国信证券营销管理制度
国信证券客户经理管理制度
第一章总则
1 本制度之客户经理是指为营业部聘用的，并在本营业部有效管理下，为营业部开发证券交易客户或销售基金、理财等金融产品，获取手续费收入提成的证券客户经理。具体包括以营业部为依托开发客户的直营客户经理和利用营业部提供的营销渠道开发客户的营销团队人员。
2 为发展经纪业务，规范客户经理的管理，特制定本制度。客户经理必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定。
第二章客户经理的聘用及其职责
1 营业部为拓展业务，对外聘用专门人员作为客户经理，客户经理原则上应具备以下条件和资格：
●具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录；
●具有全日制本科以上学历、身体健康，有客户基础或较强销售能力
的可适当放宽条件；
●具备一定的金融证券专业知识；
●除见习客户经理以外，要求通过至少两门证券从业资格考试科目。
●达到公司或营业部规定的其它条件。
营业部应优先录用通过证券从业资格考试或有金融从业经历人员。
《证券法》等国家法规、政策规定不得从事证券、金融业务的人员，一律不得录用为客户经理。
2 应聘人员须提供履历书、身份证明及复印件、学历证明及复印件、近期
免冠照片等必要材料。应聘人员非当地户口的，须由户口所在地派出所出具户籍证明或由毕业院校出具推荐函等。
3 客户经理分为见习客户经理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理等四级。
4 见习客户经理由营业部与其签订非全日制用工合同；达到公司规定的客户经理考核标准，且通过两门以上证券从业人员资格考试后，转为客户经理，由
营业部指定的劳务代理公司与其签订劳务派遣合同；达到高级客户经理以上级别的，报经经纪业管理部和人力资源部批准后由公司与其签订正式劳动合同。
5 客户经理的主要职责是：
●按照公司和营业部要求，努力学习并掌握证券相关业务知识；
●遵守公司和营业部相关规章制度，服从营业部管理，积极进行客户
开发、产品销售等业务宣传和拓展活动；
●积极开发证券客户，并为客户做好服务工作。
●在明示各项证券产品真实情况（或有风险与预期收益）的前提下，
向客户销售产品；
●建立完善的客户档案，根据不同客户的资产情况、风险偏好、投资
需求，为客户制定适合的理财计划；
●营业部安排的其他工作。
第三章业务拓展费及收入提成管理
1 外聘客户经理的收入由业务拓展费、手续费净收入提成和管理津贴三部分构成，其中管理津贴为团队长享受，最高不超过500元/月。各级岗位的业务拓展费标准及各项考核指标参数如下:
岗位标准（元/月）客户累计资产
量6个月新
增户数
6个月基金
销售额
6个月佣金
贡献（万）
提成比例
资深客户经理3000 10000万10 500 50 25% 高级客户经理2000 3000万60 300 30 25% 客户经理1500 1500万100 200 6 20%
1200 500万100 200 6 20% 见习经理1000 20%
2 手续费净收入提成按月结算。供提成的手续费净收入来源为客户经理开
发的客户的股票、国债和封闭式基金交易等产生的手续费净收入或销售开放式基
金等金融产品所产生的认购费、申购费等手续费净收入。
3 证券交易手续费提成比例按客户经理的不同级别从低到高设置，见习客户
经理及客户经理20%，高级客户经理、资深客户经理25%。
4 基金、理财等金融产品销售产生的申购费、认购费，客户经理可以提取45%的提成，经纪业务管理部另有要求的，按要求执行。客户赎回基金所得的赎回费不提成。同时从基金、理财等金融产品销售产生的申购费、认购费中提取5％用作团队营销活动费用和对营销主管的奖励费用。
5 客户证券交易手续费（净手续费）的设置不得低于0.1%，低于0.1％的设置，不得再对此手续费收入提成，高于0.1％，客户经理只能提取0.1％以上部分的手续费收入，即理财经理提取提成后，营业部手续费收入不得低于0.1％。
6 客户的确认要求客户经理开发的客户必须至少提前一天预约，开户时预约客户必须本人亲临营业部办理相关手续，有关客户确认的详细规则以营业部目前执行的客户确认办法为准。
第四章考核，晋级与奖惩
1应聘人员被录用，经培训后上岗，即成为见习客户经理。第一个月开发客户资产不足50万元或手续费收入不足2000元者，即解除聘用，且不予提成；前三个月开发客户资产不足100万元或手续费收入不足1万元者，即解除聘用；前六个月累计开发客户资产不足300万元或手续费不足3万元者，即解除聘用；任职见习客户经理满一年仍未达到客户经理标准者，即解除聘用。
2 第二十四条对营业部客户经理以上级别的考核，主要包括五项：考核期新增客户数、金融产品销售额、手续费净收入、累计客户资产量、日常综合表现。其中金融产品销售额的权重为40％，手续费净收入为20％，累计客户资产量为20％，新增客户数为10％，日常综合表现为10％。
维持级别所应达到的分数为70分，晋级应达到的分数为80分以上（含80分）。
客户经理的达标指导标准：连续6个月内，累计新增有效客户数不少于100户，金融产品销售额不少于200万元，手续费净收入不少于6万元，客户资产量不少于500万元；
高级客户经理的达标指导标准：连续6个月，累计新增有效客户数不少于60户，金融产品销售额不少于300万元，手续费净收入不少于30万元，客户资产量不少于3000万元；
资深客户经理的达标指导标准：连续6个月，累计新增有效客户数不少于
10户，金融产品销售额不少于500万元，手续费净收入不少于50万元，客户资产量不少于1亿元。
第二十五条营业部对各项考核指标的参数和权重按年度进行设置，也可以每半年调整一次。营业部根据考核结果，对客户经理级别进行调整，客户经理按考核达到的级别享受相应的业务拓展费和手续费提成比例。
第二十六条经营业部考核未达到相应级别考核标准的客户经理，应给予降级。同公司签订正式劳动合同的高级客户经理，在考核期内未达到标准，经培训在下一考核期仍无法达到高级客户经理考核标准的，解除劳动合同，执行普通级别客户经理标准。
第五章直营客户经理管理、考核办法
1 直营客户经理指营业部聘用的客户经理不依赖银行网点而独立开展业务，允许直营客户经理建立团队，发展客户经理和居间人。
2 团队长和团员的拓展费收入和提成以及考核、晋级、奖惩以本办法第二、
三、四章的规定为准。另外从团队净手续费收入中提取5％奖励团队长，该团队中的居间人不享受拓展费收入。
第六章销售团队管理、考核办法
1 销售团队是指以银行网点为单位建立的营销队伍，接受营业部的指导来从事市场营销和销售工作。
2 营业部挑选优秀客户经理作为团队主管来管理银行网点的销售工作，原则上每个银行网点只配备一个客户经理，团队主管带领客户经理在银行网点开发客户，并在银行网点之外的市场开拓销售渠道，销售基金等金融产品以及开发股票客户。团队主管同时负责网点客户经理的管理、培训等工作。
3 营业部营销主管与团队主管签订每个银行网点的全年销售目标责任书。
