内控自评问卷-资通安全之控制作业-0107

凱穎電子(吳江)有限公司

內部控制自我評估問卷表

循環別：電子計算機循環

作業別：資通安全檢查之控制作業評估期間：2008年1月~ 2008年12月自評單位：□資訊室

内部控制调查问卷

内部控制项目调研问卷

在您填答此份问卷之前，请详细阅读…… ?公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查。 ?本调研旨在帮助理解企业的现状，同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项。您的回答对我们的评估工作有很大价值。 ?项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法。我们希望您尽可能地以自己的观点、所知及经验作答。请注意所有的答案并无对错之分，只有您真正的意见才是唯一的答案。在回答问题时不需花费太多时间思考，您的直接反应就是我们需要的最佳答案。 ?调研问卷采取无记名方式，我们对您所提供的所有信息将严格保密，调研结果与个人绩效考核无关，敬请您详细如实地回答各项问题。问卷内容包括基本资料及问题两部份。您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较，请务必做出回答。 ?请用黑色的笔勾选问卷。填写的方式如下： 适当填法：? 不适当填法：? or ?x ?在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍，将有助于您对本次问卷调查的整体了解。 ?请务必就所有资料项目和问题（包括开放问题）完整作答。所有选择题均是单选，如果漏选、多选将影响分析结果，将被视为无效问卷。 您的问卷将由外部顾问直接发放与回收，并且我们会对回收的问卷加以保密，内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷。

第一部分：个人基本资料 请认真回答这部分的问题，以便项目组的分析。 1.您在公司的司龄： ?未满1年 ?1至3年 ?3年以上至5年 ?5年以上 2.您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别？ ?公司高管层 ?公司部门经理 ?公司一般工作人员 ?其他(请说明) ______________________________________________________

作业设计调查问卷

《小学数学作业分层设计的研究》调查问卷 亲爱的同学： 数学作业在我们的日常学习生活之中必不可少，而且起着举足轻重的作用，为了了解你的数学作业情况，请你根据个人的实际情况，认真配合这次调查，把你心中选项的序号填在括号里。问卷不需要署名。谢谢你的支持与配合！ 1、你在班里的学习成绩是怎样的：（）A 优秀 B 中等 C 差 2、你喜不喜欢做作业：（）A 喜欢 B 差不多 C 不喜欢 3、你完成的作业时间：（） A 半个小时之内 B 一个小时 C 两个小时以上 4、你认为平时作业：（）A 多 B 不多 C 刚好 5、你喜欢平时布置怎样的作业：（） A 实践B 书面C 口头 6、完成一次作业，你需要花多少时间？（） A.30分钟以内 B.30到60分钟 C.60分钟以上 7、你能按时上交作业吗？（）A.能B.基本能C.经常不交 8、你不能按时上交的原因是：（） A.太多了，没有时间做 B.不会做 C.不想做 D.动作慢注意力不集中 9、你完成作业的态度是：（）A.非常认真B.比较认真C.不认真 10、在碰到较难的作业时，你会选择（） A.一个人解决 B.和同学合作完成 C.请教家长或老师 D.放弃 11、你对现有作业布置方式的评价是：（）A.满足B.一般C.不满足 12、你喜欢的作业布置方式是：（） A.老师统一布置 B.老师分层布置 C.自己布置 D.无所谓 13、你对哪些数学课后作业比较感兴趣？（可以多选）（） A、数学书上的习题 B、练习册上的习题 C、课外补充习题 D、动手操作、实践性作业E其他方面的作业 14、除数学书和《课堂作业》外，你的数学教师补充其它习题吗？（）

2017年度内部控制评价报告

2017年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市证通电子股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法。在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。 二、内部控制评价的依据 本报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2017年12月31日内部控制设计与运行的有效性进行评价。

三、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入评价范围的单位包括：深圳市证通电子股份有限公司及其15家子公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司本年度合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司本年度合并财务报表营业收入总额的100%； 纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、财务报告、募集资金管理、全面预算、关联交易、合同管理、信息与沟通、信息系统、内部监督、风险评估。上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 同时通过风险检查、内部审计、监事巡查等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下： 1.组织架构 （1）治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳市证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章的要求，建立了由股东大会、董事会、董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、监事会、经理层构成的法人

企业内部控制调查问卷

企业内部控制调查问卷 委托单位：被调查人：会计期间： 填表人： 复核人： 调查时间： 答案 调查问题备注 是否不适用 一、货币资金 1.出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、 债权债务账目登记； 2.现金盘点是否不由出纳一人进行; 3.用于结算的印章是否分开保管; 4.用款申请是否在获得批准后才办理； 5.支出是否均有审批手续； 6.库存现金是否置于安全位置,并规定保管责任; 7.是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库; 8.是否及时核对银行对账单,未达账项是否及时查找原因 并处理; 9现金、银行存款日记账是否定期与总账核对,不一致时及时查找原因; 10.现金日记账是否做到日清月结。 ?? 二、存货、固定资产 1．采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开； 2.采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权 的人审批； 3.验收报告是否预先连续编号，并妥善保管； 4.财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验

