国家自然科学基金申报手册(2016)

2016年度国家自然科学基金项目

申请手册

（内部资料，仅供参考）

深圳大学科学技术部编制

2016.1.9

目录

时间节点 (3)

申请步骤 (3)

（一）如何获取申请账号 (3)

（二）如何在线填写申请书 (6)

（三）有疑问怎么办 (10)

申请注意事项 (11)

（一）科研诚信 (11)

（二）关于申请人条件 (12)

（三）关于申请书撰写要求 (14)

（四）申请人对申请材料的责任 (15)

（五）连续两年申请面上项目后暂停面上项目申请1年 (16)

（六）限项申请规定 (16)

（七）政策调整（重要！） (17)

报告正文撰写指导（仅供参考） (18)

（一）申请书架构图 (18)

（二）电子版文件大小要求 (18)

（三）立项依据与研究内容撰写指导 (19)

项目摘要撰写指导（仅供参考） (23)

经费预算编制指导 (24)

（一）项目负责人职责 (24)

（二）资助方式 (24)

（三）预算编制和评审 (24)

（四）开支范围 (24)

（五）预算权限调整 (25)

（六）结余资金管理 (25)

（七）资金预算表格式 (25)

（八）项目资金预算表编制说明 (30)

（九）2016主要项目类型直接费用申请金额参考（单位：万元） (32)

（十）部分栏目预算参考标准 (33)

形式审查明细表 (34)

专家反馈意见汇总 (37)

项目指南摘选 (48)

（一）项目指南详细电子版链接 (48)

（二）指南摘选 (48)

相关链接 (55)

问答摘要 (56)

时间节点

1、学校截止时间为3月7日下午5:00，请申报人注意此申报时间；

2、一式两份纸质申请书请在3月8日下午5:00提交至科技部；

3、各个学院可以根据实际情况制定本学院的截止时间。

申请步骤

（一）如何获取申请账号

1、如果您是曾经获得过国家自然科学基金项目（包括在研和结题）的负责人，或者您在线申报过国家自然科学基金项目，您可以使用原用户名和密码登录。

2、如果您是从外单位调入深圳大学，原来单位已经创建过申请基金账号，请您使用原来账号进入isis系统，修改个人信息，将所在单位更改为深圳大学，所在院系所也要相应修改。这样就可以依托深圳大学申请项目。

3、如果您仅是基金的评议专家用户或者如果您还不是基金委ISIS系统用户，请下载公文通附件《添加人员Excel模板》填写后发给各单位科研秘书，由科研秘书审核汇总后发给科技部，科技部将会在第二天早上统一创建账号。账号创建成功后，ISIS系统会发送一封邮件给申请人邮箱，申请人点击链接后，设置用户密码和更新个人信息。请注意：您的Email 即是您的基金申请用户名。

（1）账号激活

（2）在线维护个人信息

（3）在线维护个人信息-证件信息

注：曾使用证件信息，是指与目前正确证件不一样的证件信息，比如之前身份证输入错误的等情形，如果一直使用同样证件信息，不需要输入。

（4）在线维护个人信息-确保证件信息唯一性

（4）在线维护个人信息-个人简历

（二）如何在线填写申请书

1、新增项目申请

注：请严格按照简历模版来撰写申请人和参与人的简历，研究生可以不用介绍。今年的模版有变化，要下载最新模版来撰写！

2、选择项目类型

3、填写基本信息

4、填写人员信息

5、填写资金预算表

注意：只需预算直接费用，间接经费自动生成。

6、填写正文

注意：报告正文文件大小限制在3MB以内！

7、填写研究成果

8、上传附件

注：评审专家由于时间有限，很少会下载附件来查阅，所以请大家要充分利用附件名称、备注栏，将附件的重要性、水平高低进行描述，让评审专家可以一目了然，快速判断学术

水平，有利于下结论。

（三）有疑问怎么办

1、建议您先阅读本手册，很多问题可以在本手册找到答案；

2、建议您加入文山湖科技部交流群（QQ：287873307），加入时请输入学院名称和您的姓名作为认证信息，在此群里，可以解答任何与科研相关的问题；

3、主要单位科研秘书联系方式：

科技部张杰锋，26536206,135********，szukyc@https://www.wendangku.net/doc/882742330.html,

申请注意事项

（一）科研诚信

为规范基金项目申请，保证基础信息准确，进一步提高科学基金项目申请与研究工作的科研诚信，针对申请书撰写过程中常见的一些基本信息错误和科研不端行为，提出如下科研诚信须知，申请人、参与者、依托单位应认真阅读并做出承诺。

