投资公司尽调清单
尽职调查清单
编号资料内容备注一企业基本情况
（一）历史沿革
1
在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)
2 公司最新营业执照、组织机构代码证
（二）组织架构及内部机构设置
3
现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）
4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）
5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照
6
公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照
7
公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。
8 公司现时内部机构设置图
9
内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）
（三）其他情况
10
调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料
12 调查期内中高层管理人员调整情况
13
现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。
14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二行业及业务情况
（一）行业状况、法律及监管环境
1．公司所属行业监管机构、行业协会名称
三经营模式
（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)
1.
说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口，零星
采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长
期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。如调查期内，公司
采购模式曾经有重大变化以，请说明。
维苏
威、兴源、
2.
请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况
（三）经营模式—技术
1.
企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）
（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）
3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式
4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势
5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；
6.产品所使用的商标和品牌
四业务的独立性（同业竞争及关联交易）
1.
说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。如与其他主要股东（比如第二大股东）从事相同相似业务亦请说明。
2.重大关联交易的协议或合同
3.重大关联交易的决策资料，如股东会、董事会决议等
五财务情况
（一）会计核算体系
1)会计核算机构的设置情况说明，包括人员分工、岗位职责
2)总账科目、明细科目、核算项目的设置
3)行业特有会计事项的会计处理方法
4)
工资及整体薪酬结构；激励政策、奖励计划（奖金、股权与期权安排等），内部期权持有人名单。
（二）财务状况、盈利情况及现金流量
5)
调查期内的财务报告（会计报表及附注），如经审计请提供审计报
告
2009、2010、
2011年审、
2012.10财
务报表
6)
期末银行对账单及调节表；调查期内的借款合同及相关的担保合同
7)一至末级的科目余额表
8)期末存货盘点表
9)期末固定资产清单
10)
拟上市公司拥有的商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备、车辆等主要财产的权属凭证。
11)对外投资协议、相关验资报告、参股公司会计报表
12)贷款卡信息查询资料（完整版）
13)公司财务分析资料
14)对外担保统计表，并附对外担保协议
15)
调查期内诉讼资料，如调查期前发生，调查期内结案或仍存续的诉讼，亦提供。
（三）税务情况
16)纳税登记证（含国、地税）
17)公司税收优惠所依据的文件
18)调查期内纳税申报表、税审报告等资料
19)是否受到税务处罚，有请说明
六内部控制
1 调查期内治理层（股东会、董事会、监事会）及管理层会议资料
2 内部控制制度（即各项管理制度）
七发展战略
1
公司中长期发展战略的相关文件，包括战略规划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要、独立董事意见等相关文件。公司战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。
2
企业对未来三年乃至更长时间的发展规划，切实可行的实施细则和保障规划实施的措施；
历年发展计划的执行和实现情况方面的资料。
八业绩预测
1
（1）业务发展目标
（2）公司未来的增长动力说明（产品方面、市场方面）；
（3）未来三至五年年的经营业绩预测（包括收入、利润、毛利率等）；
九募集资金投向
1
融资额度，募资投向、资金用途详细说明，相关项目的可行性分析报告。
xx公司尽调清单
XX有限公司项目 尽职调查活动中需要提供的材料 需要的电子版资料： 第一部分企业概况 一、企业简介及股权机构 1、企业简介 2、股权结构演变史 3、主要关联人员情况介绍 关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介 二、企业收入构成情况 1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片） 2、产品的主要竞争力 3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前） 三、行业及市场情况 1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等； 2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析； 3、公司主要竞争力及市场准入门槛； 四、市场营销及客户资源情况 1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置 2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前； 3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计. 五、竞争对手情况 1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较； 六、产品研究开发情况 1、研发成果及进展情况 2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单； 3、核心技术的保密措施等情况； 七、设施情况 经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属； 八、生产过程情况 1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图； 2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）； 九、公司获得的主要资质和荣誉清单
