场外衍生品的法律制度与监管答案期货从业后续培训2016最新

场外衍生品的法律制度与监管

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1（单选题）投资者分类等于投资者准入。 ?A正确 ?B错误 《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。 ?A统一适当性管理的原则性规定和底线要求 ?B强化经营机构的适当性义务 ?C强加投资者保护 ?D明确监管机构和自律组织的适当性监管 3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。 ?A经营机构 ?B监管机构 ?C自律组织 ?D投资者 4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。 ?A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类 ?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类 ?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类 ?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。?A解决了适当性统一标准的问题 ?B强化了经营机构的适当性义务 ?C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 ?D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束 6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。 ?A强制性 ?B机械性 ?C持续性 ?D开放性 7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。 ?A了解投资者，做好投资者分类 ?B了解产品，做好产品或者服务分级 ?C做好投资者与产品或服务的适当性匹配 ?D风险揭示 ?E加强内部管理 8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。 ?A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品?B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品?C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品

?D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品 9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。 ?A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力 ?B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。 ?A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ?B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 ?C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 ?D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1（多选题）经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（）。 ?A查询、收集投资者资料 ?B问卷调查 ?C知识测试 ?D其他现场或非现场沟通等 2（多选题）下列可作为自然人申请成为专业投资者的证明材料的有（）。 ?A近一个月本人的金融资产证明文件 ?B近1年收入证明 ?C投资经历 ?D工作证明、职业资格证书 3（多选题）关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷，以下说法正确的有（）。 ?A问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素 ?B问卷问题不少于20个 ?C由经营机构设定问卷选项的分值和权重 ?D由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系 4（多选题）符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者（）。 ?A不具有完全民事行为能力 ?B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 ?C法律、行政法规规定的其他情形 ?D60岁以上老年人 5（多选题）经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（）。 ?A《办法》第六条所规定的投资者信息 ?B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 ?C投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 ?D投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

2018期货后续培训部分参考答案

期权基本知识介绍 BABB F 期货经营机构的大市场营销 B A A B AB C ABC D ABCD ABCD ABCD ABCD “保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式A B A A 原油期货系列合同指引介绍（80分） ABC ABCDE B ABC A ABCDE A A A B 资产配置与税务（中文版） C B A D A A B B C C A D B B A 波动率指数的衍生品交易实务 A B B C ABCD D B B 波动率交易策略A C B A C C A AC （87分）铝期货的具体应用 课程测试题目及答案（成绩：A A ABCD AB ABCD 86分） B A ABCD AB C AB A BCD C A B ABCD 白糖期权合约及规则解读 ACD AD ABC BC ABCD 80 分 豆粕期权业务规则介绍测验答案DCAC B

ABCD AB A B A A A BAA 点价在企业经营中的运用

C B D B A A ABD ABCD AD BC 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC 7ABCD 8AD 9AC 10ABCD 证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 （ A B D ACB ABCD BC 正确正确错误正确 9 （多选题） 经营 61 构的沽当性内控管理也扌 A 适当性制滾规左、留痕规圭 B 隔 离规定、 回访规宦 C 适当性培训规是 监管问至 浚露规定 D 资料保荐规走、保吿旳左 E 纠纷处理规走 当前第 10题（共 10题） 10（单选题） 投资看适当性 测试结 果抚期有效。 禹 ZE 确 农产品 L 豆类企 业如何运用市场曲亍风险管理 IB2AJA4A5BAD7AeD9ABDL0ACIIBC12ABCD13ABCD14ABCD15ABC 2,豆类市场彳福 分析 80 分 课后测验 100 分 舌些方面 （ ） 本题用时

最新期货后续培训答案2018年(全)

后续培训15套答案 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试90分 1.B 2A 3A 4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试80分 1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B 课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2：ABCD 随堂练习3：C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4：A ABCD 课程测试100 1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD 课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A 3A 4AB 随堂练习2：1A 2A

随堂练习3：1A 2A 3B 4A 5A 课程测试： 1ABCD 2AB 3A 4A 5A 6A 7A 8B 9A 10A 课程五：结构化产品 随堂练习1：1C 2A 随堂练习2：1A 2D 3D 4C 5A 随堂练习3：1D 2AD 3ABC 随堂练习4：1A 2D 3D 随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC 课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC 课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略 随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 随堂练习2：1B 2A 3B 随堂练习3：1A 2ABC 3C 随堂练习4：1B 2A 3C 随堂练习5：1ABC 2ABC

