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证券从业资格后期培训考题

证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配

一、单项选择题

1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。

A. 保障证券公司持有充足的流动性储备

B. 限制短资长用

C. 限制资金集中度

D. 加强日间流动性管理

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券

公司净资本与负债的比值不得低于（）。

A. 5%

B. 9.60%

C. 24%

D. 36%

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及

综合评估金融市场现状和公司现状确定的。

A. 流动性覆盖率

B. 净稳定资金率

C. 流动性流出模型

D. 现金流缺口模型

您的答案：D 选C

题目分数：10

此题得分：0.0

二、多项选择题

4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。

A. 股票增发项目的包销风险

B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险

C. 非流通股质押带来的流动性风险

D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险

您的答案：B,C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。

A. 国债

B. 政策性金融债

C. 逆回购

D. 信用拆借

E. 高质量债券

您的答案：A,B,E,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 流动性风险管理职能部门的主要职责有（）。

A. 统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需

求，开展现金流管理

B. 定期向经营层报告流动性风险水平、管理状况及其重

大变化

C. 开展流动性风险压力测试，制定应急计划

D. 监测风险限额执行情况，报告超限额情况

您的答案：C,D,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 优质流动性资产（折算率50%-100%）包括（）。

A. 现金类资产

B. 国家信用级别债券

C. 高等级信用债

D. 上证180、深证100、沪深300指数成分股

您的答案：B,A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流

出的比。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，

以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需

求的风险。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 明确的组织架构是流动性风险管理体系的组织基础。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

融资融券客户适当性与贷放风险管理

一、单项选择题

1. 下列关于境内外融资融券客户适当性管理的相关规定，正确的

是（）。

A. 美国、日本和台湾地区的相关监管规则均对客户开立

信用账户的准入门槛作出了明确要求

B. 美国和日本证券市场相关监管规则对客户参与融资融

券的准入门槛没有硬性规定，可由金融机构自行规定

C. 我国融资融券的相关监管规定未对客户开立信用账户

的准入门槛做出硬性规定，可由证券公司自行规定

D. 在我国，对从事证券交易时间不足18个月的客户，证

券公司不得为其开立信用账户

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 下列关于台湾证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法

不正确的是（）。

A. 委托人开立受托买卖账户满六个月后才能申请开立信

用账户

B. 证券商受理客户开立信用账户，应办理征信

C. 委托人开立信用账户应满足最近一年内委托买卖成交

10笔以上，累积成交金额达所申请融资额度50%

D. 委托人开立信用账户，其最近一年之所得及各种财产

合计应达到申请融资额度30%

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 与普通交易相比，融资融券交易风险较高，体现在（）等方面。

A. 具有杠杆效应，既放大收益，也放大损失

B. 受期限因素影响，可能面临被平仓风险

C. 融资融券余额在行情高位时快速增长，一旦遇到市场

深度调整，可能面临市场“踩踏”现象

D. 受股价波动因素影响，可能面临被平仓风险

您的答案：D,A,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 证券公司在办理融资融券客户征信时应了解客户的（）等情况。

A. 身份

B. 财产与收入状况

C. 证券投资经验

D. 风险偏好

E. 诚信合规记录

您的答案：E,B,D,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司在建

立客户选择与授信制度时应（）。

A. 制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制

度

B. 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入

状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率

C. 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的

真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的

操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级

您的答案：B,D,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司应当

建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 证券公司在对融资融券客户进行等级评定时，可综合考虑投资

稳健性、盈利能力、金融资产倍数、诚信记录和业务知识测试等指标。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 日本市场对客户参与融资融券的准入门槛没有硬性规定，可由

金融机构自行规定。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 在台湾证券市场，投资者开立受托买卖账户满一年后才能开立

信用账户。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 美国金融业监管局相关规则规定，从事日内交易的信用账户的

