PPP项目操作流程及所涉法律文件

PPP项目操作流程及所涉法律文件

政府和社会资本合作模式（“Public-Private-Partners hip”，简称“PPP”），于二十世纪九十年代发源于英国，泛指在基础设施和公共服务领域，对符合条件的项目采取政府与社会资本合作经营的模式。这种模式是对传统意义上应由政府负责并主导的社会服务体系的补充或替代，如果项目投入、产出规划、设计合理，管理规范，运行良好，这种方式既能在一定程度上解决政府的财政困境，也能提高政府提供社会服务的效率及效益，也能为公众创造福祉。

这里的社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企

业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。

为加大城市基础设施的投资建设，实现新型城镇化的政策目标，转变政府职能，十八届三中全会明确提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，随后国务院、财政部和国家发改委于2014下半年至2015年期间密集发文，积极推动PPP项目的实施，PPP模式在中国迎来新的发展浪潮已是大势所趋。

由于PPP项目参与主体众多，法律关系、交易结构复杂，涉及到投融资、特许经营、招投标、政府采购、公司、预算等的众多法律门类，如何实现PPP项目全流程规范运作，如

何明确、具体的规范各方权利、合理分担风险，需要法律工作者予以认真的研究。

PPP项目的操作流程包括项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个阶段，PPP项目所涉的全套法律文件亦分别体现在这五个阶段之内。PPP项目的全部操作流程及相关法律文件的概貌，详见如下图表：

一、项目识别阶段

所谓项目识别，即政府在确定一个基础设施及公共服务类项目是否采用PPP模式时，需综合评价该项目就是否符合“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目”等条件，从而最终决定是否采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）。

（一）项目发起

根据PPP项目发起方式的不同，PPP项目包括政府发起、社会资本发起两种方式，以政府发起为主。

。

在政府发起方式中，财政部门（政府和社会资本合作中心）应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本

合作项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目；

在社会资本发起方式中，社会资本应以项目建议书的方式向财政部门推荐潜在政府和社会资本合作项目。

在上述过程中，涉及到PPP项目中的第一个重要的法律文件——《项目建议书》。项目建议书的主要内容一般包括：①项目概况；②项目必要性；③项目规划；④项目建设条件分析；⑤项目投融资方案。

（二）项目筛选

财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确定备选项目。财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。

对于列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门的要求提交相关资料。新建、改建项目应提交可行性研究

报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。

产出说明（Output Specification），是指项目建成后项目资产所应达到的经济、技术标准，以及公共产品和服务的交付范围、标准和绩效水平等。

在上述过程中，涉及法律文件是：

1、新建、改建项目：①《项目可行性研究报告》；②《项目产出说明》；③《项目初步实施方案》。

2、存量项目：①《存量公共资产的历史资料》；②《项目产出说明》；③《项目初步实施方案》。

(三)物有所值评价

物有所值（Value for Money, VFM），是指一个组织运用其可利用资源所能获得的长期最大利益。VFM评价是国际上普遍采用的一种评价传统上由政府提供的公共产品和服务是否可运用政府和社会资本合作模式的评估体系，旨在实现公共资源配置利用效率最优化。

物有所值评价包括定性评价和定量评价。现阶段以定性评价为主，鼓励开展定量评价。定量评价可作为项目全生命周期内风险分配、成本测算和数据收集的重要手段，以及项目决策和绩效评价的参考依据。应统筹定性评价和定量评价结论，做出物有所值评价结论。物有所值评价结论分为“通过”和“未通过”。“通过”的项目，可进行财政承受能力论证；“未通过”的项目，可在调整实施方案后重新评价，仍未通过的不宜采用PPP模式。

定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较，计算项目的物有所值量

值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。

全生命周期（Whole Life Cycle），是指项目从设计、融资、建造、运营、维护至终止移交的完整周期。

公共部门比较值（Public Sector Comparator, PSC），是指在全生命周期内，政府采用传统采购模式提供公共产品和服务的全部成本的现值，主要包括建设运营净成本、可转移风险承担成本、自留风险承担成本和竞争性中立调整成本等。

开展物有所值评价时，项目本级财政部门（或PPP中心）应会同行业主管部门，明确是否开展定量评价，并明确定性评价程序、指标及其权重、评分标准等基本要求。开展物有所值定量评价时，项目本级财政部门（或PPP中心）应会同行业主管部门，明确定量评价内容、测算指标和方法，以及定量评价结论是否作为采用PPP模式的决策依据。

定性评价指标包括全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性等六项基本评价指标。可根据具体情况设置补充评价指标。补充评价指标主要是六项基本评价指标未涵盖的其他影响因素，包括项目规模大小、预期使用寿命长短、主要固定资产种类、全生命周期成本测算准确性、运营收入增长潜力、行业示范性等。

全生命周期整合程度指标主要考核在项目全生命周期内，项目设计、投融资、建造、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合。

风险识别与分配指标主要考核在项目全生命周期内，各风险因素是否得到充分识别并在政府和社会资本之间进行

合理分配。

绩效导向与鼓励创新指标主要考核是否建立以基础设施及公共服务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策，能否鼓励社会资本创新。

潜在竞争程度指标主要考核项目内容对社会资本参与竞争的吸引力。

政府机构能力指标主要考核政府转变职能、优化服务、依法履约、行政监管和项目执行管理等能力。

可融资性指标主要考核项目的市场融资能力。

在各项评价指标中，六项基本评价指标权重为80%，其中任一指标权重一般不超过20%；补充评价指标权重为2 0%，其中任一指标权重一般不超过10%。

每项指标评分分为五个等级，即有利、较有利、一般、较不利、不利，对应分值分别为100~81、80~61、60~4 1、40~21、20~0分。项目本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门，按照评分等级对每项指标制定清晰准确

的评分标准。

定性评价专家组包括财政、资产评估、会计、金融等经济方面专家，以及行业、工程技术、项目管理和法律方面专家等。专家在充分讨论后按评价指标逐项打分，按照指标权重计算加权平均分，得到评分结果，形成专家组意见。

项目本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门根据专家组意见，做出定性评价结论。原则上，评分结果在6 0分（含）以上的，通过定性评价；否则，未通过定性评价。

定量评价是在假定采用PPP模式与政府传统投资方式产出绩效相同的前提下，通过对PPP项目全生命周期内政府方净成本的现值（PPP值）与公共部门比较值（PSC值）进行比较，判断PPP模式能否降低项目全生命周期成本。

PPP值可等同于PPP项目全生命周期内股权投资、运营补贴、风险承担和配套投入等各项财政支出责任的现值，参照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）及有关规定测算。

PSC值是以下三项成本的全生命周期现值之和：1、参照项目的建设和运营维护净成本；2、竞争性中立调整值；3、项目全部风险成本。

参照项目可根据具体情况确定为：假设政府采用现实可行的、最有效的传统投资方式实施的、与PPP项目产出相同的虚拟项目；最近五年内，相同或相似地区采用政府传

统投资方式实施的、与PPP项目产出相同或非常相似的项目。

建设净成本主要包括参照项目设计、建造、升级、改造、大修等方面投入的现金以及固定资产、土地使用权等实物和无形资产的价值，并扣除参照项目全生命周期内产生的转让、租赁或处置资产所获的收益。

