银行风险与相关内部控制—银行内控“人为本”课后测试

银行风险与相关内部控制—银行内控“人为本”课后测试

测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！
多选题
1. 在人员管理上，与内控相关的要求主要体现在（ ） √
A 分人处理
B 换人处理
C 双人办理
D 人员信息
正确答案： A B C
2. 分人处理的环节主要包括（ ） √
A 一笔贷款业务从调查、授信、审批、发放、记账必须分别由不同的人员来完成
B 发起、审批、开票、记账必须分人。
C 记账、打印、索押、押数、盖章等操作
D 管库、记账、提解、守押
正确答案： A B C D
3. 换人处理的主要含义（ ） √
A 某项业务处理过程中必须更换操作人员再作一次操作处理
B 指重要岗位要按规定轮岗。
C 一项工作经过几个人处理
D 都不对
正确答案： A B
4. 换人处理的主要业务包含（ ） √
A 汇划业务换人复核
B 柜员钱箱必须换人复点
C 大额票据必须换人复审
D 都不对
正确答案： A B C
5. 双人办理适用于（ ） √
A 管库员
B 提解员
C 押运员
D 款箱的交接
正确答案： A B C D