受控文件管理规定

1OF3

次页

1.目的：为了适应公司发展，对与质量体系有关的文件和资料进行有效控制，防止作废文件的非预期使用，确保各相关场所及时得到并使用文件的现行有效版本，使受控文件的管理规范化、程序化，特制定此规定。，

2.适用范围：

适用于深圳市格瑞普电池技术研发有限公司所有质量体系之受控文件及外来文件的管理。

3.定义：

3.1 受控文件是“非受控文件”的对称。它是按照ISO9001标准

4.2.3 （或GB/T19001及其它体系）要求予以控制的文件。

3.2 凡是能够产生多个修改状态或多个版本的文件都是受控文件。受控文件主要是控制使用文件的唯一有效版本。如：电芯工艺、设备参数等。

3.3 受控文件指按照发放范围登记、分发，并能保证收回的文件。受控文件未经文件管理部门批准不得复制，文件封面一般加盖受控印章。

4．职责

4.1 总经理负责批准发布质量环境管理手册和质量环境程序文件。

4.2 管理者代表负责审核质量环境管理手册及质量环境程序文件。

4.3研发部、品质部、客服部、设备部等部门负责组织编制电芯工艺、技术文件和各类作业指导书，并经管理者代表审核。

4.4 文控中心负责文件格式的审核、编制《受控文件目录清单》，并及时更新，负责各类体系文件的归口复制、发放、回收、销毁和归档管理。

4.5各部门负责人负责属本部门适用文件的签收和贯彻实施，编制本部门适用的《受控文件目录清单》。

5．程序

5.1文件分类

5.1.1质量环境管理手册；

5.1.2质量环境程序文件；

5.1.3作业指导书；

5.1.4 技术文件：QC工程图、检验标准、工艺标准、BOM清单；

5.1.5 管理规定、管理规范；

5.1.6外来文件或资料（如国家或地方法律、法规和其它要求等）

6.2 文件的编制与批准

6.2.1文件应按其使用范围和性质，由其相应的管理者审批后生效。审批人应就文件的充分性和适宜性进行评价，如文件的功能、便于使用、所需资源、方针和目标、与管理知识相关的当前和未来的要求、文件体系的水平纵向对比、公司与顾客、供方和它相关方的接口等等。必要时，可采用会签或会议方式予以沟通，确保文件的使用者都能理解和得到相应的文件。

6.2.2文件审批和发布权限(一览表)

文件编号按《文件编写作业规范》的有关规定执行。6.2.3

6.3 文件的发放和领用

6.3.1 受控文件发放前应加盖蓝色“受控”印章，并注明分发序号后发放。文件领用人应在《文件发放控制记录》上签收。

6.3.2各部门应宣传贯彻或传阅受控文件的内容，及时使有关人员了解文件内容。

6.3.3文件因破损严重影响使用时，使用者应向文控中心办理更换手续，交出破损文件，换发新的文件。

6.3.4 受控文件不得随意自行复印。文件因丢失或其它原因（如提供给顾客、供应商、认证、咨询机构）而需申请领用时，由申请人填写发放记录，发放部门核准后发放；提供给顾客等相关方的文件，不加盖“受控”印章，不做更改（换）控制，但必须做好发放记录。

6.3.5 受控文件的使用人因工作岗位变动时，其使用文件按如下方式管理：

a) 在本公司调动到性质相同的岗位，保留原使用文件；

b) 调出本公司或调到与原岗位无关的岗位时，原使用文件由发放部门收回或作出相应的调整。

6.4文件的使用

6.4.1 所有场所使用的有关文件应是现行有效的版本。

6.4.2 所有文件使用人应经常查阅《受控文件清单》和本部门适用的《受控文件清单》，了解文件的现行修订状态。

6.5文件的更改

文件更改或作废时，由申请者填写《文件更改申请单》或《文件作废申请单》，按原文件审批程序批准后进行更改或作废，并将更改后的正稿或作废的相应文件交至发放部门，由发放部门按原发放单位进行发放，同时收回相应的作废文件并在《文件收发控记录》上作相应的记录。

6.6 文件的管理

6.6.1 本公司的文件以书面形式为准。

6.6.2 任何人不得在受控文件上乱涂乱画乱改，不准私自外借，确保文件的清晰、整洁和完好。

6.6.3当组织机构、职责和权限调整，文件控制部门应组织对文件适宜性的评审，确定是否修订，修订文件应重新履行审批。

6.6.4与质量/环境体系相关的文件都必须分类存放在干燥、安全的地方。

6.6.5各部门文件由本部门负责人保管，体系维护专员每季对各部门文件保管情况进行检查。

6.6.6 对受控文件，各部门负责人应及时填写本部门的适用《受控文件清单》，并及时按需更新。

1.6.6.7文件签收要确认

1.1文件接收人在接收文件时，要根据文控中心制作的签收表仔细核对文件的名称、编号、页数、版本状态等是否与所发一致、确认无误后方可签收。文件一经签收，则即属于文件接收部门使用和保管的范围。

1.2文件接收部门在文件受控期间如果人为将文件丢失，则由文控中心对相关责任人开出扣款通知单（每开一张扣款通知单，将扣款30元），扣款通知单经相关领导批准后上交人事部。

2.换版或作废文件回收要及时

2.1文件接收部门在接到文件换版或作废通知后，一个工作日内（特殊：如比较急的文件文控中心第一时间下发，接收部门第一时间回收。）给予回收完毕，逾期者则由文控中心对相关责任人开出扣款通知单（每开一张扣款通知单，将扣款30元），扣款通知单经相关领导批准后上交人事部。如果由于未及时回收导致用错标准发生质量事故，则视情节严重程度追加惩罚。

2.2 文件接收部门在及时将“换版或作废文件”交至文控中心时，经文控中心核实确为全部回收时，文件接收部门负责人须在该《文件收发控制记录表》中“回收人”一栏签名，此签收记录由文控中心存档。

3. 文件受控前要做好自我审核

自我审核包括：文件制定者在将文件交至文控中心前要进行自我审核。体系要求，ISO为确保下发文件符合3.1．

“文件名称、”“文件格式”、“文件编号”、“文件内容”、“版本状态”、“文件规范性”等。具体参照GRP-LD-WI-001《文件编写作业规范》。

3.2文控中心会对呈交上来即将受控制的文件参照《文件编写作业规范》，在“格式”、“编号”、“版本状态”、

“文件规范性”等方面进行核对，如有严重不符文件要求时，则由文控中心进行《文件受控异常登记》（详见附件表格），由文件制定人确认签名，同时该文件退回制定人进行重新审核，直到合格方可受控制下发。异常登记同类现象累积超过3次，则改为开《稽核罚单》给文件编制部门，做为警示和改善。

