大型集团公司档案管理办法

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档案管理办法

1 目的档案工作是公司科研、生产管理工作的重要组成部分，是提高工作效率和工作质量的必要条件，是

维护公司经济效益、合法权益和历史真实面貌的重要工作。

根据中国人民共和国《档案法》和西安大唐档案管理工作的有关要求，为提高公司档案工作的管理水平，充分发挥档案的作用，特制定本规定。

2 范围本标准适用于公司科研、生产、基建、文书、财务、工程、销售、声像等档案的管理。

3 定义

3.1 公司档案：是指以科研为主体和在各项职能活动中形成的全部档案的总和，包括科研、生产、基建、文书、财务、工程、销售、声像等类档案，它是以文字、图纸、实物、照片、录音像（带）、电子媒介等形式构成的文件和资料。

3.2 绝密、机密级档案：涉及公司重大经营活动、公关活动、战略方向、技术秘密，一旦泄露将有可能对公司声誉、经济利益产生重大影响的档案。

3.3 秘密级档案：除 3.2 外归入公司档案室的文件，均属秘密档案，即对查阅、使用该档案有一般限制的档案。

4 档案管理流程公司档案管理流程按图 1（附件 1）。

5 档案管理原则

5.1 公司各部门在工作中形成的凡是具有历史保存价值的文件材料，均应作为档案材料，由档案室集中统一

管理。

5.2 档案工作应列入公司规划、计划，归档制度列入相关部门、负责人的职责范围和主管领导及有关人员岗

位责任制。

5.3 对与档案有关的文件和资料进行控制，确保档案系统完整、准确可靠、安全保密，达到有关场所使用的

文件均为有效版本。

6 档案管理体系

6.1档案工作管理体系：公司分管领导-综合管理部-档案室-各相关部门。

6.2 公司分管领导要根据国家有关规定结合公司特点，对档案建设提出指导性意见，并为档案部门解决人员、库房、设备、经费等问题。

6.3 综合管理部是档案室的主管部门，综合管理部经理应负责组织协调公司档案室工作正常开展。

6.4 档案室是公司全部档案资料的存储基地和利用中心，负责统筹协调、组织管理公司全部档案资料。

6.5 公司各相关部门应设有文件资料管理人员，负责各部门文件资料的收集和管理工作，组成全公司档案管理体系，充分发挥档案网的作用。

6.6 公司档案分类

公司档案根据来源及用途，可分为文书档案、财务档案和科技档案等，具体内容见表1。

集团档案管理办法及实施细则

档案管理办法及实施细则 为进一步完善集团的档案管理体系，建立有效的守信激励与失信惩戒机制，规范经营行为，保护集团的合法权益，促进持续健康发展，依据有关法律、法规及政策规定，结合实际，制定本办法。 第一章总则 第一条根据企业管理和改善档案工作的要求，为进一步加强档案工作管理，更好地为集团服务，特制定本规定。 第二条集团的档案是集团在各项活动中形成的全部档案的总和。其构成是以科学技术型档案为主体，包括公司章程、股东名簿、组织规程及办事细则、董事会及股东会记录、行政类文件、政府机关核准文件、工程设计图、工程预算决算书、计划统计、经营销售、物资供应、技术资料、财务资料、劳动工资、各类合同和其他工作等方面档案。 第三条档案工作是企业管理基础工作的组成部分，是维护经济利益、合法权益和历史真实面貌的一项工作。 第四条档案管理工作坚持集中统一、分类管理原则。 第二章文件材料的形成与归档 第五条要根据国家相应法规和有关部门的规定，制定文件材料形成、积累、整理和归档的制度。文件材料的运转要遵循计划、公司的发展、项目的进行（施工）、技术、经营等项工作和文书处理的程序。 第六条日常经营活动中形成的办公用品及文件等材料由部门负责人指定有关人员负责积累、整理后归档。

各项管理工作中形成的文件材料，由各职能部门按其业务范围，指定有关人员负责积累、整理后归档，然后交给档案管理人员。 （一）董事局办公室负责文件材料的管理，统一管理、分类存档。 （二）文件材料的收集由各部门或经办人员负责整理，交部门负责人审阅后归档。 （三）一项工作由几个部门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门或人员收集，交董事局办公室备案。会议文件由董事局办公室收集。 第七条文件材料归档的基本要求 （一）归档的文件材料必须完整。 （二）归档的文件材料必须准确地反映生产、基建和经营管理等各项活动的真实内容和历史过程。 （三）归档的文件材料必须层次分明，符合其形成规律。 第八条编制文件材料的归档范围。企业文件材料的归档范围主要有以下几个方面： （一）经营销售方面：有公司经营决策和经销管理的各种记录、文件、合同、协议等文件材料，市场经济信息，广告宣传和用户服务工作中形成的文件材料等。 （二）财务管理方面：有财务管理中的各种帐册、报表、凭证和文件等。 （三）工程建设方面，涉及到的有关工程资料、项目合同、工程图纸等。 （四）计划统计方面。有各种计划、统计报表和计划管理、统计分析活动中形成的各种文件材料。

审计档案管理办法

审计档案管理办法 第一条为规范审计档案管理工作，依据《中华人民共和国审计法》、《审计机关审计档案管理规定》，结合实际，制定本办法。 第二条本办法所称审计档案是指内部审计人员在开展审计工作中形成的、具有保存价值的各种文字、图表等不同形式(包括纸质、磁质、光盘等)的历史记录。审计档案是单位档案的组成部分。 第三条审计档案管理是指对审计档案进行的收集、整理、立卷、归档、保管、利用和移交等工作。审计档案管理工作接受上级内部审计部门和档案主管部门的指导和监督。单位内部审计人员和档案管理部门在各自职责范围内开展审计档案管理工作。 第四条审计项目文件材料应当真实、完整、有效、规范，并做到遵循文件材料的形成规律和特点，保持文件材料之间的有机联系，区别不同价值，便于保管和利用。 第五条审计档案由审计组负责收集、整理、立卷，经审计组长审核后移交给派出单位的审计部门。 单位内部审计人员负责审计档案的归档、保管、利用和移交等工作。 第六条审计档案采取按照＂年度（终结年度）-审计项目（问题）-保管期限＂的方法立卷。 第七条审计文件材料归档范围： （一）结论类文件材料，主要包括审计报告、审计报告征求意见