4 团队主管与银行网点销售人员所开发的客户不再单独统计，而是统一按照以银行网点为单位设立的团队来登记，在每月计算银行网点团队成员的销售成绩时，以团队每月总成绩按照团队总人数（含团队主管）取平均数作为团队每个成员的业绩。
银行网点收入则为团队主管和银行网点销售人员共同创造的净手续费收入，银行网点收入中股票交易产生的净手续费收入按25％的比例提取分成，基
金和理财产品销售产生的净收入按45％的比例提成，提成由团队长和银行销售人员平均分配。
5 团队主管每月可获得300元管理津贴，团队主管可管理多个银行网点销售团队，每多管理一个团队则津贴可增加100元，但管理津贴上限不超过500元。
6 为有利于团队主管完成与营销主管签订的销售任务，团队主管可以发展隶属于该银行网点团队的居间人。居间人的销售成绩中只有基金销售业绩能计入银行网点销售总成绩中，作为团队的整体考核依据。
7 居间人不享受业务拓展费。
8 营业部根据目标责任的实际完成情况，每月提取银行网点收入和居间人创造的净手续费收入的5%，用于奖励团队主管。
9 营业部任命团队主管和销售经理时按照其目前所处的客户经理级别来确定业务拓展费标准。
11 以第二、三、四章的规定为准对银行网点的销售经理进行考核，银行网点客户经理按考核达到的级别享受相应的业务拓展费，考核不合格则按第四章的规定处理。
13 对于只管理一个银行网点的团队主管考核：
（1）其考核指标中，对资产保有量、月增户数、月贡献佣金和综合表现指标的要求与本制度第二、三、四章的相关规定相同。基金销售指标则以团队主管与营销主管签订的全年基金销售目标平均分解到每个月的数据为准，若团队整体（含居间人销售的基金金额）未完成该基金销售指标，则团队主管的基金销售考核不合格。团队主管按上一次考核达到的级别享受相应的业务拓展费用。考核不合格则按第四章的规定处理。
（2）年终未能完成网点全年基金销售目标的团队主管，营业部取消其团队主管资格。
若团队主管考核期内未能完成基金销售指标且未能达到考核期内基金销售指标的50%者，营业部可取消其团队主管资格。
14 对于管理多个银行网点的团队主管：
（1）其考核指标中，资金保有量、月增户数、月贡献佣金三项指标选取该
团队主管业绩最佳网点的数据为准，要求与本制定第二、三、四章的规定相同。基金销售指标的合格标准则是：考核期内各网点基金销售额之和达到各网点考核期内任务总和的80%。团队主管按上一次考核达到的级别享受相应的业务拓展费用。考核不合格则按第四章的规定处理。若考核期内基金销售任务完成度不足总任务的50％，营业部可调整团队长的银行网点管理资格。
（2）年终考核时，要求各网点全年基金销售之和达到各网点全年基金销售任务总和的80%，不合格时，未完成全年基金销售任务的银行网点不再由该团队主管管理。
第七章客户经理的管理
1 各营业部须根据各自实际情况建立专业销售团队，并设立“营销主管”，专门负责营业部营销渠道客户经理的管理及产品销售。营销主管可根据业务发展需要下设若干团队长（区域经理），具体负责各区域客户经理的培训、管理工作。
营销主管的职责包括：
●客户经理的招聘、登记、解约；
●客户经理个人档案、业务档案的建立、管理；
●公司客户经理制度、规定等的组织执行、监督；
●客户经理的考勤、考核管理；
●对客户经理开发的客户进行回访，并提示风险；
●客户经理的业务统计分析、汇总报送；
●客户经理业务拓展费、提成收入发放的审核、管理；
●客户经理培训的计划、组织和落实；
●市场营销计划、策略的制定和实施；
●产品销售的策划、组织和实施；
●对其下属区域经理的培育和管理；
●对客户经理的法律法规教育，是风险防范的具体责任人；
●其它日常管理职责。
2 营销主管的考核：营销主管须根据经纪业务管理部和营业部的要求，制定当年营销工作计划。总经理须与营销主管签订目标责任书，包括业绩目标，管理目标，团队发展目标等（见附件），并报经纪业务管理部批准。
3 营销主管的激励：营业部每月另提取不超过团队基金、理财产品销售产生的认购、申购费的5%用于奖励营销主管和营销团队的费用。
5 财务人员对客户经理管理的主要职责是：
●客户经理个人收入帐户和个人奖励基金帐户的管理、监督；
●办理客户服务关系的确认和解除；
●负责客户经理业务拓展费、提成收入的计算、发放；
●负责客户经理相关财务和税务处理；
●负责客户经理成本、费用和收入的核算。
6 电脑人员对客户经理管理的主要职责是：
●客户经理电脑操作权限设置；
●新增客户历史情况的核查。
煤矿六大系统管理制度汇编
煤矿“六大系 统”管理制度汇 编 一、安全监测系统 1、安全监测系统管理制度 2、监测系统调试管理制度 3、安全监控管理制度 4、安全监测监控人员岗位责任制 5、监测监控系统设备、设施管理制度 6、通风、瓦斯、监控档案管理制度 7、监测监控网络运行管理制度 8、系统监测监控异常情况上报制度 9、安全监测监控系统设备和传输设备定期检修制度 10、监测监控系统值轮流班制度 11、煤矿监测监控系统故障报告制度 12、监测监控系统操作规程 13、系统安全保障措施 14、瓦斯日报表审查管理制度 15、瓦斯异常情况汇报程序及处理办法 16、矿井瓦斯管理制度 17、瓦斯检测填报制度 18、安全检查制度 19、矿井通风管理制度 20、主要通风机管理制度
21、局部通风机管理制度22、通风设施管理制度
二、压风自救系统 23、压风自救系统日常维护、保养检修制度 24、压风自救系统使用培训制度 25、压风自救实施细则 三、通讯联络系统 26、通讯联络系统管理制度 四、供水施救系统 27、供水自救系统管理制度 28、供水施救系统事故应急预案 29、供水施救系统维护人员岗位责任制 30、供水施救维修工操作规程 31、供水施救系统设备、设施的管理制度 32、系统技术资料管理制度 33、供水施救值班轮流班制度 34、供水施救系统设备定期检修制度 35、供水施救系统网络运行管理制度 36、供水施救系统故障报告制度 37、供水施救系统管网异常上报制度 38、供水施救系统管理制度 五、人员定位系统 39、人员定位系统井下人员紧急撤离预案 40、KJ69N矿井人员定位监测系统管理制度41、人员定位监测系统岗位责任制 42、人员定位系统监控员岗位责任制 43、人员定位监测系统监控员操作规程
兴业证券2018年财务分析结论报告-智泽华
兴业证券2018年财务分析综合报告 内部资料，妥善保管 第 1 页 共 3 页 兴业证券2018年财务分析综合报告 一、实现利润分析 2018年实现利润为65,326.91万元，与2017年的328,836.7万元相比有较大幅度下降，下降80.13%。实现利润主要来自于对外投资所取得的收益。在营业收入大幅度下降的同时经营利润也大幅度下降，企业经营业务开展得很不理想。 二、成本费用分析 2018年营业成本为零。2018年管理费用为456,839.41万元，与2017年的524,932.52万元相比有较大幅度下降，下降12.97%。2018年管理费用占营业收入的比例为70.29%，与2017年的59.52%相比有较大幅度的提高，提高10.77个百分点。在营业收入大幅度下降的情况下，管理费用没有得到有效控制，致使经营业务的盈利水平大幅度下降。要严密关注管理费用支出的合理性，努力提高其使用效率。 三、资产结构分析 四、偿债能力分析 从支付能力来看，兴业证券2018年是有现金支付能力的。企业负债经营为正效应，增加负债有可能给企业创造利润。 五、盈利能力分析 兴业证券2018年的营业利润率为10.25%，总资产报酬率为0.42%，净资产收益率为1.62%，成本费用利润率为14.11%。企业实际投入到企业自身经营业务的资产为8,156,440.98万元，经营资产的收益率为0.82%，而对外投资的收益率为8.64%。从企业内外部资产的盈利情况来看，对外投资的收益率大于内部资产收益率，内部经营资产收益率又大于企业实际贷款利率，说明对外投资的盈利能力是令人满意的。对外投资业务的盈利能力明显下降。 六、营运能力分析 兴业证券2018年总资产周转次数为0.04次，比2017年周转速度放慢，
