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创业板练习题含答案

创业板练习题

一、单项选择题（选项为4个）

1、具备两年（含两年）以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》（）后，可以开通创业板市场交易。

A、当日

B、两个交易日

C、三个交易日

D、五个交易日

答案：B

2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A 股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为：（）

A、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。

B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。

C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。

D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。

答案：A

3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是：（）

A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。

B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。

D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的最近财务报表。

答案：A

4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是：（）

A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。

B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显著位臵处张贴创业板相关制度、规定及规则等。投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。

C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。

D、以上全部

答案：D

5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异：（）

A、创业板在注重风险防范的基础上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际需求。

B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异。

C、创业板在主板市场的制度框架下运行，在发行审核、交易制度等方面与中小板一致。

D、不存在差异

答案：A

6、为什么以交易经验作为适当性管理要求的区分标准？（）

A、证券投资是一项实践性非常强的活动，具有一定交易经验的投资者对市场风险的认知程度总体上会高于新入市的投资者。

B、证券投资交易方便统计。

C、老股民更容易接受创新产品。

D、老股民比新股民风险承受能力强。

答案：A

7、关于投资者参与创业板市场交易，不正确的说法为（）。

A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易。

B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。

C、如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了

相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易。

D、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。

答案：D

8、以下不是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注的市场风险是什么？（）。

A、规则差异可能带来的风险；

B、技术失败风险；退市风险

C、公司人员变动风险

D、公司经营风险；股价大幅波动风险

答案：C

9、退市风险警示的处理措施包括：（）

A、终止上市

B、修改公司股票简称；股票价格的日涨跌幅限制为5%。

C、临时停牌

D、信息披露

答案：B

10、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估？（）

A、由于创业板市场投资风险相对较高，并不是所有投资者都适合直接参与创业板交易。

B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。

C、可以在此基础上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资。

D、以上全对

答案：D

11、创业板上市公司可以在（）通过指定网站披露临时报告。

A、上午开市之后或下午开市之后

B、中午休市期间或下午三点之后

C、中午休市期间或下午三点三十分之后

D、上午十点之后或下午三点之前

答案：C

12、对于新开立证券账户的自然人投资者，以下说法正确的是：

A、不能申请开通创业板市场交易。

B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。

C、需在《创业板市场投资奉贤揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板投资的风险和损失。”

D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。

答案：B

13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行（）处理。

A、停牌

B、信息披露

C、风险警示

D、终止上市

答案：C

14、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定：发行人应当自中国证监会核准之日起（）发行股票；超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

A、六个月内

B、三个月内

C、一年内

D、一个月内

答案：A

15、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示；实行退市风险警示后，在（）内仍未披露年度报告或中期报告，其股票被暂停上市；股票被暂停上市后，在（）内仍未能披露相关年度报告或者中期报告；将被终止上市。

A、半个月、一个月

B、一个月、一个月

C、两个月、一个月

D、两个月、两个月

答案：C

二、多项选择题或不定项选择题（选项为4个或5个）

1、下面关于开通创业板市场的说法正确的是：（）

A、证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。

B、证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。

C、具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易，签署《创业板市场投资风险揭示书》两个交易日后，证券公司可为客户开通创业板市场交易。

D、对于已经开通创业板交易的跨证券公司转托管的投资者，到新的证券公司后需要重新提出申请办理开通，在规定的时间后方可开通。

答案：ABC

2、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动的原因是：（）

A、公司经营历史较短，规模较小，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱，股价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动。

B、公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易被操纵。

C、公司业绩可能不稳定，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差异。

D、交易规则的改变对股价的影响。

答案：ABC

3、下面关于投资者申请开通创业板交易正确的说法是：（）

A、申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人需到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。