书、被审计单位或人员对审计报告的反馈意见及审计业务会议记录、纪要、复核意见书、审计组的书面说明等审计报告形成过程中的文件材料、审计决定书、审计移送处理书及相关文件材料等； （二）证明类文件材料，主要包括被审计单位或人员承诺书、审计工作记录、审计工作底稿及相应的审计取证单、审计证据（如财务资料、经济合同、协议、会议记录、纪要、政府采购及招投标材料等）等； （三）立项类文件材料，主要包括上级审计部门的指令性文件、与审计事项有关的举报材料及领导批示、审计实施方案及相关材料、审计通知书和授权审计通知等； （四）备查类文件材料，是指除上述材料外,其他需要归档的文件材料。 第八条审计档案按结论类文件材料、证明类文件材料、立项类文件材料、备查类文件材料四个单元顺序排列的规则立卷。 （一）结论类文件材料按照逆审计程序并结合文件材料的重要程度的方法进行排列； （二）证明类文件材料按照文件索引号对分项目审计工作底稿、审计工作记录、审计证据等进行排列； （三）立项类文件材料按照文件材料形成的时间顺序，并结合文件材料的重要程度进行排列； （四）备查类文件材料按照文件材料形成的时间顺序，并结合文件材料的重要程度进行排列。

集团公司档案管理办法

集团公司档案管理办法 集团公司档案管理办法范本 第一章总则 第一条为了加强EE公司系统的档案管理，实现档案管理的规范化、制度化、更好地为EE公司各项工作服务，根据《中华人民共和国档案法》和(总公司办公制度》有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条凡总公司各部门、专业公司(下称各单位)在工作活动中形成的，具有查考利用价值的文件材料，必须按规定定期向总公司机要档案室移交，集中管理，任何单位和个人不得据为已有。 第三条各单位的领导应重视本单位文件资料的管理和文书立卷工作，配备专职或兼职人员负责此项工作。 第四条EE公司系统的文书立卷工作和档案管理工作由总公司办公室负责监督和指导。 第二章归档范围 第五条凡是反映公司工作活动、具有查考利用价值的文件材料(公文、电报、传真、图表、书信、报刊、录音、录像、盘片J员片等)均属归档范围。 第六条上级机关文件材料应归档的有。 (一)上级机关颁发的需要公司贯彻执行的文件材料; (二)党和国家领导人及上级机关有关领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话。题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等声像材料及登载相关内容的报刊。 (三)代上级机关草拟并被采用为文件的定稿和印本。 (四)其他文件材料。 第七条公司文件材料应归档的有。 (一)公司颁发的(包括转发及其他单位联合颁发的)各种正式文件的签发稿、印本、重要文件的修改稿。 (二)公司的请求与上级机关的批复文件，各部门、各专业公司、各子公司及其他各所属企业的请求与本公司的批复文件; (三)公司及各部门的工作计划、总结、报告;

(四)公司召开的各种会议的全套文件以及会议形成的声像材料; (五)公司领导公务活动形成的重要文件、电报、电话记录，从外单位带回的与公司有关的文件材料; (六)公司领导或各部门有关负责人代表公司对电视台、广播电台及报刊记者的新闻发布稿和声像材料、撰写专题文章及在外单位重要讲话的稿本; (七)反映公司经营和管理的专业文件材料，如实业投资项目、房地产开发、贸易、证券、信贷、租赁、世行贷款、转贷等业务中产生的各种文件、资料、合同、样票等; (八)公司或公司汇总的统计报表和统计分析资料(包括计算机盘片等); (九)公司及各部门、各专业公司成立、启用印章及其组织机构、人员编制等文件材料; (十)公司及各部门、各专业公司制定的规章制度等; (十一)公司的历史沿革(包括公司简介)、大事记、年鉴，反映公司重要活动、事件的剪报、声像材料，荣誉奖励证书，有纪念意义和凭证性的实物及展览照片、录音、录像等文件材料; (十二)公司编印的公司要闻、简报等刊物的定稿和印本，编辑出版物的定稿、样本; (十三)公司及各部门、各专业公司干部任免、调配、培训、专业技术职务评定、职工的录用、转正、定级、调资退职、退休、医疗、扶恤、死亡、奖惩等工作形成的文件材料; (十四)公司干部、工人、党员、团员名册、报表; (十五)公司干部、工人转移工资、行政、党、团关系的介绍信存根; (十六)公司外事活动中形成的请示、报告、计划、考察总结、重要简报、会议纪要、会谈记录、声像材料、有参考价值的材料、互赠礼品清单、工作来往文件等; (十六)公司解决法律纠纷问题形成的文件材料; (十八)公司或部门、专业公司与有关单位签订的各种合同、协议书等文件材料; (十九)公司固定资产登记，财产，物资、档案等移交凭证; (二十)公司购置大型设备和基建工作中形成的凭证、协议合同、图纸文件材料。 第八条同级机关和非隶属机关文件材料应归档的有：

集团公司档案管理制度规定方案

集团公司 档案管理制度规定方案

一、目的 加强文件档案管理，规范**有限公司（以下简称“公司”）文件档案的收集、归档程序和方法，确保公司档案的完整性、准确性和系统性，结合公司实际，特制定本制度。 二、适用范围 适用于公司及各部门档案的收集、整理、分类、利用及归档。 三、术语和定义 （一）档案：指公司过去和现在各级部门及员工从事业务、经营、企业管理、宣传等活动中所直接形成的对企业有保存价值的各种文字、图表、账册、凭证、报表、电脑盘片、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录。 （二）档案管理：就是指档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、提供利用等活动。 四、职责 （一）总经办： 1、负责公司档案的集中管理和制度执行及检查工作，并负责督促指导部门档案管理； 2、建立健全公司档案管理制度，指导、监督和检查执行情况； 3、收集、整理、分类、鉴定、统计、保管公司的档案和其他资料； 4、负责公司档案的利用和销毁管理，监控档案利用和销毁的全过程，确保公司档案的安全； 5、提高档案信息的利用效率，促进信息传递和沟通；

