中国华能集团公司基建风险管理办法

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中国华能集团公司
电力工程建设风险管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强中国华能集团公司（以下简称集团公司）
电力工程建设风险防范控制工作，提高电力工程建设管理水
平，根据《中国华能集团公司全面风险管理办法(试行)》、《中
国华能集团公司全面风险管理工作指引》、《中国华能集团公
司基本建设工作管理暂行规定》等有关规范性文件，结合集
团公司实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于集团公司总部、产业公司、区域
子公司和项目单位（以下统称“各单位”）电力工程建设风
险管理工作，其他工程建设风险管理可参照执行。
第三条 本办法所称电力工程建设风险，是指从电力工
程建设项目可研/初设至竣工验收的各阶段中，未来的不确
定性对实现电力工程建设目标的影响。
第四条 本办法所称电力工程建设风险管理，是指围绕
工程建设安全、质量、进度、造价等目标，识别和评估风险，
分析风险因素，制定并落实风险应对措施，为实现工程建设
各项目标提供合理有效保证的过程和方法。

2
第二章 管理职责
第五条 集团公司负责制订电力工程建设风险管理制
度、流程和总体工作计划，督促指导所属单位开展电力工程
建设风险管理工作。集团公司电力工程建设管理部门归口负
责电力工程建设风险管理日常工作，主要包括：
（一） 组织研究起草集团公司电力工程建设风险管理
制度、流程和标准。
（二） 监督检查产业公司、区域子公司对集团公司电力
工程建设风险管理制度、流程和标准的执行情况。
（三） 以产业公司、区域子公司电力工程建设风险识别
和评估工作为基础，进行汇总分析，形成集团公司电力工程
建设风险管理年度报告，组织落实年度报告中提出的风险应
对措施，并检查其有效性。
第六条 产业公司、区域子公司负责落实集团公司提出
的电力工程建设风险管理工作要求，组织所属项目单位开展
风险评估，制定风险应对措施。主要包括：
（一） 开展电力工程建设风险识别和评估，制定各类各
级风险的应对措施。
（二） 结合电力工程建设管理各项日常工作，综合运用
各种风险控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度。
（三） 对风险变化情况进行监测预警，及时排查消除可

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能影响电力工程建设的各种风险因素。
（四） 组织所属项目单位开展电力工程建设风险管理
经验交流和学习培训。
（五） 分析总结电力工程建设风险评估标准、应对措施
的有效性，不断改进完善。
（六） 督促所属项目单位树立风险意识，强化

安全、质
量、进度、造价控制，建立健全风险管理岗位责任制。
第七条 项目单位在产业公司、区域子公司具体指导下，
负责电力工程建设风险管理的各项具体工作，执行上级下达
的风险管理工作计划，定期开展风险识别和评估，落实各项
风险应对措施。
第三章 风险管理流程和要求
第八条 电力工程建设风险管理流程主要包括风险信息
收集、风险识别、风险评估、风险应对等环节。
第九条 各单位要结合日常管理工作，对集团公司系统
内和国内外相关企业发生的电力工程建设风险损失事件进
行收集整理，深入分析风险事件发生原因、过程和影响等，
总结经验教训，形成风险案例库并动态更新，按照上级单位
要求及时上报。
第十条 一般应按照以下风险分类，开展电力工程建设

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风险识别和评估：
（一） 工程安全风险：工程安全文明施工、职业健康和
环境管理等方面出现问题，影响工程正常建设和企业声誉。
（二） 工程质量风险：工程质量未达到国家、行业、集
团公司标准，影响项目投产工期和投产后的安全稳定运行及
综合效益。
（三） 工程进度风险：工程建设未按工期计划进行，进
度滞后影响投产目标及投产后经济效益，或因工期安排不合
理而引发安全质量事故、增加资金支出压力。
（四） 工程造价风险：政策环境、市场形势、建设条件
等发生变化，工程设计和施工管理等方面出现问题，造成工
程建设成本上升，影响项目建设的造价水平。
（五） 设备供货风险：设备供货拖期或出现质量问题，
影响工程安全、质量、进度及投产后的性能和稳定运行。
（六） 配套工程风险：送出工程及其他配套工程建设与
主体工程不同步、不协调，导致项目不能按期投产或效益不
能正常发挥。
（七） 招标管理风险：由于外部市场环境和内部招标管
理问题，出现高价围标、低价抢标、招标失败等情况，影响
工程安全、质量、进度、造价等目标的实现。
（八） 工程腐败风险：工程建设过程中发生腐败事件，
影响工程建设目标的实现，给企业造成经济和声誉损失。

