C14079港股通存管结算业务 课后测验100分

一、单项选择题

1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（）

日晚开始计算。

A. T

B. T+1

C. T+2

D. T+3

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（）。

A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买

入数量 - 已冻结数量

B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖

出数量 - 已冻结数量

C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖

出数量 - 已冻结数量

D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买

入数量 - 已冻结数量

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 港股通是指投资者委托内地的（），经由（）设立的证券交

易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。

A. 基金公司，上海证券交易所

B. 证券公司，上海证券交易所

C. 基金公司，深圳证券交易所

D. 证券公司，深圳证券交易所

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供最

终结算表（FCS）。

A. T日14:00

B. T日17:00

C. T+1日14:00

D. T+1日17:00

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：0.0

二、多项选择题

5. 以下关于港股通换汇方案的说法中，不正确的是（）。

A. 每个交易日开市前，换汇银行向中国结算提供双边参

考报价及中间价

B. 中国结算及时通过境内参与人（券商）向市场公布

C. 中国结算将因净额结算产生的汇率盈余（亦可视为换

汇成本）平均分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价

D. 中国结算对买入交易和卖出交易分别使用调整后的汇

率卖出价和买入价二次清算，确定本币应收付金额

您的答案：A,D,C

题目分数：10

此题得分：0.0

6. 港股通交易的收费项目包括（）。

A. 印花税

B. 交易征费

C. 证券组合费

D. 股份交收费

E. 交易系统使用费

您的答案：B,A,D,E,C

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（）。

A. 现金红利

B. 送股（派送权证）

C. 拆股

D. 股份合并

E. 公司收购

您的答案：A,B,E,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资

金，无需新开风控资金户。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 港股通存管结算系统与现行的A股系统是完全独立的两套系统。

（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 在港股通存管业务操作中，中国结算将日终持有余额

（Balance)、未完成交收数量（Pending)、冻结数量（F）通过证券余额文件发送给交易所和参与人，参与人无需自行计算可交易数量（Available）。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：80.0

港股通题库

港股通 一单项题： 1、港股通是指投资者委托内地证券公司，通过上交所设立的证券交易服务公司（SPV），向联交所进行申报，买卖规定范围内的(A)上市的股票。 A、联交所 B、上交所 C、深交所 D、中登公司 2、投资者参与港股通业务是否需要新开立证券账户（B） A、是 B、否 C、投资者喜欢 D、证券公司决定 3、投资者通过港股通买卖港股使用（A）进行结算？ A、人民币 B、港币 C、美元 D、欧元 4、港股通投资者（B）出现在港股上市公司的股东名册之中？ A、会 B、不会 C、以香港上市公司公告为准 D、视具体情况而定 6、投资者应通过委托（D）买卖港股通股票

A、深交所 B、上交所 C、基金公司 D、内地证券公司 7、参与港股通交易的个人投资者应当拥有（B）人民币普通股票账户。 A、深市 B、沪市 C、基金 D、权证 8、港股通投资者（B）进行IPO 申购港股。 A、可以 B、不可以 C、券商决定 D、视具体情况而定 9、（A）是指联交所上市公司向现有证券持有人作出供股要约，使其可按持有证券的比例认购证券。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法 D、以上都不是 10、（B）行为是指联交所上市公司向现有证券持有人作出要约，使其可认购证券。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法

D、以上都不是 11、（C）是指中国结算在送股业务中，为确保每个投资者所得的股票股利之和等于中国结算公司从香港结算收到的股票股利，对投资者账户中不足 1 股的零碎红股，按照投资者零碎股份数量大小顺序排列，零碎股份数量相同的，由电子结算系统随机排列。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法 D、以上都不是 12、港股通交易当日额度余额的计算公式如下：当日额度余额= （A）- 买入申报金额+ 卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+ 买入成交价低于申报价的差额。 A、每日额度 B、昨日剩余额度 C、总额度 D、130亿 13、港股通在证券交收时点上，实行（C）交收安排。 A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日 14、圣诞前夕(12 月24 日)、元旦前夕(12 月31 日)或者农历新年前夕，如果不是周末，那么，香港市场将仅有半天交易，且该半日不是港股通交收日。届时，半日市（L 日）、半日市前一交易日（L-1 日）交易证券的交收均在（C）完成。 A、L日