4. 文件控制表单：《文件更改申请表》、《文件补发申请表》、《文件遗失补发申请表》、《文件作废申请表》。需求部门可根据实际填写相应表单。

6.7 文件的作废与销毁

6.7.1所有失效或作废文件由原拟制部门通知发放部门，发放部门文件管理员按原发放清单逐一收回并记录于《文件收发控记录》。

6.7.2 作废文件的原稿上加盖“作废”印章，保存于发放部门，不作销毁,其余副本作废文件，由发放部门填写《文件作废申请单》，经由原文件批准部门批准后，作统一销毁处理。

6.7.3作业现场不准保留“作废”文件。其余留用的作废文件，经文件管理部门负责人批准后，由文件管理人员加盖“作废”印章后方可保存参考。

6.8 外来文件的管理

6.8.1 收到外来文件的部门,需识别其适用性,并控制分发,以确保其有效性。

6.8.2 体系维护专员负责收集质量/环境适用法律、法规与其它要求的最新版本,统一编号,加盖“外来文件”印章,分发到相关部门使用,并把旧标准收回。

6.8.3各部门要把与质量/环境体系有关的外来文件填入本部门适用的《受控文件清单》里。

6.9 文件归档

需要归档的文件，由文控中心档案室按文档记录管理程序，进行分类、编写目录、归档。7．相关文件

7.1 《文件编写作业规范》

8．相关记录

8.1 《受控文件目录清单》

8.2 《文件收发控制记录表》

8.3 《文件发放申请单》

8.4 《文件更改申请单》

8.5 《文件遗失补发申请单》

8.6 《文件作废申请单》

9．章印

9.1 受控文件章

9.2修订文件章

9.3外来文件章

9.4作废文件章

9.5保存文件章

号分发

编制郭雪勤审核批准编制部门

日期2011.01.03品管部日期日期会签：

编制/修订一览：

版本(Rev.No.)

日期变更描述编制审核批准

2011.01.03 A 初版发行郭雪勤

接收部门接收部门分发内容分发内容分发内容接收部门

内销部PMC 套1 5套套生产部 1 分人事部套套6 品质部 1 发财务部套1 1套研发部

说 1 采购部文件管制章套1 客服部套明套1 储运部套1 设备部．

技术文件发放管理规定

技术文件发放管理规定 为进一步规范技术文件的发放与管理，提高技术文件发放的准确性、及时性和有效性，特对有关技术文件发放和管理作如下规定： 一、技术文件范围 1、生产图纸、元器件清单及其他技术要求； 2、文件更改通知单、技术验收单等其他技术文件。 二、管理归口部门 技术部全面负责技术文件的发放、回收与管理。 三、样柜图纸和清单的发放 1、样柜生产前，技术部应提前30天以上以书面形式向采购部下达样柜元器件清单，以便于采购部及时安排采购计划。 2、钣金加工图纸由技术部提前20天以书面形式下达车间，图纸必须由设计人、审核人签字有效，同时提供电子文件1份。 3、装配图纸由技术部提前10天下达，图纸由设计人、审核人签字有效。发放部门和数量：生产部、质检部、售后服务部电子文件1份，车间纸质文件2份。 4、装配元器件清单由技术部提前10天下达，清单由编制人和审核人签字有效。发放部门和数量：生产部电子文件1份，车间和仓库纸质文件各1份。 5、技术部做好图纸和清单发放签收记录。 四、批量生产图纸和清单的发放 1、批量生产时，如图纸和清单与样柜文件没有变化，技术部应书面通知相关部门执行原文件；如图纸和清单有更改，技术部应重新发放新的图纸和清单，同时回收原样柜文件；图纸和清单必须按规定签字有效。 2、考虑到各项目的生产周期，批量生产的图纸和清单应于首批产品交货前30天下达。 3、图纸发放部门和数量：生产部、质检部、售后服务部电子文件1份，车间纸质文件4份（不够向技术部门领取）。 4、清单发放部门和数量：生产部电子文件1份，车间和仓库纸质文件各1

份。 5、技术部做好图纸和清单发放签收记录。 五、其他技术文件的发放 1、样柜制作完成后，技术部门组织相关部门进行联合验收，填写《样柜验收单》，经各部门签字后，原件由技术部门存档，复印件发放相关部门各1份。 2、如有产品其他技术要求，由技术部门书面发放相关部门，做好签收记录。 六、技术文件的更改 1、生产过程中如技术要求需要更改，由技术部以书面《更改通知单》形式发放相关部门； 2、装配图纸和清单少量部分需要更改，由技术部到现场进行更改，并在更改后签字确认。 3、装配图纸和清单如更改内容较多，由技术部重新发放新的图纸和清单，具体按上述规定执行。同时回收相应的旧文件，并做好发放签收记录。 七、其他 1、各部门需妥善保管相应的技术文件，生产现场必须是有签字的有效版本技术文件。 2、车间装配接线过程中，如下发的图纸数量不够，由车间申请向技术部领取，技术部做好补发签收记录。 3、项目生产交货完成后，由技术部门统一回收相应的图纸，回收的旧文件由技术部统一负责处理。 4、本规定自2014年8月5日起施行。 2014年8月1日

受控文件管理制度(20200515184933)

………………………………… .公司文件编号LDH-XZ-101 版本版次A/0文件类别程序文件密级公开页码1/2文件名称受控文件管理制度`生效日期 编制：复核：批准： 一、目的：为了让公司所有的文件得到规范化、条理化、统一化、明确化的管理， 使所有受控文件得到有效的利用，让文件的内容得到有效的控制，特制定本 制度。 二、文件的编制： 所有文件的编制全部按照公司的统一格式编号，编号分解为L代表刘，D 代表德，H代表华，岗位制度为部门的一号文件， 101为部门的第一 份岗位职责，管理体系为部门的二号文件， 201为部门的第一份管理 体系。 2.1.1 YJH-XZ-101代表刘德华行政人事部第一个岗位制度的编号，如第二份 岗位制度，编号为YJH-XZ-102以此类推。 2.1.2 YJH-XZ-201代表刘德华行政人事部第一个规章制度的编号。（同上） 版本版式: 2.2.1 A/0 A代表文件的版本，0代表文件的版次，每次修改文件版次逐级 递升为，以此类推，当版次升级为9后即进入B版，并以此类推； 1/N 文件页码符号，N代表本文件的总页数，1为本文件的第一页，并以此类推； 2.2.3 如文件页数较多,可使用26个字母依次往下编号. 三、文件的分发： 1、所有受控文件的分发均需加盖受控章后方可生效。 2、所有受控文件的原件统一由行政人事部发放，发放的文件由人事文员统一 影印加盖受控章，以受控章上注明的日期为生效日期，分发到文件涉及部 门，文件的分发必须由接收部门人员签收。 四、文件的管理： 1、行政人事部发放的任何一份文件，都应完整保留原件，归纳并存档，所有 受控文件都属于公司的机密文件，任何部门或个人都不可私自影印、修改 或带出公司。违者记大过， 2、任何部门的受控文件，要小心保管，不可将文件内容传达非本公司人员。