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（九） 自然灾害风险：工程建设过程中遭遇自然灾害，
影响工程建设，造成经济损失和人员伤亡。
（各类风险可能的风险因素、导致的损失见附件1）。
第十一条 各单位应以上述风险分类为基本框架，结合
具体工程项目特点，进行必要的补充、分解和细化，编制更
具操作性的电力工程建设风险分类表，作为开展风险识别和
评估的基础。
第十二条 各单位开展电力工程建设风险识别和评估，
要深入细致地分析

风险因素，尤其要注重查找工程建设各环
节中，由于管理体系不健全、监督考核机制不完善、决策审
批程序执行不到位等，影响工程安全、质量、进度和造价的
内部管理问题。
第十三条 根据评估各风险发生可能性的大小和影响程
度的高低，将电力工程建设风险划分为重大风险、重要风险、
中等风险和低风险四个等级。针对具体风险，各单位应紧密
结合电力工程建设目标，制定合理适用的定量或定性评估标
准（参照附件2）。
第十四条 针对不同级别的风险，各单位应紧密结合风
险因素分析，制订科学有效的防范控制措施，积极加以应对：
（一） 针对重大和重要风险，应从组织机构、工作机制、
资金、人力等方面投入更多的资源和力量，增加额外的防控
措施，制订专项解决方案。根据风险特性和工程实际需要，

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专门成立工程建设领导小组、专家委员会、现场工作组等机
构，并组织召开现场协调会、专家论证会等，加强指导监督
和技术支持，协调解决设计、施工和调试过程中的重大问题。
各单位要落实各级风险管理责任制，建立健全风险预警机
制，制订完善应急预案，努力降低重大和重要风险发生的可
能性和发生后的影响程度。
（二） 针对中等风险，应对现有制度和流程进行补充完
善，结合加强工程建设日常管理，制定有效的防范控制措施。
充分发挥视频协调会、月度和季度经济活动分析会等现有工
作机制的作用，加强对风险变化趋势和风险防控措施效果的
跟踪分析。
（三） 针对低风险，应主要通过执行现有制度和流程加
以防范控制，一般情况下，可不增加额外的控制措施。
第四章 重点环节的风险防范控制
第十五条 各单位应在严格按照基本建设程序开展相关
工作的基础上，对电力工程建设关键环节的风险实施重点管控。
第十六条 工程安全风险的防范控制
（一） 制订中长期安全生产发展规划，建立健全安全生
产管理体系。严格执行国家有关安全、职业健康和环境保护
的法律、法规、标准和规定，加强指导监督，落实工程安全

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设施、环境保护设施、劳动安全卫生设施与主体工程“三同
时”的要求。
（二） 规范招投标和合同管理，选择有实力、信誉好、
技术管理能力强的承包单位和项目管理班子。严格控制和管
理分包，杜绝转包和“以包代管”。
（三） 规范履行安全监督管理职责，确保安全管理责任
层层落实到位。督促设计、施工、监理等承包单位按规定和
合同要求全面加强技术管理、现场安全管理，建立符合合同
要求和有效的安全工作保证体系和监督体

