项申请 ?项目级别评估表 ?项目阶段考核 ?需求处理? ?研发评估 ?研发项目立项申请报告 ?智能测试表单 ?生产 ?产品质量检查报告 ?生产事故调查表 ?不合格品罚款通知单 ?产品测试问题报告 ?工作改进报告 ?品质异常通知单 ?设备故障维护工作申请单 ?生产变更通知单 ?事故登记表 ?项目（产品）执行下单表 ?异常报告处理单 ?销售 ?潜在客户调查表 ?销售业绩评估表 ?报价单 ?促销活动申请表 ?合同评审表 ?客户跟踪记录单 ?客户投诉处理表 ?市场信息反馈表 ?退换货申请单 ?销售人员外出登记单 ?销售调查计划表 ?销售协议审批书 ?其他 ?法律咨询表 ?广告预算审批单 ?法律文件审核表 ?客户投诉登记表 ?软件业务申请单 ?市场活动企划单 ?网站信息发布审批表?
财务审批流程
公司财务管理审批制度及流程 一、采购付款审批制度流程 〈一〉 为加强财务管理，节约费用开支，提高公司经济效益，特制定采购付款审批制度流程。 〈二〉 物料（包括原材料、辅料、设备、工具用具、办公用品等）购置： 1、主要原材料或单价在500元以上的物料应由采购部门采用优选的方式对几家供应商的报价、质量、服务进行比较，从中选购价廉物美的物料。 2、报价审批程序如下： 3、物料采购要填写书面《采购申请单》，《采购申请单》的内容应该注明：现有库存情况、购买用途、品牌型号、预计费用、不同品牌的比较情况等。 4、物料采购申请程序如下： 5、物料购置的工作流程： 〈三〉货款审批： 1、货款是指：为了销售而购入的原材料、耗材等所需支付的款项，包括采购定金、预付货款、结算货款等。 2、除零星采购、办公用品和急件采购，所有货款的支付须凭已审批的合同或订单支付。单次采购金额较小，但长期耗用的物料采购，也需要签订合同。 3、 货款支付审批程序： 4、办理货款支付审批程序的《用款申请单》（除采购定金）要附上以下资料： （1）经审批的《采购合同》，没有合同的则附上经审批的《采购申请单》； （2）仓库签发的验收入库单； （3）供应商的对账单；
（4）供应商开具的发票（由会计附上）。 5、货款审批工作流程： 注：1、已付过定金或预付款的，要把已付的定金或预付款注明在《用款申请单》上； 2、填写《用款申请单》时内容必须真实、清析、完整；每次实际付款金额与《用款申请 单》金额不一致时，把已审批的《用款申请单》复印，并注明本次实付款和未付款金 额，以作为下次付款审批的依据； 3、该货款审批主要是针对月结供应商； 4、支付给月结供应商的货款的付款时间为每月 日。 二、销售收款管理制度流程： 1、为加强财务管理，按期收回货款，加速资金周转，提高公司经济效益，实现销售利润最大化，特 制定本制度流程。 2、与客户对账应收流程 3、货款到期日前业务员、财务应提前提醒客户付款，财务应及时查收，货款收到应立即通知总经理、 业务员，并编制“应收账款明细表”。 三．费用报销审批程序： 1 、一般费用报销审批程序： 1）费用报销一般是指员工现金报销费用。 2）经办人应办理完业务三天内填制《费用报销单》送达财务部。 3）市内交通费：市内外出办理公司事务，一般要求乘坐公共汽车，如属于紧急公务或携带非常重要资料等的确需要乘坐的士的，则事先要与业务主管领导申请同意，报销时要在的士发票后注明从哪里到哪里。 4）零星采购：要附上《采购申请单》和入库单。 5）业务招待费：是指招待客人所发生的餐费、娱乐及赠送礼品等所支出的费用，本费用必须本着“必须、合理、节约”的原则从严控制，该费用发生前，要向总经理申请（可电话或书面）同意。 6）总经理审核的内容：主要是审核费用是否属实、合理。 7）会计审核的内容：审核所附单据是否齐全，发票是否真实、合法、合理，计算是否准确等。 2、差旅费报销审批程序： 1）出差人员应于回到公司后一周内填制《差旅费报销单》送达财务部。 2）总经理审核的内容：主要是审核出差日期、理由、人数、乘坐的交通工具等是否属实。 3）会计审核的内容：审核车（船）票、飞机票、交通费、住房费是否真实、合法、合理，计算是否准确等。
(精选文档)致远OA流程表单制作
表单制作： 需注意的是只可用文本框和重复表。其他控件皆不可用。双击控件，弹出下框： 修改域名称，数据类型一定要是文本。保存。 在流程表单制作里面点击新建，选择要导入的表单（xsn格式）。
修改字段类型 设置计算公式
操作设置，设置自动带入 设这部的原因在于，审批走到某节点时，需要签字，但不允许此节点操作其他字段
在建审批流时，找到对应节点，点击节点属性，将表单绑定修改了，此节点审批时就可以完成签字，但不能操作其他字段。 查询设置： 下方显示的是查询内容的预览情况，可以根据这些去调整输出数据项。自定义查询项用于查询时输入查询条件。 统计设置类似于查询设置。不同处是可以将统计项进行按条件的统计。例如按部门不同，统计出呈送单每个部门发起的数量。根据下方预览，可以去调整统计项、统计分组项。 流程设置： 目前系统最常用的是组、岗位、相对角色。组可以在system里面设置，将组员添加进入某个组之后，流程设置时选择该组。相对角色主要用于设置部门负责人、部门分管领导等特殊的相对角色。