调查问题备注 是否不适用 收报告及购货发票编制记账凭证； 5.是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表； 6.固定资产购买和处置的授权、执行是否分开； 7.固定资产的验收、使用和记录是否分开； 8.是否设置固定资产总账、明细账和固定资产登记卡； 9.是否定期检查和盘点固定资产； 10．固定资产的转出、报废、出售、抵押、担保是否有申 请报批程序。 ?? 三、销售和收款 1．应收账款与收入账的登记是否分开；负责的专人是否经 常清理应收账款并进行账龄分析； 2.销售作业与商品保管是否分开； 3.销售折扣或折让是否经销售主管或经授权的人审批 后方可给予； 4.是否经授权的人批准后才给予赊销； 5.应签定合同的销售业务是否都签定合同；销售合同 是否经过适当级别领导审批后才执行； 6.仓储部门是否定期独立编制销货汇总凭证，据以与 财务会计部门核对； 7.发票是否连续开具无缺失； 8.是否有专人根据掌握的客户资料，定期清理出坏账 清单并提请主管领导审批； 9.仓储部门是否根据经批准的退货入库凭证查验货 物无误后编制入库凭证； 10.销售折扣或折让是否形成正式凭证通知财务会计 部门按规定办理。

作业问卷调查表(教师、学生、家长)

小学作业调查（教师问卷） 各位老师： 本问卷不记名，仅仅作为课题研究之用。请您根据自己的实际工作情况填写问卷，您提供的所有信息会对我们的课题提供很大的帮助，也必将使我校作业改革少走弯路。 衷心感谢您给予的帮助！祝您工作顺利！所任班级： 1、您经常按教学目标精心设计作业？ A、经常 B、偶尔 C、没有 2、平时布置作业根椐： A、完成教学任务； B、学生学习需要； C、应付考试需要； D、综合各方面情况。 3、您认为现在您布置的作业量： A、太多； B、适宜； C、太少。 4、您布置作业时考虑到不同学生的实际情况？ A、是； B、否。 5、您布置作业的主要形式？ A、自主开放； B、必选题； C、必选题、自选相结合。 6、您平时留学生的作业类型有： A、书面作业 B、口头作业 C、操作与实践作业 D、想象作业 7、您平时留给学生的作业内容为： A、教材上的 B、练习册上的 C、自己设计 8、您平时对学生的作业要求：

A、要求一致 B、不同的学生提出不同的要求 9、你认为作业减半，会影响成绩吗？ A、不影响 B、影响很大才 C、影响不大 10、您平时如何检查作业？ A、全部由老师统一批改 B、部分由学生互相批改 11、您平时处理学生作业的方式 A、集体订正 B、个别面批 C、批改后发下去让学生订正 D、分类讲评与个别订正相结合 12、您认为当前的作业状况在必要改革吗？ A、有必要； B、无所谓； C、没必要。 13、您认为什么样的作业学生会比较喜欢？（可以多选，也可以补充）（） A、图片式 B、游戏式 C、表格式 D、文字式 E、计算 F、其他 14、您如何处置迟交、不交或抄袭作业的学生？

企业内部控制调查问卷

企业内部控制调查问卷 尊敬的用人单位： 您好！ 为培养更加符合社会经济发展需要的毕业生，更好地服务于用人单位，也为了校企深度合作提供现实的依据，特做了本次问卷调查。您填写的这份问卷对我们十分重要，希望得到您的大力支持。非常感谢！ 调查人员：被调查人员：日期： 调查问题： 1.董事会是否独立，能否有效的对经营、管理实施控制？ A、是 B、不是 C、不适用 2．企业重大业务是否经董事会批准？ A、是 B、不是 C、不适用 3．总经理是否重视和了解内控？ A、是 B、不是 C、不适用 4.会计系统和控制环境发生变化时，是否经总经理核准？ A、是 B、不是 C、不适用 5.各级管理部门员工是否具备必要的业务只是和业务技能？ A、是 B、不是 C、不适用 6.上述人员有无定期培训和职务轮换制度？ A、是 B、不是 C、不适用 7.上述人员是否有岗位责任制度？ A、是 B、不是 C、不适用 8.是否建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责和权限？ A、是 B、不是 C、不适用 9.货币资金收付的出纳、审核与会计记录是否分离？ A、是 B、不是 C、不适用 10.银行存款余额调节表的编制和现金保管、日记账的记录职能是否分离？ A、是 B、不是 C、不适用 11．批准支付、编制支付申请与记录付款的职能是否分离/ A、是 B、不是 C、不适用 12.办理货币资金业务人员是否具有从业资格和足够的胜任能力？ A、是 B、不是 C、不适用 13.是否对货币资金业务建立授权批准制度/ A、是 B、不是 C、不适用 14.实际业务中是否存在审批人员超越审批权限的事件？

