ISO14001条款审核重点内容
部门:管理者代表(MR)-->4.4.1 应该先看部分
条款(EMS ) 审核要点QMS Contents 4.4.1 5.5.1 关于体系建立
4.1. 总要求(体系部)EMS:建立的时间?有无变化?
修改:上次什么时间修改的?是什么内容?有什么大的影响?
范围:适应范围,地域,
管理权限,活动领域,什么时间,什么产品?
4.1 总要求
4.2. 环境方针(管理层)方针:是什么?有无变化?
内容:有无三个承诺,一个框架,一个适应性?
传达:传达到哪些人知道?(员工,代表员工)
公众:让公众知道的渠道?
5.1
5.3
8.5.1
管理承诺
QM
持续改进
4.4.1. 资源、作用职责与权限
(人事部)
(相关部)主要考虑:
职责权限:如QMS审核一样, 包括MR,如何传达?
专项机能:针对EMS(重点)
基础设施:如QMS审核一样
技术和财力资源:(重点) Trail 到财务部门
5.1
5.5.1
5.5.2
6.1
6.3
管理承诺
职责与权限
MR
资源提供
基础设施
4.4.3. 信息交流(环安部)程序:信息记录(必须建立程序)
对象:对内如何沟通?对外如何沟通?对外沟通的需求性
方式:内外沟通方式
状态:主动(通知/通报),被动(抱怨和应急)
内容:重要环境因素
抽样:需要针对对外(Vendor, Customer, Related party)查记录
5.5.3
7.2.3
内部沟通
顾客沟通
4.4.4. 文件(体系部)文件:记录文件信息
内容:方针/目标/指标
体系覆盖范围
体系要素及相关作用(运作),文件查询途径(重点)
重要环境因素信息(重点)
程序文件(本标准要求的文件XXX和记录XXX)
过程信息
组织结构
内外部标准
现场应急措施
记录
4.2.1 文件总要求
4.5.3. 不符合、纠正措施和预防措施(体系部)程序:信息记录(必须建立程序)
审核:与QMS一样
8.3
8.5.2
8.5.3
NC
CA
PA
4.5.5. 内部审核(体系部)程序:信息记录(必须建立程序)
审核:与QMS一样
8.2.2 internal audit
4.6. 管理评审(体系部)文件:需要文件信息
输入:审核结果
外部相关方的交流信息和抱怨
环境绩效
目标指标实现程度
CA
以往的管理评审的后续措施
相关变化
改进建议
输出:体系的三性(适宜性/充分性/有效性)
对方针/目标指标和方案的修订需求
资源的需求和变更
5.6
5.6.1
5.6.2
5.6.3
8.5.1
管理评审标题
总则
输入
输出
持续改进
EMS REVIEW(体系评价部门): 4.5.2->4.3.1->4.3.3->4.3.2/4.5.2->4.5.1->4.5.3
条款(EMS ) 审核要点QMS Contents
4.5.2 1、重大环境因素清单
2、适用法规和其他要求清单
3、由具有法定资格的环境监测机构出具的近期各项污染物监测结果(个别不适用,如办公室,写字楼等).