技术文件发放回收、保管管理规定

技术文件发放回收、保 管管理规定

1 目的Purpose 规定了技术文件管理职责、版本控制、发放、收回、保密等管理要求。

2 范围Scope 适用于公司技术文件发放、收回与保密管理。 3术语和定义Terms and definitions 下列术语和定义适用于本规定 3.1技术文件 企业产品标准、产品设计文件、产品工艺文件、FMEA、控制计划以及其它技术文件。 3.2有效版本技术文件 符合审批程序并盖有红色印章的最新版本的技术文件 3.3新品试制阶段技术文件 指在新品试制阶段使用的设计文件和工艺文件。 3.4小批量试产阶段技术文件 指产品进入小批量生产时使用的设计文件和工艺文件 4 职责和权限 Responsibility and authority 4.1技术部 4.1.1负责技术文件登记、归档、流转和保管等日常管理工作。 4.1.2负责确定文件发放种类和数量，发放至生产部门、品管部的技术文件均需过塑后下发。 4.1.3对下发到各部门技术文件的管理情况进行检查和指导，对违反本规定的责任人进行处罚。 4.1.4技术文件的归档、登记、流转、使用与管理按《技术文件管理规定》执行。 4.2使用部门 4.2.1应指定专人负责技术文件的管理，建立必要的登记账目，格式参考附录G。 4.2.2负责技术文件的登记、流转、保管、使用与管理等工作。 5 流程图 Flow diagram 5.1输入：体系标准、产品开发、日常工作等引出的文件资料的需求。 5.2流程图仅限管理文件（技术文件及行政文件参考相关规定执行）

流程 Processes 责任 Responsibility 说明 Explain 输出 Output 制/修订部门、品管部体系管理员 体系标准、产品开发、日常工作等引出的文件资料的需求。 文件制订/更改通知单 制/修订部门 技术文件参考《技术文件管理规定》，行政文件参考《行政文件管理规定，文件应包含总部的要求。 文件草案 归口领导审核 对文件内容的适用性等进行确认。如果需要再修改，返回流程2执行 内部邮箱 管理者代表 会签，如果有问题，返回流程2执行。 OA 流程 总经理 文件批准。如果需要再修改，返回流程2执行。 内部网络 品管部体系管理员 管理体系文件以纸质方式发布，发布时将PDF 文档发内部邮箱给各部门领导。 内部邮箱 从事行政部 对使用、关联部门人员进行教育培训 / 品管部体系管理员/文件使用人 所有使用、关联部门根据文件的规定或要求执行。 / 品管部体系管理员 文件制订部门确认文件是否适用及修改，如果需要修改，按流程2执行 文件制订/更改通知单 内部邮箱 品管部体系管理员 对公司共享文件夹文件进行管理，所有打印的纸质文件，由接收部门自行管理。 / 6、内容和要求 Contents and demands 5.1技术文件有效版本控制 5.1.1经鉴定产品的技术文件 8修订 4批准 9管理及维护 5发布/分发 Yes No 6实施前培训 7实施 Yes No No Yes

双控机制建设工作制度

双控机制建设工作制度 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

双控机制建设工作制度 1 目的 为使双控机制建设顺利推进，全面建立制度健全、职责明晰、运行规范、管控有效的“双控”机制，进一步加强安全风险分级管控、隐患排查治理，推动单位安全生产主体责任有效落实，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前，预防和减少安全事故，结合单位安全生产实际，特制定本制度。 2 范围 本制度所指范围为全市卫生健康单位及其部门科室 3 职责 3.1 “双控”机制建设工作领导小组：研究制定实施方案，开展“双控”机制建设的宣传贯彻和推进工作，监督检查指导各科室“双控”机制建设开展及落实情况，明确责任和目标，细化任务和措施，确保“双控”机制建设各项工作落地、落实、落细。 3.2 安全办：负责医院“双控”机制建设工作具体实施，“双控”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结等工作。 4 术语和定义 4.1风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发

的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 4.2 风险点：也称风险源，指伴随风险的部位、设施、场所、区域、作业活动、工作环节等。 4.3 风险源辨识：识别风险源的存在并确定其特性的过程。 4.4 风险评估：运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及是否可接受予以确定的过程。 4.5 安全风险管理：根据安全风险评估的结果，确定安全风险控制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。 4.6 事故隐患：指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度规定，或者因其他因素再生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 5 工作程序 5.1 人员管理 5.1.1 成立组织机构，建立健全单位“双控”机制建设工作领导小组，领导小组组长为单位主要负责人；副组长为主管副院长、其他院领导；成员为各科室负责人。领导小组下设办公室设在安全办，办公室主任由安全办负责人兼任，组织、推进、落实、监督、考核“双控”机制建设工作的开展及落实。

技术文件管理制度

技术文件管理制度

技术文件管理制度 一、目的 为保持已有技术工艺文件的完整性，统一技术文件的管理标准，确保所编制和管理的技术文件是正确、有效和一致的；有效控制技术文件，使之能完全指导生产，以保证质量和生产正常进行，避免混乱，为使公司的技术文件得到有效的控制，确保生产现场所用的技术文件为最新有效版本。根据公司的实际情况，特制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司所涉及到的所有技术文件，包括：设计文件、产品图样、工艺图样和工艺文件等技术文件，也包括一定范围的外来标准和客户提供的图样等。 三、职权和职责 1.技术研发中心技术部是技术文件的归口管理部门，负责技术文件的编制、审核，并负责所有技术文件编号、发放、回收、归档，以及文件更改、作废的处理。 2.技术文件的编制和管理；技术研发中心技术部负责人负责编制，技术研发中心总监审核，由总经理批准。 3.生产用工艺文件，如工艺路线单、工序卡、过程卡、工艺图纸、作业指导书，由制造中心各生产部专人编制，完成后送技术研发中心技术部负责人审核，由技术研发中心总监批准。 4.外来图样、标准由负责人识别、核对，经技术研发中心总监审核报总经理批准。 四、管理标准和管理要求 1.技术文件是公司的核心机密，是公司进行生产和管理工作共同的依据，是公司在同行中保持一定竞争力的有力保障。公司的技术文件属于公司所有，每一位员工都有义务和责任保证技术文件的完整性、一致性以及保密性。 2.技术文件的定义 技术文件是指公司的产品设计图纸、工艺文件，操作规范、客户提供的图纸图样、各种技术标准、技术通知以及技术培训资料等。 3.技术文件包括：设计文件、结构：或生产；图纸、产品图样、工艺文件、技术标准、外来标准和图样，生产设备操作规程等。 4.技术文件管理包括：技术文件发放、复制借阅、修改、重新发放、收回、作废、外来文件的识别和使用等。 5.技术文件的分类