A、是 B、不是 C、不适用 15.企业是否根据《现金管理暂行条例》的规定，确定本企业现金的开支范围？ A、是 B、不是 C、不适用 16.现金的支付是否有用途和限额控制？ A、是 B、不是 C、不适用 17.是否对现金进行不定期盘点，并对日记账核对相符？ A、是 B、不是 C、不适用 18.库存现金是否至于安全位置，并规定保管责任？ A、是 B、不是 C、不适用 19.现金日记账是否做到日清月结？ A、是 B、不是 C、不适用 20.是否规定补允许出租出借账户，不允许白条抵库？ A、是 B、不是 C、不适用 21.采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开/ A、是 B、不是 C、不适用 22.采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人的审批？ A、是 B、不是 C、不适用 23.验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？ A、是 B、不是 C、不适用 24.固定资产的购买和处置的授权，执行是否分开/ A、是 B、不是 C、不适用 25.固定资产的验收、使用和记录是否分开？ A、是 B、不是 C、不适用 26.是否设置固定资产总账、明细账和固定资产登记卡？ A、是 B、不是 C、不适用 27.固定资产的转让、报废、出售、抵押、担保是否有申请报批程序？ A、是 B、不是 C、不适用 28.是否建立建立票据管理制度、明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序？ A、是 B、不是 C、不适用 29.所有的空白支票是否预先连续编号并妥善保管？ A、是 B、不是 C、不适用 30.支票是否由出纳和主管人员共同签发/ A、是 B、不是 C、不适用 31.对已丢失的支票是否在支票登记簿中记录并做了补救措施？ A、是 B、不是 C、不适用 32.是否对银行预留印鉴进行严格的管理，是否存在一人保管支付款项所需的全部印章？ A、是 B、不是 C、不适用 33.会计信息及相关业务信息的报告制度是否健全？ A、是 B、不是 C、不适用 34.总经理在控制、评估业务活动时，是否使用会计、统计和业务资料？ A、是 B、不是 C、不适用 35.是否实行目标成本管理制度？ A、是 B、不是 C、不适用

关于数学作业情况的调查问卷

关于数学作业情况的调查问卷 亲爱的同学们： 为了解所带班级学生数学作业情况，请根据个人的实际情况，把选择项的序号填在括号里。问卷无需署名。感谢你的配合！ 一、基本情况 （）1、你喜欢数学学科吗 A、喜欢 B、谈不上喜欢与不喜欢 C、不喜欢 （）2、你喜欢你的数学老师吗 A、有 B、说不出来 C、没有 （）3、你认为学习数学的压力主要来自于什么？ A、听不懂教师的课 B、作业太多 C、数学太难了 二、课堂作业 （）1、一般情况下，老师布置的数学课堂作业 A、能在课堂上全部完成 B、能在课堂上完成一半 C、多数都是在课堂外完成 （）2、有时不能完成当堂数学作业，你认为主要原因是 A、留给作业的时间不足 B、作业太多或太难 C、自己的原因 （）3、除数学书上的作业外，你的数学教师补充其它习题吗 A、经常补充 B、有时补充 C、复习时补充 D、不补充 （）4、你认为数学教师补充的习题 A、与数学书和《配套练习》上习题一样 B、与考试题目接近 C、重复较多（）5、你们班的数学作业是否统一 A、绝对全班统一 B、学习困难的学生和其他学生有区别 （）6、对数学书上的习题，教师要求 A、全部做 B、有些题可以不做 （）7、当你完成课堂作业遇到困难时， A、主动问老师 B、和同学讨论 C、不敢问老师、不愿问同学 （）8、数学课堂作业批改 A、老师全部批改 B、老师部分批改 C、老师不批改 D、学生批改部分 （）9、数学课堂作业讲评 A、当天讲评 B、第二天讲评 C、第三天（以上）讲评 三、家庭作业 （）1、你完成数学家庭作业的时间大约需要 A、30分钟以内 B、1小时以内 C、1小时以上 （）2、数学家庭作业比课堂作业的难度 A、大一些 B、相当 C、低一些 （）3、你希望数学家庭作业量是