C14079 港股通存管结算业务 (90分,含标准答案)

一、单项选择题 1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（） 日晚开始计算。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位， 以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。 A. 港股证券账户 B. A股证券账户 C. 风控资金账户 D. 备付金账户 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资 金清算。首次清算使用（）清算，二次清算使用（）清算。 A. 人民币，人民币 B. 人民币，港币 C. 港币，人民币 D. 港币，港币 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部 为日终持有余额，不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1

日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。 A. 2100 B. 2000 C. 1700 D. 1600 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循 （）原则。 A. 两级结算 B. 净额结算 C. 担保交收 D. 港币结算 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。 A. 可交易数量 B. 日终持有余额 C. 未完成交收数量 D. 冻结数量 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（）。 A. 现金红利 B. 送股（派送权证）

港股通与港股交易手续费比较 (1)

港股通与港股的比较2019 ——那个费用更低更好前言： 我港股交易使用的是15年在富途证券开户的富途牛牛（当然雪球等也支持），港股通使用的是17年在海通证券开通的港股通。一开始我一直用富途做交易，偶尔用下港股通，由于富途主打免佣，我一直以为富途更便宜，最近仔细研究了交割单，发现没那么简单。先来看差别：

便 说 下 我个人感受： 1.涡轮、牛熊证是期权的一种，是赌博，而且是跟专业机构对赌，以 小博大，十分刺激，不建议业余投资者参与，赚钱快，亏钱也快， 信息不对称的散户易被割韭菜。 2.富途牛牛还可以交易美股，就是纳斯达克和纽交所的股票，比如看 好阿里巴巴，百度等的，或者苹果，谷歌，亚马逊，特斯拉，伯克 希尔哈撒韦的，可以开通美股交易，收费交后面附表。不过我在美 股没有赚到钱，老外跟我们的思维不一样，操作A股习惯的人可能 会吃亏。 3.港股新股破发概率大，标的复杂，2018年一年大多数股上市即破发， 不适合大资金操作（只适合申购一手，好公司大量申购中签少，差 公司一申购全中，一开盘就破发，大资金申购常常损失惨重）如果 持有破发的新股，建议早点卖掉，过了股价稳定期常常大幅下跌。 专业投资者有人在新股上会转到钱，但是很多人是亏的，所以香港 新股一般投资价值不大。 4.我办的招行香港银行卡汇兑费用中包括电报费150元人民币。还有 手续费，记得我换了10万块交了100人民币。还有汇兑损失。有 一次我用中行汇的，以为会省些钱，结果后面反而多花了一两百港 币香港银行间转账费用。对于习惯了国内免费转账的我，真是肉疼，

5.号称金融中心的香港银行系统的体验奇差，钱汇回来还要收第二次 钱（招行香港除外），而且到账慢，或者说港股的现金属性比A股要差很多，不能立刻变现。这点很烦。 6.几年下来我在港股妥妥的当了韭菜，没赚到钱，港股风险远远大于 A股，赚钱逻辑也不一样，股票常常低估到令人发指，但他常常还会继续低下去，太古B的市净率0.17，PE也不到5.更不用说小票跌到几分。 7.也许港股有很多好处，但是跟A股比确实是差好多，低估也是正常， 我现在的想法是找个合适的时间撤回港股里的钱，只用港股通做交易，富途只用来交易美股。 8.对于习惯A股交易的人来说，你会发现港股交易费用不是一般的贵， 还是大A股适合小散。后面附港股交易费用的列表。 附件1富途证券的收费

港股通业务测试题

港股通测试题 部门：财务管理总部姓名： 一、单选题每题一分 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。 A、100 、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停 7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。 A、经手费 B、交易系统费

