证券股份有限公司证券经纪业务管理办法模版

证券经纪业务管理办法

第一章总则

第一条为建立管理有序、安全运营的证券经纪业务运行机制，有效防范业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等法律、法规，制定本办法。

第二条证券经纪业务是公司通过证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

第三条证券经纪业务以审慎经营为原则，以诚信服务为宗旨，保障证券经纪业务的合规、健康发展，切实保护客户利益及公司利益。

第四条本办法适用公司所属各证券营业部及与证券经纪业务相关的各职能部门。

第二章证券经纪业务组织管理

第五条证券经纪业务的组织管理涵盖经纪事业部、营业部及对证券经纪业务监督、指导和提供服务支持的相关部门。

第六条公司涉及证券经纪业务管理的相关部门职能分工如下：

（一）经纪事业部负责公司证券经纪业务发展战略、经营目标及规章制度的拟订，对证券经纪业务经营行为进行监督、指导和管理；

（二）营业部具体负责证券经纪业务的开展和营销工作，受经纪事业部的管理和指导；

（三）财务管理部负责证券经纪业务财务工作的日常管理；

（四）清算中心负责证券经纪业务的清算交收、登记存管业务进行集中管理；

（五）信息技术中心负责证券经纪业务信息系统建设规划、维护，并对营业部信息技术

系统实施日常管理；

（六）风险管理部、稽核审计部负责证券经纪业务行为实时监控和监督检查；

（七）其他职能部门按照职能分工对证券经纪业务进行管理和指导。

第三章营业部经营范围和管理权限

第七条证券营业部是专门从事证券经纪业务，以盈利为目的的单独核算经营单位。营业部应强化营销和服务能力，以打造综合金融产品的销售终端作为发展目标。

第八条营业部须在《证券经营机构营业许可证》核准的业务范围内，按照公司授权，从事以下证券经纪业务：

（一）证券代理买卖；

（二）代理还本付息、分红派息；

（三）证券代保管、鉴证；

（四）公司授权的其他业务。

第九条公司依据相关法律、法规和公司章程及管理制度向营业部授予以下经营管理权限：

（一）按照公司相应规定，进行营业部劳动人事、薪酬分配管理；

（二）根据公司的有关费用管理规定，对营业部各项开支进行管理和审批；

（三）拟定营业部的固定投资计划和具体的固定投资方案，实施公司已批复的固定投资项目；

（四）根据公司证券经纪业务发展战略，策划、实施营销方案；

（五）在监管部门和公司规定的浮动范围内，制定适用的佣金标准；

（六）公司授权的其他经营管理活动。

第十条在公司授权范围内，营业部负责人依照法律、法规和公司制度，行使证券经纪业务的经营权和管理权。

第十一条营业部一律不准从事国家明令禁止的业务，禁止营业部直接发生对外融资、担保、委托理财和自营投资等公司明令禁止的业务。

第十二条营业部从事超过授权范围的业务和管理活动，必须事先得到公司的书面批准和书面授权。

第四章营业网点管理

第十三条公司授权经纪事业部统筹拟定营业网点的整体规划，具体负责对营业网点的布局、规模、选址等进行集中管理。

第十四条经纪事业部负责营业网点的新设、收购、转让、合并、撤销，出具有关的可行性分析报告，报公司审批后向监管部门申报相关文件。

第十五条营业网点同城搬迁，应由拟搬迁营业部提出申请和搬迁的具体方案，报经纪事业部初审同意后，报公司审批。

第十六条营业网点新设或者搬迁工作完成后，报当地监管局验收。经验收合格并办妥有关法定手续后，营业网点可正式开业。

第十七条营业网点不得采取任何形式的合资、合作方式设立，不得承包经营。

第五章人事管理

第十八条营业部负责人由经纪事业部提名，报公司审批后任命；营业部总经理助理由经纪事业部会商人力资源部后任命。

第十九条营业部负责人全面负责营业部的各项经营活动，对营业部各项经营行为的合

长江证券股份有限公司内部控制制度

长江证券股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为加强公司的管理，依法合规经营，防范经营风险，根据《公司法》、《证券法》及《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制工作指引》等法律、法规和规范性文件规定，制定本制度。 第二条内部控制制度是公司为防范经营风险，保护公司资产的安全与完整，维护全体股东利益，促进公司各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章内部控制的目标和原则 第三条公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障客户及公司资产的安全、完整。 （四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 （五）提高公司经营效率和效果。 第四条公司内部控制贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。 （一）健全性：内部控制应做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 （二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 第三章内部控制的主要内容 第五条公司内部控制主要内容包括：对控股子公司的管理控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、人力资源管理内部控制、内部审计控制等。 第一节对控股子公司的管理控制 第六条建立对各控股子公司的控制制度。 第七条依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序。 第八条各控股子公司要建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。 第九条控股子公司要及时向公司报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项。 第十条定期取得并分析各控股子公司的季度（月度）报告，包括营运报告、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等。 第十一条建立对各控股子公司的绩效考核制度。

2020年度证券公司从事上市公司并购

2020年度证券公司从事上市公司并购 重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明 根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。 财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下： 序号 证券公司 2017年度分类结果 1 xx证券有限责任公司 C 2 安信证券股份有限公司 B 3

xx证券股份有限公司 C 4 财达证券股份有限公司 C 5 财富证券有限责任公司 C 6 财通证券股份有限公司 C 7 xx国瑞证券有限公司 C 8 xx证券股份有限公司 B 9 xx证券承销保荐有限公司A 10

川财证券有限责任公司 C 11 大通证券股份有限公司 C 12 大同证券有限责任公司 C 13 xx证券股份有限公司 B 14 第一创业摩根大通证券有限责任公司B 15 xx证券股份有限公司 C 16 东方xx证券有限公司 A 17

B 18 xx证券股份有限公司B 19 xx证券股份有限公司C 20 xx证券股份有限公司B 21 xxxx证券有限责任公司C 22 光大证券股份有限公司A 23 广发证券股份有限公司A 24

证券股份有限公司主经纪商业务管理暂行办法

证券股份有限公司主经纪商业务管理(暂行)办法 第一章总则 第一条为深入贯彻公司五年战略发展规划，推动业务转型，培育主经纪商业务，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》和公司相关制度，制定《证券股份有限公司主经纪商业务管理(暂行)办法》（以下简称“本办法”）。 第二条本办法所述主经纪商业务（以下简称PB业务）是指公司依据与客户的协议约定，为客户提供的包括产品设计、交易实现、研究服务、托（保）管外包、信息披露、募集代销、种子基金、杠杆交易及融资融券解决方案、风险管理及绩效评估、税务筹划、业绩展示及业务定制等金融服务。 第三条主经纪商客户（以下简称PB客户）指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的并在基金业协会备案登记的私募基金、投资公司，包括但不限于信托公司发行的资金信托计划、证券公司发行的资产管理计划、基金公司及其子公司发行的资产管理计划、期货公司及其子公司发行的资产管理计划、私募投资机构发行的私募投资基金及其管理人。 第四条本办法是公司PB业务引入及持续管理的基本规范。公司PB业务所涉及的各项具体金融服务的规范及标准由业务主管部门负责制定，业务相关部门遵照执行。 第二章组织管理 第五条公司PB业务由业务主管部门、业务协同部门、专业营业部以及各分支机构依据各自职责向PB客户提供一站式的综合金融服务，拓展PB客户，实现公司PB业务的发展目标。 第六条机构业务总部是公司PB业务的主管部门，其下设的私募业务部和销售管理部承担PB业务的管理和拓展，承担拟合作代销的私募管理人及其私募产品的评审和定级，承担种子基金的管理。

西南证券股份有限公司融资融券合同

西南证券股份有限公司融资融券合同 合同编号（） 第一条甲、乙双方基本信息 甲方（投资者） （一）个人投资者： 姓名：普通资金账号： 身份证件类型: 身份证件号码： 住所地址： 邮政编码：固定电话： 移动电话：电子信箱： （二）机构投资者： 机构名称： 普通资金账号： 机构营业执照号码： 住所地址： 邮政编码：联系电话： 法定代表人：法定代表人身份证号码： 机构授权代理人资料： 授权代理人姓名：身份证号码： 固定电话：移动电话： 电子信箱： 乙方（西南证券） 公司名称：西南证券股份有限公司 住所地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 邮政编码： 400023 联系电话： 4008096096