内控调查问卷

调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。 我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。 一、控制环境 （一）对诚信道德价值观的建设与沟通 1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解 □是□否□不清楚 如果不了解，其原因是（可多选） □公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解 □自己没有学习□ 2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励 □是□否□不清楚 3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分 □是□否□不清楚 4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺 □是□否□不清楚 5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座 □是□否 6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用 □是□否 7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新 □是□否□不清楚 （二）对胜任能力的重视 1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述 □是□否□不清楚 2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作 □是□否□不清楚 3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作 □是□否□不清楚 4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训 □是□否□不清楚

（三）治理层的参预程度 1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围 □是□否□不清楚 如不了解，是何事项（可多选） □人员组成□议事规则□职责范围 2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定 □是□否□不清楚 如不知道，是何原因（可多选） □公司未公布□自己不关心□与本部门无关□ 3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定 □是□否□不清楚 4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是□否□不清楚 如未形成，是何原因（可多选） □董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行 □高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性 5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作 □是□否□不清楚 6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作 □是□否□不清楚 7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用 □是□否□不清楚 如未发挥作用，您认为是何原因（可多选） □监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视 □监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□ 8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责 董事会□差□较差□一般□较好□好 高级管理层□差□较差□一般□较好□好 监事会□差□较差□一般□较好□好 审计委员会□差□较差□一般□较好□好 （四）管理层的观念和经营风格 1、您认为公司高级管理层的管理风格是 □专制型□民主型□自由放任型□不清楚 2、您认为公司高层是否具有极高的威信 □是□否□不清楚 如否，您认为是何方面原因（可多选） □经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁

作业负担调查问卷

利港实验小学学生作业负担调查问卷 家长朋友们： 在您孩子学习生活的这所学校，是不断追求、不断进取的学校。此次问卷主要是为了了解学生的作业负担的真实情况，以便对教学加以反思，努力提高教学质量。这份试卷不需要填写姓名，但必须和孩子一起认真填写，如实填写，谢谢您对学校教学工作的支持！ 一、下列问题，每题只选一个答案。在括号内打“√” 1、您孩子今年上几年级： A一年级（）B二年级（）C三年级（）D四年级（） E五年级（）F六年级（） 2、您孩子每晚睡觉的时间一般是： A8点左右（）B9点左右（）C10点左右（）D11点左右（） 3、您孩子晚上睡觉有时早、有时迟的原因是： A写作业（）B看电视（）C做家务（）D家长有交代（）E其他（） 4、您孩子最喜欢的作业方式是： A书面作业（）B动手实践作业（） 5、您孩子每天放学回家做作业所需时间约： A半小时（）B1小时（）C1个半小时D2小时（）E2小时以上（） 6、您孩子对老师布置的作业： A形式多，很高兴做（）B形式少，能做好（）C形式单调，很不想做（） 7、您孩子班级语文老师布置作业的量： A较少（）B较多（）C适量（） 8、你们班语数学老师布置作业的量： A较少（）B较多（）C适量（） 9、对您孩子的家庭作业，老师一般： A经常查（）B不查（）C查得少（） 10、您觉得老师布置的作业难度： A太复杂（）B太简单（）C难度适中（） 11、您孩子班级课堂作业批改后，老师对课堂作业： A经常讲解（）B没有讲解（）C偶尔讲解（） 12、您孩子班级作业形式有统一规定和要求吗？ A有（）B没有（） 13、您对孩子班上的老师的工作满意程度： A很满意（）B较满意（）C不满意（） 14.除了完成老师要求的作业，您是否还布置额外的作业给孩子做？ 是（）否（） 15．一学期学校统一组织考试的次数是多少 1（）2-3（）4-5（）5次以上（）16．学校严格按上级规定孩子上学时间，上午8点前到校，下午4点分批放学，孩子在校学习时间6小时，中午为自由活动和休息、阅读时间，学生每天体育活动1小时以上。对此，您 A很满意（）B较满意（）C不满意（） 二、你想对老师和学校提什么建议？

内部控制自我评价报告完整版

内部控制自我评价报告完整版 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定

学生作业问卷调查表[1](1)

