开放式基金全额非担保交收
开放式基金全额非担保交收第二次全网测试方案
中国证券登记结算有限责任公司
文档修改记录：
版本号修改日期修改内容1.12009-4-29定稿
1.22009-5-5修改上交所操作，增加T+2日上证基金通回报数据下发等内容；采用紫色字体表示。
一、测试目的
为确保开放式基金系统全额非担保交收的顺利实施，中国证券登记结算公司总部（简称“中国结算”）定于2009年5月6日至2009年5月9日期间组织第二次全网测试。其中，5月6日至5月8日为测试准备阶段，5月9日为全网联测阶段。本次测试检查各基金公司、券商、银行等各参与方的技术系统、中国结算开放式基金TA系统、中国结算沪深分公司资金交收系统对开放式基金认购、分红业务非担保交收处理的正确性。
本次重点测试认购、分红业务的全额非担保交收处理。具体测试内容包括：
1、认购期非担保指令划付方法；
2、认购结束非担保指令划付方法；
3、权益分配非担保指令划付方法；
4、管理人认购结束明细利息确认；
5、资金划付与交易回报的对应；
6、未成功指令的次日划付；
7、资金明细文件（25文件）的核查。
各参测机构在测试中请注意基金成立周期与权益资金交收周期的变化。
本次全额非担保交收涉及管理人接口的改动，详见《中国结算开放式基金数据接口规范_基金管理人》。
二、参测单位
1、中国证券登记结算公司；
2、上海证券交易所（简称“上交所”）；
3、深圳证券通信公司（简称“深证通”）；
4、开放式基金系统各类管理机构（包括基金公司、已发行集合
理财产品的证券公司、已发行理财产品的银行）；
5、开放式基金系统各类代理机构（包括基金公司直销、证券公
司、银行、基金销售公司等）。
三、测试方案
（一）方案概述
本次测试以20090506（T日）批次数据申请开始，测试20090507（T+1）、20090508（T+2）、20090511（T+3）三个日期的业务及资金交收处理。
本次测试分两部分阶段进行，第一部分为测试准备阶段，第二部分为全网测试阶段。测试安排如下：
测试阶段 第一阶段 第二阶段
阶段简称 全网测试准备阶段 全网联测阶段
执行日期 5月6日～5月8日 5月9日8:00至18:00
测试系统运行批号
T日
20090506
T+1日
20090507
T+2日
20090508
T+3日
20090511
场外数据传输方式 各参与人通过中国结算测试通
讯机，拨号登陆后传输数据，具
体操作见附件五
各参与人通过深证通生产通讯机（测试
当天深证通将主机批号切换至
20090507后，开始测试），采用当前生
产系统登陆方式登陆后传输数据
上证基金通场内数据传输方式 上证基金通场内数据不需申请，
直接采用20090506批次生产系
统数据
各参与人通过上海证券交易所报盘系
统，接收T+1日上证基金通场内回报数
据
深圳LOF 场内数据深圳LOF场内数据不需申请，直
接采用20090506批次生产系统
各参与人通过中国结算深圳分公司接收
T+1日LOF场内回报数据
传输方式 数据
（二）方案详述
第一阶段从2009年5月6日开始，至2009年5月8日结束，该阶段为全网测试准备时间。
请各参测人以20090505批次数据处理结束后生产系统备份为基础，根据后述参数配置方案准备本次测试环境，并准备T日（20090506批次）场外申请数据。场外申请数据重点为认购业务，申购、赎回、基金转换等各类业务也可以申报。该申请数据通过中国结算测试通讯机传输至中国结算TA测试系统，数据接收截止时间为2009年5月7日。参测管理人需在5月8日通过中国结算测试通讯机接收T日待确认数据。中国结算测试通讯机操作方式见附件四。
准备阶段具体操作如下表所示：
步
骤
时间段 操作内容
1 5月6日、5月7日1、准备测试环境（代理人、管理人）；
2、从中国结算TA系统测试通讯机接收5月6日行情文件（代理人）；
3、准备场外T日申请数据并通过中国结算测试通讯机传输给中国结算（代理人）；
2 5月8日 1、通过中国结算测试通讯机接收T日待确认数据（管理人）；
第二阶段从2009年5月9日8:00时开始，至18:00时为止。该阶段为正式全网测试时间。
本日将模拟T+1（20090507）、T+2（20090508）、T+3（20090511）三个工作日的业务及资金处理。测试期间，TA业务测试数据接收通过深证通生产系统通讯主机处理，资金交收测试通过中国结算上海分公司
PROP系统和深圳分公司IST系统处理。
各参与人具体处理步骤如下：
参与人测试内容
步骤
时间段
中国结算TA
系统操作
参与人TA处理
系统
参与人资金交收
系统（PROP终端
或IST终端）
中国结算上
海分公司操
作
中国结算深
圳分公司操
作
上交所操作8:30之前
准备好测试
环境
准备好测试环境
（代理人和管理
人）
准备好测试环境
