运行监盘管理

运行人员监盘管理制度

为规范运行人员监盘行为，提高监盘质量, 避免由于监盘不到位造成运行参数调整滞后甚至发生事故, 特制定本制度，本制度适用于联盛热电厂控制室所有运行人员。

一、监盘管理制度

1 、运行人员要以饱满的热情和充沛的精力投入到监盘操作当中，如遇身体或精神状况不良应请假休息。

2、做到认真监盘，精心操作，根据表计变化，勤调整，勤分析，勤联系，保证各运行参数在正常范围。巡检要看、闻、听、摸路线到位。

3、严格按照值长要求控制负荷，不可随意大幅度调整各机组负荷。

4、投退保护和自动时严格执行审批手续并记录清楚原因和时间，交接班时交待清楚。

5、监盘人员要遵守监盘纪律，坐姿端正，注意力集中，不得交头接耳，不得在监盘时看书，看报，玩电脑，玩手机，大声喧哗说笑和他人聊天等干与键盘无关的事。

6、监盘人员监盘时不得打盹瞌睡，如精神不佳时应及时替换，并向替盘人员交待清当时运行工况和注意事项。

7、按时抄表，在抄表过程中要对照各参数正常运行范围及时发现异常参数并分析原因，及时调整至正常值。

8、各监盘人员正常时监视主画面，但应保证每20分钟将所有画面翻看一次，对带病设备应每10分钟翻看一次（或直接调出对话框）。

9、监盘人员应根据当时的运行方式，设备缺陷情况，做好事故预想，以

便从容处理事故。

10、事故情况下，监盘人员应根据规程制度操作处理，不断向班长正确报告表盘变化和操作情况，必要时可向班长提出派人员支援。

11、如遇监盘人员因故需要离开时，必须有人接替，当接替人员到达盘前就位后，交待清当时运行工况和注意事项才能离开，禁止脱岗无人监盘。

12、当参数发生报警时应及时确认并采取有效措施施予以消除，坚决杜绝麻痹大意，听之认之。

联盛纸业热电厂

2017.3.20

中国石油天然气集团公司产品驻厂监造管理规定

中国石油天然气集团公司产品驻厂监造管理规定 质字〔2007〕12号 第一章总则 第一条为加强中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）建设项目中重要产品和设备的监督和管理，规范产品驻厂监造（以下简称监造）活动，保证石油产品和设备的质量，根据集团公司有关质量管理办法，制定本规定。 第二条本规定适用于集团公司实施的监造，以及对监造进行的监督管理。 第三条本规定所称监造是指具有集团公司资质认可的产品驻厂监造单位（以下简称监造单位）受使用单位（以下简称委托人）的委托，在合同约定的范围内，按照法律、法规、规章和标准，对产品制造过程的质量实施监督的中介咨询服务。 第四条监造活动应当遵循独立、公正、诚信、科学、客观、有偿的原则。监造服务费由监造单位和委托人参照国家和集团公司有关规定在监造合同中约定。 第五条列入集团公司产品驻厂监造目录（见附件）的产品应实施监造。集团公司鼓励企业对目录外的产品实施驻厂监造。 第六条集团公司质量管理部门对监造工作实行归口管理。其主要职责是： （一）组织制订集团公司监造的有关规范性文件； （二）负责集团公司监造单位资质的监督管理； （三）负责集团公司监造工程师的上岗培训和注册管理； （四）监督、指导监造工作； （五）负责监造信息管理和发布工作，组织开展监造经验交流等。 第二章监造单位和人员条件 第七条监造单位应具备以下条件： （一）具有国家设备监理管理部门核准的设备监理资质； （二）具有10名以上与专业范围相适应的取得集团公司监造资质的专业技术人员； （三）具有固定的承办监造业务的场所和相应的监造技术装备； （四）具有监造的管理制度及程序。 第八条集团公司质量管理部门组织专家对监造单位资质进行审查，审查合格的，颁发《产品驻厂监造单位资质证书》。证书有效期5年。 第九条监造人员应具备以下条件： （一）具有工程师及以上技术职称，有3年以上工作经验，熟知相关专业的基础知识； （二）熟练掌握委托人指定的产品生产技术标准或补充技术条件的内容。具有质量管理方面的基本知识，掌握GB/T 19000系列标准的全部内容，能够参与与委托人签订供贷合同的制造单位（以下简称被监造单位）质量体系和产品质量的评定工作； （三）掌握所监造产品的生产工艺及影响其质量的因素，熟悉关键工序和质量控制点的