第二条合同依据 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》等法律，依据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，达成如下合同，供双方共同遵守。 第三条释义 本合同所涉及的各种词语、术语，除有专门说明的，应按如下释义理解： （一）西南证券客户信用交易担保证券账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的，用于记录甲方委托乙方持有、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的证券的账户。 （二）西南证券客户信用交易担保资金账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放甲方交存的、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的资金的账户。 （三）信用证券账户：是指甲方在乙方处开立的，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户,该账户是乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”的二级账户。 （四）信用资金账户：是指甲方按照有关规定在商业银行开立的实名资金账户，作为乙方“西南证券客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。 “信用证券账户”与“信用资金账户”统称“信用账户”。 （五）融资交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融资买入交易所上市证券的行为。 （六）融券交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融券卖出交易所上市证券的行为。 （七）偿还融资负债：甲方融资买入证券后，通过卖券还款或直接还款的方式向乙方偿还融入资金。 （八）偿还融券负债：甲方融券卖出后，通过买券还券或直接还券的方式向乙方偿还融入证券。

陕西辖区证券基金及投资咨询机构一览表

陕西辖区证券基金及投资咨询机构一览表 （截至年月日） 编号名称地址联系方式备注一、证券公司 西部证券股份有限公司陕西省西安市东新街号幢室 开源证券股份有限公司陕西省西安市锦业路号都市之门座层 中邮证券有限责任公司陕西省西安市唐延路号陕西邮政信息大厦层 二、证券公司分公司 华鑫证券有限责任公司西安分公司陕西省西安市高新区唐延路号中国人寿综合楼号 广发证券股份有限公司西安分公司陕西省西安市曲江新区芙蓉南路号中海大厦层、单元 国泰君安证券股份有限公司陕西分公司西安市雁塔区高新路号电信广场金融商务中心楼 国信证券股份有限公司陕西分公司西安市浐灞生态区东二环号陕西建工第五建设集团有限公司总部办公大楼层层 海通证券股份有限公司陕 西分公司 西安市西新街号海星智能广场层西区招商证券股份有限公司西 北分公司 西安市高新区锦业路号半导体产业园 中国银河证券股份有限公司陕西分公司西安市碑林区友谊东路号中铁商住楼楼 中信建投证券股份有限公 司西北分公司 西安市南大街号 首创证券有限责任公司陕西分公司西安市碑林区含光北路号新兴际华大厦层北区室 华龙证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区丈八街办高新六路号万象汇第幢单元

国开证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区高新一路号国家开发银行大厦幢室 方正证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区唐延南路东侧逸翠园二期（都会）幢一、二层、号房 华福证券有限责任公司西北分公司陕西省西安市高新区唐延路号旺座国际城第幢单元层、室 中邮证券有限责任公司陕 西分公司 陕西省西安市新城区高新区唐延路号 长江证券股份有限公司陕西分公司西安市碑林区二环南路西段号怡丰城层 华融证券股份有限公司陕 西分公司 西安市南二环西段号凯德广场层平安证券股份有限公司陕 西分公司 西安市南关正街号长安国际座楼太平洋证券股份有限公司 西安分公司 高新区锦业路号绿地智海大厦楼室 九州证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区丈八街办唐延路号银河新坐标幢单元室 世纪证券有限责任公司陕 西分公司 西安市碑林区环城南路号号 宏信证券有限责任公司西安分公司西安市高新区唐延路号通达国际大厦层 东北证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区南二环西段号财富中心期（银达大厦）座层室 中泰证券股份有限公司陕 西分公司 西安市曲江新区雁南一路幢单元室兴业证券股份有限公司陕 西分公司 西安市碑林区朱雀大街北段号 安信证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区高新路高新水晶城一期幢单元层号 西南证券股份有限公司西北分公司西安市浐灞生态区金茂五路金融投资服务中心五楼室 申万宏源西部证券有限公 司陕西分公司 西安市长安北路号太平洋大厦层 中信证券股份有限公司陕 西分公司 陕西省西安市科技路号阳国际大厦层