B、对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。

C、因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。

D、投资者可能通过营业场所现场或网上申请开通创业板市场交易，并实时开通。

答案：ABC

4、属于交易经验具体标准中的“股票”范畴产品是（）：

A、所有A股

B、所有B股

C、所有基金、债券、权证等交易品种

D、主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。

答案：ABD

5、关于存量客户首次股票交易日期信息，说法正确的是：（）

A、深圳股东卡挂失换卡后，在登记公司的数据中，新股东卡继承老股东卡的首次股票交易日期。

B、上海股东卡挂失换卡，新股东卡不继承老股东卡的首次股票交易日期。

C、小额休眠及不合格帐户注销重开，首次股票交易日期两市场均不继承。对于以上情况，如原股东卡满足交易时间要求，证券营业部可以认定为该客户满足交易时间要求。

D、截止2009年7月15日的所有存量客户首次股票交易日期信息全部下发。

答案：ABC

6、交易经验具体标准中的“交易”是指：（）

A、股票的买入或卖出；

B、不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出。

C、IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购。

D、不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。

答案：ABCD

7、对于交易经验不足两年的投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确的是：（）

A、营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。

B、投资者仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明。

C、营业部应当拒绝为投资者开通创业板功能。

D、营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。

答案：ABD

8、交易经验查询数据路径：（）

A、中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送，可供查询。

B、中国结算深圳分公司实时开户系统、中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统均提供新增客户账户首次股票交易日期的查询。

C、客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，中国结算的网址为：https://www.wendangku.net/doc/91693282.html,/。

D、中国结算对存量客户数据进行多次发送，可供查询。

答案：ABC

9、我公司《客户风险承受能力分类管理办法》中将投资者的风险承受能力分为哪几类？（）

A、保守型

B、稳健型

C、激进型

D、进取型

答案：ABD

10、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司出现下列情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：（）

A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。

B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损。

C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；

D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。

答案：ABCD

11、下面关于避免投资者异常交易行为的说法正确的是：（）

A、证券公司有权对投资者在创业板市场的交易活动进行监督。

B、证券公司对客户异常交易和涉嫌违规行为及时进行提醒和告知，并报告交易所。

C、当交易所对从事异常交易行为的投资者实施口头警告、书面警告与限制交易等措施时，证券公司应及时告知投资者，并规范和约束投资者的交易行为。

D、对交易所明确要求关注的重点监控账户和重点监控股票，证券公司可采取切实有效的措施进行防范。

E、投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规范措施，防范违法违规风险。

答案：ABCDE

12、创业板的适当性管理具体有何要求？（）

A、参与创业板的投资者应当是具备一定风险承受能力的投资者。

B、进入创业板市场前应当充分了解潜在的投资风险。

C、创业板适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同，分别设臵了不同的申请开通要求。

D、创业板的适当性管理并不是一个简单的“门槛”概念，主要对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，着重强调入市前的风险揭示工作，同时对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出要求。

答案：ABCD

13、创业板发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：（）

A、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。

B、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

C、最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。

D、发行后股本总额不少于三千万元。

答案：ABCD

14、在下列哪些紧急情况下，公司可以向深交所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：（）

A、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍

生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的。

B、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的。

C、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的。

D、中国证监会或者本所认为必要的其他情况。

答案：ABCD

15、创业板市场上市公司退市制度设计较主板市场更为严格，主要区别有：（）

A、创业板市场上市公司终止上市后可直接退市，不再像主板市场上市公司一样，要求必须进入代办股份转让系统。

B、针对创业板市场上市公司的风险特征，构建了多元化的退市标准体系，增加了三种退市情形。

C、为提高市场运作效率，避免无意义的长时间停牌，创业板市场将对三种退市情形启动快速退市程序，缩短退市时间。

D、与主板市场相比，可能导致创业板市场上市公司退市的情形更多。

答案：ABCD

三、判断题

1、未具备两年以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》2个交易日后，可以开通创业板市场交易。

答案：错

2、创业板市场主要服务于达到成熟阶段的中小企业。

答案：错

3、不具备两年以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，必须抄写的：“本人尚未具备两年以上交易经验，确认已阅读并理解创业板市场相关规则及上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿参与创业板投资，并愿意承担相关的各种风险和损失。”

答案：对

4、具备两年以上股票交易经验的投资者签署的《创业板市场投资风险揭示书》必须由营业部负责人签字确认。

答案：错

5、营业部应与投资者在营业场所现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，双方各执一份。经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。

答案：对

6、适当性管理要求仅指投资者申请开通创业板交易这个环节。

答案：错

7、创业板适当性管理制度将交易经验作为适当性管理要求的区分标准，对不同交易经验的投资者提出了相同的要求。

答案：错

8、交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。

答案：对

9、证券公司应当采取多种有效方式和途径，针对客户的不同需求和特点，向其讲解创业板市场的性质、相关法规及规则，持续提示参与交易可能面临的风险。

答案：对

10、证券公司应当妥善保管客户创业板市场适当性管理的全部记录，并依法对客户信息承担保密义务。

答案：对

11、证券公司在对投资者进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。

答案：对

12、创业板发行人应当在招股说明书显要位臵作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”