（所有参与人）
准备好测试
环境
准备好测试
环境
准备好测试
环境
一、T+1日时段（20090507）
1 8:30-9:00
（T+1日资
金交收时段）
1、发送T+1
场外回报数
据给深证通；
2、发送T+1
上证基金通
场内回报数
据给上交所；
3、发送T+1
LOF基金回
报数据给深
圳分公司；
4、发送T+1
担保指令至
沪深分公司；
1、通过深证通通
讯机接收T+1回
报数据（代理人
和管理人）；
2、通过上交所报
盘系统接收T+1
上证基金通场内
回报（上证基金
通代理人）；
3、通过中国结算
深圳分公司接收
T+1日LOF基金
场内回报（LOF
基金场内代理
人）；
本时段只有担保
交收指令（如申
购、赎回业务），
无任何非担保交
收指令，请参与
人熟悉一下PROP
系统或IST系统
的各项操作。
PROP系统参与人
请检查权限分配
情况；
1、启动PROP
非担保交收
平台；
2、转发T+1
日担保清算
数据给结算
参与人；
接收中国结
算TA系统下
发的T+1日
深圳LOF基
金回报数据
2 9:00-10:00
（T+1收市
时段）
1、将T+1日
待确认数据
发送至深证
通；
2、切换为
T+2日；
1、通过深证通通
讯机接收T+1日
待确认数据（管
理人）
2、切换为T+2
日；
1、通过PROP系
统或IST系统检
查资金交收回报
情况（今日均为
担保交收）
2、切换为T+2
日；
1、执行T+1
收市阶段相
关批处理；
2、切换系统
为T+2日；
1、执行T+1
收市阶段相
关批处理；
2、发送资金
结算数据给
结算参与人
（包括LOF
基金回报数
据）；
3、切换系统
为T+2日；
1、接收中国
结算TA系统
下发的T+1
日上证基金
通回报数据，
并准备将回
报数据转发
各上证基金
通参与人；
2、10:00前
切换系统为
T+2日
二、T+2日时段（20090508）
1 10:00-11:00
（T+2日资
金交收时段）
将T+2日非
担保交收指
令发送至沪
深分公司
通过深证通通讯
机发送T+2日确
认数据（管理人）
通过PROP系统
或IST系统接收
非担保交收指令
并执行T+2日非
1、接收中国
结算TA系统
发送的非担
保交收指令，
1、接收中国
结算TA系统
发送的非担
保交收指令，
接收中国结
算TA系统下
发的T+2日
上证基金通
2 11:00-12:30
（T+2日资
金交收时段）
1、接收深证
通T+2日管
理人确认数
据，并处理，
发送回报至
深证通；
2、发送T+2
日生成的担
保指令至沪
深分公司；
3、发送T+2
日生成的上
证基金通回
报数据至上
交所
通过深证通通讯
机接收T+2日回
报数据（代理人
和管理人）
担保指令交收
（认购、分红非
担保指令）
并转发给各
参与人；
2、启动PROP
非担保交收
平台；
3、接收T+2
日担保清算
数据并转发
结算参与人；
并转发给各
参与人；
2、启动IST
非担保交收
平台；
3 12:30-14:00
（T+2收市
时段）
1、接收沪深
分公司交收
结果数据并
处理；
2、执行T+2
日日终批处
理；
3、切换为
T+3日
1、通过深证通通
讯机接收T+2日
待确认数据（管
理人）；
2、切换为T+3
日；
1、通过PROP系
统或IST系统检
查各资金账户资
金交收回报情况
（认购、分红非
担保指令）
2、切换为T+3日
1、执行T+2
收市阶段相
关批处理；
2、将T+2日
交收结果发
送给中国结
算TA系统；
3、切换系统
为T+3日；
1、执行T+2
收市阶段相
关批处理；
2、将T+2日
交收结果发
送给中国结
算TA系统；
3、发送资金
结算数据给
结算参与人
4、切换系统
为T+3日；
回报数据，并
准备将回报
数据转发各
上证基金通
参与人；
三、T+3日时段（20090511）
1 14:00-16:30
（T+3日资
金交收时段）
1、发送T+3
日非担保交
收指令至沪
深分公司；
2、发送T+3
日生成的担
保指令至沪
深分公司；
通过深证通通讯
机接收T+3日回
报数据（代理人
和管理人）
通过PROP系统
或IST系统接收
非担保交收指令
并执行T+3日非
担保指令交收
（认购成立非担
保指令）
1、接收中国
结算TA系统
发送的非担
保交收指令，
并转发给各
参与人；
2、启动PROP
非担保交收
平台；
3、接收T+3
日担保清算
数据并转发
结算参与人；
1、接收中国
结算TA系统
发送的非担
保交收指令，
并转发给各
参与人；
2、启动IST
非担保交收
平台；
无操作
2 16:30-18:00
（T+3收市
时段）
接收沪深分
公司交收结
果数据并处
理；
无操作 通过PROP系统
或IST系统检查
各资金账户资金
交收回报情况
（认购成立非担
保指令）
