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审计人员全年工作总结

审计人员全年工作总结

篇一:

今年在集团公司的准确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、

法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司20xx年

度工作的总体要求和审计计划,内部审计工作以集团公司企业管理年

为中心,增强企业精细化管理,突出重点,切实履行职责,较好地完

成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务,现就20xx年度审计工

作总结如下:

一、完成主要工作

20xx年共完成审计项目97项,其中年度财务收支及年度预算执

行情况审计12项,专项经营考核审计1项,任期经济责任审计2项,

投资企业财务收支与资产负债审计3项,基建工程项目预算审计38项,基建工程项目结算审计41项,为完善集团经营管理、提升经济效益做

出了贡献。

1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行

预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨实行审计,在实行预

算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内

控流程操作等情况实行符合性检查,发现各种问题,即时与各单位沟通,针对审计报告的存有问题,提出相关建议,指导整改。20xx年度

完成上年度财务收支与预算执行审计12项,发现问题41项,提出建

议36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应

收账款催收实行审计回访,特别是针对整改不到位单位,提出指导性

意见并敦促其切实执行。通过审计,严肃了集团公司财务管理制度与

财经纪律,为下一年预算执行储备了动力。

2、展开专项经营考核审计

20cc年7月,公司为扭转XX汽车租赁公司年年亏损局面,重新

任命总经理,并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理,审

计部精心研读文件精神,深入企业了解经营情况,与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,最终确认XX汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、积极的

经营成果。

3、完善投资企业审计,提供投资评估依据

为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排

对投资企业实行审计,对20cc年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财

务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益。特别

是太壹公司经营合同到期,需对今后一段时间实行经营预测,为投资

决策提供依据。

4、增强离任审计,提供人事管理参考

20cc年,宝XX原总经理、新X湖副总经理岗位变动,根据集团

公司安排实行离任审计,对其任期内经营目标的完成、经营、资产管

理等实行全面评价,为集团人事考核提供参考。

5、完善基建工程审计

20xx年,基建工程项目多,现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场,展开现场工程监督、材料审计等,

纠正相关部门流程方面存有错误,做到实施事前项目审查、事中监督

管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。20xx年完成基建工程项

目预算审计38项,预算金额843.44万元,核减金额286.84万元;基

建工程项目结算审计40项,结算报审金额1,392.40万元,核减金额384.39万元。

根据集团公司要求,对工程结算超过百万的基建项目,引进外部

脑力与市场信息,公平、公正实行工程结算审核。20xx年引进外部力

量实行工程造价审核1项,结算报审金额228.13万元,核减金额

119.93万元。为集团降低了工程造价,节省大量的资金。

二、主要工作体会

1、集团领导重视,是推动内部审计工作的关键

20xx年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下,克服审计部自有人手不足等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来一

定便利,推动年度审计工作顺利完成。

2、增强过程管控,提升内审质量

质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等

多个层面入手,全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面,审计部在审计管理、内部控制、风险管理、

审计档案等方面,制定和完善了管理办法和实施方案,详细规定审计

年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步形成一整套行之有效的内部审计制

度体系。

在信息化方面,随着企业ERP系统上线运行,ERP系统丰富的信

息量和强大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员

积极学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用,着手展开ERP环境

下的项目审计工作。

3、延伸审计项目,合并审计目的,注重审计存有问题整改落实

20xx年,因为审计人手不足,我们将预算执行结合财务收支管理理、自保效益并轨实行审计,在实行预算执行的过程审核时,针对财

务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况实行符合性

检查,发现各种问题,即时与各单位沟通,提出相关建议,指导整改。

三、存有问题与今后打算

1、存有问题

因为当前审计部仅有财务审计2人,工程审计1人,疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结

算审计,审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等

中去,对集团管理精细化的贡献力量有限。

集团母子公司基建流程不完善,存有基建单位与使用单位沟通不足,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