某某证券市场营销方案
某某证券市场的营销方案 发布：作者：未知来源：网络查看：次 为了树立公司品牌形象，改变目前团队存在各项营销的问题，扩大某某营业部在当地的影响力，展现本部营销团队的潜在魅力，我部计划在未来一个时间，充分发挥团队营销能力，发现公司以及本团队所存问题的本质并加以改正，利用网络信息系统，本身现有渠道，以及拓 展渠道大力发展场外客户，并量身定做一套营销计划，具体如下： 目标 证券营销团队的管理是通过规范营销团队工作方式，利用科学的工作方法，培养团队 成员良好的工作习惯，达到工作绩效的最大化，并通过内部的有序竞争，最终形成具有优良营销意识和营销技巧的强力证券营销团队。 营销需要 、公司大力支持?现证券市场欣欣向荣，各券商都利用这难得的机遇，从公司总部加大了市 场营销力度，而本部谨以营业部的层面营销显然力度不够，银行关系方面难打开局面。 、加强公司咨询研发力量，让客户经理无后顾之忧的做好前台营销。 、望配套优越的激励机制，引进高素质、有经验的营销人员。 、望公司能支持促销礼品、前期的宣传开发费用等，并制作精美公司画册配合业务拓展。 、对先有电脑硬件的改善?对一些破旧的显示器或启动，运行比较慢的主机能更换? 、第三方存管一对一模式造成市场开发的局限性。在银行驻点中发现，客户对多家商业银行的选择需求客户较多，现在就因为这个原因，已经出现客户流失或在其他公司开户现象。所以一对多三方存管方式的尽快实施，对营业部的客户稳定是非常关健的问题。 营销营销方案的制定
通过渠道营销的拓展，一线销售人员本身的营销理念及工作方式的改变，以及严格的奖罚制度的推行，以及对主要竞争对手的优劣势分析进行营销方案的制定 先从（产品、价格、渠道、促销）营销策略自年代末由提出以来，对市场营销理论和 实践产生了深刻的影响，被营销经理们奉为营销理论中的经典。 产品：证券公司唯一的产品就是服务。服务如何产品化？服务质量如何？针对不同的 细分市场，有没有差别化的服务？现有哪些服务，是为谁服务的？能否改进？要发展新的目 标市场，需要增加哪些新的服务内容？我们的服务如何与其他券商区别开来？ 价格：如何为我们的服务定价？是通过低价切入市场还是走高端路线？或能制定比较 灵活的上下限调整？ 渠道：我们营业部的位置、交通所决定的商圈范围如何？通过哪些渠道去发展客户？ 促销：改变销售队伍的组织，改变广告、公共关系等，其主要目的是促成客户开户? 物理特征：营业部的装修、环境等，给客户形成服务质量的第一印象 人员：现有服务人员如何进行营销文化的转变，现的销售人员如何招募、培训等 销售人员的培训包括客户经理的培训、销售组织负责人的培训。营业部人员到位后， 可向营销管理部提出申请，由营销管理部帮助营业部成立讲师队伍，并进行营销启动培训。 客户经理的培训分为入职培训和在岗培训。入职培训包括公司介绍、证券经纪行业发 展趋势和展望、客户经理职业生涯规划、证券市场基础知识、交易常识、经纪业务流程、经纪业务风险控制、电话销售技巧、推销面谈等等。在岗培训包括行业知识介绍、营销知识介 绍等等。营销管理部培训经理会不断推出新的培训课题。职业生涯规划 深圳市场现有的几种营销模式，收集不全，见谅? 一、银行驻点营销 二、与大通讯机构合作营销 三、低佣金促销 四、社区营销
煤矿紧急避险六大系统管理制度汇编.doc
{企业管理制度}煤矿紧急避险六大系统管理制 度汇编
井下安全避险“六大系统” 管理制度 山西长治XXXXX煤业有限公司 二〇一三年六月十日
目录 安全监测监控系统篇 第一章安全监测监控系统管理制度 (1) 1.1总则 (2) 1.2网络设备及运行管理 (2) 1.3网络安全管理 (3) 1.4故障处理 (4) 1.5机谈判培训 (4) 1.6责任 (4) 1.7应急措施 (5) 第二章安全监测系统管理制度 (7) 第三章矿井通风安全仪器仪表管理制度 (16) 第四章安全监控设备的设置 (18) 4.1安全监控设备的设置 (18) 4.2采煤工作面瓦斯传感器设置 (19) 4.3掘进工作面甲烷传感器的设置 (20) 4.4其它传感器的设置 (21) 第五章安全监控设备的安装、使用和维护制度 (23) 第六章安全监控系统的信息处理管理制度 (27) 第七章安全监控设备的验收与报废制度 (28) 第八章技术资料 (29) 第九章便携式甲烷检测仪的管理 (30) 第十章维修制度 (32) 第十一章报警仪管理规定 (33) 第十二章监测瓦斯传感器管理规定 (35) 第十三章日报表审签的管理规定 (37) 第十四章矿井安全监测监控电工及座机员管理制度 (38) 第十五章自救器使用管理制度 (41) 15.1总则 (41)
15.2自救器佩带使用 (41) 15.3自救器的管理 (42) 15.4自救器的培训制度 (43) 15.5自救器的管理制度 (46) 第十六章安全仪器使用管理制度 (47) 第十七章安全仪表计量检验制度 (49) 第十八章通风安全仪器仪表保管、维修、保养制度 (51) 第十九章监控系统定期审查制度 (54) 第二十章监测系统调试管理制度 (56) 第二十一章安全仪表计量检验制度 (58) 第二十二章仪器仪表维修室管理制度 (59) 第二十三章便携式仪器管理制度 (60) 第二十四章KJ70N安全监测系统技术操作规程 (62) 24.1故障的检查和修理 (63) 人员定位系统篇 第二十五章人员定位系统井下人员紧急撤离预案 (65) 第二十六章人员定位监测系统岗位责任制 (68) 第二十七章人员定位系统监控员岗位责任制 (69) 第二十八章人员定位监测系统监控员操作规程 (70) 29.1系统登陆 (70) 29.2接班后检查准备 (70) 29.3班中要求 (70) 29.4岗位职责 (72) 第二十九章人员定位监测系统维修工操作规程 (73) 第三十章人员定位系统设施设备管理制度 (75) 30.1安装、使用与维护 (75) 30.2人员定位监测系统故障报告制度 (76) 30.3系统设备和传输设备的定期检修制度 (77) 第三十一章人员定位监测系统技术资料管理制度 (78)
《国信证券客户经理营销行为规范》解读
一. 单选题（共10题,共30分） 1. 客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保（）的利益得到优先对待。（3分） 2. 以下说法正确的有：（）。（3分） 3. 4. 根据（），客户经理应公平对待其所招揽和服务的客户。（3分）