如何制定工厂各项规章制度--受控文件管理

如何制定工厂（公司）的各项规章制度——受控文 件管理制度 1.0目的 为健全、完善公司各部门对与质量管理体系有关的受控文件和资料得到统一及规范化管理，并得到有效的管制；确保使用部门能妥善保管受控文件，确保使用场所得到充分的、适宜的和有效的文件，特制定本制度。 2.0范围 2.1本制度适用于公司各类受控文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书、表单、技术文件，检验标准、管理文件、外来文件、技术资料）的编号、登记、复制、发放、更改、接收、传阅、建档、归档、存档（保存）、整理、借阅/查阅、回收等管理； 2.2本制度适用于公司受控文件的丢失、故意破坏、私自占有、私自复印、作废文件的遗 留处罚等管理规定。 2.3本制度不适用于财务账目、人事档案、此类文件资料由各主管部门负责管制。 3.0定义 无 4.0职责 4.1 文控中心负责内部受控文件、外来文件的接收、登记、保管； 4.2文控中心负责与质量管理体系有关的受控文件正本的接收、副本的分发、回收、建档、归档、标识等管理。 4.3 各部门负责对文控中心下发的受控文件副本进行使用、妥善保管、传阅、归档、标识以及作废文件的交回管理。 4.4 工程部负责对顾客要求变更的技术文件进行更改，并将核准后的相关产品图纸与工艺文件交给文控中心，文控文员负责分发、回收管理。

4.5 文控中心按文件类别对新增文件进行编号，并登记、分发按编制部门提出的发放单位及份数进行分发。 4.6 文件的更改、申请作废由编制单位提出，经批准后的《文件更改单》与文件一并交给文 控中心进行编号、登记。 4.7 设备部将设备资料、使用维护说明书交给文控中心进行管理。 5.0 工作程序 5.1顾客文件（图纸、技术资料、技术标准等）由营业部接收，工程部负责处理后交文控中 心登记、保管、发放。 5.2各部门如因工作需要使用顾客文件，先由部门使用人员填写《工作联络单》经部门主管 审核、（副）管理者代表批准同意后由文控文员复制、登记、发放、并定期回收。 5.3工程部编制的工艺文件、作业指导书、检验标准以及技术管理文件需提交文控中心编号、 标准化；并经审核、批准后交文控中心登记、分发、保管。 5.4 各部门编制的各类管理标准、作业规范等文件，需由文控中心编号经过标准化审签和批 准后，交文控中心登记、分发、保管。 5.5 设备部将公司购置设备的资料及使用维护说明书整理交由文控中心保管仅供借阅。 5.6 各部门编制的文件交文控中心分发时应提出发放的单位，由文控中心对文件进行受控发 放。 5.7 各部门编制的文件如需修订、更改，需填写《文件更改单》，经部门主管审核、文控中 心同意、（副）管理者代表批准后，文件持有部门方可对文件进行更改，更改后的文件经审核、标准化、批准后交给文控中心管制，并对其分发，同时将旧版文件回收。 5.8 顾客文件的更改通知，由营业部负责接收后传工程部，工程部视情提出更改意见。 5.9 各部门所编制的各类文件在交文控中心时，应一并提交文件内容一致的电子文档。 5.10 各部门如因工作需要需采购行业标准、国家标准或技术参考资料，应向文控中心提出 申请，由文控中心填写《请购单》交由物控采购部购买。文控中心对购回的标准进行登记、发放或借阅。 5.11 如因工作需要启用作废文件、资料、需经主管副总批准后，由文控中心复制，限期区 域使用，用后立即交回文控中心。

双控体系管理制度

. 大厂金隅涂料有限责任公司 “双控”体系管理制度 双控建设工作领导小组 二零一八年八月

“双控”体系管理制度 为了使我公司“双控”体系顺利推进、后期“双控”系统的正常运行，提高“双控”体系建设的针对性、实用性和可操作性，进一步加强我公司的安全风险分级管控、隐患排查治理，推动我公司安全生产主体责任有效落实，把风险停在隐患前面、把隐患停在事故前面，预防和减少安全生产事故，结合公司安全生产实际情况，制定本制度。 第一章总则 1、为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，确保安全生产。 2、本制度所指的安全风险分级管控，是指公司为保障安全生产自主组织开展的，对安全生产管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。 3、本制定适用于我公司所属各部门。 第二章组织管理 1、组织机构 为加强“双控”体系建设工作的组织领导，确保“双控”体系建设工作取得实效，成立“双控”体系建设工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。 组长：军、邱峰 副组长：申长健、

成员：邹云松、德林、金山、胡琦、隗立健、连猛、宏侠、虞晟阳、森林、腾、王金利、宁 领导小组下设办公室在安保部，安保部邹云松任办公室主任，德林为副主任。具体负责“双控”体系建设工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。 2、组织机构职责 （1）组长：为“双控”体系建设工作的第一责任人，全面负责“双控”体系建设工作，审定“双控”体系建设工作实施方案，研究制定“双控”体系建设管理工作中的重大事项，组织落实重大安全风险管控措施，督查各部门、车间、岗位风险管控工作的开展情况，协调解决风险管控有关问题，明确责任分工。 （2）副组长：协助组长统筹安排“双控”体系建设工作，督促落实“双控”体系建设制度。负责分管围的“双控”体系建设工作，组织开展专项辨识，组织召开分管围安全风险管控分析会，完善管控措施。 （3）成员：协助副组长抓好“双控”体系的建设工作和贯彻学习。 （4）办公室职责 ①负责制定公司安全风险辨识程序、方法，依据所辨识风险的可能危害后果确定其等级，并采取有效手段进行管控。 ②明确所辨识安全风险的每一级别的责任人，落实具体的管控措施。 ③制作公司安全风险告知卡，对所监管的区域和重要岗位，设置明显的警示标志。 ④按照有关制度和规，组织制定科学的安全风险辨识程序、方法，组

