上海证监局关于光大证券股份有限公司分支机构负责人刘迪同志任职

上海证监局关于光大证券股份有限公司分支机构负责人刘迪

同志任职资格的批复

【法规类别】证券监督管理机构与市场监管

【发文字号】沪证监机构字[2012]67号

【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局

【发布日期】2012.02.24

【实施日期】2012.02.24

【时效性】现行有效

【效力级别】XP11

上海证监局关于光大证券股份有限公司分支机构负责人刘迪同志任职资格的批复

（沪证监机构字[2012]67号）

光大证券股份有限公司：

你公司关于刘迪同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文

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中国证监会派出机构监管职责规定-国务院部委规章

中国证监会派出机构监管职责规定 《中国证监会派出机构监管职责规定》已经2015年6月29日中国证券监督管理委员会第99次主席办公会议审议通过，现予公布，自2015年12月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席肖钢 2015年10月29日 第一章总则 第一条为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构））监管职责，完善证券期货监管，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条派出机构受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。 第三条派出机构负责证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。 第四条派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。 派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。 监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。 第五条派出机构按照规定履行下列监管职责： （一）对辖区有关市场主体实施日常监管； （二）防范和处置辖区有关市场风险； （三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚； （四）证券期货投资者教育和保护； （五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。 第六条派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。 第七条派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。 第二章日常监管 第八条派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可事项。 派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。 中国证监会相关职能部门办理行政许可，需要派出机构检查、核查相关事项或者出具监管意见的，派出机构应当提供协助。 第九条派出机构负责对下列市场主体实施检查：

发行部首发审核工作流程

中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程 按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，首次公开发行股票（以下简称首发）的审核工作流程分为受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。 一、基本审核流程图 二、具体审核环节简介 1、材料受理、分发环节 中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处，同时送国家发改委征求意见。审 受 理 材料 分发、分送材料 见面会 反馈会 落实反馈意见 预先披露 初审会 出具初审报告；告知发行人及其保荐机构做好发审会准备发审会 2 5 8 7 6 3 问核 核准发行 落实发审委意见 会后事项审核 10 封卷 9 1 4

核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。 2、见面会环节 见面会旨在建立发行人与发行监管部的初步沟通机制。会上由发行人简要介绍企业基本情况，发行监管部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等。见面会按照申请文件受理顺序安排，一般安排在星期一，由综合处通知相关发行人及其保荐机构。见面会参会人员包括发行人代表、发行监管部部门负责人、综合处、审核一处和审核二处负责人等。 3、问核环节 问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作，安排在反馈会前后进行，参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、两名签字保荐代表人和保荐机构的相关负责人。 4、反馈会环节 审核一处、审核二处审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务和财务两个角度撰写审核报告，提交反馈会讨论。反馈会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充披露、解释说明以及中介机构进一步核查落实的问题。 反馈会按照申请文件受理顺序安排，一般安排在星期三，由综合处组织并负责记录，参会人员有审核一处、审核二处审核人员和处室负责人等。反馈会后将形成书面意见，履行内部程序后反馈给保荐机构。反馈意见发出前不安排发行人及其中介机构与审核人员沟通（问核程序除外）。 保荐机构收到反馈意见后，组织发行人及相关中介机构按照要求

政务公开内容

房产处党务、政务公开汇编 指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕提高党的执政能力和拒腐防变的能力。坚决反对“四风”，贯彻党的群众路线，努力增强党务工作透明度和开放度，以党员充分享有对党内事务的知情权、参与权、选举权、表达权和监督权，不断提高党组织的创造力、凝聚力、战斗力，为房产处各项工作的开展提供有力保证。 工作目标 按照城建局党委党务政务公开工作部署，以促进权力公开透明运行为重点，顺民意、解民忧、惠民生，推动工作规范化、制度化。 通过党务公开，促进党总支权力公开透明运行，党的路线方针政策得到切实执行，党总支的科学执政能力明显提高，领导干部防腐拒变的意识明显提升，党员的各项权利得到有效保障，人

民群众满意度不断提升，监督制度得到较好落实，逐步形成用制度管权、管事、管人的良好局面。 重大事项议事制度 为切实加强领导班子民主集中制建设，规范和监督领导班子的议事决策行为，不断提高决策的民主化、科学化水平，促进房产经济工作的持续发展，制定本制度。 一、基本原则 党总支研究决定重大决策事项，按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的民主集中制原则进行。 二、议事范围 （一）贯彻落实上级领导机关、部门重大决策和重要工作部署的意见和措施。 (二)房产长远发展规划、年度工作目标、阶段性重点工作和规章制度建设。 (三)处机关及所属各业务科室党组织建设、党员队伍建设、班子的思想作风建设、党风廉政建设等重大问题。 (四)处基层干部的选拔任用、提名推荐、人员调配、考评、奖惩、培训和内设机构设置调整等相关问题。 (五)本处工程项目建设、资产处置。 (六) 重大、突发性事件的处理。 （七）专项资金使用、年度财务预算编制和执行情况及其他重大财务事项。