2016后续培训答案

石油定价和燃料油价格影响因素 80分 第一单元 A ABD D C A 第二单元 A A B 第三单元 ABCD A ABC ABCD C 第四单元 A B A 第五单元 C B A D A ABCD C A ABC ABCD C BCD A ACD B A A ABC 天然橡胶产业 85 第一单元 1.abcd 2.b 3.abcd 第二单元 1.b 2.abc 3.acd 第三单元 1.a 2.abcd 3.a 钢材品种及产业链基础 86 第一单元 1.a 2.bc 3.b 第二单元 1.a 2.a 3.ab 4.a 5.a 第三单元 1.ab 2.a 3.abcd 4.b 5.b 第四单元 1.ab 2.ab 3.a 4.b 5.b 第五单元 1.abc 2.a 3.a 贵金属基础100 第一单元 1.b 2.a 3.a 第二单元 1.a 2.a 3.c 4.abcde 5.a 第三单元 1.a 2.b 3.c 原油和燃料油期货交易模式和策略 80 一、1.abc 2.a 3.a 4.abcd 5.a 二、1.a 2.b 3.a 三、1.a 2.d 3.b 四、1.a 2.abc 3.a 4.b 五、1.a 2.a 3.b

菜籽系列品种影响因素分析80 一、1.a 2.abcd 3.abcd 二、1.ac 2.abcd 石油行业和燃料油基础80 一、1.b 2.c 3.ad 二、1.abc 2.d 3.bc 三、1.a 2.a 3.b 四、1.abcd 2.bcd 3.d 螺纹钢期货的应用93 一、1.b 2.abcd 3.a 4.abc 5.ac 二、1.b 2.b 3.a 4.ab 5.abcd 三、1.a 2.ad 3.cd 钢价波动逻辑与分析框架86 一、1.a 2.ac 3.b 4.d 5.abcd 二、1.ab 2.b 3.a 4.ac 5.a 三、1.d 2.b 3.b 4.a 5.ab 四、1.a 2.abcd 3.a 豆类市场行情分析方法93 一、1.b 2.bc 3.abcd 二、1.b 2.abc 3.a 4.c 5.a 三、1.abcd 2.abcd 3.abcd

期货后续培训答案完整版

精品文档 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础 随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势 随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD T:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础 随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A

精品文档 课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍 随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B 课程七：铜的品种基础 随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础 随堂练习： 1B2A3A； 1A2A3C4ABCDE5A; 1A2B3C; 课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C 课程九：菜籽产业链基础知识 随堂练习: 1B2A3A4A; 1ACD2B3A; 1A2D3A 1ABC2AC3A4A; 1-5.b c b a bc6-10.ab abc a a b11-15.a b a b b 课程十：国债期货交易策略 1A2B3B4BC5ABD; 1C2D3C4ABCD5ABCD; 1B2A3D4B5ABCD; 课程测试 90分： 1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A 课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究 1ABCD2A3D4ABCD5D;

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课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础 随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5A,B,C,A,ABC6-10AB,A,AD,ABC,D11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势 随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD

T:1-5B,A,ABC,CD,A6-10ABCD,A,A,ABCD,A11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础 随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A6-10ABC,AB,A,C,B11-15A,ABC,B,B,A 课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍 随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、BBABB6-10、AAABA11-13、ADB 课程七：铜的品种基础 随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础 随堂练习： 1B2A3A；

最新超全面证券从业人员后续培训课后测试答案

反垄断法条文解读 一、单项选择题 1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。 A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销 售特定商品或服务的限制竞争协议 B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题 C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的 D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或 服务的限制竞争协议 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。 A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法 B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势 C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家 D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 卡特尔行为具有如下特点（）。 A. 具有高度隐秘性 B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润 C. 对卡特尔行为的处罚力度较大 D. 透明度较高 您的答案：B,C,A 题目分数：10

此题得分：10.0 批注： 4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。 A. 固定向第三人转售商品的价格 B. 约定采用据以计算价格的标准公式 C. 限定向第三人转售商品的最低价格 D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（） A. 经营者达成垄断协议 B. 经营者滥用市场支配地位 C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中 D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。 A. 经营者能够证明所达成的协议属于为改进技术、研究开发新产品的 B. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的 C. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的 D. 经营者能够证明所达成的协议属于为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 关于《谢尔曼法》，下列表述正确的是（）。 A. 其中第1条明确规定，任何契约、托拉斯形式的联合，以及共谋，用来限制州际的，