运营维护净成本主要包括参照项目全生命周期内运营维护所需的原材料、设备、人工等成本，以及管理费用、销售费用和运营期财务费用等，并扣除假设参照项目与PPP项目付费机制相同情况下能够获得的使用者付费收入等。

竞争性中立调整值主要是采用政府传统投资方式比采用PPP模式实施项目少支出的费用，通常包括少支出的土地费用、行政审批费用、有关税费等。

项目全部风险成本包括可转移给社会资本的风险承担

成本和政府自留风险的承担成本，参照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）第二十一条及有关规定测算。

政府自留风险承担成本等同于PPP值中的全生命周期

风险承担支出责任，两者在PSC值与PPP值比较时可对等扣除。

用于测算PSC值的折现率应与用于测算PPP值的折现

率相同，参照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）第十七条及有关规定测算。

PPP值小于或等于PSC值的，认定为通过定量评价；P PP值大于PSC值的，认定为未通过定量评价。

项目本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门，在物有所值评价结论形成后，完成物有所值评价报告编制工作，报省级财政部门备案，并将报告电子版上传PPP综合信息平台。物有所值评价报告内容包括：1、项目基础信息。主要包括项目概况、项目产出说明和绩效标准、PPP运作方式、风险分配框架和付费机制等。2、评价方法。主要包括定性评价程序、指标及权重、评分标准、评分结果、专家组意见以及定量评价的PSC值、PPP值的测算依据、测算过程和结果等。3、评价结论，分为"通过"和"未通过"。4、附件。通常包括（初步）实施方案、项目产出说明、可行性研究报告、设计文件、存量公共资产的历史资料、PPP项目合同、绩效监测报告和中期评估报告等。

在上述过程中，涉及的法律文件是：

《项目物有所值评价报告》，该文件主要包括：①物有所值定性分析；②物有所值定量分析；③物有所值评价结论。

（四）财政承受能力论证

财政承受能力论证是指识别、测算PPP项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的

影响，为PPP项目财政管理提供依据。开展PPP项目财政承受能力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范PPP项目财政支出管理，有序推进项目实施，有效防范和控制财政风险，实现PPP可持续发展。

财政承受能力论证采用定量和定性分析方法，坚持合理预测、公开透明、从严把关，统筹处理好当期与长远关系，严格控制PPP项目财政支出规模。

财政承受能力论证的结论分为通过论证和未通过论证。通过论证的项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。未通过论证的项目，则不宜采用PPP模式。

财政承受能力论证首先要进行责任识别。PPP项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入等。

股权投资支出责任是指在政府与社会资本共同组建项

目公司的情况下，政府承担的股权投资支出责任。如果社会资本单独组建项目公司，政府不承担股权投资支出责任。

运营补贴支出责任是指在项目运营期间，政府承担的直接付费责任。不同付费模式下，政府承担的运营补贴支出责任不同。政府付费模式下，政府承担全部运营补贴支出责任；

可行性缺口补助模式下，政府承担部分运营补贴支出责任；使用者付费模式下，政府不承担运营补贴支出责任。

风险承担支出责任是指项目实施方案中政府承担风险带来的财政或有支出责任。通常由政府承担的法律风险、政策风险、最低需求风险以及因政府方原因导致项目合同终止等突发情况，会产生财政或有支出责任。

配套投入支出责任是指政府提供的项目配套工程等其他投入责任，通常包括土地征收和整理、建设部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等。配套投入支出应依据项目实施方案合理确定。

财政承受能力论证其次要进行支出测算。财政部门（或PPP中心）应当综合考虑各类支出责任的特点、情景和发生概率等因素，对项目全生命周期内财政支出责任分别进行测算。

股权投资支出应当依据项目资本金要求以及项目公司股权结构合理确定。股权投资支出责任中的土地等实物投入或无形资产投入，应依法进行评估，合理确定价值。计算公式为：

运营补贴支出应当根据项目建设成本、运营成本及利润水平合理确定，并按照不同付费模式分别测算。

对政府付费模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担全部直接付费责任。政府每年直接付费数额包括：社会资本方承担的年均建设成本（折算成各年度现值）、年度运营成本和合理利润。计算公式为：

对可行性缺口补助模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担部分直接付费责任。政府每年直接付费数额包括：社会资本方承担的年均建设成本（折算成各年度现值）、年度运营成本和合理利润，再减去每年使用者付费的数额。计算公式为：

n代表折现年数。财政运营补贴周期指财政提供运营补贴的年数。

年度折现率应考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期地方政府债券收益率合理确定。

合理利润率应以商业银行中长期贷款利率水平为基准，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素确定。在计算运营补贴支出时，应当充分考虑合理利润率变化对运营补贴支出的影响。

PPP项目实施方案中的定价和调价机制通常与消费物价指数、劳动力市场指数等因素挂钩，会影响运营补贴支出责任。在可行性缺口补助模式下，运营补贴支出责任受到使用者付费数额的影响，而使用者付费的多少因定价和调价机制而变化。在计算运营补贴支出数额时，应当充分考虑定价和调价机制的影响。

风险承担支出应充分考虑各类风险出现的概率和带来

的支出责任，可采用比例法、情景分析法及概率法进行测算。如果PPP合同约定保险赔款的第一受益人为政府，则风险承担支出应为扣除该等风险赔款金额的净额。

比例法。在各类风险支出数额和概率难以进行准确测算的情况下，可以按照项目的全部建设成本和一定时期内的运营成本的一定比例确定风险承担支出。

情景分析法。在各类风险支出数额可以进行测算、但出现概率难以确定的情况下，可针对影响风险的各类事件和变量进行基本不利及最坏等情景假设，测算各类风险发生带来的风险承担支出。计算公式为：

概率法。在各类风险支出数额和发生概率均可进行测算的情况下，可将所有可变风险参数作为变量，根据概率分布函数，计算各种风险发生带来的风险承担支出。

配套投入支出责任应综合考虑政府将提供的其他配套投入总成本和社会资本方为此支付的费用。配套投入支出责任中的土地等实物投入或无形资产投入，应依法进行评估，合理确定价值。计算公式为：

财政承受能力论证的核心是进行能力评估。财政部门（或PPP中心）识别和测算单个项目的财政支出责任后，汇总年度全部已实施和拟实施的PPP项目，进行财政承受能力评估。

财政承受能力评估包括财政支出能力评估以及行业和领域平衡性评估。财政支出能力评估,是根据PPP项目预算支出责任，评估PPP项目实施对当前及今后年度财政支出的影响;行业和领域均衡性评估，是根据PPP模式适用的行业