中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(2011年修订)

中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2011年修订） 第一章总则 第一条为在上市公司并购重组审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。 第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委）审核下列并购重组事项的，适用本规程：（一）根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的； （二）上市公司以新增股份向特定对象购买资产的； （三）上市公司实施合并、分立的； （四）中国证监会规定的其他情形。 第三条并购重组委依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对并购重组申请人的申请文件和中国证监会的初审报告进行审核。 并购重组委依照本规程规定的程序履行职责。 第四条中国证监会根据并购重组委审核意见，依照法定条件和法定程序对并购重组申请作出予以核准或者不予核准的决定。 第二章并购重组委的组成 第五条并购重组委由专业人员组成，人数不多于35名，其中中国证监会的人员不多于7名。 并购重组委根据需要按一定比例设置专职委员。 第六条中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者相关主管单位推荐、社会公示、执业情况核查、差额遴选、中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委员。 第七条并购重组委委员每届任期2年，可以连任，连续任期最长不超过4年。 第八条并购重组委委员应当符合下列条件： （一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，遵守法律、行政法规和规章； （二）熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章； （三）精通所从事行业的专业知识，具有丰富的行业实践经验； （四）没有违法、违纪记录； （五）中国证监会规定的其他条件。 第九条并购重组委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：（一）违反法律、行政法规和中国证监会的相关规定的； （二）未按照中国证监会的规定勤勉尽职的； （三）两次以上无故不出席并购重组委会议的； （四）本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的； （五）经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。

XXX同志任职考察报告

XXX同志任职考察报告 根据市局党组工作安排，201X年2月20日，由市局监察室主任XXX同志、市局政治部干部XXX同志组成的考察组，对XX 县地方税务局XXX同志的拟任副科级领导职务情况，在XX县地税局班子成员、股所长和其所在的办公室全体人员中进行了考察谈话，应参加谈话人数为15人，实参加谈话15人。经考察，XXX 同志个人经历和工作表现情况如下： XXX，男，汉族， 1965年11月出生，陕西XX人，中共党员，大专学历，1983年5月参加工作。1983年5月－1984年4月在XX县财税局工作；1984年5月－1986年9月在XX县税务局工作；1986年10月－1990年3月在XX县税务局企业收入管理所工作；1987年7月－1989年6月在陕西省财经学院会计系会计专业脱产学习；1990年4月－1991年2月在XX县税务局计划征收科工作；1991年3月－1992年2月在XX县税务局企业收入管理所工作；1992年3月－1994年9月在XX县税务局监察室工作；1994年10月－1995年7月在XX县地方税务局政秘股工作；1995年3月任负责人，同年8月－1998年2月任该股股长职务；1998年3月－1999年2月XX县地方税务局稽查局工作，

任局长职务；1999年3月－2002年1月在XX县地方税务局办公室工作，任主任；1999年12月－2002年1月在XX县地方税务局办公室工作，任副主任科员；2002年2月－2002年9月在XX 县地方税务局人事教育监察股工作，任股长；2002年10月至今在XX县地方税务局办公室工作，任主任。 经谈话考察认为，XXX同志能坚持党的基本路线、基本方针，在政治上、思想上、行动上自觉同党中央保持高度一致，一丝不苟地贯彻落实上级党组的决策部署。在原则问题和重大事件上立场坚定，旗帜鲜明，有较强的政治鉴别力和政治敏锐性。能认真学习政治理论、税收业务、法律法规、知识面广，综合素质过硬。能用党员的标准严格要求自己，规范自己的行为，待人诚恳，为人正派，品行端正。 同志们认为XXX同志工作经验丰富，思路清晰，工作细心，责任心强，抓工作落实彻底。在具体工作中，对上级政策研究透彻，对本部门实际把握准确，能够解放思想，创造性地开展工作。善于抓重点、解难题，每项工作都能结合实际提出有效的思路和有针对性的工作措施，并能一抓到底，务求实效。工作中勤学善思，学以致用，坚持用心谋事，务实干事，工作勤勤恳恳，任劳任怨，认真履行岗位职责，与同事经常加班加点勤奋工作，较好地完成了各项工作任务，群众认可度高。在其主抓的工作中，县