技术文件的管理制度

技术文件的管理制度 1.技术文件分为“受控”个“非受控”文件两大类。“受控”文件指与质量管理体系运行的有关文件。 2.文件的更改须填写《文件更改申请单》由负责人签字后方可更改并标识，文件更改幅度较大时，予以换版。换版文件下发后，必须将原文件由行政部收回，以保证使用有效版本。 3.文件领用者，因文件丢失或者损坏需要领用新文件时，到行政部填写《文件处理单》，经常务副总审核、批准后方可领用。 4.文件管理者、文件持有者要派专人管理文件，并保持文字清晰，外来借阅者需填写《文件借阅登记表》，经常务总经理批准后方可借阅。 5.作废文件销毁时，由该部门填写《文件处理单》，由总经理审核、批准后统一销毁。需要留用的加盖“作废留用章”后方可保留。 6.质量记录的格式和内容由使用部门设计，行政管理部门审查批准，统一编号控制。质量记录表需要更改时，仍由原审批部门审批。

7.质量记录填写：要求个部门质量记录填写人员在填写时要及时、完整、自己清楚、数据准确、使用中性笔或者圆珠笔笔填写。质量记录原则上不准更改，如有失误或者计算错误时，在改动处划改并签名。 8.质量记录的`借阅：外来人员借阅质量记录经常务副总批准后办理借阅手续借阅，公司人员经行政部部长批准后，办理借阅手续。 9.质量记录的管理和保存：质量记录由本部门制定专人负责保管，注意防潮、防腐、防盗、防火、防蛀、保存期按《质量记录清单》的要求实施。 10.各类质量记录由各部门指定专人手机、分类并装订，行政部负责归档并规定期限保存。 11.质量记录销毁：对于超过保存期的质量记录，由行政部和使用部门负责签字，包常务副总审核批准后，进行销毁并填写《质量记录销毁清单》，需要保留的记录加盖“作废保留”章后由行政部统一保存。

学校双控工作制度

北梧小学双控工作制度 学校安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制（以下简称“双控”）机制建设，集中力量强化学校内部安全教育管理，及时排查整改各类隐患，为确保师生安全、维护校园稳定做出了突出贡献。为进一步深化“双控”机制建设，提高科学性、实效性和长效性，制定制度如下： 一、基本思路、总体目标和工作原则 （一）基本思路。坚持关口前移、源头预防，坚持问题导向、风险预控，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，提升学校安全整体预控能力，把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，努力夯实学校安全基础，有效遏制一般事故，坚决杜绝重特大事故。 （二）总体目标。建立健全学校安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和标准规范，完善落实安全风险的辨识、评估、分级、 管控和事故隐患的排查、上报、整治、销账等各环节工作责任及管理措施，实现学校安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成覆盖全，并一直延伸到校内各级各岗位，规范完善的“双控”体系与协调联动的管理运行机制。 （三）工作原则。

1、属地负责和校内推进原则。学校各级部门要在领导小组的统一组织下，对本部门学校“双控”机制建设工作负责，加强对工作的组织领导，督促本部门教职工大力开展“双控”机制建设，认真落实工作任务。学校对各部门应用落实《唐山市学校安全风险辨识分级管控建设实施指南》和“安全隐患网格化管理平台”情况适时进行指导和督促 2、学校主体责任原则。学校是建立本单位内部“双控”机制和组织落实实施的责任主体，对本单位的“双控”机制建设工作负全部责任。 3、分级分类原则。根据对风险和隐患的辨识及评估情况，按照风险和隐患防控、整治的难易程度以及可能造成的危害后果，从高到低分别按照重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级对风险点、单位、区域进行分级，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示；事故隐患按照重大和一般二个等级进行分级。结合我校实际特点进行分类。对风险及隐患点、部门和区域，按照不同等级和分类，实行差别化防控、监管和治理。 4、协调联动、统筹推进原则。安全风险分级管控和隐患排查治理是相互联系、相互补充、互相支撑、相互促进的，要把两者作为防范和遏制事故的有机统一体，同安排、同部署、同落实，实现一体化推进和提升。

技术图纸管理规定(1)

洛阳光大实业有限公司 技术文件、工艺文件管理规定 1.目的： 规定本公司图纸及工艺文件的设计、编号、发放、回收、更改的方法和程序 明确图纸的有关管理规定，对技术图纸、工艺文件等技术文件进行有效的控制. 2.范围： 使用于本公司产品和工模具技术图纸、外来技术图纸以及工艺文件等技术文件的管理. 3.职责 3.1.负责公司技术图纸的设计、编号、签署、发放、更改、回收等工作. 3.2.负责外来技术图纸审批、编号、签署、发放、更改、回收等工作. 3.3.负责工艺文件编制、审核、更改等工作. 3.4.负责所有技术图纸及工艺文件等技术文件的归档、管理工作. 3.5.负责编制公司产品的技术标准. 4.工作程序 4.1.技术图纸的发放与回收 4.1.1.技术图纸统一由技术部经确认、审核后负责发放和管理，并由部门填写《收发文记录表》，标明图号、零件名称、发放日期等，具体见表一. 4.1.2.图纸、工艺文件等技术文件发放流程 1）外来图纸、工艺文件发放流程 销售部技术部生产部生产车间

2）设计图纸、工艺文件发放流程 技术部生产部生产车间 4.1.3.所有技术图纸经技术部确认后，由技术部负责盖“受控”印章后发放，外来图纸、工艺文件还须盖“外来技术图纸资料审批专用章”. 4.1.4.发放用于投产的图纸必须用塑料皮进行统一封装，避免在使用过程中的损坏，弄脏等情况. 4.1. 5.产品加工完毕后将图纸和相关的工艺文件由专人回收，月底交至生产部，生产部再转交技术部，回收时，应填写《回收记录表》见表二，对于批量循环加工的产品，生产车间应由专人保存图纸，以便于下次加工. 4.1.7.技术图纸、工艺文件回收流程 生产车间生产部技术部 4.2技术图纸、工艺文件编号方法 4.2.1.工模具、量具、夹具图纸编号方法 ×××× 图纸顺序号 合同号 文件类别代号 1）文件类别代号：GJ-工模具，GY-工艺文件. 2）合同号：按照来图合同号.

