流程管理用地申请报审流程

（流程管理）用地申请报审

流程

用地申请==>项目立项==>消防报建、防雷报建、规划报建==>验收申请==>办理产权证

::用地办事程序::

（壹）、征（使）用地程序和收费标准

1．征（使）用农村集体所有土地程序：

（1）于被征（使）用土地所于地的村发布征（使）用地公告；

（2）市规划国土局、镇规划建设办公室会同被征（使）用地的村委会、股份社做好征（使）用地补偿的调查、登记和核实工作；

（3）市规划国土局、镇规划建设办公室根据调查登记核实的结果和规定的征（使）用地补偿标准，会同村委会、股份社和有关单位，拟订征地（使）用补偿安置方案，且于被征（使）用土地所于村予以公告，听取意见；

（4）市规划国土局将已公告和听取意见的征（使）用地补偿安置方案报市人民

政府批准实施；

（5）市规划国土局或委托镇规划建设办公室和被征（使）用地的村委会或股份社签订征（使）用地补偿安置协议书，且按协议书规定兑现征（使）用地补偿费，

交付土地。

2．农用地转用或征用经批准后，用地按下列项目和标准缴费：

（1）新增建设用地土地有偿使用费：28元/平方米；

（2）耕地开垦费：壹般耕地20元/平方米（现时有用地指标的已减至15元/平方米，购买易地开垦指标的要缴45.8元/平方米），壹级基本农田40元/平方米，

二级基本农田35元/平方米；

（3）耕地占用税：8元/平方米（集约工业区范围4.1元/平方米）；（4）公路控制线俩侧纵深，壹级公路为500米、二级公路为400米、三级公路为300米范围内的公路建设附加费：30元/平方米；

（5）征地管理费：按征地补偿费总额的2.1%计收；

（6）建设用地审批公告费：12000元/宗；

（7）减免被征土地农业税费，按征地补偿费总额的3.3%计收，由被征地单位负

责缴交。

（8）位于集约工业区内的建设用地于办理用地手续后，按顺府办发[2002]33号文件"关于推行集约工业区建设的实施细则"内的收费标准进行缴费。

（二）、农村村民申请建房条件和程序

1．农村村民申请建住宅用地条件：

（1）年满18周岁之上，履行兵役义务，没有违反计划生育政策；（2）没有安排过住房用地的无屋村民，或村民需分户建房，但原用地面积较小，

不能分户建设的；

（3）没有住宅空置、出租、出售或者改为运营场所的；

（4）村民建住宅用地严格执行壹户壹宅和每户建筑占地面积不超80平方米的标

准的规定；

2．农村村民申请建住宅用地程序如下：

（1）申请人应向所于村提出用地预申请；

（2）村委会根据村民的申请，按照上报审批确认后的村民宅基地固化名单，把符合条件的名单于村内张榜公布1个月，确认无异议后统计好村民建房用地计划

安排，且将名单上报镇规划建设办公室；

（3）镇规划建设办审定各村村民建房用地计划安排，根据宅基地固化备案名单

确认符合建房用地条件的名单；

（4）符合用地条件的申请人正式向镇规划建设办公室提出建住宅用地申请；

（5）镇规划建设办公室于已批准的农用地转用地块内依据已批准的村民住宅留用地小区建设规划安排用地，且审查发放《建设用地批准书》。

::规划报建办事程序::

（壹）申办《建设项目选址意见书》程序

1.申办《建设项目选址意见书》应提交的资料：

（1）项目建议书批准文件资料；

（2）建设项目的可行性方案；

（3）建设项目申请选址方案；

（4）环境影响方案书；

（5）选址位置图及其用地范围图。

2.申办《建设项目选址意见书》的程序：

（1）提出选址申请：建设单位持所需提交的资料向选址所于镇规划建设办提出

选址申请。

（2）提出选址意见：镇规划建设办根据城市规划要求和建设项目的性质、规模，

提出初步选址意见。

（3）填写《建设项目选址意见书申请表》：建设单位按初步选址意见填写《建设项目选址意见书申请表》内有关部分，经镇规划建设办签署初步意见后，附上应提交的文件资料，统壹报市规划国土局规划科审批。

（4）核发《建设项目选址意见书》：市规划国土局规划科审批后，核发《建设项目选址意见书》，交由镇规划建设办发给建设单位。

（二）申办《建设用地规划许可证》办事程序

1．申办《建设用地规划许可证》应提交的资料：

（1）申请用地方案（需说明项目性质、用地依据、建设用途、面积、技术工艺流程及环境要求等情况，且说明被征用地的类别、水电、交通、房屋拆迁情况）；（2）建设项目的有关批件（主管部门、计划部门、市镇政府批复，建设别墅式商品房和连壁式单门独院商品住宅须附市政府批文）；