1、执行T+3
收市阶段相
关批处理；
2、将T+3日
交收结果发
送给中国结
算TA系统；
1、执行T+3
收市阶段相
关批处理
2、将T+3日
交收结果发
送给中国结
算TA系统；
3、发送资金
结算数据给
结算参与人；
无操作
（三）测试环境准备
本次测试采用20090506（T日）结束时的生产系统数据为基础准备测试环境，各参与人及基金产品的参数配置均以该日结束时的数据和参
数为基础，并在该基础上，修改相关全额非担保交收测试所需参数。
具体环境修改如下：
1、在中国结算开放式基金系统中，所有参与人（包括管理人、代
理人、基金）均配置为担保交收模式（本次测试只测试认购和分红业务
的非担保交收）。
2、对于系统中已有的认购基金，均修改其认购结束日为T日
（20090506），测试其基金成立的完整认购流程；
3、对于当前系统中无认购期产品的管理人，将为其新增设一只认
购期产品，且其认购结束日也为T日（20090506），并设置该管理人的
直销机构及一些其他代理人代理该只产品。具体基金代码、代理关系请
参考附件一，基金参数信息见附件二。
4、针对每个管理人，配置其某一只产品的分红登记日为T日
（20090506），分配方案为每10份分红0.1元。但是针对该产品的每家
代销机构，中国结算TA系统将只随机选择其中10个账户进行分红处理。
具体分红基金代码表见附件三。
5、对于所有参与人，均修改为增量对账模式。
（四）资金交收系统配置
测试当日，上海PROP系统和深圳IST终端后台均已采用测试系统进行指令交收处理，已交收的各种指令均为测试指令。
全网测试期间，两系统均将所有参测资金账户头寸调整为1000万，各参测人若有头寸不够的情况，请及时与沪深分公司联系虚增头寸事宜。其中，上海PROP系统联系电话：021-********。深圳IST系统联系电话：0755-********。
（五）测试要点
针对上述信息修改，测试期间请各参与人注意以下要点：
1、在测试期间第一阶段，各代理人可以申请20090506批次场外，场内数据将直接采用生产系统当日数据；测试第二阶段，各代理人不可以再上报申请数据，只能接收TA下发的业务回报类数据；
2、在测试期间第一阶段，各管理人在只需在5月8日接收T日（20090506）批次待确认数据，但无需申报测试数据；测试第二阶段，各管理人需在T+1日接收完待确认数据后，向TA发送T+2日确认数据，对认购成立数据进行确认处理；
3、管理人在做T+2日确认数据处理时，注意（1）利息金额的确认；（2）管理人拒绝的确认（用于验证退息处理）；
4、各分红基金，其分红交收指令按非担保模式在T+2日进行交收处理；
5、未交收非担保指令可以在下工作日继续进行交收，请各参与人注意该测试案例。
四、测试注意事项
（一）请各参加测试单位安排专人负责此次测试工作，认真进行测试准备，确保测试工作的顺利进行。
（二）建议各参加测试单位做好详细计划,以测试相关各个环节。
（三）全网测试前，请各参与单位做好生产系统备份工作，确保测试数据与生产数据区分开。
（四）测试过程中，请各参测单位将测试中发现的问题及时传真至中国结算总公司，请注明单位名称、联系人和电话。
（五）测试完成后，请各参加测试单位应做好系统和数据恢复工作，保证下一交易日交易和结算业务的正常开展。
（六）请各参测单位认真填写《开放式基金非担保交收全网测试报告》（模板见附件四）中各种测试问题,注明单位名称、联系人和电话。请于周一前传真至010-********（与010-********确认），并将电子版发送至kfang@https://www.wendangku.net/doc/8816558414.html,邮箱。
（七）在测试前各结算参与人PROP管理员必须为操作员分配PROP系
统资金代划付功能权限。资金代划付功能权限分配技术支持电话：021-********。
（八）在2009年5月9日8:00到18:00所有通过中国结算上海分公司PROP系统和中国结算深圳分公司IST系统传输的数据均为测试数据。
五、联系方式
测试第一阶段（5月9日之前）各单位联系方式如下：
010-******** 010-******** 技术联系电话
010-******** 010-******** 010-******** 中国结算TA
业务联系电话
010-********
测试第二阶段（5月9日）各单位联系方式如下：
010-******** 技术联系电话 010-******** 010-******** 010-******** 中国结算TA
业务联系电话
010-******** PROP 系统联系电话 021-******** 中国结算上海分公司 PROP 技术支持电话 021-******** 0755-******** 中国结算深圳分公司 联系电话 0755-******** 上海证券交易所