发电厂监盘管理制度

一、集控监盘规定 1.监盘人员应由具备监盘资格的值班人员进行（机组长、主值、副值）； 2.其他人员监盘时，必须有具备监盘资格的人员监护； 3.监盘时不准交头接耳、不准前仰后合、不准打瞌睡、不准干与监盘无关的事、不准 脱盘； 4.监盘要做到：精力集中，坐姿端正，随时注意表计变化对运行参数调整，做到勤分 析、勤联系、勤观察，及时发现并处理异常情况，使机组处于最佳经济状态运行； 监盘时，应保持良好的精神状态，精神状态不好时应及时要求进行替换； 5.实行轮流监盘，一般规定1-2小时轮换交接盘一次，交盘者有义务向接盘者交待清 楚当前机组运行情况及应注意的事项，及可能发生的变化和调度的要求，保持工作 的连续性和稳定性； 6.交接班应由主值进行交接盘，接盘前应全面熟悉整个机组的运行状况、运行方式及 应注意的问题，并认真听取交班监盘人员口头交代，做到口头交待、书面交待、现 场交待；同时要做到四不交接：主要设备及重大操作未告一段落不交接，事故或异 常处理未结束不交接，值班记录不清楚不交接，接盘人员酒后上班不交接； 7.当班交接盘应由机组长、主值、副值进行交接主盘，由副值、巡检交接副盘，接盘 前应全面熟悉整个机组的运行状况、运行方式及应注意的问题，并认真听取交盘人 员口头交代； 8.备用人员应坐在指定位置，并做好随时协助操作的准备； 9.两人及以上人员监盘时，要分清监视的主、辅画面，明确监视的范围，避免出现多 人同时看同一画面的情况出现； 二、值班员及对应监盘显示屏的具体规定 1.50MW机组集控，一单元和二单元#1#3机组左起数共5屏，#2#4机组右起数共5屏， 一单元和二单元最中间屏是电量负荷曲线显示屏，由值长操作和监看。#1#3机组左 起第1屏是热泵糸统显示屏，由副值监看热泵糸统参数，第2屏由副值监盘和作为 每小时抄表记录盘。第3屏和第4屏是主值监看和调整锅炉运行工况和锅炉调整的 盘面，锅炉燃烧、汽包水位、及机组负荷调整，第3屏和第4屏也是机组启停和正 常运行中调用“大显屏”显示重要画面的操作屏。第5屏是公用母管糸统显示屏，由 单元长监看和操作，也是电气人员操作查看、定期抄表屏，也是专业人员异常参数 曲线调看、定期对非报警测点进行趋势查看屏。 2.330MW机组集控，#1#2机组控制盘面从左数起（主机用屏）共4个显示屏，主值 监视左数第#1、3显示屏，副值监视#2、4显示屏，#1#2机组左数第#4显示屏做为 公共系统监控屏定期切换，同时#1#2机组左数第#4屏为电气人员抄表屏和专业人员 异常参数曲线调看、定期对非报警测点进行趋势查看屏。 3.主盘监视值班员主要负责负荷调整、燃烧调整、重要设备的启停、事故处理的指挥 等，同时并对辅盘监视人员进行监督指导。主盘值班员通常监视锅炉燃烧系统、主 汽系统、汽轮机本体、协调控制、给水系统等重要画面以及重要参数曲线的监视； 对异常参数调看历史趋势图，分析异常原因并及时进行修正调整。 4.副盘值班员主要监视给水系统、脱硝系统、输渣系统、吹灰系统、冬季供热系统、 空冷系统、高低加系统、抽汽系统、辅助设备的启停操作等。负责汽包、除氧器、 排汽装置水位调整、主再热汽温调整、背压、仪用压缩空气压力、热网回水压力、 辅汽压力、辅机冷却水压力、辅机冷却水池水位等参辅助系统设备的启停与监视、

发电厂运行管理规范

发电厂运行管理规范 第一章总则 第一条为规范发电运行值班工作，展现文明窗口形象，确保人员和设备的安全，根据《安规》、现场运行规程以及本厂文件，特制定本制度。 第二条本制度适用于电厂所有运行的值班管理工作。 第二章交接班管理制度 第三条交班前20分钟值班员向班长汇报设备运行状况，班长向值长汇报设备运行情况，交班值必须对本班的工作情况作详细记录，对所负责的卫生区域进行清扫。 第四条接班人员必须提前15分钟到达值班现场，按岗位进行对口交接，查阅前、后台记录，询问情况，重点检查了解下列情况：（一）系统、设备运行方式； （二）设备的运行情况； （三）设备检修安全措施的布置情况； （四）至前一次当班时间内设备故障及设备异动情况； （五）检查安全工器具、钥匙、备品情况及规程、图纸等有无短缺或损坏，若有应及时向交班人员提出并作好记录，否则一经接班，接班者对其负全部责任； （六）对控制室卫生进行检查，发现卫生不合格时，必须及时向交班人员提出，待清扫干净后再接班，否则一经接班，接班人员负全部责任； （七）调度命令及上级指示； （八）各项工作完成情况； （九）设备异常或异动后，必须到现场进行交接，否则，因交接不清发生问题，除交班人员无交代和记录外，一般情况下，由接班人员负全部责任。

第五条交班人员应向接班者详细介绍设备运行方式、设备异动、本班的操作、存在的问题等情况，并和接班者到现场查看以下内容：（一）设备重大缺陷； （二）工器具、钥匙及公用图纸资料等； （三）异动后的设备。 第六条交接班应做到“三交”、“五不接” （一）三交 1、书面交； 2、现场交； 3、口头交，以书面为依据。 （二）五不接 1、未做好交班准备工作不接（如记录不清、交待不明、心中无数）； 2、在事故处理或操作过程中不接； 3、工具、资料不全不接（如钥匙、工具、图纸、资料、运行日志、两票、各种记录等）； 4、卫生工作未做好不接； 5、上级通知或命令不明确，或有其它明显妨碍设备安全运行的情况不接。 第七条接班程序 查阅记录→询问情况→检查设备→召开班前会→按时接班 第八条接班人员在接班签名处签名，交班人员在交班签名处签名，由接班人员发出接班令后，交班人员方可离开现场。 第九条值长、班长在接班后应全面了解本厂设备运行情况。 第十条互相换班必须遵守有关规定，禁止上连班。 第三章监盘规定 第十一条值班员单独监盘，不允许中途随便离开岗位。 第十二条监盘时必须坐姿端正、规范，精力集中。 第十三条监盘时不准和他人闲谈，不准看书报、不准玩手机及做与工作无关的事情，不准无关人员围盘。

设备监造管理制度

设备监造管理制度-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN

设备监造管制度 第一章总则 第一条为保证************项目设备的制造质量、落实制造进度、监控制造过程，加强设备监造管理工作，规范监造活动，根据公司有关质量管理规定，制定本办法。 第二条设备监造（含进度监造及催交）是指相关职能部门按照合同，选派人员对设备在生产过程中的工艺流程、制造质量及进度、包装储运等进行监督的活动。 第三条在合同约定的范围内，按照法律法规、规章和标准，对设备制造过程的质量实施监督管理。监造活动应当遵循独立、公正、诚信、科学、客观的原则，实现监造工作制度化、标准化、规范化。 第四条设备的制造质量由签订设备供应合同的中标厂家全面负责。监造并不减轻制造单位（供应商）的质量责任，不代替本公司相关部门对设备的最终质量验收。 第二章监造的依据 第五条设备监造工作由公司实行统一管理，各主管部门组织实施，协调监造过程中存在的问题。 第六条设备监造依据国家法律法规、相关行业规范标准和规定、设备供货合同、监造合同或协议、会议纪要等。一般包含：（一）国家质检联[2001]174号《设备监理管理暂行办法》。 （二） GB/T19000 -IS09000《质量管理和质量保证》系列标准。 （三）招标文件所规定的并与该设备相关的国家、行业、公司标准； （四）设备合同及相关技术附件、以及其引用的标准、规范，有关经买卖双方代表签署的会议纪要、补充协议等。 （五）监造大纲、监造实施细则以及制造单位企业标准和制造方经审核的该设备的设计文件、工艺文件、检验试验规程、企业标准和质量体系文件。 （六）上述未涉及的地方，以国家相应的法律法规、标准、规范等为准。（七）产品标准按供货合同、技术协议等规定执行，合同中无规定或不明确、不完整的，按下列原则处理：