系。
（四） 在风险案例分析的基础上，总结电力工程建设安
全管理工作特点和规律，充分预想安全管理和施工管理中可
能遇到的风险，采取有力的综合治理措施，完善管理制度体
系。加强工程安全监督检查力度，持续开展隐患排查治理活
动，及时消除设计、设备制造和供货、现场施工等方面存在
的隐患，严格查处各类违章行为。加强工程建设应急管理，
有计划、有针对性地组织预案演练。
第十七条 工程质量风险的防范控制
（一） 抓好工程设计、施工、调试质量管理和机组性能
考核试验，开展各阶段质量监督检查，整改消除质量问题。
开展工程过程创优，及时处理尾工尾项，以“零缺陷”移交
生产。做好机组技术经济指标管理，确保达到设计值，实现
达标、达产。加强工程达标投产考核、竣工验收等工作。

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（二） 加强设备监造工作，加大设备监造考核力度，加
强主辅机设备质量和技术经济指标监督，做好设计指标复查
修改。采取有力措施，防止出现重复性设备制造和安装质量
缺陷，对屡次发生设备缺陷多、性能不达标、材料以次充好
等问题的供货商，要将其列入“黑名单”，不得在华能系统
投标。
（三） 将优化设计方案和指标作为设计单位中标的重
要评判依据，促进优化设计工作前移。大力推广优化设计成
果，推行典型设计，开展设计对标。加大设计审查力度，加
强对设计导则执行情况的监督检查。对创新技术方案进行充
分论证，加强对设计单位和设计变更的管理。
（四） 对“四新”技术的推广应用，要进行充分论证，
在确保安全可靠的前提下实施。
第十八条 工程进度风险的防范控制
（一） 加强对在建项目的组织协调和现场督导，解决送
出工程、施工资源调配、资金供应、设备供货、机组调试、征
地移民、环境保护等方面的问题。
（二） 按照集团公司基建计划和预算安排推进工程建
设，采取措施提高基建资金使用效率，争取按期实现各节点目
标，避免因工期延长或盲目赶工而增加安全、质量等风险。
第十九条 工程造价风险的防范控制
（一） 加强管理概算的编制和审批工作，严格概算评

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审，制订造价控制标准，设立造价标杆，核定造价控制目标。
强化过程监控，定期开展概算执行情况专项检查，实施工程
总结算报告制度，加大造价考核奖惩力度。加强对重大方案
变更的审批，关注技术和经济方面的分析对比。
（二） 加强招标管理工作，整合承包商和评标专家数据
库，进一步规范资格预审、评标办法、定标标准等，不断增
强投标竞争性。加强

对主体工程、主设备招标过程的指导、
监督和管理，实施主体标段招标控制价和标底备案核定制度。
（三） 加强与国家机关及行业组织的合作关系，及时掌
握政策调整方向，关注利率和汇率变化对工程造价的影响。
加强对建筑材料、设备市场变化的调查、预测和分析，提前
采取有效措施。
第二十条 工程腐败风险的防范控制
按照工程建设领域规定要求，排查腐败风险点，有针对
性地制定腐败风险防控措施，规范招投标等决策程序，形成
以规范权力运行为基础、以风险监控为手段、以责任追究为
保证的防控体系。
第二十一条 各单位要按照以上重点环节风险防范控制
的要求，结合电力工程建设项目特点，进一步细化具体措施，
对工程建设管理各领域各环节实施有效的控制，确保各类风
险可控在控。

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第五章 重大风险解决方案和风险分析报告
第二十二条 针对电力工程建设过程中的重大风险，各
单位应制订专项解决方案和应急预案，报上级单位电力工程
建设管理部门备案。
第二十三条 各单位应对重大风险实施动态监控预警，
及时掌握风险水平变化情况，评估风险应对措施的有效性，
持续改进完善风险解决方案和应急预案。
第二十四条 发生重大风险事件，各单位应及时向上级
单位电力工程建设管理部门报告。
第二十五条 产业公司、区域子公司应至少每年一次，
编制电力工程建设风险分析报告。在报告中，应按火电、水
电、风电和其他电源分类，分别描述风险识别和评估结果，
提出风险应对措施和风险管理工作计划等（报告模板参见附
件3）。
第二十六条 风险分析报告应按集团公司电力工程建设
管理部门的具体要求及时上报。
第六章 附 则
第二十七条 本办法由集团公司负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。