4、由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响评价的结论(个别不适用,如办公室,写字楼等)
(适用于首次认证/转证客户,老客户出现新、改、扩项目)
5、适用时,环评批复(环保局)(适用于首次认证/转证客户,老客户出现新、改、扩项目)
6、适用时,消防验收证明(适用于首次认证/转证客户,老客户出现新/改/扩建建筑物或改变原有用途、功能)
7、三同时验收证明(新建设计重大工业污染的项目如电镀,印染,造纸,冶炼等必须提供,或提供排污许可证
/环保局出具的污染物排放标准,无重要的污染产生也无治理设施,可提供建设项目环保验收表)
(适用于首次认证/转证客户,老客户出现新、改、扩项目)
8、原则上,由所在地地(市)级以上环境保护主管部门出具的一年内未因环境违法受处罚的证明
(如当地环境保护主管部门拒绝出具时,可用其他由技术经理认可的证明文件)
(适用于首次认证/转证客户)
4.3.1. 环境因素(体系部)(运行部)
A 程序:信息记录(必须建立程序)-->先取得环评报告
识别方法:三种时态:过去/现在/将来,
三种状态:正常/异常/紧急,
八个方面:水/气/声/渣等
考虑范围:产品(什么产品),活动(什么活动),服务(什么服务),包括更
改和计划的
相关方:他们的观点(如合同方和供应商),→Trail4.1是否相适应
考虑对象:能控制的自身和相关方的;能施加影响的相关方的(如供方)
评价方法:依据:环境影响程度大小
对象:是具有或可能具有重大环境影响的环境因素
准则:频率,范围,程度,数量,规模等
确定:打分法,专家确定法,对比法,判定法,污染法等
法规:找出适合的法规,内外相关要求
管理方法:确定重要环境因素,制定控制文件(如目标指标,运行控制文件)
抽样:1)【水气声渣】必须都需要看,
2)危废品、能源(节能减排)、安全消防和应急方案
3)专业资料,如发电机,污水处理,
4)后重点抽查看一个部门的识别,确保其充分性和有效性
5.2
7.2.1
7.2.2
顾客关注焦点
与产品有关的确定
与产品有关的评审
4.3.2. 法律法规和其他要求
(体系部)
(运行部)
B 程序:信息记录(必须建立程序)
识别:符合本组织需求的法规和其他要求?如何识别?
获取:获取的渠道?包括更新的方式
确定:确定的结果法规清单?清单是否识别出来的?→Trail 4.4.6运行控制
应用:如何用在环境因素中(哪些法规,哪些条款?),信息传达→Trail
4.3.1/4.4.6等等
注意:法规清单要分类:水、气、声、渣、行政级别、
自己的法规清单要准备
5.2
7.2.1
顾客关注焦点
与产品有关的确定
4.5.2. 合规性评价(体系部)+4.5.3 C 程序:信息记录(必须建立程序)
内容:法规名称/条款/现状/结果/应用方法/责任/改进方案
频次:定期
记录:保持
8.2.3
8.2.4
过程检测
产品检测
4.3.3. 目标、指标和方案
(体系部)
(运行部)
D 文件:有书面的文件资料(不一定要有程序)
内容:是否有目标或指标,实现方案,负责人,部门,资源,时间进度
考虑:法规和其他要求(→Trail 4.3.2)
重要环境因素(→Trail 4.3.1 )
可选的技术方案
财务运行和其他要求
相关方观点【关注节能、减排和预防性是否考虑】
5.4
5.4.2
8.5.1
目标
QMS策划
改进
4.5.1. 检测和测量(质检部)+4.5.3 E 程序:信息记录(必须建立程序)
对象:重大环境影响的运行的关键特性(重点
内容:环境绩效,适用的运行控制,目标/指标符合情况(重点)
方式:定性和定量
设备:是否有效(校正),记录
7.6
8.1
8.2.3
8.2.4
8.4
监视仪器
总则
过程检测
产品检测
数据分析
4.5.3. 不符合、纠正措施和预防措施(体系部)F 程序:信息记录(必须建立程序)
审核:与QMS一样
注意:此不一定需要单独审核
8.3
8.5.2
8.5.3
NC
CA
PA
危险废弃物处理机构资质、合同、转移单、危险废弃物种类,重量。