6、负责组织学习和培训档案管理办法、使用知识。 （二）其他各部门相关人员： 1、负责在工作变动时，做好或协助移交工作，并及时通知总经办； 2、向总经办移交合同或文件资料原件或复印件； 3、负责本部门文件资料或合同复印件的日常收集、标识、贮存、保管、利用、归档； 4、财务部负责按规定独立建档保管财务档案资料； （三）各部门档案主管人员 负责部门档案的管理。 （四）各部门负责人 负责对部门档案管理监督检查。 五、工作程序 （一）档案资料的收集 1、各部门相关人员负责对本部门日常工作中形成的合同及文件资料进行收集，并编制部门《文件（合同）管理记录目录》。 2、各部门文件、合同等资料原件需要保存的，各部门分别进行整理，并编制《移交目录》每季度向总经办移交。 3、归档范围及移交时间：每季度结束后次月10日前。 4、档案资料的标识，各部门对各自保管的档案资料编号，编号规则见后。 （二）档案资料的日常管理： ⑴电子类合同或其他需要保管的电子文件，应当及时存放于指定电脑

集团公司档案工作总结

集团公司档案工作总结 公司作为一家社会公益服务性的企业，供给优质的热能做到让客户满意是公司宗旨目标，为此公司把保证安全生产、提高供质量作 为首要任务，我们连续几个夏天对供热范围内的不热用户进行了供 热系统集中改造，这其中档案资料发挥出了巨大的作用。希望对大 家有所帮助，欢迎阅读。 档案工作总结(1)： 在集团公司和档案馆的领导和支持下，公司贯彻落实集团公司档案工作相关规定，加强档案基础建设、提高档案管理水平、优化档 案服务质量。公司对此做了相当的投入，档案管理工作不断完善。 现将2013年上半年档案工作情景汇报如下： 一、加强管理，高度重视 公司配备专职档案员，负责日常档案工作。为了使档案管理与公司办公自动化系统同步发展，配备了复印机、传真机、电脑以及彩 色激光打印机等设备。完善基础设施，保障档案工作顺利进行。 二、完善业务流程 档案归档范围严格按照指定的标准学习和执行，并加强了档案台账管理。为保证档案资料收集的完整性和规范性，强化归档意识。 及时登记来文文件，监控文件处理进度，准时整理归档。严格按照 档案接收、整理、保管程序实施管理，对档案进行排列编码，同时 也保证了档案保存的顺序性和紧密性。上半年公司完成归档190份，并及时将借阅文档收回。根据上半年档案工作情景，公司对下半年 工作做出了相关调整和规划。 一、继续强化归档意识，规范立卷归档程序。在收集、整理、立卷归档积累资料的基础上，认真总结经验，继续改善方式方法，明 确其资料的归档范围，发挥档案信息资料的最大效能。

二、深入学习档案规范，加强交流和沟通。在开展工作的基础上，进取参加集团组织关于档案理论知识学习的培训，向档案工作做得 较好的同志多交流沟通，参观学习，努力提高档案管理的专业性和 规范性。 档案管理工作在领导的关怀支持下稳步提升。公司档案工作争取在下半年的工作中取得新的提高，力争把档案档案管理质量和工作 水平推向一个新的高度。 档案工作总结(2)： 档案工作总结 一、突出重点，整体推进 二、加强党建，提升效能 认真贯彻落实“三会一课”，不断创新理论学习的方式和载体，先后组织了知识竞答、座谈会、研讨、大讨论、讲党课和党员奉献日、开辟学习园地等活动，开展了“首讲轮讲”、座谈会、民主生 活会、“为国守史，为党管档”等主题实践活动，全面提升支部党 员干部政治理论水平;深入开展创立学习型组织，推进机关效能建设，改善阅览室环境，为来馆利用者供给人文关怀;进取组织党员、干部 参加区内创城、徒步、乒乓球比赛等文体活动，以优异的成绩展现 档案局党员干部团结协作、奋发向上的精神风貌。 三、加强班子和队伍建设，提高凝聚力和战斗力 征求各层次意见，开展了批评和自我批评，认真梳理了领导班子、党员干部在作风建设等方面的情景，制定了努力方向和整改措施;班 子成员坚持“一岗双责”，从自身做起，把抓好领导班子建设和党 风廉政建设放到首位，班子成员之间经常交换意见，沟通思想，经 过沟通促团结，经过制度促规范，经过学习促提高，经过监督促廉政，团结带领全局同志锐意进取，开创工作新局面。 四、强化廉政建设，营造风清气正氛围

中国石油天然气集团公司建设项目档案管理规定

中国石油天然气集团公司 建设项目档案管理规定 中油办2010（187）号 第一章总则 第一条为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）建设项目档案管理工作，充分发挥项目档案在工程建设、生产管理、维护和改建扩建中的作用，根据《中国石油天然气集团公司档案工作规定》，制定本规定。 第二条本规定适用于集团公司总部、全资子公司和直属企事业单位。 集团公司直接或间接投资的控股公司参照执行。 第三条本规定所称建设项目档案，指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、采购、施工、监理及竣工验收等全过程中形成的，具有保存价值的应当归档保存的文字、图表、声像等各种载体形式的全部文件。 第四条集团公司建设的项目，包括油气田开发地面建设工程、炼油化工工程、油气储运工程、销售网络建设、装备及生产线建设、实验室建设、民用建设、公用基础设施等建设工程。 第五条集团公司建设项目档案工作实行统一领导、分级管理。 第六条项目建设单位应统筹安排建设项目档案工作经费，确

保建设项目档案工作正常开展。 第二章档案管理职责 第七条集团公司办公厅是集团公司建设项目档案工作的归口管理机构，其主要职责是： （一）组织制订集团公司建设项目档案工作管理制度； （二）负责集团公司建设项目档案管理工作的统筹规划、组织协调和监督指导； （三）负责集团公司建设项目档案验收工作； （四）参加集团公司建设项目竣工验收； （五）组织集团公司建设项目档案业务交流与培训工作； （六）负责总部建设项目档案管理。 第八条项目建设单位档案管理机构是本单位建设项目档案工作的归口管理机构，其主要职责是： （一）执行集团公司建设项目档案工作管理制度，制订本单位建设项目档案管理办法； （二）负责本单位建设项目档案管理工作的规划、组织协调和监督指导； （三）负责本单位建设项目档案验收工作； （四）参加本单位建设项目竣工验收； （五）组织本单位建设项目档案业务交流与培训工作；