答案：对

13、创业板发行人股票发行前应当在中国证监会指定网站全文刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。

答案：对

14、创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。

答案：对

15、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行风险警示处理。

答案：对

16、风险承受能力评估为“保守型”的客户，不能申请参与创业板市场交易。

答案：错

17、客户需详细了解“创业板市场投资特别风险揭示”内容，对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认（确认需打√）。

答案：对

18、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定：发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。

答案：对

19、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定：申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。

答案：对

20、因创业板市场投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。所以证券公司要对投资者的风险承受能力进行测评，帮助投资者判断其风险认知和承受能力，提示风险。

答案：对

新能源创业计划书模板教程文件

【创业计划书的含义】创业计划书是一份全方位的商业计划，其主要用途是递交给投资商，以便于他们能对企业或项目做出评判，从而使企业获得融资。【创业计划书的内容与用途】创业计划书几乎反映投资商所有感兴趣的内容。对初创的风险企业来说，创业计划书的作用尤为重要。当选定了创业目标与确定创业的动机后，在资金、人脉、市场等各方面的条件都已准备妥当或已经累积了相当实力，这时候，就必须提供一份完整的创业计划书，创业计划书是整个创业过程的灵魂。从企业成长经历、产品服务、市场、营销、管理团队、股权结构、组织人事、财务、运营到融资方案。只有内容详实、数据丰富、体系完整、装订精致的商业计划书才能吸引投资商，让他们看懂项目商业运作计划，才能使融资需求成为现实。对于一个发展中的企业，专业的创业计划书既是寻找投资的必备材料，也是企业对自身的现状及未来发展战略全面思索和重新定位的过程。【新能源创业计划书的模板】目录第一部分摘要一、项目背景二、项目概况项目名称：新能源X项目项目建设单位：投资金额：崭新的商业模式：三、创业单位简介公司名称:

法定代表人：注册资本：万元法定地址：成立日期：经营范围：四、创业说明五、项目主要经济指标指标计算值说明年均营业收入（亿元）平均毛利率年均税后利润率投资利润率财务内部收益率（所得税后）﹥基准收益率财务内部收益率（所得税前） ﹥基准收益率财务净现值（元）（所得税后） ﹥0，ic= ﹥0，ic= 财务净现值（元）（所得税前）投资回收期（所得税后）年，不含建设期投资回收期（所得税前）年，不含建设期第二部分公司与管理一、公司概况新能源X公司是一家专业供应新能源X产品的企业。公司集产品研发、设计、生产、销售、物流配送及售后服务为一体。人才是企业发展、壮大的核心竞争力，新能源X公司拥有专业的管理人才队伍、优秀的销售精英团队、分类别的产品质检小组、以及完善的配送和售后服务团队,为本项目的发展提供了强有力的人力保障。信心+实力+您的携手支持，本项目的实施必将实现巨大的经济效益。

创业板上市发行条件

附件1 创业板上市发行条件一、发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。（四）发行后股本总额不少于三千万元。二、发行人注册资本、经营业务（一）发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

（二）发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。（三）发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。三、发行人应当具有持续盈利能力，不存在下列情形（一）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；（二）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；（三）发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；（四）发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖；（五）发行人最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；（六）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

操作公司上市条件及区别(主板-中小板-创业板)

主板、中小板、创业板上市条件之间相比较的区别创业板与主板上市条件的比较 2009年3月31日中国证券监督管理委员会公布了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，并于5月1日起正式实施。现就创业板与主板上市管理办法的异同予以介绍，供大家参考。主板创业板主体资格依法设立且合法存续的股份有限公司依法设立且合法存续的股份有限公司经营年限持续经营时间应当在3年以上(有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算) 持续经营时间应当在3年以上(有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算) 盈利要求（1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3,000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）最近一期不存在未弥补亏损；最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于人民币1,000万元，且持续增长。