某个节点里面有多个审批人时需要设置执行模式，单人执行为上节点提交审批时，手动选择审批人，审批人限定为此组里面的某个人，且只能为一个人。多人模式是指上节点可以选择此组里面的多个人进行审批。全体执行是指此组里面的所有人都需要审批。竞争模式是指此组里面谁都可以审批，但是只要有一个人审批通过，流程即可以往下走。
节点期限用于统计绩效。设置之后，可以登录system帐号，统计审批超时情况。 上图中节点权限，对应的权限设置为system帐号里面的节点权限设置。 当节点类型设置为某一节点类型时，处于该节点的审批人，即可以完成该节点类型拥有的权限操作。
财务流程及表格表单模板
财务流程 一、出纳岗位流程 （一）款项的收付 1.收款 收款时应根据收到的款项不同而选择开具相应的收据。 图1 单栏式收据 （1）单栏式收据一般情况下不涉及数量金额，只针对于特定的项目。 1）单栏式收据的填写要求 A.填写收款日期（必须为收款当日）； B.填写收款人名称（被收款单位的全称，不得简写）； C.填写具体的收款方式； D.填写实际的收款金额（需注意大写数字的正确书写规范）； E.小写金额的填写需要与大写金额一致； F.收款事由尽可能详细。 备注：1.壹佰贰拾叁万肆仟伍佰陆拾柒元捌角玖分，零，整/正；2.如果大写数字前无人民币，需手动添加；3.如果没有小数位数，元后边需加整/正字；4.小写数字前必须有“￥”； 5.小写数字以元或者角结束的需要补零。 2）收款的审批流程 A.经办人/收款人签字； B.如有审核人亦需签字； C.出纳确认款项是否到账（如果是现金收款，需加盖现金收讫章，如果是转账收款，加盖银
行收讫章）； D.财务记账。 图2 多栏式收据 （2）多栏式收据适合应用于商品的销售，涉及到具体的数量金额。 1）多栏式收据填写的注意事项 A.收款当日应立即开出收款收据，不得推后也不得提前； B.填写收款人名称时必须为被收款单位的全称，不得简写； C.品名及规格/单位/金额应为实际的销售货物，与合同/销货明细一致； D.大写金额合计时，前后如有空格，应画线标注； E.小写金额合计时，前边得有“￥”； F.所收款项目未将表格填满时，小写金额栏应自下而上从左往右画通栏斜杠，以示项目结束。 2）多栏式审批流程与单栏式一致。 （3）有效的收据需注意的事项 A.收据在领取时均以盖过本单位的公章/财务章，未加盖章子的收据无效； B.收据的大小写金额必须书写规范幷一致，金额不一致视为无效； C.收据必须由相关负责人签字并留底，未有签字的收据视为无效； D.收据应有专人保管，在领取时应登记收据的票号，相关使用人应保证收据编号的连贯性，交回时保证收据的完整，如有断号得承担相应的责任。
最新首营企业和首营品种审核制度
首营企业和首营品种审核制度 1为确保经营行为的合法性，保证药品的购进质量，把好药品购进质量关，根据《药品管理法》及《药品经营质量管理规范》等法律、法规，特制定本制度。 2首营企业，是指与本企业首次发生药品供需关系的药品经营企业。首营品种，是指向某一药品生产企业首次购进的药品，包括药品的新品种、新规格、新剂型、新包装等。 3药店应对首营企业和首营品种进行质量审核，确保供货单位和所经营药品的合法性。 4购进首次经营药品或首营企业开展业务关系前，业务部门应详细填写“首营品种企业审批表”，连同规定的资料及样品报质量管理部。 5审批首营企业和首营品种的必备资料： 5.1首营企业应提供加盖首营企业原印章的合法证照复印件； 5.2与本药店进行业务联系的供货单位销售人员，应提供药品销售人员身份证复印件、首营企业质量认证的有关证明、加盖委托企业原印章和企业法定代表人印章和签字的法人委托授权书，并标明委托授权范围及有效期； 5.3购进首营品种，应提供加盖生产单位原印章的合法证照复印件、药品质量标准、药品生产批准证明文件、首营品种的药品
出厂检验报告书，以及药品包装、标签、说明书实样及批文等资料。 6质量管理部对业务部门填报的“首营品种企业审批表” 及相关资料和样品进行质量审核后，报质量负责人审批。 7首营品种及首营企业的审核以资料的审核为主，对首营企业的审批如依据所报送的资料无法作为准确的判断时，业务部门应会同质量管理部门对首营企业进行实地考察，并由质量管理部根据考察情况形成书面考察报告，再上报审批。 8首营企业和首营品种必须经质量审核批准后，方可开展业务往来，购进药品。 9首营品种或首营企业的审批原则上应在1天内完成。 10质量管理部负责收集审核批准的“首营企业审批表”和“首营品种审批表”及报批资料，建立质量档案。
常用钉钉申请审批流程
For personal use only in study and research; not for commercial use For personal use only in study and research; not for commercial use 常用钉钉申请审批流程 1、请假申请审批流程： 若无突发急事，至少提前一天提交申请审批 2、立项申请审批流程： 3、外出公干申请审批流程： STEP 02 STEP 03 STEP 04 STEP 05 打开钉钉，点击“审批” 点击“请假”，填写请假单 提交部门主管或上级领导审批 抄送总经办、行政部 审核通过，申请人即可休息 STEP 01 STEP 02 STEP 03 STEP 04 STEP 05 打开钉钉，点击“审批” 点击“立项派单”，填写申请 提交部门主管或上级领导审批 抄送总监 审核通过，立项完成