（3）用地位置图或地块所于区的规划图，总平面布置图（含四至）；（4）所涉及到的有关部门（国土、环保、水电、供电、交通、公路、市政、消

防、卫生等）的书面意见；

（5）规划科核发的《建设项目选址意见书》复印件（不需办理选址意见书的除

外）。

2.申办《建设用地规划许可证》的程序：

（1）申请建设用地单位备齐规定的文件资料，向所于镇的规划建设办申请定点，

且填写建设用地规划许可证审批表。

（2）选定用地的位置和界线

镇规划建设办根据其用地性质、面积和范围，按照城市规划，议定用地的具体位置和界线，且标注于地形图或所于规划的地块图上。

（3）征求意见

申请建设用地单位根据需要征求国土、环保等有关部门对用地的位置和界线的具

体意见。

（4）提供规划设计要点

镇规划建设办根据规划和有关部门的意见，向申请单位提供规划设计条件，主要审核用地位置和界线，确定建筑红线和其它要求，建设单位根据规划设计要点进

行总图设计。

（5）审核规划设计总图

镇规划建设办组织审核申请单位提供的规划设计总图，（主要审核用地位置和界线，确定建筑红线和其它要求），且签署初审意见后，连同有关附图、附件统壹

报规划科审批。

（6）核发《建设用地规划许可证》

市规划国土局规划科审批后，核发《建设用地规划许可证》，交镇规划建设办发

给申请建设用地单位。

（三）申办《建设用地规划设计条件》程序

1.申办《建设用地规划设计条件》需要提交资料：

⑴、申办《建设用地规划设计条件》委托书；

⑵、地块用地手续；

⑶、地块位置图。

2.申办《建设用地规划设计条件》程序：

⑴、建设单位或个人持应提交资料向镇规划建设办提出申请；

⑵、镇规划建设办根据地块所于规划区的控制性详细规划，制定《建设用地规划

设计条件》；

⑶、属"壹书壹证"范围的由镇规划建设办核发。

⑷、属"壹书三证"范围经镇规划建设办核准后，附上提交资料，报市规划国土局

规划科审批核发，交由镇规划建设办发给建设单位或个人。

（四）申办建设工程规划报建办事程序

1.申办建设工程规划报建的程序。

（1）提出申请：

建设单位或个人持应提交文件资料，向镇规划建设办提出申请，且填写好建设工程规划许可证报批表(壹书三证)或报建表(壹书壹证)。

（2）建筑方案审定：

需要建筑方案审定的项目，建设单位或个人向镇规划建设办报建科提供有关文件资料及建筑初步设计方案，由规划主管部门审定后，方可进行建筑施工图设计。

（3）规划报建审批：

镇规划建设办报建科根据规划建设管理有关规定，审核报建资料，且签署初步意见后，连同有关文件资料送规划主管部门审批。

（4）核发《建设工程规划许可证》或报建表。

规划主管部门审批后，由镇规划建设办发给建设单位或个人。

2.申办《建设工程规划许可证》应提交的文件资料：

（1）私人住宅报建

A类：新建住宅

1、建设工程规划许可证报批表或报建表

2、个人身份证复印件

3、建房申请书；（居委会或村委会加具意见）

4、①土地使用证复印件；（国有用地）

②个人建房使用土地申请表及用地许可证复印件；（集体用地）

5、位置图；（1：500-1：1000实测图）

6、建筑设计图；（各层平面、立面、基础及大样图）

7、施工报建手续

8、凡涉及水利、交通、供水、供气、卫生、人防、文物管理等部门的仍应提交

有关部门出具的意见

B类：旧房改建、扩建、重建

1、建设工程规划许可证报批表或报建表

2、个人身份证复印件

3、建房申请书（居委会或村委会加意见盖章）

4、原有房屋的房地产权证复印件

5、位置图（提供1：500-1：1000实测图）

6、四邻协议书（四邻签名、村（居）委会加意见）

7、房屋拆旧重建、改建、扩建核实宗地平面四邻关系图

8、建筑设计图（各层平面、立面、基础及大样图）

9、施工报建手续

10、凡涉及水利、交通、供水、供气、卫生、绿化、人防、文物管理等部门的仍

应提交有关部门出具的意见；

C类：拆迁安置住宅

1、建设工程规划许可证报批表或报建表

2、个人身份证复印件

3、建房申请书（居委会或村委会加具意见）

4、原房屋位置图

5、现安置用地位置图

6、拆迁用地许可证复印件及拆迁批文复印件

7、拆迁协议书复印件

8、被折迁房地产权证复印件

9、买地发票复印件

10、建筑设计图（各层平面、立面、基础及大样图）

11、施工报建手续

12、凡涉及水利、交通、供水、供气、卫生、人防、文物管理等部门的仍应提交

有关部门出具的意见

（2）公建、厂房、商品房报建

1、建设工程规划许可证报批表或报建表

2、个人身份证复印件（以个人名义报建的）

3、建房申请书（街道办或村委会加具意见）

4、用地批文或土地使用证复印件

5、基建工程防火设计审核意见书（未建）

6、建筑工程消防验收意见书（已建）

7、环境影响方案审批表（厂房提供）

8、建（构）筑物防雷设施规划申请表

9、小区规划图或规划批复

10、位置图（1：10000-1：25000）

11、产品工艺流程（厂房提供）

12、征地图（集体用地时须提供）

13、土地使用规划设计条件及附图复印件

14、建筑设计图（各层平面、各向立面、剖面、基础及大样、总平面图、四至图、

各项经济技术指标等）

15、凡涉及水利、交通、供水、供气、卫生、绿化、人防、文物管理等部门的，

仍应提交有关部门出具的意见

注：1、之上资料属市审范围提供俩份（建筑图未建的提供三份、已建的提供俩份）；属镇审范围资料提供壹份（建筑图未建提供俩份、已建提供壹份）

2、凡已建的，须提供测量宗地平面图，报建和验收壹起补办报建手续。

（五）、申办《建设工程规划管理验收合格证》的程序

（1）提交申请

建设单位或个人于建设工程竣工后，持有关文件资料，向镇规划建设办申请规划

管理验收。

（2）进行现场验收

由镇规划建设办组织人员根据测量宗地平面图，到现场按规划管理验收，填写规划管理验收合格证，且签署验收意见后，送规划主管部门审批。

（3）核发验收合格证

规划主管部门审批后，交由镇规划建设办报建科发给建设单位及个人。

（4）申办《规划管理验收合格证》应提交的资料：

①《建设工程规划许可证》（壹书三证）或报建表（壹书壹证）（原件）；

②建设工程有关规划改动时的有关批件；

③测量宗地平面图；

④基建工程消防验收意见书（住宅除外）；

⑤原盖有规划报建审图章的建筑图。

:环保审批办事程序::

1．项目申办人到镇工商行政主管部门领取开业申请书，加具计生、规划建设部门意见后到镇环保办领取《建设项目环境影响申报（登记）表》。2．项目申办人如实、详细填写《建设项目环境影响申报（登记）表》后，直接将有关资料交镇环保办终审，对超出镇环保办审批职权范围的建设项目由市环保局终审，具体依照顺环字[1998]56号文件办理。

说明：属镇城区范围内敏感运营行业（如：饮食业；摩托车、汽车维修清洗业；水泥、钢材批发零售业；气味化工、易燃易爆物品运营等）。必须签订协议书到

规划建设部门确认后环保办才能批办。

3.经环保办审批建设项目由镇环境监测分站负责进行环境本底调查，具体收费标

准招待顺工商物价[94]159号《关于调整环保监测收费标准的复函》

建设工程施工图审查

壹、说明

1、以下行政性文件为复印件时，需加盖建设单位公章；勘察设计文件需盖勘察、

设计单位出图章和注册师章；

2、建设单位应于工程勘察完成后提前送审勘察方案，未经审查批准的勘察方案

不得用作施工图设计依据。

二、工程勘察方案送审需提交资料

1、工程勘察方案壹式俩份及岩芯照片光盘壹份；

2、工程勘察合同壹份。

三、建筑、结构专业施工图送审需提交资料

1、建筑工程消防审核意见书复印件壹式三份；

2、盖有公安消防大队审核章的建筑报审图壹份；

3、经审查批准的工程勘察方案壹份；

4、建筑施工图壹式俩份；

5、结构施工图壹式俩份；

6、结构计算书（纸质文件）及数据磁盘（电子文本）各壹份

7、工程设计合同。

四、给水、排水专业施工图送审需提交资料

1、给水施工图壹式俩份；

2、排水施工图壹式俩份；

3、工程设计合同或专项设计分包合同壹份。

五、消防专业施工图送审需提交资料

1、消防工程消防审核意见书复印件壹式俩份；

2、盖有公安消防大队审核章的消防设备工程报审图壹份；

3、消防施工图壹式俩份；

4、工程设计合同或专项设计分包合同壹份。

六、玻璃幕墙施工图送审需提交资料

1、玻璃幕墙施工图壹式俩份；

2、玻璃幕墙结构计算书(纸质文本)及数据磁盘(电子文本)各壹份;

3、工程设计合同或专项设计分包合同壹份。

七、网架施工图送审需提交资料

1、网架施工图壹式俩份；

2、网架结构计算书(纸质文本)及数据磁盘(电子文本)各壹份；

3、工程设计合同或专项设计分包合同壹份。

注：①除之上资料外，应同时提交审图机构认为有必要补充的其它资料；②佛山市以外的勘察设计单位需同时提交进入佛山市的跨区备案文件壹份；③被政府确定为重点建设项目的工程，按政府有关绿色通道的要求执行。

八、施工图设计文件审查流程

窗口受理申请－＞程序性审查－＞技术性审查－＞出具审查方案－＞建设局签

发审查批准书－＞建设单位凭缴款单取件

九、办理时限

送审资料齐备后，设计文件审查10个工作日内，勘察方案5个工作日内回复。

特级和壹级建筑工程、大面积群体工程、复杂的项目审查时间适当延长。

十、收费标准

根据广东省物价局《关于建筑工程施工图技术审查中介服务收费问题的复函》（粤价函[2001]300号）和顺德市建设局《关于落实市经济工作会议精神具体措施的

通知》（顺建发[2002]40号）执行。

收费标准：

1、壹般工程项目按规定标准的70%收取；

2、外商投资、中外合资企业投资、外地企业投资、各镇集约工业园的项目或壹次性报审土建造价超过5000万元之上的工程项目按规定标准的60%收取（缴费时外商、外资或者合资企业需提供《工商营业执照》复印件且加盖公章）；

3、政府投资的学校、医院、敬老院、文化馆等福利工程或壹次性报审土建造价

超过壹亿元之上的工程项目按规定标准的50%收取。

计算之上施工图审查费时，勘察设计费取值暂依据建设部[1992]价费字375号有

关规定执行

项目立项

2、需提交的资料：

2.1固定资产投资项目立项申请表

2.2招标基本情况表

2.3资金来源证明

2.4项目总平面

2.5项目立项请示

2.6预供地意向书

2.7用地证明

2.8地形图

2.9规划要点

2.10安全专篇

2.11机构代码证复印件

2.12环境评估方案

防雷报建

壹、办理开工手续：

1、到国土规划部门（或市防雷局）领取《顺德市新建建（构）筑物防雷设施规划申请表》。经市防雷局防雷安全管理科审定后到规划国土部门办理规划报建手

续。

2、提交防雷设计图纸（2份）经防雷局防雷安全管理科复核后，到当地建设管理站办理建筑物施工手续。其中，防雷设计图纸包括：设计说明及施工大样图；防

雷接地平面图；天面防雷平面图（针、网、带）等；立面图；高层建筑物均压环

平面图及立面图；总配电图。

3、若没有进行防雷设计，则须带齐全套建筑物设计图纸到防雷局审核。

4、必须提供建（构）筑物防雷设施的设计或施工相应资质证书

5、办文工作日：7个工作日

6、办事机构：区气象防雷局

二、工程总验收：

1、办理开工手续后，建设单位或施工单位应将工程施工进度通知市防雷局派员

现场监督或检测。

2、每壹环节的防雷设施竣工后，建设单位或施工单位应提前壹天通知市防雷局派员进行综合质量检测，最后持《手册》到市防雷局办理防雷设施质量证明书（合

格证）。

3、防雷设施验收完毕后，建设单位应持市防雷局的质量证明书（合格证）交当

地建设工程质监站，作为建设工程总验收的依据之壹。

4、办文工作日：7个工作日

5、办事机构：各镇制定检测点。

消防报建

壹、申报建筑工程初步设计消防审核

1、部门：消防大队

2、需提交的资料：

2.1领取填写《建筑消防设计防火审核申报表》（壹式3份）

2.2用地批文复印件

2.3建筑报建图纸（2份）

2.4建筑工程消防设计专篇说明。（报审高层建筑需提交）

3、办文工作日：10个工作日

4、办事程序：填写的《建筑消防设计防火审核申报表》（壹式3份）和建筑报建图纸壹且送消防大队进行报建。审核通过，将由消防大队发消防审查意见书。

二、申报自动消防设施设计审核

1、部门：消防大队

2、需提交的资料：

2.1领取填写《自动消防设施设计防火审核申报表》（壹式3份）

2.2提交《建筑工程消防设计审核意见书》（复印件）

2.3消防设计单位资质（复印件且加盖公章）

2.4消防设计图纸（壹式2份）

3、办文工作日：10个工作日

4、办事程序：由具有相应资质的单位设计消防设计图纸，和填写的《建筑消防设施设计防火审核申报表》（壹式3份）壹且送消防大队进行报建。审核通过，

将由消防大队发审查意见。

房地产发证办事程序::