期货后续培训答案解析2018(全)

期货后续培训答案解析 2018(全) -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

后续培训15套答案 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试 90分 2A 3A 4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试 80分 1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B 课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2： ABCD 随堂练习3： C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4： A ABCD 课程测试 100 1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD 课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A 3A 4AB 随堂练习2：1A 2A 随堂练习3：1A 2A 3B 4A 5A

课程测试： 1ABCD 2AB 3A 4A 5A 6A 7A 8B 9A 10A 课程五：结构化产品 随堂练习1：1C 2A 随堂练习2：1A 2D 3D 4C 5A 随堂练习3：1D 2AD 3ABC 随堂练习4：1A 2D 3D 随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC 课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC 课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略 随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 随堂练习2：1B 2A 3B 随堂练习3：1A 2ABC 3C 随堂练习4：1B 2A 3C 随堂练习5：1ABC 2ABC 课程测试：100分 1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10ABC 11C 12B 13A 14C 15ABC

18年期货后续培训答案(可过)

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课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试90分 1.B 2A3A4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试80分 1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B 课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2：ABCD 随堂练习3：C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4：A ABCD 课程测试100 1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD 课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A3A 4AB 随堂练习2：1A2A 随堂练习3：1A2A 3B 4A5A

课程测试： 1ABCD 2AB 3A4A5A6A7A 8B 9A10A 课程五：结构化产品 随堂练习1：1C2A 随堂练习2：1A 2D 3D 4C5A 随堂练习3：1D 2AD 3ABC 随堂练习4：1A 2D 3D 随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC 课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC 课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略 随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD

随堂练习3：1A 2ABC 3C 随堂练习4：1B 2A3C 随堂练习5：1ABC 2ABC 课程测试：100分 1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10ABC 11C 12B 13A14C 15ABC 课程七：铅锌企业如何做好保值及套利 随堂练习1：1A 2ACD 3A 随堂练习2：1A 2ABD 3AD 4BC 5ABC 随堂练习3：1D 2ABD 3D 4ABCD 5ABCD 课程测试：80分 1-5ABC-BCD-ABD-BD-D 6-10 ABCD-ABD-A-A-B 11-15B-A-BC-B-C 课程八：原油和燃料油期货交易模式和策略 随堂练习1：1ABC 2A 3A 4ABCD 5A 随堂练习2：1A 2B 3A 随堂练习3：1A 2D 3B 随堂练习4：1A 2ABC 3A 4B

2015期货后续培训答案

甲醇期货的应用 一、1A 2D 3C 二、1A 2AB 3A 4ABCD 5ABCD 三、1A 2AC 3ABC 4A 5AC 四、1A 2ABCD 3C TEST:1A,2D,3C,4A,5AB,6ABCD,7ABCD8,A,9AC,10ABC11A12AC,13 14ABCD,15B 铜期货品种的交易特点与相关策略 一、1B 2AD 3ABC 二、1B 2CD 3C 三、1B 2A 3ABCD 4ABCD 5BC 1. abcd 2abc 3abcd 4bd 5d 6bc 7ad 8abcd 9d 10b 11b 12a13b14b15a 白糖期货交易策略 一、1A 2C 3B 4ABCDE 二、1D 2B 3D 4ACD 三、1D 2B 3BC 4AB TEST：1D 2C 3B 4C 5A 6A 7D 8D 9D 10C 11BC 12ABC 13CD 14BC 15BCD 玉米期货交易策略案例分析 一、1ABC 2A 二、1A 2B 三、1BCD 2ABCD 3B 4A 四、1ABCD 2A 3BC TEST：1ABC 2A 3A 4B 5BCD 6ABCD 7B 8A 9ABCD 10A 11B PVC期货的实体企业的应用与交易策略 一、1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 二、1B 2A 3B 三、1A 2ABC 3C 四、1B 2A 3C 五、1ABC 2ABC TEST：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10ABC 11C 12B 13A 14C 15ABC 场外衍生品的法律制度与监管 一、1A 2B 3ABD 4ABC 二、1A 2B 3ABCDE 4ACD 三、1A 2A 3C 4ABCD 四、1A 2A 五、1B 2BCD 3ABCD 4ABCD TEST：1A 2B 3A 4B 5A 6A 7A 8B 9C 10ABD 11ACD 12ABCD 13BCD 14ABCD 15ABCD