司法局政务公开栏内容

单位简介 单位名称： 单位地址： 值班电话： 单位职能 （一）贯彻落实中央、省、市有关司法行政工作地方针、政策和法律法规，组织起草全县司法行政工作规范性文件和指导性意见，制定全县司法行政工作地发展规划并组织实施.文档来自于网络搜索 （二）拟定全县法制宣传教育和依法治理工作规划并组织实施，管理指导全县各乡镇、各行业法制宣传教育、普法和依法治理工作.文档来自于网络搜索 （三）负责指导和监督全县律师工作、公证工作并承担相应责任. （四）监督管理全县法律援助工作. （五）指导和监督全县司法所建设和人民调解工作、社区矫正、基层法律服务和安置帮教工作. （六）负责初审全县司法鉴定人和司法鉴定机构地登记管理工作. （七）依据法律规定，参与全县仲裁机构地有关工作 （八）指导和监督全县司法行政系统地队伍建设和思想政治工作、工作作风建设. （九）负责全县司法行政系统服装和警车及其他装备管理工作；指导、监督全县司法行政系统计划财务工作，指导、监督局属单位内部审计工作.文档来自于网络搜索 （十）参与社会治安综合管理工作. （十一）制定全县司法行政系统防范和处理邪教工作地规划；参与组织指导邪教类人员地转化工作. （十二）承办县委、县人民政府和上级业务部门交办地其他工作. 内设机构：襄城县司法局共设以下职能股室. （一）办公室 拟定全县司法行政工作发展规划并督促落实；负责局机关地行政事务，协助局领导办理机关日常工作；对局办公会、局领导决定事项地政务工作落实情况进行督查督办；负责统计、文秘、信息、机要、信访和档案管理工作；负责本部门行政审批事项服务工作.文档来自于网络搜索 （二）政治处 指导全县司法行政队伍建设和思想作风、工作作风建设；负责局机关和局属单位机构编制、劳动工资及相关地干部人事工作；负责局机关和局属单位地党群工作；承担全县司法行政系统警务管理和警务督查工作；对干部进行考核；负责局机关和全县司法行政系统干部教育培训工作；负责局机关老干部地服务和管理工作；负责局机关和局属单位计划生育管理工作.文档来自于网络搜索 （三）宣传教育股 负责全县司法行政新闻宣传报道工作，规划和组织实施法制新闻宣传报道工作；负责全县司法行政系统地对外宣传工作；组织、指导全系统法制宣传报道工作.文档来自于网络搜索（四）律师公证管理股 指导、监督律师、公证法律、法规、政策地执行工作；负责管理全县律师工作；负责全县公证机构和公证员年度考核；组织公证员业务培训和交流，监督、检查公证质量；管理、指导全县公证机构和公证执业活动.文档来自于网络搜索 （五）法律援助管理股 指导、检查法律援助、法律、法规和政策地执行工作；规划全县法律援助事业发展布局；承

中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监机构字[1999]68号 【发布日期】1999-07-27 【生效日期】1999-07-27 【失效日期】 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网 中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业 资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知 （1999年7月27日证监机构字〔1999〕68号） 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券、期货投资 咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问 题通知如下： 一、申请对象 （一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括： 1．已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资 咨询机构； 2．证券经营机构。 （二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括： 1．专业证券投资咨询机构的咨询人员； 2．证券经营机构研究部门的咨询人员。 二、申请条件 （一）申请从业资格的机构，应具备以下条件： 1．符合《办法》第六条第（一）至（五）款规定； 2．符合《细则》第四至七条规定； 3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产 百分之五十；自然人股东不存在到期末清偿的数额较大的债务。

（二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。 三、审批原则 证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。 对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格： 1．资本规模较大； 2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员； 3．主要高级管理人员素质较好； 4．服务质量及服务层次较高； 5．内部管理制度健全； 6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。 对申请执业资格的人员，如果其所在机构获得了从业资格，证监会原则上将授予其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报 执业资格。 四、申请与审批程序 （一）公司申请 1．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依 法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请； 2．已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地 的证监会派出机构提出申请。 （二）审核 1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会； 2．证监会对申报材料进行复审。 （三）批准、验收及证书发放 1．符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批 准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完 成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效；验收合格的机构，向证监会申领从业 资格证书，并持批准设立文件和从业资格证书到拟注册地工商行政管理部门办理登记注册手续，之后，报证监会及其所在辖区的派出机构备案。 2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该 机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在 辖区的证监会派出机构备案。 3．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。 已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职 机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会报告备案；到新机构不再继续从事证券投资咨询 业务的，其执业资格自离开原机构之日起自动失效，其资格证书应交回证监会。