（壹）、办理房地产权和房地产市场管理程序

1．申办房地产权初始登记应提交的文件资料：

（1）《房地产权登记申请书》、《房地产权登记审批书》；

（2）宗地图、房产平面图；

（3）土地、房产来源证明文件、材料；

①属申请划拨用地，需有《个人建房使用土地申请表》及《用地许可证》、《使用土地批复》文件、《征用土地批复》文件、划拨用地证（国有）或其它权属合

法来源证明材料；

②属出让、转让获得土地使用权，需提交《国有土地使用证》；

③属拆迁安置建房的，需提交《拆迁协议书》、《拆迁用地许可证》及原宗地的《房地产权证》或《土地使用证》、《房屋所有权证》或旧屋契、地契，共有房屋应提交《房屋共有权证》或《房地产权共有（用）证》；

④已领屋契未领土地使用证的，需提交旧屋契或《房屋所有权证》，共有房屋应

提交《房屋共有权证》。

（4）报建、验收材料，包括《报建表》、《施工许可证》、《建筑物竣工验收合格证》或其它合法的报建验收材料（已领屋契未有改建过的房地产免此项）；（5）身份证复印件、营业执照复印件等合法资格证明材料，如果出现业主姓名同音不同字等情况需出具户口所于地街区或派出所证明，涉外的需提交公证材

料。

（6）其它证明权属来源合法的文件、材料等。

2．申办房地产权变更登记应提交的文件资料：

（1）已填写的《房地产权变更（更正）登记呈批表》，只领土地证未领房产证的，需填写房地产权登记申请书、审批书；

（2）《房地产权证》或《土地使用证》（国有或者集体）和《房屋所有权证》或旧契证；共有房屋应提交《房屋共有权证》或《房地产权共有（用）证》；

（3）宗地图、房产平面图；

（4）变更申请依据材料；

①分家析产监证书、夫妻共有监证书及结婚证影印件；

②继承公证书、房地产评估方案书；

③出让合同书；

④属超标用地或改建、扩建的要提交《用地许可证》、《个人建房使用土地申请表》，已缴交土地开发基金、罚款的收据，《报建表》、《施工许可证》、《建

筑物竣工验收合格证》；

⑤其它申请变更原由的调查方案书，申请书等。

（5）身份证复印件、营业执照复印件等合法资格证明材料，如果出现业主姓名同音不同字等情况，需出具户口所于地街区或派出所证明，涉外的需提交公证材

料。

（6）其它证明权属来源合法的文件、材料等。

3．申请商品房预售应提交的文件资料：

（1）《营业执照》复印件；

（2）《建设工程规划许可证》及复印件1份；

（3）《国有土地使用证》及复印件1份；

（4）《建筑施工合同》（经公证）复印件；

（5）建设项目总平面图及建筑物各层平面图；

（6）《国有土地使用权出让合同》复印件；

（7）预售款的监管协议；

（8）预售房说明书；

（9）向境外预售的商品房要提交贸发局批复文件。

4．申请商品房确权应提交的文件资料：

（1）《建筑工程质量验收合格证》；

（2）《建设工程规划管理验收合格证》；

（3）《商品房屋产权确认申请审批书》；

（4）《商品楼移交管理协议书》或《物业管理条例》；

（5）由镇绘制且加盖有镇发证办公章的《宗地图》及单元平面图；

（1）街区出具的房屋所于地址证明；

（2）已办理商品房预售的要提交《商品房预售证》；

（3）《国有土地使用证》。

5．申办房地产租赁登记应提交的文件资料：

（1）已填写的《顺德区房地产租赁合同》及《顺德区房地产租赁登记申请审批

表》（壹式三份）；

（2）房地产权证或土地使用证和房屋所有权证；

（3）出租人或承租人的身份证复印件或出租单位和承租单位的合法资格证明材

料复印件；

（4）法律、法规规定应提交的其他证明材料。

（二）、私房交易的程序及税费标准

1．私房交易程序

（1）填写有关表格

到交易（分）所领取房地产转让申请审批表、买卖契约。且按照《中华人民共和国城市房地产管理法》如实申报交易价格不得隐瞒。

（2）验证签约

买卖双方亲自带齐填写好的表格、身份证（护照等）、《房屋所有权证》、《土地使用证》或《房地产权证》等原件到交易（分）所监证签约。经审定符合条件的，三天内我所通知预约评估，如不具备条件，则通知当事人终止买卖。

（3）预约评估

于约定时间内由评估所委派俩名之上的房地产评估员对买卖的房地产进行实地查勘，初步评估房地产价格，送领导审批。买卖双方四天后缴交有关税费。

（4）领取《房地产权证》

要办理土地出让的房地产，于有关税费缴交完毕四十五个工作日后；不用办理土地出让的房地产，于有关税费缴交完毕三十个工作日后，凭交易（分）所出具的《顺德区房地所有权申请登记证件收据》到房屋所于地的镇房地产发证办公室领

证。

2．税费标准

（1）契税：按产价的3%、1.5%计征，由买方负担。

（2）交易服务费：壹手商品房按建筑面积3元/㎡计收、二手楼按建筑面积6元

/㎡计收，买卖双方各负担50%。

（3）产权转移登记费：80元/宗，买卖双方各负担50%。

（4）查档费138元/宗。

（5）土地出让金开发基金：未办理土地出让手续的，需签定出让合同，缴纳土地出让金开发基金，按用地面积计算。住宅用地141元/平方米，商业用地92元/平方米，综合用地95元/平方米，工业用地45元/平方米，由买方负担。

备注：

信息系统安全管理流程

信息系统安全管理 范围 适用于信息技术部实施网络安全管理和信息实时监控，以及制定全公司计算机使用安全的技术规定 控制目标 确保公司网络系统、计算机以及计算机相关设备的高效、安全使用 确保数据库、日志文件和重要商业信息的安全 主要控制点 信息技术部经理和公司主管副总经理分别审批信息系统访问权限设置方案、数据备份及突发事件处理政策和其它信息系统安全政策的合理性和可行性 对终端用户进行网络使用情况的监测 特定政策 每年更新公司的信息系统安全政策 每年信息技术部应配合公司人力资源部及其它各部门，核定各岗位的信息设备配置，并制定公司的计算机及网络使用规定 当员工岗位发生变动，需要更改员工的邮件帐号属性、服务器存储空间大小和文件读写权限时，信息技术部必须在一天内完成并发送邮件或电话通知用户 对于信息系统（主要为服务器）的安全管理，应有两名技术人员能够完成日常故障处理以及设置、安装操作，但仅有一名技术人员掌握系统密码，若该名技术人员外出，须将密码转告另外一名技术人员，事后应修改密码，两人不能同时外出，交接时应做好记录 普通事件警告是指未对信息系统安全构成危害、而仅对终端系统或局部网络安全造成危害，或者危害已经产生但没有继续扩散的事件，如对使用的终端和网络设备未经同意私自设置权限等；严重事件警告是指对信息系统安全构成威胁的事件，如试图使病毒（木马、后门程序等）在网络中扩散、攻击服务器、改变网络设备设置场所的设置状态、编制非法软件在网络系统中试运行等；特殊事件是指来自公司网络外部的恶意攻击，如由外部人员使用不当造成或其它自然突发事件引起。事件鉴定小组由相关的网络工程师、终端设备维护工程师和应用系统程序员等相关人员组成

内控管理流程与制度

内控管理流程与制度 绝密文件严禁外传企业管理与人力资源管理咨询项目内控流程管理制度（咨询成果文件编号：032）北京新华信管理顾问有限公司2003年9月内控流程管理制度 目录 第一章总则1第二章投资管理流程2第三章参.控股子公司管理流程5第四章财务管理流程6第五章审计流程9第六章人力资源管理流程10第七章行政办公管理14第八章附则15 内部文件，注意保密- i1所示； （8）集团年度投资计划流程，流程图如图2-2所示； （9）分.子公司项目投资管理流程，流程图如图2-3所示； （10）总部项目投资管理流程，流程图如图2-4所示。 第八条投资管理类流程的主推动部门是企业管理部。 第九条投资管理相关机构职能：（1）股东大会是公司投资活动的最高法定决策机构，拥有公司中.长期投资规划和年度投资规划的最终决策权。 （2）董事会是由股东大会授权，代理行使法定决策权的机构。为简化程序，在上述投资额度内的项目，可由董事长代理董事会书面授权总经理.主管企业管理部的副总裁或企业管理部总经理审批。 （3）总裁办公会是公司投资活动的行政决策机构。