或最近一年盈利，且净利润不少于人民币500万元，最近一年营业收入不少于人民币5,000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据（注：上述要求为选择性标准，符合其中一条即可）资产要求最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% 最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。股本要求发行前股本总额不少于人民币3,000万元发行后股本总额不少于人民币3,000万元主营业务要求最近3年内主营业务没有发生重大变化发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。最近2年内没有发生重大变化。董事及管理层最近3年内没有发生重大变化最近2年内未发生重大变化。实际控制人最近3年内实际控制人未发生变更最近2年内实际控制人未发生变更同业竞争发行人的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。关联交易不得有显失公平的关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。成长性与创新能力无发行人具有较高的成长性，具有一定的自主创新能力，在科技创新、制度创新、管理创新等方面具有较强的竞争优势（请参考“两高五新”，即 1. 高科技：企业拥有自主知识产权的； 2. 高增长：企业增长高于国家经济增长，高于行业经济增长； 3. 新经济：1）互联网与传统经济的结合2）移动通讯3）生物医药； 4. 新服务：新的经营模式例如1）金融中介2）物流中介3）地产中介； 5. 新能源：可再生能源的开发利用,资源的综合利用； 6. 新材料：提高资源利用效率的材料；节约资源的材料； 7. 新农业：具有农业产业化；提高农民就业、收入的）募集资金用途应当有明确的使用方向，原则上用于主营业务发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。限制行为（1）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响（2）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响（3）发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；（4）发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益（5）发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险（6）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形（1）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；（2）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大

项目计划书

项目计划书二零一一年四月前言目录选择易成就等于选择成功因为我们拥有卓越的执行团队创新的知识理念广阔的市场前景定位：站在产业链的上游销售端，实实在在为企业创造价值。第一节公司基本情况及未来发展战略一、公司基本情况二、公司的发展规划第二节公司产品及市场分析一、行业和市场、竞争对手的优势及劣势二、公司的独特性和市场竞争力和盈利第三节融资需求和财务预测一、公司目前资本结构二、融资需求三、财务分析汇总表第四节投资方的介入和退出一、投资建议二、投资方在公司经营管理中的地位和作用三、资本退出第五节风险及对策一、风险二、对策第六节公司运营和管理一、公司发展战略二、公司的组织结构和管理模式三、人力资源规划四、市场策略五、外部支持六、资本运营概述执行摘要：本项目及公司预计第一年运营费用39万现欲将36%股权进行外部融资。股东定期根据提交的财务报表，进行盈利分红，分红比例按股份占有比。1年后股东可进行股权转让。股东有招商代理销售权，金额达到10万自动获得1%股份。原则性不超过49%。二次融资资产重组在15个月后。股权重新分配，内部并购优先，其次外部融资。融资120万，10万/股。最坏的打算:三年后项目投资者未见明显盈利及分红，公司面临股权重组或拍卖。最好的准备：在任何情况下永远以人为本，团队是建设核心，无论是全职，还是兼职。在此不再做长篇大论。简单的是表述，操作却千头万绪。不想说更多煽动性的话。我们选择创业，只因选择为未来而工作！

第一节公司基本情况及未来发展规划一、公司基本情况 1、公司的成立与目标打造“商务销售托管”的优秀团队。致力于：帮助企业实现网络销售、招商渠道拓展、品牌的网络推广。 2、公司目前情况 l 地址：泉州市鲤城区涂门街鲤城大厦604 l 成立时间：2011年4月 l 发起人：黄斌。本人从97年就接触计算机网络。自身爱好并长期不断研究计算网络及电子商务领域，擅长电脑美工平面设计技术，SEO技术，从事过销售工作。09年于厦门吉比特公司学习，此前2010年底任职于安太茶业网络部项目经理，负责公司产品网络销售。2011服务于香港润海养生科技有限公司负责网络及线下市场运营，人事管理等。实际运营过网络团队，现我们有一支丰富网络营销实战经验配合团队。曾接手金菜克、九牧王等电子商务销售推广任务。有多个成功网络营销推广案例。对于网络品牌运作，销售拓展有相当程度了解，并形成自身一套四两拨千斤的运作路线。帮助企业在较短的时间作有效的精准推广，并产生可观的销售业绩。公司的融资股份结构创立团队51%，（其中15%股员工持有）。49 %社会吸纳融资（计划分两次融资） 3、公司组织管理、决策方式两个特点：模拟军事化，个体最大化。我们选择一流的实施，三流的Idea。任何人都能成为指挥官去执行任务，但必需为失败负责。让每位成员都能成为公司的主人。公司经营决策方法科学化、程序科学化。二、公司发展规划及预期第一年实现：实现资金、形象、人才三大工程的建设，做到收支平衡。第二年实现：实现股份制二次改造。企业正性盈利300万/年。第三年实现：实现盈利1000万/年。第五年准备上市。关键成功因素： l 奉行以人为本的企业文化。 l 倡导高效的执行力，强大的凝聚力，独特的创造力。第二节公司产品服务及市场分析一、行业和市场目前，中国电子商务平台如雨后春笋般生长，据CNZZ发布2011年第一季度电子商务行业报告显示，截至到3月末，全国电子商务行业网站数达到2.17万家，国内共有在线零售网站1.18万家，在线零售网站已经进入了一个相对的成熟期，几家顶级网站已经有了很强的实力，并有几家准备或已经上市，电子商务不断发展的今天，服务类别已出现了分化，有些选择了产业链推广销售端：如广州鼎杰、上海火速已转向做电子商务托管。

