山东大学金融数学硕博连读

金融数学专业硕博连读研究生培养方案

（专业代码：070121）

一、培养目标

在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，具有独立从事科学研究工作的能力，在科学或专门技术上做出创造性成果。

1、掌握马列主义、毛泽东思想和邓小平理论，坚持四项基本原则，具有良好的道德品质，遵纪守法，团结协作，学风严谨，有强烈的事业心和献身精神。

2、掌握本专业坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，能够独立地、创造性地从事科学研究、教学工作或担任专门技术工作，而且具有解决和探索我国经济、社会发展问题的能力。全面了解本学科领域的发展动向，并在该学科或专门技术上做出创造性成果。

3、至少熟练掌握一门外国语，能运用该门外国语熟练地阅读本专业的外文资料，具有一定的写作能力和国际学术交流能力。第二外国语为选修，要求有阅读本专业外文资料的能力。第一外国语非英语的博士生，第二外国语必须选修，且语种必须为英语。

4、具有健康的体魄和心理素质。

二、研究方向

1、非线性数学期望及其在金融中的应用

2、保险，金融中的数学理论和应用

3、随机分析在数理金融中的应用

4、金融数学，金融工程与金融管理

5、金融统计

6、数理经济

三、学制与学习年限

硕博连读培养研究生学制5年，最长学习年限6年。博士研究生原则上不提前毕业，对于特别优秀者，最多可提前一年。提前毕业的硕博连读研究生除完成培养方案规定的课程外，必须有四篇以上SCI论文发表，所取得的科研成果均要求研究生为第一作者（单位为山东大学数学学院）。

四、培养方式

博士研究生的培养实行导师指导和集体培养相结合的方式。成立博士研究生指导小组，由3-5名本专业和相关学科的专家组成，其中应有一名校内跨学科的导师或校外导师，研究生导师任组长。

五、应修满的学分数

硕博连续培养研究生至少修满40学分。其中必修不少于34学分.

六、课程设置（具体详见课程设置一览表）

硕博连续培养研究生必须修完本专业硕士研究生培养方案规定的课程后，应修本专业博士研究生除外国语以外的课程。

（一）、硕博连读研究生课程分为必修课与选修课两大类。必修课分学位公共课和学位专业课。

（1）必修课

马克思主义理论课3学分（硕士阶段）

马克思主义理论课2学分（博士阶段）

第一外国语3学分、专业外语2学分。（硕士阶段）

学位基础课2门，不少于6学分。（硕士阶段）

学位专业课3门，不少于9学分；（硕士阶段）

学位专业课1-2门，不少于3学分。（博士阶段）

前沿讲座6学分

（2）选修课

学校开设英语选修课，用于提高博士研究生的口语交流能力。

第二外国语，计2学分。博士研究生第一外国语为英语的，第二外国语可作为选修课；第一外国语为非英语的，则第二外国语必修英语。

（3）学位专业课和选修课程具体见课程设置一览表。其中博士阶段的学位专业课《非线性随机分析》和《非参数统计》任选一门。

（4）前沿讲座的考核要求和方式

前沿讲座贯穿硕博连读研究生培养的全过程。硕博连读研究生还须必修反映当代科学前沿最新发展成果的专家前沿报告，提倡硕博连读研究生全英语写作个人专题综述、自己主讲的前沿讲座讲稿。

前沿讲座旨在使研究生熟悉本学科的重要学术理论和前沿性成果，提高博士研究生参与学术活动的兴趣和学术交流能力。前沿讲座可采用讨论班、学术论坛、参加国际、国内学术会议等多种形式，内容包括国内外研究动态介绍、文献讲座、新技术与新成果介绍等。博士生阶段主讲的前沿讲座应向本学科及相关学科研究生开放。

硕博连读研究生前沿讲座成绩考核分为两个部分：硕博连读研究生听取专家主讲前沿系列报告不少于30讲，考核人由导师组成员或组织部门的负责人签字；硕博连读研究生在学期间参与讨论主讲不少于6次，可采取讨论班、文献综述报告、学术论坛、参加国际、国内学术会议等多种形式，内容包括国内外研究动态介绍、文献讲座、新技术与新成果介绍等，鼓励研究生全英语写作自己参与讨论主讲的前沿报告讲稿，每篇报告不少于2000字，附前沿报告考核登记表由导师组成员评定成绩，并写出评语，考核成绩按优、良、中、及格、不及格五级计分。考核合格者记录1学分。于第九学期末将个人前沿报告登记表（包括签字核准的听讲记录30次、考核评语及前沿讲座书面报告6篇），交研究生教务办公室登录前沿讲座成绩。在国际会议上宣读的论文一篇可记前沿报告2学分。

