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企业自主创新的机制体系和能力评价

袁少茹

（江苏师范大学

管理学院，江苏

徐州

２２１００９）

[摘要]自主创新是企业实现健康快速发展的最根本和最有效的战略选择。企业自主创新机制体系包括动力机制、

组织机制、政府支持机制、运行机制和激励机制；企业自主创新能力包括创新意识、创新投入能力、创新产出能力和创新活动管理能力；企业自主创新能力的评价指标体系，共包括４个二级指标和２４个三级指标。评价指标体系的构建是一个复杂的系统，随着不同时期企业处于的不同经济发展阶段，需要不断修正和完善，以确保评价结论的准确性。

[关键词]自主创新；机制体系；能力评价[中图分类号]Ｆ１２４．３

[文献标识码]

Ａ

Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ＇ＩｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＭｅｃｈａｎｉｓｍａｎｄＣａｐａｂｉｌｉｔｙＡｓｓｅｓｓｍｅｎｔＳｙｓｔｅｍ

ＹＵＡＮＳｈａｏｒｕ

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｓｔｈｅｍｏｓｔｅｓｓｅｎｔｉａｌａｎｄｅｆｆｅｃｔｉｖｅｓｔｒａｔｅｇｙｆｏｒａｎｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ＇ｓｈｅａｌｔｈｙａｎｄｒａｐｉｄｇｒｏｗｔｈ．Ｔｈｅｓｙｓｔｅｍｏｆｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｍｅｃｈａｎｉｓｍｓｉｎｃｌｕｄｅｓｍｏｔｉｖａｔｉｏｎ，ａｒｒａｎｇｅｍｅｎｔ，ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓｕｐｐｏｒｔ，ｏｐｅｒａｔｉｏｎａｎｄｉｎｃｅｎｔｉｖｅｍｅｃｈａｎｉｓｍ．Ｔｈｅｉｎ－ｎｏｖａｔｉｖｅｃａｐａｂｉｌｉｔｙｏｆａｎｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｉｎｃｌｕｄｅｓｔｈｅａｗａｒｅｎｅｓｓ，ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｂｉｌｉｔｙ，ｏｕｔｐｕｔａｂｉｌｉｔｙａｎｄａｃｔｉｖｉｔｙｍａｎａｇｅｍｅｎｔａｂｉｌｉｔｙｏｆｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｃａｐａｂｉｌｉｔｙａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｉｎｄｅｘｓｙｓｔｅｍｃｏｎｓｉｓｔｓｏｆｆｏｕｒｔｉｅｒ－ｔｗｏｉｎｄｅｘｅｓａｎｄ２４ｔｉｅｒ－ｔｈｒｅｅｉｎｄｅｘｅｓ．Ｔｈｅｂｕｉｌｄｉｎｇｏｆａｎａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｉｎｄｅｘｓｙｓｔｅｍｉｓｃｏｍｐｌｅｘ，ｒｅｑｕｉｒｉｎｇｃｏｎｓｔａｎｔｃｏｒｒｅｃｔｉｏｎａｎｄｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔｉｎａｃｃｏｒｄａｎｃｅｗｉｔｈｄｉｆｆｅｒｅｎｔｅｃｏｎｏｍｉｃｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓｔａｇｅｆｏｒａｎａｃｃｕｒａｔｅｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ．

Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓｙｓｔｅｍ，ｃａｐａｂｉｌｉｔｙａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ

[收稿日期]２０１２－１１－２８

[作者简介]袁少茹（１９８６－），江苏徐州人，江苏师范大学管理学院讲师。研究方向：管理经济学，审计理论与实务。[基金项目]江苏省统计局研究计划项目（２００９ＬＷ０８）。

随着我国经济的快速发展，各种矛盾和制约因素在不断积累，企业传统的依靠高投入、高消耗来维持经济增长的方式迫切需要改变，而自主创新是最根本和有效的战略选择。目前，提高自主创新能力己经成为调整经济结构、转变增长方式、提高国家和区域竞争力的中心环节。

一、自主创新能力

与技术创新能力相比，自主创新能力是一个既熟悉又陌生的理论概念。同济大学王瑞杰（２０００）在《自主技术创新能力——

—开放条件下的自主技术创新能力培育》中研究了自主技术创新能力，论文从国家创新体系的宏观角度考虑了创新能力的问题，但自主技术创新能力与自主创新能力并非同一概念。自主技术创新能力在一定程度上与自主创新能力具有交集，但并不等于彼此。

国内很多文献中都出现过“自主创新能力”一词，但对其内在涵义的探讨却很少放到理论范围中，其主要原因是技术创新能力的定义角度不同，很可能被无意识地向自主创新能力内涵靠拢，甚至有的学者把技术创新能力完全等同于自主创新能力。而事实上，技术创新能力范畴中确实包涵自主创新能力，导致对自主创新能力界定所得的观点与技术创新能力的界定类似。纵观其本质原

因，一是与技术创新能力相比，自主创新能力关键在于要求体现出“自主”二字，“自主”的涵义除了表现为以企业为中心的自身主动行为意识，还隐含于其积极、能动的外部资源吸收、消化意识和组织间的合作意识中。二是在经济全球化的带动下，现阶段企业技术创新的定位总是在理论与实践的推动中，提倡以合作发展为前提，集成内外部的资源力量。因而从这两个角度看，事实上又将技术创新活动向自主与合作并存的基础上推进，进而使目前理论界在解析技术创新能力时，很容易将其和自主创新能力重合。三是自主创新能力和技术创新能力都体现了企业的创新能力，而区别在于突出的重点是什么。仅从Ｒ＆Ｄ这一阶段看，技术创新能力包涵了产品与工艺的创新，在过去的学术定义上，将技术引进和模仿作为技术创新能力的一个方面，而自主创新能力则体现在引进和模仿后的创新过程中或者产出的成果中。从过程上看，自主创新能力包含于技术创新能力。

通过上述对自主创新能力与技术创新能力区别及联系的分析，我们认为自主创新能力的含义是：企业在一定规模、技术条件与经济条件下，在市场竞争中通过有效运用企业内外各种创新资源，通过建立新的技术平