中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则

中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则 (2006年5月18日证监发[2006]51号) 为规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发行审核委员会(以下简称发审委)的工作，更好地贯彻公开、公平、公正原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(以下简称《发审委办法》)，制定本工作细则。 一、发审委会议前的工作规程 (一)中国证监会发行监管部(以下简称发行监管部)具体负责发行审核委员会工作会议(以下简称发审委会议)前的各项准备工作。主要包括：确定发审委会议日期、发审委会议审核的发行人、出席发审委会议的发审委委员(以下简称委员)、向委员送达发审委会议通知、发行人的股票发行申请文件和发行监管部的初审报告(以下简称审核材料)，在中国证监会网站上公布适用普通程序审核的股票发行申请的发审委会议（以下简称普通程序发审委会议）的有关信息等。 (二)发行监管部在每月月底前制定下月发审委会议召开计划并告知全体委员，非专职委员应当在每月月底前将下月能参加发审委会议的时间安排报告发行监管部。发审委会议原则上应当在每周固定时间召开。 (三)发行监管部安排发审委会议审核发行人的顺序，原则上按照发行人向发行监管部报送审核材料的时间先后确定。 (四)发行监管部在普通程序发审委会议召开5天前，将会议通知及审核材料送达参会委员并请委员签收。对适用特别程序审核的股票发行申请的发审委会议（以下简称特别程序发审委会议），发行监管部在会议召开前及时将会议通知及审核材料送达参会委员，并请委员签收。外地委员的审核材料可以采取委员认可的方式送达。 (五)发行监管部在将发审委会议通知及审核材料送达参会委员后，在中国证监会网站上公布普通程序发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会委员名单。特别程序发审委会议不公布会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会委员名单。(六)委员应当将须回避的有关情况及时上报发行监管部。若发现存在须回避情形或者已确定出席发审委会议后又因特殊原因不能出席会议的，参加普通程序发审委会议的委员应在会议召开3天前通知发行监管部，并提出书面申请及理由，发行监管部经核实后对参会委员作相应调整，并及时履行上网公告程序；参加特别程序发审委会议的委员应在接到会议通知后及时提出有关申请，发行监管部经核实后对参会委员作相应调整。 (七)委员收到审核材料后，应当按照《发审委办法》第二十条的规定，根据法律、行政法规和中国证监会有关规章，全面审阅审核材料并按要求填写审核工作底稿。 (八)委员审核材料期间，经发行监管部登记后，可调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。 二、发审委会议的工作规程 （一）发审委会议议程： 1.出席会议委员达到规定人数后，委员应填写与发行人接触事项的有关说明，交由发行监管部工作人员核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。 2.发行监管部预审人员向委员报告审核情况，并就有关问题提供说明。 3.召集人组织委员对初审报告中提请委员关注的问题和审核意见逐一发表个人审核意见。委员也可对初审报告提请关注问题以外的其他事项发表个人审核意见。 4.发行人代表和保荐代表人各2名到会陈述和接受询问，时间不超过45分钟。 5.召集人总结委员的主要审核意见，形成发审委会议对发行人股票发行申请的审核意见。 6.委员对发审委会议记录、审核意见记录确认并签名。

任职副校长的考察材料

任职副校长的考察推荐材料 考察人： 二0**年七月 关于推荐xx同志为副校长的考察材料 xx，男，1974年10月出生，现年30岁，营山县清源乡人， 大专文化程度，初中语文二级教师，2001年6月加入中国共产党，1995年8月参加工作，2001年9月至今任营山县清源小学教导主任。 通过组织教职工民主测评，与班子成员、中层干部及部分教 职工座谈，大家一致认为：该同志认真贯彻执行党的路线、方针、政策，热爱教育事业，师德修养好，遵纪守法，服从安排，团结 同志，为人诚恳，积极帮助他人进步，具有坚定正确的政治方向 和良好的思想素质。 该同志工作认真负责，敬业精神强，做事仔细、稳重，能够 创造性地完成工作，对新技术掌握较好，且有很快的适应能力。 工作再累再苦也毫无怨言。 该同志廉洁奉公，原则性强，自担任教导主任以来，时时处 处严格要求自己，不以学校中层干部自居，干工作走在教师前面，奖金分配走在教师后面，自己不多收一分钱，不多领一分补助； 同时，还督促教师严格执行收费标准。 该同志教学管理能力强，能协助其他领导抓好教育教导工作，

切实履行好教导主任的行政职能、参谋职能、研究职能、服务职能和视导职能。在教研工作方面，加强了教学思想管理，帮助教师树立先进的教育理念。采取参加学术研讨会、异地交流、举办讲座、小组讨论、撰写论文等，促使教师观念不断更新，转变教师的教学观念，树立新的师生观，树立服务意识。在教务工作方面，坚持用两个常规规范教学管理行为和教师教学行为，实行周查制度，每学月月底对学月教育教学工作进行全面、深入、细致的检查，检查情况及时小结、通报，做得好的予以表彰，做得差的指出存在的问题并限期改正；实行教导会议制度，每两周召开一次教导会议，安排布署阶段性工作；教研组长、班主任汇报工作开展情况及工作中存在的问题，商议解决的办法、措施，倾听对教学、教研及其它工作的意见，有利于不断改进工作；创造性地开展培优转差工作，实行任课教师和差生结对帮扶制度，组织每个年级举办一个培优班和一个转差班，全面提高了学校教学质量。今年初三毕业会考中，该校学生升学成绩500分以上的特优生2人，400分以上的达到47.5%，思想汇报专题各项指标位居片区第二；同时，初一、初二的期末统考绝大部分学科也居全区之冠。 该同志教学方法灵活，理念新，起到了示范作用。担任初中三年级一班语文课教学，在教学工作中，注重因材施教，针对不同情况采取了分类教学、分层教学、个别辅导等方式，充分调动学生主动性和积极性，使学生活学、乐学、勤学，建立起新型、