第二部分企业财务 一、历史财务报表分析： 1、公司201 2、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 2、关联企业2012、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 3、今年最新财务报表； 4、财务情况说明 1）主要产品销售数量和价格变化 2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）； 3）近三年管理费用情况表 4）最新的固定资产情况 5）主要固定资产产权和估值情况 6）应收款项明细（2012、2013、2014年） 7）应付款项明细（2012、2013、2014年） 8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年） 二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明； 三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）； 四、融资需求 1、融资额度 2、资金使用说明 3、未来三年详细的发展规划 4、未来三年详细的财务预测 第三部分企业组织与管理 1、组织结构图； 2、主要岗位人员分布图 3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍 需要备查的原件： 1.企业法人营业执照（副本） 2.组织机构代码证 3.法人身份证（复印件） 4.税务登记证（国、地税） 5.公司章程
ABS项目尽调清单模版
xx集团ABS项目尽调清单 一、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司基础资料 1、公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）、各类业务许可证； 2、建议修改为公司简介、公司的工商外档及工商内档； 3、最新一期公司章程； 4、公司组织结构图、股权结构图及主要下属分、子公司情况（含持股比例等）； 5、公司人员情况（人数、年龄情况、学历情况等）； 6、公司最新一期验资报告； 7、公司最新央行征信报告； 8、公司在财务、内控、资金等方面的主要管理规章制度； 9、2014年公司总经理年度工作报告； 10、公司的中长期发展规划； 11、公司主要下属子公司2012~2014年及2015年最近一期的审计报告或财务报表； 12、xx新材料有限公司近三年来受到的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）； 13、xx新材料有限公司董事、监事、高级管理人员近三年来不存在违法犯罪记录的证 明（在公安机关开立）。 二、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司业务资料 1、2012~2014年及2015年最近一期公司各项主营业务情况、设备情况、产能产量等； 2、公司主营业务所在行业情况、公司行业地位和竞争性优势。 三、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司财务资料 1、2012~2014年审计报告及2015年最新一期（2015年9月30日）公司财务报表； 2、截至2015年9月末公司债务情况，包括长、短期借款的借款单位、起始年限、年利
率情况及还款计划等； 3、截至2015年9月末公司的银行授信情况； 4、截至2015年9月末公司对外担保详情（包括对外担保和对子公司的担保）； 5、截至2015年9月末公司及子公司抵押、质押的资产详情； 6、公司资本性支出计划； 7、公司是否存在表外资产、表外负债，若有请提供说明； 8、公司2015~2017年盈利预测以及现金流预测（如有）； 9、截至目前公司的重大法律诉讼事项（如有）； 10、其他对公司经营、财务或本次评级存在重大影响的事项（若有）。 四、基础资产资料 1、xx新材料有限公司及其在应收账款项下提供的相关商品或服务的相关情况； 2、应收账款形成的主合同及任何补充协议； 3、近三年xx新材料有限公司应收账款月度清单； 4、应收账款的（1）历史到账情况（是否存在逾期、违约或提前偿付等情况）；（2）结 算方式、结算频率及资金划转流程； 5、销售合同、应收账款等是否存在抵质押等权利限制情况，如有，请提供银行贷款合 同和抵质押合同； 6、针对近三年部分月份销售业务的销售合同、内部凭证、发票等财务底稿抽凭（抽样 方式待定）； 7、该应收账款近三年来涉及的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）。
尽调清单
尽调资料清单 一、公司的基本情况 1、公司营业执照、组织代码证、税务登记证等文件； 2、公司章程； 3、公司成立时间、注册资金及历史沿革相关资料； 4、主营业务情况的说明文件； 5、组织架构及下属公司概况； 6、公司董事、监事及高级管理人员简介； 7、下属公司营业执照、公司章程。 二、公司近几年所处行业状况及公司的战略发展规划 三、公司近三年主营业务经营情况，在行业中的竞争地位 四、募集资金项目可研报告、项目批准文件 五、公司基本财务资料（近三年经审计的会计报表：资产负债表、利润表和现金流量表、所有者权益变动表，如有可能请提供相关财务报表附注） 1、会计报表的编制应该执行行业会计制度或者企业会计制度； 2、如果认为存在属于合并报表范围内的子公司，则应该提供合并会计报表； 六、财务状况说明 1、公司最近三个会计年度的主营业务收入及其增长情况说明； 2、公司最近三个会计年度的净利润及其增长情况说明； 3、公司最近三个会计年度的经营活动现金净流量及其增长情况说明； 4、公司最近三个会计年度的资本结构和财务结构及变化情况说明； 5、公司最近三个会计年度的长、短期借款及其增长情况说明； 6、公司所享受国家特殊税收和优惠政策的说明。
七、偿债资金安排的规划（还款计划、方式及资金来源） 1．公司发行债券存续期间的净利润或者现金净流量； 2．债券募集资金投入项目在债券存续期间产生的收益和现金流入； 3．银行担保和银行借款； 4．公司通过转让其他资产或权利取得的现金收入用于偿债。 八、反担保措施相关资料 1、实施抵押反担保的，应提供能够证明抵押财产的名称、数量、范围、所在地、占有方式、产权归属等情况的有关文件材料；经具有资格的资产评估部门对抵押财产作出的评估作价报告等材料； 2、实施信用反担保的，应提供信用反担保人的营业执照复印件、企业章程、资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表等足以证明信用反担保人的资信情况及履约能力的文件材料； 3、其他反担保措施资料。 九、其他材料 1．公司与主要商业银行的关系； 2．主要借贷款银行及借款数额和期限，各主要银行给予的授信额度等。
公司尽职调查清单模板
公司尽职调查清单 模板
关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ___________集团 尽职调查清单之一 致 ___________集团： 非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料： 一、集团历史沿革及登记文件 （一）集团设立文件 1.法定代表人证明; 2.审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3.公司设立时出资人签署的出资协议书； 4.公司设立时的公司章程； 5.投资者的合法开业证明和资信证明； 6.园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；
7.公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8.前置审批文件或证件； 9.公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10.《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11.《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12.公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13.政府颁发的相关证书； 14.各类认证证书。 （二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/或登记机关提交的变更申请报告； 2．各项变更的股东会/董事会决议； 3．股权转让协议（如有）； 4．各项变更后取得的营业执照、章程； 5．变更的公司验资报告（如有）； 6．公司经过最近年度年检的《办学许可证》。
公司初步尽调清单
尽职调查问题清单 **有限公司： 本次尽职调查主要目的，是对贵公司、贵公司关联公司（包括但不限于控股及参股）等的基本情况及业务发展情况进行全面、深入地了解，该等尽职调查工作是我们评估该项目价值，进一步推进贵公司上市的重要基础。因此，诚望贵公司能给予大力支持和配合，根据最新情况准确、真实、完整的提供说明及相应的文件和资料。 鉴于该等尽职调查问题清单的设计仍基于对贵公司的初步了解，难免有针对性不足、与企业实际情况有出入的情况，敬请理解与配合。我们将深入研究分析贵公司提供的反馈信息，并根据新的发现提供若干补充尽职调查问题。 顺致商祺。 附件一《尽职调查问题清单》 联系人：*** 电话：*** **有限公司 2013年12月16日 附件一：尽职调查问题清单