1、科学基金项目须由申请人本人申请并全面负责申请书和今后的项目研究，严禁

冒名申请。

2、申请人出生年月应当正确且与身份证等有效证件信息相符。

3、申请人学位信息应当准确真实且与学位证书信息相符。学位的认证应以正式学

位证书的颁发时间为准，而不是学位论文的答辩时间。已通过答辩但未拿到学位证书的，不能算获得学位。

4、申请人应当提供准确的正式聘用职称，严禁提供虚假或篡改职称信息，不得使

用兼聘岗位职称或单位内聘或内部协议职称。

5、申请人应当通过其正式聘用的依托单位提交项目申请，申请人所在单位不是科

学基金项目依托单位的，经所挂靠依托单位的同意（附同意函），可通过该挂靠依托单位申请，但在申请书中仍要说明申请人的实际工作单位。如果使用其他单位名义或使用虚假单位将按信息虚假处理。

6、项目组参与者的出生日期、职称、学位及工作单位等信息应当真实，且与有效

证件信息相符，工作单位应当是参与者的正式聘用单位。严禁编造或提供虚假的参与者。

所有人员应当对自己相关信息的真实性负责，项目申请人还应当对所有项目参与者的信息真实性负责，如出现问题，负有与参与者同等责任。

7、经费预算应当实事求是，按照有关财务规定如实填写。

8、项目申请书内容应当按照项目指南和撰写提纲要求填写，确保原创，严禁抄袭

剽窃或数据造假。不得将内容相同或相近的项目，以不同类型项目向同一科学部或不同科学部申请；受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请；不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请；

不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出重复资助申请。【注：请申请人特别注意此条规定！！！】

9、应当如实填写与本项目相关的研究工作基础、履历、奖励、成果等信息，不得

提供虚假信息或盗用他人成果作为本项目的工作基础。

10、项目申请人应当将申请书相关内容与科研诚信要求告知项目组成员。项目组成

员应当全面了解申请书相关内容并对其真实性和合法性负责。

11、申请人及项目参与者对申请书内容的承诺，均应当由本人完成并亲笔签名，不

得擅自代签。确有特殊原因无法亲自签名的，应当附该成员的委托代签姓名的知情同意书。

申请人及参与者违反以上内容的，撤销当年项目申请，如项目已获资助，撤销原资助决定，追回已拨经费；并视情节轻重，给予项目申请人和相关当事人内部通报批评或通报批评，3至5年不得申请或者参与申请国家自然科学基金项目。

（二）关于申请人条件

1．依托单位的科学技术人员作为申请人申请科学基金项目,应当符合《条例》第十条第一款规定的条件：具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历；具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有两名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的条件还有特殊要求。

2．从事基础研究的科学技术人员，具备《条例》第十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。

该类人员申请项目时，应当在申请书基本信息表中如实填写个人信息，在个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况，并提供与依托单位签订的书面合同，作为附件随纸质申请书一并报送。【注：原则上不接收外单位人员依托我校申报国家自然科学基金，如有疑问，请咨询科技部张杰锋】

3．正在攻读研究生学位的人员（科学基金接收申请截止日期时尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。受聘单位不是依托单位的在职研究生不得申请各类项目。【注：已入职我校，但是博士学位暂时未拿到的老师，可以参考此条“在职人员”规定来申请项目】

在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合基金项目（特殊说明的除外），但在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。