4、物料采购申请审批流程： 5、办公用品采购申请审批流程： STEP 01 STEP 02 STEP 03 STEP 04 STEP 05 打开钉钉，点击“审批” 点击“外出”，填写申请 提交部门主管或上级领导审批 抄送总经办、行政部 审核通过，可外出工作 STEP 01 STEP 02 STEP 03 STEP 04 STEP 05 打开钉钉，点击“审批” 点击“采购”，填写申请 提交部门主管和上级领导审批 抄送采购部主管 审核通过，采购物料 STEP 01 STEP 02 STEP 03 STEP 04 STEP 05 打开钉钉，点击“审批” 部门主管点击“采购”，填写申请 提交部门主管和上级领导审批 抄送行政部 审核通过，采购办公用品
首营品种审核程序
首营品种审核程序 1、目的：建立首营品种审核工作程序，规范首营品种购进工作，保证购进药品质量。 2、依据：〈〈药品经营质量管理规范〉〉。 3、范围：本程序规定了首营品种审核工作的内容、方法和要求，明确了相关部门或人员的职 责，适用于本企业向某一药品生产企业首次购进药品的质量审核管理。 4、职责：企业主要负责人、药品购进人员、质量管理人员和物价人员对本程序的实施负责。 5、内容： 5．1 药品购进人员购进首营品种时，应执行以上程序和要求： 5．1．1 向药品生产企业索取下列各项资料并进行验证： 5．1．1．1 加盖有药品生产企业原印章的药品生产批件及附件，包括药品质量标准和说明书的复印件。 5．1．1．2 药品包装（最小包装）、标签、说明书的样板。 5．1．1．3 该品种生产车间（或企业）如已进行GMP认证，则需索取加盖有药品生产企业原印章的GMP证书复印件。 5．1．1．4 国家的药品价格批文复印件或省级物价部门的登记证明资料。 5．1．2 填写“首营药品审批表”并附上述资料，经本部门主管加具意见后，送质量管理部门和企业主管负责人进行审批。 5．1．3 质量管理部门如对资料有其它要求的，由药品购进人员负责向厂家索取，资料完备后再送相应部门审批。 5．2 销售部门审核程序和要求：根据市场对该首营品种的接受程度、销售能力及资料审核情况，决定是否同意销售（或试销），并在“首营药品审批表”上签署具体的意见。 5．3 质量管理部门审核程序和要求： 5．3．1 检查资料是否齐全。 5．3．2 验证资料的真实性。
5．3．3 审核资料的合法性： 5．3．3．1 证明文件是否有效。 5．3．3．2 药品包装、标签和说明书是否符合法律、法规要求。 5．3．3．3 药品说明书的内容是否与国家药品监督管理部门批准的内容一致。 5．3．3．4 首营品种是否超出生产企业的生产范围和本企业经营范围。 5．3．4 资料审查符合规定的，在“首营药品审批表”上签署“符合规定，准予购进”的具体意见；凡首营品种超出生产企业的生产范围或本企业的经营范围，没有有效的证 明文件或证明文件超出有效期限的，应签署“不符合规定，不得购进”的具体意见。5．3．5 资料不齐全的，应另纸以文字形式写上原因和要求，随资料和审批表退回药品购进部门补充完备后，再行审核。 5．4 财务部门审核程序和要求：财务部门按照国家有关物价管理法规对首营品种的定价是否符合国家和地方物价管理部门的有关规定进行审核。符合规定的，在“首营药品审批表” 签署意见后退回药品购进部门；如不符合规定的，按5.3.5处理。 5．5 主管经理的审批程序和要求： 5．5．1 审核上述各部门的签署意见，如有部门不同意销售的，召集有关人员进行研究分析，确定是否接纳；如为质量管理部门不同意购进的，可对原因进行核实后，签署不同意购进的意见。 5．5．2 各部门均同意购进和销售的，主管经理可根据企业实际情况及资料审核情况，在“首营药品审批表”上签署明细的同意购进的具体意见后，；转药品购进部门办理具体购进手续。 5．6 药品购进和资料归档： 5．6．1 药品购进人员根据有关部门及主管经理审批同意购进销售的意见，办理具体购进手续，并对第一批来货向该企业索取该批号药品出厂质量检验合格报告书。 5．6．2药品购进人员将有关资料文档案管理人员存档。 5．6．3药品购进人员对不同意购进的，应向生产企业说明原因。 5．7 所有意见的签署均须有签署人全名和签署的日期。
首营品种的审批程序
医疗器械工作程序文件目录 一、医疗器械的米购程序 二、医疗器械产品质量检查验收程序 三、医疗器械入库储存程序 四、医疗器械产品在库养护程序 五、医疗器械产品配送出库复核程序 六、医疗器械配送退回处理程序 七、不合格医疗器械的确认处理程序 八、医疗器械拆零和拼装发货程序 九、医疗器械运送程序 十、医疗器械进货退出程序 十^一、证照资料的收集、审核、存档的程序 十二、质量事故上报处理程序 十三、首营品种的审批程序