某集团子公司档案管理制度

母子公司管控体系制度汇编之 某某天能集团公司 下属子公司 档案管理制度

目录 第一章总则 (2) 第二章文书档案立卷归档办法 (2) 第一节文件资料的收集管理 (2) 第二节归档范围 (3) 第三节平时归卷 (4) 第四节立卷 (4) 第三章声像档案管理办法 (5) 第一节声像档案资料的收集 (5) 第二节声像档案的管理 (6) 第三节声像档案的保管 (7) 第四节声像档案的开发利用 (7) 第四章档案借阅 (8) 第五章附则 (9)

第一章总则 第一条为加强公天能集团（以下简称“集团”）文书档案、声像档案资料的管理工作，保证文书档案、声像档案资料的及时归档和妥善保管，特制定本制度。 第二条本制度适用于整个天能集团。集团实行集团总部和各分子公司档案分级管理制度，集团总部的档案管理归口总裁办（档案室）档案管理员，分子公司的档案管理归口各自指定的（档案室）档案管理员。集团公司认为重要的分子公司文件应同时在集团归档备案。 第三条档案管理员负责档案资料的归档督促和日常管理工作。档案员对档案资料必须按年度立卷，各分子公司、职能中心/部门在工作活动中形成的各种有保存价值的档案资料，都要按照本制度的规定分别立卷归档。 第四条实行部门收集保管、定期归档制度。各职能中心/部门负责人均应指定专人（兼职档案员）负责收集保管本中心/部门的档案资料并督促其及时归档。公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整(公文上的各种附件一律不准抽存)，结案后及时交兼职档案员归档。兼职档案员应保持相对稳定，名单报送相应的档案室备案，如有变动须及时通知档案室。因工作变动或离职时应将经办或保管的档案资料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。 第五条对保管的技术档案，每年年终要进行鉴定，鉴定工作由主管领导、工程技术人员、档案员组成的鉴定小组进行。对失去参考价值、无保存意义的资

审计局档案管理制度word版

审计局档案管理制度 为加强对机关文书档案和违纪人员档案的管理，保证机关档案的安全和合 理利用，特制定本制度。 （一）机关文书档案是机关重要的机密材料，涉档人员应牢固树立保密保卫意识，确保机关档案的安全。 （二）档案管理人员要严格遵守保密制度。不得擅自转移、分散和销毁档案；不得擅自提供档案或向他人泄露档案内容；不得擅自将无关人员带入档案室。 b5E2RGbC APklfH YJ6cEU qPAsth vQVFNq wK3w9l bpXh3I TFLbTL biyTdm vcyAbl HU2UOv ErzK0e X9MRyO vkWatv RDwH1X MAeBz8GZ。 （三）保持存档地段的清洁，严禁在档案柜旁存放不利安全的物品，严禁在档案室吸烟。经常检查防盗、防火、防潮、防蛀设施，发现问题及时报告并采 取补救措施。p1EanqFDPwH97T YYioVM LhgXsH62GIu3yZxXq9T5C3MQ atakR5lNPVd7KGIFjD X62DB8m0x8vP9Hv qMZxLaBn GeCMpc JrdLZ6FOx。 （四）查阅借用档案，必须经分管领导同意。外单位查阅档案，须经主要领导批准并填写《查阅档案申请表》，同时由查阅档案单位负责人和本机关分管领导签署意见后，方可查阅。查档人员只能查阅经同意查阅的档案材料，不得在 档案材料上圈画、涂改，不得拆换、抽取、增添档案材料，未经批准不得复制、抄录和拍照档案材料。本机关档案一般不外借，特殊情况经过批准后可以借用，但必须严格手续，加强管理，借阅单位必须妥善保存，不得转借、毁损，借用 时间一般不得超过一个月。DXDiTa9E3d4X06Yd vAcE5J Xrr8He sMbHzf2oIYBL iPuZrh zuQpvj6YdTZb RLsUch1mnK4A vxZqlf fYZazd o3gRBB18ow6Q joCdX4。 （五）机关档案管理由办公室负责。文书档案管理按照县档案主管部门的要求办理，原则上时限在10年以上的文书档案应移送县档案馆保存。机关各室立 卷归档的文书档案，除需要移送机关档案室统一管理的外，其余的档案由各室 自行保存。RTCrpUDGiTqL SiYsIN swpcEW qziqdP SkAuwP ZNjrYB d7I5YE PIFOm0eFfG1Q Bcss16anM9sV t1xOYx dkBEBu93XAgR AjLtQM9K5C。

公司会计档案管理办法

会计档案管理规定（2017） 第一章总则 第一条为了加强会计档案管理工作，确保会计档案的真实、完整、可用、安全，有效利用会计档案，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国档案法》《会计档案管理办法》（中华人民共和国财政部国家档案局令第79号）等有关法律和行政法规，结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于总公司及各级分支机构（以下统称各级机构），应当依照本办法管理会计档案。 第三条本办法所称会计档案是指各级机构在进行会计核算等过程中接收或形成的,记录和反映本单位经济业务事项的,具有保存价值的文字、图表等各种形式的会计资料,包括通过计算机等电子设备形成、传输和存储的电子会计档案。 第二章管理机构和职责 第四条财务会计部是会计管理部门。总公司财务会计部负责制定会计档案相关管理制度，规范作业流程标准，有权监督和检查各级财会部门会计档案管理工作质量；省分公司财务会计部负责依据总公司规定监督和检查所辖分支机构会计档案的真实性、合规性和安全性；总省财务共享服务中心、地市分