和领域范围，以及经济社会发展需要和公众对公共服务的需求，平衡不同行业和领域PPP项目，防止某一行业和领域PPP项目过于集中。

每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。

鼓励列入地方政府性债务风险预警名单的高风险地区，采取PPP模式化解地方融资平台公司存量债务。同时，审慎控制新建PPP项目规模，防止因项目实施加剧财政收支矛盾。

在进行财政支出能力评估时，未来年度一般公共预算支出数额可参照前五年相关数额的平均值及平均增长率计算，并根据实际情况进行适当调整。

通过论证且经同级人民政府审核同意实施的PPP项目，各级财政部门应当将其列入PPP项目目录，并在编制中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。

在PPP项目正式签订合同时，财政部门（或PPP中心）应当对合同进行审核，确保合同内容与财政承受能力论证保持一致，防止因合同内容调整导致财政支出责任出现重大变

化。财政部门要严格按照合同执行，及时办理支付手续，切实维护地方政府信用，保障公共服务有效供给。

在上述过程中，涉及的法律文件是：

《项目财政承受能力论证报告》，该文件主要包括：①项目基础信息；②项目投资估算及资金筹措；③项目产出说明；④项目回报机制；⑤政府运营补贴支出；⑥风险承担支出。

二、项目准备阶段

（一）管理架构构成

通过物有所值评价和财政承受能力论证的项目，可进行项目准备。县级（含）以上地方人民政府可建立专门协调机制，主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。

项目管理架构形成后，通常应当委托中介机构召开法律尽职调查。

一是项目内部调查。项目实施机构拟定调研提纲，应至少从法律和政策、经济和财务、项目自身三个方面把握，主要包括政府项目的批文和授权书、国家、省和地方对项目的关于土地、税收等方面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等；社会经济发展现状及总体发展规划、与项目有关的

市政基础设施建设情况、建设规划、现有管理体制、现有收费情况及结算和调整机制等；项目可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设计、已形成的相关资产、配套设施的建设情况、项目用地的征地情况等。

二是外部投资人调查。根据项目基本情况、行业现状、发展规划等，与潜在投资人进行联系沟通，获得潜在投资人的投资意愿信息，并对各类投资人的投资偏好、资金实力、运营能力、项目诉求等因素进行分析研究，与潜在合适的投资人进行沟通，组织调研及考察。

（二）项目实施方案编制

项目实施机构应组织编制项目实施方案。

在上述过程中，涉及：

《项目实施方案》，该文件主要包括：

1、项目概况。项目概况主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等。基本情况主要明确项目提供的公共产品和服务内容、项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性，以及项目运作的目标和意义。经济技术指标主要明确项目区位、占地面积、建设内容或资产范围、投资规模或资产价值、主要产出说明和资金来源等。项目公司股权情况主要明确是否要设立项目公司以及公司股权结构。

2、风险分配基本框架。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。

3、项目运作方式。项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。

委托运营（Operations & Maintenance，O&M）,是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。合同期限一般不超过8年。

管理合同（Management Contract，MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式，合同期限一般不超过3年。

建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）,是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移

交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。

建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，BOO），由BOT 方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。

转让-运营-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT），是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。

改建-运营-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT），是指政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。合同期限一般为20-30年。

PPP项目操作流程

PPP项目全周期操作流程 一、PPP项目中发改、行业主管部门和财政部门的分工与合作 PPP项目的运作流程，是发改部门、财政部门和行业主管部门通力合作的过程。根据财政部2014（财金113号）文中界定的项目识别-项目准备-项目采购-项目执行-项目移交五个阶段的划分，在每个阶段都有发改部门和行业主管部门的参与。 问：发改部门在基建项目和城市开发项目中的职责？ 答：主要包括（1）规划编制工作。编制五年规划、中长期规划和年度计划等，以此提出新建、改建项目或存量公共资产中的潜在项目。（2）建设项目审批工作。负责审核并上报审核申报中央、自治区、市财政性建设资金，按规定权限审批、核准、审核重大建设项目、重大涉外项目和大额用汇投资项目。（3）承担重大建设项目稽查责任，跟踪检查相关行业和地方贯彻执行国家、自治区、市和全旗投资政策 和规定情况；组织开展对中央、自治区、市和全旗财政性建设资金投

资安排实施情况的监督检查。（4）价格引导与调控。（参见图一的左侧内容）。总体上看，发改部门在PPP项目运作中主要负责开展PPP 项目的基本建设审批程序，完成项目立项——工程可行性研究批复——初步设计概算批复等工作。 问：项目发起主体和项目来源？ 答：可以由政府发起，也可以由社会资本发起。 1）政府发起。财政部门应负责向交通、住建、环保、能源、教育项目、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 2）社会资本发起。社会资本应以项目建议书的方式向政府和财政部门推荐潜在政府和社会资本合作项目。 问：建设项目的立项审批程序有哪些? 根据“国发[2004]20号”《国务院关于投资体制改革的决定》（以下称“《决定》”），以及“国发[2014]53号”《政府核准目录（2014年）》的规定，中国目前投资项目的审核体制主要分为三类：审批制、核准制、备案制。国务院办公厅颁布实施的“国办发[2007]64号”《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》（以下称“《通知”》）分别对实行审批制、核准制及备案制的项目管理流程做了规定，强调了投资项目管理适用由发展和改革部门、城乡规划部门、国土资源部门、环境保护部门、建设部门、统计部门等各单位密切配合的管理机制。特别要注意的是，境外投资项目及外商投资项目核准流程中还涉

PPP项目管理制度与工作程序、方法

P P P融资模式公路工程 项目管理办法与制度 二〇一七年十一月

目录 第一篇项目管理规划与管理职能 (7) 第一部分项目管理规划总则 (7) 第一章建立PPP工程项目管理体系的目的 (7) 第二章 PPP工程项目管理体系目标 (7) 第三章 PPP工程项目管理体系构建思路 (7) 第四章参建单位项目组织架构 (8) 第二部分项目公司及其职能部门岗位职责 (8) 第一章项目公司职责 (8) 第二章股东大会职责 (9) 第三章董事会职责 (9) 第四章监事会（监事）职责 (10) 第五章董事长职责 (10) 第六章公司经理职责 (10) 第七章综合部职责 (10) 第八章建设管理部职责 (11) 第九章财务部职责 (11) 第二篇项目建设前期准备工作 (11) 第一部分项目招标投标工作 (12) 第一章项目管理公司招标工作 (12) 第二章施工单位业务招标工作 (12) 第二部分项目报批与报建 (13) 第一章初步设计报批 (13) 第二章施工图设计报批 (13) 第三章质量安全监督申请与批准 (13) 第三部分施工准备工作 (14) 第一章施工图会审与设计交底 (14) 第二章监理规划审查 (15) 第三章施工组织设计审查 (15) 第四章施工单位现场准备工作检查 (16) 第五章第一次工地例会和开工报告审批 (17) 第三篇项目进度计划管理 (17) 第一部分项目进度计划管理实施 (17) 第一章总则 (18) 第二章建议性计划编制及上报 (18) 第三章指导性计划的编制、下达 (20) 第四章实施性计划编制、下达 (21) 第五章进度计划的执行 (22) 第六章计划的考核 (23)