第２０１３年第１期（总第４１３期）

商业经济

ＳＨＡＮＧＹＥＪＩＮＧＪＩ

Ｎｏ．１，２０１３ＴｏｔａｌＮｏ．４１３

[文章编号]１００９－６０４３

（２０１３）０１－００２４－０３２４－－

浅谈提高自主创新能力的认识

浅谈提高自主创新能力的认识第六期县级干部轮训班姚应东根据教程安排和班委提名，我现就如何提高自主创新能力，浅谈个人的一些认识和看法，不当之处请大家评批、指正。党的十七大报告提出：“提高自强创新能力，建设创新型国家”的目标，这就明确要求我们必须坚持走中国特色自主的创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各各工作方面中去并通过提高自主创新能力来加速我国经济方式的快速转变。一、当前我国在提高自主创新方面的矛盾与问题近年来，随着我国自主创新能力的日渐提高，在科技领域方面取得重大突破，如举世瞩目的载人航天工程，“中国集成蕊片”的突破、嫦娥二号的发射成功等标志着我国在高端技术领域中已取得突破性的成就，为我国科技界和企业圈的创新注入新的活力。但是，这些成果与我国自身经济发展的需要相比，与发达国家相比，还有很大差距，特别是核心技术和自主知识产权的缺乏，使我国经济至今没有摆脱“高投入、高消耗、高污染、低效率”的增长方式；资源、环境、经济增长的矛盾长期存在，压力日益增大。具体表现在以下三个方面：（一）由于过度依赖技术引进，缺乏技术创新，使我国经济长期处于“低端产品生产国”的地位；在国际上被称为“世界工厂”，实际上我国就是产品加工或组装的基地，而不是产品技术腹有诗书气自华

研发基地，没有自主知识产权。再就是我国技术引进后的二次创新能力差，对技术的引进在吸收、消化和转化方面工作开展滞后，导致我国长期处于先进技术与设备的重复引进，大大增加了我国经济发展的成本，使经济的增长与国家总财富增长不同步。（二）我国产业结构、产品结构的升级换代已严重受到“技术瓶颈”的制约。长期以来，我国的经济发展主要依靠扩大生产规模和增加物质投入来推动，这种粗放型的经济增长方式与资源利用和环境保护的矛盾越来越尖锐；导致许多企业宁愿花费巨资做广告，也不愿意在改进产品质量和提高科技含量上多投入。（三）核心技术薄弱。核心技术的关键技术是无法通过引进得到的，没掌握核心技术和关键技术科技弱国家是永远成不了真正的经济强国。因此，如果我们不能尽快在自主创新上取得突破性进展，形成中国特色的自主创新体系和较强的自主创新能力，我国经济发展成本将越来越大，在日趋广泛的国际竞争中，将越来越被动。三、提高自主创新能力途径与方式如何尽快在自主创新上取得新突破，形成我国特色的自主创新体系和较强的自主的创新能力，使技术引进由依赖型向自主创新型转变，应从以下三个方面来推进和提高自主创新能力。（一）原始创新方面：要重点过研发，在较短时间内取得一批在科技前沿有着重大影响的科研成果；要攻克一批制约和影响腹有诗书气自华

高新技术企业创新能力评分

（七）企业创新能力评价企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数打分，满分为100 分，综合得分达到70 分以上（不含70 分）为符合认定要求。四项指标分值结构详见下表：序号指标分值 1知识产权≤30 2科技成果转化能力≤30 3研究开发组织管理水平≤20 4企业成长性≤20 1.知识产权（≤ 30 分）由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。序号知识产权相关评价指标分值 1技术的先进程度≤8 2对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用≤8 3知识产权数量≤8

4 知识产权获得方式≤6 （作为参考条件，最多加 2 分） 5企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、≤2技术规范的情况（ 1）技术的先进程度 A. 高（7-8分） B. 较高（ 5-6 分） C. 一般（ 3-4 分） D. 较低（ 1-2 分） E. 无（0分）（ 2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 A. 强（7-8分） B. 较强（ 5-6 分） C. 一般（ 3-4 分） D. 较弱（ 1-2 分） E. 无（0分）（3）知识产权数量 A.1 项及以上（Ⅰ类）（7-8 分） B.5 项及以上（Ⅱ类）（ 5-6 分） C.3～ 4 项（Ⅱ类）（3-4分） D. 1 ～ 2 项（Ⅱ类）（1-2分）

E. 0 项（ 0 分）（ 4）知识产权获得方式 A. 有自主研发（ 1-6 分） B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3 分）（5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超过 30 分。相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。 ) A.是（ 1-2 分） B.否（ 0 分） 2.科技成果转化能力（≤ 30 分）依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转

企业科技创新情况调查问卷KB高新技术企业自主创

中山市企业科技创新体系情况调查问卷各有关企业领导：您好！由衷感谢您能在百忙之中认真填写本问卷。为全面准确地掌握我市企业科技创新能力情况，有效促进我市企业开展自主创新活动，为我市下一步科技政策的制定提供依据，以便我们为企业提供更完善的科技政策和服务，特开展此次调查活动。对企业所反映的信息我们将严格保密，只用于政策研究。中山市科学技术局二OO九年十月十二日一、企业基本情况企业名称(盖章)：所在镇区：注册资本：（万元）, 总资产： (万元) , 净资产：（万元）所属行业：，主要产品: ，主导产品市场占有率：国内；国际；主导产品出口国别；2008年出口创汇额 (万元) 产权性质：外资□；民营企业□；上市公司□；其它（请说明）企业职工人数：人；其中：大专学历以上占职工比重％；企业有无专门技术研发机构：①没有□；②有□ 从事研发工作人员人；高级职称人数人；中级职称人企业2008年研发投入（万元）； 2008年研发投入占销售收入的比重 % 二、企业自主创新情况（1）企业的技术来源是： ①购买引进国内技术□；②产学研合作□；③自行研发□； ④引进国外技术□；⑤其它（请注明）（2）近三年企业年平均有多少研发项目在进行： ① 1个以下□；② 2－5个□；③ 5－10个□；④ 11个以上□ 其中，企业自己主持的研发项目（个）；目前已形成产业化的项目（个）技术和产品是否形成了研发一代、储备一代、生产一代？①是□；②否□ （3）2008年企业有无新产品或自主品牌的产品推出：