公司财务会计部负责具体实施会计档案收集、整理、移交归档等工作，负责会计档案归档移交至办公室前的借阅管理。 第五条办公室是档案管理部门。负责制定公司档案相关管理制度，对会计档案管理各环节进行专业指导；负责会计档案的接收归档、保管、统计、利用等工作，有权监督和检查会计档案的真实可靠、安全规范和长期可读；负责会计档案归档移交后的借阅管理，负责组织会计档案鉴定及销毁工作。 第六条系统需求管理部是软件需求归口管理部门。负责统筹受理、审核和评估与会计档案管理相关的软件需求，组织进行需求的评审、确认，将审核通过的需求提交需求实现部门，并组织需求提出部门进行系统功能的验收。 第七条信息技术部是电子会计档案技术管理部门。负责系统开发、功能改造、日常运行维护；利用信息技术手段满足电子会计档案存储、归档、移交、保管、利用、销毁等要求；采取可靠的安全防护技术和措施，保证电子会计档案的真实、完整、可用、安全。 第三章归档和移交 第八条下列会计资料应当进行归档： （一）会计凭证,包括原始凭证、记账凭证; （二）会计账簿,包括总账、明细账、日记账、固定资产

集团档案管理制度

X X X X-00X-X X X（） 档案管理制度 2016-01-03发布 2016-01-03实施 目录

第一编档案管理制度 第一章总则 第一条为了加强总部的档案工作，提高档案管理水平，充分发挥档案在公司运营、决策和其他各项工作中的作用，根据《中华人民共和国档案法》的规定，特制定本办法。 第二条总部档案是指总部在各项活动中直接形成并具有保存备查的各种形式的历史记录的总和。 第三条档案工作是记录公司历史，提供参考依据，保护公司合法权益的一项重要工作。总部把档案工作纳入公司发展规划，列入议事日程，纳入有关人员职责范围，加强对档案工作的领导。 第四条总部档案实行集中统一管理的原则，确保档案的完整、准确、系统和安全，便于保管和开发利用。 第五条本办法适用于总部的档案工作。 第二章领导体制、档案机构及其职责 第六条总部设综合档案室，归属于综合部，既是总部档案的保管中心，又是总部档案工作的业务管理中心，负责总部档案工作的统筹规划和组织协调。 第七条综合档案室的职责： （一）贯彻执行国家档案工作的法律、法规和方针政策。 （二）建立健全总部档案工作的各项规章制度。 （三）对分公司的档案工作进行监督、指导和检查。 （四）对总部各职能部门文件材料的形成、积累和整理工作进行指导。 （五）组织分公司档案人员的培训。 （六）负责总部档案的接收、整理、鉴定、编目、保管工作。 （七）开展档案提供利用工作。

第八条总部各职能部门设置兼职档案员。兼职档案员的职责： （一）负责所属部门日常文件的收发、登记工作。 （二）负责所属部门日常文件的收集和整理工作，保证文件的完整、准确、系统。 （三）按规定时间向综合档案室移交档案。 （四）档案的提供利用工作。 第三章文件材料的归档 第九条总部各职能部门必须指定各部门兼职档案员，负责日常文件的收集、积累和整理，并定期向综合档案室移交。各高层领导的文件由其秘书负责收集、积累和整理，并定期向综合档案室移交。总部所有员工必须将自己处理完毕的档案及时向本部门兼职档案员移交，任何人不得将文件占为私有。 （一）公司领导、各部门领导及相关人员外出参加完重要活动后的会议纪要、合同等文件要及时向秘书或部门兼职档案员移交。 （二）各部门兼职档案员要主动收集部门的文件。 （三）一项重大活动结束后，由承办部门的兼职档案员负责收集相关文件。 第十条归档范围 （一）总裁办、综合部、信息部、企业部、安全部、业务部、投资部、内控部、法律部、资金部、财务部及人力部共14个部门的行政类档案。 （二）和上述档案配套的各种载体的档案（包括声像档案、电子档案和实物档案）。 （三）财务部和人力部形成的为专业档案，具体归档参见《人事档案管理细则》(参考)和《会计档案管理细则》(参考)，暂由各部门自行保管和存档。

审计档案归档规定

审计档案归档规定 The following text is amended on 12 November 2020.

（一）第一单元结论类文件材料，采用逆审计程序并结合文件材料的重要程度排列。 1．上级机关（领导）对该审计项目的批示（或批示情况说明）。 2．审计报告及送达回证。 3．审计决定及送达回证。 4．法制部门对审计报告、审计决定的审理意见。 5．对被审计单位反馈意见采纳情况的说明。 6．被审计单位的反馈意见。 7．审计报告征求意见书（含征求意见稿）。 8．审计报告、审计决定代拟稿及业务部门复核意见。 9．审计移送处理书（含移送附件）及送达回证。 10．法制部门对审计移送处理书的审理意见。 11．审计处罚决定书及送达回证。 12．审计听证报告和审计听证记录。 13．审计业务会议纪要、决定、记录。 14．对结论类文件材料的重要管理事项记录（例如，讨论审计报告征求意见稿）。 （二）第二单元证明类文件材料，按与审计实施方案所列审计事项对应的顺序排列。 1．被审计单位承诺书。 2．审计工作底稿汇总表。 3．审计工作底稿、审计取证单及相应的审计证据。 4．审计移送问题的审计工作底稿及相应的审计证据。 5．有关举报问题的核实材料。 6．对证明类文件材料的重要管理事项记录（例如，讨论审计中的具体问题）。 （三）第三单元立项类文件材料，按形成材料时间结合材料重要程度排列。 1．对本项目的调查了解记录（审前所做调查）。 2．审计实施方案。 3．调整审计实施方案。 4．审计通知书及送达回证。 5．上级机关的指令性文件或授权审计通知书。 6．上级领导交办项目的交办单或批示。 7．对本项目立项有关的群众来信或举报材料。 8．对立项类文件材料的重要管理事项记录（例如，讨论审计实施方案和审计重点等）。 （四）第四单元备查类文件材料，按形成材料时间的顺序排列。 1．审计过程中形成的重要审计情况等信息。 2．协助查询单位账户、个人存款通知书。 3．封存通知书。 4．其他与该项目联系紧密且不属于结论类、证明类、立项类的文件材料（例如，采取边控措施等材料）。 5．聘请外部审计人员的相关材料。 6．被审计单位的整改及相关材料。 7．移送受理、反馈查处结果等材料。 8．证明审计人员遵循准则的材料。 9．其他备查类重要管理事项记录（例如，延伸审计的请示等）。 第七条审计档案卷内每份或每组文件的排列规则： （一）正件在前，附件在后。 （二）定稿在前，修改稿在后（重要文件的历次修改稿，依倒序排列）。 （三）批复在前，请示在后。 （四）批示在前，报告在后。 （五）重要文件在前，次要文件在后。 （六）汇总性文件在前，原始性文件在后。