（4）各投资委员会是公司投资活动的专业决策机构，由公司高级管理人员.主要业务管理部门（企业管理部.财务部.审计监察部.战略研究发展中心.总裁办公室和董秘处）负责人和外聘行业专家（根据需要聘任）等组成，通过专业例会和投资项目听审会的形式工作，对公司中.长期投资发展规划.年度投资规划和重大投资项目进行评估论证和决策，形成专业意见，报总裁办公会进行行政决策。 （5）企业管理部是公司投资活动的业务主管部门，负责草拟公司中.长期投资规划和年度投资规划，负责需以上机构审批的投资项目的筛选.立项审核，组织评估论证.法律事务.项目实施.监控和考核等业务管理工作，负责投资委员会的日常事务和拟定投资委员会会议议题.议程和会议决议等。同时，作为投资主管部门，负责投资项目和各下属企业与公司总部有关部门的综合协调。 （6）财务部.审计监察部.战略研究发展中心和董秘处是投资管理的业务（技术）管理部门，分别根据各自的专业特点，对投资项目进行业务（技术）的评估论证，发表专业意见，并负责投资项目的财务.资金和技术管理。 （7）各下属企业负责编制各自的中.长期投资发展规划和年度投资规划，并按照规定的权限进行投资项目的立项审批。 第条投资管理权限划分（1）由公司总部.分公司和控股子公司发起的投资项目，投资权限划分如表1－1所示。

0306-信息系统开发建设管理程序

日照在天软件开发有限公司 信息安全管理体系文件 信息系统开发建设管理程序 ISMS-0306-2011 受控状态受控 分发号 版本A/0 持有人 编制：编写组审核：批准：李翠萍2011-6-30发布 2011-6-30实施

信息系统开发建设管理程序 1 目的 为了对公司信息系统建设的策划、开发、实施、检查等进行有效的控制，特制定本程序。 2 范围 本程序规定了公司信息系统建设的策划、开发、实施、检查等控制要求，适用于信息系统开发建设的控制。 3 职责 3.1 总经理 负责批准各种信息系统的建设项目和建设方案。 3.2 研发部 负责全公司范围内产品软件的开发、测试和综合信息系统的维护管理。 3.3 各职能部门 负责在业务范围内提出信息系统开发建设需求计划，进行可行性研究、项目实施、测试验收和项目质量的监控等工作。 4 程序 4.1 应用软件设计开发的控制 4.1.1 设计开发任务提出 各职能部门根据日常经营管理工作的需要，经过本部门经理批准后，交付研发部进行设计开发。

4.1.2 设计开发的策划 研发部在接到任务通知后，首先要判断可行性，明确规定设计开发的各个阶段的评审与测试要求及设计开发人员的职责与权限，设计开发计划方案由要求部门和研发部负责人共同批准后予以实施；必要时，如果对计划进行更改也需要获得双方经理共同批准。软件设计开发计划应包括以下内容： a) 软件功能要求； b) 详尽的业务流程； c) 信息安全要求； d) 时间进度要求； e) 设计开发的各个阶段评审与测试要求； f) 设计开发人员的职责与权限； g) 其它要求。 4.1.3 设计开发人员的要求 软件设计开发人员须经研发部负责人授权，并应具备一定的软件开发能力和良好的职业道德。 4.1.4 设计开发方案的技术评审 4.1.4.1 设计开发负责人根据软件设计开发计划的要求，编制软件设计开发方案，由研发部负责人对方案的技术可行性及系统的安全性进行确认。 4.1.4.2 对于大型软件开发方案需由设计开发人员、应用部门人员、内部IT方面的专家共同进行评审。 4.1.4.3软件设计开发方案应包括以下内容： a) 确定软件开发工具； b) 应用系统功能； c) 业务实现流程； d) 输入数据确认要求； e) 必要时，系统内部数据确认检查的要求； f) 输出数据的确认要求；

目标管理制度与流程

目标管理制度与流程 目录 目标…………………………………………………………………流程图………………………………………………………………目标管理规程……………………………………………………… 1、目标的制定…………………………………………………….. 2、目标执行……………………………………………………….. 3、目标完成情况评估…………………………………………….. 4、评估结果的兑现……………………………………………….. 5、对目标监督人的监督…………………………………………..附件1、季度目标书……………………………………………….附件2、目标完成报告…………………………………………….附件3、绩效观察期管理办法……………………………………..

目标 1、明确工作目标，提高工作效率。 2、对员工工作进行及时考核，以改进员工的工作绩效，提高员工工作技能。 3、促进上下级之间的沟通，使上级经理及时了解下属的工作状况，下属员工及时发解经理对自己工作的评价。 4、为员工的工作调整提供依据。 5、为员工的待遇调整提供依据。 流程图

目标管理规程 一、目标的制定 （一）公司年度总目标、部门目标及分解 1、每财年董事会同总经理制定本年度目标。总经理对公司总目标负责。 2、总经理将年度目标分解到各部门，并同各部门负责人共同制定部门年度目标。部门负责人对本部门目标负责。 3、部门负责人将部门年度目标分解到每个岗位。每个员工对其岗位目标负责。 （二）个人岗位目标制定的原则及要点 1、目标应尽可能具体，结果可评估，尽可能量化（如时间、日期、金额、数量等），综合目标可用阶段或期限表示。 2、任务量适度，即经过努力能够达成。 3、同一岗位、不同的人有可比性，体现公平。 4、挑战性，目标需要努力才能达成。 5、必须促进工作的改善。 6、目标监督人目标必须在执行人目标之前制定，上下目标保持一致性，避免目标重复或断层。 7、属于目标执行人日常工作的常规项目不应作目标项目。 （三）个人岗位目标制定的步骤 1、目标监督人向目标执行人说明自己本季度的目标。 2、目标监督人请目标执行人设立自己的重点目标。 3、与目标执行人谈话，决定其目标，并按附件1《季度目标书》格式填写，本目标书由员工个人保存，评估结束后交由人力资源部保存。 4、目标监督人根据季度工作计划，于每季度第五个工作日结束前以书面的形式向目标执行人下达“季度目标书”。 （四）目标内容 每一目标应有以下几方面的内容： 数量目标：目标所包含的工作量必须可评估且经过努力能够完成。 质量目标：对于服务性部门，其服务对象满意是总体质量要求，每一具体目

信息管理系统流程图

ERP 标准业务流程 上海（）有限公司 二〇二〇年六月

一、销售部分： （一）、发出商品销售业务： 编号： PR-SA-003业务编号SA-003业务名称发出商品销售业务 流程适用范 围 无论赊销、现销，当月完成发货后,以后月份结算的销售业务 相关岗位及权限 岗位系统操作权限 销售助理销售管理模块中录入销售订单录入 销售主管销售管理模块中审核销售订单审核 销售助理销售管理模块中录入发货单增加、审核 保管员库存管理模块中仓库调拨单录入、一审录入、一审 发货检验员仓库调拨单二审二审 财务开票员以后期间，开据销售发票录入 材料成本会计根据销售调拨单生成出库单并钩稽发发票，存货核算模 块中记账、制单 记账、制单 应收往来会计应收账款模块中结转收入、应收往来核算审核、核销、制单 相关部门或岗位 客户销售部库房记账员材料成本会计/往来会计

具体工作流程以后结算 钩稽 流程描述1、销售业务员与客户签订销售合同，销售助理依据在【销售管理】模块录入销售订单并销售主管对销售订单进行确认，并在系统中对订单进行审核。 2、产品生产完毕完工入库后，销售助理在【销售管理】模块根据销售订单生成销售发货通知单， 3、保管员根据【销售管理】模块中审核后的销售发货单通知单生成仓库调拨单并进行审核，产品出门。 4、以后期间结算时，销售助理根据客户开票需求,对已审核的提货存根联及开票通知单,并送财务部门进行开票； 5、财务开票员根据销售助理复核后的开票通知单，开具销售发票。 6、材料成本会计在【仓库核算】模块根据仓库调拨单生成销售出库单，材料会计对销售发票进行审核处理并钩稽销售出库单，月底根据根据销售出库单生成销售成本结转凭证。。 7、往来会计收款时在【应收管理】模块中填制收款单并根据收款单生成收款凭证。 合同签定， 或接到订 单。 填制发货通知 收 货 填写销售订单 仓库调拨单 审核销售订单 开据销售 审核调拨单 销售发票 应收账款 现结 审核 收款 填制收款单 销 售 收 结 转 销 售