①没有□；②有□ （4）如有新产品推出，其技术水平是： ①国际先进水平□；②国内先进水平□；③省内先进水平□ （5）企业的主营业务收入中，自主品牌产品收入所占比重是：（6）如果企业技术是购买引进的，那么有没有对这些技术进行消化吸收方面的后续研究？ ①有□；②没有□ （7）企业与国内外同行的技术差距如何？ ①很大□；②有一定差距□；③差距很小□； ④没有差距□；⑤国内领先□；⑥国际领先□ （8）企业现有设备的技术水平是： ①国际先进水平□；②国内先进水平□；③省内先进水平□；（9）企业是否曾遇到过知识产权（专利、技术秘密等）的纠纷？ ①有，曾被侵权□；②有，曾被告侵权□；③无□；（10）企业在产业链中所处的位置是： ①高端(研发、营销) □；②低端(加工、组装) □；（11）企业通过了哪些标准认证？ ① ISO9000系列标准□；② ISO14000系列标准□；③我国国家强制性标准□； ④美国的产品质量标准（如UL标准、FDA标准等）□；⑤欧盟的产品质量标准（如CE标准）□； ⑥其他（请写出）（12）企业现有核心竞争力主要体现在： ①市场营销□；② 技术创新□；③模仿能力□；④成本和价格□； ⑤管理□；⑥其它（请注明）（13）如有技术优势，主要为： ①技术装备先进□；②产品开发速度快□；③技术来源渠道畅通□；（14）企业最需要什么样的技术创新服务？（最多选2项） ①技术中介□；②科技成果转让□；③人才培训□；④技术指导□； ⑤合作研发□；⑥公共平台□；⑦其它（请注明）（15）企业技术创新的资金来源是： ①银行贷款□；②外商投资□；③风险投资□；④政府资助□； ⑤企业自筹□；⑥企业间融资□；⑦其它（请注明）（16）以下关于国家和我省出台的支持自主创新的政策，哪些企业了解？哪些在企业得到落实？

实施创新驱动发展战略,最根本的是要增强自主创新能力

. ,.. 实施创新驱动发展战略，最根本的是要增强自主创新能力实施创新驱动发展战略，最根本的是要增强自主创新能力。我们要深刻认识增强自主创新能力的重大意义。增强自主创新能力、建设创新型国家，是党中央在新的历史时期，落实科学发展观、开创社会主义现代化建设新局面的重大战略举措。各级各部门特别是领导干部务必深刻认识增强自主创新能力，建设创新型城市的极端重要性和紧迫性。增强自主创新能力，建设创新型城市，有利于发挥科技对经济增长的先导作用，促进经济结构优化和增长方式转变，增强经济增长的动力，加快富民强市和〃两个率先〃进程；有利于强化城市集聚和辐射功能，促进资源节约型、环境友好型社会建设，增强城市综合竞争力；有利于推动理念创新、制度创新和管理创新，弘扬以改革创新为核心的市民精神，促进经济社会协调发展，加快建设和谐南京。提高自主创新能力，建设创新型城市，必须突出主体、整合资源、优化环境、跨越发展。突出主体，就是强化企业在自主创新中的主体地位。进一步创造条件、优化环境、深化改革，切实增强企业开展自主创新活动的紧迫感和集聚创新要素、吸纳创新成果的主动意识。发挥经济、科技政策的导向作用，引导企业调整优化结构，转变增长方式，把提高自主创新能力作为提升企业核心竞争力的战略措施，增加研发投入，实施名牌战略，围绕市场需求不断开发新产品、新技术和新工艺。改革科技计划支持方式，支持企业承担重大项目研发任务，完善技术转移机制，促进企业的技术集成与应用，使企业真正成为自主创新的决策和投资主体、产品研发和科技成果转化主体、承担风险和获得利益的主体。整合资源，就是极大地释放科教、人才、产业基础的优势和活力，实现各类创新资源的有效融合。大力提高自主创新的组织程度，建立功能完备、运作高效的科技信息交流、成果转化和要素共享平台，促进高校、科研院所与企业的交流对接、互动双赢。加快构筑创新人才集聚高地，充分调动各类人才的创新创业积极性，有效推动高校、科研院所面向市场、面向企业、面向地方发展的技术创新，真正把存量资源转化为增长优势，把拥有的实力转化为发展的后劲。在持续增强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力的同时，更加重视抓住资本、技术加速向长三角转移的历史机遇，实施开放式自主创新战略，走新型工业化道路，提高城市综合竞争力。优化环境，就是切实加强对科技创新的服务，营造鼓励创新创业的浓厚氛围。充分发挥各类科技园区和科技孵化器的功能，加快创新成果产业化的载体建设。大力发展各类科技服务中介机构，发挥其在优化配置创新资源中的桥梁和纽带作用。加快投融资体系建设，为自主创新提供金融支撑。加强支持创新的政府引导，完善推动自主创新的政策体系和工作措施，提供优质、完备、高效的公共服务。弘扬“创业、创新、创优”的精神，广泛宣传自主创新的先进典型和经验，形成一个人人参与创新、关心创新、保护创新、支持创新的社会文化氛围。跨越发展，就是不断突破和解决制约发展的重大科技问题，全面提高经济社会发展的速度和质量。把握科技发展的战略重点，着力推进支撑和引领南京加快发展、和谐发展关键领域的科技创新，实现经济社会全面协调可持续发展。用高新技术引领产业发展，构建新的产业竞争优势，大力促进电子信息、石油化工、汽车、钢铁四大支柱产业的产业升级，加快软件、生物医药、新材料、新型光电、文化五大新兴产业的技术突破，实现“南京制造”向“南京创造”的转变。进一步提升中心城市功能，扩大创新资源的集聚和辐射效应，全面加强国内外科技合作，巩固和提高城市区域中心城市的地位和作用。