集团企业档案管理办法方案

集团企业 档案管理办法方案

第一条目的 为加强企业档案管理工作，维护档案的完整与安全，便于企业各部门人员的利用，充分发挥档案在生产、管理中的作用，根据国家有关档案管理的法律、法规，制定本办法。 第二条适用范围 本办法适用于企业在行政管理、生产建设、经营管理等过程中所形成具有保存价值的文件材料，包括行政、人事、工程、经营、财务等各种档案。 第三条职责 档案管理工作设立档案管理员，对企业内的档案资料实行统一管理，各部门设立二级档案员，由档案管理员组织协调。 档案管理员，负责组织各部门做好档案归档工作，对档案文件进行验收、整理、保管和提供利用，并对各部门文件资料的收集、整理、归档工作进行组织、指导和监督。 各部门档案员，负责部门内档案的收集、整理工作，并于指定时间将部门档案移交至档案管理员。 第四条档案的分类及编号 (一)类别设置 本企业档案共分八大类：文书档案(A)、工程档案(B)、合同档案(C)、会计档案(D)、人事档案(E)、声像档案(F)、实物档案(G)、设计档案（H）。大类用英文字母作代字,大类以下的属类用阿拉伯数字作代号。大类及属类设置如下:

A 文书档案 B 工程档案 C 合同档案 D 会计档案 D1 会计报表 D2 会计账簿 D3 会计凭证 D4 其他会计材料 E 人事档案 E1 财务综合部 E2 总经办 E3 设计部 E4 技术部 E5 项目管理部 F 声像档案 F1 视频 F2 照片 G 实物档案 H 设计档案 (二)编号方法 1.文书档案编号 文书档案采用单件归档方法，其编号结构模式为：分类号（含

大类代字及保管期限代号）/年度/件号。保管期限代号永久为1，30年为4，10年为5，同一保管期限的归档文件每年从“1”开始编件号。 例： A / 1 / 2016 / 1 件号（第1件） 年度（2016年） 保管期限代号（永久） 大类代字（文书档案） 2.工程档案编号 工程档案按工程项目组卷，其编号结构模式为：分类号（含大类代字及工程项目代号）/案卷号。每个项目从“1”开始编案卷号。 例： B 1 / 1 案卷号（第1个案卷） 工程项目代号（第1项工程） 大类代字（工程档案） 3.合同档案编号 合同档案采用单件归档方法，其编号结构模式为：分类号（含大类代字及保管期限代号）/年度/件号。保管期限代号永久为1，30年为4，10年为5，同一保管期限的归档文件每年从“1”开始编件号。 例： C / 1 / 2016 / 1 件号（第1件）

大型集团公司档案管理制度守则

精心整理 档案管理制度 第一章总则 第一条为了规范（集团）股份有限公司（以下简称公司）档案的分类、装订、归档、保管、查阅和销毁的管理，特制定本制度。 123 1（销毁等的管理。 （2）负责指导、培训、宣贯档案管理制度。 （3）负责组织、安排、检查督导档案管理制度的执行。 （4）负责整理、保管公司人事行政类和业务类档案。 （5）负责收集、整理、保管子公司备案的人事行政类和业务类档案。

.. （6）负责收集、整理各部门档案分类目录，汇总建立公司电子目录并写入OA 档案系统。 2、财务中心档案管理的职责 （1）负责配合行政部编制、修订、完善公司档案管理制度中财务类档案的分类目录、分类管理流程。 （2）负责收集、整理、保管公司及子公司备案的财务类档案。 第三章档案的分类管理 第五条档案的分类原则 公司档案分类和分类编号由行政部统一集中管理。各部门不得擅自增、减、变更档案分类和分类编号。如有变更、调整、增加、删除需求，应由需求部门提出申请，经部门主管和行政部审批同意后再做调整。 第六条档案的分类 档案分类可按内容、保存形式、密级性等多种方式分类。公司档案主要采取按实质内容进行分类。 1、按内容进行分类：具体各级的分类目录详见《档案分类管理流程》中具体规定。主要有： （1）、章程、规章制度、通知通报发文：主要包括章程、规章、制度、内部通知通报发文、外部政府机构、行业部门的发文、通知、批文等。 （2）、会议资料。主要包括日常会议纪要和专题会议资料等。 （3）、股东会、董事会、监事会决议和成员资料。包括股东会、董事会、监事会决议、股东会、董事会、监事会成员资料等。 （4）、企业基本资料。包括企业简介、资质、证照登记、变更、注销、年审资料、品牌形象等。

关于加强档案管理工作的建议

关于加强集团档案管理工作的建议 档案管理工作以全面、真实地历史记录,反映集团整体发展状况与经营成果。一方面为集团领导及时了解集团整体经营状况,适时调整经营策略提供准确依据,为经营决策提供支持性证据;另一方面有利于准确认定集团经营成果,查考历史记录,熟悉情况、总结经验、制订计划、研究案件、解决纠纷、处理问题。所以,强化档案管理工作,不断地更新档案管理理念,就是奠定集团持续健康发展、实现经营战略的坚实基础,对提升集团市场经济竞争力具有重要意义。 一、集团档案管理中所存在的问题分析 (一)管理分散。现集团的档案上主要分为:文书档案、人事档案,财务档案三类,分别由相关部门单独保管。由于目前集团的实际情况,还不能提供专门保管档案的良好设施条件,也没有设立专门的管理部门,无法实行集中统一的全面管理,而档案管理人员均由办公室文书工作人员兼任,致使档案的收集整理偏重、甚至只重视“文书档案”的管理。 (二)归档档案分类不科学。集团档案来源广、形式多样,但归档门类仅笼统分为三类,忽视了其她形式的档案资料。如:一些重要会议、重大活动中产生的“音像档案”、“荣誉档案”,以及办公用品、设施等“实物档案”,均未列入管理范围。从而导致一些重要凭证信息丢失或缺失,降低了文档资料保管质量。 (三)相关规章制度不健全。缺乏适用的办事流程,日常工作中自主性较大,没有严格按照规程,导致签批单、审批手续不全,或部分项目资料不齐全、归档不及时,影响了档案的完整性。管理上还未达到规范化,如无法为集团领导决策及其她业务部门开展工作提供及时有用的信息,便失去了档案