2、今后打算

坚持学习,提升专业知识与专业应用水平。针对集团公司审计人

员与借调助审人员都是从财务转岗而来,审计专业知识相对薄弱,审

计技巧、审计沟通等专业水平有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内

审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,在实

践中积极探索,积累经验。坚持不懈学习,提升专业知识与专业水平,为集团审计工作发展积攒力量。

20xx年在集团公司的领导和支持下,审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作当前仍局限与财务、工程审计,管理类审计

涉入不多,内审监督的深度与广度有待增强,根据审计工作发展需要

持续审计创新,完善审计方法,丰富审计手段,使审计工作在集团内

部控制、监督管理方面发挥应有作用。

篇二:

20XX年,西湖区审计局围绕区委、区政府中心工作,坚持监督与服务并重,有效发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用,较好地

完成了各项工作任务。

一、履行审计监督职能,当好西湖建设的“护卫舰”

1、巡审联动强化纪审监督合力。在今年展开的经责审计中,审

计与纪委巡察无缝联动,同时进点、同步审计、信息共享,充分发挥

审计专长和纪检,严肃揭露违纪违法和履职不到位问题,成效显著。

2、多项举措推动落实审计整改。把增强审计整改作为提升审计

质量和监督成效的有力抓手,多举措促动审计整改。一是明确制度促

整改。落实“主审负责制”和“整改销号制”,明确主审负责挂号、

销号与督促整改职责,促动审计反映的问题即时导入整改销号系统,实

时掌握问题整改情况。二是审计专报促整改。将审计中发现的共性或

典型问题通过专报要情向区委区政府报告,引起领导高度重视。本年

度上报的审计报告获得领导11篇次批示,区长专题召开政府常务会议,对审计整改工作实行部署,区府办将审计查出问题整改情况纳入督查

督办事项,促动整改落实到位。三是人大督查促整改。区审计局2次

向区人大报告关于同级审的整改落实情况,督促区财政定期向人大财

经工委上报预算调剂情况,进一步完善财政结余结转资金管理,进一

步促动部门预算刚性执行、企业风险防控及专项资金的规范使用。推

动出台《关于推动农村文化礼堂长效机制建设的意见》、《西湖区医

疗困难救助实施办法》、《关于进一步增强西湖区留用地管理的实施

意见》等5个区级制度。

3、强化跟踪审计推动投资审计转型升级。持续强化对跟踪审计

的统筹管理,规范跟踪审计行为,防范质量风险与廉政风险,稳步推动

业务重心由工程价款结算审计向重大项目跟踪审计转移。初步形成跟

踪审计业务例会制度,审计部门、中介机构、建设主体定期沟通协调

跟踪审计过程中遇到的问题。明确跟踪审计分类实施办法,将跟踪审

计项目分直接实施类、委托类和指导类三类,在“美丽西湖行动”建

设项目等政府投资项目中实施分类别全过程跟踪审计,为美丽西湖行

动建设项目保驾护航。

4、注重生态文明建设做好自然资源资产审计。以自然资源审计

为主线,展开了2个竣工决算审计,展开了3个跟踪审计以及7个领

导干部经责审计项目,着重注重生态文明建设工程项目程序规范性、

资金支付合理性和工程结果的有效性,注重领导干部对自然资源和资

产的管理和使用情况,提出合理化审计建议100余条。

二、发挥审计服务功能,当好西湖发展的“促动派”

1、注重服务重点项目。以“监督与服务并重”为指导理念,服

务重点工程项目的推动和工程投资的绩效,对小城镇建设、云栖小镇

会馆建设、西溪路提升改造、保障性住房等重点工程项目的实际建设

进程、隐蔽工程施工情况和工程变更情况等实行现场踏勘,与建设单位、施工单位交流了解工程实施重点难点,提出32条审计建议,促动

西湖城投、之江城投等建设单位完善内控制度10余项。结合区委区政

府“美丽西湖行动”中心工作,展开PPP项目专题培训,聘请省财政

厅PPP专家对项目的操作流程和建设运营模式实行详细解读。

2、注重服务内审单位。本年度对27家内审机构情况实行摸排,

形成《关于增强内部审计工作发展的专题报告》向区委区政府报告,

推动本区内审队伍建设。修订出台《西湖区内部审计工作考核办法》,指导部门和镇街出台制度6个,进一步促动内部审计均衡发展。推动6家国企和民企建立内审机构,增强资金的内部管控。增强内审人员培训,提升内审专业水平。报送5个内审项目、1个课题、9篇论文获省