、医疗器械的采购程序 1、目的：建立一个医疗器械商品采购的标准操作程序，以保证采购行为的规范。 2、范围：适用于医药商品采购的环节与行为。 3、责任：采购员、质管员、采购资金管理员及其部门负责人对本程序负责。 4、程序： （一）、采购计划的制定程序 1、采购部门计划员根据实际库存消耗制定年度、季度或月份进货采购计划。 2、采购计划提交采购小组（采购部、营销部、质管部、财务部人员组成）讨论、修改、审定。 3、质量管理机构对计划所列商品合法性及其供货渠道的质量信誉与质量保证能力进行审核。 4、采购部门负责人审批后交各类别采购人员具体执行。 5、临时调整采购计划、审批程序同1—4 条。 6、每月召开采购部门与营销部门、质管部、配送中心的联合会议，沟通商品在销售、使用、储运环节中的信息和存在的问题，以便及时调整购进计划。 （二）、合格供货单位的选择程序 1、采购部门应协助质量管理机构建立、健全和更新“合格供货方”资料档案。 2、首营企业按有关管理制度办理审批手续。 3、对拟采购的医疗器械，查看其合法的产品注册证，了解供货单位的质量保证能力和履行合同的能力。 4、对拟采购进口医疗器械，收集国外厂商在我国国家药品监督管理局已注册的证书，收集进口医疗器械注册证及进口检验报告书复印件加盖供货单位质管机构的红色印章。 5、根据购货计划表，以“合格供货方”档案中拟出需采购医疗器械的生产和供货单位。 6、相同品名、规格的产品应择厂、择优、就近进货。 （三）、采购合同的签订程序 1、各类别采购员应严格执行业务经营质量管理制度。 2、标准合同应明确签订以下质量条款：产品应符合质量标准和有关质量要求；附产品合格证；产品包装符合有关规定和货物运输要求；进口产品应提供符合规定的证书和文件。 3、与签订质量保证协议的供应商采取传真、电话等方式订货须建立非标准合同采购记录，对所订产品的质量有简明约定。 首营品种的审批程序
首营品种的审批程序
医疗器械工作程序文件目录 一、医疗器械的采购程序 二、医疗器械产品质量检查验收程序 三、医疗器械入库储存程序 四、医疗器械产品在库养护程序 五、医疗器械产品配送出库复核程序 六、医疗器械配送退回处理程序 七、不合格医疗器械的确认处理程序 八、医疗器械拆零和拼装发货程序 九、医疗器械运送程序 十、医疗器械进货退出程序 十一、证照资料的收集、审核、存档的程序 十二、质量事故上报处理程序 十三、首营品种的审批程序
一、医疗器械的采购程序 1、目的：建立一个医疗器械商品采购的标准操作程序，以保证采购行为的规范。 2、范围：适用于医药商品采购的环节与行为。 3、责任：采购员、质管员、采购资金管理员及其部门负责人对本程序负责。 4、程序： （一）、采购计划的制定程序 1、采购部门计划员根据实际库存消耗制定年度、季度或月份进货采购计划。 2、采购计划提交采购小组（采购部、营销部、质管部、财务部人员组成）讨论、修改、审定。 3、质量管理机构对计划所列商品合法性及其供货渠道的质量信誉与质量保证能力进行审核。 4、采购部门负责人审批后交各类别采购人员具体执行。 5、临时调整采购计划、审批程序同1—4条。 6、每月召开采购部门与营销部门、质管部、配送中心的联合会议，沟通商品在销售、使用、储运环节中的信息和存在的问题，以便及时调整购进计划。 （二）、合格供货单位的选择程序 1、采购部门应协助质量管理机构建立、健全和更新“合格供货方”资料档案。 2、首营企业按有关管理制度办理审批手续。 3、对拟采购的医疗器械，查看其合法的产品注册证，了解供货单位的质量保证能力和履行合同的能力。 4、对拟采购进口医疗器械，收集国外厂商在我国国家药品监督管理局已注册的证书，收集进口医疗器械注册证及进口检验报告书复印件加盖供货单位质管机构的红色印章。 5、根据购货计划表，以“合格供货方”档案中拟出需采购医疗器械的生产和供货单位。 6、相同品名、规格的产品应择厂、择优、就近进货。 （三）、采购合同的签订程序 1、各类别采购员应严格执行业务经营质量管理制度。 2、标准合同应明确签订以下质量条款：产品应符合质量标准和有关质量要求；附产品合格证；产品包装符合有关规定和货物运输要求；进口产品应提供符合规定的证书和文件。 3、与签订质量保证协议的供应商采取传真、电话等方式订货须建立非标准合同采购记录，对所订产品的质量有简明约定。
财务报表审计总体业务流程
财务报表审计总体业务流程 财务报表审计总体业务流程可以分为六个步骤：第一步，实施初步业务活动，确定是 否接受委托；第二步，制定审计计划；第三步，执行询问、观察、检查、分析等程序，了解 被审计单位及其环境，实施风险评估，识别重大错报风险；第四步，针对报表层的重大错报风险，设计和实施总体应对措施，针对认定层面重大错报风险，设计和实施进一步审计程序。 通过实施进一步程序，收集和评价审计证据；第五步，根据获取的审计证据和被审计单位对错报的调整情况，确定发表何种审计意见；第六步，出具审计报告并提交委托人。 以上的审计业务流程从一般意义上表明了审计工作的过程，但并不绝对说明这些业务 流程在时间上的先后顺序。在实际执行过程中，会根据被审计单位的实际情况和审计程序的执行情况进行调整、更新和反复。 在审计中，执业人员要编制审计工作底稿，形成审计轨迹，详细记录审计过程，实施 的审计程序和形成的审计结论及审计证据。 一、初步业务活动 会计师事务所在承接业务前，需要开展初步业务活动，以决定是否接受委托。