管理的意义。 (四)管理模式传统。集团目前仅使用传统的手工模式,停留在收发、查找的阶段,缺少先进的管理设备,缺乏完整全面的检索工具,调卷迅速、准确率无法达到规定标准,极大的影响了档案的使用、利用。 二、对集团档案管理工作的建议 (一) 设立档案库房。根据相关规定,档案库房需单独兴建,温度要保持在14～24度之间,湿度在40%～60%之间,应做到库房与办公室、用品库房与阅览室分开。并且具备良好的卫生环境与防盗、防火、防光、防潮、防尘、防有害生物与防污染等安全措施, (二)完善档案管理机制。依据《中华人民共与国档案法》、《档案实施办法》、《档案管理办法》、《不归档文件销毁办法》等相关法律法规的规定,打造一套符合集团实际的档案法律法规。同时,建立配合管理制度,稳固执行力的“问责制”“聘任制”、“考评制”等各种激励机制,确保档案收集及时、完整,档案充分有效利用。 (三)引进先进管理技术。安排档案管理人员到其她单位交流学习档案管理先进经验与具体操作技能,利用现代化手段整理档案,将电子计算机技术运用于管理,建立档案管理数据库,可以系统地完成文件的检索、登记、汇集统计等工作。 (四)构建档案工作管理网络图。各部门、子公司明确一名兼职档案员负责本部门的档案收集整理、查询借阅,各部门档案员按每月或每季度规定时间与集团档案管理人员进行对接,上报本部门的相关情况。

审计监察档案管理办法

审计监察档案管理办法 1.目的 为了规范审计监察档案管理，保证审计档案的规范、机密、科学与完整，根据我公司内部审计监察管理制度，结合公司实际情况，特制定本办法。 2.适用范围 本办法适用于公司开展的离任审计、行销监察审计、专项审计、项目审计、以及其他审计监察所形成的审计监察档案。 3.术语与定义 本办法所称审计监察档案是指审计监察部门在实施审计监察过程中收集和编制的与审计监察业务相关的具有保存价值的纸质以及电子文件（电子文件包括收集和编制的文档、视频文件、图形文件等。）具体包括但不限于：审计监察报告（正文）、领导批示、被审计部门提供的资料、审计工作底稿、审计通知书、审计工作方案、整改方案及计划、审计监察证据材料等。 4.原则 审计监察档案建立实行审计监察主审负责制。审计监察档案应遵照“谁审计监察谁立卷、审结卷成、上报归档”的原则，各项目的立卷责任人为主审人员。 5.档案整理排列规范 5.1审计监察档案按每个审计项目进行整理、立卷。卷内文件材料按三个部分按顺序排列：结论性文件材料、立项性文件材料、证明性文件材料。 5.2审计监察案卷内的每份或者每组文件之间的排列规则是： 5.2.1正件在前，附件在后； 5.2.2批示在前，报告在后； 5.2.3重要文件在前，次要文件在后； 5.2.4汇总性文件在前，基础性文件在后。 5.3电子档案材料的排列顺序与纸质档案相同，审计监察项目终结后，主审责任人对审计项目形成的全部电子文件资料按立卷方法和规则进行归类整理建档，一个项目一个文件夹，包含：

5.3.1审计报告终稿； 5.3.2被审计部门交换意见的审计底稿； 5.3.3书面证明材料； 5.3.4电子资料，包括审计记录的电子表格和Word文档、取证资料等。 5.4凡在审计工作中形成的审计工作方案、审计通知、审计报告等审计工作文件，以及被审计部门提供的审计承诺书、审计意见反馈书等，不管有无电子文件，均必须建立纸质文件档案。 5.5审计监察文件材料按审计项目立卷，一个大型审计项目可立一个卷或者若干卷，但不得将几个审计项目合并立为一个卷。跨年度的审计项目，在项目审计终结的年度立卷。 六、案卷编目注意事项： 6.1以卷为单位，主审对卷内文件材料逐页在文件材料的正面右上角（双面文件背面在左上角）顺序编写页码，也可用办公软件自动设置打印页码。 6.2主审人员在案卷封面张贴审计档案相关信息并签名，涉及视频、音频等无法纸质化的，档案中注明相关电子文件存放PC地址。 6.3主审人员应当在审计监察报告下发后7个工作日之内将审计监察资料归档。档案保管员要确保审计档案的完整、安全，电子档案要做好备份。 6.4档案保管人员（主审人员）对档案必须及时登记，并形成年度档案名录。 七、借阅、销毁规定： 7.1非审计监察人员、监察事件相关人，因工作需要需查阅的，由审计监察部门负责人审批，主审人员做好借阅登记记录，借阅人不得将审计监察资料外泄。 7.2纸质档案销毁由审计监察部门提出，经公司领导批准后，方可销毁。 八.附则 8.1审计监察档案保存年限为5年。 8.2本制度自2018年5月21日起实行。 8.3本办法由审计监察部负责解释。

中国石油天然气集团公司档案工作规定

中国石油天然气集团公司档案工作规定 第一章总则 第一条为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）档案工作，加强档案业务建设，发挥管理职能，根据《中华人民共和国档案法》、《企业档案管理规定》等有关法律法规，制定本规定。 第二条本规定适用于集团公司总部机关及所属企事业单位（以下简称各单位）。 第三条本规定所称档案是指各单位在生产建设、科学研究、经营管理等各项工作活动中形成的，具有查考利用价值的，并且经过专门保管机构整理后集中保管的各种载体的原始记录。 第四条档案是各单位资产的重要组成部分，档案工作是各单位生产、经营和管理的基础工作。集团公司档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，坚持资源整合和资源开发，为各项工作提供有效服务。 第二章档案管理机构和人员 第五条集团公司办公厅是档案工作的归口管理机构，其主要职责是：