序号调查事项备注第一部分历史沿革与组织机构 1.1 请分别说明贵公司及关联公司自设立以来历次变更及股权结构的详细情况。 1.2 请分别提供最新的贵公司及关联公司结构图，并请说明各个股东的基本情况，包括但不限于股东的名称、持有股权比例、股东的 基本情况等。 1.3 请分别提供贵公司及关联公司最新经年检的营业执照复印件、最新组织机构代码证复印件。 1.4 请分别提供贵公司及关联公司的最新公司章程。 1.5 请分别提供贵公司及关联公司的分公司、子公司（控股、参股及联营）结构图，请标明各个下属单位的全称和持股比例。 1.6 请分别提供相关主体的实际控制人及核心管理人员的简历介绍。 第二部分财务报告及相关财务资料（成立不足三年的公司请提供自成立日起的相关资料） 2.1 请提供贵公司及关联公司2010-2012年的审计报告（如有）和最近三个月的财务报表或财务报表（若无审计报告）。 2.2 请分别说明贵公司及关联公司2010-2012年的资本性支出情况（规模、主要投资建设项目以及主要的融资手段）和2012-2015年的资 本性支出计划（规模、主要投资建设项目已经主要融资手段）。 2.3 请分别说明贵公司及关联公司2013-2016年的盈利预测情况，包括但不限于未来四年的年度产品产量、销量、销售收入、毛利及净 利润水平等，并请提供测算过程和依据。 第三部分资产情况 3.1 请提供贵公司现有生产线情况说明（包括但不限于产能、设备水平、使用时限及改造计划等）。 3.2 请提供贵公司现有土地、房产等的情况说明及相关证件。 3.3 请提供贵公司现有专利、商标、授权许可、商誉等无形资产的情况说明及相关证件。 3.4 请提供拟在建、新建生产及配套项目的详细情况。 第四部分公司业务情况 4.1 请提供贵公司控股及参股企业的全面业务情况。 4.2 请说明贵公司产品的工艺流程及技术水平。
企业对基金管理公司的尽职调查清单
天津海达创业投资管理有限公司 尽职调查清单 第一部分基本情况调查 说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP （例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。 1.公司背景 1.1.公司成立 1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件； 1.1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； 1.1.3.请提供公司的章程； 1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。 1.2.公司简介 1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等； 1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；
1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。 1.3.部门设置 1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3. 2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 1.4.公司管理 1.4.1.请提供公司正式的组织架构图； 1.4. 2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）； 1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； 1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。 1.5.其他 2.产品/服务 2.1.请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件； 2.2.请提供公司目前管理基金的运作模式； 3.PE市场分析 3.1.请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划； 3.2.请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？ 4.PE市场营销 4.1.请列表说明公司主要的合作方；
投资项目尽调清单
项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；
互联网公司投资必备：尽职调查清单
尽职调查文件清单 说明： 1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。 2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。 3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余都应该复印下来。 4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。 5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。 序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况 1．1 公司的全套工商登记材料 1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实 际控制人控制的其他企业） 1．3 公司最新的营业执照 1．4 公司所有关联企业的最新营业执照 1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证 1．6 公司及其关联企业的税务登记证 1
1．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等 1．8 公司及其关联企业的外汇登记证 1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等） 1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况 1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报 表（如有） 1．12公司及其关联企业的投资结构图 1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等 1．14商业计划书 1．15公司重组方案和上市计划（如有） 2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证 2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况 2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况 2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措 施情况 2．5 公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷 2
公司尽调清单法务
公司尽调清单 1. 公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况） 1.1 公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 1.2 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 1.3 公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）； 1.4 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 1.5 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 1.6 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 1.7 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件； 1.8 组织机构代码证； 1.9 银行开户许可证； 1.20 税务登记证（包括国税和地税）； 1.21 贵公司本行业的批准证书（如有）；