5. 客户经理在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示（），明示其所在的分支机构、姓名、执业资格信息、职责范围、公司规定等事项和内容。（3分） 6. 根据（），客户经理应本着对客户和公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。（3分） 7. 根据（），客户经理应当以诚实和公正的态度合规执业，按照法律、法规和准则的要求，如实告知客户
8. 《营销行为规范》所称客户经理是指公司各相关部门及分支机构从事经纪业务营销活动的（）。（3 9. 根据（），客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。（3分） 10. 客户经理可以从事的行为包括：（）（3分）
二. 多选题（共10题,共40分） 1. 客户经理在向客户介绍业务时，不得有以下（）行为。（4分） 2. 客户经理不得与（）等合作开发客户。（4分） 3. 客户经理应清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的（），帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。（4分）
4. 5. 客户经理从事客户招揽和客户服务等活动，应当严格遵守法律、法规和准则的要求,不得有以下违背法律或者职业道德的行为：（）。（4分） 6. 《营销行为规范》所称的分支机构是指公司下属各营业网点，包括（）。（4分）
煤矿六大系统管理制度汇编
“六大系统”管理规章制
度 汇 编 1、安全监测系统管理制度 2、监测系统调试管理制度 3、安全监控管理制度 4、安全监测监控人员岗位责任制 5、监测监控系统设备、设施管理制度 6、通风、瓦斯、监控档案管理制度 7、监测监控网络运行管理制度 8、系统监测监控异常情况上报制度 9、安全监测监控系统设备和传输设备定期检修制度 10、监测监控系统值轮流班制度 11、煤矿监测监控系统故障报告制度 12、监测监控系统操作规程 13、系统安全保障措施 14、瓦斯日报表审查管理制度 15、瓦斯异常情况汇报程序及处理办法
16、矿井瓦斯管理制度 17、瓦斯检测填报制度 18、安全检查制度 19、矿井通风管理制度 20、主要通风机管理制度 21、局部通风机管理制度 22、通风设施管理制度 23、压风自救系统日常维护、保养检修制度 24、压风自救系统使用培训制度 25、压风自救实施细则 26、通讯联络系统管理制度 27、供水自救系统管理制度 28、供水施救系统事故应急预案 29、供水施救系统维护人员岗位责任制 30、供水施救维修工操作规程 31、供水施救系统设备、设施的管理制度 32、系统技术资料管理制度 33、供水施救值班轮流班制度 34、供水施救系统设备定期检修制度 35、供水施救系统网络运行管理制度 36、供水施救系统故障报告制度 37、供水施救系统管网异常上报制度 38、供水施救系统管理制度
39、人员定位系统井下人员紧急撤离预案 40、KJ69N矿井人员定位监测系统管理制度 41、人员定位监测系统岗位责任制 42、人员定位系统监控员岗位责任制 43、人员定位监测系统监控员操作规程 44、人员定位系统设施设备管理制度 45、人员定位监测系统故障报告制度 46、人员定位监测系统技术资料管理制度 47、人员定位监测系统交接班制度 48、人员定位监测系统调度值班制度 49、人员定位监测系统异常情况上报处理制度 50、人员识别卡领取管理制度 51、人员定位监测系统责任追究制度 52、人员定位跟踪系统管理制度
交易所回购业务介绍
交易所回购业务介绍
债券回购 一、回购 1、参与方 正回购：融入资金、出质债券 逆回购：融出资金、享有债券质权 2、沪深交易所的债券回购 质押式回购 国债回购（沪：204***、深：1318**） 企业债/分离债/公司债回购（沪：204***，标准券公用、深：无） 买断式回购 国债回购（沪：203***、深：无） 非质押式回购 企业债回购（沪：无、深：1319**） 【注：原沪企业债：202***在2008年10月13日停止交易】 二、回购交易 1、账户 A股股东账户 2、交易权限 逆回购（以资融券）无需签署协议，可以通过外围系统自助操作。 正回购（以券融资）业务客户必须到营业部签订
《债券质押式回购委托协议书》和《债 券回购交易风险提示书》后，开通质押 式回购权限。只能在营业部柜台通过柜 台人员操作，而且需要经过两级复核 （营业部经理和存管部） 3、交易规则 3.1、委托方式 正回购（融资）买入，逆回购（融券）卖出3.2、委托价格 按回购国债每百元资金应收（付）的年收益率报价，报价时可省略百分号（%）。 （1）价格变动单位 沪：0.005或其整数倍 深：0.01或其整数倍 （2）价格申报限制：买入不得高于即时揭示价10%，卖出不得底于即时揭示价10%。 3.3、委托数量 我司系统债券都是按张（面额100元）存放，按张委托。 沪：100手即1000张（10万元）的整数倍 深：1手即10张（1000元）的整数倍。 两市单笔数量不超过1万手即10万张（1000万
元） 4、回购到期日的计算 到期日＝委托日＋回购品种的天数（该天数以自然日计） 4.1、逆回购 可取日：到期日白天资金可用但不可取，到期日晚上清算后，下一个工作日资金可取。（如到期日是节假日，清算顺延到下一工作日进行，资金可取时间也相应顺延，如下表） 资金占用期：如GC003（三天回购），如下表所示，在周一、周五做，资金的占用期是3天，在周四做，资金的占用期是4天，在周二、三做，资金的实际占用期是5天。 周一周 二周三 周 四 周 五 周 六 周 天 下 周 一 下 周 二 委 托 1 2 3 可取 委 托 1 2 3 4 5 可取 委托1 2 3 4 5 可取
煤矿“六大系统”的建设标准及管理制度
安监总局发布煤矿井下避险六大系统建设规范（中新网3月24日电）据安监总局网站消息，国家安全监管总局和国家煤矿安监局联合下发了关于印发《煤矿井下安全避险“六大系统”建设完善基本规范(试行)》的通知。以下是《规范》全文： 煤矿井下安全避险“六大系统”建设完善基 本规范(试行) 一、总则 1.为规范和促进煤矿井下安全避险“六大系统”的建设完善工作，根据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23号)、《煤矿安全规程》和相关标准，制定本规范。 2.本规范适用于煤矿井下安全避险“六大系统”的建设完善及检查验收工作。 3.煤矿井下安全避险“六大系统”(以下简称“六大系统”)是指监测监控系统、人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统。所有井工煤矿必须按规定建设完善“六大系统”，达到“系统可靠、设施完善、管理到位、运转有效”的要求。 4.煤矿企业是建设完善“六大系统”的责任主体，煤矿企业主要负责人是建设完善“六大系统”的第一责任人。煤矿企业要落实建设完善“六大系统”分管负责人和具体分管部门，明确工作职责，完善工作制度，组织做好“六大系统”的建设完善工作。 5.地方各级负有煤矿安全监管职责的部门(以下简称煤矿安全监管部门)会同煤炭行业管理部门负责本行政区域内“六大系统”建设完善工作的日常监管。驻地各级煤矿安全监察机构负责对辖区内“六大系统”建设完善工作的监察执法。