EMS PRODUCTION DEPT。(生产等相关部门)
1)先看文件(不超过30分钟):
关注本部门的重要环境因素(水,气,声,渣,废)
2)进入现场,先按照工序从头到尾走一次,再去审查关键点。
条款(EMS ) 审核要点QMS Contents 4.4.1 5.5.1
4.3.1. 环境因素(体系部)(运行部)程序:信息记录(必须建立程序)-->先取得环评报告
识别方法:三种时态:过去/现在/将来,
三种状态:正常/异常/紧急,
八个方面:水/气/声/渣等
考虑范围:产品(什么产品),活动(什么活动),服务(什么服务),包括更
改和计划的
相关方:他们的观点(如合同方和供应商),→Trail4.1是否相适应
考虑对象:能控制的自身和相关方的;能施加影响的相关方的(如供方)
评价方法:依据:环境影响程度大小
对象:是具有或可能具有重大环境影响的环境因素
准则:频率,范围,程度,数量,规模等
确定:打分法,专家确定法,对比法,判定法,污染法等
法规:找出适合的法规,内外相关要求
管理方法:确定重要环境因素,制定控制文件和更改(如目标指标,运行文件)
5.2
7.2.1
7.2.2
顾客关注焦点
与产品有关的确定
与产品有关的评审
4.4.6. 运行控制(相关部)程序:信息记录(必须建立程序)
要求:针对重要环境因素建立程序文件→Trail 4.3.1
通报:将适用的程序和要求通报给供方和相关方(重点)
有哪些运行程序:XXXX(重点),看这些文件是否有指标/目标(Trail 4.3.2 /
4.3.3)
7.1
7.2.1-2
7.3.1-7
7.4.1-3
7.5.1-5
产品实现策划
产品确认与评审
产品设计与开发
采购与验证
产品提供活动
4.4.7. 应急准备和响应
(环安部)
(相关部)程序:信息记录(必须建立程序)
识别:是否识别出事故和紧急情况
措施:是否规定了措施
响应:是否规定了响应措施
影响:是否规定了对环境影响的措施
评审:对措施是否定期评审或修订
试验:必要情况对措施进行试验
8.3 NC
4.5.1. 检测和测量(质检部)程序:信息记录(必须建立程序)
对象:重大环境影响的运行的关键特性(重点)
内容:环境绩效,适用的运行控制,目标/指标符合情况(重点)
方式:定性和定量
设备:是否有效(校正),记录
7.6
8.1
8.2.3
8.2.4
8.4
监视仪器
总则
过程检测
产品检测
数据分析
其他条款:
4.4.
5. 文件控制(体系部、DCC)程序:信息记录(必须建立程序)
审核:与QMS一样
4.2.3 文件控制
4.5.4. 记录控制(体系部)程序:信息记录(必须建立程序)
审核:与QMS一样
记录:过程检测/检测设备记录/供方和承包方记录/偶发事件报告/应急准备试
验/审核结果/管理评审记录。
4.2.4 记录控制
4.4.2. 能力、培训和意识
(人事部)
(相关部门)、HR 人员:重要环境影响的关键人员(重点)
能力:他们对环境影响的处理能力(重点)
培训和意识:是否具有相关意识,如何培训得到?效果如何?注意:以后这些均需要关注环境影响的人员培训和实施效果
通常一个运行部门的检查表:(4.6)
4.4.1 →查组织结构,职责和权限内容
4.3.1 →确认重要环境因素识别(在审核前需要前查此文件)4.3.3 →查是否有制定本部门的目标、指标和实施方案
4.4.6/4.4.7 →查该部门的相关的运行文件,包括应急措施4.4.2 →查关键人员是否具备资格和培训
4.5.1 →查如何进行检测和测量,包括仪器的使用?
4.5.3 →查检测发现问题如何处理?
4.5.4 →抽查相关记录
现场检查思路:
人:资格、能力和培训
机:设备有效、保养和管理,仪器校正
料:使用的添加药品和物剂
环:温湿度和消防
法:作业指导书和方法
检:检验频次、方法和记录
急:泄露、应急和响应
常用的法规:DB44/26, DB44/27, GB12348-2008,危险废弃物清单
周界包括:
水:污水处理站、
气:加工车间废气排放、食堂废气和废烟
声:加工车间噪音、空压机和发电机
渣:加工车间固废和污泥
废:化学品仓库和危险废弃物处理