江苏证监局首次公开发行股票并上市辅导备案与验收办事指南(2018年修订)

江苏证监局首次公开发行股票并上市辅导备案与验收办事指 南(2018年修订) 【法规类别】证券综合规定 【发布部门】中国证券监督管理委员会江苏监管局 【发布日期】2018 【实施日期】2018 【时效性】现行有效 【效力级别】XP10 江苏证监局首次公开发行股票并上市辅导备案与验收办事指南（2018年修订） 一、基本要求 1.辅导机构和其他证券服务机构及相关从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，诚实守信，勤勉尽责，做好辅导工作并依法履行保密义务。 辅导对象应当恪守诚实守信的行为准则，为辅导机构和其他证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合辅导工作。 辅导对象的全体董事、监事和高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）以及实际控制人应当参与辅导过程，积极配合辅导工作。 2.我局定期举行资本市场相关法律、行政法规培训班，辅导对象董事、监事和高级管理人员应当参与。 二、辅导备案程序及相关要求

1.辅导机构应当在与辅导对象签订辅导协议后5个工作日内，向我局报送辅导备案材料。 2.辅导机构及其他证券服务机构在向我局报送辅导备案材料时，应分别出具书面承诺函，承诺恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，向我局报送的材料真实、准确、完整。承诺函应经参与辅导的工作人员签名并加盖公章。 辅导对象应当出具书面承诺函，承诺提供的材料不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。承诺函应经董事长签名并加盖公章。 3.我局对辅导备案材料进行登记、审查，辅导备案材料符合要求的，出具确认辅导备案日期的通知，材料登记日为辅导备案日。 辅导备案材料不完整的，应一次性告知应当补充的材料，辅导机构补正材料后，出具确认辅导备案日期的通知，材料补正日为辅导备案日。 4.自出具确认辅导备案日期的通知之日起5个工作日内，我局在官方网站公告辅导备案登记情况。 辅导对象自收到确认辅导备案日期通知之日起应当就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地省级报纸至少公告一次，并在辅导机构及辅导对象官方网站公告，接收社会监督。 三、辅导期间的要求 1.辅导期自辅导备案日开始，至我局出具辅导监管报告日结束。辅导备案日至辅导机构提出辅导验收申请日的期间不得少于3个月。证监会另有规定的从其规定。 2.辅导机构应当针对辅导对象成立专门的辅导小组，配备至少3名具备证券从业资格的辅导人员，其中，应有不少于2名保荐代表人。辅导小组原则上由保荐代表人担任组长，全程组织和协调辅导工作。 辅导小组成员应当保持稳定，保证足够的时间参与现场辅导工作。如遇特殊情况辅导

中国证监会派出机构公开招考工作人员笔试考试大纲中

中国证监会派出机构公开招考工作人员笔试考试大纲 本次公开招考笔试分为公共科目和专业科目。 一、公共科目及结构 公共科目包括行政职业能力测验和申论两科。全部采取闭卷考试。 （一）行政职业能力测验 主要测查考生从事公务员职业的工作潜能，内容涉及言语理解与表达、数量关系、判断推理、资料分析和常识判断等。全部为客观性试题。考试时限120分钟，满分100分。 （二）申论 主要通过考生对给定材料的分析、概括、提炼、加工，测查考生阅读理解能力、综合分析能力、提出和解决问题能力、文字表达能力等。全部为主观性试题，考试时限150分钟，满分100分。 二、专业科目及结构 专业科目共设会计、法律、财经和计算机四科。全部采取闭卷考试。 (一)会计 主要测查报考者的会计、审计基本知识及会计专业能力。全部为客观性试题，考试时间为120分钟，满分为100分。 (二)法律

主要测查报考人员掌握从事证券期货监管工作所必备的法律基础知识和与证券期货市场有关的法律专业知识的情况；运用法律知识分析和解决实际问题的能力；法律逻辑思维和推理论证的能力。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。 (三)财经 主要测查考生对经济学、管理学基本理论、知识的理解和掌握，内容涉及宏微观经济、管理、财政、金融、证券等方面，重点考察报考人员的基础理论知识和对现实问题的分析能力。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。 (四)计算机 主要测查考生计算机软、硬件方面的基础知识，常用计算机软件的使用方法，以及计算机网络技术、数据库技术、软件开发项目管理和软件测试、面向对象技术、互联网技术等方面的基础知识。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。 三、作答要求 （一）行政职业能力测验和专业科目 务必携带的文具有黑色字迹的钢笔（或签字笔、圆珠笔）、2B铅笔和橡皮。考生必须用2B铅笔在行政职业能力测验和专业科目机读答题卡上作答。作答在题本上的一律无效。