证券市值须在50000美元以上。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

金融衍生品业务的信息系统建设

一、单项选择题

1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品

信息系统的建设也存在差异。与现货信息系统相比，下列信息系统

中属于衍生品特有的是（）。

A. 风控管理系统

B. 结算系统

C. 账户管理系统

D. 做市商系统

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交

易、所有客户的结算和风控。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。

A. 参数管理模块

B. 担保品管理模块

C. 报表管理模块

D. 违约管理模块

您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。

A. 交易系统

B. 行情系统

C. 结算系统

D. 风控系统

您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。

A. 账户管理

B. 资金管理

C. 交易管理

D. 三级清算

E. 风险控制

您的答案：C,E,D,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新

建的系统包括（）。

A. 订单系统

B. 账户系统

C. 做市商系统

D. 集中交易系统

您的答案：A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交

易所托管机房内。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货

交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过

期货公司柜台直接接入交易所。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性

金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

港股投资研究思路

试卷总得分：100.0

一、单项选择题

1. 在投资者构成方面，港股相较于A股而言，机构投资者数量较（），

个人投资者数量较（）。

A. 多，多

B. 多，少

C. 少，多

D. 少，少

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 目前，在香港联交所现货市场海外投资者中，下列哪个国家的占比

最高（）。

A. 美国

B. 日本

C. 英国

D. 韩国

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 据估算，下列国家中2012年对中国出口额占其总出口额比例最高的

是（）。

A. 韩国

B. 智利

C. 日本

D. 蒙古

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

4. 一般而言，同一公司，既在A股市场上市又在港股市场上市，两市

场股价上可能会产生差异，产生这种差异的原因包括（）等。

A. 流动性溢价不同

B. 信息不对称

C. 宏观敏感性

D. 资金成本差异

E. 上市公司行为差异

您的答案：E,C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. A股和H股的股票价格因多种因素会产生差异，下列哪几类股票的

A/H的溢价较大（）。

A. 较多分析师覆盖的股票

B. 较少分析师覆盖的股票

C. 高换手率股票

D. 低换手率股票

您的答案：B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

6. 港股相较于A股行业分布更为集中，投资风格也较为一致。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 相较于A股市场，港股基金的现金仓位基本维持在较高仓位。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 相较于港股而言，A股市场创业板股票估值较高。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 近年来，中国以本币计价的单位劳动力成本增速快于墨西哥、菲律

宾等国。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 相较于A股，港股的小市值股票成交更为活跃，流动性更强。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：100.0

C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务

一、单项选择题

1. 以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说

法正确的是（）。

A. 大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行

公开宣传

B. 一般无认购起点的限制

C. 产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公

司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等

D. 风险等级不高，风险相对可控

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎

选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。

A. 发行依据

B. 基本性质

C. 投资安排及风险收益特征

D. 管理费用

您的答案：A,D,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的

是（）。

A. 首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的

金融产品格外注意

B. 地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方

面

C. 作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像

选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目

D. 投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采

取（）等途径进行防范。

A. 做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节

B. 做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督

C. 合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资

者进行销售

D. 加强售后服务和管理

您的答案：A,C,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 证券公司代销金融产品业务具有特点（）。

A. 产品种类多

B. 认购起点高

C. 宣传特定化

D. 风险等级高

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6. 设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公

司代销金融产品的范围。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融

产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分

风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 产品管理人在设计金融产品，尤其是非标准化金融产品时，会

通过安排增信措施来提高金融产品的安全性，保证金融产品的最终

兑付。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

C15004十大对冲基金案例

一、单项选择题

1. Simons成立的大奖章基金最初主要涉及（）。

A. 股票多空仓策略

B. 并购基金

C. 事件套利

D. 期货交易

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 鲍波斯特（The Baupost Group）的关键策略是（）。

A. 逆向投资策略

B. 事件驱动策略

C. 股票市场中性策略

D. 可转移阿尔法策略

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 奥奇-齐夫资本Och-Ziff Capital Management Group的投资策

略包括（）等。

A. 股票多空仓策略

B. 不良资产投资（逆向投资）

C. 事件驱动套利（公司合并套利）

D. 可转债套利

您的答案：C,B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 从CreditMetrics模型技术框架看，该模型主要包括如下（）

几个关键环节。

A. 敞口或内部头寸

B. 市场风险所导致的单个敞口价值波动

C. 不同信贷资产彼此变化的相关性

D. 信用事件所导致的单个敞口的价值波动

您的答案：D,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 桥水联合基金Bridgewater实现风险平价的理念，构建最优组

合通常需要以下（）几个步骤。

A. 通过使用杠杆降低使每个资产都拥有相近的预期收益

和风险

B. 借款购买更多的低风险/低收益资产，如债券

C. 通过去杠杆化降低高风险/高收益的投资品种（如股

票）

D. 从以上的投资收益流中选出投资组合，使其在任何经

济环境下都不会与预期收益出现偏差

您的答案：B,C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6. 黑曜石基金是单一的绝对价值固定收益对冲基金。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 在可转移Alpha策略下，Alpha收益与Beta收益是完全分离的