PPP项目实施流程个阶段个步骤

PPP项目实施流程 （5个阶段、19个步骤） 一、项目识别 （一）项目发起 1、政府发起：财政部门向各行业主管部门征集适宜开展合作的项目。 2、社会发起：社会资本以书面推荐的方式向财政部门提出潜在的合作项目。（二）项目筛选 1、确定备选项目。 2、项目发起方提交资料： 新建及改扩建项目：项目基本资料、投资情况、产出说明、可行性研究报告、初步实施方案等； 存量项目：存量项目的历史资料、项目基本资料、投资情况、产出说明、初步实施方案等。 制作项目简介 （三）物有所值评价 1、定性评价：能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等； 2、定量评价：能否降低项目全生命周期成本。

（四）财政可承受能力论证 确保政府每年的付费、可行性缺口补贴等财政支出不得超过当年的财政一般性支出的10%。 二、项目准备 （一）管理构架组建 1、专门的协调机构：负责项目评审、组织协调、监督管理； 2、项目实施机构：负责项目的准备、采购、监管、移交等。 （二）实施方案编制 1、项目概况： （1）项目基本情况 （2）经济技术指标 （3）项目公司股权情况 2、风险分配基本框架 原则上政府承担法律政策和最低需求等风险，企业承担商业风险。 3、项目运作方式：BOT、TOT、ROT、BOO、委托运营、特许经营为核心。 4、交易结构：

（1）项目投融资结构 （2）回报机制 （3）相关配套安排 5、合同体系： 项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原材料供应合同、产品及服务采购合同、保险合同。 6、监管架构： （1）授权关系：政府想项目实施机构或公司授权； （2）监管方式：履约管理、行政监管、公众监督。 7、采购方式： （1）公开招标 （2）邀请招标 （3）竞争性谈判（最少两家） （4）竞争性磋商 （5）单一来源采购 （三）实施方案审核

PPP项目维护管理方案

2、维护管理方案 一、维护管理方式 1)成立专业运营维护机构进行日常管理。 2)编制日常管理办法与实施细则及应急预案。 3)做好日常维护管理工作,建立健全维护管理制度与工程维护档案,确保项目设施处于安全工作状态。 4)日常管理单位与使用单位应配合工作,共同确保项目设施得安全运营。 5) 编制年度维护维修计划,经协调后统一安排项目设施得维修时间。 7) 巡视维护人员应采取必要得防护措施与配备相应得防护装备,保障人员安全。 8)维护机构相关人员对项目本体、附属设施、其她项目设施得运行状况进行安全评估,及时处理隐患,确保运行安全。 二、突发事件应急处理方案 1、成立应急救援组织机构 项目公司成立应急救援领导小组,与政府相关机构共同组织紧急突发事件、重大险情、事故得应急处理网络。应急救援领导小组组织机构分为三级体系,项目公司本级设一级应急救援领导小组,施工单位项目部分设二、三级应急救援领导小组,项目公司一级应急救援组织机构领导二、三级救援组织,以方便应急救援时统一指挥,合理科学得调动应急资源进行救援。应急救援组织机构如下图。 应急救援组织结构图 2、各级应急救援领导小组职责分工 根据当地风险管理制度,对不同施工阶段得重大危险源进行识别,对已知、可预测得

重大危险源,必须编制详细得专项施工方案,并按照相关要求组织专家进行评审与修改,对特重大风险源采取相应得有效工程处理措施。 (1)施工单位项目部救援领导小组职责 施工单位项目部总工程师负责组织相关单位对本项目环境安全风险进行评估,参加项目公司组织得技术处理方案研究,编制本级环境安全风险施工技术处理方案,针对本项目得主要风险源,指定专人专管,监控各重点施工风险管理。 (2)各抢险队及作业班组安全负责人、安全员职责 各抢险队及作业班组安全负责人及安全员负责施工过程得安全管理及安全风险工作得检查与险情上报,加强各抢险队及专业工班得抢险救援技能培训,并明确分工,当出现突发事件时,有权立即发出警报并有前期应急处理得职责。 3、应急救援物资准备 应急救援物资得充足准备就是应急救援抢险工作得重要保障,该项工作由项目公司根据项目实际情况进行危险源分析,制定应急抢险救援资源计划与储备,并指定施工单位项目部落实,当发生紧急抢险救援时,项目公司可统一调配施工单位项目部得应急抢险救援物资与设备直接投入抢险救灾。该物资包括:生产物资设备、日常物资类、医疗设备与必备得生活保障物资。 4、应急救援知识教育培训及演练 根据进场时间安排应急抢险救援知识教育计划,由施工单位项目部组织落实,项目公司组织工程项目经理、总工程师与安全主任等相关负责人授课,必要时聘请外部专家授课,对考试合格人员发合格证,只有持证人员才能成为抢险救援领导小组成员,未授于合格证人员,不允许担任专职或兼职安全检查员。 为了在险情出现时各项抢险救援工作能够迅速有条不紊开展,由施工单位项目部负责组织抢险救援队按预设险情进行实地演练,施工单位项目部组织演练时间由项目公司根据施工总体安排确定,必要时,与市卫生、消防等有关管理部门组成合成演练或协同演练。使应急救援人员进入“实战”状态,熟悉各类防灾应急救援得处置与整个应急救援得程序,提高协同作战能力。 凡抢险救援演练必须向项目公司上报演练申请与演练实施方案,演练结束后,由施工单位项目部将演练总结报告送达到项目公司,演练总结报告包含演练内容、人员分工、方案、处理程序、演练影像资料、演练中存在得不足等。

最新ppp项目流程(完整版)

1 XX引水工程（含管道工程、净水厂） 2 PPP项目流程 3 4 5 PPP模式是一种优化的项目融资与实施模式，以各参与方的“双赢”或“多6 赢”作为合作的基本理念，政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来7 加快基础设施建设及有效运营。就XXXX饮水工程（含管道工程、净水厂）项目8 （以下简称“本项目”）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本项目9 现实操作情况，以下有些步骤需同时开展。 10 一、项目发起与筛选 11 本项目由XX县政府发起。县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等12 主管部门征集潜在的PPP项目，主管部门以初步实施方案的方式报送。财政部门13 会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行考察，择优选择社会资14 本。财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。新建、改建项目应15 提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案。 16 其中涉及的文件有： 17 （1）项目初步实施方案 18 （2）项目可行性研究报告 19 （3）项目产出说明 二、物有所值评价和财政承受能力评价 20 21 1.物有所值评价

22 财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门，在进行物有所值评价 23 时参照《PPP物有所值评价指引(试行)》的规定，从定性和定量两方面开展物有 24 所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。物有所值评价结论分为 25 “通过”和“未通过”。通过的“项目”，完成物有所值评价报告编制工作，报 26 省级财政部门备案。 27 其中涉及的文件有： 28 （1）物有所值定性评价专家打分表 29 （2）物有所值评价报告 2.财政承受能力评价 30 31 物有所值评价“通过”的项目，参照《政府和社会资本合作项目财政承受能 32 力论证指引》可进行财政承受能力论证。为确保财政中长期可持续性，财政部门 33 应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府 34 补贴的项目，开展财政承受能力论证并形成最终结论。 35 三、成立项目组 政府组建专门负责具体PPP项目组。项目组在授权范围内负责PPP项目的前 36 37 期评估论证、实施方案编制、考察同类项目、比选后择优与合作伙伴谈判、项目 38 合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。 在项目推进过程中，项目组负责与政府和企业的沟通协调。 39 40 四、编制项目实施方案 41 项目实施机构进行调查研究和分析论证，编制项目实施方案。主要内容如下： （一）项目概况；（二）项目实施机构；（三）项目建设规模、投资总额、实施42 43 进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标；（四）投资回