二、监测监控系统基本要求 6.煤矿企业必须按照《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》(AQ1029-2007)的要求，建设完善监测监控系统，实现对煤矿井下甲烷和一氧化碳的浓度、温度、风速等的动态监控。 7.煤矿安装的监测监控系统必须符合《煤矿安全监控系统通用技术要求》(AQ6201—2006)的规定，并取得煤矿矿用产品安全标志。监测监控系统各配套设备应与安全标志证书中所列产品一致。 8.甲烷、馈电、设备开停、风压、风速、一氧化碳、烟雾、温度、风门、风筒等传感器的安装数量、地点和位置必须符合《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》(AQ1029-2007)要求。监测监控系统地面中心站要装备2套主机，1套使用、1套备用，确保系统24小时不间断运行。 9.煤矿企业应按规定对传感器定期调校，保证监测数据准确可靠。 10.监测监控系统在瓦斯超限后应能迅速自动切断被控设备的电源，并保持闭锁状态。 11.监测监控系统地面中心站执行24小时值班制度，值班人员应在矿井调度室或地面中心站，以确保及时做好应急处置工作。 12.监测监控系统应能对紧急避险设施内外的甲烷和一氧化碳浓度等环境参数进行实时监测。 三、人员定位系统基本要求 13.煤矿企业必须按照《煤矿井下作业人员管理系统使用与管理规范》(AQ1048-2007)的要求，建设完善井下人员定位系统。应优先选择技术先进、性能稳定、定位精度高的产品，并做好系统维护和升级改造工作，保障系统安全可靠运行。
兴业证券营销管理制度守则
精心整理兴业证券股份有限公司经纪业务营销基础管理制度 目录 第八章：各发展序列转换原则 第九章：营业部营销服务团队组织管理原则 第十章：营销服务人员的管理原则
第十一章：营销服务人员任职资格第十二章：营销服务人员薪酬待遇第十三章：营销服务人员的考核原则第十四章：营销服务人员人员招聘 附录三、应聘员工担保书 附录四、营销服务人员自评表 附录五、营销服务人员互评表
附录六、营销服务人员领导评分表 附录五、营销服务人员职级调整申请表 第一章：总则 规范 化、》（以 第三条：本制度为经纪业务总部管理营业部营销服务工作的基本法，各营业部应严格依据本制度进行制度建设及营销服务日常管理，营业部原有管理办法相关条款与本制度存在抵触的，应以本制度为准。 第四条：经纪业务总部负责对经纪业务系统的营销服务体系进行全面管理。经纪业
并共同为营业部营销服务体系的运营提供良好的后台支持。 第五条：各营业部经理、营销管理人员应严格遵守本制度相关原则，对营业部全体营销服务人员、营销团队进行全面的业务、绩效、培训、人事动态管理，为员工营销服务提供全面指导支持，提高营业部综合营销服务能力。 营销服务人员享有的权利及义务仅在合同期内，若本人离职或被公司辞退，合同解除，相应的权利与义务则中止。 第八条：各级营销服务人员应严格遵守证券行业职业道德与操守，不得从事法律法规及主管部门规章禁止的行为。营销服务人员违反法律法规、规章及公司、营业部
轻重给予警告、罚款、提前解除合同、开除等行政处分，触犯法律的，移送司法机关处理。 第二章：经纪业务总部营销服务管理原则 市场营销部督导人员：负责督促、检查、指导各营业部执行公司营销基本制度、营销方案及培训计划，推广营销活动，促进专业化营销体系的建立。 市场营销部培训人员：负责协助组织经纪业务系统的营销培训工作，建立经纪业务营销培训体系，指导营业部营销培训活动顺利进行。
六大系统完善规范(试行)
六大系统完善规范(试 行) -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
煤矿井下安全避险“六大系统” 建设完善基本规范（试行） 发文号：安监总煤装〔2011〕33号 发布单位：国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局 发布日期：2011-03-21 实施日期：2011-03-21 一、总则 1.为规范和促进煤矿井下安全避险“六大系统”的建设完善工作，根据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23号)、《煤矿安全规程》和相关标准，制定本规范。 2.本规范适用于煤矿井下安全避险“六大系统”的建设完善及检查验收工作。 3.煤矿井下安全避险“六大系统”(以下简称“六大系统”)是指监测监控系统、人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统。所有井工煤矿必须
按规定建设完善“六大系统”，达到“系统可靠、设施完善、管理到位、运转有效”的要求。 4.煤矿企业是建设完善“六大系统”的责任主体，煤矿企业主要负责人是建设完善“六大系统”的第一责任人。煤矿企业要落实建设完善“六大系统”分管负责人和具体分管部门，明确工作职责，完善工作制度，组织做好“六大系统”的建设完善工作。 5.地方各级负有煤矿安全监管职责的部门(以下简称煤矿安全监管部门)会同煤炭行业管理部门负责本行政区域内“六大系统”建设完善工作的日常监管。驻地各级煤矿安全监察机构负责对辖区内“六大系统”建设完善工作的监察执法。 二、监测监控系统基本要求 6.煤矿企业必须按照《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》(AQ1029-2007)的要求，建设完善监测监控系统，实现对煤矿井下甲烷和一氧化碳的浓度、温度、风速等的动态监控。
兴业证券10
兴业证券股份有限公司 601377 二○一○年 社会责任报告 二零一一年三月
兴业证券股份有限公司2010年社会责任报告 一、前言 1．《兴业证券股份有限公司2010年社会责任报告》系兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）连续第三年编制社会责任报告，本报告介绍了2010年公司积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，真实、客观地记录了公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。 2．本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》及《<公司履行社会责任的报告>编制指引》编制。本报告的内容符合指引中的有关要求。 3．本报告经公司2011年2月27日召开的董事会2011年第一次会议审议通过。 二、公司简介 兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。 兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，2000年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司，2010年10月13日在上海证券交易所挂牌上市。 经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有22个内设部门、3家分公司、55家证券营业部、3家控股金融子公司的大中型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货和直接投资等四个专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标居行业20位左右，综合竞争实力、抗风险能力和市场影响力持续提升，公
