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一、单项选择题：

1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、货币资本D商品资本

2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券

3、资本证券主要包括______.

A 股票,债券和基金证券

B 股票,债券和金融期货

C 股票,债权和金融衍生工具

D 股票,债权和金融期权

4、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、货币资本D商品资本

5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A、普通股票和优先股票

B、记名股票和比例股票

C、有面额股票和无面额股票

D、份额股票和比例股票

6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。

A、普通股

B、优先股

C、法人股

D、公众股

7

B、股票市值

C、股票账面价值

D、股票内在价值

8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .

A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整

9、B股是指（）

A、境外上市外资股

B、香港上市外资股

C、纽约上市外资股

D、境内上市外资股

10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）

A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券

11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。

12

A．实业 B、邮票 C、珠宝

13.

A．基金总资产值 B、供求关系

14. 封闭式基金的交易价格取决于。

A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系

15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）

A.赎回

B.证交所上市

C.柜台交易

D.场外交易

16、实质上属看涨期权的是（）

A、认购权证

B、欧式权证

C、百慕大式权证

D、认沽权证

17.金融期货的交易对象是▁▁▁。

A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约

18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）

A、一级市场和初级市场

B、证券发行市场和初级市场

C、证券发行市场和证券交易市场

D、二级市场和次级市场

19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A、代销

B、余额包销

C、全额包销

D、包销

20、证券交易所内证券交易的竞价原则是( ).

A、时间优先,客户优先

B、价格优先、时间优先,

C、数量优先

D、市价优先

21. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是

A、道—琼斯股价指数

B、《金融时报》指数

C、日经225股价指数

D、恒生指数22．宏观经济分析主要是研究经济指标和对证券价格的影响。

A．经济需求B．经济协调C．经济运作D．经济政策

23、行业经济活动是（）的主要对象之一。

A、微观经济分析

B、中观经济分析、C宏观经济分析 D、技术分析

24、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（）。

A、初创期

B、成长期

C、成熟期

D、衰退期

25．下列属于完全竞争型市场的行业是▁▁▁。

A、初级产品

B、制成品

C、石油

D、自来水公司

26．▁▁▁反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。

A、现金流量表

B、资产负债表

C、利润表

D、利润分配表

27、（）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。

A、K线分析

B、切线分析

C、形态分析

D、技术指标分析

28、在K 线理论中的四个价格中，（）是最重要的。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

29、在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A、两个低点

B、两个高点

C、一个低点，一个高点

D、任意两点

30、头肩顶形态的形态高度是指（）

A、头的高度

B、左、右肩连线的高度

C、头到颈线的距离

D、颈线的高度

31、股市中常说的黄金交叉是指（）

A、短期移动平均线向上突破长期移动平均线

B、长期动平均线向上突破短期移动平均线

C、短期移动平均线向下突破长期移动平均线

D长期移动平均线向下突破短期移动平均线

32．如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会▁▁▁。

A继续整理 B向下突破 C向上突破 D不能判断

33、根据MACD指标分析,当DIF和MACD指标均为正值时,且DIF从下向上突破MACD,此时投资者较好的投资办法是

A 买入

B 卖出C买入卖出均可 D 既不买入也不卖出

34．描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是▁▁▁。

A、PSY

B、BIAS

C、RSI

D、WMS

35、K线图中的十字线的出现，表明（）

A、多方力量比空方力量还是略微大一点

B、空方力量比多方力量还是略微大一点

G、多空双方的力量不分上下

D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。

1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（ B ）。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、真实商品