1.22 贷款卡； 2. 股东情况资料 2.1 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍； 3. 公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等） 3.2 房屋 3.2.1 公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议； 3.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件； 3.2.3 公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等； 3.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本； 3.3 主要固定资产及在建工程项目 3.3.1 请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等； 3.3.2 拥有车辆的车辆登记证； 3.3.3 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同； 3.3.4 公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情
股权投资尽职调查材料清单
股权投资尽职调查材料清单 (请尽量提供电子版或者扫描件材料) 一、公司基本情况方面的资料 1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件) 2、企业资质和荣誉,请附相关证书复印件, 3、公司历史沿革 4、公司对外投资情况,请附上有关的股东会决议等文件, 5、其他关联公司情况 6、公司重要产权情况 6.1 商标情况,请附商标证书复印件, 6.2 土地、房产情况,请附土地使用权证、租房协议等复印件, 6.3 无形资产评估报告,如有请附上, 7、公司组织机构及管理机制 8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况 9、公司员工情况 9.1 法定代表人简历 ,请附资格证明书及身份证复印件, 9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历 二、关于企业产品和市场情况方面的资料 1、主要产品分析,销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势, 2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域
3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况,请附相关证书复印件, 4、主要产品生产流程 5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况 6、主要原材料供应商的情况 ,请附供应合同或者协议复印件, 7、外销,出口,的渠道、主要市场和趋势 ,请附合同或协议复印件, 8、公司重大的合同或协议 ,请附上复印件, 三、生产及质量管理 1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度 2、未来的主要技术改造和设备投资规划 3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度 4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状 四、技术及研发 1、技术研发人员的数量及专业素质 2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重 3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较 4、研发的技术设备配备情况 5、研发资金的投入金额 6、研发的方式,技术合作、技术交流、自主研发, 7、专有技术与专利技术 8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表～并分析其先进性及效益 五、行业和市场情况的资料 1、行业概况
房地产项目尽职调查清单(最全)
房地产项目尽职调查清 单(最全) -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
尽职调查前的准备 无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。通过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。 从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。本文为第一篇——《尽调前的准备》 一、项目方案的解构 1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等） 2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位） 3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面） 4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等） 5、项目的还款来源是什么 6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责） 7、交易结构中涉及的税费 二、尽调思路及重点
在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。 三、资料清单 一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。 （一）融资主体 （1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。 （2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等） （4）办公场所情况：场所面积、权属等 （5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件 （6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来）（7）享受的税收等方面的政策优惠文件 （8）开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码
公司尽职调查清单-模板
公司尽职调查清单-模板 关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ____________ 集团 尽职调查清单之一 致 ____________ 集团： 非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料： 一、集团历史沿革及登记文件 （一）集团设立文件 1. 法定代表人证明; 2. 审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3. 公司设立时出资人签署的出资协议书； 4. 公司设立时的公司章程； 5. 投资者的合法开业证明和资信证明； 6. 园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；