运行监盘管理

运行人员监盘管理制度 （暂行） 为规范运行人员监盘行为，提高监盘质量, 避免由于监盘不到位造成运行参数调整滞后甚至发生事故, 特制定本制度，本制度适用于发电二车间所有运行人员。 一、定位监盘管理制度 1 、运行人员要以饱满的热情和充沛的精力投入到监盘操作当中，如遇身体或精神状况不良应请假休息。 2、做到认真监盘，精心操作，根据表计变化，勤调整，勤分析，勤联系，保证各运行参数在正常范围。 3、严格按调度制度控制负荷，不可随意调整负荷，特殊情况需调整时应汇报值长，并记录清楚原因和时间。 4、投退保护和与省公司考核有关的自动时严格执行审批手续并记录清楚原因和时间，交接班（含班中交接盘面）时交待清楚。 5、监盘人员要遵守监盘纪律，坐姿端正，注意力集中，不得交头接耳，不得在监盘时看书，看报，玩手机，接打电话，大声喧哗说笑，与他人聊天等干与监盘无关的事。 6、监盘人员监盘时不得打盹瞌睡，如精神不佳时应及时替换，并向替盘人员交待清当时运行工况和注意事项。 7、按时抄表，在抄表过程中要对照各参数正常运行范围及时发现异常参数并分析原因，及时调整至正常值。 8、各监盘人员正常时监视主画面，但应保证每20分钟将所有画面翻

看一次，对带病设备应每10分钟翻看一次。 9、监盘人员应根据当时的运行方式，设备缺陷情况，做好事故预想，以便从容处理事故。 10、事故情况下，监盘人员应根据规程制度操作处理，不断向机组长正确报告表盘变化和操作情况，必要时可向机组长提出派人员支援。 11、如遇监盘人员因故需要离开时，必须有人接替，当接替人员到达盘前就位后，交待清当时运行工况和注意事项才能离开。 12、当参数发生报警时应及时确认并采取有效措施施予以消除，坚决杜绝麻痹大意，听之认之。 13、监盘人数：单台运行机组不少于3人，停运机组不少于1人。 14、为保证监盘人员能专心监盘，除指导运行调整的需要，其余人员不得进入警戒线以内（设置好的警戒线不得随意移动）。 15、各机组轮值主值在当班期间应随时了解清楚本机组情况，对于检修人员的各种疑问应积极主动解释清楚，并监督其询问缺陷、办工作票时不得干扰监盘人员正常监盘。 16、交接班时，接盘人员应进入警戒线内，询问监盘人员当时运行工况和注意事项，在了解清楚后，向机组长汇报“某#机组人员已到位，盘面交接清楚，可以接班。”，随后机组长根据实际情况决定是否交接班。人员交接盘面后，交班人员应迅速离开盘面，列队下班。 二、定位监盘考核标准 1、特殊情况下锁定锅炉热负荷而未汇报值长并记录清楚原因和时间，发现一例考核50元。

存货监盘小结

索引号： 页次： 存货盘点实地监盘小结 单位名称： 一、结算日期： 盘点日期： 二、盘点仓库名称： 仓库负责人： 仓库记账员： 仓库保管员： 仓库概况： 三、存货监盘程序实施情况描述： 1、本次审计盘点时间： 2、根据盘点清单，对存货实物金行抽点，并形成盘点书面记录（底稿索引见：） 3、编制《盘点结果汇总表》，（底稿索引见：）进行抽盘差异分析，如有差异应取证。 4、由于年月财务对存货应登记入账，故核对年月财务账与仓库帐上存货数量，编制《财务账与仓库帐核对表》，进行差异分析，如有差异应取证。 5、编制《存货抽查情况汇总表》，将年月初至盘点日存货出、入库数量录入该表，并顺推至盘点日账面结存数量，与实际抽盘数量进行汇总比较，汇总分析差异， 6、撰写盘点小结，并形成盘点结论。 四、盘点参加人员 监盘人员（四川雅正会计师事务所）注册会计师： 监盘人员公司： 盘点负责人： 盘点人员： 上述人员在盘点过程中，自始自终未离开现场。 五、盘点开始前的工作

六、盘点进行中的工作 1、盘点从点开始，共分个盘点小组，每个小组人， （1）、一人点数并报出规格、型号； （2）、人记录《盘点清单》并核对。 2、核对仓库报表结存数量与仓库存货帐数量是否相符，仓库存货帐结存数量与仓库存货卡数量是否相符， 3、盘点结束，索取《盘点清单》及《存货盘盈、盘亏汇总表》， 七、复盘 1、复盘，盘点结束后，选择数量较大、收发频繁的存货项目进行复盘。 2、复盘人员为： 3、复盘统计： 品种、型号共种，复盘种，占比例： 金额共元，复盘元，占比例： 4、计算复盘正确率 复盘共种，其中复盘正确种，占比例： 复盘金额元，其中复盘正确元，占比例： 5、确定存货中残次、毁损、滞销、积压的存货对当期损益的影响 八、盘点结束后的工作 1、请参加复盘人员在《存货抽查情况表》上签字。 2、索取由仓库人员填写的《复查差异说明》， 九、对盘点和复盘的评价 1、仓库人员对存货很熟悉 2、盘点工作和复盘工作很认真 3、对注册会计师需要的资料很配合 4、存货复盘结果正确、进而判断公司存货账实相符。 监盘人员： 复盘人员：