（5）社会实践，计2学分。

学院将提供硕士研究生教学实践、科研实践和社会实践的岗位供研究生选择和锻炼，也可参加校外导师联系的实习机会，参加社会实践不少于50个学时。研究生本人需填写《山东大学研究生教学实践考核表》或《山东大学研究生社会实践考核表》，各岗位负责人要对实践者写出考核评语，考核合格者方可取得社会实践2学分。

七、中期考核制度与资格考试

硕博连续培养研究生中期考核在转博当年，第一学期进行（11月份）。因客观原因无法按时参加中期考核的博士生，应事先提出延期申请，经导师同意、所在培养单位审批后，可延期进行，并在半年内完成中期考核补办工作，同时报研究生院备案。无故不参加中期考核者不得申请延期，并按中期考核不合格处理。

硕博连读研究生中期考核内容和形式，首先由博士生本人进行个人总结，然后由培养单位进行考核。内容包括思想政治素质、课程学习、科研能力、开题报告、身心健康状况等。

政治思想考核要结合硕博连读研究生平时的政治学习、思想表现和组织纪律性，听取主管学生思想工作的书记和辅导员的情况介绍和意见，并对博士生的思想小结认真审阅，最后在思想政治素质方面做出实事求是的综合评价。政治思想方面考核中有下列情况之一者为政治思想考核不合格： 1．严重违背四项基本原则或有严重道德品质问题。 2．学习、研究不刻苦、不安心，不尊重导师，使导师无法履行指导职责。

硕博连读研究生中期业务考核包括以下内容：1．培养方案中课程学习（硕士阶段成绩与学分）完成情况。2．学科综合考试。综合考察博士生的基础理论是否坚实宽广、专业知识是否系统深入，以及综合运用知识分析问题、解决问题的能力和水平。学科综合考试是博士生培养的必要环节，不允许以学位论文开题报告或其它方式代替。学科综合考试由考核委员会主持。考试方式可以是笔试，也可以口试、笔试相结合。3．开题报告完成情况与质量。4．结合博士生平时的科研工作及取得的科研成果情况，综合考察其科研素质和创新能力。5.业务考核中有下列情况之一者为业务考核不合格：（A）学位课考试不及格。（B）因主观原因未按期完成开题报告，或第一次开题报告未通过且按规定重做后仍未通过者。（C）在文献综述、开题报告、专题报告与发表的学术论文中，存在弄虚作假、抄袭或剽窃他人成果的现象，或反映出的独立分析、解决问题的能力与科研素质极差不宜继续培养者。

硕博连读研究生中期业务考核结果及处理，对政治思想与业务考核均合格者，准予按计划进入博士学位论文工作阶段，继续攻读博士学位；对考核过程中存在问题者，要提出警告，限期改正。在规定期限内仍未改正的，按不合格处理；政治思想考核或业务考核不合格者，将终止其攻读博士学位，按照《山东大学研究生学籍管理实施细则》和《山东大学关于硕博连续培养研究生暂行实施办法》有关规定处理。

八、科学研究与学位论文

博士学位论文是综合衡量博士研究生培养质量和学术水平的重要标志，博士研究生学位论文的开题报告、论文中期进展报告、论文预答辩和原始资料审核是博士研究生培养工作的重要环节，学位论文的开题报告应公开进行，且要求博士研究生提交2000字数的文献综述。

（一）选题和开题报告

硕博连读研究生在导师指导下，于第一学期末完成论文选题工作。研究课题必须具备科学性、创新性和可行性，应强调与国家自然科学基金项目、国家社科基金项目、博士点基金项目、省部级以上的重点科研项目、重点实验室和重点科研基地研究项目等相结合。

硕博连读研究生应于博士第一学期，中期筛选时提交论文撰写计划，并向教研室或指导小组做开题报告，经过讨论认为选题合适，计划切实可行，方能正式开展论文撰写工作。

（二）中期检查

导师定期检查其博士研究生学位论文进展情况，要求博士生在一定范围内报告论文进展情况，导师及指导小组成员参加，帮助博士生分析论文工作进展中的难点，及时给予指导，促进论文研究工作的顺利进展。硕博连读研究生应对其学位论文写出论文中期进展报告。

学位论文的写作要求，需按照《山东大学学位论文规范(试行)》有关规定执行，于博士阶段第五学期完成学位论文的写作。

（三）原始资料审核

根据教育部对文、理、工、医中各实验性、应用性学科的博士论文实行原始资料审核的规定，山东大学学位办要求在上报答辩材料时将《山东大学博士学位论文原始资料审核表》一同汇总交学位办公室审查。凡属于此范围的博士学位论文没有做原始资料审核的一律不接受学位申请，导师组需对其研究生论文原始资料的真实性进行认真把关。