7. 公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8. 前置审批文件或证件； 9. 公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10. 《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11. 《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12. 公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13. 政府颁发的相关证书； 14. 各类认证证书 （二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/ 或登记机关提交的变更申请报告；2．各项变更的股东会/ 董事会决议；3．股权转让协议（如有）；4．各项变更后取得的营业执照、章 程；5．变更的公司验资报告（如有）；6．公司经过最近年度年检的《办学许 可证》。 二、公司的组织结构文件1．请提供每个园的整体组织结构图，反映出公司所有直接 或间接投资的参股、控股机构以及其所有主要生产设施所在地及经营地；2．上述组织结构图均包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例。 三、公司投资人主体资格文件 1．股东公司介绍，包括成立及变更过程、业务情况及与公司交易情况； 2．章程，年检证明等；3．投资人所在地合法机构出具的股东公司合法有效存续的证明；4．2013 年度、2014 年度、2015 年（截止目前）财务审计报告；5．股东控股或参股的其他公司简要情况，包括营业执照、业务情况控股子公司的说明。
股权投资尽职调查清单
股权投资尽职调查清单 第一部分、基本情况调查（Basic Information） 说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。 一、公司背景（Company Description） 1、公司成立 （1）历史沿革。请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。 （2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； 2、公司简介 （1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等； （2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 3、部门设置 （1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； （2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和
经营目标。 4、公司管理 （1）请提供公司正式的组织架构图； （2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）； （3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； （4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。 二、产品/服务（Product/Service） 1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）； 2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩； 3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表； 4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明； 5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。 三、市场分析（Market Analysis） 1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？ 2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源； 3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？
尽调资料清单
投资项目尽职调查资料清单 公司基本情况调查 历史沿革情况 历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。 投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。 发起人、股东的出资情况 投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件) 投资项目成立以来历次验资报告 投资项目成立以来历次公司章程 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等） 控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明 各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明 股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况 公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证 公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告 公司所参股公司的最近一年一期的审计报告 员工及其独立情况 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件 公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明 资产权属及其独立、合规情况 公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件 公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件 公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等） 资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明 自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况 控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明 与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果
公司尽调清单模板尽调清单
公司尽调清单模板尽调清单 XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。 序号 资料名称已提供待提供不适用卷宗提交日期一公司主体资格的文 1 公司设立情况 1.1 公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况） 卷 2 公司现状 2.1 公司现行有效的企业法人营业执照卷 2.2 公司现行有效的公司章程卷 2.3 公司组织机构代码证卷 2.4 国有产权登记证卷 2.5 公司外商投资企业批准证书（如有） 卷 3 公司股东情况 3.1 公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印（如为个人） 卷 3.2 股东公司章程卷 3.3 公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有） 卷 4 公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情
4. 1 公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、） 卷 4.2 对外投资单位的营业执照、章程、批准证书卷 4.3 其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同)卷 5 公司重大事项 5.1 公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等） 卷 6 公司概况 6.1 公司股权结构图（标明持股比例） 卷 6.2 公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）卷 6.3 公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司） 卷二公司治理相关文 1 公司管理架构 1.1 公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成卷 1.2 公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制卷 1.4 公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布卷 1.5 职代会制度、章程、会议议程（如有） 卷二公司员工情况统计 1 公司员工情况