D、实业资本

2、按市场的职能（或层次）划分，证券市场可分为（ A ）。

A、证券发行市场和证券交易市场

B、债券市场、股票市场和基金市场

C、交易所市场和柜台市场

D、国内证券与国际证券市场

3、股份公司资本中最普通、最基本的股份是（ B ）。

A、优先股

B、普通股

C、混合股

D、股份

4、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（ B ）。

A、H股

B、B股

C、L股

D、N股

5、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（B ）。

A、GDP

B、股票价格指数

C、消费物价指数

D、股价平均数

6、用以描述国内消费物价水平的价格指数是（ C ）。

A、GDP

B、股票价格指数

C、消费物价指数

D、股价平均数

7、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（C ）。

A、帐面价值

B、票面价值

C、内在价值

D、市场价值

8、股票在交易过程中交易双方达成的成交价是指公司股票的（D ）。

A、帐面价值

B、票面价值

C、内在价值

D、市场价值

9、利息随着期限的增加而累进的债券属于（ C ）。

A、单利债券

B、复利债券

C、累进利率债券

D、还本付息债券

10、债券发行的赎回条款使投资者的再投资风险（ B ）。

A、不变

B、上升

C、下降

D、无法判断

11、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（ A ）。

A、理论价值

B、可转换价值

C、票面价值

D、市场价值

12、基金规模不固定的基金属于（ A ）。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、指数型基金

D、成长型基金

13、按交易是否有组织进行划分，证券市场可分为（A、C ）。

A、交易所市场

B、初级市场

C、场外交易市场

D、二级市场

14、下列机构属于证券行业自律性组织的是（ D ）。

A、证券公司

B、证券登记结算公司

C、证券评级公司

D、证券业协会

15、下列机构属于证券行业经营机构的是（ A ）。

A、证券公司

B、证券登记结算公司

C、证券评级公司

D、证券业协会

16、股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是（ B ）。

A、私募发行

B、公开发行

C、直接发行间接发行

17、可以减少发行人发行风险，但发行费用高昂的发行方式是（ D ）。

A、私募发行

B、公开发行

C、直接发行间接发行

18、我国证券交易所的组织制度属于（ A ）。

A、会员制

B、公司制

C、合伙制

D、政府机构

19、与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险是（ A ）

A、系统性风险

B、非系统风险

C、经营风险

D、信用风险

20、与经济周期的波动呈现相同方向，但波动幅度相对较大的行业属于（ B ）。

A、增长型行业

B、周期型行业

C、防御型行业

D、稳健型行业

21、尽管与经济周期的波动呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（ C ）。

A、增长型行业

B、周期型行业

C、防御型行业

D、成长型行业

22、道氏理论认为每一天的交易价格中（ B ）最重要。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

23、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（B）。

A、50股

B、100股

C、1000股

D、10000

24、开盘价的形成方式是（ A ）。

A、集合竞价方式

B、连续竞价方式

C、协议价方式

D、拍卖价方式

25、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（ B ）。

A、外盘

B、内盘

C、收盘

D、开盘

二、不定项选择题（每题2分）

1．下列属于货币证券的有▁▁▁。

A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．支票

答案：ABCD

2．有价证券的特征有▁▁▁。

A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

答案：ABCD

3、．我国现行的股票按投资主体可分为▁▁▁。

A．国家股 B．法人股 C．公众股 D．外资股

答案：ABCD

4、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面▁▁▁是属于境外上市外资股。

A、A股

B、N股

C、H股

D、B股

答案：BC

5、债券票面的基本要素有▁▁▁。

A 票面价值

B 偿还期限

C 利率

D 发行者名称

答案：ABCD

6、证券投资基金是一种▁▁▁的证券投资方式

A．利益共享、风险共担 B．积少成多 C．直接 D．专业理财

答案：ABD

7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为▁▁▁。

A开放式基金 B封闭式基金

C契约型基金 D公司型基金

答案：CD

8、股票投资的收益是由以下▁▁▁部分组成。

A股息收入 B资本利得 C资本增值收益 D利息

答案：ABC

9、债券的投资收益由▁▁▁组成

A红利 B利息 C股息 D资本损益

答案：BD

10、基本分析的内容主要有▁▁▁。

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.区域分析

D.公司分析

答案：ABCD

11．影响一个行业的兴衰的因素有▁▁▁。

A技术进步B产业组织创新C社会习惯改变D经济全球化

答案：ABCD

12、技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是▁▁▁。

A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动

C历史会重演D投资者都是理性的

答案：ABC

13、系统风险包括（）

A、政策风险

B、利率风险

C、经营风险

D、信用风险

答案：AB

14、非系统风险包括▁▁▁等。

A 信用风险

B 经营风险

C 购买力风险

D 财务风险

答案：ABD

15、国际债券的种类包括（）。

A、外国债券

B、美洲债券

C、亚洲债券

D、欧洲债券

答案：AD

1、债券的特征包括（A、B、C、D）。

A、契约偿还性

B、流通性

C、安全性

D、收益性

2、按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为（A、B、C、D）。

A、国家股

B、法人股

C、公众股

D、外资股

E、非流通股

3、债券的基本要素包括（ A、B、C、D ）

A、面值

B、票面利率

C、偿还期限

D、发行主体、时间及批文号等

4、相对于吸收存款，金融债券具有如下特征（A、B、C、D）。

A、金融债券一般用于定向的特别借款

B、金融债券的筹资资本比较高

C、金融是一种集中的、间断式的、主动的负债融资

D、金融债券的流动性较好

E、金融债券的筹资资本比较低

5、可转换债券的特征包括（ A、B、C、D ）。

A、债权性

B、股权性

C、可转换性

D、可赎回性

E、认股权性

6、按组织形式不同，证券投资基金可分为（ B、D ）。

A、封闭式基金

B、公司型基金

C、开放式基金

D、契约型基金

7、按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（A、C、D）。

A、成长型投资基金

B、指数型基金

C、平衡型投资基金

D、收入型投资基金

8、M头的市场含义包括（ A、C ）。

A、股价即将见顶回落

B、股价将见底回升

C、跌破颈线才确认跌势

D、出现双头特征即可确认跌势

9、公司的竞争优势主要体现在（A、B、C、D、E）

A、产品技术水平

B、产品规模效益

C、产品市场前景

D、公司研发能力

E、

公司管理水平

10、上市公司的三大财务指标是指（ B、C、D ）。

A、资产负债率

B、每股收益

C、每股净资产

D、净资产收益率

E、市盈率

三、判断题（每题1分）

1、有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。

答案：错误。

2．优先股票的所有权利都优先于普通股票，所以称之为优先股票。

答案：错误

3．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。

答案：错误

4.债券具有永久性的特性。

答案：错误

5.可转换债券具有股权和债权双重性质。

答案：正确

6.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

答案：正确

7.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。

答案：正确

8.期货交易是在交易所进行的标准化远期交易。

答案：正确

9.认沽权证属于看涨权证。

答案：错误

10、证券交易通常都必须遵循价格优先和时间优先原则。

答案：正确

11、我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。

答案：正确

12、金融时报指数是法国最著名的指数。

答案：错误

13、证券投资的总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。

答案：正确

14、基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。答案：错误

15．现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分经营活动、投资和筹资活动产生的现金流量三个部分。

答案：正确

16．根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。

答案：错误

17．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。

标准答案：正确

18．一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。

答案：正确

19．股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线，也即压力线。

答案：错误

20.只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。

答案：错误

21．WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

答案：正确

22、股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。

答案：正确

23、在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（A）答案：正确

24、证券交易市场又称“二级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。答案：错误

25、基金的收益高于债券，投资的风险小于股票。（B ）

答案：错误

26、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。（A）

答案：正确

27、投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖封闭式基金

进，则要支付申购和赎回费。（B）

28、金融衍生工具交易一般只需在支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（A）

答案：正确

29、中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。（A）

答案：正确

30、投资者应选择处于生命周期成长期和稳定期的行业进行投资。（A）

答案：正确

1、狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。（√）

2、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。（√）

3、我国《公司法》规定，股价公司向发起人发行的股票应当为记名股票。（√）

4、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。（√）

5、市场利率上升则债券价格上升。（×）

6、信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。（√）

7、相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。（√）

8、交易所基金与指数型基金、封闭式基金一样，不存在一级市场与二级市场间的套利（×）

9、证券市场具有一次性交易的特点。（×）

10、我国的股票发行可以采用折价发行。（×）

四、填空部分：（每题1分）

1、广义的有价证券包括、、和。

答案：商品证券货币证券资本证券

2. 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为和。

答案：上市证券、非上市证券

3．股票按照股东享有权利的不同，可以分为和。

答案：普通股票、优先股票

4.按基金组织形式不同，基金可分为和。

答案：契约型基金、公司型基金。

5.权证按持有人权利可以分为和。答案：认购权证、认沽权证

6、根据市场的功能划分，证券市场可分为和。

答案：发行市场流通市场

7、证券交易所的组织形式有和两种类型。答案：公司制会员制

8、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股价指数是答案：道琼斯股价指数

9、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。答案：基本分析技术分析

10、最常见的移动平均线（MA）的使用方法是法则。答案：葛兰威尔

1、债券投资的收益一般由利息收入、资本利得和利息再投资收入三个部分构成。

2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和普通股。

3、证券投资基金在英国和香港地区也称为单位信托基金。

4、基金的最高权利机构是基金单位持有人（或基金持有人）大会。

5、我国证券交易所的会员包括经审批的证券公司和特别会员两类法人机构。

6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为做市商制度。

7、竞价成交原则是价格优先,时间优先。

8、证券市场的三原则包括公开性原则、公平性原则和公正性原则。

9、技术分析的基本要素是量、价、时、空。

10、技术分析的主要假定是市场行为包含一切信息，价格沿走势运行及历史会重演。

1.世界上第一个证券交易所于 1611年年诞生于荷兰.阿姆斯特丹

2.＂不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里＂的格言，说明的投资理念是分散风险。

3.股份经济的三公原则是指公平、公正、公开。

4．证券投资的品种有：股票、债券 , 投资基金。

5．波浪理论的主要创史人是艾略特，全世界最著名的股价指数是道琼斯股价指数．

6、债券按发行主体可分为政府债券、公司债券、金融债券

7 .竞价成交原则是价格优先、时间优先，

五、简述题

1、说明A种股票、B种股票、H种股票和N种股票的差异？

答案：A种股票不属于外资股，它以人民币标明面值，在境内上市，供境内投资者用人民币认购。B种股票即境内上市外资股，它是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。B股虽然也以人民币标明面值，在境内上市，但它是专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者以外币认购、买卖的股票，故属于外资股。H种股票和N种股票都属于境外上市外资股，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，分别在香港联合证券交易所和纽约交易所上市。