煤矿六大系统管理规章制度汇编
煤矿“六大系统”治理制度汇编 一、安全监测系统 1、安全监测系统治理制度 2、监测系统调试治理制度 3、安全监控治理制度 4、安全监测监控人员岗位责任制 5、监测监控系统设备、设施治理制度 6、通风、瓦斯、监控档案治理制度 7、监测监控网络运行治理制度 8、系统监测监控异常情况上报制度 9、安全监测监控系统设备和传输设备定期检修制度 10、监测监控系统值轮流班制度 11、煤矿监测监控系统故障报告制度 12、监测监控系统操作规程
13、系统安全保障措施 14、瓦斯日报表审查治理制度 15、瓦斯异常情况汇报程序及处理方法 16、矿井瓦斯治理制度 17、瓦斯检测填报制度 18、安全检查制度 19、矿井通风治理制度 20、要紧通风机治理制度 21、局部通风机治理制度 22、通风设施治理制度 二、压风自救系统 23、压风自救系统日常维护、保养检修制度 24、压风自救系统使用培训制度 25、压风自救实施细则
三、通讯联络系统 26、通讯联络系统治理制度 四、供水施救系统 27、供水自救系统治理制度 28、供水施救系统事故应急预案 29、供水施救系统维护人员岗位责任制 30、供水施救维修工操作规程 31、供水施救系统设备、设施的治理制度 32、系统技术资料治理制度 33、供水施救值班轮流班制度 34、供水施救系统设备定期检修制度 35、供水施救系统网络运行治理制度 36、供水施救系统故障报告制度 37、供水施救系统管网异常上报制度
38、供水施救系统治理制度 五、人员定位系统 39、人员定位系统井下人员紧急撤离预案 40、KJ69J 矿井人员定位监测系统治理制度 41、人员定位监测系统岗位责任制 42、人员定位系统监控员岗位责任制 43、人员定位监测系统监控员操作规程 44、人员定位系统设施设备治理制度 45、人员定位监测系统故障报告制度 46、人员定位监测系统技术资料治理制度 47、人员定位监测系统交接班制度 48、人员定位监测系统调度值班制度 49、人员定位监测系统异常情况上报处理制度
国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司 推荐挂牌业务内核小组成员名单
推荐挂牌业务内核小组成员简历 王晋勇先生，年出生，博士学位。现任国金证券股份有限公司副董事长。曾任北京市计划委员会工业处助理研究员，国家计划委员会产业经济研究所副研究员，中国证监会发行监管部综合处、发审委工作处副处长、处长，兴业证券股份有限公司投资银行总监、副总裁，国金证券有限责任公司副董事长。 姜文国先生，年出生，硕士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任光大证券有限责任公司投资银行部高级项目经理，兴业证券股份有限公司总裁助理，国金证券有限责任公司副总经理。 纪路先生，年出生，经济学学士学位。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任博时基金管理有限公司研究员,金信证券有限责任公司投资研究中心总经理，国金证券有限责任公司研究所总经理、公司副总经理。 肖振良先生，年出生，硕士学位。现任国金证券股份有限公司总经理助理、场外市场部总经理。曾就职于厦门市证券监督管理委员会、福建省企业顾问公司、兴业证券股份有限公司。 韦建先生，年出生，硕士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司场外市场部副总经理。曾就职于中国科技国际信托投资有限责任公司、中国科技证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司。 廖卫平先生，年出生，学士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司内核运营部总经理。曾就职于广东恒信德律会计师事务所、兴业证券股份有限公司，具有注册会计师资格。 冯建凯先生，年出生，学士学位。现任国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司资本市场部总经理。曾就职于兴业证券股份有限公司。 刘刚先生，年出生，博士学位。现任国金证券股份有限公司研究所研究总监。曾就职于金信证券有限责任公司研究所、华安基金管理有限公司。 李刚先生，年出生，学士学位，保荐代表人。现任国金证券股份有限公司上
《国信证券客户经理营销行为规范》解读
★标准答案: A ★考生得分: 评语: .单选题（共10题，共30 分） 1.客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时, 2.以下说法正确的有：（）。（3分） A. 客户经理在经客户同意后，可以代替客户在开户申请书、三方存管协议等重要文件上签字 B. 客户经理经客户同意后，向客户收取证券合同条款规定以外的费用 C. 经客户同意后，定期向客户发送公司统一提供的投资咨询信息 ★标准答案: ☆考生答案: ☆考生答案: 及时 向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保（ ）的利益得到优先对待。 （3分） Ad B.客户 C.相关方 ★标准答案: ☆考生答案: ★考生得分: 3分评语: ★考生得分: 3分评语: 3.客户要开户，但离公司营业网点较远时，客户经理（ （3分） A. 向客户解释公司政策，并带客户到公司营业网点开户 B.收集客户所有材料, 经客户签字后带回公司开户 C.收集客户所有材料, 回到营业网点后代客户签字并开户
4.根据（）,客户经理应公平对待其所招揽和服务的客户。 （3分） ☆考生答案: B ★考生得分: 3分评语: 可能影响其利益的重要情况。 （3 分） A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 公平对待客户 D. 客户利益优先 ★标准答案: ☆考生答案: 6. 根据（），客户经理应本着对客户和公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 公平对待客户 D. 客户利益优先 ★标准答案: 7. 根据（），客户经理应当以诚实和公正的态度合规执业，按照法律、法规和准则的要求，如实告知客户 ★考生得分: 3分评语: 5. 客户经理在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示（ ），明示其所在的分支机构、姓 名、执业资格信息、 职责范围、公司规定等事项和内容。 （3 分） A.工作证 B.身份证 C.委托合同 D.名片 ★标准答案: ☆考生答案: ★考生得分: 3分评语: （3分）