公司业务尽调清单模板
一、公司业务 1、公司主要产品 （1）公司主要产品统计 （2）公司及公司主要产品的介绍资料、图册等（电子版、纸质版皆可）。 2、公司主要业务流程图及描述 最好为可编辑电子版本，包括研发（设计）流程、生产流程、采购流程、销售流程等。 3、公司的商业模式 请提供公司商业模式、研发模式、采购模式、销售模式等模式的相关描述。 ①业模式（股转系统模板如下） 本公司是处于（细分行业）的（定位，如开发商、生产商、运营商、服务提供商等），拥有（关键资源，如专利技术、核心团队、经营资质等），为（哪些客户，如客户类型、客户构成等）提供（产品特性或价值主张，如高科技、低成本、便利性等）的（产品、服务、业务等）。公司通过（销售渠道、营销模式，如直销、分销等）开拓业务，收入来源是(收入形式，如产品销售、服务收费、租赁收费等) 。 ②研发模式， ③采购模式 ④销售模式 …… 4、产品或服务所使用的主要技术 （1）公司产品所使用的主要技术如下：
（2）公司研发部门基本情况介绍（研发人员构成、主要成果等）。 5、公司组织结构图 提供电子版，并请概要说明各部门的主要职责并填写下表。 6、公司无形资产 请提供公司拥有的专利、著作权、商标权、域名、土地使用权、注册软件产品等相关无形资产资料。（电子版或纸质版皆可，其中正在申请中的专利也请提供相应资料，每个项目若有电子版统计表请一并提供。） （1）专利（烦请根据专利情况补充下列表格） ①正在申请的专利 ②已取得的专利 （2）商标权（烦请根据商标情况补充下列表格） 7、公司取得的业务许可资格或资质 请提供公司取得的业务许可资格、资质、认证等相关证书复印件或电子版。 8、公司近年取得的荣誉 请提供公司近年取得的荣誉证书复印件或电子版。
尽职调查资料需求清单
致：**公司 自：***[单位名称] 日期：*年*月*日 本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系***为完成**项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。 就本次尽职调查，请参考以下指引： 1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如
有编号）； 2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）； 3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表； 4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识； 5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们； 6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；
私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。 1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。 1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。 1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。 1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。 2.公司股东 2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。 3.公司治理与运营制度 3.1公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。 3.2公司现行有效的制度，包括但不限于： 基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。 配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 4.公司运营基本情况
【公司尽调清单模板】 尽调清单
【公司尽调清单模板】尽调清单 XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。 序号资料名称已提供待提供不适用卷宗提交日期一公司主体资格的文件 1 公司设立情况 1.1 公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况）卷 2 公司现状 2.1 公司现行有效的企业法人营业执照卷 2.2 公司现行有效的公司章程卷 2.3 公司组织机构代码证卷 2.4 国有产权登记证卷 2.5 公司外商投资企业批准证书（如有）卷 3 公司股东情况 3.1 公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人）卷3.2 股东公司章程卷 3.3 公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有）卷 4 公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情 4.1 公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、）卷 4.2 对外投资单位的营业执照、章程、批准证书卷 4.3 其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同) 卷 5 公司重大事项5.1 公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等）卷 6 公司概况 6.1 公司股权结构图（标明持股比例）卷 6.2 公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介
绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）卷 6.3 公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司）卷二公司治理相关文件 1 公司管理架构 1.1 公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成卷 1.2 公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制卷 1.4 公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布卷 1.5 职代会制度、章程、会议议程（如有）卷二公司员工情况统计 1 公司员工情况 1.1 公司员工统计表（工作部门、国有职工、合同工、工作年限，正常退休年限） 1.2 公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况卷 1.3 员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等卷 1.4 省、市政府对国有企业员工改制补偿的相关政策文件 2 薪酬福利 2.1 员工社会保险缴纳情况（是否存在欠员工社保、住房公积金的情况，如存在提供统计数据）卷三公司主要资产状况的文件 1 已获得的资产评估报告 2 企业拥有的土地使用权和房产 2.1 企业及其下属企业现有土地、房产统计卷 2.3 土地出让金缴纳情况，欠缴卷 2.4 国有土地使用证卷 2.5 房屋所有权证卷2.6 有关土地使用权或房屋的抵押及登记详情卷 2.7 如未领取房产所有权证，说明原因和进展卷 3 公司拥有的在建工程4.1 在建工程统计（项目名称、预计投资、已投资、工程进度、抵押登记情况）卷 4 公司拥有的知识产权 4.1 商标注册证及商标申请卷 4.2 专利权证书及专利申请卷 4.3 知识产权行