2、投资基金有那些特点？

答：投资基金的特点主要有：（1）集合投资。基金对投资的最低限额要求不高，能广泛吸收社会闲散资金，汇成巨额投资资金。（2）分散风险。基金凭借其雄厚的资金，分散投资于多种证券，实现资产组合多样化，以降低风险。（3）专家管理。实行专家管理制度，由专业管理人员进行投资操作。

3、证券投资基金与股票、债券有那些区别？

答：首先，反映的关系不同。股票反映产权关系，债券反映债权债务关系，而契约型基金反映信托关系。

其次，所筹资金投向不同。股票和债券筹集的资金主要投向实业，而基金所筹集资金主要投向有价证券。

最后，收益—风险不同。基金收益可能高于债券，风险可能小于股票。

5、股票投资的收益有那几种形式？这几种收益的来源是什么？

答案：股票投资的收益由股息收入、资本损益和资本增值收益三部分组成。股息收益的来源是公司的税后净利。资本损益又称资本利得，是投资者在股票市场上低买高卖赚取的差价收入。资本增值收益的形式是送股，送股的资金来自公司提取的法定公积金和任意公积金。6、债券投资的收益有那些来源？

答案：债券投资的收益来自两个方面：一是债券的利息收益；二是资本损益，即债券买入价与买出价或买入价与到期偿还额之间的差额。

7、简述基本分析法和技术分析法的长处和不足。

答：基本分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。因此，基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。与基本分析相比，技术分析对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。因此，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测。二者需结合使用。

8、技术分析方法应用时应注意那些问题？

答：技术分析作为一种证券投资分析的工具，在应用时，应该注意以下问题：（1）技术分析必须与基本面的分析结合起来使用，才能提高其准确程度。

（2）注意多种技术分析方法的综合研判，切忌片面地使用某一种技术分析结果。

（3）前人的和别人的结论要经过自己实践验证后才能放心地使用。

9、KDJ指标的应用法则是什么？

答：KDJ指标是三条曲线，在应用时主要从四个方面进行考虑：

（1）从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0—100，按一般的划分法，80以上为超买区，20以下为超卖区，其余为徘徊区。

（2）从KD指标的交叉方面考虑。K与D的关系就如同股价与MA的关系一样，也有死亡交叉和黄金交叉的问题。

（3）从KD指标的背离方面考虑。简单地说，背离就是走势的不一致。在KD处在高位或低位时，如果出现与股价走向的背离，则是采取行动的信号。

（4）J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域。大于100为超买，小于0为超卖。

10、RSI的应用法则是什么？

（1）根据RSI取值的大小判断行情

将100分成四个区域，根据RSI的取值落入的区域进行操作。

（2）从

短期RSI上穿长期RSI曲线，则为金叉，属于买入信号；短期RSI下穿长期RSI曲线，则为死叉，属于卖出信号。

（3）从RSI的曲线形状上判断行情

当RSI在较高或较低的位置形成头肩行或多重顶（底），是采取行动的信号。这些形态一定要出现在较高位置和较低位置，离50越远，结论越可信。

（4）从RSI与股价的背离方面判断行情

RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时，股价却对应的是一峰比一峰高，这叫顶背离，这是比较强烈的卖出信号。与这种情况相反的是底背离，是可以开始建仓的信号。

1、债券投资收益的构成及其影响因素（1）债券投资收益的构成为：利息收入、资本利得和利息再投资三部分。（2）影响因素：①票面利率：票面利率越高，收益率也越高②购买价格：购买价格越高，收益率就越低③期限长期：期限越长，要求的收益率也越高④信用级别：信用级别越高，票面利率越低，收益率了越低。

2、证券市场有哪些功能？

（1）资本积累（2）调节社会资金（3）促使公司提高管理水平（4）国民经济的“晴雨表”（5）中央银行实施货币政策的重要重要场所

4. 封闭式基金与开放式基金有那些区别？

4. 答：封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（1）期限不同。封闭式基金有固定的封闭期，开放式基金没有固定期限。（2）规模限制不同。封闭式基金有规模限制，开放式基金无规模限制。（3）交易方式不同。封闭式基金在政权交易所上市交易；开放式办理赎回。（4）交易价格计算标准不同。封闭式基金交易价格取决于供求关系；开放式基金交易价格取决于净资产值。（5）投资策略不同。封闭式基金可作长期投资，开放式基金不能作长期投资。

5. 证券投资基本分析主要包括那些方面的内容？

5. 答：一般说来，可以将技术分析方法分为如下五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类。（1）指标类。指标值的具体数值和相互间关系，直接反映股市所处的状态，为我们的操作行为提供指导的方向。（2）切线类。切线的作用主要是起支撑和压力的作用。支撑线和压力线的往后延伸位置对价格趋势起一定的制约作用。（3）形态类。形态类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态预测股票价格未来趋

势的方法。（4）K线类。其研究手法侧重若干天K线的组合情况，推测股票市场多空双方力量的对比，进而判断股票市场多空双方谁占优势。（5）波浪类。波浪理论的实际发明者和奠基人是艾略特，他在30年代有了波浪理论最初的想法。

1. 证券市场的基本功能

融资功能，资源配置，分散风险，信息传递，价格发现，宏观调控等

2．M头”特征及含义：画图，两个头部大约等高，颈线位——逃命线;量度跌幅——一旦跌破颈线，位，下跌幅度不小于头部到颈线的距离。

3．证券投资

是指投资者(法人或自然人)购买股票,债券,基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利,利息及资本利得的投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。

4．风险与收益的关系

收益= 红利+ 差价风险：收益的不确定性，或遭受损失的可能性。

收益与风险总是伴随在一起的；投资者要获得一定的收益，必须承担一定的风险，收益是风险的补偿。总收益= 无风险收益+ 风险补偿

5．开放式基金的基本特征

开放式基金：指基金的资本总额及总份数不固定，可随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

主要特点：1总额不封顶，发行数量不固定——追加型投资基金；2发行和转让不依赖证交所，由内部交易柜台完成；3 可赎回，持有人在设定的交易日转卖给基金管理人。

6．技术分析

优点：是同市场接近,考虑问题比较直接.与基本分析相比,技术分析进行证券买卖见效快,获得利益的周期短.此外,技术分析对市场的反应比较直接,分析的结果也更接近实际市场的局部现象。

缺点：是考虑问题的范围相对较窄,对市场长远的趋势不能进行有益的判断.