电力工程设备监造单位资质管理办法

电力工业部关于印发《电力工程设备监造单位资质管理办法》的通知 为进一步提高电力设备质量监造水平，加强电力设备监造单位的资质管理，规范电力设备监造市场，特制定《电力工程设备监造单位资质管理办法》，请各单位依照执行。 电力设备监造工作十分重要，在选择设备供应的同时，必须通过招投标确定设备监造单位。在签订设备供应合同的同时，必须一起签订设备监造合同。这是保证电力设备制造质量的一项重大措施，各单位要认真组织实施，不断总结、提高监造能力和水平。 【名称】电力工程设备监造单位资质管理办法 【章名】第一章总则 第一条为了加强电力设备监造单位的资质管理，进一步规范电力设备监造工作，保证设备质量，特制定本办法。 第二条本办法适用于火电、输变电工程的国产主机及主要辅机设备以及主要装置性材料的监造资质，其它设备监造资质可参照执行。 第三条电力工程设备监造单位必须是独立法人、有专门从事设备监造业务的机构。 第四条监造单位的资质是指承担监造业务的单位应当具备的人员素质、人员数量、专业技能、技术装备、管理水平、监造业绩、社会信誉和注册资金等。 第五条电力设备监造单位的资质管理工作由电力工业部电力工程设备监造资质审查领导小组负责，领导小组下设办公室，负责日常资质管理工作，办公室设在电力部成套设备局。 【章名】第二章监造单位资质等级标准 第六条电力设备监造单位资质等级分为全项设备监造甲级资质、全项设备监造乙级资质、专项设备监造甲级资质、专项设备监造乙级资质四种，标准如下： （一）全项设备监造甲级资质 １．具有３年以上设备监造经历，已独立承担过并完成３个单机容量３００ＭＷ及以上火电建设项目的三大主机及主要辅机设备监造任务；已独立承担过并完成３个３３０ｋＶ及以上电压等级的输变电项目主要设备和装置性材料的监造任务。 ２．监造人员资格及人数：专门从事电力设备质量监造并具有相应专业职称、具有设备监造工作经验５年以上的工程师和高级工程师，人数不少于３０人，其中从事监造工作５年以上的高级工程师不少于８人。 ３．设备监造人员人数配置要求： 汽轮机监造人员不少于４人；锅炉监造人员不少于５人；发电机监造人员不少于３人；大型机械配套设备及电气设备监造人员不少于１０人。所需专业配备必须齐全。 ４．注册资金不少于２００万元。 ５．监造组织和质保体系健全。 ６．技术装备、检测设备能满足３００ＭＷ及以上火电机组；３３０ｋＶ及以上电压等级的输变电项目主要设备和装置性材料监造工作的需要。 （二）全项设备监造乙级资质 １．已独立承担过并完成３个单机容量１００ＭＷ及以上３００ＭＷ以下（不含３００ＭＷ）火电建设项目三大主机及主要辅机的设备监造任务；已独立承担过并完成３个２２０ｋＶ输变电项目主要设备和装置性材料的监造任务。 ２．监造人员资格：专门从事电力设备质量监造并具有相应专业职称、具有设备监造工作经验５年以上的工程师和高级工程师，人员不少于２０人，其中从事监造工作５年以上的高级工程师不少于３人。 ３．设备监造人员人数配置要求：汽轮机监造人员不少于３人，锅炉监造人员不少于４人，发电机监造人员不少于２人，大型机械配套设备及电气设备监造人员不少于８人，所需专业配备必须齐全。 ４．注册资金不少于１００万元。 ５．监造组织和质保体系健全。 ６．技术装备、检测设备能满足１００ＭＷ及以上火电机组；２２０ｋＶ输变电设备和装置性材料监造工作的需要。 （三）专项设备监造甲级资质和专项设备监造乙级资质 专项设备监造甲级资质标准按照全项设备监造甲级资质中相应分项设备监造的要求标准执行，人员不少于１０人，注册资金不少于１００万元。 专项设备监造乙级资质标准按照全项设备监造乙级资质中相应分项设备监造的要求标准执行，人员不少于６人，

如何提高运行人员监盘效率(重要)

如何提高运行人员的监盘质量和监盘效率 一、监盘的重要意义 监盘是电厂运行值班人员通过DCS画面对电厂运行系统中的工艺参数进行实时监视、数据分析、操作调整和事故处理的简称。 监盘是电厂设备运行的安全保障环节，监盘人员是设备稳定运行的直接监护者，肩负着电厂安全的重要职责。 运行人员高效的监盘可以在第一时间获取数据、发现异常、做出优化调整以避免事故的发生或扩大。 二、如何做好监盘工作 1、具备扎实的专业技术功底 （1）必须熟练掌握运行规程、安全规程和调度规程（值长和副值长）。 因为这些规程是顺利完成本职工作的基础。对于监盘人员而言，安全规程贯穿工作的各个环节：启停设备操作、倒闸操作和事故处理等都需要严格执行安全规程。运行规程则具体指明了设备系统的技术要求、操作规定和注意事项等内容，并且运行规程与实际设备结合最为紧密，是运行操作的前提和基础。调度规程直接关系到公司设备系统与并网设备系统的安全稳定运行，是运行方式（包括异常运行方式）、负荷接待以及事故处理等调度工作的最高约定。 （2）熟悉实际设备、系统流程，尤其要清楚各个设备之间的相互联系。 运行值班人员对设备、系统的流程必须非常熟悉；对于运行系统中设备的状态必须烂熟于心（哪些设备是备用的，那些设备是运行的，那些设备是检修的，哪些阀门是应该开启的，那些是应该关闭的）。随时掌握最新的设备异动情况，对修改的设备参数、系统图和逻辑图做到心中有数。 （3）对运行系统中设备的参数和限值必须明确，且具有快速分析、判断的意识和能力。 运行人员监盘时接收到的只有报警信号和参数，这些信号和参数的意义只有经过分析才能得出。对于运行系统中的每一道工艺流程，每一个运行设备，其重点监视参数的额定值、允许值、报警值、危险停机值都必须在心里一清二楚，并和当前实际值进行对比。在监盘中要高度重视时效性，尤其事