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附件1
风险类型 可能的风险因素 导致的损失
工程安全风险
安全监督保障体系和制度体系不健全，安全责任落实不到
位，安全管理和监督存在漏洞，安全防护措施得不到有效
落实。
人身伤亡、财产损失、
影响工程正常建设和公
司声誉
对国家、行业、集团公司有关安全、职业健康、环境保护
及“环保三同时”等法规和制度执行不严格，对有关要求
落实不到位。
外包工程管理、安全隐患排查治理、反违章作业等工作不
落实，措施不到位。
对管理人员和作业人员培训缺少系统性、规范性、针对性。
工程管理人员缺乏责任心，专业素质不满足现场施工要求。
监理工作不到位，外包单位管理水平低，技术力量、安全
费用、专业人员和设

备投入不足。
外包单位将工程分包、转包给专业资质差的单位。
施工方案不合理、审查不严格或在未完成施工方案审批程
序情况下擅自施工。
恶劣环境下工作
大型设备交通运输困难
……（可补充）
工程质量风险
质量管理体系不健全、管理目标不明确、管理责任不落实。
影响投产工期和投产后
安全稳定运行及综合效
益
因设计方案审查不严或设计变更导致质量问题。
介入新行业、应用新技术、新材料等导致质量问题。
投标单位入围及评标分析不深入，选择的承包商无法保证
工程质量。
工程管理不到位、技术人员配备不强，施工机具配备不能
满足工程需要，施工方案不够合理，现场施工组织管理不
完善。
原材料、设备等质量问题
外包单位将工程分包、转包给专业资质差的单位。

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风险类型 可能的风险因素 导致的损失
监理单位工作不到位或失职。
……（可补充）
工程进度风险
前期、送出等方面的问题制约工程进展。
进度滞后，影响项目投
产目标及投产后经济效
益；工期安排不合理，
引发安全和质量事故、
增加资金支出压力。
投标单位入围及评标分析不深入，选择的承包商无法按期
完工。
工程管理不到位，技术人员配备不强，施工机具配备不能
满足工程需要，施工方案不够合理，现场施工组织管理不
完善。
移民征地出现新难点，水电项目移民规划方案滞后。
有关政策、资金问题制约工程进展。
设计代表服务不到位。
主机设备到货滞后，设备供货、运输、机组调试等过于集
中，影响按期投产。
不具备相应条件，盲目压缩工期、赶进度。
……（可补充）
工程造价风险
造价管理体系不完善、管理不到位，对相关制度和规定执
行不严格 。
工程建设成本上升，影
响项目建设的造价水平
政策影响（环保、节能、生态、土地、移民、产业等政策）
市场价格变化
项目建设条件变化、设计变更等
招标及合同管理等问题
发生安全事故、质量问题
工期延长
自然灾害
……（可补充）
设备供货风险
受工程审批程序影响，设备订货推迟。
影响工程安全、质量、
进度及投产后的性能和
稳定运行
大件运输方案考虑不周，造成设备损坏或交货延期。
供货商任务饱满，供货进度滞后，质量不能保证。
核心技术涉及国外厂商，组织协调工作量大。

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风险类型 可能的风险因素 导致的损失
进口部件或材料供货存在较大不确定性。
资金不能按时支付、设备材料价格上涨等因素。
……（可补充）。
配套工程风险
资金不到位影响配套工程建设