1. 封闭基金及其特点

封闭式基金：基金证券的预定数量一旦发行完毕，在规定时间内，其资本规模不再增大或缩减的投资基金。

主要特点：封闭期限：（固定期）；发行规模、数量固定（不再追加发行）；封闭期内不可赎回。

2．财富效应：股价上涨，名义财富增加，消费增长；反之则反。

3．产业生命周期理论产业经过由产生到成长再到衰落的发展演变过程。

四个阶段：初创、成长、成熟、衰退

4．成交量与股价的关系.量是因，价是果，量比价先行；

量价同向，持续原方向；量价背驰，股价反向。

5．可转换债券的特征

可转换债券--是指债权转换成股权的债券。可转换债券的期限，一般为5-10年；

其利率一般大大低于单纯的不可转换债券利率；但仍受投资者欢迎。

可转换债券是一种高风险高收益的投资品种。

1、金融期货的主要交易制度有哪些？

答：（１）集中交易制度；（2）标准化的期货合约和对冲机制；（3）保证金及其杠杆作用；（4）结算所和无负债结算制度；(5)限仓制度；（6）大户报告制度；（7）每日价格波动的限制及断路器规则；（8）强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例。

2、股票与债券的主要区别有哪些？

答：（１）性质不同。股票表示的是一种所有权或股权，债券则代表债权债务关系。

（２）发行者不同。股票只有股份公司才能发行；债券原则上是任何有预期收益的机构和单位都有权发行，其发行者的范围显然比股票要广泛得多。

（３）期限不同。股票只能转让与买卖，不能退股，因而是无期的。债券则有固定的期限，到期必须偿还。

（４）风险与收益不同。股票的风险大大高于债券，其收益也可能大大高于债券。

（５）责任与权利不同。股票的持有人有权参与公司的经营决策，并享有监管权；债券的持有者则没有这种权力，只能定期收取利息和到期收回红利。股票的收益不固定，债券的利息是固定的。

3、技术理论分析的前提条件有哪些？

答：（1）证券价格变化反映了影响其价格变化的所有因素（2）市场供求关系决定了证券的市场价格(3) 证券价格的变动具有趋势性（4）历史会重演

4、证券交易的程序流程是什么？各程序中有哪些具体内容？

答：（1）开户：开户要开两个户头，一个是股票账户，另一个是资金账户

(2) 委托：委托包括委托的方式、委托的内容

(3) 竞价成交：竞价包括竞价的方式（连续竞价和集合竞价）竞价的手段

（4）清算：清算包括三级清算（5）交割：我国当前实行的是t+1交割制度（6）过户

六、计算题

1、假如一位投资者有20万元用来认购开放式基金，认购费率为1.5%，单位基金面值为1 元，那么，其认购份额是多少份？

假如一位投资者要赎回8万份基金单位，假定赎回费率为0.5%，如果赎回当日基金单位净值为1.2元，那么，其可得到的赎回金额是多少？

200000(1-1.5%)/1= 197000份

80000×1.2(1-0.5%)= 95520元

2、2006年6月25日，某开放式基金单位净值为1.036元,假如一位投资者有4万元用来申购该基金，申购费率为2.0%，那么，其申购份额是多少份？假如一位投资者要赎回8万份基金单位，假定赎回费率为0.5%，如果赎回当日基金单位净值为1.2元，那么，其可得到的赎回金额是多少？

40000(1-2%)/1.036 = 37836份

80000×1.2(1-0.5%)= 95520元

3、招商银行2004年度利润分配方案：每10股送5股派1.10元，股权登记日为2005年6月17日，除权除息日为2005年6月20日，6月17日当天该股票收盘价是8.9元，试计算20日开盘时的除权除息基准价。

除权除息基准价= (前一天的收盘价- 派息+配股价)/(1+送股率+配股率)

(8.9-1.1/10)/(1+5/10)= 8.79/1.5 = 5.86元

4、XX 股票股权登记日的收盘价为20.35元，每10股派发现金红利4.00元，同时送1股，配2股，配股价为5.50元/股，即每股分红0.4元，送0.1股，配0.2股，计算次日除权除息价是多少？

除权除息报价=(前一天的收盘价- 派息+配股价×配股率)/(1+送股率+配股率)

(20.35-0.4+5.5×0.2)/(1+0.1+0.2)＝16.19(元)

5、某投资者以1100元价格，在流通市场购入一种已发行1年，票面金额为1000元，年利率为10%的5年期债券，在持有2年后又以1250元价格出售，试计算该投资者持有期收益率。

[1000×10%×1+(1250-1100)/2]/1100×100% =14.58%

6、某投资者以10元1股的价格买入X 公司股票，①持有1年分得现金股息1.80元，②投资者在分得现金股息2个月后，将股票以11.20元的市价出售。

根据以上①、②提供的的资料，请分别计算该投资者的股利收益率、持有期收益率？ 答： 股利收益率=股票买入价

现金股息×100%=（1.8÷10 ）×100%=18 % 持有期收益率=

现金买入价股票卖出价）（股票买入价现金股息-+×100% =10

)102.11(8.1-+×100%=30% 7、某一次还本付息某债券的票面额为1，000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限5年，请分别按①单利计息，复利贴现，②复利计息，复利贴现计算，其内在价值分别各是多少？

答：（1）.单利计息，复利贴现：

债券的内在价值=票面价值（1+每期利率×N ）/（1+必要收益率）N

=1000（1+10%×5）/（1+12%）5=851.14（元）

（2.） 复利计息，复利贴现：

债券的内在价值=票面价值（1+每期利率）N /（1+必要收益率）N

=1000（1+10%）5/（（1+12%）5=913.85（元）

一、名词解释（每题3分，共6分）

1、当期收入 在投资存续期内取得的股票的股息收入或债券的利息收入。

2、流通市场 已发行证券的买卖交易活动的场所。

1、资本利得

2、发行市场

1、证券投资基金：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方法。即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。

2、金融期货：是指以金融工具为标的物的标准化合约。金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。

3、移动平均线是用统计的方法将某一时期的平均指数逐日连接而形成的指数移动趋势图，股民通过观察其运动轨迹来预测指数的未来趋势

4、技术分析：就是利用图表来描绘过去个别股票或整个市场的股票指数运动轨迹，再利用数学的方法寻找出具有意义的行为模式，然后据此预测未来股价的运动趋势。

《证券投资理论与实务》课程标准

证券投资理论与实务》课程标准 1.课程性质 证券投资理论与实务是金融管理专业的专业核心课程，本课程是金融管理专业职业核心能力必修课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。开设本课程是为了培养适应社会主义市场经济要求的、全而了解证券投资及证券市场的基础知识、具备证券投资分析的基本方法和和专业技能、正确进行投资决策的现代理财应用性技能人才。在学习了货币金融学、宏观微观经济学的基础上，为学生以后学习证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础，使学生的岗位适应能力与操作技能达到本专业上岗标准。本门课程以《经济学原理》、《经济数学》、《金融概论》、《金融市场基础》课程学习为基础，也是进一步学习《证券投资分析分析》、《证券交易》等课程的基础，学习完本课程后可以参加证券从业资格考试。 2.课程设计思路 该课程以知识传授为主要特征，按照高职学生认知特点，采用并列与流程相结合的结构展示教学内容，让学生在重点完成理论知识学习的同时，锻炼提高相关实践技能，发展职业能力。 课程内容突出基础理论讲授并穿插实践能力提升，课程理论知识的选取紧紧围绕资本证券市场理论与实务相关工作任务完成的需要来进行，同时又充分考虑了高等职业教育对理论知识学习的需要，并融合了相关职业资格证书对知识、技能和态度的要求。在教学实施中突出学生的工作角色，采用任务引领、角色扮演、案例教学、启发引导、分组讨论、模拟交易、讲座教学及观摩教学等教学方法，强调学习方法、工具的应用和学生的主动性学习，通过具体任务的完成激发学生的学习积极性。 本课程的实践主要采用案例教学和模拟实践的方式。以学生所学书本知识为基础，将所学理论和 实务知识与实践相结合，增加感性认识。教学过程中所涉及的每一工作任务模块都以相关的证券 市场制度法规为基准，按照业务操作的流程顺序逐项学习各项证券投资业务的操作要点。另外， 根据教学需要安排学生到证券经营机构进行现场观摩，并邀请证券投资分析一线实践专家到校指 导学生，为学生创造和提供丰富的体验、感受真实工作氛围的机会，培养学