（四）博士预答辩

博士学位论文预答辩的内容：导师介绍答辩人的学习成绩、思想品德、学术作风、科研能力和水平等方面的情况；答辩人报告学位论文的完成情况，包括选题的目的和意义，课题国内外研究现状研究的对象和内容，研究的材料和方法、主要数据和结论，论文的创新点等；预答辩委员会对论文进行评议；作出论文是否通过预答辩的决议。

博士学位论文预答辩的要求：学位论文预答辩时间安排在论文初稿完成后，一般在正式答辩3个月之前；由导师或培养单位根据博士生的研究方向和论文内容聘请本学科或相关学科的博士生导师、教授及相当专业技术职务人员3～5人（校内、校外不限）组成预答辩委员会，并报所在单位学位评定分委员会批准；学位论文预答辩应公开举行，由预答辩委员会主席主持；学位论文预答辩按正式答辩的程序和要求进行，每位答辩人的预答辩过程不少于60分钟；预答辩委员会应对博士学位论文进行严格、认真审查，重点检查博士学位论文的创新性、论文工作量、有无违反学术规范现象等，并详细指出论文中存在的不足和问题，提出改进意见；预答辩委员会采取评议方式做出是否通过预答辩的意见。对有争议者，可采用无记名投票方式做出决定；预答辩委员会将评议意见填入《山东大学博士学位论文预答辩意见书》，并由学位评定分委员会审核后交校学位办公室备案。如未获通过，答辩人须于再次申请时重新进行预答辩。

凡我校博士学位申请者（包括同等学力申请博士学位人员）必须进行学位论文预答辩，预答辩通过者方可向校学位办提出正式答辩申请，并进行学位论文的匿名外审工作。

（五）博士、硕士学位论文匿名外审

博士学位论文仍执行100%校外匿名评审和学校抽查20%的规定，如外审结果不符合学校答辩及申请学位的要求，则答辩无效。

学位论文是研究生申请学位的重要依据，也是全面衡量学校和学科水平的重要指标。为保证研究生的培养质量，提高学位论文的水平，保证评审结果的客观、公正和匿名外审工作的顺利进行，凡我校博士学位申请人，除符合学校免匿名外审条件者，其论文在答辩前必须进行校外专家匿名评审。论文总体评价分为四级，即优秀为“a”，，良好为“b”，合格为“c”，不合格为“d”。具体处理办法详见《山东大学博士、硕士学位论文匿名外审》实施办法（试行）

（六）博士答辩

博士学位论文完成后，导师、指导小组及院、部（所）学位评定分委员会主席和主管院长、主任，按照《山东大学授予博士、硕士学位工作细则》认真组织做好学位论文的审阅和答辩的各项工作，保证学位授予质量。

学位论文答辩的程序，按学校《关于学位论文答辩委员会决议的写作规范及要求》各学科的博士研究生在答辩中必须有论文摘要的外语陈述。鼓励各学科博士研究生用外语答辩。

（七）论文发表要求

在学期间，博士研究生发表论文需要满足如下条件之一：

1、在SCI收录刊物上公开发表的学术论文一篇（以出版、出版清样或录用通知为准）

论文作者未按字母次序排列的需第一作者，按字母顺序排列的论文，每篇论文只对一个博士生有效。

2、在数学学院学术委员会认定的刊物：《自动化学报》（中科院自动化所）、《系统科学与

数学》（中科院系统所）、《应用数学学报》、《数学物理学报》、《运筹学学报》、《Frontier of Mathematics》、《Algebra Colloquium》、《数学学报》、《数学年刊》、《应用概率统计》、《软件学报》、《计算数学》、《Dynamics of Continuous, Discrete and Impulsive Systems，Seris A》上发表的论文（作者要求同上）

3、以通讯作者身份在EI期刊上发表论文两篇。

（注：发表文章要求未经校学位委员会批准，如有变故，以学校公布为准。）

九、参考文献：

本学科SCI、EI及《自动化学报》（中科院自动化所）、《系统科学与数学》（中科院系统所）、《应用数学学报》、《数学物理学报》、《运筹学学报》、《Frontier of Mathematics》、《Algebra Colloquium》、《数学学报》、《数学年刊》、《应用概率统计》、《软件学报》、《计算数学》、《Dynamics of Continuous, Discrete and Impulsive Systems，Seris A》杂志相关内容。