4. 非受聘于依托单位的境外人员，不能作为无依托单位的申请人申请各类项目；受聘于依托单位的境外人员，不得同时以境内、境外两种身份申请或参与申请各类项目。如果已经作为负责人承担了海外及港澳学者合作研究基金项目，或者作为合作者承担了国际合作研究类项目，在前2类项目结题前，不得作为申请人申请其他类型项目。反之亦然，如果作为项目负责人正在承担前2类项目以外的其他类型项目，不得作为申请人申请海外及港澳学者合作研究基金或作为合作者参与申请国际合作研究类项目。

5. 正在博士后流动站或工作站内从事研究的科学技术人员，可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目，不得申请其他类型项目。该类人员申请项目时，应当提供依托单位的书面承诺，保证在项目资助期内在站工作或出站后留在依托单位继续从事科学研究，作为附件随纸质申请书一并报送。【注：请提前

与人事部博士后管理办公室联系，并出具书面承诺，书面承诺需要扫描上传并附纸质申请书后面】

6.正在承担国家社会科学基金项目的负责人，不得作为申请人申请除国家杰出青年

科学基金项目以外的其他类型国家自然科学基金项目。同一年内，已经申请国家社会科学基金的申请人，不得作为申请人申请国家自然科学基金项目。【注：管理学院和经济学院等文理交叉学院需要特别注意】

（三）关于申请书撰写要求

1．申请人在撰写申请书之前，应当认真阅读《条例》、本《指南》、相关类型项目管理办法和有关受理申请的通知、通告等文件。现行项目管理办法与《条例》和本《指南》有冲突的，以《条例》和本《指南》为准。

2．申请书应当由申请人本人按照撰写提纲撰写，并注意在申请书中不得出现任何违反法律及涉密的内容。申请人应当对所提交申请材料的真实性、合法性负责。

3．根据所申请的项目类型，准确选择或填写“资助类别”、“亚类说明”、“附注说明”等内容。要求“选择”的内容，只能在下拉菜单中选定；要求“填写”的内容，可以键入相应文字；部分项目“附注说明”需要严格按本《指南》相关要求填写。

4．根据所申请的研究方向或研究领域，按照本《指南》所附的“国家自然科学基金申请代码”准确选择申请代码，特别注意：

（1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目和联合基金项目严格按要求填写）。

（2）申请人选择的申请代码1是自然科学基金委确定受理部门和遴选评审专家的依据，申请代码2作为补充。部分类型项目申请代码1或申请代码2需要选择指定的申请代码。

（3）申请代码首位字母为“L”的，仅用于申请NSFC-广东联合基金、NSFC-云南联合基金、NSFC-新疆联合基金、促进海峡两岸科技合作联合基金和NSFC-通用技术基础研究联合基金等项目；“A06”、“A03”和“A08”仅用于申请NSAF联合基金、天文联合基金和大科学装置联合基金等项目。

（4）2016年试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择，申请人在填写申请书简表时，准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”

内容。

（5）申请人如对申请代码有疑问，请向相关部门咨询。

5．申请人和主要参与者本人应当在纸质申请书上签字。主要参与者中如有申请人所在依托单位以外的人员（包括研究生），其所在单位即被视为合作研究单位，应当在申请书基本信息表中填写合作研究单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章，填写的单位名称应当与公章一致。已经在自然科学基金委注册的合作研究单位，须加盖单位注册公章；没有注册的合作研究单位，须加盖该法人单位公章。

主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请，其境外工作单位不作为合作研究单位，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等方式发送本人签字的《知情同意书》纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。【注：请项目负责人一定要亲自认真核对所有人员的证件号码，如果有误或使用多个不同证件号码，将按不端行为处理】

1个申请项目的合作研究单位不得超过2个。

6．具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请书详细注明：

（1）同年申请或者参与申请各类科学基金项目的单位不一致的；

（2）与正在承担的各类科学基金项目的单位不一致的。

【注：新引进教师要仔细阅读本规定】

7．申请人申请科学基金项目的相关研究内容已获得其他渠道或项目资助的，请务必在申请材料中说明受资助情况以及与申请项目的区别和联系，注意避免同一研究内容在不同资助机构申请的情况。