（）。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 鲍波斯特（The Baupost Group）的投资组合中从不使用杠杆。

（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 在海外成熟市场，可转债套利的基本思路是“做空可转债，做

多对应股票”。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 桥水联合基金Bridgewater的全天候对冲基金The All

Weather Fund的核心理念是风险平价。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

c15015银行贷款证券化CLO(上)

一、单项选择题

1. 对于CLO交易的表现至关重要的是（）的经验和能力，是CLO

中最重要的因素。

A. 资产管理人

B. 发行人

C. 受托管理人

D. 投资人

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 基于银行贷款市场（）考虑，CLO交易初始阶段往往会设有一

个的贷款筹备期（Ramp-up Period），一般三到六个月。

A. 波动性

B. 流动性

C. 贷款利率

D. 贷款期限

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 市价CLO载体发行的证券面额的依据是（）。

A. 基础资产的面额

B. 基础资产的市值

C. 基础资产中各类资产按一定的抵押折扣率折算后的价

值

D. 基础资产中的贷款余额

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. CLO和传统的资产证券化相比，重要的不同点包括（）。

A. 特别股权顾问

B. 贷款筹备期

C. 评级波动小

D. 风险分散度高

您的答案：B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 从形式上来讲，CLO一般可以分为（）。

A. 现金流CLO

B. 合成CLO

C. 市价CLO

D. 抵押CLO

您的答案：A,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

6. CLO中资产管理人的管理费一般有（）。

A. 奖励管理费

B. 优先级资产管理费

C. 次级资产管理费

D. 佣金管理费

您的答案：C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 通过银行贷款证券化，发行人可以实现（）。

A. 把资产挪到表外，转移风险，提高资本金率

B. 实现贷款资产和证券债务间的利差

C. 转让股权和资本收益率

D. 丰富融资渠道，降低融资成本

您的答案：B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 证券发行过后，CLO的资产分析就宣告结束了。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 从证券化的分类上来讲，CLO是担保债务凭证（CDO）的一种。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 条件宽松贷款的贷款协议中没有对借款人财务状况的约束条款。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

C15016

一、单项选择题

1. 锁定期的设计是为了降低高级别证券的（）。

A. 利率风险

B. 提前偿付风险

C. 信用风险

D. 再投资风险

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. CLO最主要的风险是（）。

A. 利率风险

B. 提前偿付风险

C. 信用风险

D. 再投资风险

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

3. CLO的信用增级方式一般有（）。

A. 超额利差

B. 现金抵押或储备账户

C. 证券分档的信用支持

D. 外部担保

您的答案：A,B,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. CLO交易中证券赎回使用频繁，与证券赎回有关的机制设计有（）。

A. 强制赎回

B. 特别赎回

C. 锁定期

D. 提前主动赎回

您的答案：B,C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 银行贷款证券化在中国起步比较晚，至今还在试点阶段，目前中国

CLO的挑战有（）。

A. 商业银行内部运作的系统和团队有待完善

B. 银行贷款的规模不够大

C. 投资者对CLO的认知还不充分

D. 信用评级

您的答案：C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. CLO一般会使用（）来监督评估交易的质量与盈利水平。

A. 损失回收率测试

B. 超额抵押率测试

C. 资产组合风险测试

D. 利息覆盖率（IC）测试

您的答案：D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

7. CLO现金流都是先用来偿付高级别的费用，利息和本金，只有当高级别的证券偿付需求得到满足后，低级别证券才可以得到分配。损失的分

配次序则相反。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 外部担保这种信用增级的强度与担保人本身的信用级别没有关系。

（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. CLO信用评级解决的问题是要保证证券的质量。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. CLO交易中最重要的信用增信方式是证券的分级分档，由低级别证

券为高级别证券提供信用支持。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：100.0

证券从业资格考试_市场基础知识(总结)_备考精华

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）有价证券按发行主体分： 1政府证券 2政府机构证券（我国不允许） 3公司证券（包括金融证券）按是否在交易所挂牌分： 1 上市证券 2 非上市证券（凭证式国债，电子式储蓄国债，普通开放式基金）按募集方式： 1公募证券 2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）按代表的权利性质分： 1股票 2债券 3其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性证券市场的特征： A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C 风险直接交换的场所证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）证券市场的产生： A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展国际证券市场发展趋势： A市场一体化B投资者法人化 C金融创新 D 金融机构混业化 E交易所重组公司化 F 证券市场网络化 G 金融风险复杂化H金融监管合作化中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括： 1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务 4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构