C、印花税 D、交易费 8、下面关于香港市场交易说法正确的是：（）。 A、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色 B、沪股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色 C、港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色 D、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色 9、港股通业务每日额度为（）人民币 A、100亿元 B、105亿元 C、130亿元 D、1000亿元 10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以（） A、卖价可以比当时买价低9个价位，买价可以比当时卖价位高9个价位。 B、卖价可以比当时买价低24个价位，买价可以比当时卖价位高24个价位。 C、卖价可以比当时买价低50%，买价可以比当时卖价位高130%。 D、卖价可以比当时买价低70%，买价可以比当时卖价位高900%。 11、目前港股通投资者可以投资的港股为（）。 A、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股 B、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股另外还可投资非港币计价股票 C、所有香港上市股票包括主板和创业板 12、投资者港股交易和交收采用（） A、交易采用港币报价，交收采用人民币 B、交易结算均用人民币 C、交易采用人民币结算采用港币 D、以上均不是 13、港股通适用汇率为（） A、买入按照中国结算公布港币卖出汇率，卖出按照中国结算公布港币买入汇率 B、买入卖出均按照中国结算公布中间汇率 C、买入按照中国结算公布港币买入汇率，卖出按照中国结算公布港币卖出汇率 D、以上均不是 14、港股公司信息披露平台为（） A、上海证券交易所平台 B、港交所“披露易”平台 C、中国证监会 D、深圳证券交易所平台 15、港股通标的公司发生调整时（） A、对于调出股票只能卖出不能买入 B、对于调出的股票可以买卖 C、调入、调出的均可以买卖 D、以上都不对 16、港股通业务对于零股交易正确的是（）

C14079港股通存管结算业务 课后测验答案(100)

一、单项选择题 1. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供临时结算表（PCS）。 A. T日14:00 B. T日17:00 C. T+1日14:00 D. T+1日17:00 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位，以成交记录为 基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。 A. 港股证券账户 B. A股证券账户 C. 风控资金账户 D. 备付金账户 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。首次清 算使用（）清算，二次清算使用（）清算。 A. 人民币，人民币 B. 人民币，港币 C. 港币，人民币 D. 港币，港币 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额， 不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。 A. 2100 B. 2000 C. 1700

D. 1600 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括（）。 A. 资金交收期变长 B. 新增组合费 C. 公司行为申报周期短 D. 存在汇率风险 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 港股通交易的收费项目包括（）。 A. 印花税 B. 交易征费 C. 证券组合费 D. 股份交收费 E. 交易系统使用费 您的答案：A,D,E,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。 A. 两级结算 B. 净额结算 C. 担保交收 D. 港币结算 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风

证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引(试行)

证券投资基金港股通投资资金清算和会计 核算估值业务指引（试行） 目录 一、总则 (1) 二、资金清算原则 (2) 三、会计科目设置 (5) 四、主要账务处理 (6)

一、总则 （一）为规范证券投资基金（以下简称基金）港股通投资的资金清算和会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《证券投资基金法》、《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》等法律法规，制定本细则。 （二）本细则所称港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 （三）在基金估值日，港股通投资的股票按其在港交所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 （四）在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民币汇率的，可参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价，或其他可以反映公允价值的汇率进行估值。基金合同对汇率有明确约定的，按照基金合同的约定执行。 （五）基金管理人和基金托管人可参照本指引设置和使

用与港股通投资相关的会计科目，在不违反统一会计核算要求的前提下，可根据需要自行确定明细科目。 （六）基金参与港股通投资的，基金管理人应根据财政部及中国证监会有关报表列报和信息披露的规定，及时、准确、完整编制和披露基金财务报表、投资组合报告等信息。 （七）若财政部等有关部门对港股通投资的会计核算和估值另有新的具体规定的，从其规定。 （八）若日后除上海交易所以外的其它交易所开展港股通业务，可参照本指引。如确有必要，另行制定相关业务指引。 （九）私募基金进行港股通投资的，可根据基金合同约定，参考本指引执行估值核算。 二、资金清算原则 （一）港股通资金清算包括交易资金、风控管理资金、公司行为资金、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。 （二）港股通资金清算以人民币为结算货币。 （三）假设T日为港股通交易日，则托管人对于港股通各类资金的交收期和交收时点分别为： 1、交易资金交收： （1）如T日托管人层面交易整体为净应付，则托管人