方案-浅析特殊存货监盘的替代审计程序

浅析特殊存货监盘的替代审计程序 '浅析特殊存货监盘的替代 程序 在日常审计实 联盟 务中，由于存货的性质或位置等原因，注册 师无法实施对存货的监盘，如水产养殖的部分产品(如鳗鱼、文蛤)，有辐射的各种化学品以及在生产过程中因特殊配方或制造工艺必须保密的存货等。审计准则明确规定，如果在存货盘点现场实施存货监盘不可行，CPA应当实施替代审计程序，以获取有关存货存在和状况的充分、适当的审计证据。 一执行特殊存货监盘的替代审计程序存在的问题 由于某些CPA不能全面理解和正确掌握存货监盘替代审计程序的要求和方法，往往存在以下三种问题： (一)对执行存货监盘程序敷衍应付 某些CPA通常象征性地做几张所谓监盘的 底稿，往往是用被审计单位的存货余额明细表或存货盘点表代替对存货的监盘表。也有一些审计人员确实复核了与存货相关的采购、生产和销售记录及相关会计处理凭证，或向能够接触到相关存货项目的第三方进行了询证，而且关注了被审计单位与存货相关的内部控制。但实际上对这些替代审计程序的履行往往仅是蜻蜓点水、花样文章，根本没有能够完整和规范地执行各项替代测试的审计程序，而且根据所履行的所谓替代审计程序并不能够形成充分、适当的审计证据，不能对存货的存在和状况作出合理的判断。 (二)不履行替代审计程序 更有一些胆大的CPA，对被审计单位性质或位置特殊的存货采取视而不见的回避态度，不管这部分存货占了整个资产总额的多大比例，也不管这部分存货的重要性究竟如何，仅是对被审计单位性质或位置不特殊的存货实施监盘。这是典型的偷工减料、不负责任，而且也带来了很大的审计风险。 (三) 不恰当的审计意见 一些CPA常常将因存货性质或位置特殊而无法监盘作为审计 保留意见的内容，但这些CPA往往不考虑无法监盘的存货占被审计单位期末存货总额或资产总额的比重和重要性，不考虑因对这部分存货不能实施监盘对整个会计报表的影响程度及可能带来的重大影响。如一些不能实施监盘的存货占了被审计单位整个资产总额的30％甚至50％以上，但签字CPA仅是以受客观原因限制无法实施监盘为由发表保留意见，而不考虑因影响重大是否应该发表无法表示意见审计报告的情况。很显然，此类审计报告不仅意见类型存在严重错误，而且也给CPA自己潜伏了很大的审计风险。 二、无法实施监盘的替代审计程序 对因性质或位置等特殊情况导致无法正常实施监盘的存货，CPA究竟应该如何才能实

QSY 1134-2008 产品驻厂监造规范

1.1.1.1.1.2 Q/CY 中国石油天然气集团公司企业标准 Q/SY 1134-2008 产品驻厂监造规范 Specification for Surveillance at the Supplier 2007-××××-××××发布2007-××××-××××实施中国石油天然气集团公司发布

Q/Y 1134-2008 目次 前言 (1) 1 范围 (1) 2 术语和定义 (1) 3 缩略语 (2) 4 各方责任 (2) 4.1买方责任 (2) 4.2监造方的责任 (3) 4.3供方责任 (3) 5 监造工作的等级 (3) 5.1 A级 (3) 5.2 B级 (3) 5.3 C级 (4) 6 通用要求 (4) 6.1监造方的资质 (4) 6.2监造工作的组织与管理 (4) 6.3监造工作的基本要求 (5) 6.4检测仪器设备 (7) 6.5监造的档案文件 (8) 6.6安全 (8)

Q/SY 1134-2008 前言 本规范的目的旨在为中国石油天然气集团公司产品驻厂监造提供指南。本规范建立了一套通用指南，涉及买方、供方和监造方三者之间用于产品驻厂监造的要求。各方的作用和责任应在买方和供方，以及买方（此时称为委托方）和监造方的合同中予以约定。 本规范依据《中国石油天然气集团公司产品驻厂监造管理规定》制定，并参考采用API RP 5SI的相关内容。 本规范由中国石油天然气集团公司质量管理与节能部提出并归口。 本规范起草单位：北京康布尔石油技术发展有限公司、石油工业标准化研究所、北京隆盛泰科石油管科技有限公司、中国石油技术开发公司、石油工业井控装置质量监督检验中心、吉林工程建设监理公司、石油工业防腐保温产品质量监督检验中心、抚顺石化检测监理研究中心。 本规范主要起草人：刘瑞华、王欣、马秋荣、王渤、贾延彪、张斌、赫连建峰、苗一。