在开展 初步业务活动时：一要考虑客户（包括被审计单位的主要股东、关键管理人员和治理层）是 否诚信；二要考虑项目组是否具有执行业务必要的素质、专业胜任能力、时间和资源；三要 考虑会计师事务所和项目组是否能够遵守职业道德规范，主要是能否保持独立性。 二、计划审计工作 计划审计工作对于执业人员顺利完成审计工作和控制审计风险具有非常重要的意义。合 理的审计计划有助于执业人员关注重点审计领域、及时发现和解决潜在问题及恰当地组织和 管理审计工作，以使审计工作更加有效。同时充分的审计计划还可以帮助执业人员对项目组 成员进行恰当分工和指导监督，并复核其工作，还有助于协调其他执业人员和专家的工作。 审计计划分为总体审计策略和具体审计计划两个层次。总体审计策略用以确定审计范 围、报告目标、时间和方向，并指导制定具体审计计划。在制定总体审计策略时，执业人员 应考虑初步业务活动的结果，以及为被审计单位提供其他服务时所获得的经验。总体审计策 略一经制定，执业人员应当针对总体审计策略中所识别的不同事项，制定具体审计计划，并 考虑通过有效利用审计资源以实现审计目标。 三、了解被审计单位及其环境并评估重大错报风险 了解被审计单位及其环境是为了识别和评估重大错报风险，从而设计和实施进一步审计程序，但了解被审计单位及其环境不仅仅是风险评估阶段的工作，而是一个连续和动态地收集、更新与分析信息的过程，贯穿于整个审计过程。
企业报送统计报表数据流程.doc
贸易统计报表填报流程 根据《中华人民共和国统计法》有关规定,单位应当按照国家有关规定设置原始记录、统计台帐，建立健全统计资料的审核、签署、交接、归档等管理制度，必须真实、准确、完整、及时地报送统计资料和数据。为加强贸易单位统计工作规范，进一步提高贸易统计数据质量,现将贸易单位上报统计报表工作流程规范如下: 一、需上报的主要报表 贸易单位主要统计报表包括：《限额以上批发和零售业法人单位财务状况》、《限额以上批发和零售业法人单位商品购进、销售和库存》、《批发和零售业产业活动单位(个体经营户)商品购进、销售和库存》、《批发和零售业产业活动单位（个体经营户）情况调查表》、《限额以上住宿和餐饮业法人单位财务状况》、《限额以上住宿和餐饮业经营情况》、《住宿和餐饮业产业活动单位（个体经营户）经营情况》、《住宿和餐饮业产业活动单位（个体经营户)情况调查表》,共8种表式。从报表周期来看：分年度报表和定期报表.从报表性质来看：分财务报表和业务报表。每种表式对应的填报范围如下表. 贸易单位主要统计报表的名称、填报范围和报告期别
二、搜集原始数据（记录) （一）贸易企业财务表取数来源.
1、财务表的资产负债类指标根据企业资产负债表对应的科目取数。2。财务表的损益及分配类指标根据企业利润表对应的科目取数。 3、应交增值税指标从贸易企业的交纳增值税报表中取得。 贸易单位财务表主要统计指标来源与采集方式如下表。 财务表主要统计指标来源与采集方式
(二)贸易企业业务表取数来源。 批发企业销售额等统计数据来源：一般都是以发票或者订单为原始记录.很多企业都有
自己的专用财务软件，企业会计使用财务软件,根据每一笔销售的发票在ERP中输入，形成每日的日记账,到25号左右,将上月26号-本月2５号(也有企业是完整的一个月的，即1—30号）日记账合计导出即为本月销售额，然后根据上月填写的累计销售额加上本月的销售额即为1-本月累计销售额。 零售企业销售额等统计数据来源:零售企业一般都有收银系统，以收银系统的数据为原始记录。如超市公司单位有内部数据平台,每一笔销售都会通过POS机的操作传入到数据平台,到月底可以浏览各类别商品的销售额及每一笔POS机的销售记录，根据每月各类别商品的销售额填写统计报表。汽车销售公司有专用销售系统,每日由专员对系统进行管理,公司里每款产品的单价、型号、库存、预付款余额等都收录在该系统内,车辆出售后开具的发票者要扫描到该系统里. 住宿企业营业额等统计数据来源:住宿信息由西软系统进行时时登记、收银,并与公安局联网。每一位客人入住都有入住天数和结算金额的记录,系统本身有汇总功能,会计将该系统数据导出汇总到其他财务软件中，根据系统的记录并结合每日现金账和银行付款的凭证来汇总当月营业额及其中的客房收入、商品销售额。 餐饮企业营业额等统计数据来源：一般较大的餐饮企业会使用一些电脑管理系统,主要负责顾客消费账单,和酒水出入库等情况，作为原始记录。每桌消费结算都是电脑下单，最后根据每一桌的点菜单及最后的收费流水账形成日记账,在汇总上月2６—本月２5号数据作为当月营业额数据。 三、形成统计台账 统计人员按照搜集原始记录和凭证整理形成的相关资料录入统计台账中，并登记成册。
最新首营企业和首营品种审核制度56572