提高公司自主创新能力经验材料

提高公司自主创新能力经验材料要加快推进自主创新。增强企业自主创新能力，必须在发挥市场调节功能的基础上，加强政府的引导和推动作用，营造良好的政策和制度环境。当前要重点完善和落实好以下政策措施：一、加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系这是从体制机制上增强企业自主创新能力的重要条件。确立企业在技术创新中的主体地位，是提高企业自主创新能力的根本途径。在市场经济条件下，企业在技术创新中具有无可替代的地位和作用。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研的力量，加快技术创新成果的产业化。目前，因为发展模式、市场条件、政策和体制环境等多方面原因，不少企业技术创新能力不强、热情不高。必须从各个方面加大企业自主创新的外在压力和内在动力，促使企业把创新作为自身发展的头等大事。要通过深化改革和体制创新，使企业真正成为技术创新的主体、研究开发的主体和科技成果应用的主体，带动市场导向和产学研相结合的技术创新活动蓬勃开展。包括：进一步消除各种体制机制性障碍，打破行业和市场垄断，创造各类企业公平竞争的环境；进一步使国内企业参与、融入国家科技计划和重大工程项目，建立由企业牵头实施应用性重大科技项目的机制；进

一步整合为企业技术创新服务的科技资源，健全科技中介服务体系，为企业创新活动提供社会化、市场化服务；进一步支持企业建立研发机构，鼓励企业与科研部门、高校联合共建实验室、共性技术研发和工程化平台。同时，加快完善推动产学研结合的机制和政策，探索促进产学研结合的有效模式。在技术创新中发挥大企业的骨干作用，发挥民营企业的重要作用，加大对中小企业、高技术企业的政策支持。二、完善自主创新激励机制，落实鼓励和支持自主创新的财税政策、金融政策和政府采购政策积极发展创业风险投资，是各国政府普遍实行的引导和推动企业技术创新的政策措施。国务院已经出台了《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要〉的若干配套政策》，其中的一项重要内容，就是加强对企业自主创新的扶持和激励政策。我们要认真研究WTO框架下政府支持企业研发和创新的做法，形成政府支持企业创新的投入机制。在财税政策方面，要加大支持研发和创新的财政资金投入，形成多元化、多渠道、高效率的科技投入体系；完善和落实国家关于促进技术创新、加速科技成果转化以及设备更新等各项税收优惠政策，积极鼓励和支持企业开发新产品、新工艺和新技术；推进并完善企业研发投入的税前扣除等激励政策，实施促进高新技术企业发展的税收优惠政策；加快制定扶持中小企业技术创新的税收优惠政策，加大对科技型中小企业的扶持力

企业自主创新能力的审计内容与方法

企业自主创新能力的审计内容与方法【摘要】自主创新是企业生存和发展的内在需要，更是国家实现全面振兴的基础。作为政府审计机关，服从服务于国家宏观决策，充分发挥审计机关的“免疫系统”功能，将企业的自主创新能力作为国家审计的重要内容，并广泛应用于企业审计、专项审计及县市长经济责任审计等诸多领域，分析、评价一个企业、一个地区乃至全国在推进企业自主创新能力方面的所取得的成效，揭露问题、分析原因、提出对策已是国家审计机关的重中之重。以此为出发点，将企业自主创新能力作为问题切入点，从理论层面和实践角度提出企业自主创新能力的审计内容与方法，是本课题研究的主旨。本文对企业自主创新能力的范围进行了届定，阐述了其基本特征；结合审计实践论证了开展企业自主创新能力审计的目标、内容与方法；提出企业自主创新能力审计中要注意的相关问题等。初探之作，以期抛砖引玉。【关键词】自主创新核心能力审计内容审计方式自主创新是当代企业生存和发展的内在需要，更是国家实现全面振兴的基础。今年3月31日国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，听取了中国科学院关于实施知识创新工程进展情况的汇报，提出再用10年时间实现科技创新整体跨越。将科技创新提升为国家战略，这是非常英明之举。作为政府审计机关，服从服务于国家宏观决策，以充分发挥审计机关的“免疫系统”功能，将企业的自主创新能力作为国家审计的重要内容，并广泛应用于企业审计、专项审计及县市长经济责任审计等诸多领域，分析、评价一个企业、一个地区乃至全国在推进企业自主创新能力方面的所取得的成效，揭露问题、分析原因、提出对策已是国家审计机关的重中之重。以此为出发点，将企业自主创新能力作为问题切入点，从理论层面和实践角度探索企业自主创新能力的审计内容与方法，抛砖引玉，以期达到对企业自主创新能力审计的理论与实践的升华。一、企业自主创新能力的范围届定与特征关于企业自主创新能力的定义与范畴届定，笔者主要采用了经典的企业核心竞争力理论。普拉哈拉德(c.k.prahalad)和哈默尔(g.hamel)在哈佛商业评论上发表的《企业。计的切入点，发挥传统的企业审计的优势，促进企业审计的转型升级。（一）、企业自主创新能力审计的目标。本文将企业自主创新能力审计的目标定位为：通过对企业自主创新能力的审计或审计调查，旨在推动企业自主创新能力的提高，为各级党委、政府支持企业自主创新提供决策依据，从宏观层面上促进企业自主创新政策、体制、机制的完善。（二）开展企业自主创新能力审计的意义开展企业自主创新能力的审计，其意义有以下五方面： 1、有利于促进国家创新体系的建立与完善。这是从宏观层面，从审计机关上下联动，通过对全国或其一区域的国家创新体系的整体联动审计，分析问题、找出原因、提出对策，为宏观决策提供科学依据，从而从机制上、制度上完善国家创新体系建设。 2、有利于推动企业自主创新平台的建设。从操作层面上对政府推进企业自主创新的政策措施进行剖析，对平台建设的实施效果进行评估，分析揭示各个环节在推进企业创新平台建设中存在的问题，解决平台建设中要素配置的合理性与规范性。 3、有利于增进企业自主创新的动力与能力。通过对企业自主创新的意识与能力的审计或审计调查，可以及时剖析企业自主创新在主观能动性与客观需求方面存在的问题，提出对策与建议，及时解决企业家创新精神不足与企业自主创新能力的制约因素，培育企业创新动力、