联系电话 021-********-9-5 深圳证券通信公司
联系电话
0755-********
附件一、新增认购基金列表
管理人代码 管理人简
称
基金代
码
TA
代
码
资金账户
（测试期间采用已有基金
的备付金账户，格式为：已
有基金代码、深市备付金账
户、沪市备付金账户）
代销机构
01 南方基金 160199 98 160106
深：B401999775
沪：JJ1160000000000004 1、南方直销-201
2、东莞证券-650
3、瑞银证券-678
4、华宝证券-691
5、邮政储蓄-015
02 国泰基金 510299 99 519021
深：B401999618
沪：JJ0150000000000004 1、国泰直销-202
2、中金公司-673
3、华西证券-658
4、银泰证券-688
5、爱建证券-693
03 华夏基金 160399 98 160311
深：B401999621
沪：JJ1170000000000004 1、华夏直销-203
2、民族证券-690
3、天同证券-611
4、西南证券-616
5、华夏银行-017
6、山西证券-625
05 博时基金 160599 98 160505
深：B401999764
沪：JJ0190000000000004 1、博时直销-205
2、银泰证券-688
3、天相投资-121
4、德邦证券-668
5、北京银行-016
06 鹏华基金 160699 98 160602
深：B401999761
沪：JJ1200000000000004 1、鹏华直销-206
2、江海证券-686
3、华龙证券-672
4、长江证券-614
5、宁波银行-021
07 嘉实基金 160799 98 160706
深：B401999780
沪：JJ0210000000000004 1、嘉实直销-207
2、日信证券-684
3、西南证券-616
4、中信金通证券-617
5、浙商银行-026
08 长盛基金 160899 98 160805
深：B401999613
沪：JJ3140000000000004 1、长盛直销-208
2、国信证券-603
3、中国建银投资证券-679
4、厦门证券-692
5、爱建证券-693
09 大成基金 160999 98 519017
深：B401999614
沪：JJ1230000000000004 1、大成直销-209
2、华宝证券-691
3、联合证券-609
4、中信证券-606
5、爱建证券-693
10 富国基金 161099 98 519035
深：B401999619
沪：JJ1220000000000004 1、富国直销-210
2、国金证券-689
3、兴业证券-613
4、东北证券-638
15 银河基金 511599 99 519666
深：B401999615
沪：JJ0290000000000004 1、银河直销-215
2、华龙证券-672
3、世纪证券-661
4、第一创业证券-663
16 融通基金 161699 98 161610
深：B401999622
沪：JJ2110000000000004 1、融通直销-216
2、红塔证券-681
3、湘财证券-618
4、万联证券-619
17 招商基金 161799 98 161706
深：B401999771
沪：JJ0300000000000004 1、招商直销-217
2、中山证券-680
3、民生证券-620
4、国元证券-621
18 银华基金 511899 99 519001
深：B401999777
沪：JJ0260000000000004 1、银华直销-218
2、金元证券-664
3、大同证券-643
4、金信证券-645
19 万家基金 519185 99 519183
深：B401999634
沪：JJ5120000000000004采用当前系统代销机构：
1、万家直销-219
2、工商银行-002
3、建设银行-005
4、中国银行-004
5、交通银行-006
6、招商银行-007
7、中信银行-008
8、民生银行-014
9、深圳发展银行-010
10、齐鲁证券-660
11、国泰君安证券-601
12、银河证券-607
13、申银万国证券-610
14、东方证券-631
15、广发证券-605
16、海通证券-608
17、江南证券-665
18、民生证券-620
20、中信建投证券-602
21、财富证券-649
22、江海证券-686
23、招商证券-604
24、联合证券-609
25、华泰证券-624
26、农业银行-003
27、光大银行-012
28、湘财证券-618
20 长城基金 162099 98 162006
深：B401999616