煤矿六大系统管理制度汇编
煤矿六大系统管理 制度汇编
煤矿”六大系统”管理制度汇编 一、安全监测系统 1、安全监测系统管理制度 2、监测系统调试管理制度 3、安全监控管理制度 4、安全监测监控人员岗位责任制 5、监测监控系统设备、设施管理制度 6、通风、瓦斯、监控档案管理制度 7、监测监控网络运行管理制度 8、系统监测监控异常情况上报制度 9、安全监测监控系统设备和传输设备定期检修制度 10、监测监控系统值轮流班制度 11、煤矿监测监控系统故障报告制度 12、监测监控系统操作规程 13、系统安全保障措施
14、瓦斯日报表审查管理制度 15、瓦斯异常情况汇报程序及处理办法 16、矿井瓦斯管理制度 17、瓦斯检测填报制度 18、安全检查制度 19、矿井通风管理制度 20、主要通风机管理制度 21、局部通风机管理制度 22、通风设施管理制度 二、压风自救系统 23、压风自救系统日常维护、保养检修制度 24、压风自救系统使用培训制度 25、压风自救实施细则 三、通讯联络系统 26、通讯联络系统管理制度
四、供水施救系统 27、供水自救系统管理制度 28、供水施救系统事故应急预案 29、供水施救系统维护人员岗位责任制 30、供水施救维修工操作规程 31、供水施救系统设备、设施的管理制度 32、系统技术资料管理制度 33、供水施救值班轮流班制度 34、供水施救系统设备定期检修制度 35、供水施救系统网络运行管理制度 36、供水施救系统故障报告制度 37、供水施救系统管网异常上报制度 38、供水施救系统管理制度 五、人员定位系统 39、人员定位系统井下人员紧急撤离预案
40、KJ69J 矿井人员定位监测系统管理制度 41、人员定位监测系统岗位责任制 42、人员定位系统监控员岗位责任制 43、人员定位监测系统监控员操作规程 44、人员定位系统设施设备管理制度 45、人员定位监测系统故障报告制度 46、人员定位监测系统技术资料管理制度 47、人员定位监测系统交接班制度 48、人员定位监测系统调度值班制度 49、人员定位监测系统异常情况上报处理制度 50、人员识别卡领取管理制度 51、人员定位监测系统责任追究制度 52、人员定位跟踪系统管理制度
Bocges国信证券营销管理制度
生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。 -----无名 国信证券客户经理管理制度 第一章总则 1 本制度之客户经理是指为营业部聘用的，并在本营业部有效管理下，为营业部开发证券交易客户或销售基金、理财等金融产品，获取手续费收入提成的证券客户经理。具体包括以营业部为依托开发客户的直营客户经理和利用营业部提供的营销渠道开发客户的营销团队人员。 2 为发展经纪业务，规范客户经理的管理，特制定本制度。客户经理必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定。 第二章客户经理的聘用及其职责 1 营业部为拓展业务，对外聘用专门人员作为客户经理，客户经理原则上应具备以下条件和资格： 具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录； 具有全日制本科以上学历、身体健康，有客户基础或较强销售能力 的可适当放宽条件； 具备一定的金融证券专业知识； 除见习客户经理以外，要求通过至少两门证券从业资格考试科目。 达到公司或营业部规定的其它条件。 营业部应优先录用通过证券从业资格考试或有金融从业经历人员。
《证券法》等国家法规、政策规定不得从事证券、金融业务的人员，一律不 得录用为客户经理。 2 应聘人员须提供履历书、身份证明及复印件、学历证明及复印件、近期 免冠照片等必要材料。应聘人员非当地户口的，须由户口所在地派出所出具 户籍证明或由毕业院校出具推荐函等。 3 客户经理分为见习客户经理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理等 四级。 4 见习客户经理由营业部与其签订非全日制用工合同；达到公司规定的客户 经理考核标准，且通过两门以上证券从业人员资格考试后，转为客户经理，由营 业部指定的劳务代理公司与其签订劳务派遣合同；达到高级客户经理以上级别的，报经经纪业管理部和人力资源部批准后由公司与其签订正式劳动合同。 5 客户经理的主要职责是： 按照公司和营业部要求，努力学习并掌握证券相关业务知识； 遵守公司和营业部相关规章制度，服从营业部管理，积极进行客户 开发、产品销售等业务宣传和拓展活动； 积极开发证券客户，并为客户做好服务工作。 在明示各项证券产品真实情况（或有风险与预期收益）的前提下， 向客户销售产品； 建立完善的客户档案，根据不同客户的资产情况、风险偏好、投资 需求，为客户制定适合的理财计划； 营业部安排的其他工作。 第三章业务拓展费及收入提成管理 1 外聘客户经理的收入由业务拓展费、手续费净收入提成和管理津贴三部分 构成，其中管理津贴为团队长享受，最高不超过500元/月。各级岗位的业务拓展 费标准及各项考核指标参数如下: 岗位标准（元/月）客户累计资产6个月新6个月基金6个月佣金提成比例
(管理与人事)兴业证券营销管理制度
兴业证券股份有限公司经纪业务营销基础管理制度 目录 第一章：总则 第二章：经纪业务总部营销服务管理原则 第三章：营业部营销服务人员发展序列 第四章：管理序列营销服务人员的工作职责 第五章：专业序列营销服务人员的工作职责 第六章：兼职培训序列人员的工作职责 第七章：兼职营销经纪人的工作职责 第八章：各发展序列转换原则 第九章：营业部营销服务团队组织管理原则 第十章：营销服务人员的管理原则 第十一章：营销服务人员任职资格 第十二章：营销服务人员薪酬待遇 第十三章：营销服务人员的考核原则 第十四章：营销服务人员人员招聘 第十五章：营销服务人员培训教育 第十六章：营销服务人员福利保障 第十七章：风险防范及违规处罚 第十八章：附则 附录一、营销服务人员劳动合同 附录二、应聘员工资料表 附录三、应聘员工担保书 附录四、营销服务人员自评表 附录五、营销服务人员互评表 附录六、营销服务人员领导评分表 附录五、营销服务人员职级调整申请表 第一章：总则 第一条：为了贯彻总公司打造“优秀的金融服务公司”战略性发展思路，结合“专业化、规范化、市场化”精神，特制定《兴业证券股份有限公司经纪业务营销基础管理制度》（以下简称本制度）。以促使在经纪业务系统内建立系统、完善、规范的综合营销服务体系，引入竞争、激励及淘汰机制，指导营业部通过专业化、规范化、市场化的管理和考核，提升员工价值、创造客户价值、提高公司的整体市场竞争力。 第二条：本办法适用于公司经纪业务营销服务体系中所有营销服务人员，营销服务人员按发展方向分为管理类、专业类及培训讲师类三个类型的发展序列，及营业部批准的兼职经纪人。第三条：本制度为经纪业务总部管理营业部营销服务工作的基本法，各营业部应严格依据本制度进行制度建设及营销服务日常管理，营业部原有管理办法相关条款与本制度存在抵触的，应以本制度为准。 第四条：经纪业务总部负责对经纪业务系统的营销服务体系进行全面管理。经纪业务总部市场营销部对各营业部营销服务体系的运营进行全方位的督促、检查与指导，并共同为营业部