证券投资实务试题——证券市场概述

第二章证券市场概述 一、单项选择题。以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的 代码填入空格内。 1、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本 2、按募集方式分类，有价证券可以分为（） A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券 C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券 3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（） A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所 C、证券市场是价值实现增值的场所 D、证券市场是风险直接交换的场所 4、下列选项中，不属于银行证券的是（） A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票 5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（） A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券 6、对上市证券认识错误的一项是（） A、又称挂牌证券 B、开放式基金份额属于上市证券 C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议 D 、具有在交易所内公开买卖的资格 7、私募证券是（） A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格 C、采取公示制度 D投资者可包括发行公司的职工 8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（） A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品 9、对社会公益基金认识不正确的是（） A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、 B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者 10、对我国社保基金认识不正确的是（） A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金 C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、

证券投资理论与务实课后答案 第1章习题

第一章证券投资工具 一、单项选择题 1．债券是由（C）出具的。 A．投资者B．债权人 C．债务人D．代理发行者 2．债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。 A．债权B．资产所有权 C．财产支配权D．资金使用权 3．债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。 A．性质B．对象 C．目的D．主体 4．监事由（A）选举产生。 A．股东大会B．职工代表大会 C．董事会D．上级任命 5．股票体现的是（A）。 A．所有权关系B．债券债务关系 C．信托关系D．契约关系 6．蓝筹股通常指（B）的股票。 A．发行价格高B．经营业绩好的大公司 C．交易价格高D．交易活跃 7．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运用。 A．基金托管人B．基金承销公司 C．基金管理人D．基金投资顾问 8．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）托管。 A．基金托管人B．基金承销公司 C．基金管理人D．基金投资顾问 9．先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的赢利弥补现货市场的损失，从而达到保值的期货交易方式是（B）。 A．多头套期保值B．空头套期保值 C．交叉套期保值D．平行套期保值 10．看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。 A．市场价格B．买入价格 C．卖出价格D．协议价格 二、多项选择题

1．债券票面的基本要素有（ABCD）。 A．债券票面价值B．债券偿还期限 C．债券利率D．债券发行者名称 2．影响债券利率的因素主要有（ACD）。 A．银行利率水平B．筹资者资信 C．债券票面金额D．债券偿还期限 3．影响债券偿还期限的因素主要有（BCD）。 A．债券票面金额B．债务人资金需求时限 C．市场利率变化D．债券变现能力 4．按照投资者承担风险和享受权利的不同，股票分为（AB）。 A．普通股股票B．优先股股票 C．记名股票D．不记名股票 5．普通股股票的优先认股权的处理方法有（ACD）。 A．行使此权利来认购新发行的普通股票 B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．将公司分配的优先认股权向公司兑现 D．不行使此权利而听任其过期失效 6．上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ABCD）。 A．公司经营状况B．宏观经济因素 C．行业因素D．投资者心理因素 7．开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（BC）。A．申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费 B．赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费 C．申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费 D．赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费 8．根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ABD）。 A．成长型基金B．收入型基金 C．成长及收入型基金D．平衡型基金 9．认股权证的三要素是（ABC）。 A．认股价格B．认股期限 C．认股数量D．认股方式 10．金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ABCD）。A．金融商品的同质性B．金融商品的耐久性 C．金融商品价格的易变性D．金融商品的复杂性

证券投资实务实习报告格式

证券投资实务实习报告 格式 文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]

河南工程学院《证券投资实务》实习报告题目：同洲电子股票投资分析 学生姓名：陈建岗 学院：理学院 专业班级：数学与应用数学1342 专业课程：证券投资实务 指导教师：党明灿 2015年12月26日

实习报告目录 一．实习目的 通过证券投资模拟实训，更好的掌握我们所学过的证券知识，了解各种投资工具的概念以及特征等基础知识；另外通过模拟实训操作有助于我们熟悉证券交易的交易过程，以及相关的规则；并且能更好的使我们了 解、运用平日所学的投资分析知识，如：行业分析、宏观分析、技术分 析、财务分析等，特别是在技术分析上，能让我们更好的认识K线技术指标和ＭＡＣＤ等技术指标；然后能根据自己的认识分析投资价值，为投资决策提供相关的依据；这将有助于我们更加了解、认识我国的证券市场，为今后的理财生活积累相关的知识。 二．问题描述 （1）如何把握宏观经济趋势，进行基本的宏观分析，选择合适的股票。 （2）了解行业经济分析的基本方法与内容，如何对同洲电子股份公司进行相关的行业分析；如：市场类型分析、行业周期生命分析等。 （3）如何把握财务分析要领，对上市公司的经营状况做一些简单的分析；如总资产、净利润、营业收入、净资产报酬率、公司的偿债能力等，预测公司的前景，做出合理的投资决策。

（4）如何运用技术分析的理论基础与基本分析结合起来使用，如K线、MACD等技术分析对上市公司做出合理的预测，并能根据这些指标对仓位做出合理的调整，达到预期的收益。 （5）结合自我实践，注意分析方法的综合运用，达到较好的收益。 三．公司简介 深圳市同洲电子股份有限公司，是专注于为广电提供全业务互联互通整体解决方案与运营服务的高新技术企业，致力于为全球客户提供一流的数字视讯相关产品和服务，促进文明传播。2006年，同洲电子成功上市(股票代码:002052)，是我国专业从事数字视讯行业的首家上市公司。 目前公司主营业务：投资兴办实业（具体项目另行申报）；电子产品、计算机软、硬件及其应用网络产品、自动化控制设备、无线移动电子信息产品、汽车电子产品、电子元器件、电视机、显示器、家用商用电器、数字电视机顶盒等产品的技术开发、技术转让及生产经营（生产项目营业执照另发）；通信设备的购销（不含专营、专控、专卖商品）；进出口业务；卫星电视接收天线、高频头、模拟/数字卫星电视接收机的研发和生产（执照另发）；移动通讯终端的技术开发、技术转让及生产经营（生产项目营业执照另行办理）。 同洲电子股份公司在国内率先推出IPTV机顶盒、内置CableModem的双向交互机顶盒等高端产品，新产品研发实力国内领先。公司推出了系列化(数字卫星接收机、多媒体数据接收卡、数字卫星综合解码器)、安防产品、射频产品、汽车电子产品、LED高速公路显示屏产品、CableModem宽带接入产品、iTV交互数