3P项目运作流程与投融资模式

一、 PPP 模式概述 1、定义 PPP模式，也称 PPP融资，或者 PPP。PPP模式即 Public — Private--Partnershiq 的字母缩写，通常译为“公共私营合作制”，是 指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目。或是为了提供某种公 共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系， 并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作 各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 为弥补 BOT 模式的不足，近年来，出现了一种新的融资模式—— PPP （Public —Private--Partnershiq）模式，即公共政府部门与民营企业合作模式。 PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，这是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念的现代融资模式。其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定 特许合同（特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方 组成的股份有限公司）由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。 政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有 关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资 形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及 有效运营。 2、PPP模式的内涵 PPP模式的内涵主要包括以下四个方面： 第一，PPP是一种新型的项目融资模式。项目 PPP融资是以项目为主体的融资活动，是 项目融资的一种实现形式，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持措施的力度而不是 项目投资人或发起人的资信来安排融资。项目经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益 是偿还贷款的资金来源，项目公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。 第二、 PPP融资模式可以使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。这也正是现行项目融资模式所欠缺的。政府的公共部门与民营企业以特许权协议为基础进行全程的 合作，双方共同对项目运行的整个周期负责。 PPP方式的操作规则使民营企业参与到城市轨 道交通项目的确认、设计和可行性研究等前期工作中来，这不仅降低了民营企业的投资风险，而且能将民营企业在投资建设中更有效率的管理方法与技术引入项目中来，还能有效地实现对 项目建设与运行的控制，从而有利于降低项目建设投资的风险，较好地保障国家与民营企业各 方的利益。这对缩短项目建设周期，降低项目运作成本甚至资产负债率都有值得肯定的现实意义。 第三、 PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”。私营部门的投资目标 是寻求既能够还贷又有投资回报的项目，无利可图的基础设施项目是吸引不到民营资本的投 入的。而采取 PPP模式，政府可以给予私人投资者相应的政策扶持作为补偿，从而很好地解决 了这个问题，如税收优惠、贷款担保、给予民营企业沿线土地优先开发权等。通过实施这些 政策可提高民营资本投资城市轨道交通项目的积极性。 第四、PPP模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高基础设施建设的服 务质量。在 PPP模式下，公共部门和民营企业共同参与城市基础设

ppp项目管理操作流程

PPP项目操作手册 1一操作基础 PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写，常译为“公共-私营- 合作机制”，是指为了建设基础设施项目，或是为提供某种公共物品和服务，政府按照一定的程序和方式，与私人组织(社会力量)以政府购买服务合同、特许经营协议为基础，明确双方的权利和义务，发挥双方优势，形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式，提高质量和供给效率，最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 PPP模式本质上是政府与社会资本合作，为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权等为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提供公共产品或服务的质量和供给效率。即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式，形成“政府监管、企业运营、社会评价”的良性互动格局。PPP模式的核心是在公共服务领域引入市场机制，因此，它不仅仅是单纯的融资方式，也是一种机制和制度设计。推广PPP模式进行城市基础设施的建设与运行，可以将适度的市场竞争引入城市基础设施领域，在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资回报，同时也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。 PPP模式项目的实施主要包括项目选择、社会力量合作伙伴确定、组建项目公司、融资、建设、运行管理等过程。项目收入来源主要分三类，一是完全依靠使用者付费，二是政府支付服务费用，三是前两种方式的结合。 PPP有广义和狭义之分。广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBO、BTO、股权转让、委托运营等多种模式。狭义的PPP与BOT 原理相似，都是由“使用者付费”，但它更强调公共部门与私人部门的全过程合作。 2二总体要求

PPP项目操作流程与运作之_项目移交篇

PPP项目操作流程与运作要点 项目移交篇 作者：吕汉阳徐静冉 项目移交通常是指在项目合作期限结束或者项目合同提前终止后，项目公司将全部项目设施及相关权益以合同约定的条件和程序移交给政府或者政府指定的其他机构。PPP项目特许经营期满后，项目公司便需要将项目的经营权（或所有权与经营权同时）向政府移交。项目移交的过程主要分为移交准备、项目资产评估、项目性能和功能测试、资产交割、项目绩效评价五个阶段。 项目移交的基本原则是，项目公司必须确保项目符合政府回收项目的基本要求。项目合作期限届满或项目合同提前终止后，政府需要对项目进行重新采购或自行运营的，项目公司必须尽可能减少移交对公共产品或服务供给的影响，确保项目持续运营。 一、移交准备 项目移交时，项目实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的项目资产。项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。 项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。

采用有偿移交的，项目合同中应明确约定补偿方案；没有约定或约定不明的，项目实施机构应按照“恢复相同经济地位”原则拟定补偿方案，报政府审核同意后实施。 （一）移交内容。 移交的范围通常包括: 1.项目设施； 2.项目土地使用权及项目用地相关的其他权利； 3.与项目设施相关的设备、机器、装臵、零部件、备品备件以及其他动产； 4.项目实施相关人员； 5.运营维护项目设施所要求的技术和技术信息； 6.与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和电子文档）； 7.移交项目所需的其他文件。 （二）移交的条件和标准。 通常包括以下两类条件和标准： 1.权利方面的条件和标准。 项目设施、土地及所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，其上未设臵任何担保及其他第三人的权利。但在提前终止导致移交的情形下，如移交时尚有未清偿的项目贷款，就该未清偿贷款所设臵的担保除外。 2.技术方面的条件和标准。

PPP项目运作流程详解

PPP项目运作流程详解 一、操作基础 PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写，常译为“公共-私营-合作机制”，是指为了建设基础设施项目，或是为提供某种公共物品和服务，政府按照一定的程序和方式，与私人组织（社会力量）以政府购买服务合同、特许经营协议为基础，明确双方的权利和义务，发挥双方优势，形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式，提高质量和供给效率，最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 PPP模式本质上是政府与社会资本合作，为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权等为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提供公共产品或服务的质量和供给效率。即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式，形成“政府监管、企业运营、社会评价”的良性互动格局。PPP模式的核心是在公共服务领域引入市场机制，因此，它不仅仅是单纯的融资方式，也是一种机制和制度设计。推广PPP模式进行城市基础设施的建设与运行，可以将适度的市场竞争引入城市基础设施领域，在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资回报，同时也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。 PPP模式项目的实施主要包括项目选择、社会力量合作伙伴确定、组建项目公司、融资、建设、运行管理等过程。项目收入来源主要分三类，一是完全依靠使用者付费，二是政府支付服务费用，三是前两种方式的结合。