证券公司经纪业务市场营销人员管理办法

西南证券股份有限公司 经纪业务市场营销人员治理方法 第一章总则 第一条为加强经纪业务市场营销人员（以下简称市场营销人员）规范化、科学化治理和考核，建立和培养专业化的市场营销队伍，促进经纪业务持续健康进展，操纵业务风险，制定本方法。 第二条市场营销人员治理的差不多原则：积极进展、规范治理、严控风险、优聘劣汰。 第三条市场营销人员在从事客户开发、产品营销及为客户服务过程中，应自觉遵守国家有关法律法规及公司有关规定，在公司授权的范围内开展活动，不得超越权限开展业务。 第四条释义 1、市场营销人员：指专门从事客户开发、产品营销、客户服务、营销队伍治理等工作，并按其客户开发业绩、产品营销业绩、客户服务成效、营销队伍治理成绩计算薪酬的职员。市场营销人员分为营销系列、治理系列人员。 2、营销系列人员：指依照销售业绩领取酬劳、不治理团队的市场营销人员。营销系列人员包括客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。

3、治理系列人员：指除履行营销系列人员职责外还要履行治理职能的市场营销人员。治理系列人员包括团队经理、高级团队经理、市场部经理、营销总监。 4、营销团队：指由若干市场营销人员组成的差不多业务单元，以下简称团队。 5、育成团队：指团队经理直辖团队的市场营销人员晋升为团队经理后所成立的团队。 6、托管资产：指客户账户内股票（A、B 股）及权证市值、封闭式基金净值、资金、股票型开放式基金总值。不含其他开放式基金、债券及托管的上市公司法人股等。 7、有效户：指资金账户开户后3个月内日均资产达到五千元以上的账户（从帐户中首笔资产到位之日起计算）。 8、有效人力：指名下客户资产50 万元以上的市场营销人员。 9、净佣金＝（佣金收入-交易规费）×0.945。 第二章市场营销治理体系及组织架构第五条市场营销总部为公司经纪业务营销工作及营销队伍治理的职能部门，各营业部负责本部门的营销队伍建设及营销工作开展。 第六条营业部总经理全面负责本证券营业部的市场营销工作，并服从公司市场营销总部等部门的治理和协调。营业部合规经理协助总经理负责本证券营业部市场营销工作的风险治理。 第七条营业部可依照本方法规定设立若干团队，依照营销

知名游资席位一览及介绍包含江湖版

游资 每日沪深龙虎榜每日沪深龙虎榜 光大证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部历史交易数据一览 广发证券股份有限公司辽阳民主路证券营业部历史交易数据一览 兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部历史交易数据一览 中信建投证券有限责任公司武汉市中北路证券营业部历史交易数据一览 西藏同信证券有限责任公司成都证券营业部历史交易数据一览 大佬 每日沪深龙虎榜 华夏策略泽熙肖海东邱宝裕刘益谦舒逸民 吴鸣霄杨遂平王一虹刘芳叶晶 徐柏良东方证券上海肇嘉浜路营业部徐翔国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部 徐翔国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部 徐生中国银河证券宁波解放南路营业部 马信琪光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部 章建平中信金通证券有限责任公司杭州延安路证券营业部

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证券公司年最新度排名

2010年证券公司排名 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司

20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司

西南证券股份有限公司风险管理制度-风控网

西南证券股份有限公司风险管理制度 第一章总则 第一条为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规,在遵循《西南证券股份有限公司合规管理制度》的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。 第二条《西南证券股份有限公司合规管理制度》是公司管理合规风险和法律风险的基本制度,本制度是公司在合规的前提下,管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。 第三条本制度中所称风险管理,是指围绕公司战略目标,由公司各职能部门和业务单位共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。 第四条公司各职能部门和业务单位通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。 第五条公司风险管理的目标,健全以净资本为核心的风控体系,建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统,管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险。 第六条公司风险管理遵循以下原则: (一)独立性原则:公司部门及岗位设置应当权责分明,风险控制嵌入业务过程和经营活动,但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动,强化风险管理和审计稽核在业务开展中的作用。 (二)合理性原则:风险管理符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。 (三)审慎性原则:风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见。 (四)与业务发展同等重要原则:风险是公司各项业务客观存在的,业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上,风险管理和业务发展同等重要。 第二章风险管理组织体系 第七条公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理,风险管理组织包括董事会

证券公司排名

2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司

44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司

600369西南证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则

西南证券股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章总则 第一条为适应西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高公司发展战略决策的科学性，健全投资决策程序，提高重大投资决策的质量和效益，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件和《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本细则。 第二条战略委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章人员组成 第三条战略委员会成员由5名董事组成。 第四条战略委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或1/3以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条战略委员会设主任委员1名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条公司战略规划职能部门为战略委员会的日常工作机构，战略规划职能部门负责人为战略委员会秘书，主要职责根据战略委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。 战略委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第三章职责权限 第八条战略委员会负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究