双控机制建设工作制度

双控机制建设工作制度 1 目的 为使双控机制建设顺利推进，全面建立制度健全、职责明晰、运行规范、管控有效的“双控”机制，进一步加强安全风险分级管控、隐患排查治理，推动单位安全生产主体责任有效落实，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前，预防和减少安全事故，结合单位安全生产实际，特制定本制度。 2 范围 本制度所指范围为全市卫生健康单位及其部门科室 3 职责 3.1 “双控”机制建设工作领导小组：研究制定实施方案，开展“双控”机制建设的宣传贯彻和推进工作，监督检查指导各科室“双控”机制建设开展及落实情况，明确责任和目标，细化任务和措施，确保“双控”机制建设各项工作落地、落实、落细。 3.2 安全办：负责医院“双控”机制建设工作具体实施，“双控”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结等工作。 4 术语和定义 4.1风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 4.2 风险点：也称风险源，指伴随风险的部位、设施、场所、区域、作业活动、工作环节等。

4.3 风险源辨识：识别风险源的存在并确定其特性的过程。 4.4 风险评估：运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及是否可接受予以确定的过程。 4.5 安全风险管理：根据安全风险评估的结果，确定安全风险控制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。 4.6 事故隐患：指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度规定，或者因其他因素再生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 5 工作程序 5.1 人员管理 5.1.1 成立组织机构，建立健全单位“双控”机制建设工作领导小组，领导小组组长为单位主要负责人；副组长为主管副院长、其他院领导；成员为各科室负责人。领导小组下设办公室设在安全办，办公室主任由安全办负责人兼任，组织、推进、落实、监督、考核“双控”机制建设工作的开展及落实。 5.1.2 职责分工 5.1.2.1 组长为“双控”机制建设实施的主要负责人，负责“双控”机制建设工作组织、推进、监督、考核，负责落实“双控”机制建设相关费用。

技术文件管理制度(最新版)

产品图样技术文件管理制度 1. 主题内容与适用范围 本标准规定了产品图样及技术文件的版本及文件编制、会签、归档、保存、发放、更改、收回等管理要求。 目的是对文件和资料进行有效的控制。 本标准适用于本公司产品研制、生产过程中产品图样、技术文件和资料的版本、形成、归档、保管、使用和借阅。 2. 引用文件 SJ/T 207.1～3－1999 《设计文件的管理制度第1～3部分》 SJ/T 207.4－1999 《设计文件管理制度第4部分：设计文件的分类编号》 QB/YT KF 7.7.9-2009 《更改控制程序》 QB/YT KF 7.03-2009 《项目（设计/开发）控制程序》 GB/T 19017-2008 质量管理体系技术状态管理指南 Q/YTD 1002-2011 《企业档案分类编号及标识》 3. 产品图样及技术文件的编制要求 3.1 产品图样及技术文件所包含的信息构成了产品技术状态基线。必须以产品为单位，提出明确的产品技术状 态信息。它包括产品的定义和使用信息，即:要求/规范（技术指标）、设计图样、零件清单、软件清单、模型、试验规范、维护和操作手册及文件版本号。 3.2 在产品实现过程中的关键件、重要件，应在文件中进行标识，确保关键件、重要件的可追溯性。对静电敏 感器件、湿度敏感器件等，应予以标识，以便加强防护。 3.3产品图样及技术文件应以产品或整件为单位成套，归档图样文件需会签完整。其编制要求和填写格式及十 进分类编号、名称必须符合SJ 207的规定。产品成套设计文件、工艺文件资料的编制明细要求见附录A。 3.4 产品定型鉴定文件的编制要求（见附录B）。 4. 各部门职责 技术开发部：负责产品研制过程中的产品实现策划，设计、工艺图纸文件及定型文件、资料的拟制、审核、齐套、会签及更改，并对产品图样的正确性、现行有效性负责。对应用软件工具，研 发过程中的电子文件及其修改状态、文件的版本、流转进行掌控，对电子文件的质量负责。 生产管理部及车间：负责产品在试制、生产过程中形成的文件、记录、资料的收集、整理，对所领用的产品图样完整、安全和回收负责； 质量控制部：负责产品在试制、生产过程中形成的有关质量文件、记录资料的收集、整理。 销售服务部：负责收集、整理、提供有关产品销售合同、技术协议、来自顾客的产品图样和技术文件。 技术管理部：负责收集、整理有关产品研制合同、技术协议、设计任务书、设计评审、验证、确认、定型鉴定文件。负责产品图样、技术文件资料的归档、分类保管和借阅、发放、登记、控制。5. 会签 5.1 会签的产品图样由设计师负责提供，未经会签的图样不得归档和投入生产。 5.2 会签路线 产品图样按下列规定逐级会签： 拟制→审核→工艺（需要时）→标准化→批准

技术文件管理规定

1.目的 对技术文件进行有效的控制和管理，以确保各个部门都能得到并使用技术文件的有效版本，防止失效文件的非预期使用。 2.范围 本规定适用于产品工程部、模具工程部、品质部负责编制的技术文件的管理。 3.职责 3.1商务部负责收集、翻译、传递或发放外来技术文件（包括书面和电子文件）和其它相关重要信息给产品工程部。商务部把产品图纸等文件发给有关项目工程师时，应同时抄送给产品工程部经理。 3.2 品质部品质工程师负责编制品质部用检验指导书。 3.3产品工程部项目工程师负责编制内部设计的专用检具操作指导书和产品生产工艺文件。 3.4 模具部负责审核顾客3D文件，并负责保存顾客3D文件、产品3D文件和所有相关模具设计图（包括3D和2D图纸）。 3.5 采购部负责对供应商相关技术文件的收发和有效性管理。 3.6 相关部门负责本部门技术文件的收发和日常管理。 4. 操作要求 4.1技术文件的编号标识方法 4.1.1技术文件编号 A．产品工艺或检验卡通常情况下按下面方法编号： QW-XX-XX-XXXX-XX 文件顺序号（唯一性时可省略，序列号从01开始按顺序递增。） 内部零件编号 主控部门代号（产品工程部PGC ，品质部PZ ，下同） 质量管理体系三级文件 内部零件编号由客户缩写+产品序列号组成，每个客户的产品序列号都从01开始按顺序递增。 客户缩写按照商务部确定的客户代码执行。 例如QW-XX-PGC-TSL01.01，表示特斯拉01号产品的生产作业指导书。 QW-XX-PZ-TSL01.01，表示特斯拉01号产品的检验作业指导书。 B．通用类技术文件、专用检具操作指导书的编号按照《文件控制程序》5.4.3条款执