8科 后续培训 课后测试答案

一、单项选择题 1. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比值不得低 于（）。 A. 5% B. 9.60% C. 24% D. 36% 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 2. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015 年6月30日前达到（）。 A. 80% B. 100% C. 120% D. 150% 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及综合评估金融市场现状和公司 现状确定的。 A. 流动性覆盖率 B. 净稳定资金率 C. 流动性流出模型 D. 现金流缺口模型 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。 A. 国债 B. 政策性金融债 C. 逆回购 D. 信用拆借 E. 高质量债券 您的答案：A,C,B,E,D

题目分数：10 此题得分：10.0 5. 高盛的流动性风险管理框架主要包括（）。 A. 全球核心流动性资产GCLA B. 压力测试 C. 资产负债管理 D. 流动性应急计划 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 最常用的流动性风险监管指标是（）。 A. 流动性覆盖率 B. 资本充足率 C. 净稳定资金比率 D. 现金流缺口 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（）。 A. IPO、增发、配股 B. 发行永续次级债 C. 增加收益留存 D. 发行次级债 您的答案：A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 净稳定资金率（NSFR)是可用稳定资金与所需稳定资金的比，可用稳定资金包括调整后净资产 和剩余存续期1年以上的负债。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付 义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

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此文档下载后即可编辑 1（单选题）投资者分类等于投资者准入。 ?A正确 ?B错误 《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。?A统一适当性管理的原则性规定和底线要求 ?B强化经营机构的适当性义务 ?C强加投资者保护 ?D明确监管机构和自律组织的适当性监管 3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。?A经营机构 ?B监管机构 ?C自律组织 ?D投资者 4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。 ?A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。 ?A解决了适当性统一标准的问题 ?B强化了经营机构的适当性义务 ?C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 ?D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。 ?A强制性 ?B机械性 ?C持续性 ?D开放性 7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。

?A了解投资者，做好投资者分类 ?B了解产品，做好产品或者服务分级 ?C做好投资者与产品或服务的适当性匹配 ?D风险揭示 ?E加强内部管理 8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。?A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品 ?B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品 ?C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品 ?D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品 9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。 ?A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力 ?B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。 ?A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ?B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

2016期货后续培训对冲基金投资课后测试满分答案

、单项选择题 1. 对冲基金投资者大多数是： A. 捐赠基金、基金会与养老金 B. 高净值投资者 C. 私有企业 D. 海外投资者 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 定量尽职调查流程包括： A. 设定业绩目标 B. 筛选回报数据 C. 评估相关度 D. 以上所有 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 定量分析 A. 一般只是初步筛选流程 B. 是法律规定 C. 是流程的最后一步 D. 只是记录最近的历史业绩 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. “过去的业绩不保证未来的回报”是： A. 对冲基金业最主要的箴言 B. 美联储要求所有对冲基金在文件中标注的免责条款 C. 应该记住的 D. )很明显的，因此人人都能理解 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5. 突然的优异业绩应该被质疑，如果 A. 这与基金经理的alpha不符 B. 你怀疑可能有非法交易 C. 你怀疑存在风格变化 D. 一发现就应该质疑 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 对冲基金通过下列方法分散风险： A. 将资金分散投资于多支对冲基金 B. 买入共同基金 C. 跟随最喜欢的基金经理从一支基金转移到另一支基金 D. 将少于100%的可用资金投资于对冲基金 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 投资者构建对冲基金投资组合的基本原则： A. 与投资组合原则不同 B. 是风险、回报与相关度 C. 对于个人与机构不同 D. 对冲基金不同，原则也不同 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 有的投资者将基金业绩与各类对冲基金指数进行比较。但这种比较仅适用于下列情况： A. 牛市 B. 熊市 C. 同业风格与投资参数相似 D. 同业在同一投资组合中 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 定性尽职调查核对项目包括：

2018期货后续培训答案完整版

. 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础 随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势 随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD T:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础 随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A

. 课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍 随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B 课程七：铜的品种基础 随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础 随堂练习： 1B2A3A； 1A2A3C4ABCDE5A; 1A2B3C; 课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C 课程九：菜籽产业链基础知识 随堂练习: 1B2A3A4A; 1ACD2B3A; 1A2D3A 1ABC2AC3A4A; 1-5.b c b a bc6-10.ab abc a a b11-15.a b a b b 课程十：国债期货交易策略 1A2B3B4BC5ABD; 1C2D3C4ABCD5ABCD; 1B2A3D4B5ABCD; 课程测试 90分： 1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A 课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究 1ABCD2A3D4ABCD5D;