建筑施工企业自主创新能力评价

建筑施工企业自主创新评价研究摘要：针对施工企业自主创新评价问题构建了评价指标体系，提出了基于熵权和未确知测度的施工企业自主创新评价方法。利用熵权确定施工企业自主创新指标权重，结合未确知测度函数得到的测度矩阵计算综合测度向量，利用置信度识别准则评定施工企业自主创新能力。实证研究表明该方法应用到施工企业自主创新评价中是可行的。关键词: 施工企业；自主创新；熵法；未确知测度创新是一个民族进步的灵魂，也是一个国家兴旺发达的不竭动力。在企业，创新是生产要素和生产条件的一种新组合，能够使得一定的投入获得更大产出。企业竞争优势源自于可持续性自主创新。国内的建筑施工企业大都是典型的劳动力密集的企业。由于种种原因，一些建筑施工企业自主创新的动力不足，压力不大，在施工方案、施工工艺、施工工序等方面科技含量低于其它行业。对自主创新进行评价，有利于提高施工企业的自主创新意识和创新水平，同时，也具有导向、激励和监控作用。如何客观、科学、有效、定量地评价施工企业自主创新能力，对于施工企业在同行业竞争中科学地认识自身能力，采取适当的自主创新战略，提高自身的竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的现实意义。不少学者对企业自主创新做了大量的研究，但大多局限于评价指标的选取以及评价体系的建立[1][2]，对如何定量评价企业的自主创新能力的研究还有很多欠缺，本文在对国内外企业自主创新理论进行深入研究的基础上，提出了自己的自主创新指标体系，并把熵权法与未确知测度法相结合运用于施工企业自主创新的评价过程中，为施工企业自主创新能力评价提供了一个新的视角。 1.建筑施工企业自主创新评价指标体系的建立企业自主创新是指企业依靠自主上的创新推动企业的发展，也就是通过引人或自主开发，使企业满足或创造市场需求，进而增强企业竞争力。随着市场经济和知识经济的发展，企业的自主创新水平越来越成为企业竞争优势的来源。因此，对企业自主创新水平进行评价就变得越来越重要，而要进行企业自主创新评价就需要合理构建企业自主创新评价指标体系。评价指标的选择是进行施工企业自主创新能力评价的关键，本文根据指标选取中应坚持的全面性、系统性、可比性、可行性和科学性原则，来构建自主创新评价指标体系，在此基础上运用熵权法与未确知测度对企业自主创新水平进行评价。结合已有的相关文献的研究，运用层次分析法原理，本文建立的评价指标体系如图1所示。图1施工企业自主创新能力评价指标体系 2.基于熵权法与未确知测度的施工企业技术创新能力评价模型设X为评价对象，其有m个一级评价指标，即一级评价指标空间为I=｛I1，I2，…，I m｝，对于每一个一级评价指标I i∈I，有k个二级评价指标，则二级评价指标空间为I i=｛I i1，I i2，…，

提高自主创新能力

提高自主创新能力，建设创新型国家【背景材料】 2010年1月11日，中共中央、国务院在北京隆重举行国家科学技术奖励大会。温家宝在2009年度国家科学技术奖励大会上指出：最终战胜危机、实现经济复苏要靠科技的力量。科技创新不仅是应对国际金融危机的强大武器，也是经济持久繁荣的不竭动力。我们要始终坚持把自主创新作为经济结构调整和发展方式转变的中心环节，紧密跟踪世界经济科技发展趋势，着力突破带动技术革命、促进产业振兴的前沿科学问题，突破提高健康水平、保障改善民生的重大公益性科技问题，突破增强国际竞争力、维护国家安全的战略高技术问题；大力发展战略性新兴产业，不断提高国民经济整体素质和公共服务保障水平；我们要深化科技体制改革，进一步解放和发展科技生产力，营造科学民主、学术自由、严谨求实、开放包容的气氛，使科技人员的创新智慧竞相迸发、创新成果大量涌现；我们要建设一支规模宏大、结构合理、素质优良的科技队伍，努力造就世界一流的科学家和科技领军人才，推动我国经济发展尽快走上创新驱动、内生增长的轨道。 2010年世博会将是历史上规模最大的一次博览会。这次博览会的举办具有重大的现实意义和深远的历史意义。这是一次展示各国科技实力和水平的盛会。从“科教兴国”到“建设创新型国家”，多年来，党和政府始终把科技和创新摆在重要的地位。而“提高自主创新能力”是我国第十一个五年规划中的新亮点。这是中央洞察时代发展趋势和中国发展需求做出的重大战略决策，将对中国的前途命运产生重大深远的影响。 2010年世博会将是历史上规模最大的一次博览会。这次博览会的举办具有重大的现实意义和深远的历史意义。这是一次展示各国科技实力和水平的盛会。从“科教兴国”到“建设创新型国家”，多年来，党和政府始终把科技和创新摆在重要的地位。而“提高自主创新能力”是我国第十一个五年规划中的新亮点。这是中央洞察时代发展趋势和中国发展需求做出的重大战略决策，将对中国的前途命运产生重大深远的影响。【命题视角】经济常识分析 1．运用经济常识的有关知识，说明科技创新对我国经济发展、参与国际竞争的意义。科学技术是第一生产力，是经济社会发展的重要推动力量。只有大力加快发展我国的科学技术，才能推进经济结构优化调整，实现经济发展方式的根本性转变，增强核心竞争力，实现市场开拓、技术创新和生产经营一体化，推动现代新兴产业与国际市场接轨，更好地参与国际竞争。 2．运用经济常识的有关知识，说明企业为什么要增强技术创新能力。 (1)企业是最重要的市场主体，企业的技术创新能力决定其在行业中的竞争力，有利于实现企业经济效益、社会效益和生态效益的统一。 (2)科学技术是第一生产力，企业增强技术创新能力，有利于提升产业整体技术水平，实现经济发展方式从粗放型转变到主要依靠技术进步的轨道上来。 (3)科技自主创新能力是推进产业结构调整和提高国家竞争力的中心环节，企业增强技术创新能力，有利于迎接经济全球化的挑战，增强国家的国际竞争力。 3．运用经济常识的有关知识，说明应如何提高我国的自主创新能力。 (1)以市场为导向，充分发挥市场对资源配置的基础性作用。 (2)加强国家的宏观调控，深化科技体制改革，为自主创新创造良好的体制环境。 (3)完善分配制度，允许生产要素按贡献参与收益分配，激发社会成员的创新积极性。 (4)加大财政对科技的投入，为自主创新奠定坚实的物质基础。 (5)税收是调节经济的重要杠杆，通过税收减免措施促进高新技术产业的发展。 (6)让企业成为自主创新的主体。政治常识分析 4．从政治常识角度，谈一谈我国应如何建设创新型国家。 (1)坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，走中国特色自主创新道路。 (2)加强国家的经济职能和文化职能，深化“科教兴国”战略、“人才强国”战略。腹有诗书气自华