双控体系管理系统规章制度

双控体系管理制度 第一章总则 第一条为确保风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双控体系”）前期顺利推进、后期双控体系的正常运行，提高双控体系的针对性、实用性及可操作性，强化安全发展理念，创新安全监管模式，不断加强和改进安全生产工作，进一步加强我公司的安全风险分级管控、隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治理前面，把隐患排查治理放在事故前面，预防和减少安全生产事故，结合我公司安全生产实际情况，制定本制度。 第二条本制度适用于公司各部门、各区队。 第二章风险辨识流程及规 第三条术语及定义、缩略语 1.风险：风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 即风险=可能性×严重性。

2.危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。 3.风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合，风险点有时亦称为风险源。 4.风险辨识是识别企业整个围所有存在的风险并确定其特性的过程，风险管控流程见图1。 图1 风险管控流程

第四条安全风险辨识围 公司井上、井下所有区域，包括所有系统及生产经营活动的区域和地点。遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、围清晰的原则，组织对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等容的基本信息。 第五条安全风险辨识方法 风险评价是对危险源导致的风险进行分析评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。常用的风险评价方法：作业条件危险性分析法（LEC 法）、风险矩阵法（L·S）。 1.作业条件危险性分析法（LEC ） 作业条件危险性分析法用于系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积

文件发放及管理制度

文件发放及管理规定 1 目的 1.1为加强公司文件档案、声像档案资料的管理工作，保证文件档案、声像档案的及时归档和妥善保管。 1.2统一规范文件的发放权限，增加公司文件保密程度，特制定本规定。 2 范围 本制度包括公司所有文件。 3 职责 3.1本公司文控中心负责本制度的拟定、审核及执行解释及档案资料的归档督促和日常管理工作；董事长/总经理负责本制度的批准执行。 3.2本公司各总监、部门经理及主管，为本制度的落实执行人，负责本制度的执行与监督。 4 规定内容 4.1 公司文件大致分：制度类、合同类、报告类、报表类、凭证类及技术类六个类别。 4.1.1制度类文件分为：规定、制度、办法、决定及方案等。 4.1.2合同类文件分：合同、合约、契约、协议及约定等。 4.1.3报告类文件分：请示、报告、申请、工作总结及工作计划等。 4.1.4报表类文件分：业绩统计报表、销售额统计报表、产能统计报表、品质统计报表及财务报表等相关统计报表。 4.1.5凭证类文件分：借条、请款单、费用报销单、差旅费报销单、送货单等。 4.1.6技术类文件分：作业指导书、操作规程、检验细则、工艺卡片及产品图纸等。 4.2制度类文件 4.2.1审批流程 4.2.1.1制定：制度类文件由各部门负责人安排相关人员根据工作需要进行制度的编制。 4.2.1.2审核：制度类文件编写完成后，由制度编制人交本部门最高负责人审核，审核完毕后，应在相关部门进行传阅，征询意见，会签《文件制度资料征询意见登记表》，直至无异议。 （注：仅需部门内部传阅征求意见时用《文件传阅记录表》） 4.2.1.3批准：部门最高负责人将审核后的制度类文件提交本公司总经理办公室，由总经理办公室将相关文件按类型分类整理后转交董事长/总经理确认；如涉及重大管理变革及其它原因需要由董事长/总经理召集相关人员召开小组会议讨论会签通过。 4.2.2发放流程 4.2.2.1发放：以公司名义下发的制度类文件，由文控中心负责下发及失效文件的收回，签发

受控文件编细则

XXXX有限公司 管理文件 规定公司受控文件的文件编号、版本编号的方法。2. 适用范围 适用于本公司受控文件的编号。

3. 受控文件种类 3.1 体系文件：手册、程序文件、管理文件（包括管理活动规定、管理作业指导书）、质量记录表样 3.2 技术文件：产品图样、设计文件、工艺文件、产品标准、检验标准、采购文件、检验和试验文件、设备操作和维护规范等文件； 3.4 外来文件：法律法规、国际标准、国家标准、外来技术文件。 4. 文件格式 4.1 程序文件、管理文件封面及文件头格式见附页1。 4.2 技术文件的格式按相关技术性管理文件规定执行。 5. 编号方法 5.1 手册 5.1.1 质量手册由公司代号、质量手册代号和顺序号三部分组成。具体如下： HY — QM — XXX ● 公司代号用大写字母HY 表示，即XXXX 有限公司。 ● 质量手册代号用大写字母 Q 和M 表示，即Quality （质量）和Manual （手册）两词的第一个字母。 ● 顺序号用三位阿拉伯数字表示：001~999 5.1.2 环境手册由公司代号、环境手册代号和顺序号三部分组成。 001~999） ● ● 表示，即Environment （环境）和Manual(手册)两司的第一个字母。 ● 顺序号用三位阿拉伯数字表示：001~999 5.1.3版本和状态编号 未更改的文件版本编号为A 版，各页修改状态为A/0： a. 若文件只是某页或某条款第1次修改，而不需整份文件换版时，此页修改状态为A/1。如质量手册A 版第5页进行了修改，则第5页的修改状态为A/1。 b. 若文件进行大幅度修改，修改次数达五次后文件换版，文件版本编号为B 版，各页修改状态为B/0，依此类推。 5.2 程序文件 5.2.1质量体系程序文件由公司代号、程序文件代号、程序文件顺序号、版本号四部分组成。 HY QP XX — A/0 顺序号 质量手册代号 公司代号 版本号（首次制订为A/0，修改第 一次为A/1详见5.1.3）

受控文件管理制度

一、目的：为了让公司所有的文件得到规范化、条理化、统一化、明确化的管理， 使所有受控文件得到有效的利用，让文件的内容得到有效的控制，特制定本制度。 二、文件的编制： 所有文件的编制全部按照公司的统一格式编号，编号分解为L代表刘，D 代表德，H代表华，岗位制度为部门的一号文件， 101为部门的第一 份岗位职责，管理体系为部门的二号文件， 201为部门的第一份管理 体系。 2.1.1 YJH-XZ-101代表刘德华行政人事部第一个岗位制度的编号，如第二份 岗位制度，编号为YJH-XZ-102以此类推。 2.1.2 YJH-XZ-201代表刘德华行政人事部第一个规章制度的编号。（同上） 版本版式: 2.2.1 A/0 A代表文件的版本，0代表文件的版次，每次修改文件版次逐级 递升为，以此类推，当版次升级为9后即进入B版，并以此类推； 1/N 文件页码符号，N代表本文件的总页数，1为本文件的第一页，并以此类推； 2.2.3 如文件页数较多,可使用26个字母依次往下编号. 三、文件的分发： 1、所有受控文件的分发均需加盖受控章后方可生效。 2、所有受控文件的原件统一由行政人事部发放，发放的文件由人事文员统一 影印加盖受控章，以受控章上注明的日期为生效日期，分发到文件涉及部门，文件的分发必须由接收部门人员签收。 四、文件的管理： 1、行政人事部发放的任何一份文件，都应完整保留原件，归纳并存档，所有 受控文件都属于公司的机密文件，任何部门或个人都不可私自影印、修改或带出公司。违者记大过， 2、任何部门的受控文件，要小心保管，不可将文件内容传达非本公司人员。