（一）负责宣传贯彻国家有关档案工作的法律、法规和方针政策，组织制定集团公司档案工作的各项管理制度。 （二）制定和实施集团公司档案事业发展规划和年度计划，对集团公司档案工作实行统筹规划和宏观管理。 （三）组织、指导、检查、监督、协调各单位档案业务工作。 （四）负责总部机关档案的收集、整理、鉴定、保管、统计和提供利用。指导总部机关各部门、临时项目组和重大活动组织机构文件材料的形成、积累、整理及归档工作。 （五）负责组织协调集团公司档案教育、档案宣传、档案科学技术研究和档案业务的交流与培训工作。 （六）负责档案信息化建设。 （七）负责档案编研工作。 第六条各单位档案工作机构的基本职责是： （一）负责宣传贯彻国家有关档案工作的法律、法规和方针政策，执行集团公司档案工作的各项管理制度。 （二）制定和实施本单位档案工作规划和计划。 （三）负责本单位档案的收集、整理、鉴定、保管、统计和提供利用。指导本单位各部门、临时项目组和重大活动机构文件材料的形成、积累、整理及归档工作。对所属单位的档案工作进行监督、检查、指导和考核。 （四）负责组织本单位档案教育、档案宣传、档案科学技术研究和档案业务的交流与培训工作。

审计档案归档 规定

（一）第一单元结论类文件材料，采用逆审计程序并结合文件材料的重要程度排列。 1．上级机关（领导）对该审计项目的批示（或批示情况说明）。 2．审计报告及送达回证。 3．审计决定及送达回证。 4．法制部门对审计报告、审计决定的审理意见。 5．对被审计单位反馈意见采纳情况的说明。 6．被审计单位的反馈意见。 7．审计报告征求意见书（含征求意见稿）。 8．审计报告、审计决定代拟稿及业务部门复核意见。 9．审计移送处理书（含移送附件）及送达回证。 10．法制部门对审计移送处理书的审理意见。 11．审计处罚决定书及送达回证。 12．审计听证报告和审计听证记录。 13．审计业务会议纪要、决定、记录。 14．对结论类文件材料的重要管理事项记录（例如，讨论审计报告征求意见稿）。 （二）第二单元证明类文件材料，按与审计实施方案所列审计事项对应的顺序排列。 1．被审计单位承诺书。 2．审计工作底稿汇总表。 3．审计工作底稿、审计取证单及相应的审计证据。 4．审计移送问题的审计工作底稿及相应的审计证据。 5．有关举报问题的核实材料。 6．对证明类文件材料的重要管理事项记录（例如，讨论审计中的具体问题）。 （三）第三单元立项类文件材料，按形成材料时间结合材料重要程度排列。 1．对本项目的调查了解记录（审前所做调查）。 2．审计实施方案。 3．调整审计实施方案。 4．审计通知书及送达回证。 5．上级机关的指令性文件或授权审计通知书。 6．上级领导交办项目的交办单或批示。 7．对本项目立项有关的群众来信或举报材料。 8．对立项类文件材料的重要管理事项记录（例如，讨论审计实施方案和审计重点等）。 （四）第四单元备查类文件材料，按形成材料时间的顺序排列。 1．审计过程中形成的重要审计情况等信息。 2．协助查询单位账户、个人存款通知书。 3．封存通知书。 4．其他与该项目联系紧密且不属于结论类、证明类、立项类的文件材料（例如，采取边控措施等材料）。 5．聘请外部审计人员的相关材料。 6．被审计单位的整改及相关材料。 7．移送受理、反馈查处结果等材料。 8．证明审计人员遵循准则的材料。 9．其他备查类重要管理事项记录（例如，延伸审计的请示等）。 第七条审计档案卷内每份或每组文件的排列规则： （一）正件在前，附件在后。 （二）定稿在前，修改稿在后（重要文件的历次修改稿，依倒序排列）。 （三）批复在前，请示在后。 （四）批示在前，报告在后。 （五）重要文件在前，次要文件在后。 （六）汇总性文件在前，原始性文件在后。

集团档案室组建方案

关于****集团档案室组建方案 一、档案室建立的意义 档案室的建立在于收集、整理集团公司在地产开发经营活动中开发项目从项目准备阶段至项目竣工验收备案取得产权证各个环节的档案资料。是公司加强经营和管理、维护权利和利益、保持发展和稳定的可靠凭证与有力依据，是企业资产和生产要素的重要组成部分。 为了加强和规范公司运管档案统一管理工作，避免公司档案资料的遗失，提高到公司档案的使用便捷性与利用率，使档案在公司发展过程中逐渐完善、信息化，为公司的长远发展提供参考与监督，结合工作实际，特制定出本方案。二、档案室建立的管理原则和目标任务 管理原则：以统一管理为原则，坚持资源整合和资源开发 目标任务：按分步进行、逐步完善的原则，扎实开展档案室建立工作，使集团公司档案工作更加规范化、标准化，为公司的发展提供参考与便利 三、工作计划 （一）第一阶段 1、档案室硬件设施建设，保障档案工作的顺利开展。 2、构建档案管理的整体框架体系，并制定相应的规章制度及记录（公司档案管理制度、项目公司档案归档范围及要求、集团公司档案归档目录、集团公司档案入档交接记录、档案借阅记录、档案检查记录），作为开展工作的依据。内容包括：档案的收集、分类办法、编号办法、整理规则、保管期限、移交、销毁等。 3、成立档案管理的专兼职管理人员队伍，各分公司、项目公司紧密配合，做好档案的及时归档入库工作。 4、建立集团公司档案室与各项目公司档案管理队伍的QQ群，及时有效的传递、共享资料信息。 （二）第二阶段 收集公司已完工项目资料进行入库上架。 （三）第四阶段 档案室的日常管理。依托前二个阶段对档案的分类入库，以及保证档案室工