沪：JJ0280000000000004 1、长城直销-220
2、中国建银投资证券-679
3、渤海证券-622
4、财通证券-674
21 金鹰基金 162199 98 162102
深：B401999756
沪：JJ0330000000000004 1、金鹰直销-221
2、西部证券-669
3、山西证券-625
4、中信万通证券-626
22 泰达荷银
基金 162299 98 162207
深：B401999791
沪：JJ0310000000000004
1、泰达荷银直销-222
2、联讯证券-685
3、汉唐证券-629
4、方正证券-633
5、长城证券-634
23 海富通基
金 512399 99 519003
深：B401999755
沪：JJ1130000000000004
1、海富通直销-223
2、广发华福证券-671
3、第一创业证券-663
4、世纪证券-661
5、中金公司-673
26 景顺长城
基金 162699 98 162607
深：B401999787
沪：JJ1350000000000004
1、景顺长城直销-226
2、华林证券-667
3、东吴证券-628
4、国都证券-652
27 广发基金 162799 98 162703
深：B401999765
沪：JJ0360000000000004 1、广发直销-227
2、泰阳证券-666
3、天和证券-632
4、光大证券-635
5、国金证券-689
30 长信基金 513099 99 519989
深：B401999646
沪：JJ5380000000000004 1、长信直销-230
2、信泰证券-670
3、齐鲁证券-660
4、华西证券-658
33 摩根士丹
利华鑫基
金 163399 98 163303
深：B401999602
沪：JJ1400000000000004
1、摩根华鑫直销-233
2、金元证券-664
3、大同证券-643
34 兴业基金 163499 98 163402
深：B401999784
沪：JJ0420000000000004 1、兴业直销-234
2、上海远东证券-683
3、广州证券-636
4、东北证券-638
5、兴业银行-011
35 天治基金 163599 98 163503
深：B401999781
沪：JJ0440000000000004 1、天治直销-235
2、西藏证券-682
3、南京证券-640
4、国联证券-644
38 中银国际
基金 163899 98 163803
深：B401999789
沪：JJ2480000000000004
1、中银国际直销-238
2、瑞银证券-678
3、平安证券-646
4、国海证券-648
43 新世纪基
金 514399 99 519089
深：B401999637
沪：JJ1560000000000004
1、新世纪直销-243
2、德邦证券-668
3、国盛证券-656
4、恒泰证券-655
46 友邦华泰
基金 514699 99 519519
深：B401999786
沪：JJ0520000000000004
1、友邦华泰直销-246
2、江南证券-665
3、民族证券-690
4、银泰证券-688
47 汇添富基
金 514799 99 519066
深：B401999640
沪：JJ5550000000000004
1、汇添富直销-247
2、宏源证券-659
3、东北证券-638
4、国信证券-603
49 交银施罗
德基金 514999 99 519696
深：B401999641
沪：JJ6580000000000004
1、交银直销-249
2、中银国际证券-654
3、泰阳证券-666
4、联合证券-609
5、汉唐证券-629
53 建信基金 165399 98 150003
深：B401999631
沪：JJ0600000000000004 1、建信直销-253
2、华鑫证券-677
3、东莞证券-650
4、中原证券-651
60 中欧基金 166099 98 166002
深：B401999639
沪：JJ1650000000000004 1、中欧直销-260
2、财通证券-674
3、恒泰证券-655
4、国盛证券-656
64 浦银安盛
基金 519113 99 519111
深：B401999647
沪：JJ1700000000000004
采用当前系统代销机构：
1、浦银直销-264
2、工商银行-002
3、建设银行-005
4、交通银行-006
5、中信银行-008
6、浦发银行-009
7、光大银行-012
8、上海银行-018
9、中信建投证券-602
10、国泰君安证券-601
11、招商证券-604
12、广发证券-605
13、银河证券-607
14、海通证券-608