8．申请书中的起始年月一律填写2017年1月1日；终止年月按照各类型项目资助期限的要求填写20**年12月（本《指南》特殊说明除外）。在站博士后人员申请相关类型项目，应当按照依托单位的书面承诺实事求是地填写项目终止年月。

9．自2015年起，各类型项目申请书一律采用在线方式撰写。特别要求：申请人及主要参与者均应当使用唯一身份证件申请项目，曾经使用其他身份证件作为申请人或主要参与者获得过项目资助的，应当在申请书【个人简历部分】中说明，否则按不端行为处理。

10. 自2015年起，各类项目申请经费分为直接费用和间接费用两部分，其中，直

接费用包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、其他支出；

间接费用是指依托单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括依托单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。《指南》所列资助强度为直接费用与间接费用之和。申请人只需填报直接费用部分，间接费用及项目申请经费在申请书中自动生成。【注：详情请见“四、经费预算编制指导”】

（四）申请人对申请材料的责任

应当对申请材料的真实性和完整性负责任，不得提交有涉密内容的项目申请。

（五）连续两年申请面上项目后暂停面上项目申请1年

2014年度和2015年度连续两年申请面上项目未获资助的项目（包括初审不予受理的项目）申请人，2016年度不得申请面上项目。【注：此规定仅适用于面上项目，青年基金等其他类型的项目不受限制】

（六）限项申请规定

1．各类型项目限项申请规定

（1）申请人同年只能申请1项同类型项目。

（2）上年度获得面上项目（包括一年期项目）、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和指导专家组调研项目）、联合基金项目（指同一名称联合基金项目）、地区科学基金项目（包括一年期项目）、国际（地区）合作研究项目（特殊说明的除外）、国家重大科研仪器设备研制专项资助的项目负责人，本年度不得作为申请人申请同类型项目。

2．高级专业技术职务（职称）人员申请和承担项目总数限为3项的规定具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）以下类型项目总数合计限为3项：面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和指导专家组调研项目）、联合基金项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、优秀青年科学基金项目（申请时不限项）、国家杰出青年科学基金项目（申请时不限项）、国际（地区）合作研究项目、国家重大科研仪器研制项目（含承担科学仪器基础研究专款项目和国家重大科研仪器设备研制专项项目）、优秀国家重点实验室研究项目，以及资助期限超过1年的应急管理项目等。

仪器类项目总数限1项：申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）国家重大科研仪器研制项目（含承担科学仪器基础研究专款项目和国家重大科研仪器设备研制专项项目），以及科技部主管的国家重大科学仪器设备开发专项项目总数限1项；国家重大科研仪器研制项目的部门推荐项目获得资助后，项目负责人在结题前不得申请除国家杰出青年科学基金以外的其他类型项目。

3．作为负责人限获得1次资助的项目类型

青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目、创新研究群体项目。

4．不具有高级专业技术职务（职称）人员的限项申请规定

（1）作为申请人申请和作为负责人正在承担的项目数合计限为1项；作为青年科学基金项目负责人，在结题当年可以申请面上项目。

（2）在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，作为主要参与者申请或者承担各类型项目数量不限。

5．不受申请和承担项目总数限制的项目类型

创新研究群体项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、数学天元基金项目、国际（地区）合作交流项目（不受本规定第一条限制）、局（室）委托任务及软课题研究项