运行监盘管理制度

运行监盘管理制度 为规范运行人员监盘行为，提高监盘质量, 避免由于监盘不到位造成异常发现不及时、运行参数调整滞后甚至发生事故, 特制定本制度。 1 交接盘及监盘有关规定 1.1 班组对具有独立监盘资格副全能值班员以上人员要做好监盘分工，并保证岗位配置、专业搭配合理。 1.2交班监盘人员应在交班前20分钟再全面检查一次DCS画面，主动向接盘人员告知运方变化、参数异常情况、设备检修情况及有关安全注意事项，不得隐瞒不告。无特殊情况，交班前监盘人员必须将各运行参数、指标控制在规定范围内。 1.3接班监盘人员在接班前应认真查阅运行日志、专业有关通知，了解运方方式、设备缺陷、设备检修等情况，同时根据班组监盘分工，到相应的盘前翻阅DCS画面，对机组主要运行参数要做到心中有数，并主动向交班监盘人员了解有关情况。 1.4交接盘前时段发生异常情况时应暂缓交接盘，必要时增加人员，协助处理。 1.5 监盘人员要做到认真监盘，精心操作，勤调整，勤分析，勤联系，保证各运行参数在正常范围内。 1.6监盘要把提前发现异常作为重点，提前发现异常的关键在于经常翻阅画面、调阅历史曲线并加强分析。 1.7对已经发生的设备缺陷或隐患，在未彻底处理好前，监盘人员要针对性的做好事故预想，熟悉相应的对策措施及专业有关通知要求。 1.8 遇到运方调整、负荷升降变化幅度较大、参数异常等情况时，监盘人员之间要加强交流沟通，互相提醒，不能自以为是、各自为阵。 1.9 当机组发出报警信号时，必须找到原因后方可消除，严禁未经确认和检查就随意消除报警信号。 1.10 机组出现报警、参数异常等情况时，监盘人员在采取措施的同时，要在第一时间向班、值长汇报。必要时，监盘人员应请求支援，班组应迅速增派人手共同处理，切忌死扛硬撑，以防错失处理最佳时机，导致异常扩大。 1.11必须要切除有关联锁保护时，应按有关规定履行汇报程序或审批手续，正常后应及时投入，并做好相关记录。 2 监盘纪律要求 2.1监盘人员应以饱满的热情和充沛的精力投入到工作中，如遇运行人员身

运行分部安全生产责任制管理规定示范文本

运行分部安全生产责任制管理规定示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

运行分部安全生产责任制管理规定示范 文本 使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 1 目的 规范分部安全生产责任制的内容、程序和基本要求。 通过对部门、人员必须履行的安全职责的规定，明确各级 人员的安全生产责任制，提高项目部的安全生产水平。 2 适用范围 本规定适用于牛头山公司安生部运行分部部门和侺员 的安全管理工作。 3 规定和程序 3.1运行分部的安全责职责 3.1.1 认真贯彻执行电力安全生产和安全管理和各项 规章制度，组织建立健全本部门、公司的各项规章制度和

各种安全生产操作规程。 3.1.2 坚持“安全第一，预防为主”的方针，加强安全管理和安全教育，落实各级安全责任制、严格安全考核和加强现场管理，搞好安全文明生产。 3.1.3 对本部门、所负责的各类作业任务与场所，均必须做到安全挂帅，规章制度先行、有章可循、违章必究。严格执行“两票三制”(工作票、操作票、巡回检查制度、交接班制度、设备定期试验、倒换制度)，认真遵守“四规”(安规、运规、检修试验规程、各种调度规程)。做好“五个标准”(设备缺陷管理标准、设备场地文明卫生管理标准、防汛渡讯管理标准、考勤及劳动纪律管理标准、各岗位职责标准)管理工作。 3.1.4 在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时要计划、布置、检查、总结、评比安全工作。 3.1.5 认真执行公司的两措计划，开展安全技术培训

监造细则

缅甸央东公铁两用桥 监造实施细则 （初稿）

1.总则 1.1工程概况 伊洛瓦底河（仰东）公铁两用桥位于仰光至勃生的铁路上，横跨伊洛瓦底河，钢筋混凝土桥面，包括一条单线米轨铁路和两条公路车行道。主桥由18孔6联（每3孔1联）连续钢桁梁和2孔简支钢桁梁组成（共20孔）。公路、铁路均位于钢桁梁下平面，且并列于主桁内侧。 主桁由两片钢桁架组成，采用为节间长10m的三角形连续桁架，桁高13.4m，支点处桁高加高至19m，主桁中心距为14.8m。主桁架拱之间设有纵、横向联结系，主桁外侧下弦处每侧设人行道，即由两片主桁外挑出的I形或H形悬臂钢梁制成，覆盖钢筋混凝土路面，并设有防护栏杆。车行道两侧设有防护性混凝土路缘和扶手，车行道和人行道应有2%的横向坡度。钢桁梁典型断面见图1. 图1 钢桁梁典型截面 主桁弦杆以及竖杆、斜杆采用焊接箱形截面，最大板厚44mm，截面高度488～692mm，宽度480mm。 桥面系铁路纵梁为两片焊接工型杆件，中心距为1219mm；公路纵梁这三片焊接工型杆件，中心距为2400mm；横梁亦为焊接工型杆件，梁高2000mm，公路、铁路纵梁与横梁上盖板平齐布置，且通过鱼形板连接，纵梁下盖板通过鱼形板穿过横梁腹板相连。两片铁路纵梁间设平纵联，三片公路纵梁间设水平拉杆。 联结系上下平联采用焊接工型截面杆件，在主桁间采取米字型布置上平联，两节间构成一米字结构，采取交叉型布置下平联，两节间构成一叉型结构，且在交叉处与横梁相连。每跨中部设制动联结系，除在E0节点端部设斜桥门架外，其余在支点处设竖向桥门架。 其中我公司完成4孔3联（每3孔1联）连续钢桁梁和1孔简支钢桁梁制作，全桥钢梁总重约9000吨。

运行规范化管理办法

附件： 大唐七台河发电有限责任公司 运行规范化管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范大唐七台河发电有限责任公司（以下简称公司）运行规范化管理，建立和运行规范化管理制度，根据《电力工业技术管理法规》及《电业安全工作规程》，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司发电部、生产燃料部、灰水部运行规范化管理工作。 第三条 运行规范化管理是指公司根据电力生产的连续性和重要性，对运行人员值班期间行为进行规范化管理，使现场工作秩序和文明生产形成规范化、制度化，所有工作有章可循，在提高工作效率的同时确保机组安全稳定运行。 第二章 管理细则 第五条 职责 （一）各运行单位主管对运行规范化管理工作负责，对运行规范化管理工作的完成质量负责； （二） 发电部值长、单元长、班长、生产燃料部、灰水部运行班长及相关单位运行负责人对规范化管理工作负有直接责任； （三）运行人员对运行规范化管理工作完成质量、全面性负责。