并提出建议，主要职责如下： （一）对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）研究公司年度发展计划和子战略执行计划； （三）监督、检查和评估上述两项工作分解后的执行情况和进度； （四）对公司重大投融资方案、重大资本运作等影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）研究推进公司法治建设、文化建设等重要工作； （六）董事会授权的其他事宜。 第九条战略委员会的审核意见和报告提交董事会审议决定。 第十条公司为战略委员会委员履行职责提供研究、培训、调研等支持。 第四章决策程序 第十一条董事会办公室负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料： （一）公司相关业务分管领导及对应部门负责人上报各自领域的公司规划及中介机构或有关专家的咨询意见； （二）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； （三）公司经理层对上述项目形成初审意见；以提案方式报战略委员会审议。 第十二条战略委员会根据提案召开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事会。 第五章议事规则 第十三条战略委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开1次。 第十四条会议由主任委员负责召集和主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十五条有下列情形之一的，战略委员会主任应召集临时会议。 （一）战略委员会主任认为必要时； （二）1/2以上委员联名提议时；

中泰证券：本周新增12家挂牌公司 1家挂牌公司上市辅导

[Table_Industry] 证券研究报告/行业周报 2018年10月28日 新三板 本周新增12家挂牌公司，1家挂牌公司上市辅导 分析师：付鐍方 执业证书编号： S0740517120001 Email ： fujf@https://www.wendangku.net/doc/8410986873.html, 研究助理：张倩 Email ： zhangqian@https://www.wendangku.net/doc/8410986873.html, 1 2018年创新层公司初筛名单出炉,量降质升 2 新增挂牌企业10家、上市辅导公司1家 3本周新增8家挂牌公司，市场估值水平回升 4本周五部委联合发文，推动公募机构入市 5 本周新增挂牌公司17家，指数止跌 ? 本周市场动态：本周三板成指收于961.43，环比下跌0.03%；做市指数 收于721.32，环比下跌0.54%。本周新挂牌企业有12家，新增挂牌公司均为竞价转让，累计挂牌公司数量10903家。 ? 本周做市动态：本周做市商成分股成交量最大的为申万宏源。前五大做 市商成交股票数量相比上周下降2.20%。 ? 本周IPO 动态：本周参与上市辅导的挂牌公司有413家，同比上周持平。 新增三联交通一家挂牌公司申报IPO 并进入上市辅导阶段。 ? 本周融资动态：本周共有22家公司实施定向增发（按定增股份上市日 计算），共募集资金7.40亿元。共10家公司公告定向增发预案，预计募集资金4.76亿元，定增的主要目的为项目融资、补充流动资金、股权激励和融资收购其他资产。 ? 本周交易情况：本周涨幅榜前十：超然科技、牛帆数据、光舵微纳等； 本周跌幅榜前十：东和环保、威达宇电、万威制造等；本周成交额前十：浩德钢圈、九鼎集团、皇隆制药等；本周换手率前十：浩德钢圈、科盛环保、西普数据等。 ? 风险提示：政策推进不达预期。

长江证券股份有限公司合规管理制度

长江证券股份有限公司合规管理制度 第一章总则 第一条为规范长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）的合规管理，维护公司的合法权益和良好声誉，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司合规管理试行规定》等法律法规的规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。 本制度所称合规风险，是指因公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条公司合规管理的目标是培育良好的合规文化，构建覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理体系，有效保障公司依法合规经营。 第四条公司合规管理应当贯彻全面性、独立性和合理性的基本原则：

（一）全面性原则：公司合规管理应当遵循全员管理、全过程管理和全方位管理的原则； （二）独立性原则：公司履行合规职能的合规总监和职能部门能够独立运作，不受其他部门或人员的不当影响； （三）合理性原则：公司合规管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理目标。 第二章合规管理的组织机构及职责 第五条董事会是公司合规管理的决策机构，并履行下列职责：审批公司的合规管理制度，并监督合规管理制度的实施；审议合规总监提交的合规报告；审批合规管理机构的设置与变更；聘免合规总监。 第六条合规总监是公司合规负责人，由董事会聘免并向其负责；合规总监依法履行对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查的职责，具体包括： （一）组织对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案和向监管部门报送的申请材料或报告等进行合规审核； （二）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，按监管部门的要求和公司规定进行检查； （三）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度； （四）组织相关部门提供合规咨询、合规培训； （五）处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；