系统访问控制程序

信息科技部 系统访问控制程序 A版 2011年6月1日发布2011年6月1日实施

目录 1 目的 (3) 2 范围 (3) 3 相关文件 (3) 4 职责 (3) 5 程序 (3) 5.1 各系统安全登录程序 (3) 5.2 用户身份标识和鉴别 (4) 5.3 口令管理 (5) 5.4 系统实用工具的使用 (5) 5.5 登录会话限制 (6) 5.6 特殊业务链接时间的限定 ...................................................... 错误！未定义书签。 6 记录 (6)

1 目的 为规范阜新银行信息科技部对各系统的访问控制，预防对系统的未授权的访问特制定此文件。 2 范围 本程序适用于阜新银行信息科技部核心系统及外围系统的维护、登录与管理。 3 相关文件 《口令管理规定》 4 职责 4.1 副总经理负责核心系统及外围系统的运行维护管理指导。 4.2 中心机房管理员负责中心机房的维护、运行及管理。 4.3 信息科技部其他人员配合中心机房管理员的工作。 5 程序 5.1 各系统安全登录程序 5.1.1 由中心机房管理员对登录程序应进行检查确保登录程序满足如下要求： （a）不显示系统或应用标识符，直到登录过程已成功完成为止； （b）在登录过程中，不提供对未授权用户有帮助作用的帮助消息； （c）仅在所有输入数据完成时才验证登录信息。如果出现差错情况，系统不应指出数据的哪一部分是正确的或不正确的； （d）限制所允许的不成功登陆尝试的次数（推荐3次）并考虑： 1）使用策略或其他手段记录不成功的尝试； 2）在允许进一步登录尝试之前，强加一次延迟，或在没有特定授权 情况下拒绝任何进一步的尝试；

企业管理制度与流程

企业管理制度与流程 在对流程的设计和再造过程中，很多工作人员可能不理解公司为何花如此大的力气去把通俗易懂用文字表述的管理制度变成流程设计图？也不免困惑为什么会有制度管理和流程管理两种方式，二者之间的关系是什么，企业在运用流程管理时如何处理二者的关系呢？下面我来简单的谈一下自己对企业管理制度与流程的理解。 运用流程管理的方法去改善企业管理制度，首先要弄清流程和制度的关系。应该说，制度和流程，是企业两种不同管理文化的融合。二者之间既有区别，又有联系，是对立统一的关系。 一、区别 （一）强调的重点不同 制度往往强调“做了某一事情的后果的处理方法”，其内容是一种奖惩的规定，彼此之间相对独立；而流程则强调如何将输入有效地转化为输出，强调“如何去把一件事情做得更好”。形象地说流程管理与制度管理，流程就像河流，流程管理就像河道梳理，而制度就是巩固河道的堤坝。 （二）管理思想的不同 不同的企业适用于不同的管理模式，采用“制度导向”的管理还是“流程导向”的管理，取决于管理者的管理思想与管理方式。“制度导向”是采取“以堵治水”的办法，简单的说就是“假如你犯错误了，就按制度进行处罚”。“流程导向”更多的是一种“以导治水”，

特点是以完成工作步骤、顺序为核心，结合组织结构、人员素质及其他资源，站在公司的角度，来设定流程。业务流程是企业管理原则的很好载体，提倡以“对岗位职责尽本分”、“对上下游积极信任”的态度来有效运作。 （三）局部观念与全局观念的不同 从“流程”的定义中可以了解到“流程导向”是为实现某项功能的一个系统，系统可大可小，整个企业是一个系统，根据不同的分类原则内部又可以分为若干个独立系统，各系统之间都会通过各流程系统之间的接口建立起紧密联系，最终织成一个涵盖全局的网络系统。而“制度导向”更多的是针对局部出现执行力问题而采取的奖惩措施，包括对执行人主观态度以及客观过失造成损失的处理。 （四）思维定势的不同 不同的管理文化导向表现不同的管理模式，“制度导向”的管理模式，管理者考虑的是“是不是某个方面该制定个制度？”而“流程导向”的管理模式，管理者更多的会从流程实际使用优化的角度出发，把更多的精力花在“如何使流程标准更优化”上，通过流程的优化来改善员工的行动，取得最佳的工作效果。 二、联系 尽管制度与流程在理念和思路上有根本性的差异，但二者又是同一个事物的两个侧面，相互之间又有密切的联系： （一）制度是流程得以执行的保证。制度是因流程而存在的，通过制度的执行来推动流程的执行；流程是建立在对功能团队信任的基

建设工程项目管理全过程流程图

基建文件可按下列流程形成：

立项决策文件包括：项目建议书（代可行性研究报告）及其批复、有关立项的会议纪要及相关批示、项目评估研究资料及专家建议等。根据项目大小、投资主体的不同，项目建议书的批复文件分别由国家、行业或北京市相关政府管理部门审批。 建设用地文件包括：征占用地的批准文件、国有土地使用证、 国有土地使用权出让交易文件、规划意见书、建设用地规划许可证等。建设用地文件分别由国有土地管理部门和规划部门审批形成。 勘查设计文件包括：工程地质勘察报告、土壤氡浓度检测报告、建筑用地钉桩通知单、验线合格文件、设计审查意见、设计图纸及设计计算书、施工图设计文件审查通知书等。建筑用地钉桩通知单、验线合格文件、审定设计方案通知书由规划部门审批形成。 招投标及合同文件包括：工程建设招标文件、投标文件、中标通知书及相关合同文件。 开工文件包括：建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等。工程开工文件分别由规划部门和建设行政管理部门审批形成。 商务文件包括：工程投资估算、工程设计概算、施工图预算、施工预算、工程结算等。 其他文件包括：工程未开工前的原貌及竣工新貌照片、工程开工、施工、竣工的音像资料、工程竣工测量资料和建设工程概况表等。 (一)立项决策文件包括：项目建议书（代可行性研究报告）及其批复、有关立项的会议纪要及相关批示、项目评估研究资料及专家建议等。根据项目大小、投资主体的不同，项目建议书的批复文件分别由国家、行业或北京市相关政府管理部门审批。 (二)建设用地文件包括：征占用地的批准文件、国有土地使用证、国有土地使用权出让交易文件、规划意见书、建设用地规划许可证等。建设用地文件分别由国有土地管理部门和规划部门审批形成。 (三)勘查设计文件包括：工程地质勘察报告、土壤氡浓度检测报告、建筑用地钉桩通知单、验线合格文件、设计审查意见、设计图纸及设计计算书、施

信息系统软件开发流程管理规范_初稿

软件开发流程管理规范

一、概述 随着公司规模的扩大、各部门对软件需求的激增、提高效率的工作要求，IT 部门承接的软件开发项目越来越多，而与之相对应的就是软件开发流程不明确，软件项目的随意性较大、可追溯性较差、可统计性模糊、可预测性不足是摆在我们面前最直接的问题。为了适应公司的发展，IT 部软件开发项目特制订本流程。 二、流程 由上图可以得出以下几个关键步骤： 一、需求部门： I、需求部门首先需要填写《软件需求申请表》，说明需要开发的软件具体用途径、目前工作模式、工作不方便之处、基本功能等信息； II、待 IT 部门评审通过后，通知需求部门，填写《软件开发申请表》，具体列明需要实现的功能、目前工作流程、使用系统后需

要达到的状态，可节省的人力、物力，调高的效率等信息； III、软件开发测试完成之后，接受 IT 部门的软件使用培训，并填写《参与培训确认单》； IV、软件试用结束后，填写《软件验收表》，完成软件项目的开发流程； V、在开发测试过程中，遇到开发风险增加、需求变更等，都需要配合 IT 软件开发人员 填写相关的《项目风险管理表》和《项目 变更管理表》。二、IT 部门： I、积极对需求部门提出的《软件需求申请表》进行评审、审批，限 3 个工作日完成， 及时反馈结果给需求部门；

II、指导需求部门填写各类表格； III、积极评审需求部门填写的表格、积极沟通，有效获得相对准确的需求，并填写完善， 让需求部门签字确认； IV、进入开发流程后，积极填写《项目成员组成表》、《项目策划任务书》、《WBS 表》、 《项目进度计划表》等（具体见附件）； V、积极开展人员培训和软件试用工作，编写完善的《XXX 软件试用说明书》，并要求相关人员签字确认，并存档处理。 三、附件附件一、编码规范1、 命名空间 1. 公共类库（公司功能业务）： （1）全局公共类库： 例：生成 dll 文件，添加至最小应用库可全程序引用 （2）局部公共类库（主要区分公司），命名方式为专有业务场景+专有业务名+具体类名：例：（总部）/In（国内市场）/Rb（生产）注：（公共类库）信息登记、评审、信息共享，命名空间最多三层2. 项目程序文件：项目文件名,以核心功能的英文名称为准,格式:ECO_英文名词首字母大写 2、命名规则 文件夹及相关文件命名规则 a) 文件夹：功能文件夹，采用驼峰形式，首字母大写全称 b) 窗体文件：采用驼峰形式，首字母大写全称