学生作业情况问卷调查表 1、你喜欢做作业吗：（B ） A喜欢B不喜欢C无所谓 2、你每天完成的作业时间：（ C ） A 半个小时之内 B 一个小时 C 两个小时以上 3、你感觉老师布置的作业多吗：（ B ） A.很多 B.适量 C.很少 4、如果老师没有布置作业，你会：（ A ） A玩B自己找作业 C 其他 5、你喜欢怎样的作业形式：（ C ） A简单的抄写B课外阅读C口头的读书、背书D综合性训练 6、学生应不应该布置书面作业：（ A ） A应该 B.不应该C无所谓 7、你是否觉得作业越多，成绩会越好：（B ） A是B不是 8、家长是否经常检查你的作业：（A ） A经常B从不C偶尔 9、你能按时上交作业吗：（ A ） A.能 B.基本能C经常不交 10、家长是否经常对你的学习实行辅导：（A ） A经常B从不C每天D偶尔 11、你完成作业的态度是：（ B ） A非常认真B比较认真 C 不认真 12、在碰到较难的作业时，你会选择：（ C ） A一个人解决B和同学合作完成C请教家长或老师D放弃13、老师布置的作业是否多样性、有层次：（ A ） A没有B偶然有C经常 14、老师所留作业的内容主要是：（ A ） A.重复性的抄写作业 B.具有开放、层次、阶梯性 C. A和B之间 D.很随意,没什么目的性 15、你喜欢的作业布置方式是：（ C ） A.老师统一布置 B.老师分层布置 C.自己设计 D.无所谓 16、你平时的作业类型是：（可多选）（ABCDFH ） A.抄写 B.背诵 C.写日记 D.阅读E 辅导资料F预习G搜集资料H.其它 17、你最喜欢的作业类型是：（可多选）（ D ） A 抄写 B 背诵C写日记D 阅读E 辅导资料F预习G搜集资料H.其它 18、你对老师的批改满意吗：（ A ） A. 很满意 B. 过得去 C.不满意 19.你有一个安静做作业的地方吗？（A ） A、有 B、没有 20、家长最关心你什么方面的发展：（ABD ） A学习成绩B身体健康C人际交往D道德品质C其他

XX企业内部控制调查问卷

年XX企业内部控制调查问卷

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会计学院 分散考试 内部控制学 评阅人签名：闫芳芳复核人签名：_________得分：________ 姓名 学号 专业名称 班级编号150901、150910班 指导教师闫芳芳 年月日

XX企业内部控制体系建设情况调查问卷填写说明 一、目的 了解XX企业内部控制体系建设情况，为制定中小板、创业板、主板上市公司内控实施政策以及《XX企业内部控制规范》提供依据。 二、适用范围 本调查问卷适用于中小板、创业板上市公司，以及主板上市的企业。 三、问卷结构 本问卷共分为四个部分：企业基本情况、企业管理现状、企业对内控工作的认识和对内控规范的了解与诉求。请结合您所在企业实际情况，逐项回答，以便我们能全面客观了解贵单位内控管理现状，及您对XX企业内控建设的总体期望。 四、填写说明 请贵单位内控部门负责人（或财务审计部门负责人）填写本调查问卷，如未设置相应部门，请企业负责人填写。我们将对填写人的信息予以保密，从而保证填写人真实表达对内控建设、实施及评价的意见和建议。您的回答仅限于本次调查分析，问卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定企业。 填写本问卷大约需要半小时。问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题后予以回答，否则可能会出现前后不能对应的情况。 本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请尽可能根据了解到的实际情况回答每一个问题，避免有所遗漏。

小学生作业调查问卷

小学生作业情况问卷调查表 姓名：班级： 1、你在班里的学习成绩是怎样的：（） A优秀 B 中等C差 2、你喜欢做作业吗：（） A喜欢B不喜欢C无所谓 3、你每天完成的作业时间：（） A 半个小时之内 B 一个小时 C 两个小时以上 4、你感觉老师布置的作业多吗：（） A.很多 B.适量 C.很少 5、如果老师没有布置作业：（） A玩B自己找作业 C 玩电脑 6、你喜欢怎样的作业形式：（） A简单的抄写B课外阅读C口头的读书、背书D综合性训练 7、小学中年级学生应不应该布置家庭书面作业：（） A应该 B.不应该C无所谓 8、你是否觉得作业越多，成绩会越好：（） A是B不是 9、你希望小学生的作业完成在：（） A学校里B家里 10、你能按时上交家庭作业吗：（） A.能 B.基本能C经常不交 11、你不能按时上交家庭作业的原因是：（） A太多了,没有时间做 B不会做C不想做 D动作慢，注意力不集中 E.作业类型不喜欢 F.作业没有及时评改 12、你完成作业的态度是：（） A非常认真B比较认真 C 不认真 13、在碰到较难的作业时，你会选择：（） A一个人解决B和同学合作完成C请教家长或老师D放弃 14、老师布置的作业是否多样性、有层次：（） A没有B偶然有C经常 15、老师所留作业的内容主要是：（） A.重复性的抄写作业 B.具有开放、层次、阶梯性 C.A和B之间 D.很随意,没什么目的性 16、你喜欢的作业布置方式是：（） A.老师统一布置 B.老师分层布置 C.自己设计 D.无所谓 17、你希望的作业形式是：（） A.书面 B.口头 C.其它实践性的作业 18、你平时的作业类型是：（可多选）（） A.抄写 B.背诵 C.写日记 D.阅读 E 辅导资料F预习G搜集资料H.其它 19、你最喜欢的作业类型是：（可多选）（） A 抄写 B 背诵C写日记 D 阅读 E 辅导资料F预习G搜集资料H.其它 20、你对老师的批改满意吗：（）