2019年4月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业 B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人【答案】A

3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值【答案】A 5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人

D.基金投资顾问机构【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是() A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员

C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）

证券从业基础重点精华

年证券从业基础重点精华

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《证券市场基础知识》2012版第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。有价证券是虚拟资产的一种形式。广义有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类 1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券 2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单 3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票） 2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3） 1)政府证券，中央政府发行的称为，国债 2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行） 3)公司（企业）证券。有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券 2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券 3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示 4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征 4 5 特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性收益性收益性收益稳定 2. 流动性流动性流动性流动性强 3. 风险性风险性安全性安全性高 4. 期限性永久性偿还性免税待遇 5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所； 2.是财产权利直接交换的场所； 3.是风险直接交换的场所。证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。 1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场 2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业） 3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者 1、公司（企业） — 股份有限公司；自有资本、借入资本 2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据） 3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案（100）一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

股票质押式回购交易业务规则修订解读(中国证券业协会远程培训考试)

股票质押式回购交易业务规则修订解读返回上一级单选题（共3题，每题10分） 1 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于（）。 ? A.实体经济生产经营 ? B.投资淘汰类产业 ? C.新股申购 ? D.买入股票我的答案：A 2 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。 ? A.融入方情况 ? B.融出资金使用情况 ? C.质押股票情况 ? D.以上都有我的答案：D 3 . 记入黑名单的适用对象包括（）。 ? A.规范生效后新签署协议的客户 ? B.规范发布后新签署协议的客户 ? C.所有存续的客户 ? D.规范生效后新发生的交易我的答案：A 多选题（共3题，每题10分） 1 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少包括（）等。 ? A.融入资金专用账户号码 ? B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户 ? C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送会员或其指定机构? D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料我的答案：ABCD 2 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》关于资金用途相关规定使用资金的，应当（）。

? A.督促融入方按照协议约定采取改正措施 ? B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金 ? C.未按照协议约定采取改正措施的，会员应当要求融入方提前购回 ? D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的，按照协议约定处理我的答案：ABCD 3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。 ? A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 ? B.质押股票近期涨幅或市盈率较高 ? C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高 ? D.质押股票对应的上市公司存在退市风险我的答案：ABCD 判断题（共4题，每题10分） 1 . 质押股票有业绩承诺补偿协议的，证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客户参与股票质押式回购交易。（）对错我的答案：错 2 . 融入方存在未按照协议约定使用融入资金即需要被证券公司记入黑名单并向行业披露。（）对错我的答案：错 3 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。（）对错我的答案：对 4 . 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。（）对错

2020证券从业基础知识试题及答案十

2020证券从业基础知识试题及答案十 2020证券从业基础知识试题及答案十单选题 (1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254 建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本

作为股息派发给股东。 (3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A 长期稳定 B 可以偿还 C 短期弥补流动性 D 减少公司固定支出专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：68 优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。 (4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 证券收益 B 筹资能力 C 预期报酬率 D 证券价格专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。 (5) 基金份额净值是指()。 A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点(1)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点（1）欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又能够称为离岸金融市场。 2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》的适用范围《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基金产品。 3.放大金融市场风险的根源在2008年，世界金融机构中，放大金融市场风险的根源是因为相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。 4.创业板市场功能创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促动产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场来说，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大水准上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 5.QDII基金的投资范围

QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

融资融券业务(一)后续培训答案

一、单项选择题 1. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券交易所 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 中国证券业协会 2. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，客户维持担保比例不得低于（）。 A. 130% B. 50% C. 100% D. 150% 3. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A. 分支机构

B. 业务执行部门 C. 业务决策机构 D. 董事会 4. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，证券公司应当于每个交易日的（）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。 A. 20:00 B. 11:30 C. 15:00 D. 22:00 5. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 30% B. 20% C. 50% D. 25% 6. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010

年修订）》的要求，（）将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前以信息发布的形式向市场公布。 A. 中国证券业协会 B. 证券公司 C. 中国证券监督管理委员会 D. 证券交易所二、多项选择题 7. 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立（）。 A. 融资专用资金账户 B. 信用证券账户 C. 信用资金账户 D. 融资专用证券账户 8. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括（）。

证券从业基础知识重点

第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。第二节证券市场的参与者 1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。 2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组

证券基础知识教材电子版

证券从业资格考试证券基础知识教材电子版第一章证券市场概论前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。第一节证券与证券市场一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，