深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则

附件深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司（以下简称上市公司）证券发行与承销行为，根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销办法》）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《创业板再融资办法》）等相关规定，制定本细则。第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）注册后，上市公司股票、可转换公司债券（以下简称可转债）、存托凭证和中国证监会认可的其他品种（以下统称证券）在创业板的发行承销业务，适用本细则。本细则未作规定的，适用本所其他有关规定。第三条上市公司董事、监事、高级管理人员、证券公司、证券服务机构及其执业人员，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当严格遵守有关法律法规和本所业务规则，勤勉尽责，不得利用上市公司发行证券谋取不当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。第四条上市公司的控股股东、实际控制人和发行对象，

应当按照有关规定及时向上市公司提供信息，配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。第五条上市公司、承销商选择发行证券的发行对象和确定发行价格，应当遵循公平、公正原则。上市公司、承销商和发行对象，不得在证券发行过程中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益。第六条中国证监会作出予以注册决定后，由上市公司和主承销商在注册决定的有效期内选择发行时间。第七条中国证监会作出予以注册决定后，在启动发行前，上市公司和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案，本所在5个工作日内无异议的，上市公司和主承销商可以启动发行工作。发行人和主承销商报送的发行与承销方案不符合本细则规定，或所披露事项不符合相关信息披露要求的，应当按照本所要求予以补正，补正时间不计入前款规定的5个工作日内。第八条证券上市之日起10个工作日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见书、承销总结报告等文件一并向本所报送。本细则另有规定的除外。第二章向不特定对象发行证券第一节向原股东配售股票第九条上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的原股东配售，且配售比例应当

主板、中小板、创业板上市条件详细对比

主板、中小板与创业板上市条件对比一、国内主板首次公开发行上市的主要条件：根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下： 1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。 2、公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。 3、独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。 4、同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也

不会产生同业竞争。 5、关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。 6、财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。 7、股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。 8、其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。二、中小板首次公开发行上市的财务与股本条件（其它条件参见主板要求，下同）： 1、股本条件：

创业板上市条件等.docx

创业板上市条件简析发布时间：2010-04-30 来源：中国金融网《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称《创业板办法》）于2009年5月1日起施行，创业板上市的标准终于一锤定音，其正式推出也指日可待。有数据显示，目前按《创业板办法》规定的财务要求标准能囊括进85%到纳斯达克上市的中国企业。然而，能否达到创业板上市标准，关键还在于企业能否满足《创业板办法》规定的法律和业务等方面一系列的特殊要求。根据《创业板办法》规定，创业板上市的公司必须同时符合下列条件： 1、盈利要求。创业板上市的公司必须符合下列条件之一：第一，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；第二，最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。根据上述标准初步判断，甲乙公司均符合创业板上市的财务要求。但是，并非所有符合财务指标的公司都能够在创业板上市。甲乙公司尚需符合下述法律条件和业务条件才能满足创业板上市的要求（甲乙公司是否满足这些要求依赖于保荐人、律师、会计师等中介机构对其自身的尽职调查以及甲乙公司为创业板上市之目的在前述中介机构协助下进行的改制与重组）。 2、资产规模及股本要求：创业板上市的公司最近一期末净资产不得少于2000万，公司资产不得全部或者主要为现金、短期融资或者长期融资，发行后的股本总额不少于3000万；主板是要求最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%，发行前的股本总额不少于3000万。 3、对董事、高管及实际控制人的要求：创业板上市的公司只要求在最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，较主板的三年未发生重大变更的要求缩短。除此之外，《创业板办法》还要求“发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形”，而且“发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章”。