C14079 港股通存管结算业务 课后测验100分

C14079 港股通存管结算业务 一、单项选择题 1. 在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要注意的是：港股卖出资金用于A股买入不能早于（）日。 A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（）。 A. T日日终持有余额-（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量- 已冻结数量 B. T日日终持有余额+（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量- 已冻结数量 C. T日日终持有余额-（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量- 已冻结数量 D. T日日终持有余额+（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量- 已冻结数量 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假香港不放假，境内放假前（）日不作为港股通交易日。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。 A. 两级结算 B. 净额结算

C. 担保交收 D. 港币结算 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 港股通存管账户非交易过户业务的受理范围包括（）。 A. 继承 B. 离婚 C. 歇业变更 D. 向基金会捐赠 E. 司法划扣 您的答案：D,E,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。 A. 可交易数量 B. 日终持有余额 C. 未完成交收数量 D. 冻结数量 您的答案：A,D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 8. 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 港股上市公司分配红利时，由于港股通结算机制的安排，境内投资者享有红利的权益登记日晚于香港市场。（） 您的答案：错误 题目分数：10

港股通业务测习题

港股通测试题部门：财务管理总部姓名： 一、单选题每题一分 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。 A、100、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允

许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停 7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。 A、经手费 B、交易系统费 C、印花税 D、交易费 8、下面关于香港市场交易说法正确的是：（）。 A、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色 B、沪股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色 C、港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色

港股通业务投资者常见问题解答

港股通业务投资者常见问题解答 1.投资者参与港股通业务是否需要新开立证券账户？ 答：投资者通过现有沪市A股账户持有港股通股票，不需要新开立证券账户。2014年10月1日起实施的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》规定，机构投资者可以开立多个证券账户，自然人投资者参与港股通交易可以开立多个沪市 A股账户。 2.投资者通过港股通买卖港股使用哪种货币？ 答：对于参与港股通买卖的投资者而言，港股通采用人民币进行交收。投资者仅限买卖港币报价的港股通股票，以人民币与券商进行结算，券商也以人民币与中国结算进行清算交收，中国结算换汇后用港币与香港结算进行清算交收。 3.投资者参与港股通业务是否影响证券账户指定交易变更？ 答：港股通实行全面指定交易制度，适用上交所关于指定交易的相关规定。若投资者沪市A股账户当日有交易行为、当日有申报、当日有未完成交收的港股通业务或者上交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，交易参与人不得为其撤销指定交易；对于已经撤销指定交易的沪市A股账户，当日不得再进行港股通交易。对于撤销指定交易的证券账户因持有港股而产生的组合费，中国结算在该账户重新指定交易后，向其最新的指定交易券商收

取。 4.投资者买入港股通股票何时可以取得证券权益？和A股有什么区别？ 答：香港市场实行T+2交收，T日买入港股通股票的投资者，T+2日日终完成交收后才可以取得相关证券的权益。例如，T+1日为某只港股通股票发放红利股权登记日，则T日买入该股的投资者不能享受该红利。与此不同，投资者投资沪市A股，T日买入即可取得相关证券的权益。 因此，投资者在做出买入决定时需要特别关注相关上市公司公告及除净日等信息。此外，提示投资者注意，T日，是指港股通交易日；T+1日，是指港股通交易日后第1个港股通交收日；T+2日，依此类推。 5.投资者卖出港股通股票何时丧失证券权益？和A股有什么区别？ 答：香港市场实行T+2交收，T日卖出港股的投资者，T日和T+1日日终仍可享有相关证券的权益。例如，T+1日为港股发放红利股权登记日，则T日卖出港股的投资者仍可享受该红利。与此不同，投资者投资沪市A股，T日卖出即丧失对相关证券的权益。 提示投资者注意，T日，是指港股通交易日；T+1日，是

中国证券登记结算有限责任公司 结算银行港股通跨境资金结算业务指引

中国证券登记结算有限责任公司 结算银行港股通跨境资金结算业务指引 根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本指引。 港股通跨境资金结算业务分为两类：一是交易、非交易类资金及相关税费的换汇与资金划付业务；二是与香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）进行的交易及风控等业务的资金交收。 结算银行须经本公司批准获得港股通跨境资金结算业务资格（以下简称“港股通结算银行”）后，方能开展相关业务。其中，资金划拨业务通过港股通结算银行上海及香港分支机构办理，换汇业务通过港股通结算银行香港分支机构办理，与香港结算进行的资金交收等业务通过本公司指定的港股通结算银行（以下简称“指定开户银行”）香港分支机构办理。 本公司授权本公司上海分公司进行港股通跨境资金结算业务日常管理。港股通结算银行上海、香港分支机构须与本公司上海分公司就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务签订相关业务备忘。 一、交易类资金换汇安排 各港股通结算银行（含指定开户银行）平均分配每个港股通工作日1（以下简称“T日”） 包含交易清算净额与相关税费的交易类资金1 港股通工作日指港股通交易日或港股通交收日。