ISO27001系统访问控制程序

ISO27001系统访问控制程序 1 目的 为规范IT信息科技部对各系统的访问控制，预防对系统的未授权的访问特制定此文件。 2 范围 本程序适用于IT核心系统及外围系统的维护、登录与管理。 3 相关文件 《口令管理规定》 4 职责 4.1 副总经理负责核心系统及外围系统的运行维护管理指导。 4.2 中心机房管理员负责中心机房的维护、运行及管理。 4.3 信息科技部其他人员配合中心机房管理员的工作。 5 程序 5.1 各系统安全登录程序 5.1.1 由中心机房管理员对登录程序应进行检查确保登录程序满足如下要求： （a）不显示系统或应用标识符，直到登录过程已成功完成为止； （b）在登录过程中，不提供对未授权用户有帮助作用的帮助消息； （c）仅在所有输入数据完成时才验证登录信息。如果出现差错情况，系统不应指出数据的哪一部分是正确的或不正确的；

（d）限制所允许的不成功登陆尝试的次数（推荐3次）并考虑： 1）使用策略或其他手段记录不成功的尝试； 2）在允许进一步登录尝试之前，强加一次延迟，或在没有特定授权 情况下拒绝任何进一步的尝试； 3）断开数据链路链接； 4）如果达到登录的最大尝试次数，向系统控制台（或向中心机房管 理员）发送警报消息； 5）结合口令的最小长度和被保护系统的价值（风险评估的结果或内 部存储信息的价值）设置口令重试的次数； （e）限制登录程序所允许的最大和最小次数。如果超时，则系统应终止登录； （f）在成功登陆完成时，显示下列信息： 1）前一次成功登陆的日期和时间； 2）上次成功登陆之后的任何不成功登陆尝试的细节； （g）不显示输入的口令或考虑通过符号隐蔽口令字符； （h）不再网络上以明文传输口令。降低口令被网络上的网络“嗅探器”捕获的可能。 5.1.2 登录程序满足上述要求后，任何核心系统或外围系统的登录操作应被相关负责人授权方可进行登录。 5.1.3 相关职能人员得到授权后，对核心系统或外围系统操作完毕后必须将系统至于登录状态或注销当前用户将系统至于登录状态，防止未授权访问发生的可能。 5.1.4 其他部门人员因业务需要，需登录信息科技部核心系统或外围系统时，必须由中心机房管理人员全程陪同。 5.2 用户身份标识和鉴别 5.2.1 IT信息科技部应确保所有业务人员在登录核心系统或外围系统时每名业务人员应有唯一的、专供个人使用的用户ID及口令。

企业战略管理制度与工作流程汇编必看

战略管理制度和工作流程一、战略发展部职能、组织结构与管理制度 1. 战略发展部在战略管理中的定位与职能 2. 岗位职责和设置 3. 管理制度 二、战略发展部战略职能工作流程 1. 研究管理指导流程 2. 集团战略规划编制流程 3. SBU战略规划编制指导流程 4. SBU年度经营计划编制指导流程 5. SBU偏差分析指导流程 6. SBU核心竞争力管理指导流程 7. SBU并购整合监督流程 8. SBU非收购重大投资管理流程

9. SBU咨询诊断服务指导流程 10. SBU信息管理与工作协调指导流程 三、相关文本与格式附件

1. 相关文本清单 2. 格式附件 、战略发展部职能、组织结构与内部管理制度 1. 战略发展部的职能定位与工作范围 1.1战略发展部的定位 1.1.1 集团战略管理与决策支持 1.1.2 SBU 战略管理支持、监督 1.2战略发展部的职能 1.2.1 战略规划 1.2.2 SBU 偏差分析 1.2.3 SBU 核心竞争力管理 1.2.4 SBU 并购整合监督 1.2.5 SBU 咨询诊断服务

2. 战略发展部的组织结构与岗位职责 .2.1组织结构和岗位划分 2.1.1 战略发展部设8个岗位：总经理，副总经理，总经 理助理，行业分析师，战略控制员，咨 询诊断师，并购整合师，信息管理员 2.1.2 战略发展部的内部组织结构见左图： 2.2岗位职责：见

3. 战略发展部管理制度 3.1战略发展部会议制度3.1.1战略发展部内部会议制度 3.1.1.1 战略发展部内部会议包括：临时会议、周例 会、月度工作例会和年度总结会议 3.1.1.2内部会议由主管战略的执行总裁或战略发展部总 经理召集，战略发展部成员部分或全部参加，重要会议 须作会议记录，会后整理成会议 纪要，由总经理签发并存档 3.1.1.3战略发展部成员根据工作需要，可以提请总经理 召开某项专题紧急会议 3.1.2战略发展部的对外会议制度 3.121战略发展部负责的集团/SBU重大项目调研结束 后，由战略发展部负责会议落实，由执 委会组织SBU和集团有关人员听取项目调研汇报和论 证。 3.1.2.2 每年一次由执委会召集，战略发展部组织的 SBU战略规划研讨会，如在xxxx总部召开，由战略发 展部负责会议组织，行政部负责会议接待和食宿安排。 3.1.2.3战略发展部组织，报请执委会批准，每 年召开一次有SBU董事长、总经理和对口部门 参加的SBU年度经营分析例会，如在山菜田总部召开， 由战略发展部负责会议组织，行政部负 责会议接待和食宿安排。 3.1.2.4 战略发展部战略控制员参加SBU每季 度（或月度）召开的经营分析例会。 3.2战略发展部信息管理制度 3.2.1战略发展部信息收集和数据库的建立： SBU相关行业/ 项目研究资料 SBU管理资料-------- 1

项目建设全过程管理流程

学校项目建设全过程管理流程 学校项目建设全过程分四个阶段;筹划阶段、前期准备阶段、工程实施阶段、竣工验收交付使用阶段（运营阶段） 一、学校项目建设筹划阶段 1、项目建设管理体系建立 （1）公司设立项目建设管理机构（含设计、施工等单位），明确各自职责。 （2）与区政府、学校沟通，成立项目领导协调管理机构，明确各单位分工。（如前期手续办理、建设工程监管、对内对外各单位关系协调等） （3）提前筹划，做好资源整合。在这个阶段时，罗列出各个目标节点，整合资源，各参建单位做好分工。 2、地块现状信息收集 （1）现状图：落实项目具体位置及周边情况； （2）规划设计条件：落实城市总规、控规、修规，了解限制性设计条件； （3）现场踏勘：地块现状、管线配套及接口位置、交通道路及地下埋藏物调查； （4）宗地产权调查：了解宗地产权归属情况； （5）信息整理、分析及建议； （6）上报建设领导小组讨论，明确土地产权、建设主体单位。 注：1、土地产权及建设主体单位涉及发改委立项、规划报批、设计文件、施工资料编制及土地产权是否需要过户等（3P合同第6.2条及6.3条）。

3、设计方案编制阶段 （1）征询各单位意见，编制方案设计任务书并明确交房标准（依据《设计深度编制规定》及《乌市规划技术管理规定》，其中含平、立、剖、总平及彩色立面实景效果图两种方案）；（如有地下室，专项资质人防设计院需提前介入） （2）设计方案选择及优化（含投资估算）； （3）造价评价及财务评价； （4）建设领导小组批准后，项目进入建设前期准备阶段。 二、学校项目建设前期准备（证照办理）阶段 依据乌政办[2017]273号文关于乌鲁木齐市重点项目行政审批流程优化实施方案的通知注：截止12月4日代（领）办窗口已设立，但 办理程序还在讨论中，目前前期证照办理还在益民大厦建设工程政务中心各相应窗口进件。 1、发改委立项批复（已取得） 注：因原批复的建设主体为天山区建设局及沙区房屋征收与补偿管理办公室，是否需要办理变更名称。 （1）项目建议书及可行性研究报告合并审批 提交资料：项目申请立项的报告及项目建议书；资金来源说明；有资质的咨询设计单位编制的项目可研报告文本及电子版材料 城市规划部门出具的规划预审意见；国土资源部门出具的建设项目用地预审意见，环保部门出具的环评批复文件；项目节能登记表；项目招标基本情况表；营业执照及申请单位法人委托书及委托代理人身份证；资金证明（投资额的30%）；（建委清欠办开具的清欠证明）。 办理地点：益民大厦7楼投资处