内部控制考核评价报告

内部控制考核评价报告 为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下： 一、内部控制制度建立健全并有效实施 （一）内部环境。 控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。学校近年来不断改善控制环境，主要表现在: 1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务；学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。

2、学校文化建设 学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。 3、人力资源政策 我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展；员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。 4、内部审计机制 我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。 （二）风险防范 我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策

企业内部控制问卷调查报告

目录 内容页次 A 总体控制1-2 1 组织和人员 1 2 计划和报告 2 3 规定和程序 2 B 销售和应收帐款3-4 1 职责的分配 3 2 輸配電 3 3 銷售 4 4 调节表及其复核 4 5 信用的控制 4 6 收款 5 C 采购和应付帐款5-6 1 责任分离及联合控制 6 2 文件 6 3 批准政策 6 4 调整和复核 6 5 购买行为7 D 存货管理(燃料、备品备件) 7-8 1 责任分工和联合控制8 2 调整和复核8 3 存货盘点8 4 实物保护9 5 计价9 6 文件记录9 7 截止10 E 工资管理10-11 1 职责的分配和相关的限制10 2 核对和复核11 3 授权11 4 常规程序11 5 考勤11 6 工资的计算12 7 工资的支付12

F 生产和成本会计系统13-12 1 职责的分配13 2 生产成本的核算13 G 固定资产及在建工程14-14 1 保管14 2 核对和复核15 3 取得固定资产15 4 基建1 5 内容页次 5 处置16 6 其他16 H 现金收支管理16-16 1 职责的分配16 2 调节表及其复核17 3 收取现金17 4 凭证17 5 款项支付18 6 现金备用金18 I 电子数据处理18-17 1 一般控制19 2 应用控制20 J 预算20-18 1 工作分工20 2 策略21 3 复核21 K 投资21-19 1 责任分工和联合控制21 2 取得22 3 文件记录22 L 会计记录和报告系统22-20 1 会计手册23 2 会计系统23 3 调整和复核23 4 对于分支机构的控制23 5 报告系统23 6 报告信息24 2 / 27

学生作业情况问卷调查表(学生用)

学生作业情况问卷调查表（学生用） 你的班级：你的性别： 亲爱的同学们： 本表是调查现阶段各科教师作业布置批改和同学们完成作业的情况，如实填写，将有利于老师改进作业设计，有利于提高同学们的学习成绩。本问卷不需填写姓名，只须填写好你所在班级及你的性别。问卷答案没有对错之分，请你根据实际情况如实填写。（请在你的选项下面打√） 家长家庭方面： 1、你有一个能使你安静做作业的地方吗？A、有B、没有 2、家长是否经常检查你的作业？A、每天B、经常C、偶尔D、从不 3、家长是否经常对你的学习进行辅导？A、每天B、经常C、偶尔D、从不 4、家长是通过什么方式了解学生作业情况？（可多选） A、作业签字 B、短信回复 C、电话或当面交流 D、发送邮件 E、其他 5、家长如何对待抄作业行为？（可多选）A、教育B、打骂C、重复抄写D、不管E、无抄写行为 6、在家中父母会经常和你讨论学习吗？ A、经常，愿意和他们讨论 B、经常，但嫌他们烦 C、偶尔，父母都很忙 D、从不 7、你请家教吗？A、每周一次B、没有C、有这个想法D、其他 8、你父母空闲时间的爱好是？（可多选） A、打牌，搓麻将 B、看电视，上网，炒股 C、聊天 D、看书读报 E、其他 9、父母最关心你在学校什么方面的发展？（可多选） A、学习成绩 B、道德品质 C、身体健康 D、人际交往 E、其他 10、家长对你上网持怎样的态度？ A、不加限制 B、给予正确引导，但随时了解沟通 C、随时严密监控 D、禁止上网 作业内容方式时间： 1、你所做的作业主要来源于：（可多选） A、教师自主命题 B、课本练习题 C、基础训练 D、课外资料 E、网络 F、其他 2、你平时的作业类型是：（可多选） A、背诵 B、实践探究 C、做教辅资料 D、抄写或默写 E、课前资料学习 F、预习 G、其他 3、你每天写作业大概需要多长时间？ A、30分钟以下 B、30分钟-1小时 C、1—2小时 D、超过2个小时 4、周一至周五，每天你有多少时间可以不用学习而做自己想做的任何事情？ A、0小时 B、1小时以内 C、2小时以内 D、2小时以上 5、放学后你的玩耍时间是多少？A、几乎没有B、很少C、很多 作业布置批改方面： 1、你认为哪一科目的作业最有意思？（可多选） A、语文 B、数学 C、英语 D、物理 E、化学 F、政治 G、历史 H、地理 I、生物 2、你认为哪些学科的教师在布置作业时能精心选题，针对性强、形式多样、难易适中？（可多选） A、语文 B、数学 C、英语 D、物理 E、化学 F、政治 G、历史 H、地理 I、生物 3、哪些学科平时布置的作业量偏多？（可多选） A、语文 B、数学 C、英语 D、物理 E、化学 F、政治 G、历史 H、地理 I、生物 4、老师批改作业的方式是：（可多选） A、先订正后批改 B、在办公室批改 C、面批面改 D、多种形式批改（抽样批改、学生互改、自评自改） 5、能做到全批全改的学科有哪些？（可多选） A、语文 B、数学 C、英语 D、物理 E、化学 F、政治 G、历史 H、地理 I、生物 6、哪些学科及时批改作业并经常讲评，且讲解详略得当，分析具体，重难点突出，有针对性？（可多选） A、语文 B、数学 C、英语 D、物理 E、化学 F、政治 G、历史 H、地理 I、生物 7、你喜欢怎样的作业批改方式？（可多选）A、老师改B、学生互改C、自评自改 8、对于你不会做的作业，老师有什么要求？A、一定要做B、可以选做C、可以不做