高企申报-创新能力评价

创新能力评价《工作指引》规定：企业创新能力从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价，须达到70分以上（不含70分）。一、知识产权（30分） 1.技术的先进程度 A.高（7-8分） B.较高（5-6分）

C.一般（3-4分） D.较低（1-2分） E.无（0分） 2.对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 A.强（7-8分） B.较强（5-6分） C.一般（3-4分） D.较弱（1-2分） E.无（0分） 3.知识产权数量 A.一项及以上（I类）（7-8分） B.五项及以上（II类）（5-6分） C.3-4项（II类）（3-4分） C.1-2项（II类）（1-2分） E.0项（0分） 4.知识产权获得的方式 A.有自主研发（1-6分） B.仅有受让、受赠和并购等（1-3分） 5.企业参与编制国家标准、企业标准、检测方法、技术范围的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不得超过30分、相关标准、方法和规范需经国家有关部门认证认可。） A.是（1-2分） B.否（0分）二、科技成果转化能力（30分）科技成果转化能力，近三年年平均项 A. 转化能力强，≥5项（25-30分） B. 转化能力较强，≥4项（19-24分） C. 转化能力一般，≥3项（13-18分） D. 转化能力较弱，≥2项（7-12分） E. 转化能力弱，≥1项（1-6分） F. 转化能力无， 0项（0分） 1.科技成果是指通过科学研究和技术开发所产生的具有使用价值的研究成果（专利、版权、集成电路布图设计等）科技成果体现形式包括知识产权、标准、检测方法、技术规范、成果鉴定以及有关文件规定的应纳入的其他科技成果类型。 2.科技成果转化是指为提高生产技术而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

企业如何提升自主创新能力

企业如何提升自主创新能力？“科技是国家强盛之基，创新是民族进步之魂”。世界各国经济发展的经验表明：科技创新是一个国家经济发展的巨大动力和社会财富增长的源泉，对于一个企业来说，科技创新则是提高竞争优势、实现持续增长的根本途径。在当今激烈的市场竞争中，谁能牵住了科技创新这个牛鼻子，谁就能占领先机、赢得优势，任何一个企业都应把科技创新放在首位，以增强科技创新能力来提高核心竞争力。那么，企业该如何提升自主创新能力呢？一、积极响应国家、地区相关政策，强化企业自主创新的动力企业在进一步发展中，按照国家对科技创新的战略定位，把科技创新摆在企业发展全局的核心位置。要牢牢把握科技进步大方向和产业革命大方向，密切跟踪科技创新前沿动态和产业变革最新趋势，落实国家、地区产业政策导向。要更自觉地重视学习，优化知识结构，增强自主创新信心，勇于自主创新，始终注重做深、做细、做实，确实把科技创新落到企业发展上。二、建立、完善自主创新长效机制，保障企业自主创新的活力“科技创新需要体制机制保障”。对于企业自主创新来说，不仅需要有一支强有力的自主创新核心团队，并且还需要一种能长期保障自主创新正常运行并发挥预期功能的长效机制，才能保障企业自主创新的活力。 1、加强人才队伍建设机制，为科技创新提供有力保障“人才是科技创新的第一资源”。企业的核心竞争在于科技创新成果，而科技创新成果需要依靠科技创新人才队伍的建设，企业的竞争归根到底是人才的竞争。

企业不但要培养现有人才，还要引进广大英才为我所用。建立和完善更为灵活的人才管理机制，以培养人才、留住人才、引进人才，为企业科技自主创新提供有力保障。 2、建立多元化激励机制，激发科技创新的积极性在当今的社会里，企业如何调动科技人才的积极性，让其都能够充分发挥才能和智慧，从而保持科技创新的高效率，是直接关系到企业生死存亡。 “健全激励机制、完善企业环境，从物质和精神两个方面激发科技创新的积极性和主动性”。企业应该建立一套科学的激励机制，对于不同员工采用不同的激励办法，灵活运用激励机制，尊重科技人才创新自主权，大力营造勇于创新、鼓励成功、宽容失败的企业氛围，激发科技创新的积极性和主动性，为企业创造创更大的社会和经济效益。 3、加强科技创新合作交流，提升科技创新的水平“自主创新不是闭门造车，不是单打独斗，不是排斥学习先进，不是把自己封闭于世界之外”。企业在坚持自主创新的同时，也要坚持走产、学、研相结合的道路，并且加强与国内外先进企业合作交流，开展科技创新活动，通过主动整合现有资源，不断消化吸收先进理念和技术，以提高企业攻坚克难、改革创新的能力，努力实现关键技术重大突破。 4、加大科技创新投入，保障科技创新的实施“任何一个科技创新，都必须要有大量的科技投入作为支撑”。企业必须完善资金链，加强科技创新的投入，强化自主创新成果的源头供给，高效合理配置，才能保障科技创新的顺利实施，才能实现科技创新成果。建立科学合理的科技创新投入机制，有助于促进科技创新，有效提高科技创新的绩效。 5、加强知识产权意识，保护科技创新的成果“保护知识产权就是保护创新”。

关于提升企业科技创新能力的调研报告

关于提升企业科技创新能力的调研报告为了贯彻落实市委、市政府《关于推动自主创新增强企业核心竞争力的实施意见》，推动我市企业提升科技创新能力，由周同余、谢建民副主席带队，市政协组织部分委员，并联合九三学社，对我市企业科技创新能力情况进行了调研。委员们通过听取情况介绍、实地考察、座谈讨论等方式，对我市企业科技创新情况有了进一步的了解，分析了企业科技创新中存在的困难以及迫切需要解决的问题，并提出相关建议。现将有关情况报告如下：一、企业科技创新成效显著近年来，我市全面贯彻国家和全省科技创新大会精神，并组织召开全市科技创新大会，出台《关于增强自主创新能力建设创新型城市的决定》、《关于鼓励和促进科技创新创业若干政策》等文件，深入实施科教兴市、创新驱动战略，坚持走以科技进步推动经济发展的道路，充分发挥技术进步在发展中的先导作用，大力发展先进制造业特别是装备制造业，重点发展新医药、新材料、新能源等高新技术产业，运用新技术新工艺改造提升传统产业，企业科技创新工作不断取得进展。（一）企业科技创新工作成绩明显。坚持以项目建设为抓手，引导企业开展原始创新、集成创新，特别是把引进消