全部换汇份额。港股通结算银行于T-1日向本公司提供参考汇率2，T 日日终提供日终结算汇率报价，T+2日按T日报价与相应份额完成交易类资金换汇及划付。 本公司将对港股通结算银行日终结算汇率报价进行事后监督，并可根据需要向市场公布银行报价信息。对于报价明显偏离市场水平的银行，本公司保留对其采取下调份额等措施的权利。 （一）换汇份额确认 本公司通过指定电子邮箱等方式向各港股通结算银行提供换汇安排确认表（具体格式附后）。收到确认表后，港股通结算银行及时确认结果，并将相关确认文本递交本公司。 （二）参考汇率的确定 T-1日17:45前，本公司通过指定电子邮箱等方式向港股通结算银行提供T日双边参考汇率，由港股通结算银行于18：00前进行确认。其中，双边参考汇率为T-1日17:30离岸市场港币对人民币汇率中间价3±3%。该参考汇率作为T日的换汇参考价通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）对市场公布。结算参与人可以此为参考，根据自身及客户风险管理实际情况自行确定其T日日间风险控制所采用的汇率。 如遇离岸人民币市场在17:30后发生巨幅波动，港股通结算银行应及时通知本公司，由本公司协调，修改参考汇率，并通过上交所对市场公布最新参考汇率。 2 汇率报价精确到小数点第四位，最小报价单位为一个基点，即0.0001。 3 本指引中，离岸市场港币对人民币中间价为报价时点路透资讯系统显示的买入价与卖出价的平均值。买入价、卖出价均为银行角度，即银行买入、卖出港币的汇率报价。

C14079_港股通存管结算业务-90分

在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ B. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量 一、单项选择题 1. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供临 时结算表（PCS）。 A. T日14:00 B. T日17:00 C. T+1日14:00 D. T+1日17:00 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位， 以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付 数额。 A. 港股证券账户 B. A股证券账户 C. 风控资金账户 D. 备付金账户 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资 金清算。首次清算使用（）清算，二次清算使用（）清算。 A. 人民币，人民币 B. 人民币，港币 C. 港币，人民币 D. 港币，港币 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部 为日终持有余额，不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。 A. 2100 B. 2000 C. 1700 D. 1600 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括（）。 A. 资金交收期变长 B. 新增组合费 C. 公司行为申报周期短 D. 存在汇率风险 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 港股通交易的收费项目包括（）。 A. 印花税 B. 交易征费 C. 证券组合费 D. 股份交收费 E. 交易系统使用费 您的答案：A,D,E,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循 （）原则。 A. 两级结算 B. 净额结算

港股通结算

一、单项选择题 1. 在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要注意的是：港股卖出资金用于A 股买入不能早于（）日。 A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（）。 A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量 B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量 C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量 D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 在港股通清算与交收业务中，中国结算与内地券商进行人民币交收的两个时点分别是（）和 （）。 A. 10:30，15:45 B. 10:30，18:00 C. 9:30，15:45 D. 9:30，18:00 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假香港不放假，境内放假前（）日不作为港股通 交易日。 A. 1 B. 2

C. 3 D. 4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。 A. 两级结算 B. 净额结算 C. 担保交收 D. 港币结算 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 港股通存管账户非交易过户业务的受理范围包括（）。 A. 继承 B. 离婚 C. 歇业变更 D. 向基金会捐赠 E. 司法划扣 您的答案：D,B,C,E,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。 A. 可交易数量 B. 日终持有余额 C. 未完成交收数量 D. 冻结数量 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10

港股通业务投资者常见问题解答(中国证券登记结算公司)