后续培训答案

后续培训答案

1、投资方案与分析报告（85） 1D、2A、3D、4A、5C、6A、7全、8全、9ABC、10全、11ABC、12全、13ABC 14A、15B、16B、17B、18A、19A、20B 2、原油和燃油期货交易模式和策略（80） A BC,A,A,BCD,A, C,BCD,BC,A,ABCD, D,ABC,ABCD,B,A 4.A ABC A B 5. A A B （石油定价和燃料油价格影响因素）（86） 1.A ABD D C A 2.A A B 3.ABCD A ABC ABCD C 4.A B A 5.C B A 1.d 2A.3.abcd 4.d5.a6.abcd7.acd 8.c9.bcd 10a11.abc1 2.D1 3.a1 4.a1 5.abc

3、机构投资者如何利用国债期货（100） 一AB ABC、二BBA、三BA、四B 综合：1B、2A、3D、4A、5 A、6 ABCD 、7ABCD 、8ABC、9 AB、10 ABCD 4、国债期货基础（100） 一B、B、A、B、ABCD 、C 、B、二ABC、B、A 、A、三BACAAB、四ABAAAD 综合：B、C、A、C、A、B、B、B、B、A 、ABCD 、BC、ABC 、AB、ABCD 5、固定收益类结构化产品（100） 一A 、B、ABD、ABC、ABCD、二B C AD、三A A 综合：AAABA ABA ABC ABCD C AB ABD ACD ABC 6、金融期权在风险中的应用（80） 一，A,B,A二，A,C,D三，D,D,A四，D,D,A五D、C、C 综合：A,C,D,C,A,D,C,BC,AB,ACD, 7、金融期权策略（80分） 一CAA二D ABE三B A AD四A D A 综合：B、A 、C、B 、ABD、ABCD 、BD 、CD 、BC 、AD 8、国债期货市场，应用与定价 一，B,A,C,B 二，B,C,B三，A,C,C,A,A,B,C,A 综合：B,C,A,B,C,B,C,B,C,A 9、商品类结构化产品(80) 1、ABCD C D 2、AD D B 3、ABC AD 4、ABCD D 5、D c A

2016后续培训答案

2016后续培训答案

石油定价和燃料油价格影响因素 80分 第一单元 A ABD D C A 第二单元 A A B 第三单元 ABCD A ABC ABCD C 第四单元 A B A 第五单元 C B A D A ABCD C A ABC ABCD C BCD A ACD B A A ABC 天然橡胶产业 85 第一单元 1.abcd 2.b 3.abcd 第二单元 1.b 2.abc 3.acd 第三单元 1.a 2.abcd 3.a 钢材品种及产业链基础 86 第一单元 1.a 2.bc 3.b 第二单元 1.a 2.a 3.ab 4.a 5.a 第三单元 1.ab 2.a 3.abcd 4.b 5.b 第四单元 1.ab 2.ab 3.a 4.b 5.b 第五单元 1.abc 2.a 3.a 贵金属基础100 第一单元 1.b 2.a 3.a 第二单元 1.a 2.a 3.c 4.abcde 5.a 第三单元 1.a 2.b 3.c 原油和燃料油期货交易模式和策略 80 一、1.abc 2.a 3.a 4.abcd 5.a 二、1.a 2.b 3.a 三、1.a 2.d 3.b 四、1.a 2.abc 3.a 4.b 五、1.a 2.a 3.b

菜籽系列品种影响因素分析80 一、1.a 2.abcd 3.abcd 二、1.ac 2.abcd 石油行业和燃料油基础80 一、1.b 2.c 3.ad 二、1.abc 2.d 3.bc 三、1.a 2.a 3.b 四、1.abcd 2.bcd 3.d 螺纹钢期货的应用93 一、1.b 2.abcd 3.a 4.abc 5.ac 二、1.b 2.b 3.a 4.ab 5.abcd 三、1.a 2.ad 3.cd 钢价波动逻辑与分析框架86 一、1.a 2.ac 3.b 4.d 5.abcd 二、1.ab 2.b 3.a 4.ac 5.a 三、1.d 2.b 3.b 4.a 5.ab 四、1.a 2.abcd 3.a 豆类市场行情分析方法93 一、1.b 2.bc 3.abcd 二、1.b 2.abc 3.a 4.c 5.a 三、1.abcd 2.abcd 3.abcd