化吸收再创新作为推进自主创新工作的重中之重，显著提升了企业自主创新和科技成果转化能力。XX年，投入研发资金达4亿元，承担省以上科技计划项目178项，开发新产品900个，其中9个产品被认定为国家重点新产品，29个产品被认定为省高新技术产品；129项科技成果通过鉴定，其中填补国内空白或达到国内先进水平的占61%；专利申请量719件，专利授权量284件，其中发明专利占26%。今年上半年，新批省以上科技计划项目30项，开发新产品580个，其中19个产品被认定为省高新技术产品；61项科技成果通过鉴定；专利申请量401件，专利授权量160件。（二）企业科技创新成果亮点纷呈。我市企业结合自身特点，注重整合各种创新要素，提高自身创新能力。恒瑞医药先后在连云港、上海、美国成立三个新药研发中心，积极开展药物研发的原始创新，位列全国“化学药品制剂制造业自主创新能力十强”企业第2位。康缘药业矢志中药现代化和国际化，XX年以33件发明专利，在全国企业发明专利授权量排名中位居第8位。鹰游纺机与国内知名专家合作，突破国外产品垄断和技术封锁，在碳纤维的原丝生产线顺利投产后，进而实现原丝碳化攻关成功，成为我市集成创新的典型代表。越来越多的企业，在激烈竞争中依靠自主创新，把握主动、抢占先机、跨越前进，有力地推进了全市自主创新和科技创业。

我国企业自主创新能力评价指标体系构成及简析

我国企业自主创新能力评价指标体系构成及简析构成根据我国的国情，制造业在国民经济中的分量举足轻重，技术创新就成了诸多创新活动的核心。为此，我们从技术创新能力的角度构建一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标： 1.潜在技术创新资源指标。潜在的技术创新资源包括人力资源存量和经济资源存量，它主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。 2.技术创新活动评价指标。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。 3.技术创新产出能力指标。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。 4.技术创新环境指标。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度，政府部门的扶植与金融机构的支持等四个方面。简析由于条件的限制，我们主要是根据2020年我国各地区大中型企业的相关数据进行了简要分析，并得到了一些参考性的结论： 1.我国企业自主创新能力有了一定程度的提高。无论是企业人才的储备、企业的实力以及企业对技术创新的人士以及企业对基础创新的投入都有了显著的提升。 2.我国企业的自主创新能力存在较大的地区差别。东部地区科技人才总量丰富，而且科技经费投入较多，企业的自主创新能力较强，在专利发明以及科技成果转让方面有着较强的优势。西部地区虽然有较为丰富的人才储备，但受经济发展水平的制约科技经费投入不足，造成科技人才浪费，人才流失问题严重。中部地区大中型企业在科技人才、科技经费、设备等方面都处于劣势。 3.我国企业自主创新以企业自身投入为主，企业对社会资源的动用能力比较低，化解技术创新风险的能力比较差。 4.总体上，企业自主创新的能力有待提高。目前我国企业的自主创新存在明显的投入不足问题，一方面是独立研究发展经费投入不足，另一方面是用于消化吸收的经费投入不足。

企业自主创新能力情况调查报告

《企业自主创新能力情况调查报告》 ——以安顺金星啤酒厂为例调查时间：2011年8月15日调查地点：安顺市经济技术开发区调查对象：安顺金星啤酒厂调查方法：走访调查法调查人: 1前言随着经济的快速发展，各行各业的竞争也日益严峻，一个企业能否发展很大程度上取决于企业是否具有创新能力。企业创新就是企业为了与时俱进，不断推出的新产品、新服务、新技术、新模式、新观念等，以适应不断变化的市场，使企业能在激烈的市场竞争中能有自己的一席立足之地。总之，自主创新是一个企业发展的不竭动力，是企业永葆长青的根本秘诀。本文正是立足于企业自主创新对一个企业的发展的影响，通过假期社会实践调查，走访了贵州金鑫啤酒厂，了解了目前啤酒企业面临的一些困难及企业如何通过自主创新使企业在困境中谋生，通过走访，我深深体会到了自主创新能力对企业发展的重要性。自主创新是企业生存的根本。 2 主体本人通过假期暑假社会实践活动走访了安顺金星啤酒厂，对近年来金星啤酒厂在发展的过程中面临的问题，以及啤酒行业面临的共同问题，以及企业如何通过自主创新走出困境等问题进行了深入了解，调查。通过此次调查研究，我对自主创新能力对企业的发展，以及企业为何进行自主创新的问题有了更深的认识。下面就以我的调查，走访结果结合安顺金星啤酒厂浅谈自主创新能力对企业发展的影响及重要性以及目前啤酒行业面临的困难及金星啤酒厂如何摆脱困境，快速发展等。 2.1 企业为何要自主创新一个企业的发展离不开创新，企业创新就是企业为了与时俱进，不断推出的新产品、新服务、新技术、新模式、新观念等，以适应不断变化的市场，使企业能在激烈的市场竞争中能有自己的一席立足之地。一个企业自主创新能力的强弱直接关系到企业对市场的占有范围，是一个企业赖以生存的根本。当今社会企业发展的竞争角逐从根本上说就说创新能力的角逐。江泽民同志指出：现在我们更应十分重视创新。要树立全民族的创新意识，建立国家的创新体系，增强企业的创新能力，把科技进步和创新放在更加重要的战略位置。美国著名经济学家熊彼特（Joseph Schumpeter）认为，资本主义经济的最本质特征就是创新，资本主义不断突破自身的各种局限性和经常发生的经济危机，其最主要原因就是资本主义经济的自发创新的机制。纵观当代企业，只有不断创新，才能在竞争中处于主动，立于不败之地。许多企业之所以失败，就是因为他们做不到这一点。 2.2企业自主创新的好处创新是一个企业生存和发展的灵魂。