港股通业务投资者常见问题解答 为了帮助投资者更好地理解港股通业务及其主要风险，使投资者了解香港证券市场和上海证券市场的差异，中国证券登记结算公司整理出投资者比较关心的60个问题供投资者阅读学习，内容如下： 1、投资者参与港股通业务是否需要新开立证券账户？ 答：投资者通过现有沪市A股账户持有港股通股票，不需要新开立证券账户。2014年10月1日起实施的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》规定，机构投资者可以开立多个证券账户，自然人投资者参与港股通交易可以开立多个沪市A股账户。 2、投资者通过港股通买卖港股使用哪种货币？ 答：对于参与港股通买卖的投资者而言，港股通采用人民币进行交收。投资者仅限买卖港币报价的港股通股票，以人民币与券商进行结算，券商也以人民币与中国结算进行清算交收，中国结算换汇后用港币与香港结算进行清算交收。 3、投资者参与港股通业务是否影响证券账户指定交易变更？ 答：港股通实行全面指定交易制度，适用上交所关于指定交易的相关规定。若投资者沪市A股账户当日有交易行为、当日有申报、当日有未完成交收的港股通业务或者上交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，交易参与人不得为其撤销指定交易；对于已经撤销指定交易的沪市A股账户，当日不得再进行港股通交易。对于撤销指定交易的证券账户因持有港股而产生的组合费，中国结算在该账户重新指定交易后，向其最新的指定交易券商收取。

4、投资者买入港股通股票何时可以取得证券权益？和A股有什么区别？ 答：香港市场实行T+2交收，T日买入港股通股票的投资者，T+2日日终完成交收后才可以取得相关证券的权益。例如，T+1日为某只港股通股票发放红利股权登记日，则T日买入该股的投资者不能享受该红利。与此不同，投资者投资沪市A股，T日买入即可取得相关证券的权益。 因此，投资者在做出买入决定时需要特别关注相关上市公司公告及除净日等信息。此外，提示投资者注意，T日，是指港股通交易日；T+1日，是指港股通交易日后第1个港股通交收日；T+2日，依此类推。 5、投资者卖出港股通股票何时丧失证券权益？和A股有什么区别？ 答：香港市场实行T+2交收，T日卖出港股的投资者，T日和 T+1日日终仍可享有相关证券的权益。例如，T+1日为港股发放红利股权登记日，则T日卖出港股的投资者仍可享受该红利。与此不同，投资者投资沪市A股，T日卖出即丧失对相关证券的权益。 提示投资者注意，T日，是指港股通交易日；T+1日，是指港股通交易日后第1个港股通交收日；T+2日，依此类推。 6、投资者通过港股通买卖港股通股票的换汇安排是怎样的？ 答：由于投资者通过港股通买卖港股通股票，均以港币报价成交，而投资者实际支付或收取人民币，因此，需要将成交货币（即港币）

港股通存管结算业务—远程培训测试答案

港股通存管结算业务 返回上一级 单选题（共4题，每题10分） 1 . 港股通是指投资者委托内地的（），经由（）设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖 盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。 ? A.基金公司，上海证券交易所 ? B.证券公司，上海证券交易所 ? C.基金公司，深圳证券交易所 ? D.证券公司，深圳证券交易所 2 . 在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要注意的是：港股卖出资金用于A股买入 不能早于（）日。 ? A.T+1 ? B.T+2 ? C.T+3 ? D.T+4 3 . 在港股通清算与交收业务中，中国结算与内地券商进行人民币交收的两个时点分别是（）和（）。? A.10:30，15:45 ? B.10:30，18:00 ? C.9:30，15:45 ? D.9:30，18:00 4 . 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。首次清算使用（）清算，二次 清算使用（）清算。 ? A.人民币，人民币 ? B.人民币，港币 ? C.港币，人民币 ? D.港币，港币 多选题（共3题，每题10分） 1 . 在港股通业务中，境内结算参与人的主要职能包括（）。 ? A.公司行为信息的转发