创业板上市流程说明

创业板上市流程第一阶段：企业改制一、成立上市办公室，全面负责上市事宜，并注意保密。二、确定中介机构：要选择好中介机构。具体来说就是要委托合适的投资银行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市工作任务，这是上市前的准备工作中首先必须完成的主要环节。选择保荐人的标准大致有：一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录;二是要看保荐人是否拥有自己的发行渠道和分销网络;三是要看保荐人是否熟悉拟上市企业所从事的行业领域。选择其他中介机构的标准主要有：一是必须具备证券从业资格，具有良好的职业道德和社会信誉;二是准备参与本项目的主要人员精通证券上市业务的相关规定，并在该方面拥有丰富的工作经验;三是该中介机构规模要大;四是熟悉拟上市民营企业所属的行业业务。民营企业在创业板上市是一个比较复杂的系统工程，作为上市保荐人，居于该系统工程的枢纽地位，具有纲举目张、统领全局之功能。从内部关系来讲，要做好发行人(公司)与律师事务所、会计师(审计)事务所和资产评估事务所之间的相互协调配合及各中介机构之间的相互协调配合关系;从外部关系来讲，要做好发行人与地方政府主管部门和中国证券监管部门的相互关系。应当明确的是，对民营企业而言，中介机构并不是妙手回春的“神医”，而是助其上市冲刺的“教练”。民营企业与各中介机构之间是合作关系而并非雇佣关系。三、制定改制与重组方案。改制与重组。由于多种原因，民营企业大多数原以非公司制的形式存在，所以在上市前需要进行股份制改造，通过资产重组成立股份有限公司，使其做到主营业务突出、成长性强并严格按现代企业制度管理。其目的一是为了明晰产权，二是为了规范公司的经营和管理，满足上市所需的条件。在制定改制与重组方案时，应遵循以下一些基本原则：(1)重组过程应符合法律、法规的规定;(2)重组过程应当考虑经营业绩的连续计算问题，如原企业在近2年内，以现金方式增资扩股，且资金使用效果良好的，可能允许连续计算经营业绩;(3)剥离非经营性资产的同时，要注入优质资产，树立企业的良好形象;(4)重组后应保证母公司拥有控股权;(5)重组后公司应具有独立的运营能力，做到人员独立、资产独立和财务独立;(6)重组后企业主营业务突出、单一，效益良好，有较高的成长潜力;(7)募集资金最大化、资金投向合理化;(8)避免同业竞争，减少关联交易。根据上述原则，为了满足创业板上市的条件，在制定改制与重组方案过程中，应由保荐人和主承销商对业务重组、资产重组、债务重组、股权重组、人员重组和管理重组等方面做出全面统一安排，保证改制重组工作顺利推进、完成。基于创业板偏好“原装上市的公司”，关注并警惕“包装上市”，打击“伪装上市”。因此，改制重组工作应当始终围绕创业板上市的条件(注：中国证监会于二零零九年发布的《关于<首次公开发行股票并在创业板上市管理办法>》一是将发行人的条件界定为“依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司”，“发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更”，二是在财务指标方面则明确规定：(1)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长;或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一

深圳证券交易所创业板股票上市规则(全文)

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（全文）第一章总则１．１为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。１．２在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。１．３发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。１．４创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、

通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。１．５本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。第二章信息披露的基本原则及一般规定２．１上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。２．２上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。２．３本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。２．４本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容

企业A股主板中小板创业板上市标准

一、国内主板首次公开发行上市的主要条件：根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下： 1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。 2、公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。 3、独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。 4、同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。 5、关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。 6、财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。 7、股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。 8、其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。二、中小板首次公开发行上市的财务与股本条件（其它条件参见主板要求，下同）： 1、股本条件：发行前股本总额不少于人民币3000万元；发行后股本总额不少于人民币5000万元。 2、财务条件： ?最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元； ?最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元； ?最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%； ?最近一期末不存在未弥补亏损。三、创业板上市的财务及股本条件： 1、股本条件： IPO后总股本不得少于3000万元。 2、财务条件： ?发行人应当主要经营一种业务；