证券投资实务试题——证券组合管理理论

第十三章证券组合管理理论 一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 １、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于１９５２年提出。 Ａ、詹森Ｂ、物雷诺 Ｃ、夏普Ｄ、马柯威茨 ２、避税型证券组合通常投资于（）。这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。 Ａ、市政债券Ｂ、对冲基金 Ｃ、共同基金Ｄ、股票 ３、适合入选收入型组合的证券有（） Ａ、高收益的普通股 Ｂ、高收益的债券 Ｃ、高派息风险的普通股 Ｄ、低派息、股价涨幅较大的普通股 ４、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（） Ａ、收入型证券组合 Ｂ、平衡型证券组合 Ｃ、避税型证券组合 Ｄ、增长型证券组合 ５、下列关于证券组合的管理的方法的说法，错误的是（） Ａ、根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 Ｂ、被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法Ｃ、主动管理方法，是经常预测市场行行情或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 Ｄ、采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 ６、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）的阶段的主要工作 Ａ、确定证券投资政策 Ｂ、进行证券投资分析 Ｃ、组建证券投资组合 Ｄ、投资组合修正 ７、夏普、特雷诺和詹森分别于１９６４年、１９６５年和１９６６６年提出了著名的（）Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ８、史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（） Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ９、某投资者买入证券Ａ每股价格１４元，一年后卖出价格为每股１６元，其间获得每股税后红利０.８元，不计其他费用，投资收益率为（） A14% B、17.5% C、0% D、4%

江苏自学考试 11240 证券投资理论与实务

高纲1661 江苏省高等教育自学考试大纲 11240 证券投资理论与实务 南京财经大学编（2017年）江苏省高等教育自学考试委员会办公室

Ⅰ课程性质 一、课程性质和特点 《证券投资理论与实务》涵盖经济、金融、会计、统计及心理学等多方面的学科知识，是一门涉及面较广的金融专业核心课程，也可以作为其他经济、管理类专业的选修课程。它是按照金融服务人才的需求，紧紧围绕证券从业人员特别是证券经纪人以及证券分析师等岗位任职要求，以业务能力培养为核心, 以“准确、规范、高效”的职业素养为建设重点的课程。通过对本课程的学习，能够掌握证券投资的基本理论和分析方法，以及证券投资分析相关业务处理的基本操作要点与注意事项，同时能够运用所学知识对市场行情的变化进行解释，并解答客户证券投资方面的相关问题，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险，获得证券投资决策的较全面的基本能力。 二、本课程与相关课程的联系 本课程的先修课是证券市场基础知识、中级微观经济学、财务管理，后续课是证券投资学、金融学。 Ⅱ课程目标与基本要求 自学过程中，让应考者了解证券市场的种类及市场参与主体，了解基本的证券投资工具，掌握主要证券投资工具的主要种类定义、特征以及定价和估值，掌握证券投资中宏观分析常用方法，掌握不同行业、不同市场结构、不同生命周期阶段以及不同区域的证券投资工具在市场上的表现，掌握证券投资中公司分析常用方法，掌握证券投资的技术分析方法，掌握证券组合投资理论，了解证券市场监管等。通过学习，应考者能够树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险。 本书的内容主要包括三个部分：第一部分为证券市场基础知识，包含第一章、第二章、第三章和第九章，主要介绍证券投资工具的基础知识、证券市场的分类方法及市场参与主体、证券投资工具的价值评估、证券市场监管等；第二部分为证券投资非技术性分析，包含第四章、第五章和第六章，系统介绍宏观分析、行业的市场结构分析、行业的生命周期分析、公司分析等；第三部分为证券投资技术性分析，包含第七章和第八章，系统介绍证券投资技术分析、证券投资组合理论等。本大纲以章节作为内容的分类标志，教材第一、二、三、四、五、六、七、八、九章作为考核内容。

大学—《金融学》投资银行理论与实务——考试题库与答案

单选题/多选题/名词解释/案例分析/判断题/问答题/论述题/设计题/简答题 美国绝大部分基金属于： A开放式基金 B公司型基金 C.契约型基金 D.封闭式基金 回答错误!正确答案：B 互换业务最初的形式为： A.利率互换 B.股票互换 C.商品互换 D.货币互换 回答错误!正确答案：D 并购活动成功的起点是： A.制定战略目标 B.挑选投资银行 C.筹集足够资金 D.制订相应措施 回答错误!正确答案：A 创新金融工具中最重要的一种是： A.风险控制工具 B.货币市场基金 C.开放式基金 D.作空机制 回答错误!正确答案：A 20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展主要依靠： A.国外的代理行 B.国内的分支机构 C.国外的分支机构 D.负责全球业务的专门机构 回答错误!正确答案：C “金边债券”是指： A.国际机构债券 B.金融债券 C.政府债券 D.国债 回答错误!正确答案：D

按照股东权利股票可以分为： A.垃圾股 B.记名股 C.普通股 D.绩优股 回答错误!正确答案：C 自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在： A.5个月内 B.6个月内 C.8个月内 D.7个月内 回答错误!正确答案：B 下属于对投资银行经纪业务管理内容的是： A.经营报告制度 B.实行委托优先和客户优先原则 C.禁止对发行企业征收过高的费用 D.未经委托不能自作主张替客户买卖证券 回答错误!正确答案：D “金边债券”是指： A.国债 B.金融债券 C.政府债券 D.国际机构债券 回答错误!正确答案：A 股票质押贷款的警戒线是： A.100％ B.120％ C.150％ D.130％ 回答错误!正确答案：D 股票质押贷款的警戒线是： A.100％ B.120％ C.150％ D.130％

《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学

2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷 分值：100分 考试时间：120分钟 1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。 2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。 3. 证券投资者一般包括 和 两大类。 4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。 5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。 6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。 10．进行证券投资分析的方法 很多，这些方法大多可归 入两类：第一类称为 ，第二类称为 。 11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。 12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。 D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。 A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务 3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。 A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。 A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。 A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________ 密 封 线 A 卷

证券投资实务试卷A

1 / 4 证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。 A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。 A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。 A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。 A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。 A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号 考生姓 名__ __ __ ___ ____ _ __ ___学 号 系 别 班 级 … … … … … … … …… ………… …密…… ……… …………………… ……………封 ……… …… …… …… ………… ……………线……………… … … … … … … …… … … … … … 注 意 ： 密 封 线 内 不 要答 题 密 封 线 外 不 要 写 姓 名 学 号 班级 违 者试 卷 作 零分 处 理 ( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟

江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释

江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释 股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。 后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。 债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。 政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。 证券投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 契约型投资基金:也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。 证券发行市场: 也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 证券交易所：是指提供证券集中竞价交易的不以盈利为目的场所。 公开发行：是指股份公司依照公司法及证券法的有关规定，根据有关发行审核程序，并将其财务状况予以公开的股票发行。 间接发行：是指发行公司委托证券公司等金融机构代理发行股票。 持续性信息披露：是指公司上市后，负有公开、公平、及时向社会公众披露一切有关公司和所发行证券的重要信息的持续性责任。 证券账户：是指每个投资者欲从事证券交易，须先向证券登记公司申请开设的股票账户。 资金账户：投资者在证券公司开设的营业部委托代理买卖时开设与资金关联的账户。 股票价格指数：是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。 利率期限结构：指债券的收益率与到期期限之间的关系。 流动性偏好理论：它的基本观点是，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。 可转换证券：指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券。 开放式基金：指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