第六条 管理流程 （一）值长、单元长以及运行班长每班对交接班卡填写内容进行检查，其内容应符合现场设备实际情况，部门管理人员每月进行抽查； （二）值长、单元长以及运行班长每班对设备巡检卡填写内容进行检查，其内容应反映当班期间所有检查设备的运行状态，部门管理人员每月进行抽查； （三）值长、单元长以及运行班长对当班期间现场的实际行为进行检查，对影响现场的不良行为和不文明用语应立即制止并进行批评和整改。 第七条 管理内容与方法 （一）运行规范化管理内容包括：运行人员交接班规范化管理、值班期间个人行为规范化管理、各功能室（值班室、交接班室、休息室、资料室等）规范化管理、巡回检查的规范化管理、工作票和操作票的规范化管理、各岗位每班主要工作内容的规范化管理，使值班期间所有工作的统一和规范化； （二）运行主管部门应严格执行运行交接班管理标准，可根据自己的实际情况制定执行标准的一些细节工作，如站队交接班、持卡交接班等； （三）值班期间个人行为规范化管理：运行主管部门必须制定出自己的措施，如值班期间集控室监盘时的纪律、值班室内的管理制度、有参观人员时的行为规范、文明用语等等； （四）各功能室（值班室、交接班室、休息室、资料室等）规范化管理：各运行主管部门应制定出相应的管理制度，要求员工严格执行；

存货监盘

（二）存货监盘 1.存货监盘的作用 如果存货对财务报表是重要的，实施下列审计程序，对存货的存在和状况获取证据： (1)在存货盘点现场实施监盘(除非不可行)； (2)对期末存货记录实施审计程序，以确定其是否准确反映实际的存货盘点结果。 具体的说来，存货监盘涉及： (1)检查存货以确定其是否存在，评价存货状况，并对存货盘点结果进行测试； (2)观察管理层指令的遵守情况，以及用于记录和控制存货盘点结果的程序的实施情况； (3)获取有关管理层存货盘点程序可靠性的审计证据。 这些程序是用作控制测试还是实质性程序，取决于注册会计师的风险评估结果、审计方案和实施的特定程序。 存货监盘涉及的认定 存货监盘作为存货审计的一项核心审计程序，通常可同时实现多项审计目标： (1)被审计单位记录的所有存货确实存在(存在) (2)已经反映了被审计单位拥有的全部存货(完整性) (3)属于被审计单位的合法财产(权利和义务) 但是，在测试权利和义务认定和完整性认定时，可能还需要实施其他审计程序。 2．存货监盘计划 (1)制定存货监盘计划的基本要求 编制计划的依据：根据存货的特点、盘存制度和存货内部控制的有效性等情况，在评价被审计单位管理层制订的存货盘点程序的基础上，编制存货监盘计划。 计划要周密、细致。因为存货存在与完整性的认定具有较高的重大错报风险，通常只有一次机会通过存货的实地监盘对有关认定做出评价。 (2)制定存货监盘计划应考虑的相关事项 ①与存货相关的重大错报风险 存货通常具有较高水平的重大错报风险，影响重大错报风险的因素具体包括： 存货的数量和种类 成本归集的难易程度 陈旧过时的速度或易损坏程度 遭受失窃的难易程度 以下类别的存货就可能增加审计的复杂性与风险： ——具有漫长制造过程的存货。制造过程漫长的企业(如飞机制造和酒类产品酿造企业)的审计重点包括递延成本、预期发生成本以及未来市场波动可能对当期损益的影响等事项。 ——具有固定价格合约的存货。预期发生成本的不确定性是其重大审计问题。 ——与时装相关的服装行业。由于服装产品的消费者对服装风格或颜色的偏好容易发生变化，因此，存货是否过时是重要的审计事项。 ——鲜活、易腐商品存货。因为物质特性和保质期短暂，此类存货变质的风险很高。 ——具有高科技含量的存货。由于技术进步，此类存货容易过时。 ——单位价值高昂、容易被盗窃的存货。例如，珠宝存货的错报风险通常高于铁制纽扣之类存货的错报风险。 ②与存货相关的内部控制的性质 与存货相关的内部控制涉及被审计单位供、产、销各个环节，包括采购、验收、仓储、领用、加工、装运出库等方面。 ——与采购相关的内部控制

电厂运行值班员监盘心得

专业技术工作报告 时间过的真快，转眼间，已经参加工作近五年。值得一提的是，去年的这个时候，经历了#2机大修之后，因个人的表现得到领导、同事的认可，我荣幸的从巡检员升为副值班员。 升为副值，为了更好的担起被赋予的重担。我进一步努力的提升自己的业务水平。一方面从实际操作上下功夫：机组一有重大操作，即使休班，有空也会去跟班学习，然后自己做总结，把别人的操作经验变成自己的。另一方面从理论上出发，结合工作中的实际，把从学校和课本上学到的东西变成自己的生产力。此外，我还经常通过网络搜索、向老师傅请教学到了很多有限的课本所无法学到的知识和技能。 功夫不负有心人，经过自己的努力，我经受住了很多次机组异常带给我的考验。例如，去年11月份，#2机组D磨入口风温测点跳变,使一次风调节挡板误关，导致磨入口风量低，跳磨。处理过程，我们班组人员遇事冷静，判断准确，思路清晰，配合得当，成功地避免了事故的扩大，保证了机组的安全。 经历的多了，我对机组异常的应变能力大大增强，但同时我也悟出一个道理，就是，较之处理异常的能力，避免机组出现异常，是更高的境界。所谓，安全第一，预防为主。这就要求，首先，最基本的是严格执行各项安规制度。做到三不伤害。其次，结合自己的工作，平时巡检、监盘、定期工作、做工作票的措施

等不能马虎大意，都要细心、专注、全面、到位。 说到，监盘，如何才是到位呢。经过，自己的琢磨，与老师傅的交流。总结了以下几个方面： 一、机组的运行方式。 首先，要看大的方面，包括锅炉用了多少风量、多少煤量、产生了多少压力、流量的蒸汽、发出了多少电流、功率的电； 还有炉膛着火情况、大机轴振、温度、发电机无功。 再就是，看主要设备哪些运行、哪些备用，备用的联锁投入良好。主要调节阀门工作自动良好，开度是否有余量。 其次，次要设备哪些运行、哪些备用，备用的联锁投入良好。 次要调节阀门工作自动良好，开度是否有余量。 二、DCS画面的参数（包括曲线）。 参数，能间接的反应机组运行方式、状态，设备运行状况。 首先，要看和机组缺陷、异常有关的一些参数。 再就是，要监视好重要的参数。包括上一点提到的了解运行方式需要知道的参数、重要设备的重要相关参数。 （这些参数，一般都在专门的电脑用曲线标出来。监盘时，可以，通过曲线来更快、更直接、更轻松的发现参数的发展和异常。） 其次，就是其他次要的参数。 三、报警画面。 报警说白了，也就是参数的一种超限情况。