深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准

第一章总则第一条为进一步明确和规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市公司公开谴责的认定标准，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《公司法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》等业务规则，结合监管实践，制定本标准。第二条本所对创业板上市公司（以下简称“上市公司”）予以公开谴责的，适用本标准。第二章信息披露违规第三条上市公司未在法定期限内披露定期报告的，本所予以公开谴责。第四条上市公司财务会计报告存在下列违规情形之一的，本所予以公开谴责：（一）财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者出具无法表示意见的审计报告且情节严重的；（二）财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告，且保留意见涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露规定，造成严重后果的，或者被监管部门责令改正但未在规定期限内改正的；（三）财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被监管部门责令改正但未在规定期限内改正的；（四）财务会计报告存在重要的差错或者虚假记载，公司改正后涉及对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损或者造成其他严重后果的；（五）财务会计报告中将亏损披露为盈利或者将盈利披露为亏损，且情节严重的。第五条上市公司业绩预告、业绩快报等存在下列违规情形之一的，本所予以公开谴责：（一）与定期报告披露的财务数据存在重大差异的；（二）应披露而未披露或披露时间滞后，且情节严重的。第六条上市公司涉及重大事项的临时报告存在下列违规情形之一，且情节严重的，本所予以公开谴责：（一）滞后披露时间超过10个交易日的；（二）在信息披露文件中进行虚假记载或者不实陈述的；（三）信息披露不完整、不准确，或者对尚未公开重大信息进行选择性信息披露的；（四）未按照中国证监会及本所关于重大事件或者重大事项信息披露的要求披露信息，遗漏重大事项的。第七条除上述规定以外，上市公司违规披露、不披露重要信息，存在下列情形之一的，本所予以公开谴责：（一）违规披露、不披露事项涉及资产达到最近一期经审计的资产总额30%以上的；（二）违规披露、不披露事项涉及利润超过人民币2000万元且达到最近一个会计年度经审计的净利润30%以上的；（三）违规披露、不披露重大诉讼、仲裁、关联交易（不含日常关联交易）或者其他重大事项连续12个月涉及金额累计超过人民币5000万元且达到最近一期经审计的净资产50%以上的；（四）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者被暂停上市交易的；（五）本所认定的其他情形。第三章规范运作违规

创业板上市基本流程说明

创业板上市基本流程说明发行方：第一步：投资者应尽可能了解创业板的特点, 风险,客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否申请开通创业板市场交易.投资者可通过中国证券登记结算公司网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询。第二步：投资者通过网上或到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。第三步：投资者在提出开通申请后, 应向证券公司提供本人身份,财产与收入状况, 风险偏好等基本信息.证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评,并将测评结果告知投资者,作为投资者判断自身是否适合参与创业板交易的参考。第四步：投资者在证券公司经办人员的见证下,需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险揭示书(未具备两年交易经验的投资者还应抄录"特别声明"). 证券公司完成相关核查程序后,在规定时间内为投资者开通创业板市场交易。创业板上市流程主要为五步，即先申请，反馈，审批，批文，发行，上市。 1．企业递交创业板上市申请。 2．证监会将在5日内对申报材料给予反馈：受理、不予受理和补充修正。 3．证监会正式受理后将到创业板发审委上会，一家企业大约需要3个月时间。 4．发审委过会后，还需获得证监会上市批文，正式发布招股说明书，进行路演、网下和网上申购。预计需要2-3周时间。 5．在深交所正式挂牌上市。预计深交所第一批创业板企业上市，需要等到10月末到11月初。

批示方：董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。股东大会就发行股票作出决议。按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。保荐人对公司的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。公司为自主创新企业的，还应当说明公司的自主创新能力。中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。发行人应当自中国证监会核准之日起六个月内发行股票；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。发行申请核准后至股票发行结束前发生重大事项的，公司应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起六个月后再次提出股票发行申请。特别注意： ? 公司控股股东应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章