首营企业和首营品种审核制度 1、目的：确保企业依法经营，规范对供货企业、品种的审核工作，保证购进药品质量。 2、范围：规定首营企业、首营品种审核工作的内容。 3、职责：主管负责人、质量管理人员、购进人员、各相关人员。 4、内容： 4.1为确保企业经营行为的合法性，保证药品的购进质量，把好药品购进质量关，根据《药品管理法》及《药品经营质量管理规范》等法律、法规，特制定本制度。 4.2首营企业，是指与本企业首次发生药品供需关系的药品生产企业或药品经营企业。首营品种，是指本企业向某一药品生产企业首次购进的药品，包括药品的新品种、新规格、新剂型、新包装等。 4.3本企业应对首营企业和首营品种进行质量审核，确保供货单位和所经营药品的合法性。 4.4购进首次经营药品或与首营企业开展业务关系前，业务部门应详细填写“首营品种(企业)审批表”，连同规定的资料及样品报质量管理部。 4.5审批首营企业和首营品种的必备资料： 4.5.1首营企业应提供加盖首营企业原印章的合法证照复印件； 4.5.2与本企业进行业务联系的供货单位销售人员，应提供药品销售人员身份证复印件、首营企业质量认证的有关证明、加盖委托企业原印章和企业法定代表人印章或签字的法人委托授权书，并标明委托授权范围及有效期； 4.5.3购进首营品种时，应提供加盖生产单位原印章的合法证照复印件、药品质量标准、药品生产批准证明文件、首营品种的药品出厂检验报告书，以及药品包
装、标签、说明书实样及批文等资料。 4.6质量管理人员对业务部门填报的“首营品种(企业)审批表”及相关资料和样品进行质量审核后，报企业质量负责人审批。 4.7首营品种及首营企业的审核以资料的审核为主，对首营企业的审批如依据所报送的资料无法作出准确的判断时，业务部门应会同质量管理人员对首营企业进行实地考察，并由质量管理人员根据考察情况形成书面考察报告，再上报审批。 4.8首营企业和首营品种必须经质量审核批准后，方可开展业务往来，购进药品。 4.9首营品种或首营企业的审批原则上应在5天内完成。 4.10质量管理部负责收集审核批准的“首营企业审批表”和“首营品种审批表”及报批资料，建立质量档案。
医疗技术审批制度审报表及审批流程
榆阳区中医医院医疗技术审批制度 一、医疗技术分三级进行管理。第一类医疗技术的临床应用由我院医务科统一管理，第二类由省卫生厅负责，第三类由卫生部负责。 二、医疗技术在临床应用能力审核。 1、第三类医疗技术首次用于临床前，必须经过卫生部组织的安全性、有效性临床试验研究、论证及伦理审查。 2、第三类医疗技术临床应用前必须向卫生部指定的机构申请第三方医疗技术临床应用能力技术审核；卫生部也可以委托我省卫生厅指定的机构对指定的第三类医疗技术进行临床应用能力技术审核工作。 3、第二类医疗技术临床应用前向我省卫生厅指定的机构申请第三方医疗技术临床应用能力技术审核。 4、我院医务科组织院内专家负责对第一类医疗技术临床应用能力技术审核。 三、审批流程： 1、临床科室申请：在开展第三类或第二类医疗技术前，必须向医务科递交医疗技术临床应用可行性研究报告，内容包括： （1）开展项目的目的、意义、和实施方案； （2）该项医疗技术的基本概况，包括国内外应用情况、适应证、禁忌证、不良反应、技术路线、质量控制措施、疗效判定标准、评估方法，与其他医疗技术诊疗同种疾病的风险、疗效、费用及疗程比较等； （3）该项医疗技术的风险评估及应急预案。 2.医务科审核：
（1）申请的医疗技术是否为卫生部废除或者禁止使用的、未列入相应目录的、距上次同一医疗技术未通过审核的时间是否未满12个月，如果是，予以否决； （2）开展该项医疗技术具备的条件，包括主要技术人员的执业注册情况、资质、医院设备、设施、其他辅助条件是否具备； （3）风险评估是否全面，应急预案是否切实可行； （4）如果（2）—（3）项审核通过，医务科将此申请报医院伦理委员会讨论。 3.医院伦理委员会：对该项医疗技术涉及的相关伦理问题进行讨论，会议纪要反馈给医务科。 4.医务科通知科室向相关医疗技术审核机构提请医疗技术临床应用能力技术审核。 5.相关医疗技术审核机构会在做出审核结论之日起10天内，将审核结论送达我院医务科。 6.医务科在收到医疗技术审核机构同意书后，向卫生厅或卫生部申请开展通过临床应用能力技术审核的医疗技术。批准后通知科室开展该临床技术。 附：医院医疗技术审批流程图
首营品种审核操作规程
首营品种审核操作规程（AHYY-QP-009-2014） 一、目的：建立首营品种审批的工作操作规程，规范首营品种购进工作，保证购进药品 质量。 二、依据：《药品管理法》《药品经营质量管理规范》《药品流通管理办法》等法律法规。 三、范围：本操作规程规定了首营品种审批工作的内容、方法和要求，明确了相关部门 或人员的职责，适用于本公司首次购进的药品审核工作。 四、职责：公司业务副总、采购部、质管部、财务部对本操作规程的实施负责。 五、术语：首营品种：本企业首次采购的药品。 六、内容： 1、药品采购人员采购首营品种时，应履行以下操作规程和要求： （1）、向供货单位索取下列各项资料并进行验证。 A、加盖有药品生产（经营）企业原印章的《药品生产（经营）许可证》、《营业执照》、 《GMP（GSP）》及药品生产批件及附件（包括药品质量标准和说明书）的复印件。 B、药品包装（最小包装）、标签、说明书的样张或符合《局24号令》包装备案证明及 药品包装（最小包装）、标签、说明书的复印件。 C、该品种生产车间（或企业）如通过GMP认证，则需索取加盖有药品生产企业原印章的 GMP证书复印件。 D、国家的药品价格批文复印件或省级物价部门的登记证明资料。 （2）、采购员进入计算机管理系统登记《首次经营品种登记表》和《首营品种审批表》等电子信息，采购部经理签署意见后附上述资料，经业务部门主管、质管部签署意见后，由质量副总进行审批。经批准同意后方可购进药品。 （3）、有关部门如对资料有其它要求的，由药品购进人员负责向厂家索取，资料完备后再送相应部门审批。 2质管部审查程序和要求：（1）、检查资料是否齐全。 （2）、验证资料的真实性。 （3）、审查资料的合法性： A、证明文件是否有效。 B、药品包装、标签和说明书是否符合《药品说明书和标签管理规定》（局24号令） 要求。 C、药品说明书的内容是否与国家食品药品监督管理部门批准的内容一致。