15、申银万国证券-610
16、兴业证券-613
17、安信证券-615
18、渤海证券-622
19、华泰证券-624
20、东方证券-631
21、光大证券-635
22、上海证券-641
83 中国银行
TA 838399 99 830067
沪：JJ0500000000000004
1、中国银行-004
85 海通证券
TA 858599 99 850003
深：B401999485
沪：JJT280000000000004
1、海通证券-608
2、东海证券-653
3、中山证券-606
4、红塔证券-681
86 光大证券
TA 868699 99 860005
深：B401999487
沪：JJT310000000000004
1、光大证券-635
2、国都证券-652
3、安信证券-615
4、方正证券-633
5、光大银行-012
87 广发证券
TA 878799 98 870004
深：B401999459
沪：JJT020000000000004
1、广发证券-605
2、财富证券-649
3、长城证券-634
4、广州证券-636
5、广发银行-019
88 招商证券
TA 888899 98 880003
深：B401999463
沪：JJ3900000000000004
1、招商证券-604
2、招商银行-007
3、华安证券-647
4、金信证券-645
89 长江证券
TA 898999 99 890003
深：B401999482
沪：JJT250000000000004
1、长江证券-614
2、厦门证券-692
3、日信证券-684
4、江海证券-686
90 中信证券
TA 909099 99 900007
深：B401999486
1、中信证券-606
2、中信建投证券-602
沪：JJT300000000000004 3、中信金通证券-617
4、中信万通证券-626
91 东方证券
TA 919199 99 910004
深：B401999489
沪：JJT320000000000004
1、东方证券-631
2、山西证券-625
3、中原证券-651
4、恒泰证券-655
92 中金公司
TA 929299 99 920003
深：B401999461
沪：JJT040000000000004
1、中金公司-673
2、宏源证券-659
3、中山证券-680
4、红塔证券-681
93 国信证券
TA 939399 98 930602
深：B401999458
沪：JJT010000000000004
1、国信证券-603
2、西部证券-669
3、信泰证券-670
4、广发华福证券-671
5、宏源证券-659
94 华泰证券
TA 949499 99 940006
深：B401999479
沪：JJT240000000000004
1、华泰证券-624
2、中银国际证券-654
3、国联证券-644
4、长城证券-634
95 国泰君安
TA 959599 99 952002
深：B401999466
沪：JJT080000000000004
1、国泰君安证券-601
2、天同证券-611
3、东莞证券-650
4、国海证券-648
5、新时代证券-642
A0 东海证券
TA A0A099 99 A00004
深：B401999471
沪：JJT150000000000004
1、东海证券-653
2、财富证券-649
3、西部证券-669
4、南京证券-640
A1 国元证券
TA A1A199 99 A10002
深：B401999474
沪：JJT180000000000004
1、国元证券-621
2、渤海证券-622
3、国联证券-644
4、国海证券-648
A2 国都证券
TA A2A299 99 A20002
深：B401999488
沪：JJT350000000000004
1、国都证券-652
2、天相投资-121
3、民族证券-690
4、国盛证券-656
A3 上海证券
TA A3A399 99 A30001
深：B401999464
沪：JJT060000000000004
1、上海证券-641
2、民生证券-620
3、方正证券-633
4、世纪证券-661
A4 平安证券
TA A4A499 99 A40002
深：B401999483
沪：JJT270000000000004
1、平安证券-646
2、深圳商行-020
3、华林证券-667
4、上海远东证券-683
5、西藏证券-682
A5 申银万国
证券TA A5A599 99 A50001
深：B401999469
沪：JJT130000000000004
1、申银万国证券-610
2、长江证券-614
3、金元证券-664
4、泰阳证券-666