。
项目不能按期投产，效
益不能正常发挥
配套工程的设计、施工进度滞后机组投产目标。
配套工程的设计、建设存在缺陷，不能满足机组稳发、满
发要求。
与电网公司和地方政府沟通协调力度不足，施工进度管理、
征地、拆迁政策处理等工作不到位。
……（可补充）
招标管理风险
招标管理体系不完善。 影响工程安全、质量、
进度、造价等目标的实
现
市场、法律、道德等因素。
……（可补充）
工程腐败风险
工程招投标暗箱操作，程序和形式不规范。
影响工程建设目标的实
现，给企业造成经济和
声誉损失
承包商选择和工程分包程序不规范，监督管理不到位。
物资设备采购环节以权谋私。
质量管理人员失职、渎职，放松监管，埋下质量隐患。
资金管理工作中存在截留、挤占、挪用、使用效益不佳和
违纪违规等问题。
……（可补充）
自然灾害风险
洪水、台风、地震等自然灾害的发生。
影响工程建设，造成经
济损失和人员伤亡
地质条件引发的塌方等事故的发生。
……（可补充）
……（可补充） …… ……

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附件2 风险评估标准示例（供实际操作中参考）
（一）风险发生可能性评估标准
评分 1 2 3 4 5
文字描述一 极低 低 中等 高 极高
文字描述二
一般情况下
不会发生
极少情况
下才发生
某些情况
下发生
较多情况
下发生
常常会
发生
（二）风险发生后对目标影响程度评估标准
评分 1 2 3 4 5
文字描述一 极轻微的 轻微的 中等的 重大的 灾难性的
文字描述二 极低 低 中等 高 极高
安 全
造成短暂影响
的人身伤害、
设备安全事故
及环境污染等
5 人以下重
伤，或直接经
济损失500 万
元以下的事
故
3 人以下死亡，或
5 人及以上10 人
以下重伤，或直
接经济损失
500-1000 万元的
事故
3 人及以上10 人
以下死亡，或10
人及以上50 人以
下重伤，或直接
经济损失
1000-5000 万元
的事故
10 人及以上死
亡，或50 人及
以上重伤，或直
接经济损失
5000 万元以上
的事故
质 量 外观、工艺质
量未达到设计
水平
造成直接经
济损失小于
300 万元的一
般质量事故，
或出现设备
质量缺陷
造成直接经济损
失300-1000 万元
的较大质量事
故，处理后不影
响工程正常使
用，但对工程寿
命有一定影响，
或建筑、安装工
程合格率未达到
100%
造成直接经济损
失1000-5000 万
元的重大质量事
故，处理后不影
响工程正常使
用，但对工程寿
命有较大影响，
或投产机组技术
经济指标未达到
设计值
造成直接经济
损失5000 万元
以上的特大质
量事故

，处理后
影响工程正常
使用，需限制条
件运行

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评分 1 2 3 4 5
文字描述一 极轻微的 轻微的 中等的 重大的 灾难性的
文字描述二 极低 低 中等 高 极高
进度
火
电
投产时间滞后
1 个月及以下，
或施工准备工
作未按计划完
成
投产时间滞
后1-2 个月，
或主厂房区
浇第一灌基
础砼、主厂房
区域基础施
工至零米等
里程碑节点
未按计划完
成
投产时间滞后
2-3 个月，或锅炉
钢结构吊装、烟
囱外筒到顶、化
学制出合格水等
里程碑节点未按
计划完成
投产时间滞后3
个月及以上，或
主厂房封闭、厂
用电受电等里程
碑节点未按计划
完成
未完成当年投
产计划目标，或
锅炉水压试验、
汽机扣盖、锅炉
酸洗、点火吹
管、首次整套启
动等里程碑节
点未按计划完
成
水
电
关键线路里程
碑目标滞后1
个月及以下
关键线路里
程碑目标滞
后1 -3 个月
关键线路里程碑
目标滞后3 -6 个
月
关键线路里程碑
目标滞后6 个月
-1 年
关键线路里程
碑目标滞后1
年及以上
风
电
投产时间滞后
1 个月及以下，
或施工准备工
作未按计划完
成
投产时间滞
后1-2 个月，
或其他里程
碑节点未按
计划完工
投产时间滞后
2-3 个月，或风力
发电机组吊装等
里程碑节点未按
计划全部完工
投产时间滞后
3-6 个月，或升压
变电站内土建及
机电安装、全部
风力发电机组及
箱变基础等里程
碑节点未按计划
完工
投产时间滞后
6 个月及以上
造价
火
电
建设费用增加
300 万元以下
建设费用增
加300-1000
万元
建设费用增加
1000-2000 万元
建设费用增加
2000-5000 万元
建设费用增加
5000 万元及以
上
水
电
建设费用增加
600 万元以下
建设费用增
加600-2000
万元
建设费用增加
2000-5000 万元
建设费用增加
5000 万元-1 亿元
建设费用增加
1 亿元及以上
风
电
建设费用增加
100 万元以下
建设费用增
加100-200 万
元
建设费用增加
200-500 万元
建设费用增加
500-1000 万元
建设费用增加
1000 万元及以
上
注：造价建设费用增加数额是指：附件1 “工程造价风险”各项可
能的风险因素中，当其中一项风险因素发生时所导致的费用增加。