证券投资实务试题——证券分析师的自律组织与职业规范

第十五章证券分析师的自律组织与职业规范 一、单项选择题。以一各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入空格内。 1、（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 会员。 A、2001年6月 B、2001年11月 C、2002年6月 D、2002年11月 2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 3、在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业有员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（） A、2005年2月 B、2005年3月 C、2006年2月 D、2006年3月 4、CIIA国际常规知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会的所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（） A、2年 B、3年 C、5年 D、10年 5、ASAF的宗旨是通过学习亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，在促进证券分析攻击行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（） A、日本 B、韩国 C、中国香港 D、澳大利亚 6、CFA协会是一家全球性非盈利专业机构，其前身是（） A、AIMR B、FAF C、ICFA D、ACIIA 7、拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。 A、墨西哥 B、巴西 C、阿根廷 D、智利 8、投资管理与研究协会（AIMR）是指（） A、美国与加拿大证券分析师的协会组织

证券投资理论与实务复习题

证券投资理论与实务复习题 一、单选（80题） 1．证券按其性质不同，可以分为（A）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券 2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券 3.债券是由（C）出具的。 Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者 ４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。 Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券 5.公债不是（D）。 Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证 6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。 Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５% 7、股票体现的是（A）。 Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系 8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）管理和运用。Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问 9、证券投资基金的资金主要投向（C）。 Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝 10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（D）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价 11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。 Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所 Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所 12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。 Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值 13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。 Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权 14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。 Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场 Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场 15、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A）。 Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业 Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 16、证券业协会和证券交易所属于（C）。 Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构 17、下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。 Ａ．具有较高提前赎回可能性Ｂ．流通性好 Ｃ．信用等级较低Ｄ．高利付息债券 18、以下关于NPV的描述，正确的有（B）。 Ａ．等于股票面值减去成本Ｂ．NPV大于0时有投资价值 Ｃ．NPV小于0时有投资价值Ｄ．NPV取0时没有意义 19、在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（A）。Ａ．上升Ｂ．下降Ｃ．不变Ｄ．无法判断

《证券投资理论与实务》考试试卷

《证券投资理论与实务》期中考试试卷 一、单项选择题（15×1分=15分） 1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。 A.B股 B.H股 C.A股 D.N股 4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。 A.5人 B.7人 C.3人 D.2人 5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分 6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分 7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。 A.股票 B.债券 C.投资基金 D.银行储蓄 8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。 A.中国 B.日本 C.韩国 D.新加坡 9、有“金边债券”之称的是（）。 A.金融债券 B.公司债券 C.国际债券 D.国家债券 10、下列能开户的人员是（）。 A.证券交易所的管理人员 B.证券公司的管理人员 C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 D.国家公务员 11、体现股票生命力所在的是它的（）。 A.不退还性 B.流通性 C.风险性 D.权益性 12、效率高，成本低，交易安全的债券是（）。 A.凭证式债券 B.实物债券 C.企业债券 D.记账式债券 13、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。 A.可转换债券 B.信用债券 C.担保债券 D.赎回债券 14、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。 A.外国债券 B.欧洲债券 C.杨基债券 D.武士债券 15、以下风险最大的债券是（）。 A.国家债券 B.金融债券 C.企业债券 D.地方政府债券二、多项选择题（10×1分=10分） 1、证券的基本特征包括（）。 A.法律特征 B.书面特征 C.财务特征 D.货币特征 E.资本特征 2、目前证券市场上常用的交易方式有（）。 A.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易 E.自由交易 3、股票的基本特征有（）。A.不退还性 B.可退还性 C.流通性 D.有期性 E.风险性 4、构成债券的票面要素包括（）。 A.面值 B.还本和付息期限 C.票面利率 D.赎回条款 E.偿债基金 5、投资基金的创立和运行包含以下几方面（）。 A.投资人 B.发起人 C.管理人 D.托管人 E.自然人 6、债券和股票的相同之处在于（）。 A.都是有价证券 B.都是虚拟资本 C.都是筹资手段和投资工具 D.都代表一定的经济关系，证明持有者具有某种经济权利 E.都具有流动性、收益性和一定的安全性 7、投资基金的主要特征可以概括为（）。 A.集体投资 B.集体经营 C.专家经营 D.分散风险 E.共同受益 8、根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（）。

证券投资理论与实务(第二版)名词解释

1 《证券投资理论与实务》名词解释（2018 年修订）第一章重点：第3 节、第4 节 1.债券回购：债券持有人（卖方，也称融资方和正回购人）在将债券卖给债券购买人（买方，融券方和逆回购方）时，买卖双方约定在将来某一日期以约定的价格，由卖方向买方买回相等数量同品种债券的交易行为 2.债券：是一种有价证券，是政府，企业和金融机构等经济主体为筹措资金向投资者发行的承诺按照一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债务凭证，又称固定收益证券。 3.股票：股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，用以证明出资人的股东身份，代表股东对股份公司的所有权并据以享有公司决策权，理论分配权，优先认股权和剩余资产分配权。 4.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险分担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，投资于股票，债券等金融工具。是一种面向社会大众的间接投资工具，也是一种重要的金融中介机构 5.金融衍生工具：是价值依赖于基础资产或合约标的资产的金融产品。基础资产或合约标的资产通常是指利率债券，货币外汇，股票或股票价格指数等 期货：一般指期货合约，是由期货交易所统一制定的，规定在将来特定的时间或地点交割规定数量和质量的标的物的标准化合约。 6.期权：也称选择权，是指一种赋予买方（或期权持有者）在未来某特定时间以指定价格买入或卖出一定数量的指定标的资产的权利。期权的持有者在规定的时间内可以选择实施该权利，也可以选择放弃该权利 7.互换：是指两个或两个以上的经济主体，在约定的条件下，将所持资产或负债与对方交换的合约。金融互换主要有货币互换和利率互换。 第2 章证券市场运行 本章重点：第2 节、第3 节 8.证券发行市场：是新的有价证券的诞生场所，指证券发行人向投资者出售证券筹集资金的市场，又称初级市场或一级市场。 9.证券交易市场：是已经发行在外的证券的交易场所，分为两类，一是证券交易所，是高度组织化的市场，是证券市场的核心与主体；二是分散的非组织化的场外交易市场，是证券市场的重要组成部分。 10.：审批制采用行政与计划的办法分配股票发行指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度，是典型的权力分配资源，没有发挥市场本身的作用。