PPP有广义和狭义之分。广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBO、BTO、股权转让、委托运营等多种模式。狭义的PPP与BOT原理相似，都是由“使用者付费”，但它更强调公共部门与私人部门的全过程合作。 二、总体要求 （一）打破地域垄断和所有制限制。 政府通过竞争机制择优选择合作伙伴，吸引各类社会资本参与项目的投融资、建设和运营等；鼓励有一定技术能力和管理经验的专业性企业通过兼并、收购，跨地域参与市场竞争，培育具有开拓国内外市场能力的大型市政公用服务企业，提高产业集中度。鼓励以市代县、城乡一体化中的同类项目进行打包，扩大市场规模。 （二）落实费价政策。 将市政公用服务价格收费或政府支付服务费作为合作伙伴的经营收入来源。政府要合理确定费价标准，完善价格调整机制，在合作伙伴履约的前提下及时足额支付服务费和补贴，既保护消费者权益，又保证投资者的合理收益。政府支付的服务费应通过竞争程序确定，并纳入地方财政预算管理。向用户收费的各类市政公用产品价格，应按照相关规定进行成本监审并及时调整到位，价格不到位的，政府应予以补贴。 城镇综合管廊项目要明确各入廊管线行业费用分摊和价格标准。 （三）规范运行操作。 按照城镇市政公用各类专项规划筛选适宜PPP的项目，强化项目前期策划和论证，做好信息公开；通过竞争机制选择合作伙伴，按照“政府引导、企业主导、市场运作、利益共享、风险共担”的原则，由政

PPP项目管理制度与工作程序方法

P P P融资模式公路工程项目管理办法与制度 二〇一七年十一月 目录 第一篇项目管理规划与管理职能 第一部分项目管理规划总则 第一章建立PPP工程项目管理体系的目的 规范PPP融资模式下工程项目的管理，建立全面的并能处于有效运行状态的质量保证体系和安全保证体系，严格合同计划管理，保障工程质量合格，维护建设各方的利益，保障资金供给，按合同条款及时支付工程资金，以最优的投资，创造最好的PPP工程项目经济效益和社会效益。 本管理体系适用于PPP项目实施阶段。 第二章 PPP工程项目管理体系目标 1、质量目标：符合相关规范、设计文件、合同文件要求，达到合格标准，争创优良工程； 2、进度目标：满足业主总体进度计划要求，满足业主节点考核目标； 3、投资目标：控制在项目概算（预算）范围内，满足项目目标要求； 4、安全目标：无重大安全责任事故；推进平安工程创造工作。 5、环保目标：满足设计文件和地方环保有关要求； 6、文明施工要求：满足合同规定和地方有关文明施工规定。 第三章 PPP工程项目管理体系构建思路 1、通过建立项目管理组织架构，确立项目公司及职能部门职责，确保在组织上保证

项目建设； 2、通过建立规划、计划与制度，确保项目循序渐进、稳步推进； 3、通过质量、安全保证体系，现场管理措施，检查验收制度，材料设备质量控制，确保项目质量、安全； 4、通过变更设计和计量支付制度，保证资金正常支付和杜绝经费浪费； 5、通过对设计、监理、施工单位、项目管理公司的考核，实现奖优罚劣。 第四章参建单位项目组织架构 1、施工单位项目经理部领导层设项目经理1人，总工1人，副经理1-2人，下设工程部、计划部、质检部（含试验室）、物资部、机械部、安全部、财务部等部门，分别负责工程现场管理、计划管理、质量管理、材料物资管理、机械设备管理、安全管理、财务管理等工作，具体职责由项目经理部确定。 2、监理单位现场总监办设总监1人、设专业工程师、计量工程师、检测工程师、安全环保工程师若干，分别负责工程现场专业管理、计量支付、工程检测、安全环保管理等工作，具体职责由总监办具体确定； 3、勘察设计单位设项目负责人1人，下设勘察组、设计组、概预算编制组等部门，分别负责项目勘察、设计、概预算编制等工作，具体职责由设计院确定。 4、项目公司设董事会、监事会，设董事长1人，监事1人，经理1人，副经理1-2人，下设综合部、建设管理部（含计划处、工程处、安全处）、财务部、纪检部共4个部门，配备人员若干。工程建设管理工作有建设管理部负责，其中现场管理、质量安全管理由建设管理部工程管理处负责，计划统计、计量支付、设计变更由建设管理部计划处负责。 第二部分项目公司及其职能部门岗位职责 第一章项目公司职责 1、代表股东行使股东大会赋予的权利和义务； 2、执行股东大会和董事会决议； 3、负责项目公司组织结构的设置工作和人事安排工作； 4、负责项目建设管理工作；

PPP项目流程(完整版)

XX引水工程（含管道工程、净水厂） PPP项目流程 PPP模式是一种优化的项目融资与实施模式，以各参与方的“双赢”或“多赢”作为合作的基本理念，政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来加快基础设施建设及有效运营。就XXXX饮水工程（含管道工程、净水厂）项目（以下简称“本项目”）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本项目现实操作情况，以下有些步骤需同时开展。 一、项目发起与筛选 本项目由XX县政府发起。县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等主管部门征集潜在的PPP项目，主管部门以初步实施方案的方式报送。财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行考察，择优选择社会资本。财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案。 其中涉及的文件有： （1）项目初步实施方案 （2）项目可行性研究报告 （3）项目产出说明 二、物有所值评价和财政承受能力评价 1.物有所值评价 财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门，在进行物有所值评价

时参照《PPP物有所值评价指引(试行)》的规定，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。物有所值评价结论分为“通过”和“未通过”。通过的“项目”，完成物有所值评价报告编制工作，报省级财政部门备案。 其中涉及的文件有： （1）物有所值定性评价专家打分表 （2）物有所值评价报告 2.财政承受能力评价 物有所值评价“通过”的项目，参照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》可进行财政承受能力论证。为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证并形成最终结论。 三、成立项目组 政府组建专门负责具体PPP项目组。项目组在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、考察同类项目、比选后择优与合作伙伴谈判、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。 在项目推进过程中，项目组负责与政府和企业的沟通协调。 四、编制项目实施方案 项目实施机构进行调查研究和分析论证，编制项目实施方案。主要内容如下：（一）项目概况；（二）项目实施机构；（三）项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标；（四）投资回报、价格及其测算；（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务

PPP项目运作流程

PPP项目运作流程、文本汇总及投融资模式 价值中国2016-05-15 23:45:56阅读(107)评论(0) 声明：本文由入驻搜狐公众平台的作者撰写，除搜狐官方账号外， 观点仅代表作者本人，不代表搜狐立场。举报PPP项目运作流程、文本汇总及投融资模式 综合国内对PPP模式的探索与实践，梳理运作流程、文本汇总及投融资模式，供业界参考。 一、PPP模式概述 1、定义 PPP模式，也称PPP融资，或者PPP。PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，通常译为“公共私营合作制”，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目。或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 为弥补BOT模式的不足，近年来，出现了一种新的融资模式——PPP（Public—Private—Partnership）模式，即公共政府部门与民营企业合作模式。PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，这是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念的现代融资模式。其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合