5、汉唐证券-629
A6 中国建银
投资证券
TA A6A699 98 A60002
深：B401999498
沪：JJT370000000000004
1、中国建银投资证券-679
2、中信证券-606
3、湘财证券-618
4、万联证券-619
A7 南京证券
TA A7A799 99 A70001
深：B401999476
沪：JJT200000000000004
1、南京证券-640
2、平安证券-646
3、国元证券-621
4、东吴证券-628
A8 中银国际
证券TA A8A899 99 A80001
深：B401999480
沪：JJT210000000000004
1、中银国际证券-654
2、华鑫证券-677
3、齐鲁证券-660
4、日信证券-684
AA 银河证券
TA AAAA99 99 AA0001
深：B401999491
沪：JJT340000000000004
1、银河证券-607
2、天和证券-632
3、中原证券-651
4、华西证券-658
5、联讯证券-685
AB 兴业证券
TA ABAB99 99 AB0001
深：B401999493
沪：JJT360000000000004
1、兴业证券-613
2、广州证券-636
3、瑞银证券-678
4、西南证券-616
AD 安信证券
TA AD0001 99 AD0001
深：B401999496
沪：JJT390000000000004
采用当前系统代销机构：
1、安信证券-615
2、农业银行-003
3、光大银行-012
新增以下代销机构：
4、新时代证券-642
5、大同证券-643
AE 第一创业
证券TA AEAE99 98 AE0001
深：B401999497
沪：JJT380000000000004
1、第一创业证券-663
2、华林证券-667
3、金信证券-645
4、华安证券-647
附件二、新增认购基金参数信息 （一）基金基础信息
基金代码、基金管理人、TA代码 见附件一
基金状态 认购期
基金面值 1元
发行价格 1元
认购方式 金额认购
发行日期 20090506
成立日期 20090508
利息转份额 是
最低募集金额 无
最高募集金额 无
首次最低认购金额 1,000
机构最高持有比例 无
追加最低认购金额 1,000
个人最高持有比例 无
计费方式 外扣
（二）计费规则
基金业务类型费用类型分段数量分段方式费率前后收费所有新增认购基金认购
手续费总金额1％ Q
代理费总金额 0.9％ Q
过户费总金额0％ Q 附件三、分红基金列表
管理人代码 管理人简称 基金代码
01 南方基金 160105
02 国泰基金 519021
03 华夏基金 519028
05 博时基金 160505
06 鹏华基金 160605
07 嘉实基金 160706
08 长盛基金 510080
09 大成基金 519300
10 富国基金 161006
15 银河基金 519668
16 融通基金 161607
17 招商基金 161706
18 银华基金 519001
19 万家基金 519180
20 长城基金 162006
21 金鹰基金 162102
22 泰达荷银基金 162207
23 海富通基金 519005
26 景顺长城基金 162605
27 广发基金 162703 30 长信基金 519993
33 摩根士丹利华鑫基金 163302
34 兴业基金 163402
35 天治基金 163503 38 中银国际基金 163801 43 新世纪基金 519087
46 友邦华泰基金 519519
47 汇添富基金 519008 49 交银施罗德基金 519688 53 建信基金 150003 60 中欧基金 166001 64 浦银安盛基金 519110 83 中国银行TA 830015
85 海通证券TA 850002
86 光大证券TA 860002
87 广发证券TA 870004
88 招商证券TA 880003
89 长江证券TA 890002
90 中信证券TA 900003
91 东方证券TA 910002
92 中金公司TA 920002
93 国信证券TA 930601
94 华泰证券TA 940002
95 国泰君安TA 952002 A0 东海证券TA A00003 A1 国元证券TA A10001 A2 国都证券TA A20001 A3 上海证券TA A30001 A4 平安证券TA A40001 A5 申银万国证券TA A50001 A6 中国建银投资证券TA A60001 A7 南京证券TA A70001 A8 中银国际证券TA A80001 AA 银河证券TA AA0001 AB 兴业证券TA AB0001 AD 安信证券TA 无
AE 第一创业证券TA AE0001