2020证券从业资格《市场基础知识》解析：证券投资基金

2020证券从业资格《市场基础知识》解析：证券投资基金一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.公开披露的基金信息不包括( )。 A.基金资产净值、基金份额净值 B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C.对证券投资业绩实行的预测 D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 2.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。 A.投资者地位不同 B.投资主体不同 C.投资方式不同 D.风险水准不同 3.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。 A.契约型基金和公司型基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.国债基金、股票基金、货币市场基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 4.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A.债权人 B.收益人 C.股东 D.委托人 5.当前我国货币市场基金能够实行投资的金融工具包括( )。 A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B.可转换债券 C.股票 D.流通受限的证券 6.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不准确的是( )。 A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B.对基金管理人来说，处理相关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就能够专心从事资产的使用和投资决策 C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 7.对基金管理人的概念理解错误的是( )。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等

证券业从业人员后续职业培训大纲

证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）中国证券业协会 2007年12月25日

目录使用说明 (3) 第一部分法律法规 (4) 一、国家法律及行政规章 (4) 二、部门规章及规范性文件 (5) 第二部分执业道德 (7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求 (7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定 (7) 第三部分业务规则 (9) 一、证券交易 (9) 二、证券登记结算 (9) 三、证券发行与承销 (10) 四、客户资产管理 (10) 五、证券自营业务 (10) 六、企业并购与资产重组 (10) 七、合格境内机构投资者境外证券投资 (10) 八、金融期货交易 (11) 九、证券投资基金销售 (11) 十、会员制证券投资咨询业务 (11) 第四部分创新产品及业务 (15) 一、股指期货及证券公司IB业务 (12) 二、资产证券化产品 (12) 三、房地产投资信托（R E IT s） (13)

四、合格境内机构投资者（QDII） (13) 五、备兑权证 (13) 六、创新型封闭式基金 (13) 七、结构化理财产品 (14) 八、融资融券业务 (14) 九、其它创新业务……………………………………………………………………( 1 4)

使用说明为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）》（以下简称《大纲》）。本《大纲》分为法律法规、执业道德、业务规则和创新产品和业务四个部分，其中法律法规、执业道德、业务规则为必修内容，创新产品和业务为选修内容，从业人员应当按照《大纲》的要求，学习相关内容，其中必修部分内容的学习不少于10学时，选修部分内容的学习不少于5学时。协会将根据资本市场发展的情况和需求，对《大纲》的内容定期进行调整和更新。

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，

证券从业资格考试证券基础知识教材

证券从业资格考试证券基础知识教材第一章证券市场概论前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课及练习的关系第一章证券市场概述 - 大纲要求 ?掌握证券及有价证券定义、分类和特征； ?掌握证券市场的定义、特征和基本功能。 ?掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构； ?了解多层次资本市场的含义； ?了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 ?掌握证券市场参及者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。 ?掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

?了解中国证券市场机构投资者构成的发展及演变。 ?熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势； ?掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。 ?了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； ?了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 ?了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场及西方国家证券市场的差距。 ?了解股权分置改革的发展进程。第一节证券及证券市场一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，

中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验

中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验一、单项选择题 1. 基金卖出股票按何比例征收印花税？（） A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 4‰ 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 基金托管人职责核心是（）。 A. 资金清算 B. 会计复核 C. 资产保管 D. 投资运作监督您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. ETF的申赎时间为（）。

A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00 B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00 C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00 D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4:00 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 基金信息披露实质性原则不包括（）。 A. 真实性 B. 准确性、完整性 C. 及时性 D. 规范性您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 基金收益来源主要包括（）。 A. 利息收入 B. 投资收益

C. 公允价值变动 D. 其他收入您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 在基金申请募集期间主要工作准备有（）。 A. 基金申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 基金市场的主要参与者包括（）。 A. 当事人 B. 服务机构 C. 监管机构 D. 行政单位您的答案：C,B,A

此题得分：10.0 8. 封闭式基金的主要特点有（）。 A. 规模固定 B. 长期投资 C. 存续期固定 D. 场内交易您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 9. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营业税。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 10. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投

证券从业资格基础知识真题及标准答案

08年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依照金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时刻 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场

B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的进展（）。A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．一般股票

B．优先股票 C．银行债权 D．一般债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，同意发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。 A．制定公司内部差不多治理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部治理机构的设置

证券基础知识考试题库

2016年证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]

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