信息管理与信息安全管理程序

1 目的 明确公司信息化及信息资源管理要求，对外部信息及信息系统进行有效管理，以确保各部门(单位)和岗位能及时、安全地识别、获取并有效运用、保存所需信息。 2 适用围 适用于公司信息化管理及信息收集、整理、转换、传输、利用与发布管理。 3 术语和定义 3.1 信息 有意义的数据、消息。公司的信息包括管理体系所涉及的质量、环境、职业健康安全、测量、标准化、部控制、三基等和生产经营管理中所有信息。 3.2 企业信息化 建立先进的管理理念，应用先进的计算机网络技术，整合、提升企业现有的生产、经营、设计、制造、管理方式，及时为企业各级人员的决策提供准确而有效的数据信息，以便对需求做出迅速的反应，其本质是加强企业的“核心竞争力”。 3.3 信息披露 指公司以报告、报道、网络等形式，向总部、地方政府报告或向社会公众公开披露生产经营管理相关信息的过程。 3.4 ERP 企业资源规划 3.5 MES 制造执行系统 3.6 LIMS 实验室信息管理系统 3.7 IT 信息技术 4 职责 4.1 信息化工作领导小组负责对公司信息化管理工作进行指导和监督、检查，对重大问题进行决策，定期听取有关信息化管理的工作汇报，协调解决信息化过程中存在的有关问题。 4.2 ERP支持中心负责公司ERP系统运行、维护管理，每月召开ERP例会，分析总结系统运行情况，协调处理有关问题，及时向总部支持中心上报月报、年报。 4.3 信息中心是公司信息化工作的归口管理部门，主要职责： a)负责制定并组织实施本程序及配套规章制度，对各部门(单位)信息化工作进行业务指导和督促； b)负责信息化建设管理，组织进行信息技术项目前期管理，编制信息建设专业发展规划并组织实施； c)负责统一规划、组织、整合和管理公司信息资源系统，为各部门(单位)信息采集、整理、汇总和发布等环节提供技术支持；对Internet用户、电子进行设置管理；统一管理分公司互联网出口； d)负责计算机网络系统、信息门户和各类信息应用系统的安全运行和维护及计算机基础设施、计算

信息系统变更管理程序.doc

深圳市首品精密模型有限公司 信息系统变更管理程序 文件编号 :ISMS-2019 编制审核批准

变更履历 版本编号简要说明(变更内容、 序 或更改记变更位置、变更原因和变更日期变更人审核人批准人批准日期号 录编号变更范围 ) 1A/0初始发行----2016-8-5

第一节总则 第一条为规范软件变更与维护管理，提高软件管理水平，优化软件变更与维护管理流程，特制定本制度。 第二条本制度适用于应用系统已开发或采购完毕并正式上线、且由软件开发组织移交给应用管理组织之后，所发生的生产应用系统（以下简称应用系统）运行支持及系统变更工作。 第二节变更流程 第三条系统变更工作可分为下面三类类型：功能完善维护、系统缺陷修改、统计报表生成。功能完善维护指根据业务部门的需求，对系统进行的功能完善性或适应性维护；系统缺陷 修改指对一些系统功能或使用上的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现 上的缺陷而引发的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成的需要，而进 行的不包含在应用系统功能之内的数据处理工作。 第四条系统变更工作以任务形式由需求方（一般为业务部门）和维护方（一般为信息部门的应用维护组织和软件开发组织，还包括合作厂商）协作完成。系统变更过程类似软件开发， 大致可分为四个阶段：任务提交和接受、任务实现、任务验收和程序下发上线。 第五条因问题处理引发的系统变更处理，具体流程参见《问题处理管理制度》。 第六条需求部门提出系统变更需求，并将变更需求整理成《系统变更申请表》（附件一），由部门负责人审批后提交给系统管理员。 第七条系统管理员负责接受需求并上报给信息部主管。信息部主管分析需求，并提出系统变更建议。信息部主管根据变更建议审批《系统变更申请表》。 第八条系统管理员根据自行开发、合作开发和外包开发的不同要求组织实现系统变更需求，将需求提交至内部开发人员、合作开发商或外包开发商，产生供发布的程序。 第九条实现过程应按照软件开发过程规定进行。系统变更过程应遵循软件开发过程相同的正式、统一的编码标准，并经过测试和正式验收才能下发和上线。 第十条系统管理员组织业务部门的系统最终用户对系统程序变更进行测试，并撰写《用户测试

管理制度及业务流程管理办法-(实用版)

管理制度及业务流程管理办法 第一章总则 第一条为了加强西安君爱企业管理咨询有限公司管理制度及业务流程管理的程序化、规范化，结合实际，制定本管理办法 第二条公司管理制度是公司员工在经营管理活动中须共同遵守的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、业务流程、管理表单等管理制度类文件。 第三条公司实施管理制度及业务流程管理的目标是规范管理，统一业务流程标准，集中反映和逐级落实公司内部控制和风险管理要求，明确管理职责，达到“职责清晰、管理有序、精简高效、风险可控”的管理目的。 第四条本制度适用于公司经管层所有部门及人员。 第二章组织机构和职责范围 第五条公司总经办（战略规划部）为公司管理制度及业务流程管理的主管部门，行政人事部配合总经办负责完善公司的相关管理制度及业务流程管理的工作，总经办（战略规划部）主要职责包括：（一）负责拟定公司经营与管理制度流程规划和方案拟定、推进管理制度及流程的组织协调与监督工作； （二）负责根据公司内部控制管理的需要，建立和完善公司层面的管理制度及业务流程管理相关规定； （三）负责对公司各部门（单位）制定的管理制度及业务流程内控有效性审查与评估； （四）负责业务流程方案的设计与维护； （五）指导参与公司各部门（单位）业务流程规范设计、专题改进研

讨。 第六条公司各部门（单位）应按照业务分工，分级落实制度及业务流程管理责任，各部门（单位）负责人为所负责部门和业务的管理制度及业务流程负责人，其主要职责包括： （一）负责制订本部门（单位）内部管理制度及业务流程； （二）负责规范本部门（单位）主管业务的管理制度及业务流程，参与相关业务流程的设计和改进讨论； （三）负责本部门（单位）业务流程设计与优化，流程专题改进研讨；（四）负责本部门（单位）制度及业务流程的运行及管理等相关工作；（五）负责本部门（单位）流程的解释。 第七条跨部门或跨业务的制度及业务流程的编制，按照职责分工，由总经办（战略规划部）牵头组织，并与相关部门沟通协调，各部门应予以配合。 第八条公司总经办（战略规划部）负责对公司管理制度及业务流程的制定、运行和执行情况进行监督和检查评价。 第三章管理制度和业务流程设计 第九条公司管理制度应包括以下基本要素：专业或职能方面的规范性标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的。公司制定的业务流程充包括以下基本要素：为符合公司管理制度要求而设定事项或文件流转程序、路径，关键控制，以及对应的操作岗位。第十条公司在制定管理制度时，应注意按照公司经营管理的控制要求，对公司经营和业务管理的模式、标准、管理授权，流程和程序控制、监督考核等方面做出具体的安排和描述。 第十一条业务流程设计应当符合以下基本要求： （一）符合业务流程端到端的设计理念，准确描述业务流程的整体走向。 （二）业务流程设计应与规章制度保持一致。

总结项目全过程管理经验

总结项目全过程管理经验 项目前期阶段是一个项目最重要的阶段。项目负责人在接手一个新项目的时候，首先要尽可能地多从各个方面了解项目的情况，如： 1、这个项目是什么项目？具体大概做什么事情？是谁提出来的？目的是解决什么问题？ 项目前期对工程情况了解的越详细，工作做的越细致，后面的“惊讶”就越少，项目的风险就越小； 2、这个项目里牵涉哪些方面的人？如投资方、建设方、项目建成后的运营管理方、技术监督方等等。 项目负责人需要了解每个方面的人对这个项目的看法和期望是什么。事先了解各个方面对这个项目的看法和期望，可以让你在做项目碰到问题的时候，就每件事情具体分析哪些人会在什么方面支持你，哪些人会出于什么目的反对你，从而提前准备联合朋友去对抗敌人，让事情向你所希望的方向发展。 没有永远的朋友，也没有永远的敌人，只有一致的利益，这句话作为项目负责人是一定要记住的； 3、基本了解了客户的情况后，下面的事情就是了解自己公司各方面对这个项目的看法。首先是高层领导是否重视，这个决定了在你需要资金、人力等资源支持的时候，公司是否会根据你的要求提供最有力的支持。领导口头肯定是说支持的，但你需要做的是了解公司对这个项目的实际期望，是想把项目越做越大还是只想赚点钱？是想做样板工程还是干脆想敷衍了事。 公司领导（尤其是高层领导）对项目的态度决定了你做这个项目的战略目标，而这个战略方针将对你做项目计划产生直接的影响； 4、在做整体项目计划前，还要大致计算一下你手上的资源。 首先是时间。现在市场竞争非常激烈，有一些项目会要求在几乎不可能完成的时间范围里完成。对于这一点，你在做项目的风险控制计划的时候要充分考虑。 其次是人员。根据项目预算和已往经验，大致计算一下未来的项目小组有多少种角色，每个角色目前公司是否有人，是否能完全归这个项目使用，是否需要另外招聘一些人员，招聘的准备工作要尽早启动。 最后就是一些设备的准备。项目所需大件关键设备生产周期很长，所以要尽早订货，以后不管发生设备等人还是人等设备的情况，浪费的都是你的时间； 5、是到做总体计划的时间了吗？不，你现在已经知道了客户的目标和你手上的资源，那么做计划以前，你还需要和你的领导和客户充分沟通资源的问题。 因为很多资源是还不明确的，你需要写一份报告，详细分析这个项目的风险以及对资源的需求情况。如果一些问题不能得到解决的话，将发生什么样的后果。如果资源不够，就要高层改变策略，增加对这个项目的投入。甚至在条件许可的情况下，有些公司会放弃这个项目。总之，没有人能完成一个不可能完成的任务，如果项目负责人不能尽早发现风险，那么就只能去当烈士了。