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附件3
电力工程建设风险分析报告
一、全年风险管理情况
（一）针对上年评定的风险等级，总结描述中等及以上风
险的实际发生情况、风险产生的原因、应对的主要措施及成
效。对重大风险的监控预警、专项解决方案和应急预案的编
制和执行等情况应进行说明。对上年风险管理报告中未评估
但实际发生的风险也应进行描述。

有关要求：
对于风险的实际发生情况，建议从风险对安全、质量、进度、造
价等方面产生影响的角度进行总结。有具体数据的，尽量以数据说明。
（二）简要说明本单位及所属项目单位风险管理职责分配
及人员配备情况。
（三）简要说明本单位建立电力工程建设风险案例库和制
订风险分类表的情况。
二、XXX 年（第二年）风险识别、评估工作安排
主要工作程序简介及组织开展评估的电力工程项目名单
三、XXX 年（第二年）风险评估（按火电、水电、风电、其他电
源进行评估）
1、风险清单（电源类型）

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序号 风险名称 风险定义
⑴ 发生可能
性（0-5 分）
⑵ 影响程度
（0-5 分）
⑶综合评分
⑶＝⑴×⑵
风险等级
有关要求：1）参照附件2 评估标准，选择定性或定量评估方法对风
险发生可能性和影响程度进行评估，请在0-5 分的范围内评分，最小
分差为0.1 分,保留一位小数（如3.5，4.3 等）。
2）本办法已列示的风险类型，原则上应从中选择使用相应的风
险名称和风险定义。如涉及到本办法未列示的风险类型，根据项目实
际情况进行补充说明。
2、依据评估结果绘制风险坐标图，根据综合评分最终确定
各风险等级
请按下图要求绘制风险坐标图

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四、风险分析与应对策略（按火电、水电、风电、其他电源进行
阐述）
结合电力工程建设发展目标，深入分析各类风险可能的
风险因素及对电力工程建设的影响程度，并提出具体应对策
略。
（一）重大风险：
风险名称：……
可能的风险因素：……
风险发生后可能给电力工程建设带来的影响：……
与今年相比，风险变化趋势是“…”（如上年风险管理报告
中列有该项风险，可选择上升、持平、下降；如没有该项风险，则可
填新增）。
涉及的主要工程项目：……
应对策略：……
牵头部门：……
配合部门：……
（二）重要风险
同上
（三）中等风险
同上
有关要求：
应对策略应根据本办法的风险防范控制有关要求，针对各风险因
素提出，注意提高可操作性，注意与日常工作、与制度建设紧密结合

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起来。
五、XXX 年（第二年）风险管理工作计划
简要介绍第二年在强化电力工程建设风险管理方面的
计划或设想(可从建立健全风险预警机制、开展风险识别和
评估、加强制度建设、完善风险管理体系等方面予以考虑)。
六、有关建议
附录：
介绍风险识别、评估中采用的具体方法、步骤及过程等