五、文件的修改： 1、所有受控文件的修改均由总经办统一修改，其他任何部门或个人无权擅自对受控文件进行修改。 2、所用文件如在实行中有不足需要修改时，应经过各部门经理、主管会议决 定，确实不可行时，方可修改。 3、文件修改后，人事文员应立即将新文件发放到涉及部门，同时将修改后的 文件收回，并加盖更改章封存。

技术文件管理规定

1.目的 为使公司的技术文件得到有效控制,确保生产现场所用的技术文件为最新有效版本。 2.范围 本制度适用于公司所有技术文件的管理。 3.技术文件内容及编码原则 技术文件是指用于产品实现的相应技术文件；文件类别及编码原则详见《技术 文件类别清单》。 4.职责 4.1技术质量部负责技术文件的归口管理。负责内部技术文件的编制、审批、发放、归档和借阅的管理；负责外来技术文件的识别、转换、发放和归档。 4.2各部门负责对技术文件的接收、使用、保管。 4.3操作人员应掌握工艺文件及有关标准要求，严格按工艺文件进行操作，发现 问题及时向班组长汇报，有责任保管好自己所用的技术文件。 4.4车间班组长负责保管本班组所用的技术文件，生产作业时将技术文件放置在 生产现场指定位置。保证技术件不丢失、不损坏、干净整洁。 5.技术文件管理内容 5.1编制技术文件的基本要求 5.1.1凡用于指导生产作业的技术文件均应履行审批、签署手续，外来文件的审批 不是对文件内容的审批，而是对文件的适用性的确认。责任签署手续完备的正式 技术文件是指导生产及其管理活动的有效文件。 5.1.2 收到顾客提供的产品图纸、产品规范/标准、技术协议、变更文件等与质量

有关的技术文件后，技术部要在两周内或按照顾客要求的进度进行组织评审，确定以上文件的详细的实施方法、实施日期及实施要求，由技术部长批准，及时将顾客的相应标准转换为公司内部要求并保存相应记录。顾客提供的质量协议由质量部按上述要求评审，由质量部长批准，并保存记录。 5.1.3 FMEA的编制应参考FMEA库进行编制，每个项目应对其涉及到的所有工序的FMEA组织评审后定版； 5.1.4 CP的编制应将定版后的FMEA中的要求有效的传递至CP中且前后保持一致；CP的编制应参考CP的编制模板。 5.1.5 WI的编制应将CP中的要求关联到WI中(excel公式)，防止产生前后不一致的情况发生。 5.1.6 技术文件编制质量问题纳入技术部人员的绩效考核，具体按《技术部人员绩效考核表》进行考核。 5.2 技术文件的签署人及其职责 5.2.1 设计/编制——由授权职能部门的设计人或编制人签署，并对技术文件的完整性、正确性、统一性、先进性、良好的工艺性和经济性负责。 5.2.2审核——由设计/编制单位负责人或分管负责人对技术文件是否符合国家法律、法规、顾客要求、相关标准和使用要求进行综合审查后签署，对其完整性、正确性、统一性负责。 5.2.3会签——由相关部门委托有经验的专业人员对技术文件是否满足相应专业要求的可行性予以审查并签署。 5.2.4 批准——直接用于产品生产过程的技术文件以及厂内有关部门需共同遵照

受控文件管理规定

管理文件 受控文件管理规定

1 目的 为规范受控文件的发放、使用、回收、作废等过程，防止作废文件的非预期使用，特制定本规定。 2 适用范围 适用于公司内部使用的工艺规范、操作规程、检验规程、程序文件、管理文件，以及各部门制定的内部使用的文件。 3职责 3.1 质检部负责各类工艺规范、操作规程、检验规程的归口管理； 3.2 总经理办公室负责各类管理文件及相关外来文件的归口管理； 3.3 各部门负责本部门内部使用的各类文件、合同的管理。 3.4 生产部负责原粮供方合同、运输协议、设备采购合同文件进行管理。 4管理要求 4.1受控文件的发放 4.1.1 各类受控文件在经过规定流程要求的审核、批准后由归口部门负责发放。 4.1.2受控文件发放前应在文件首页上加盖红色“受控文件”章，填写分发号和发放日期。每种工艺规范的第一页上加盖蓝色“生产用图”或“试制”章和发放日期。 4.1.3 受控文件分发号应严格执行下表的规定：

4.1.4 受控文件发放时由文件归口部门填写“文件资料发放处置单”，由接收人签字接收。接收人的签字应与文件分发号相对应。 4.2 受控文件的保管与使用 4.2.1 各部门应由专人负责管理本部门使用的各类受控文件。其职责包括修订本部门“受控文件清单”；妥善整理、装订和保管；借阅时进行登记并及时回收；文件修改后及时发放新文件并回收作废文件等。 4.2.2 受控文件应妥善使用，不应破损或丢失。若不慎丢失，应及时向文件归口部门申请补发。 4.3 受控文件的复制 4.3.1 使用部门因工作原因需要复制受控文件时，应向文件归口部门提出申请，由文件归口部门复制，各部门不应擅自复制。 4.3.2 所有复制的受控文件一律在首页加盖红色“受控”章。 4.3.3 复制的受控文件也应填写分发号和发放日期。分发号的填写方式为“部门文件分发号—序号（两位）”，发放日期为复制后实际发放的日期。 4.3.4 复制的受控文件发放时由文件归口部门在该文件的“文件资料发放处置单”上进行登记，由接收人签字。 4.4 受控文件的更改与收回 4.4.1受控文件由文件归口部门根据需要进行更改。需换页的更改文件的发放范围按原文件的“文件资料发放处置单”的登记确定，其余按4.3条款的有关规定执行。 4.4.2 受控文件更改后，换页后的原文件即为作废文件。作废文件应由文件归口部门及时收回并加盖“作废”章。 4.4.3人员离职、部门合并或撤消的，原分发的受控文件应由文件归口部门及时收回。 4.4.4文件收回时由文件归口部门填写“文件回收处置单”，由交、收双方签字。 4.4.5 作废文件收回后由文件归口部门单独存放并标识，待积存到一定数量时