目、资助期限1年及以下的其他类型项目，以及项目指南中特殊说明不限项的项目等。

6、注意事项

（1）处于评审阶段（自然科学基金委作出资助与否决定之前）的申请，计入本限项申请规定范围之内。

（2）申请人即使受聘于多个依托单位，通过不同依托单位申请和承担项目，其申请和承担项目数量仍然适用于本限项申请规定。

（3）不具有高级专业技术职务（职称）的人员晋升为高级专业技术职务（职称）后，作为负责人正在承担的项目计入限项范围，作为参与者正在承担的项目不计入限项范围。

（4）现行项目管理办法中，有关申请项目数量的要求与本限项申请规定不一致的，以本规定为准。

（七）政策调整（重要！）

1. 为了加速优秀青年科研人员的成长，加快人才年轻化趋势，进一步扩大优秀青年

人才的遴选范围，参照国家杰出青年科学基金项目的政策，自2016年起，优秀青年科学基金项目申请时不列入限项范围。

2. 本年度重大项目不在集中接收受理期。

3. 申请人在填写本人及主要参与者姓名时，姓名应与使用的身份证件一致，姓名中

的字符应规范。

4. 依托单位非全职聘用的境内外人员作为申请人申请国家自然科学基金项目，应当

提供依托单位的聘任合同复印件，并提供包含聘任岗位、聘任期限和每年在依托单位工作时间的说明（盖人事部门公章），作为附件随申请书一起报送。

5. 申请人同年申请不同类型的科学基金项目时，应在申请书中列明同年申请的其他

项目的项目类型、项目名称，并说明申请项目之间的区别与联系。

报告正文撰写指导（仅供参考）

（一）申请书架构图

（二）电子版文件大小要求

报告正文请控制在3MB以内，简历请控制在1MB以内，请申请人生成PDF以后，一定要仔细检查生成PDF文件，查看有无文字错误、错图、错位等情况。

科学性、先进性、创新性、可行性

大同行能看懂，小同行能看出水平

为什么做？想做什么？

如何去做？做过什么？

（三）立项依据与研究内容撰写指导

1.项目的立项依据(研究意义、国内外研究现状及分析，附主要参考文献目录)

?要做什么？为什么做？

?基础研究需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；应用研究需结合经济社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。

?研究现状评述；提出问题，阐述重要性，解决办法及科学意义。

?由已有的研究引出假设

?符合科学基金的资助范围和学科性质(仔细阅读项目指南、资助项目汇编等)

上：原有研究的深入和拓展(扬长避短)

中：没有基础。大量阅读文献，仔细分析推敲，找出薄弱点。新颖是关键。

下：胡乱拼凑、盲目模仿

?注意条理性、逻辑性，力求通俗易懂，让别人接受你的观点。

?抓住关键点，说明前期工作

?创新性追踪与创新的区别；源头创新；是否有原创性和革新性；研究思(想)路和方法的创新。

?科学性课题的科学意义与学术价值；理论价值和潜在的应用价值

?先进性理论和技术两方面；新与旧的相对性；量力而行：要先进，更要可行，不要“赶时髦”；与时俱进，顺应学科发展的潮流。

?参考文献主要参考文献要显示国内外关键性的研究工作，要注意文献的时效性(经典文献除外)。该部分向评审人展示了申请者对该领域的了解程度、知识结构和所研究目标的重要性。需要注意以下几点：

（1）、作者的权威性；

（2）、杂志的权威性；

（3）、观点的权威性；

（4）、每一条参考文献都有力地支持你要做的研究；

（5）、时效性：引用近 5 年发表的期刊文献(经典文献除外)，数量： 30 篇左右。

常见问题(立项依据)

一般跟踪研究，思路和内容陈旧，缺乏创新；无明显科学意义或应用前景；

立论依据不够充分，研究结果的预期性较差；

研究现状分析只涉及国外研究现状，对国内外研究现状了解与分析不够充分；分析有偏差未能抓住关键问题；

重复研究—选题之忌！不完全了解前人的工作；不阅读《项目指南》, 不查阅《资助项目汇编》；研究内容甚至项目名称都与前一两年资助项目雷同，无创新性

只强调研究领域的重要性，而未能就申请项目的具体内容阐明其研究思路的创新性和研究价值

工作无持续性，“打一枪，换一个地方”—选题之忌！

强调项目的社会意义比较充分，但对项目的学科意义论述不够，或对项目的重要性和国家需求叙述比较充分。

2、项目的研究内容、研究目标, 以及拟解决的关键问题。

?研究目标是申请者想要完成的研究立题，必须以要检验的研究假设为主导，必须高度集中。

?确保所有研究目标与研究假设直接关联。