同（特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司）由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。 政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。 2、PPP模式的内涵 PPP模式的内涵主要包括以下四个方面： 第一，PPP是一种新型的项目融资模式。项目PPP融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持措施的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。项目经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益是偿还贷款的资金来源，项目公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。 第二、PPP融资模式可以使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。这也正是现行项目融资模式所欠缺的。政府的公共部门与民营企业以特许权协议为基础进行全程的合作，双方共同对项目运行的整个周期负责。PPP方式的操作规则使民营企业参与到城市轨道交通项目的确认、设计和可行性研究等前期工作中来，这

PPP项目实施全流程通俗解读

PPP项目实施全流程通俗解读 来源：政府采购信息报 作者：唐蜜张丽吴怡雯 PPP模式在我国处于初级应用阶段，政策制定者与实施者均处于探索实践中，对这种模式的基本操作和流程均有待熟练掌握，对其理解和运用有待深化强化。为此，本期微信小编特别对PPP政府采购项目的阶段流程和采购方式选取作了介绍和分析，希望对各地的PPP项目采购工作提供借鉴参考。 识别阶段 识别阶段是PPP项目的起始阶段，这一阶段更多的是判断，即判断一个项目是否适合采用PPP模式。 这种判断从PPP项目的计划到论证，从财政部门、行业主管到社会资本，都需要判断项目本身与PPP模式的契合度。如果两者间的契合度比较低，那就没必要再花太多精力去硬套PPP模式。 识别时，首先要通过总结近期相关领域PPP项目的实施情况，判断该行业发展趋势；其次要对项目识别阶段的一些定义、概念中易于产生分歧之处进行解惑，避免错误理解和使用PPP模式；最后落实到执行层面，当一个项目经过初步判断具有使用PPP模式的条件和基础后，那接下来应当由谁来推动相关工作，使项目顺利进入准备阶段？这也是本阶段需要明确的重要问题之一。 准备阶段 在项目准备阶段，需要进行实施方案编制、物有所值评价和财政承受能力论证等文件。其中，物有所值评价是为了解决项目“能不能”采用PPP模式完成的问题，而财政承受能力论证则主要是为了限制政府盲目上项目，减轻政府负债。

财政部《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》（财金[2015]57号）发布后，全国各省各县市为争取自己的项目进入PPP示范项目库，通常都会聘请PPP专业咨询公司开展项目准备阶段的咨询工作，其中主要的咨询服务内容即为实施方案、物有所值评价和财政承受能力论证等编制工作。 采购阶段 采购方式 采购方式通常由所在地财政部门最终确定。批准了实施方案，就相当于批准了项目的采购方式。 1.竞争性磋商与竞争性谈判区别：首先，在社会资本方的确定及候选社会资本方的推荐方法及评审标准方面，竞争性谈判最终由“价格”决定，而竞争性磋商要看“综合条件”。 第二，在程序和时限层面，竞争性磋商在总体上要宽于竞争性谈判。 第三，在保证金层面，竞争性磋商明确规定，供应商未按照磋商文件要求提交磋商保证金的，响应无效，而竞争性谈判无此明确规定。 第四，在重新评审标准上，竞争性磋商增加了重新评审的情形，赋予政府方更多权利。竞争性谈判规定：“除资格性审查认定错误和价格计算错误外，采购人或代理机构不得以任何理由组织重新评审。”而竞争性磋商则规定：“除资格性检查认定错误、分值汇总计算错误、分项评分超出评分标准范围、客观分评分不一致、经磋商小组一致认定评分畸高或畸低的情形外，采购人或代理机构不得以任何理由组织重新评审；采购人或代理机构不得通过对样品进行检测、对供应商进行考察等方式改变评审结果。 2.竞争性磋商如何应对投资人退出：如果意向投资人在竞争性磋商文件发出后退出，那本次竞争性磋商无效，应二次采购。如果一直没有意向的投资人可推荐，建议选择邀请供应商的第一种方式：在省级以上财政部门指定媒体发布竞争性磋商公告。

PPP项目操作流程

P P P项目操作流程 LEKIBM standardization office【IBM5AB- LEKIBMK08- LEKIBM2C】

PPP项目全周期操作流程 一、PPP项目中发改、行业主管部门和财政部门的分工与合作 PPP项目的运作流程，是发改部门、财政部门和行业主管部门通力合作的过程。根据财政部2014（财金113号）文中界定的项目识别-项目准备-项目采购-项目执行-项目移交五个阶段的划分，在每个阶段都有发改部门和行业主管部门的参与。 问：发改部门在基建项目和城市开发项目中的职责？ 答：主要包括（1）规划编制工作。编制五年规划、中长期规划和年度计划等，以此提出新建、改建项目或存量公共资产中的潜在项目。（2）建设项目审批工作。负责审核并上报审核申报中央、自治区、市财政性建设资金，按规定权限审批、核准、审核重大建设项目、重大涉外项目和大额用汇。（3）承担重大建设项目稽查责任，跟踪检查相关行业和地方贯彻执行国家、自治区、市和全旗投资政策和规定情况；组织开展对中央、自治区、市和全旗财政性建设资金投资安排实施情况的监督检查。（4）价格引导与调控。（参见图一的左侧内容）。总体上看，发改部门在PPP项目运作中主要负责开展PPP项目的基本建设审批程序，完成项目立项——工程可行性研究批复——初步设计概算批复等工作。 问：项目发起主体和项目来源？ 答：可以由政府发起，也可以由社会资本发起。 1）政府发起。财政部门应负责向交通、住建、环保、能源、教育项目、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。

PPP项目操作流程(参考模板)

一、推行PPP的社会经济背景 1、形势所需。 稳增长、促改革和惠民生基础设施投资需要（城镇化建设）公共事业运行效率有待提高 社会资本准入难 政府债务瓶颈（进入偿债高峰）政府财政负担较重 2、时代所需。 适应国家治理现代化的体制机制变革： 制度创新和系统性重构市场在资源配置中的决定性作用转变政府 职能和建立现代财政制度 依法治国（契约精神） 中国经济发展进入新常态：从高速增长转为中高速增长 改革红利：混合所有制 二、PPP模式在地方债务中扮演的角色 1、实施PPP模式是投融资模式的改革。PPP是一种能使政府、企业、社会多方共赢的公共产品提供方式，也是转变政府职能、创新预算管理、提升公共服务水平的一次体制机制变革。PPP模式关键在于引入社会资本承担公共品与服务项目融资、建设、运营等的大部分