? B.意愿征集和申报 ? C.权益派发 ? D.作为名义持有人，联通香港结算与其名下客户 2 . 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。 ? A.可交易数量 ? B.日终持有余额 ? C.未完成交收数量 ? D.冻结数量 3 . 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。 ? A.两级结算 ? B.净额结算 ? C.担保交收 ? D.港币结算 判断题（共3题，每题10分） 1 . 当香港出现“台风讯号9点后发出，12点未解除”的情况时，香港结算视当天（T日）为非交收日，该 日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。（） 对错 2 . 在港股通存管业务操作中，中国结算将日终持有余额（Balance)、未完成交收数量（Pending)、冻结 数量（F）通过证券余额文件发送给交易所和参与人，参与人无需自行计算可交易数量（Available）。（）对错 3 . 港股上市公司分配红利时，由于港股通结算机制的安排，境内投资者享有红利的权益登记日晚于香港 市场。（） 对错

港股通交易小常识

港股通交易小常识 1.投资者参与“港股通”业务需满足哪些条件？ 机构投资者 账户资料完整，营业执照等文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）。 个人投资者 1、证券账户和资金账户资产合计不低于50万元人民币。（包含客户名下的客户交易结算资金、股票、基金份额、场内集合理财产品，包含融资融券账户内的扣除负债部分的客户净资产）； 2、账户资料完整，身份证明文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）； 3、评分人员签章的《投资者港股通知识测试》（测试得分等于或高于80分）； 4、签署港股通委托协议、签订风险提示文件、佣金确认表、投资者教育记录表； 5、有效风险承受能力评估测评等级必须为稳健型（含）以上。

6、查询客户是否属于全国法院失信被执行人名单进行诚信评估。全国法院失信被执行人名单查询平台为https://www.wendangku.net/doc/911183884.html,/。 客户账户要求： 1、申请开通沪市港股通权限，要求上海证券账户已指定在我公司。 2、申请开通深市港股通权限，要求深圳证券账户托管在我公司。 3、由于沪市港股通业务开展先于深市港股通业务，对于已有沪市港股通交易权限的客户，在申请开通深市港股通交易权限时，需按流程重新审核资质开通； 2.“港股通”股票的交易时间？ 交易日的9:00至9:30为开市前时段（集合竞价）；9:30至12:00及13:00至16:00为持续交易时段（连续竞价）；16:00-16:10为收市竞价交易时段。 其中： 开市前时段（9:00至9:30） 1、9：00-9：15（输入买卖盘时段） 投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消。 2、9：15-9：20（对盘前时段）

【精品】港股通基础知识测试卷

港股通基础知识测试卷 分支机构名称： 客户名称：资金账号： 得分： 单项选择题（每选项5分，共100分） 1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员分别于＿＿＿＿和 发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所和深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展内地和香港股票市场交易互联互通机制试点。 A．2014年4月10日和2016年8月16日 B．2014年4月29日和2016年8月25日 C．2014年5月9日和2016年8月25日 D．2014年11月17日和2016年11月21日 2.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资 金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 A．10 B．30 C．50 D．100 3.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 4.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。 A．固定为0.005元 B．固定为0.010元 C．固定为0.100元 D．不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同 5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿，但根据联交所业务规则，适用市场波动调节机制的

港股通股票的买卖申报可能受到价格限制。 A．5% B．10% C．30% D．无涨跌幅限制 6.沪港通和深港通不再设总额度限制，但仍设置每日额度，并实行实时监控。其中，港股通每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。沪深两地港股通额度不共用。 A．95 B．100 C．105 D．110 7.内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日， 所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。A．以上说法正确 B．以上说法错误 8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认 购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。 A．可以；可以 B．可以；不可以 C．不可以；可以 D．不可以；不可以 9.港股通股票交易以＿＿＿＿报价，以＿＿＿＿交收。 A．人民币；人民币 B．人民币；港币 C．港币；人民币 D．港币；港币 10.港股实行＿＿＿＿交易制度、＿＿＿＿交收制度，港股通交易的交收期也会 因香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。 A．T+0；T+1 B．T+0；T+2 C．T+1；T+1 D．T+1；T+2 11.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、 证券组合费。其中，＿＿＿＿按实际成交笔数收取（如1笔申报，实际成交了5笔，须收取5笔费用）；证券组合费是对香港中央结算有限公司现有几个收费项 目的合并替代，并非新增项目。 A．交易征费 B．交易费