驻厂监造管理规定

中国石油天然气集团公司 严品驻厂监造管理规定 质字(2007)12号 第一章总则 第一条为加强中国石油天然气集团公司（以下简称集团司）建设项目中重要产品和设备的监督和管理，规范产品驻厂监造（以下简称监造）活动，保证石油产品和设备的质量，根据集团公司有关质量管理办法，制定本规定。 第二条本规定适用于集团公司实施的监造，以及对监造进行的监督管理。 第三条本规定所称监造是指具有集团公司资质认可的产品驻厂监造单位（以下简称监造单位）受使用单位（以下简称委托人）的委托，在合同约定的范围内，按照法律、法规、规章和标准，对产品制造过程的质量实施监督的中介咨询服务。 第四条监造活动应当遵循独立、公正、诚信、科学、客观、有偿的原则。监造服务费由监造单位和委托人参照国家和集团公司有关规定在监造合同中约定。 第五条列入集团公司产品驻厂监造目录（见附件）的产品应实施监造。集团公司鼓励企业对目录外的产品实施驻厂监造。 第六条集团公司质量管理部门对监造工作实行归口管理。其主要职责是： (一)组织制订集团公司监造的有关规范性文件； （二）负责集团公司监造单位资质的监督管理； （三)负责集团公司监造工程师的上岗培训和注册管理； （四）监督、指导监造工作； （五）负责监造信息管理和发布工作，组织开展监造经验交流等。 第二章监造单位和人员条件 第七条监造单位应具备以下条件： (一)有国家设备监理管理部门核准的设备监理资质； （二）具有1 0名以上与专业范围相适应的取得集团公司监

造资质的专业技术人员； （三)具有固定的承办监造业务的场所和相应的监造技术装备； （四)具有监造的管理制度及程序。 第八条集团公司质量管理部门组织专家对监造单位资质进行审查，审查合格的，颁发《产品驻厂监造单位资质证书》。证书有效期5年。 第九条监造人员应具备以下条件： (一)具有工程师及以上技术职称，有3年以上工作经验， 熟知相关专业的基础知识； （二）熟练掌握委托人指定的产品生产技术标准或补充技术条件的内容。具有质量管理方面的基本知识，掌握GB/T1 9000系列标准的全部内容，能够参与与委托人签订供货合同的制造单位（以下简称被监造单位）质量体系和产品质量的评定工作； （三)掌握所监造产品的生产工艺及影响其质量的因素，熟悉关键工序和质量控制点的要求和必要条件； （四）思想品德好，作风正派，能够公正地执行监造任务并具备一定的组织协调能力，且身体健康、精力充沛，能够胜任生产现场的监造工作。 第十条监造人员应由集团公司质量管理部门委托的单位组织培训。经考核合格，由集团公司质量管理部门颁发《产品驻厂监造人员资格证书》。证书有效期5年。 第三章监造管理 第十一条委托人应按国家和集团公司的有关规定自主择优选择具有良好业绩和能力的监造单位实施监造工作。 第十二条监造实行回避制。监造单位与被监造单位不得有直接隶属关系或其它利害关系。 第十三条监造单位在接受委托之前，应当如实向委托人出示相应的资质证明。委托人不得委托无监造资质或超出监造资质范围的单位实施监造。委托人应对监造单位和监造人员的 资质进行确认。 第十四条监造的具体范围和工作内容由委托人和监造单位通过监造服务合同约定。

热电运行管理制度

热电厂运行管理制度 目录

一、总则 (1) 二、运行人员岗位责任制 (2) 三、工作票制度 (4) 四、操作票制度 (5) 五、交接班制度 (6) 六、巡回检查制度 (9) 七、设备定期试验与轮换制度 (10) 八、安全生产管理制度 (11) 九、消防管理制度 (13) 十、设备缺陷管理制度 (14) 十一、文明生产管理制度 (14) 十二、值班管理制度 (15) 十三、监盘制度 (15) 十四、卫生管理制度 (16) 十五、运行分析制度 (17) 十六、设备停送电联系审制度 (19) 十七、技术培训制度 (19) 十八、异常运行管理制度 (20) 十九、工作联系制度 (21) 一、电厂运行管理制度

一、总则 1、本制度的性质属企业法规 2、本制度是运行车间管理人员、值班人员工作中的行为规范，上述人员在工作中的一切行为，均受本制度制约。凡违反本制度者，均应受到经济或行政处罚。 3、全体运行人员不论职务高低，均有自觉遵守本制度的义务和制止他人违反本制度行为的权力。 4、在特殊情况下，由于不可抗拒的客观原因，必须改变本制度的某些条目时，值长、值班长有权做出临时决定。但事后必须尽快向领导汇报。 5、运行车间调度指挥和行政隶属关系。 总工程师一运行主任一值长一班长—各岗位 各级值班人员对其直接指挥者发出的操作命令，应立即执行，对非直接指挥者发出的操作命令，应征得直接指挥者同意后方可执行。 6、行政业务管理系统为 车间主任一值长一班长一各岗位 各级管理人员对专业、班组有行政管理和业务指导的权力．。 7、各级管理人员和值班人员，应按调度运行指挥系统和行政、业务管理系统，依照下级服从上级的原则，自觉服从领导的指挥。 8、运行值班人员在值班期间，若遇上级领导人的指令与各种管理、技术法规有抵触时，应向其申述自己的意见，如发令人坚持自己的意见时，应立即执行其指令，由此产生的一切后果由发令人负责。