一五一煤矿六大系统管理制度汇编
“六大系统” 管理规章制度汇编 一五一煤矿有限责任公司二〇一一年十二月一日
目录 第一章煤矿安全监控系统 第一节安全监测系统管理机构 第二节安全监控瓦斯事故应急预案 第三节安全监测监控人员岗位责任制 第四节监测监控系统设备、设施管理制度 第五节系统技术资料管理制度 第六节监测监控系统轮流值班制度 第七节安全监测监控系统设备和传输设备定期检修制度第八节监测监控网络运行管理制度 第九节煤矿监测监控系统故障报告制度 第十节系统监测监控异常情况上报制度 第十一节安全监测系统管理制度 第十二节监测系统调试管理制度 第十三节安全监控管理制度 第十四节通风、瓦斯、监控档案管理制度 第十五节监测监控系统操作规程 第十六节系统安全保障措施 第十七节瓦斯日报表审查管理制度 第十八节瓦斯异常情况汇报程序及处理办法
第十九节矿井瓦斯管理制度 第二十节瓦斯检测填报制度 第二十一节安全检查制度 第二十二节矿井通风管理制度 第二十三节主要通风机管理制度 第二十四节局部通风机管理制度 第二十五节通风设施管理制度 第二章煤矿压风自救系统 第一节压风自救系统日常维护、保养检修制度第二节压风自救系统使用培训制度 第三节压风自救实施细则 第三章煤矿通讯联络系统 第一节通信系统事故应急预案 第二节通信联络系统操作人员岗位职责 第三节通信联络系统设备、设施管理制度 第四节通信系统设备设施技术资料管理制度第五节通信联络系统值班制度 第六节通信联络系统设备定期检修制度 第七节通信联络系统运行管理制度 第八节通信联络系统故障报告制度 第九节通信系统报警、求救通信信息上报制度第十节通信联络系统维修工操作规程 第十一节通讯联络系统管理制度
《国信证券客户经理绩效考核与薪酬管理办法》解读
一.单选题（共5题，共25分） 1.客户经理绩效考核分=营销业绩考核分+ （）（5分） A.考勤分 B.客户满意度打分 C.行为品质考核分 D.以上都不对 ★标准答案： C ☆考生答案： C ★考生得分：5分评语： 2.客户经理薪酬发放通过公司哪个系统发放（5分） A.营销管理信息系统 B.人力资源管理系统 C.CMOA D.CRM ★标准答案： B ☆考生答案： B ★考生得分：5分评语： 3.营销业绩考核指标为（）和新增托管资产等。（5分） A.新增客户数 B.新增股东卡数 C.净佣金收入
D.新增有效户数 ★标准答案：D ☆考生答案：D ★考生得分：5分评语： 4.客户经理被记过（）者解除劳动合同（5分） ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：5分评语： 5.《客户经理绩效考核与薪酬管理办法》规定对客户经理考核应该坚持的原则（5分） A.行为品质与营销业绩并重 B.只看营销业绩 C.只看行为品质 D.以上都不对 ★考生得分：5分评语： 二.多选题（共5题，共50分） 1.客户经理的级别包括：（）（10分） A.客户经理 B.高级客户经理 C.明星客户经理 D.金牌客户经理
☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：10分评语： 2.客户经理的薪酬构成包括：（）（10分） A.基本工资 B.绩效工资 C.代客理财收入 D.推荐股票提成 ★标准答案：A,B ☆考生答案：A,B ★考生得分：10分评语： 3.客户经理行为品质考核包括但不限于以下内容（10分） A.客户经理营销行为规范管理相关规定 B.客户经理资格管理相关规定 C.客户经理劳动合同管理相关规定 D.客户经理客户服务方面的相关管理规定 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：10分评语： 4.分支机 （10 分） 构可视情况给予违法违规客户经理以下处罚：（） A.警告 B.记过 C.解除劳动合同 D.处以罚金 ★标准答案：A,B,C,D
兴业证券股份有限公司客户分类、金融服务风险等级划分及适当性匹配的相关说明
兴业证券股份有限公司客户分类、金融服务风险等级划分及适当性匹配 的相关说明 尊敬的投资者： 中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）已于2017年7月1日起正式实施。为保护投资者的合法权益，我司已根据《办法》及中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》（以下简称《指引》）要求，于7月1日起执行投资者适当性管理新规。现将我司客户分类、金融服务风险等级划分的相关说明如下： 一、投资者分类 根据《办法》第七条，投资者分为普通投资者与专业投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。如您符合《办法》第八条的条件，则我司可将您认定为专业投资者；如果您符合《办法》第十一条的条件，则您可以向我司申请转化为专业投资者。除专业投资者之外的投资者，为普通投资者。 我司综合考虑普通投资者的收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力等级；将普通投资者按其风险承受能力等级由低到 高至少划分为五级，分别为：C1-保守型（含风险承受能力最低类别的投资者）、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型、C5-积极型。 我司将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者：（一）不具有完全民事行为能力；（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；（三）法律、行政法规规定的其他情形。 我司将普通投资者拟投资的投资期限分为三类：0-1年、1-5年、无特别要求。将普通投资者拟投资的投资品种分为五类：债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种；股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种；期货、期权、融资融券等；复杂或高风险金融产品或服务；其他产品或服务。 请您根据《办法》规定，真实、准确、完整提供相关信息，且当您根据《办法》第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响您的分类时，请及时告知我司。 二、金融服务风险等级划分 我司根据《办法》第十六条、第十七条规定的因素，参考中国证券业协会风险等级名录，将金融服务的风险等级划分为五级，分别为：R1-保守型、R2-相对保守型、R3-稳健型、R4-相对积极型、R5-积极型。