西南证券

2013年6月28日，我在西南证券重庆江北营业部进行了实习，学到了许多东西，接触了证券行业资深的人士，感觉收获颇多。 下面就将对实习内容做一个简要的总结。以下正文部分主要分为三部分，第一部分主要介绍营业部整体架构及各个部门的职责；第二部分重点介绍柜台业务的具体内容；第三部分重点是介绍自己实习感想和对于证券行业的全新的认识。 第一部分、营业部的整体运作 我实习的西南证券重庆营业部是在500多家同行业的证券营业部里面排名前列。我真的能够为来到这样一个好的单位实习感到十分的荣幸，虽然没有工资和补贴，但是能够尽早的接触到行业的龙头企业，实在是一个难得的学习的好机会。据我的了解，西南证券重庆江北营业部就比如一个公司，其利润收入丝毫不亚于一个中型的企业。营业部是其以销售为目的一个机构，主要是代表总公司从事一个代理的职责，代理客户从事证券的买卖交易，同时也从事一个中间介绍业务，例如股指期货的中间介绍业务（IB）。 西南证券重庆江北营业部上设总经理一名，下设副总经理兼营销总监和经理助理兼营销总监各一名，下设五个部门，他们分别是市场部，客服部，IT部，综合部，交易部。每个部门分工明确，各尽其职。各个部门都设经理一名，地位仅次于总经理和副总经理，这些营业部的部门经理，也算是营业部的领导层。 据我观察，客服部是这个营业部的核心所在，需要最专业的分析和最周到地与客户进行沟通，客服部的都是帅哥最集中的地方。其最日常的工作就是回访客户，确保能把每一个客户特别是大客户留住，同时，也要为客户提出有用的交易方面的分析建议，这就需要我们客服部师兄师姐那方面的专业的证券分析的能力。同时客服部肩负着每天的营业部早盘和午盘点评的工作。” 交易部的日常的工作主要是面向客户开户、销户等一些最基本的业务，但是交易部是一个营业部的窗口，它的好坏直接关系到一个营业部的整体的运营情况，交易部也是最基本的岗位，是所有想坐办公室的员工都必须经历的一个阶段，或者说是所有的实习生，管培生的上岗前的第一站，它所需要了解每一个部门的职责，需要了解每一个客户可能的面临的业务方面的问题，对于整个营业部的业务知识都需要有非常全面的认识。如果时间允许，他们甚至要扮演其他部门的职责，替客户解答一些专业性很强的问题，比如软件的下载使用等。

证券类公司并购效应和方式选择分析

证券类公司并购效应和方式选择分析上一轮券商并购潮发生在20世纪90年代，从申银证券和万国证券的合并到中央汇金、建设银行等中央金融控股公司出手拯救高危券商，当时的并购主要是在行政主导下进行的，实施合并收购方往往具有很强的实力，而被兼并的往往是一些高风险的券商。随着西南证券在2011年3月5日发布公告，称已与国都证券签订重大重组意向书，意味着国内首例上市券商并购重组正式出现了，新的券商并购浪潮也可能因此而揭开帷幕。 一、西南证券收购国都证券的背景 2008年的金融危机使得我国的证券业受到严重的打击，由此导致国内证券公司的业绩大幅度下滑，因此做大做强以抵御风险成为证券公司目前立足于证券业的目标之一。随着西南证券与国都证券签订重组意向书，这也宣告国内首例上市券商并购重组案正式开始。国都证券于2001年成立，它是在中煤信托投资有限责任公司(现更名为中诚信托有限责任公司)和北京国际信托投资有限公司(现更名为北京国际信托有限公司)本身原有证券业务基础上整合而成立的一家综合类证券公司。而西南证券是山重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立，注册资本为19亿元，并于2009年登陆资本市场，重庆长江江水运股份有限公司也因此更名为“西南证券股份有限公司”。而从中国证券业协会所公布的2007、2008以及2009年证券公司的排名来看，无论是总资产，净资产还是净资本，国都证券的排名都比西南证券的要靠前，在券商的分