工作，与政府直接提供公共品与服务相比，PPP有助于地方债务的治理。

2、实施PPP模式将政府债务转为企业债务。国发〔2014〕43 号和财预〔2014〕351号文，提供了新一届政府对地方债务治理的框架，其中明确将逐步剥离地方融资平台公司的政府融资职能，推广使用政府与社会资本合作模式，通过PPP模式将政府债务转为企业债务。财政部拟采取公司制PE形式设立中央财政PPP融资支持资金，为PPP 项目开发、准备阶段和融资过程提供资金支持。 3、PPP模式在城镇化中起重要作用。根据国务院研究发展中心的测算，到2020年，与城镇化相关的融资需求约为42万亿元。根据国发〔2014〕43号和财预〔2014〕351号文的规定推演，未来地 方政府性债务主要由一般政府债、专项政府债和PPP债构成。可见，应对未来几十年城镇化的资金缺口，PPP模式被委以了重任。 4、解决政府新增和存量债务的新路径。从43号文规定来看，对于新增政府债务，推广使用PPP模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。对于存量政府债务，在建工程确实没有其他建设资金来源的，应主要通过政府与社会资本合作模式和地方政府债券解决后续融资。 5、PPP模式具有较大发展潜力。一方面，2013年中国PPP项目的累计总投资为1278亿美元，与同类型新兴市场比有较大的差距。另一方面，2013年新增的PPP投资额仅为7亿美元，而2013 年城投债的发行量则高达9512亿元，若PPP模式成功替代城投主导的融资模式，其发展空间巨大。

PPP项目操作流程讲课教案

P P P项目操作流程

PPP项目全周期操作流程 一、PPP项目中发改、行业主管部门和财政部门的分工与合作 PPP项目的运作流程，是发改部门、财政部门和行业主管部门通力合作的过程。根据财政部2014（财金113号）文中界定的项目识别-项目准备-项目采购-项目执行-项目移交五个阶段的划分，在每个阶段都有发改部门和行业主管部门的参与。 问：发改部门在基建项目和城市开发项目中的职责？ 答：主要包括（1）规划编制工作。编制五年规划、中长期规划和年度计划等，以此提出新建、改建项目或存量公共资产中的潜在项目。（2）建设项目审批工作。负责审核并上报审核申报中央、自治区、市财政性建设资金，按规定权限审批、核准、审核重大建设项目、重大涉外项目和大额用汇投资项目。（3）承担重大建设项目稽查责任，跟踪检查相关行业和地方贯彻执行国家、自治区、市和全旗投资政策和规定情况；组织开展对中央、自治区、市和全旗财政性建设资金投资安排实施情况的监督检查。（4）价格引导与调控。（参见图

一的左侧内容）。总体上看，发改部门在PPP项目运作中主要负责开展PPP项目的基本建设审批程序，完成项目立项——工程可行性研究批复——初步设计概算批复等工作。 问：项目发起主体和项目来源？ 答：可以由政府发起，也可以由社会资本发起。 1）政府发起。财政部门应负责向交通、住建、环保、能源、教育项目、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 2）社会资本发起。社会资本应以项目建议书的方式向政府和财政部门推荐潜在政府和社会资本合作项目。 问：建设项目的立项审批程序有哪些? 根据“国发[2004]20号”《国务院关于投资体制改革的决定》（以下称“《决定》”），以及“国发[2014]53号”《政府核准目录（2014年）》的规定，中国目前投资项目的审核体制主要分为三类：审批制、核准制、备案制。国务院办公厅颁布实施的“国办发[2007]64号”《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》（以下称“《通知”》）分别对实行审批制、核准制及备案制的项目管理流程做了规定，强调了投资项目管理适用由发展和改革部门、城乡规划部门、国土资源部门、环境保护部门、建设部门、统计部门等各单位密切配合的管理机制。特别要注意的是，境外投资项目及外商投资项目核准流程中还涉及商务部门和外汇管理部门。以下就审批制、核准制及备案制三种制度下的投资项目管理流程做简单说明。

PPP项目全操作流程

PPP项目全操作流程及全套法律文件综述 政府和社会资本合作模式（“Public-Private-Partnership”，简称“PPP”），于二十世纪九十年代发源于英国，泛指在基础设施和公共服务领域，对符合条件的项目采取政府与社会资本合作经营的模式。这种模式是对传统意义上应由政府负责并主导的社会服务体系的补充或替代，如果项目投入、产出规划、设计合理，管理规范，运行良好，这种方式既能在一定 程度上解决政府的财政困境，也能提高政府提供社会服务的效率及效益，也能为公众创造福祉。 为加大城市基础设施的投资建设，实现新型城镇化的政策目标，转变政府职能，十八届三中全会明确提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，随后国务院、财政部和国家发改委于2014下半年至2015年期间密集发文，积极推动PPP项目的实施，PPP模式在中国迎来新的发展浪潮已是大势所趋！ 由于PPP项目参与主体众多，法律关系、交易结构复杂，涉及到投融资、特许经营、招投标、政府采购、公司、预算等的众多法律门类，如何实现PPP项目全流程规范运作，如何明确、具体的规范各方权利、合理分担风险，需要法律工作者予以认真的研究。笔者根据相关法律规定及自己多年来PPP项目的实践经验，完成了本文，以期对我国PPP项目的规范运作添砖加瓦。

PPP项目的操作流程包括项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个阶段，PPP项目所涉的全套法律文件亦分别体现在这五个阶段之内。PPP项目的全部操作流程及相关法律文件的概貌，详见如下图表： 一、项目识别阶段 所谓项目识别，即政府在确定一个基础设施及公共服务类项目是否采用PPP模式时，需综合评价该项目就是否符合“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高”等条件，从而最终决定是否采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）。 （一）项目发起 根据PPP项目发起方式的不同，PPP项目包括政府发起、社会资本发起两种方式。

PPP项目维护管理办法

2.维护管理方案 一、维护管理方式 1）成立专业运营维护机构进行日常管理。 2）编制日常管理办法和实施细则及应急预案。 3）做好日常维护管理工作，建立健全维护管理制度和工程维护档案，确保项目设施处于安全工作状态。 4）日常管理单位与使用单位应配合工作，共同确保项目设施的安全运营。 5）编制年度维护维修计划，经协调后统一安排项目设施的维修时间。 7）巡视维护人员应采取必要的防护措施和配备相应的防护装备，保障人员安全。 8）维护机构相关人员对项目本体、附属设施、其他项目设施的运行状况进行安全评估，及时处理隐患，确保运行安全。 二、突发事件应急处理方案 1、成立应急救援组织机构 项目公司成立应急救援领导小组，与政府相关机构共同组织紧急突发事件、重大险情、事故的应急处理网络。应急救援领导小组组织机构分为三级体系，项目公司本级设一级应急救援领导小组，施工单位项目部分设二、三级应急救援领导小组，项目公司一级应急救援组织机构领导二、三级救援组织，以方便应急救援时统一指挥，合理科学的调动应急资源进行救援。应急救援组织机构如下图。 应急救援组织结构图 2、各级应急救援领导小组职责分工 根据当地风险管理制度，对不同施工阶段的重大危险源进行识别，对已知、可预测的重大危险源，必须编制详细的专项施工方案，并按照相关要求组织专家进行评审和修改，对特重大风险源采取相应的有效工程处理措施。 (1)施工单位项目部救援领导小组职责 施工单位项目部总工程师负责组织相关单位对本项目环境安全风险进行评估，参加项目公司组织的技术处理方案研究，编制本级环境安全风险施工技术处理方案，针对本项目的主要风险源，指定专人专管，监控各重点施工风险管理。