小学数学作业调查问卷

小学数学作业调查（教师问卷） 各位老师： 本问卷不记名，仅仅作为课题研究之用。请您根据自己的实际工作情况填写问卷，您提供的所有信息会对我们的课题提供很大的帮助，也必将使我校作业改革少走弯路。 衷心感谢您给予的帮助！祝您工作顺利！所任班级： 1、您经常按教学目标精心设计作业？A、经常B、偶尔C、没有 2、平时布置作业根椐：A、完成教学任务；B、学生学习需要；C、应付考试需要；D、综合各方面情况。 3、您认为现在您布置的作业量：A、太多；B、适宜；C、太少。 4、您布置作业时考虑到不同学生的实际情况？A、是；B、否。 5、您布置作业的主要形式？A、自主开放；B、必选题；C、必选题、自选相结合。 6、您平时留学生的作业类型有：A、书面作业B、口头作业C、操作与实践作业D、想象作业 7、您平时留给学生的作业内容为：A、教材上的B、练习册上的C、自己设计 8、您平时对学生的作业要求：A、要求一致B、不同的学生提出不同的要求

9、你认为作业减半，会影响成绩吗？A、不影响B、影响很大才C、影响不大 10、您平时如何检查作业A、全部由老师统一批改B、部分由学生互相批改 11、您平时处理学生作业的方式A、集体订正B、个别面批 C、批改后发下去让学生订正 D、分类讲评与个别订正相结合 12、您认为当前的作业状况在必要改革吗？A、有必要；B、无所谓；C、没必要。 13、您认为什么样的作业学生会比较喜欢？（可以多选，也可以补充）（） A、图片式 B、游戏式 C、表格式 D、文字式 E、计算 F、其他 14、您如何处置迟交、不交或抄袭作业的学生？ 小学数学作业调查（学生问卷） 亲爱的同学： 本问卷不记名，仅仅作为课题研究之用。请同学们根据自己的实际情况填写问卷，你提供的所有信息会对我们的课题提供很大的帮助，也必将使我校作业改革少走弯路。

内部控制自评报告调查表

002024 2012 年度苏 电 器 中小板Y 公司董事会及 全体董事保证 本报告内容不 存在任何虚假 记载、误导性 陈述或 重大遗漏，并 对报告内容的 真实性、准确 性和完整性承 担个别及连带 责任。 Y 公司以股东大会为最高领导机 构，下设董事会、监事会和以 总裁为代表的经营团队。公司 内控部为内部控制规范工作的 牵头部门，负责内部控制规范 工作的推进和实施，且定期向 公司总裁办公室及审计委员 会上报各阶段工作计划和结 果。 Y 依据：《企 业内部控制 基本规范》 及《企业内 部控制评价 指引》 Y 发展战略公司治 理重大投资采 购管理销售管理 资金与担保存货 管理工程项目 固定资产预算管 理合同管理税 务管理人力资源 内部信息传递信 息系统财务报告 Y 基本流程：拟定评价 工作方案，明确评价 范围、工作任务、人 员组织、进度安排等 相关工作，并具体实 施内部控制的评价工 作。 方法：个别访谈、调 查问题、专题讨论、 穿行测试、实地查 验、抽样和比较分析 Y 本次内部 控制评价 过程中未 发现报告 期内存在 重大缺 陷。 Y 按照基本规范及配套 指引等相关文件的要 求，针对在内控评估 过程中发现的以及本 报告期内存在的控制 缺陷，公司已制定了 严格的整改方案，并 落实整改，其中包括 岗位职能调整、相关 制度和流程的修订， 相关人员专业能力的 培训、管理考评等， 同时明确界定了整改 责任人及整改完成时 间。 Y 报告期内，公司对 纳入评价范围的 业务与事项在重 大方面均已建立 了内部控 制，并得以有效执 行，达到了公司内 部控制的整体目 标，不存在重大缺 陷。自内 部控制评价报告 基准日至内部控 制评价报告发岀 日之间未发生对 评价结论产生实 质性影响的内部 控制的重大变化。 内部控制自我评估报告调查表