类上，国都证券为创新类券商，而西南证券为规范类券商。但是2010年有关的公开数据显示，西南证券的净资产约为国都证券的两倍，而且从盈利性指标来看，国都证券要落后于西南证券，具体如表1所示，因此可以说国都证券对于本次并购的需求还是比较大的，因为这样将有助于提升国都证券本身的经营业绩，而且能够将国都证券的资产进行证券化，使其便于流通和变现，也在一定程度上维护了国都证券股东的利益，那么西南证券进行收购后会产生哪些效应呢? 二、收购成功效应分析 在两家券商达成重组意向之前，西南证券曾经与多家券商就并购事宜洽谈过，但是都是无果而终，因此可以说西南证券最后会选国都证券成为其并购对象，是有其缘由的，主要体现在以下几方面： (一)低成本扩大经营网络，确定全国的布局 从两家证券公司主页刚站上有关营业部网点公布情况来看，西南证券公司共有证券营业网点39个，一半左右位于重庆，覆盖的省份只有15个，大部分省份的营业网点只有一个，这样将不利于西南证券实现全国布局的目的；而国都证券共有证券网点23个，有近一半的营业网点位于北京，而且从省份的分布来看，国都证券的营业网点与西南证券的网点存在着一些差异，因此西南证券通过本次收购将会极大地扩充其营业网点的数量，收购后西南证券的营业网点将会达到62个，在一些发达地区的网点将会大大增加，特别是北京、上海、广东等一些发达地区，这样就会在地域分布上对西南证券原先的地域分布进行补充，具体如表2所示。而且据披露在西南证券完成收购后，经纪业

中国证券业协会会员单位名单.

中国证券业协会会员单位名单 法定会员爱建证券有限责任公司 法定会员安信证券股份有限公司 法定会员北京高华证券有限责任公司 法定会员渤海证券股份有限公司 法定会员财达证券有限责任公司 法定会员财富证券有限责任公司 法定会员财通证券股份有限公司 法定会员财通证券资产管理有限公司 法定会员川财证券有限责任公司 法定会员大通证券股份有限公司 法定会员大同证券有限责任公司 法定会员德邦证券股份有限公司 法定会员第一创业摩根大通证券有限责任公司法定会员第一创业证券股份有限公司 法定会员东北证券股份有限公司 法定会员东方花旗证券有限公司 法定会员东方证券股份有限公司 法定会员东莞证券股份有限公司 法定会员东海证券股份有限公司 法定会员东吴证券股份有限公司 法定会员东兴证券股份有限公司 法定会员东证融汇证券资产管理有限公司 法定会员方正证券股份有限公司 法定会员高盛高华证券有限责任公司 法定会员光大证券股份有限公司 法定会员广发证券股份有限公司 法定会员广发证券资产管理（广东）有限公司法定会员广州证券股份有限公司 法定会员国都证券股份有限公司 法定会员国海证券股份有限公司 法定会员国金证券股份有限公司 法定会员国开证券有限责任公司 法定会员国联证券股份有限公司 法定会员国融证券股份有限公司 法定会员国盛证券有限责任公司 法定会员国盛证券资产管理有限公司 法定会员国泰君安证券股份有限公司 法定会员国信证券股份有限公司 法定会员国元证券股份有限公司 法定会员海际证券有限责任公司 法定会员海通证券股份有限公司 法定会员恒泰长财证券有限责任公司 法定会员恒泰证券股份有限公司