投资银行理论与实务A卷及答案

在职研究生《投资银行理论与实务》课程结课考试题参考答案（A） 一、简要回答 1、投资银行与商业银行的联系与区别 投资银行和商业银行是现代金融市场中两类最重要的中介机构，从本质上来讲，它们的基本功能都是担当资金盈余者与资金短缺者之间的中介：一方面使资金供给者能够充分利用多余资金来获取收益，另一方面又帮助资金需求者获得所需资金以求发展。从这个意义上来讲，二者的功能是相同的。 然而，在发挥金融中介作用的过程中，投资银行与商业银行作为两类不同的融资中介机构，在运作方式等多个方面存在显著差异。 ①从业务主体来看，投资银行以证券承销业务为核心，商业银行则以存贷款业务为核心。 ②从融资体系来看，投资银行是直接融资的金融中介，而商业银行则是间接融资的金融中介。 ③从利润构成来看，投资银行主要是佣金收入，商业银行主要是存贷款利差收入（虽然存在中间业务收入的比重逐渐增大的趋势，但是存贷款利差收入仍是商业银行收入的基础）。 ④从经营方针上来看，投资银行强调稳健与开拓并重，而商业银行则强调稳健与安全为先。 2、金融业混业经营的利弊分析 利：第一，综合型经营模式有利于银行业实现规模经营。 第二，综合型经营模式有利于降低银行的自身风险。 第三，综合型经营模式有利于加强银行间的竞争，竞争有利于优胜劣汰。 弊：综合型经营模式的缺点就是其可能会给整个金融体系带来很大的风险，一家银行的倒闭可以引起多家银行的连锁反应，进而导致信用危机。如果信用危机严重，接踵而至的就是金融危机。因此，实行这一经营模式需要建立严格的监管和风险控制制度。 3、证券承销的方式 根据投资银行在证券承销过程中承担的责任和风险不同，可以将证券承销分为包销、尽力推销及余额包销三种形式。 ①包销 包销（Firm Commitment）是指投资银行按与证券发行人议定的价格直接从发行者手中购进全部将要对外发行的证券，然后再出售给投资者。同时，投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹得的资金全部交付给发行人。对于投资银行而言，采用这种承销方式要承担销售数量和价格的全部风险。但是，投资银行承担风险是要获得补偿的，这种补偿通常就是通过扩大证券包销差价来实现的。 ②尽力推销 尽力推销（Best Efforts）是指投资银行只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，投资银行不承担发行失败的风险。因此，尽力推销也称代销。采用这种方式时，投资银行与发行人之间是纯粹的代理关系，投资银行为推销证券只收取代理手续费。尽力推销一般会在投资银行对发行公司及所销售证券信心不足时、发行公司因其信用度高、知名度大而减少发行费用时，而主以及无法达成包销协议时常被采用。 ③余额包销 当上市公司需要通过增量发行进行再融资时，许多情况下，公司的原有股东可能行使部分或全部优先认购权，然后剩余的部分由投资银行包销的行为。即需要再融资的上市公司在增发新股之前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认购权认购股份后若还有剩余，投资银行有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。其实，余额包销（Standby Commitment）也算是包销的一种。 4、股票发行的定价方式

证券投资理论与实务按题型复习题新

《证券投资理论与实务》按题型复习题 一、填空题： 1．证券必须具备特征和特征。 答案：法律书面 2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化。 答案：货币（或货币投资）资源配置 答案：商品证券货币证券资本证券 答案：股票债券衍生品种 5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。 答案：资本证券。 6．股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的，但上市以后，可以形成。 答案：虚拟资本市场价格 7．债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，反映的是。 答案：债券债务 答案股票债券投资基金券 答案：发行市场流通市场 10．证券市场主体包括和。 答案：证券发行人证券投资者 答案：机构投资者个人投资者 2．股份有限公司的组织结构主要包括：、、、。答案：股东大会董事会监事会经理 答案：股息红利买卖差价 1．债券作为证明关系的凭证，一般是用具有一定格式的票面形式来表现。 答案：债券债务 答案：安全性收益性 2．公司债券与政府债券或金融债券比较，较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。 答案：风险

1 答案：利益共享风险共担 2．证券投资基金通过发行，集中投资者的资金，由托管，由管理和运用资金。 答案：基金单位基金托管人基金管理人 3．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。 答案：产权债权债务信托 4 答案：债券股票 答案：证券交易所证券经纪商竟价 6．公司型基金是按照公司法以形态组成的，该基金公司以的方式募集资金，一般投资者购买该公司的股份，也就成为该公司的，凭其持有的股份依法享有投资收益。 :答案：公司发行股份股东 答案：发行市场流通市场 2．证券发行市场由、、和组成。 答案：证券发行者证券投资者证券中介机构 答案：公司制会员制 答案：股份有限公司营利 答案：会员营利 答案：道—琼斯股价指数《金融时报》指数日经225股价指数恒生指数 1．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。 答案：基本分析技术分析 2．技术分析的目的是的趋势，即解决的问题。 答案：预测证券价格涨跌何时买卖证券 3．技术分析主要是根据推导出来的分析方法。 答案：证券市场本身的变化规律 5 答案：宏观经济分析行业分析公司分析 7．技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设

证券投资理论与实务题库及复习资料

一、单项选择题： 1、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本D商品资本 2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。 A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券 3、资本证券主要包括______. A 股票,债券和基金证券 B 股票,债券和金融期货 C 股票,债权和金融衍生工具 D 股票,债权和金融期权 4、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本D商品资本 5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（） A、普通股票和优先股票 B、记名股票和比例股票 C、有面额股票和无面额股票 D、份额股票和比例股票 6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。 A、普通股 B、优先股 C、法人股 D、公众股 7 B、股票市值 C、股票账面价值 D、股票内在价值 8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 . A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整 9、B股是指（） A、境外上市外资股 B、香港上市外资股 C、纽约上市外资股 D、境内上市外资股 10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（） A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券 11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。 A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。 B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币 C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。 12 A．实业 B、邮票 C、珠宝 13. A．基金总资产值 B、供求关系 14. 封闭式基金的交易价格取决于。 A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系 15、封闭式基金基金单位的交易方式是（） A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易 16、实质上属看涨期权的是（） A、认购权证 B、欧式权证 C、百慕大式权证 D、认沽权证 17.金融期货的交易对象是▁▁▁。 A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约

证券投资实务试题——债券

第三章债券 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项是最符合题目要求的，请将正确选项的代码填入空格内。 1、债券是一种有价证券，是社会种类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的（）凭证。 A、债权债务 B、所有权、使用权 C、权利义务 D、转让权 2、债券票面上的基本要素不包括（）。 A、债券的票面价值 B、债券的到期期限 C、债券的票面利率 D、债券的持有人名称。 3、根据发行主体的不同，债券可以分为（） A、零息债券、附息债券和息票累积债券 B、实物债券、凭证式债券和记账式债券 C、政府债券、金融债券和公司债券 D、国债和地方债券 4、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和（）。 A、公司债券 B、记账式债券 C、金融债券 D、政府债券 5、关于凭证式债券的论述不正确的是（） A、我国1994年开始发行凭证式国债 B、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C、券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D、可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息 6、无记名国债属于（）。 A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、以上都不是 7、债券与股票的比较错误的是（）。 A、债券和股票都属于有价证券 B、债券和股票都是筹资手段，但是债券属于公司负债，而股票则是资本金 C、债券通常是有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D、两者的收益率相互不影响 8、附有赎回选择权条款的债券是指（） A、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B、债券持有人具有在指定日内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 9、（）是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。 A、附有新股认购权条款的债券 B、附有出售选择权条款的债券 C、附有可转换条款的债券 D、附有交换条款的债券 10、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。、 A、附有出售选择权条款的债券 B、附有可转换条款的债券 C、附有交换条款的债券 D、附有赎回选择权条款的债券 11、政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是（）的体现。 A、商业信用 B、银行信用 C、国家信用 D、企业信用 12、长期国债指偿还期限在（）的国债。 A、8年或8年以上 B、10年或10后以上 C、15后15年以上 D、20年或20年以上 13、按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A、偿还期限 B、资金用途 C、流通与否 D、发行本位 14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）