首营企业和首营品种审核程序
首营企业和首营品种审核程序 1.目的:通过规范首营企业和首营品种的质量报验和审批程序,保证药品的购进质量,确保企业经营行为的合法性。 2.适应范围:适应于首营企业和首营品种的质量审核。 3.职责分工: 3.1采购员负责供货方选择、首营企业和首营品种资料的索要及资料的初审; 3.2质量管理部负责首营企业和首营品种的审核; 3.3财务部负责对首营品种价格和利润的审核以及核对供货企业所开票据与首营审核的相关资料相符; 3.4企业法定代表人负责对首营企业和首营品种的审批。 4.程序: 4.1供货方的选择按《药品购进程序》的相关规定执行。 4.2首营企业的审核:对首次发生业务活动的药品生产或经营企业,除按选择供货方的条件进行评价考察外,还应填报“首营企业审批表”。 4.2.1 首先由采购员向供货单位索要相关的资料,并加盖其公章原印章: A.《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件(带企业原印章); B.营业执照及其年检证明复印件(带企业原印章); C.《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证 书复印件; D.相关印章、随货同行单(票)样式; E.开户户名、开户银行及账号; F.《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。 4.2.2对与本企业进行业务联系的供货方销售人员,应进行合法资格的验证,索取以下相关证明资料: A.加盖供货方原印章并有法定代表人印章或签字的法人授权委托书原件;委托 书应明确规定授权范围及有效期。 B.药品销售人员的身份证复印件。 4.2.3 采购员对首营企业的资料初审合格后,报质量部,由质量部负责人进行审核,审核合格的将首营企业的信息录入系统中,并打印出“首营企业审批表”,报质量副总经理批准后,采购员方可与供货单位签订购销合同和“质量保证协议书”。 4.3首营品种的审核:从药品生产企业首次购进的药品,应填报“首营品种审批表”。 4.3.1首先由采购员向药品生产企业索取首营品种的有关资料,包括:
首营企业和首营品种审核制度
首营企业和首营品种审 核制度 Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
1. 目的：加强公司经营质量管理，确保从具有合法资格的企业购进合法和质量可靠的药品。 2．适应范围：适用于公司对首营企业合法资格、质量信誉和首营品种合法性、质量可靠性的审核工作。 3．定义： 3.1首营企业：购进药品时，与本企业首次发生供需关系的药品生产或经营企业。 3.2首营品种：本企业向某一药品生产企业首次购进的药品（含新规格、新剂型、新包装等）。 4．职责： 4.1药品采购部门负责药品供应厂商的选择和评价。 4.2质量管理部负责首营企业和首营品种质量审核。 4.3公司主管经理负责首营企业、首营品种的审批。 5．工作内容： 5.1首营企业的审核 5.1.1对首营企业应进行包括合法资格和质量信誉的审核。审核内容包括： ①索取并审核加盖首营企业原印章的《药品生产（经营）许可证》、《营业执照》、质量管理体系认证证书复印件以及有供货单位法定代表人签字或盖章的企业法定代表人授权委托书原件、药品销售人员身份证复印件、岗位证书、质量保证协议书等资料的完整性、真实性及有效性。
②审核是否超出有效证照所规定的生产（经营）范围和经营方式。 ③经营特殊管理药品的首营企业，还必须审核其经营特殊管理药品的合法资格，索取加盖首营企业原印章的药品监督管理部门的批准文件。 5.1.2对首营企业资料审核还不能确保其质量保证能力时，药品采购部门应会同质量管理部进行实地考察，并重点考察其质量管理体系是否满足药品质量的要求等。 5.1.3首营企业的审核由采购部门填写《首营企业审批表》，质量管理部在一个工作日内审核完成，报公司主管质量负责人批准后，方可购进。 5.1.4首营企业审核的记录和有关资料，按《资料档案管理程序》有关规定要求归档保存。 5.2首营品种的审核 5.2.1对首营品种应进行合法性和质量基本情况的审核，审核内容包括： ①直接从生产企业购进药品应审核加盖供货单位原印章的合法证照、药品生产批准文件、法定的药品质量标准、若有商品名称则要提供同意其使用该名称的批件、商标注册证批件、价格批文、所购进批号的出厂检验报告书和药品的包装、标签、说明书实样等资料的完整性、真实性及有效性。 ②生物制品应审核加盖供货单位质检机构原印章的中国药品生物制品检定所出具的对该品种的《药品检验报告书》及所购批号的出厂检验报告书。