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农产品 1.豆类企业如何运用市场进行风险管理 1B2A3A4A5B6D7A8D9ABD10AC11BC12ABCD13ABCD14ABCD15ABC 2.豆类市场行情分析 对对ABC错ABC，B,D,对，A，ABCDE，ABCD，对对对，ABCD 豆类品种交易策略 B,A,B,B,A,D,C,C,ABC,ABCD,ABCD,ABD,ABCD,ABC,ACD 棕榈油期货的交易策略 1B2B3A4B5B6B7A8D9ABCD10ABCD11D12A13AB14C15A 棕榈油期货价格的影响因素 1A2B3D4A5AB6ABC7CD89BCD10A11A12C13A14A15ABCD 棕榈油基础知识 1AD2A3AB4B5A6A7A8B9A10ABCD11B12ABC13A14ABCD15A 棕榈油期货的应用 1A2B3D4A5AB6ABC7CD8C9BCD10A11A12C13A14A15ABCD 玉米产业链概况 1A2A3B4B5A6D7D8C9C10ABCD11AB12ACD13BCD14ABCD 化工品 甲醇产业框架分析

对，ABCD,A,错，对，ABC 甲醇期货价格影响因素 ABCD,B,B,A,A,ABCD,ABCD,ABCD,A,B,ABCD,A,D,A,A 甲醇期货的应用 A,D,C,A,AB,ABCD,ABCD,A,AC,ABC,A,A,ABCD,B 塑料相关市场及产业链介绍 B,B,A,B,B,A,A,A,B,A,A,D,B 塑料期货的应用 1C2B3A4B5D6ABCD 塑料交易策略 1A2B3ABCDEF4A5A6D7B8A9B10A 塑料影响因素分析 1B2A3D4B5A6A7A8ABCD9A10B11A12A13A14B15ABCD PTA期货的操作策略 1B2B3ACD4ABC5ACD6B7BD8A9ABCD10C11BC12D13ACD14C15ABCD 产业链企业利用PTA期货市场 1D2BD3BC4A5ABC6B7ABCD8D9A10ABCD PTA产业链及影响因素分析

后续培训答案

1、投资方案与分析报告（85） 1D、2A、3D、4A、5C、6A、7全、8全、9ABC、10全、11ABC、12全、13ABC 14A、15B、16B、17B、18A、19A、20B 2、原油和燃油期货交易模式和策略（80） A BC,A,A,BCD,A, C,BCD,BC,A,ABCD, D,ABC,ABCD,B,A 4.A ABC A B 5. A A B （石油定价和燃料油价格影响因素）（86） 1.A ABD D C A 2.A A B 3.ABCD A ABC ABCD C 4.A B A 5.C B A 1.d 2A.3.abcd 4.d5.a6.abcd7.acd 8.c9.bcd 10a11.abc1 2.D1 3.a1 4.a1 5.abc

3、机构投资者如何利用国债期货（100） 一AB ABC、二BBA、三BA、四B 综合：1B、2A、3D、4A、5 A、6 ABCD 、7ABCD 、8ABC、9 AB、10 ABCD 4、国债期货基础（100） 一B、B、A、B、ABCD 、C 、B、二ABC、B、A 、A、三BACAAB、四ABAAAD 综合：B、C、A、C、A、B、B、B、B、A 、ABCD 、BC、ABC 、AB、ABCD 5、固定收益类结构化产品（100） 一A 、B、ABD、ABC、ABCD、二B C AD、三A A 综合：AAABA ABA ABC ABCD C AB ABD ACD ABC 6、金融期权在风险中的应用（80） 一，A,B,A二，A,C,D三，D,D,A四，D,D,A五D、C、C 综合：A,C,D,C,A,D,C,BC,AB,ACD, 7、金融期权策略（80分） 一CAA二D ABE三B A AD四A D A 综合：B、A 、C、B 、ABD、ABCD 、BD 、CD 、BC 、AD 8、国债期货市场，应用与定价 一，B,A,C,B 二，B,C,B三，A,C,C,A,A,B,C,A 综合：B,C,A,B,C,B,C,B,C,A 9、商品类结构化产品(80) 1、ABCD C D 2、AD D B 3、ABC AD 4、ABCD D 5、D c A 综合：1A 2A 3CD 4ABCD 5ABCD 6ACD 7AD 8D 9D 10ABCD 10、企业如何参与期货市场进行产品销售 1c 2d 3a 4b 5b 6b 7abc 8abcd 9abcd 10ad