市各类奖项,国家、省、市各级刊物采用信息、论文15篇次,内审理

论研究和宣传成效明显。

3、注重服务建设单位。针对本年度列入计划的竣工决算项目增

多的实际,前置服务,主动走访10余家建设单位,展开审前咨询,把

脉决算底稿编制,确定统计口径,化解结算审计困难。推动建设单位

建立“业主确认施工方案、监理初审工程预算、跟踪审计提供咨询”

工程变更管理模式,规范建设过程管理。

4、注重服务企业。面向企业展开清单式服务,制定“三个一”

和“十大协助”服务清单。对西湖投资集团、西湖城建投资集团、湿

地经营管理公司、杭州之江经营发展集团公司等36家国有企业,万邦

工程管理咨询有限公司等10家服务企业实行走访,实时提供指导服务。

三、发挥党建强身功能,打造西湖审计“铁军”

1、坚持党建活动多样化。结合审计实际,多层面多形式展开党

建活动。一是采用党小组跟着项目跑的方式,建立审计一线临时党小组,展开学习讨论活动10次。二是自制《习近平总书记在浙江的探索

与实践》学习手册,下发给党员干部及机关职工,溯本探源以更直观、更可读的方式协助干部职工深入学习理解十九大主要精神。三是举办“我最喜欢的习近平总书记一句话”、“榜样的力量”和“廉洁好家风”等朗诵、演讲比赛3次,获得了区团体优秀组织奖和个人二等奖;举办了“家风家训”征文比赛,被区纪委微信公众号录用;举办了最

美审计人评选,引导全局干部职工强化责任意识、荣誉意识,为各项

事业的进步作出新的贡献。四是组织党员参观“五四宪法”历史资料

陈列馆,引导全体党员传承和弘扬“宪法精神”,干在实处、走在前列、勇立潮头。五是组织党员展开了党员巡河活动、进村社访民情解

民忧活动以及最多跑一次陪跑活动,进一步增强了组织新活力。

2、坚持廉政教育常态化。强化党风廉政建设,围绕审计抓党建,抓好党建促审计,把党风廉政建设目标任务融入业务工作之中,着眼

审计工作贴近中心任务的鲜明特点,坚持党建工作“为党的中心工作

服务”,使党组织成为“团结和带领群众完成本单位任务的坚强战斗

堡垒”。一是层层压实党风廉政建设主体责任,落实清单制管理。局

班子成员、科室长严格按照清单内容落实一岗双责。二是领导干部带

头上廉政教育课。局长赵梨萍向全局干部放映了审计干部违纪违规警

示片,科室长分别从“郑义门家风传承”、“栗裕将军优秀品质”、“于成龙清廉一生”等不同角度,阐述了坚守廉政底线的重要性。今

年我局向全局干部职工上廉政警示微党课7次,通过反面典型的警示

作用,进一步增强了增强党性修养和作风建设的意识。三是选择了19

个具有较强代表性和指导性的典型案例,组织编印了1000册《审计典

型案例选编》,提升干部风险意识。

3、坚持审计队伍专业化。全员制定个人工作、学习目标措施,

采取业务论坛、冬季集训等方式,持续提升审计人员实践锻炼和专业

学习水平。同时,面对审计力量不足的实际,我局创新人才引进机制,多次与区委、区政府沟通,突破普通编外人员薪酬待遇的限制,制定专

业技术人员招聘办法、薪酬管理办法和职级确定办法,通过公开笔试

面试等层层筛选招聘专业技术人员,精选出3位具有财务、审计、计

算机专业水平且在相关领域拥有充足的工作经验的优秀人员,有效化

解了“缺人”问题,优化了审计队伍的年龄结构和知识结构,实现了

新老结合、优势互补、科学配置,为审计的持续发展奠定了坚实基础。