内部控制调查表一

内部控制调查表（控制环境） 序号项目调查内容备注 一、组织构架 1 董事会、监事会、经理层的 相互制衡董事会及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明 确并严格履行。 是 2 董事会、监事会、经理层致 力于内部控制建设和执行1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。是 2.董事会是否采取必要的措施促进和推动企业内部控制工作，按照职责分工提出内 部控制评价意见，定期听取内部控制报告，督促内部控制整改，修订内部控制要求。 否 3 组织机构设置科学、精简、 高效、透明、权责匹配、相 互制衡1.组织机构设置是否与企业业务特点相一致，能够控制各项业务关键控制环节，各 司其职、各尽其责，不存在冗余的部门或多余的控制。 是2.是否明确了权责分配、制定了权限指引并保持权责行使的透明度。是 4 组织架构适应性是否定期梳理、评估企业治理结构和内部机构设置，发现问题及时采取措施加以优 化调整，是否定期听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见，按照规定的 权限和程序进行决策审批。 是 5 组织架构对子公司的控制 力是否通过合法有效的形式履行出资人职责，维护出资人权益，特别关注异地、境外 子公司的发展战略、年度财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主 要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等重要事项。 是 二、发展战略 1 发展战略科学合理，既不缺 乏也不激进，且实施到位1.企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及 竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的发展 战略。 是 1

存货内部控制调查问卷

存货内部控制调查问卷 Ting Bao was revised on January 6, 20021

存货内部控制调查问卷 本调查以问卷形式列示了关于存货及销售成本的内部控制。 第一部分是关于存货数量的内部控制。第二、三部分是关于存货采购和销售过程的内部控制。 本附录所列问题仅供参考，并且只选择了那些通常与存货有关的重要控制，未包括所有可能存在的控制及各个控制要素。 一、存货数量控制 1.是否对存货采取集中控制 2.对于盗窃存货的行为是否存在防范措施 3.上述防范措施是否充分、有效 4.是否设置了永续存货记录 5.是否所有的存货项目都需要运送到仓储部门 6.从仓储部门提取货物是否需要填制申请单 7.进行存货会计记录的职员是否独立于仓储部门 8.存货是否至少每年进行一次实地盘点 9.是否所有的盘点差异都经过调查并获得批准能否对永续存货记录进行及时调整 10.是否存在控制废料的适当程序 11.是否存在适当程序对过时存货、毁损存货或周转缓慢的存货做出确认并报告 12.是否存在适当程序来控制代销存货 13.是否编制生产报告 14.是否存在适当程序来控制生产过程中的存货流转 15.在进行永续存货记录时，是否采用了预先编号的入库单和出库单等单据，并对其进行定期清点 16.不同业务部门之间编制的数据能否相互核对相符 17.在存货盘点之前，是否制定书面的指导文件

18.存货盘点结果是否需要由不负责存货记录的人员进行复核验证 19.在存货盘点以后，是否对盘点记录（盘点标签、盘点表）做出了充分控制 20.存货的验收入库和销售截止是否恰当 21.负责存货实物保管的职员是否既不接触存货采购记录，也不接触销售记录 22.存货投保范围是否充分 23.被审计单位是否保持了存货内部控制评审报告和记录 24．是否定期进行账账、账物核对，并对差异及时进行调节 25.是否设置了其他的存货数量控制措施如是，请详述。 二、存货采购控制 1.是否存在正式的存货采购业务部门 2.存货采购部门是否独立于存货的验收、运输及会计记录部门 3.是否使用事先编号并经批准后方可生效的采购订单是否对其实施控制 4.存货验收部门是否将采购订单副联作为存货验收入库的获准凭据 5.是否使用并控制预先编号的存货验收报告 6.编号的顺序是否由会计部门进行复核 7.对于未核对相符的验收报告，是否加以留存并作调查 8.验收部门是否留存一份验收报告副本 9.采购部门是否留存一份验收报告副本 10.购货退回时，是否送交运输部门 11.购货退回时，会计部门能否得到购货退回的通知 12.购货退回时，是否经过验收并填制验收单据 13.上述验收单据是否与购货方退回的相关单据核对相符 14.在支付货款前，会计部门是否将支票与采购订单及验收报告进行核对