拟任人任职资格考察报告doc

拟任人任职资格考察报告 篇一：任职考察报告 关于张玲同志的考察报告 一、基本情况 XXX,女,XXX年XX月出生，XX岁，本科，主管护师，现任 XXXXXXXXXXXXX拟任XXXXXXXXXXXXX 二、考察情况 （一）政治立场方面。该同志政治立场坚定，思想积极向上。 自参加工作以来，时刻注重自身思想政治修养，牢记“一岗双责”的政治责任，并不断提高政治理论、思想意识、职业道德、社会公德等方面的觉悟，不断积极改造自己的主观世界，树立了正确的世界观、人生观和价值观。 （二）业务能力方面。该同志参加工作以来，工作一丝不苟， 吃苦耐劳，任劳任怨、工作时从不推三挡四、拈轻怕重，把奉献化为自觉行动。注重理论指导实践，重视思想政治素质的培养和锻炼，提高了分析解决问题的能力，提高了政治

思想觉悟和业务工作水平。 （三）处事作风方面。任职XXXXXXXXXXXXX期间以身作则,率先 垂范,能自觉接受大众的监督。严格遵守廉政规定, 为人正直清廉,组织纪律性强,作风正派。有较强的组织观念和大局意识,能够做到自省、自重、自警和自励,具有坚持原则,公道正派, 清正廉洁的良好形象,同事反映很好。 （四）人际关系方面。该同志待人和睦，为人正直，乐于助人， 通情达理，能做到与人为善，对人热情。无论是工作中还是生活中都能及他人所想，是大家心中的知心人。 三、考察结论 经过对XXXX同志政治素质、工作能力、处事作风、人际交往等各方面情况的考察，大家一致认为该同志符合聘用条件，能胜任XXXXXXXXXXXXXXXX一职。 篇二：任职试用期考察情况报告 任职试用期考察情况报告 根据《xxx》的有关规定，新提拔的xx主任试用期满。受局领导委托，由县人民政府教育督导室xx及xx同志组成

食品药品监督管理局政务公开

开封市食品药品监督管理局政务公开指南 一、为了保障公民、法人和其他组织依法获取本机关信息，提高食品药品监管工作 的透明度，促进依法行政，充分发挥市食品药品监督管理局信息对人民群众生产、 生活和经济社会活动的服务作用，依据《中华人民共和国政府信息公开条例》，制定 本指南。 二、开封市食品药品监督管理局，位于开封市自由路东段61号，是河南省食品药品 监督管理局的直属机构，是开封市人民政府综合监督食品、保健品、化妆品安全管 理和主管药品监督管理的工作部门。根据河南省机构编制委员会《关于省辖市以下 药品监督管理系统机构改革方案的通知》(豫编〔200l〕61号)和《关于省辖市以下食品药 品监督管理系统机构编制调整问题的批复》(豫编〔2005〕20号)等文件精神，组建开封市食品 药品监督管理局及其所辖县食品药品监督管理机构，并挂本级政府食品安全监督管理办公室的 牌子。其主要职责是： (一)贯彻执行国家、省有关食品、药品监督管理法律、法规和规章；监督实施食品、药品 国家法定标准；制定本行政区域有关食品、药品监督管理的规范性文件并组织实施；行使食品、 保健品、化妆品安全管理的综合监督、组织协调和依法组织开展对重大事故查处的职能，承担 保健品审核报批职能；对本行政区域内药品的研制、生产、经营和使用进行行政监督和技术监 督。 (二)监督实施医疗器械产品注册标准、药品包装材料法定标准及产品分类管理；依法核发 相关医疗器械产品注册证；对本行政区域内的医疗器械生产企业、经营企业和医疗机构进行监 督、检查。 (三)依法核发药品零售企业许可证；组织实施国家处方药、非处方药、中药材、中药饮片 的购销规则；协助管理药品广告。 (四)监督检查药品生产、经营企业和医疗机构的药品质量，依法查处制售使用假劣药品和 其它违反药品管理法规的行为。 (五)依法监管麻醉药品、精神药品、放射性药品、戒毒药品、医疗用毒性药品及特种药械。 (六)负责本辖区食品药品监督管理系统领导班子建设和人事、机构编制、教育培训及国有 资产、经费的管理；组织实施执业药师资格制度。 (七)承办上级食品药品监督管理部门和地方政府交办的其它事项。 开封市食品药品监督管理局领导班子成员及分工： 憨振东：开封市食品药品监督管理局党组书记、局长，男，汉族，中共党员，硕士学位，主持全面工作。郭黎：开封市食品药品监督管理局党组副书记、纪检组长，女，满族，中共党员，本科学历，分管纪检监察、机关党委和办公室工作。安晋林：开封市食品药品监督管理局党组成员、副局长，男，汉族，中共党员，本科学历，分管药品流通监管和医疗器械监管工作。王存强：开封市食品药品监督管理局党组成员、副局长，男，汉族，中共党员，本科学历，分管药品安全监管工作。郭卫民：开封市食品药品监督管理局副局长，男，汉族，无党派人士，专科学历，分管食品安全监管工作。刘双平：开封市食品药品监督管理局党组