法定会员红塔证券股份有限公司 法定会员宏信证券有限责任公司 法定会员华安证券股份有限公司 法定会员华宝证券有限责任公司 法定会员华创证券有限责任公司 法定会员华福证券有限责任公司 法定会员华金证券有限责任公司 法定会员华林证券股份有限公司 法定会员华龙证券股份有限公司 法定会员华融证券股份有限公司 法定会员华泰联合证券有限责任公司 法定会员华泰证券（上海）资产管理有限公司法定会员华泰证券股份有限公司 法定会员华西证券股份有限公司 法定会员华鑫证券有限责任公司 法定会员华英证券有限责任公司 法定会员江海证券有限公司 法定会员金通证券有限责任公司 法定会员金元证券股份有限公司 法定会员九州证券股份有限公司 法定会员开源证券股份有限公司 法定会员联储证券有限责任公司 法定会员联讯证券股份有限公司 法定会员民生证券股份有限公司 法定会员摩根士丹利华鑫证券有限责任公司法定会员南京证券股份有限公司 法定会员平安证券有限责任公司 法定会员齐鲁证券（上海）资产管理有限公司法定会员瑞信方正证券有限责任公司 法定会员瑞银证券有限责任公司 法定会员山西证券股份有限公司 法定会员上海东方证券资产管理有限公司 法定会员上海光大证券资产管理有限公司 法定会员上海国泰君安证券资产管理有限公司法定会员上海海通证券资产管理有限公司 法定会员上海华信证券有限责任公司 法定会员上海证券有限责任公司 法定会员申万宏源西部证券有限公司 法定会员申万宏源证券承销保荐有限责任公司法定会员申万宏源证券有限公司 法定会员世纪证券有限责任公司 法定会员首创证券有限责任公司 法定会员太平洋证券股份有限公司 法定会员天风证券股份有限公司

全国各大证券公司排名

2010年证券公司排名 (2010-03-04 13:45:30) 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司

39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司

西南证券手机版操作说明

西南证券新干线手机证券Android版 西南新干线手机证券Android版是西南证券集资金、技术优势倾力打造的新一代电子交易平台及金融信息平台，能给客户提供全方位的证券行情、证券交易及各类专业资讯服务。新干线android版本，充分发挥android平台的优势，具有独具特色的操作感受，灵活方便的高速行情及交易功能，满足你随时随地的理财需求。 主要功能简述 实时行情：提供及时清晰的实时行情，强大的图标分析功能（走势图、日/周/月等多周期K 线图）及个股个性化管理功能；提供囊括沪深两市A股、B股、权证、基金、债券、股指期货、商品期货等各类证券品种实时行情、个股基本资料、公告信息等查询功能；提供全球指数、外汇等行情信息。 在线交易：提供沪深两市各种证券品种的交易、账户查询、业务办理等各项证券投资业务功能，包括买入、卖出、撤单、各类资金股份、成交查询、修改密码等功能。 研究资讯：提供西南证券研究团队动态研究观点摘要、上市公司评级、市场分析等投资资讯参考信息机西南证券精选财经要闻、公司公告等。 理财产品：提供公司最近发布理财产品信息，方便您的投资理财。 八大优势 安装方便界面友善操作方便高速行情 包，然后点交易安全资讯丰富特色理财自动更新 软件下载安装 下载方式： 1、短信下载：编辑短信内容369 发送至106575000013（移动）、106550599220127（联通）、106590898880127（电信）。回复信息中包括了Android版手机证券安装包下载链接。（上述短信号码，请以公司网站为准。如有变更，恕不另行通知。） 2、网站下载：直接登录https://www.wendangku.net/doc/8410986873.html,公司网站，“手机证券”页面中下载相关安装包。 3、电子市场下载：手机上直接登录google电子市场，网址：https://www.wendangku.net/doc/8410986873.html,/，在搜索功能中，输入“西南新干线手机证券Android版”查找安装包，然后点击安装即可。 注册激活 1、注册说明 手机号＋证书（隐性密码） 目前，仅少数公司使用此种方式。此种方式虽然也是通过手机号＋密码来对客户进行认证的，但密码对客户而言，是透明的，即客户并没有感知到需要使用密码。这种模式基本上克服了以往其他模式的缺点。我公司手机证券系统采用注册就是采用的这种模式。 2、Android注册激活过程 1）可选择界面中（中国移动、中国联通、中国电信）按键，直接发送短信注册，或手工发送短信内容369，至106575000013（移动）、106550599220127（联通）、106590898880127（电信）。（上述短信号码，请以公司网站为准。如有变更，恕不另行通知。） 2）收到回复信息后请选择“用户激活”菜单。输入你手机的号码，按“激活”键。即可完成用记注册激活过程。 请注意：如果，客户是通过发送短信取得Android版手机交易系统安装包的，可省略1）步操作，直接进行2）步输入手机号激活即可。 软件功能介绍 1、界面友善、操作方便 西南证券新干线手机证券android版摈弃了传统登录首页的九宫格模式，改为更清晰、更美观、更傻瓜操作的首页界面。