首营审核所需资料大全
首营审核所需资料大全 一、药品生产企业 （一）、首营企业审批资料 1、生产企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GMP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章） （二）、首营品种审批资料 1、药品生产批件或药品注册标准。 2、药品质量标准。 3、同批号药品检验报告书。 4、生物制品须有生物制品批签发合格证。 5、药品最小包装盒及及说明书实样。 6、物价批文。 7、药品包装及说明书批件。 ★首营品种在更换包装、规格、剂型时应视为首营审批。 ★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。（传真件经过一段时间后，字迹会变模糊，甚至消失） ★首次经营品种一律上网查询。
管部印章） ★审批程序：1、采购部洽谈，同意后填写《首营企业审批表》 2、经质管部审核签名后，签订质量保证协议书。 3、验收员进行实物验收，无检验报告书者视为证件不全，由相关部门出具相关证件并签字后方可进货。 二、药品经营企业 （一）、国产品种 1、经营企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GSP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章） （二）、进口药品 1、进口药品注册证或医药产品注册证（港、澳、台）复印件，并盖有经营公司质管部红章。 2、生物制品须有生物制品批签发合格证。 3、进口药品检验报告书的复印件，并盖有经营公司质管部红章。 （三）、保健食品 1、卫生许可证复印件。 2、《营业执照》复印件上应有所食品、化妆品的经营范围。 ★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。 ★以上证件，国内企业均应加盖公司红色公章，外企为公司蓝色公章。 ★首次经营品种一律上网查询。
首营企业和首营品种审核程序
首营企业和首营品种审核程序 1.目的：通过规范首营企业和首营品种的质量报验和审批程序，保证药品的购进质量，确保企业经营行为的合法性。 2.适应范围：适应于首营企业和首营品种的质量审核。 3.职责分工： 3.1采购员负责供货方选择、首营企业和首营品种资料的索要及资料的初审； 3.2质量管理部负责首营企业和首营品种的审核； 3.3财务部负责对首营品种价格和利润的审核以及核对供货企业所开票据与首营审核的相关资料相符； 3.4企业法定代表人负责对首营企业和首营品种的审批。 4.程序： 4.1供货方的选择按《药品购进程序》的相关规定执行。 4.2首营企业的审核：对首次发生业务活动的药品生产或经营企业，除按选择供货方的条件进行评价考察外，还应填报“首营企业审批表”。 4.2.1 首先由采购员向供货单位索要相关的资料,并加盖其公章原印章： A.《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件(带企业原印章)； B.营业执照及其年检证明复印件(带企业原印章)； C.《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证 书复印件； D.相关印章、随货同行单（票）样式； E.开户户名、开户银行及账号；
F.《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。 4.2.2对与本企业进行业务联系的供货方销售人员，应进行合法资格的验证，索取以下相关证明资料： A.加盖供货方原印章并有法定代表人印章或签字的法人授权委托书原件；委托 书应明确规定授权范围及有效期。 B.药品销售人员的身份证复印件。 4.2.3 采购员对首营企业的资料初审合格后，报质量部，由质量部负责人进行审核，审核合格的将首营企业的信息录入系统中，并打印出“首营企业审批表”，报质量副总经理批准后，采购员方可与供货单位签订购销合同和“质量保证协议书”。 4.3首营品种的审核：从药品生产企业首次购进的药品，应填报“首营品种审批表”。 4.3.1首先由采购员向药品生产企业索取首营品种的有关资料，包括： A.药品生产批准证明文件复印件（带企业原印章)； B.药品质量标准复印件(带企业原印章)； C.药品小包装，标签，说明书样本； D.药品检验报告书(带质量检验原印章)； E.生物制品批签发合格证书复印件（带企业原印章) F.供审核用的样品； G.药品的物价批文(带企业原印章)； 4.3.2 采购员对首营品种的资料初审合格后，报质量部，由质量部负责人进行审核，审核合格的将首营品种的信息录入系统中，并打印出“首营品种审批表”，报质量副总经理批准后，采购员方可并编制采购计划，首营品种首次进货时应附当批出厂检验报告。 4.4.“首营企业审批表”由质量管理员统一存放于供货方质量档案中，“首营品种审批表”由质量管理员与产品的相关资料一起建立产品质量档案，统一存放于产品质量档案中。