中国12种金融牌照简介与办理资格

中国金融牌照大全 （内附各牌照注册条件） 2014-10-11 11:03:29 来源：财经综合报道 作者：P2P观察高义广 作者作为金融领域的律师，经常被客户问及金融牌照问题，尤其是产品创新设计时，更需明确客户所持牌照的业务边界。金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。金融监管根据时段划分为事前监管、事中监管、事后监管，市场准入制度是事前监管的核心，金融许可证则是市场准入制度的常态表现。 在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。 一、中国金融牌照一览表 二、主要金融牌照简介 （申请条件、审批机构、法律依据以及注册资本要求）

（一）银监会审批的金融牌照 1、银行牌照 根据银监会公布的信息，截止2014年10月，全国共有商业银行773家，政策性银行2家，农村合作银行108家，农村信用合作社399家，村镇银行1105家。 目前已允许民营资本共同参加设立银行，首批参与民营银行的试点单位共有五家，包括阿里巴巴等十家企业参与了试点工作，他们分别在天津、上海、浙江和广东开展试点。民营银行从监管层的要求出发会更加突出特色化服务、差异化经营，重点是服务小微企业，服务社区功能。 1.1审批机关 设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。 1.2法律依据 《中华人民共和国商业银行法》、《中资商业银行行政许可事项实施办法》 1.3申请条件 设立商业银行，应当具备下列条件： （一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程； （二）有符合本法规定的注册资本最低限额； （三）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员； （四）有健全的组织机构和管理制度； （五）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。 设立商业银行，还应当符合其他审慎性条件。 1.4注册资本要求 设立全国性商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。 注册资本应当是实缴资本。 2、信托牌照 拥有信托牌照可以从事的业务包括各类信托业务、作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务等。 根据银监会公布的信息显示，全国共有71家信托公司，最早批准成立的日期为1984年。 目前银监会已暂停发放信托牌照。因此最实惠的获得信托牌照的方法是收购小型信托公司以获得牌照价值。 2.1审批机关 设立信托公司，应当经中国银行业监督管理委员会批准，并领取金融许可证 2.2法律依据 《信托公司管理办法》（银监会令[2007]第2号）、《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令[2007]第13号） 2.3申请条件 设立信托公司，应当具备下列条件：

中国证监会股票发行审核工作程序

中国证监会股票发行审核工作程序 人民币普通股（股）发行审核分为预选和审批两个阶段。 （一）预选阶段 1、中国证监会下达股票发行家数指标 按照" 总量控制，限定家数"的管理方法，中国证监会根据__ 要求及证券市场发展的实际情况，向各省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府（以下简称地方政府）及__有关产业部门下达股票发行家数指标。 2、地方政府或__有关产业部门推荐 申请发行股的企业，应首先向地方政府或__有关产业部门提出申请，地方政府或__ 有关产业部门在中国证监会下达的股票发行家数指标内，根据国家有关政策法规推荐预选企业，并报送企业预选申报材料。 3、中国证监会发行部受理预选材料 发行部根据《1997年计划内企业预选材料目录》（证监〔19 9 7〕13号文件附件）规定的内容，审查企业预选申报材料，对符合条件且主承销商、会计师事务所、律师事务所和资产评估机构也已出具关于申报材料有关内容符合真实、公正、合规标准承诺函的企业，受理其申报材料，并登记受理时间。 4、征求__有关部门意见 发行部在受理企业预选申报材料后5 个工作日内，将预选材料分送国家发展计划委和国家经贸委，分别就基建或技改项目的可行性、相关批文的合规性，以及是否符合国家产业政策征求意见。两委在 15 个工作日内出具审核意见。