民营企业自主创新能力分析与评价

民营企业自主创新能力分析与评价发表时间：2009-12-08T16:47:03.967Z 来源：《价值工程》2009年第11期供稿作者：陈晓霞谢茂水 [导读] 随着经济全球化、中国经济体制改革、以及加入WTO的影响陈晓霞谢茂水（河南工业大学管理学院，郑州450001；中原工学院，郑州450007）摘要：随着经济全球化、中国经济体制改革、以及加入WTO的影响，中国民营企业面临着日益严峻的挑战。概要介绍了在此背景下，民营企业、自主创新与国民经济的关系，分析了民营企业自主创新现状和特点，提出了应建立科学的评价体系，并探讨了民营企业自主创新评价体系基本原则和测评方法。 Abstract: With the economic globalization, China's economic restructuring, as well as the impact of WTO accession, China's private enterprises are facing more severe challenges. Under this background, the paper presents Relations among Private enterprise, the independent innovation and the national economy, analyses current status and features of the Private enterprise’s independent innovation, propose that we should establish the science the appraisal system, and has discussed the basic principle and the appraisal method of independent innovation appraisal system of the private enterprise. 关键词：民营企业；自主创新能力；评价体系 Key words: private enterprises；capability of independent innovation；evaluation system 中图分类号：F276·5;F124·3 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2009 0 引言民营企业，在中国建设中发挥着越来越重要的作用，而民营企业又是中国经济最薄弱的环节，因此，提高民营企业市场生存能力，改变其市场被动地位，将有助于稳固中国经济在世界经济中的地位，这也是中国经济现在和将来最重要的工作之一。自主创新，作为民营企业提升自身品牌价值，掌握核心竞争力，提高自身所处产业链位置，为中国民营企业走向世界大舞台提供更加充沛的动力。而一套行之有效的，能够评价民营企业自主创新能力的评价指标体系，就显得尤为重要。 1 民营企业、自主创新与国民经济民营企业，是我国社会主义市场经济中最具活力的一部分。中国民营企业在国民经济发展过程中起着重要的作用，民营企业的兴衰是决定当今中国能否繁荣富强的基础之一。我国经济发展进入新的阶段，贯彻落实科学发展观要求，转变经济增长方式，优化升级产业结构，关键是要不断增强企业的自主创新能力。鼓励和引导企业积极进行自主创新，已经成为我国政府面向未来发展的重要任务。 2009版民营经济蓝皮书显示，2008年民营经济实现较快增长，全国登记注册的私营企业达到657.42万户，较2007年底增加54.37万户，增长9%；注册资金达到11.74万亿元，较2007年底增加2.35万亿元，增长25%；民营工业企业增加值虽同比增长20.4%，高于全国7.5个百分点，但与2007年相比则出现6.3个百分点的回落，而2008年1月至11月私营工业企业利润增幅较2007年增幅则回落21.8个百分点。说明在国际国内复杂经济形势之下，尽管民营经济抗风险、抗冲击能力较强，但自身也受到较大冲击。因此采取有力措施，提升民营企业的自主创新能力，是全面提升我国自主创新能力的一项重要任务，对于更好地拓展民营企业生存空间具有重要的意义。要促进国民经济又好又快发展，提高自主创新能力，建设创新型国家，需要认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要；加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术，加快建设国家创新体系；支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究，引导和支持创新要素向企业集中，促进科技成果向现实生产力转化[1]。 2 民营企业自主创新的现状民营经济的快速发展，为民企“走出去”积累了条件。首先，上规模民营企业不断增多，出现了大量行业排头兵。国家工商总局数据显示，2007年我国注册资本在100万元以上的私营企业达133．63万户，占私营企业总户数的24．24％。其次，民营企业创新能力不断增强，核心竞争力显著提升。我国技术创新的70％、国内发明专利的65％和新产品的80％来自以私营企业为主的中小企业。在广东、浙江等一些沿海省市，民营企业已成为境外投资的重要力量。目前，一批有实力的民营企业已走出国门，成为实施“走出去”战略的新生力量。同时，民营企业在调整经济结构，推进改革开放，建立市场体制，构建和谐社会等方面发挥越来越重要的作用[2]。虽然民营企业在经济发展中的地位和作用不断加强，但由于历史和体制等原因，我国民营企业在创新过程中还存在着一些亟须解决的问题，表现在：民营企业技术创新所需的资金、技术、设备、人才、信息缺乏；民营企业技术创新环境和服务体系不够完善；大部分民营企业技术创新以模仿引进为主，产学研合作能力不强，自主创新能力弱。我国大部分民营企业与科研院所、高等院校和国外研究机构合作研发尚未深入展开，民营企业没有充分利用高校、科研院所等外部资源，创新层次较低。大部分民营企业创新活动中通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的原始创新能力较弱，消化吸收再创新能力也不强。 3 民营企业自主创新的特点 3.1 区域创新差距明显、省市之间发展不均衡 2006年中国社会科学院民营经济研究中心对北京、重庆、辽宁、浙江、广东、云南、河北、吉林、江苏、湖北等10个省市的通讯化工、医药、造纸、金属制品、设备制造、化工等20多个行业的822家民营企业进行了自主创新能力调查，建立了2006年中国制造业民营企业自主创新能力数据库。调查显示，目前中国民营企业创新具有十分明显的区域发展差异，呈现东强西弱特征。 3.2 技术创新的方式逐渐倾向以国内自主开发为主发展上述调查的结果还显示，企业在技术创新的过程中，以“自主开发”的方式实现的比重为48.9％，名列企业实现技术创新各种方式的首位；企业采用的其他技术创新方式依次为：“与国内高校或科研院所合作开发”、“与国内其他企业合作开发”和“国内引进”；相比之下，与国外合作开发或引进的比重则较小。由此可见，企业当前实现技术创新的方式主要依赖于国内新技术资源。 3.3 不同行业创新形式的选择具有明显差异在不同的行业，因竞争激烈程度和技术发展速度的不同，在技术创新模式选择上存在一定差异是正常的。从调查的结果看，在通讯设备、计算机电子设备制造业和专业设备制造业中，原始创新倾向的主导地位最为明显，选择原始创新的样本企业数是选择引进模仿创新样