管理信息系统流程图

管理信息系统流程图 电商121 王旺 实验三业务流程图 [ 实验目的] 1. 熟练绘制组织结构图 2. 掌握业务流程图的绘制方法 [ 实验内容] 1.试根据下述业务过程画出物资订货的业务流程图: 采购员从仓库收到缺货通知单以后，查阅订货合同单，若已订货，向供货单位发出催货请求，否则，填写订货单交供货单位，供货单位发出货物后，立即向采购员发出取货通知。 2. 某工厂成品库管理的业务过程如下: 成品库保管员按车间送来的入库单登记库存台帐。发货时，发货员根据销售科送来的发货通知单将成品出库，并发货，同时填写三份出库单，其中一份交给成品库保管员，由他按此出库单登记库存台帐，出库单的另外两联分别送销售科和会计科。试按此业务过程画出业务流程图。 1图:

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firl H'.di 电商121王旺 实验三（二） ［实验目的］ 1.掌握业务流程图和业务流程图的绘制方法［实验内容］

1.根据下述业务过程绘制业务流程图：采购部门准备采购单一式四份，第一张交给卖方；第二张交到收货部门，用来登记收货清单；第三张交给财会部门，登记应付账;第四张存档。到货时，收货部门按待收货清单校对货物是否齐全后填写收货单四张，其中第一张交财会部门，通知付款，第二张通知采购部门取货，第三张存档，第四张交给卖方。 2..绘制业务流程图。 销售科负责成品销售及成品库管理。该科计划员将合同登记入合同台账，并定期根据合同台账查询库存台账，决定是否可以发货。如果可以发货，则填写出库单交成品库保管员。保管员按出库单和由车间送来的入库单填写库存台账。出库单的 另外两联分送计划员和财务科。计划员将合同执行情况登入合同台账。销售部门负责人定期进行销售统计并上报厂办。 电商121王旺F H ◎------ E A

信息系统安全管理流程

信息系统安全管理 1范围 适用于信息技术部实施网络安全管理和信息实时监控，以及制定全公司计算机使用安全的技术规定 2控制目标 2.1确保公司网络系统、计算机以及计算机相关设备的高效、安全使用 2.2确保数据库、日志文件和重要商业信息的安全 3主要控制点 3.1信息技术部经理和公司主管副总经理分别审批信息系统访问权限设置方案、数据备 份及突发事件处理政策和其它信息系统安全政策的合理性和可行性 3.2对终端用户进行网络使用情况的监测 4特定政策 4.1每年更新公司的信息系统安全政策 4.2每年信息技术部应配合公司人力资源部及其它各部门，核定各岗位的信息设备配 置，并制定公司的计算机及网络使用规定 4.3当员工岗位发生变动，需要更改员工的邮件帐号属性、服务器存储空间大小和文件 读写权限时，信息技术部必须在一天内完成并发送邮件或电话通知用户 4.4对于信息系统（主要为服务器）的安全管理，应有两名技术人员能够完成日常故障 处理以及设置、安装操作，但仅有一名技术人员掌握系统密码，若该名技术人员外出，须将密码转告另外一名技术人员，事后应修改密码，两人不能同时外出，交接时应做好记录

4.5普通事件警告是指未对信息系统安全构成危害、而仅对终端系统或局部网络安全造 成危害，或者危害已经产生但没有继续扩散的事件，如对使用的终端和网络设备未经同意私自设置权限等；严重事件警告是指对信息系统安全构成威胁的事件，如试图使病毒（木马、后门程序等）在网络中扩散、攻击服务器、改变网络设备设置场所的设置状态、编制非法软件在网络系统中试运行等；特殊事件是指来自公司网络外部的恶意攻击，如由外部人员使用不当造成或其它自然突发事件引起。事件鉴定小组由相关的网络工程师、终端设备维护工程师和应用系统程序员等相关人员组成 5信息系统安全管理流程C-14-04-001

信息系统管理制度

信息系统管理制度 第一章总则 第一条为明确岗位职责，规范操作流程，保障本中心信息系统安全、有效运行，根据有关法律、法规和政府有关规定，结合信息统计中心实际情况，特制定本制度。 第二条目的：使信息化建设工作规范化进行，做到统一规划、统一标准、统一建设、统一管理。使用范围：适用于本中心信息化建设。 第三条利用信息系统实施内部控制至少应当关注下列风险： （一）信息系统缺乏或规划不合理，可能造成信息孤岛或重复建设，导致中心管理效率低下。 （二）系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实施有效控制。 （三）系统运行维护和安全措施不到位，可能导致信息泄漏或毁损，系统无法正常运行。 第四条职责： （一）信息统计中心负责中心信息化管理总体规划，建立统一的信息化建设标准、规范。负责中心各科（所）信息化项目总体协调及中心办公自动化网络和系统软硬件的维护工作。 （二）各科（所）负责指定专人担任本专业信息化网络工作，并负责本科（所）日常信息管理工作。 第五条工作要求： （一）各科(所)在开展涉及信息化建设及申报信息化建设项目之前，需报主管领导审批后，将业务需求、建设规划等报信息统计中心，信息统计中心应按照中心信息化建设规划及相关要求进行审核。 （二）经信息统计中心审核同意后的信息化建设项目，由信息中心提出信息化技术要求及软硬件需求，同意规划整合后报市卫生局信息中心。 （三）各科（所）申报的信息化项目批准后，信息统计中心技术人员全程参与项目的招标、实施、验收。

第二章信息系统的开发 第六条信息统计中心根据信息系统建设整体规划提出项目建设方案，明确建设目标、人员配备、职责分工、经费保障和进度安排等相关内容，按照规定的流程报批通过后配合相关公司实施。 信息统计中心负责监督开发流程，明确系统设计、安装调试、验收、上线等全过程的管理要求。 第七条信息统计中心需要深入了解各个业务科（所）的业务流程、关键控制点、处理规则、用户范围以及手工环境下难以实现的控制功能等较为核心的信息系统需求点。在系统开发过程中，应当按照不同业务的控制要求，通过信息系统中的权限管理功能控制用户的操作权限，避免将不相容职责的处理权限授予同一用户。 应当针对不同数据的输入方式，考虑对进入系统数据的检查和校验功能。对于必需的后台操作，应当加强管理，建立规范的流程制度，对操作情况进行监控或者审计。 应当在信息系统中设置操作日志功能，确保操作的可审计性。对异常的或者违背内部控制要求的操作，应当设计系统自动报告并设置跟踪处理机制。 第八条信息统计中心需要组织开发单位或开发人员与各科（所）的日常沟通和协调，督促开发单位或开发人员按照建设方案、计划进度和质量要求完成编程工作。 第九条统计中心应根据配备的硬件设备和系统软件的具体情况，组织安排相应的硬件厂家或软件开发商的技术人员入场安装调试。对于关键的软硬件设备，应安排专人负责跟踪、记录整个安装调试过程；在完成软硬件设备的安装调试后，应注意做好有关文档的验收及归档保存工作。 第十条信息系统上线前，需要对信息系统进行等保定级，没有定级的信息系统不能正式上线。另外，信息统计中心都应当切实做好上线的各项准备工作，应查验设备厂商或软件开发商或开发人员提交的有关运行维护资料，包括技术手册、操作手册等，并负责监督设备厂商或软件开发商提供对相关岗位人员的技术培训。制定科学的上线计划和新旧系统转换方案，考虑应急预案，确保新旧系统顺利切换和平稳衔接。系统上线涉及数据迁移的，还应制定详细的数据迁移计划。