5、中国证监会预选审核预选材料分送国家发展计划委和国家经贸委15 个工作日后，发行部开始对企业改制、资产重组方案、收购兼并方案 和财务会计资料等进行审核，并在自受理材料之日起25 个工作日内提出预选审核意见。中国证监会根据国家发展计划委、国家经贸委__ 和预选审核情况，对符合条件的企业，同意其上报发行股票正式申报材料，并初步确定企业股权结构和向社会公众发行股票的方案；对不符合条件的企业，不予同意，由地方政府和__ 有关产业部门另行推荐其他企业。 （二）审批阶段 1、地方政府或__有关产业部门初审企业通过预选后，应聘请中介机构按国家有关规定进行各项准备工作并制作正式申报材料，报送地方政府或__ 有关产业部门初审。地方政府或__ 有关产业部门应在收到企业发行申请后30 个工作日内，根据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）及中国证监会的有关规定完成初审并出具意见，向中国证监会报送企业发行股票的正式申报材料。 2、中国证监会发行部受理申报材料发行部对符合《申请公开发行股票公司标准格式》要求的企业，受理其正式申报材料，登记受理时间，并依 据国家有关规定收取审核费人民币3 万元。 3、中国证监会发行部审核 发行部根据《公司法》、《股票条例》及国家其他相关法律、法规、政策和中国证监会的规定，对企业申报材料进行审核，并出具书面反馈意见。企业和中介机构按照反馈意见修改材料后，送发行部验证确认。在审核过程中，发现有虚假等违规嫌疑的，中国证监会将组织调查。扣除企业修

行政许可事项服务指引-中国证监会

【行政许可事项服务指南】 外国证券类机构设立驻华代表机构核准 及驻华代表机构名称变更核准 一、项目信息 （一）项目名称：外国证券类机构设立驻华代表机构核准及驻华代表机构名称变更核准。 （二）项目编码：44044。 （三）子项名称：外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准。 （四）适用范围：外国证券类机构驻华代表机构变更名称。 二、事项审查类型 前审后批。 三、设定依据 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第393项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”以及《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）附件2第24项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”。实施机关：证监会派出机构。 四、受理机构 申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。 五、审核机构 申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。 六、决定机构

申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。 七、审批数量 无数量限制。 八、审批收费依据及标准 不收费。 九、办理时限 20个工作日；经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日。 依据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第34条。 十、申请条件 申请人获批准并已设立外国证券类机构驻华代表机构，符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）规定。 十一、禁止性行为 名称变更申请不符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）第二章以及第三章规定的情形。 十二、申请材料 （一）申请材料目录及要求 1.由申请人董事长或总经理签署的申请文件，申请文件至少应包括以下内容：（1）申请人驻华代表机构原名称；（2）关于代表机构变更情况的说明；（3）外资证券类机构驻华代表处拟用新名称； 2.如申请人驻华代表机构名称变更系由股权变更引起，则应

干部任职考察推荐材料

干部任职考察推荐材料 各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢 关于同志拟任职务的考察推荐材料 县政府办系统党委并报县委： ，女，年月出生，汉族，大学文化，中共党员，县镇人，年月在县教育局参加工作，现系县政务服务中心管理干部。九象网23http:// 该同志能认真学习马列主义、毛泽东思想和邓小平理论以及“三个代表”重要思想；认真学习国家政策法规；刻苦学习专业知识，特别是通过县委党校青干班的培训学习，思想政治水平、工作业务能力有了较大的提高。 政治立场坚定坚信党的性质、纲领、信仰、宗旨、奋斗目标不动摇，自觉维护党的团结与统一。能坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，贯彻落实上级政府的指示精神，在思想上政治上行动上

与党中央保持高度一致。 业务能力较强从学校到机关，从执鞭任教到事务管理，是一个很大的跨度，她能够很快适应工作环境和工作职责的转变。几年来通过自身的主观努力，积累和丰富了一定的工作经验，政务服务工作有条不紊，内务管理井井有序，操作电脑灵活快捷，所分管的工作从未出现过差错，完全能够胜任独当一面的工作。 勤恳爱岗敬业政务服务中心是县委县政府的工作形象窗口，早出晚归，坚守岗位是最基本的要求。几年来她没有迟到早退现象，而且大部分时间是她先到岗开门，最后一个下班关门，对工作兢兢业业任劳任怨，经常加班加点废寝忘食，把工作放在第一位，甚至带病坚持工作，从不怕苦叫累，不计较个人得失。 工作成效显著无论是站窗台宣传讲解答疑，还是在办公室主管财会业务，还是接待来访人员导办，都是十分热心

热情深受群众的好评。工作服从安排，不论分内分外主动干，干一行爱一行专一行，千方百计完成或超额完成领导交办的任务，受到各级领导的充分肯定，××年以来多次被县人民政府评为优秀工作者。 品德行为端正同志之间，与领导之间能团结共事，和睦相处，不挑拨矛盾，不惹事生非，关心他人，助人为乐，不图名利，不计恩怨。工作上即使受到委屈能够顾全大局，在女同志多的单位能做到这点是难能可贵的。体现出她的高尚情操和良好风范。 鉴于该同志德、能、勤、绩方面的突出表现，又有吃苦耐劳的精神，基本具备了科级领导干部的条件，特别是适合乡镇领导工作，特此推荐上级党组织，望予以考查。 各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