创业板上市条件,在中国创业板上市需要具备什么条件

创业板上市条件,在中国创业板上市需要具备什么条件,创业板上市的公司要满足什么条件从2009年至今，内地创业板已经走过了5年的风风雨雨。创业板发展速度很快，为很多创业型企业、中小企业等需要融资和发展的企业提供了融资渠道和发展空间，在资本市场有着重要位置。其意义在于为中小企业扩宽融资渠道、为投资者增加投资品种、丰富证券市场组成，简单来说就是方便融资，切实帮助到有成长性小企业的成长。创业板上市条件创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。具体讲，创业板公司应是具备一定的盈利基础，拥有一定的资产规模，且需存续一定期限，具有较高的成长性的企业。首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件： (1)发行人应当具备一定的盈利能力。为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择:第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长;第二项指标要求最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。 (2)发行人应当具有一定规模和存续时间。根据《证券法》第五十条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于三千万元的规定，《管理办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期末净资产不少于两千万元，发行后股本不少于三千万元。规定发行人具备一定的净资产和股本规模，有利于控制市场风险。《管理办法》规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 (3)发行人应当主营业务突出。创业企业规模小，且处于成长发展阶段，如果业务范围分散，缺乏核心业务，既不利于有效控制风险，也不利于形成核心竞争力。因此，《管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。 (4)对发行人公司治理提出从严要求。根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任。在中国创业板上市需要具备什么条件? 创业板公司首次公开发行的股票申请在深交所上市应当符合下列条件： (一)股票已公开发行; (二)公司股本总额不少于3000万元; (三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

创业板公司上市条件

创业板公司首次公开发行的股票申请在深交所上市应当符合下列条件： (一)股票已公开发行； (二)公司股本总额不少于3000万元； (三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； (四)公司股东人数不少于200人； (五)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； (六)深交所要求的其他条件。企业上市的基本流程一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是：第一阶段企业上市前的综合评估企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。第二阶段企业内部规范重组企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。第三阶段正式启动上市工作企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。

香港主板和创业板上市条件及流程

香港证券市场上市要求及流程一、香港主板上市要求 1、公司类型主要为较大型、基础较佳以及具有赢利纪录的公司筹集资金。 2、收入要求上市前三年合计溢利（溢利是指利润总额）5000万港元（合RMB4395元），最近一年须达2000万港元（合RMB1758万元）。 3、上市市值上市时市值须达1亿港元（合RMB8790万元）。 4、最低公众持股最低公众持股量为25%（如发行人市场超过40亿港元，则最低可降低为10%）。 5、管理层状况三年业务纪录期须在基本相同的管理层及拥有权下营运。 6、股东数量上市时最少须有100名股东，而每100万港元的发行额须由不少于3名股东持有。 7、信息披露一年两度的财务报告。 8、包销安排公开发售以供认购必须全面包销。二、香港主板上市程序日数（H - ？）和要求材料 H – 25 向联交所上市科 · 缴交首次上市费的全数 H - 25 作上市排期申请 · 较完备的招股章程草稿及上市时间表初稿 · 所要求的营业纪录期间首两年的经审计账目副本 · 有关发行人于上市后的关连交易建议的书面陈述 H – 20 文件提交 (第一部份) · 所要求的营业纪录尚余期间的账目及账目调整表草稿

· 公司章程大纲及细则及备忘录或同等文件的初稿 · 发行人与各董事/高级管理人员/监事之间，以及发行人与其保荐人之间的合约初稿（只适用于H股） H – 15 文件提交 (第二部份) · 盈利预测的备忘录初稿 · 董事/监事者正式签署、按附录五B/H/I表格的形式填具有关其它任何业务的正式声明及承诺书 H – 10 文件提交 (第三部份) · 《公司条例》规定的附件文件提交 · 正式上市通告的初稿 · 认购证券的申请表格初稿 · 证券的所有权文件或证书的初稿 · 有关发行人正式注册成立及其法人地位问题的法律意见书副本（只适用于H 股） H – 4 正式上市申请 · 包括正式签署的《上市协议》在内的有关文件的最后定稿上市科推荐或拒绝申请拒绝可选择提交上市委员会复核推荐 H 上市委员会聆讯批准 · 依据《公司条例》将招股章程注册 · 向联交所提交所需的正式文件发行招股书及上市通告证券开始买卖三、香港创业板上市条件 1、业务纪录及赢利要求不设最低溢利要求。但公司须有24个月从事“活跃业务纪录”（如营业额、总资产或上市时市值超过5亿港元（合RMB4.395亿元），发行人可以申请将“活跃业务纪录”减至12个月）； 2、最低市值无具体规定，但实际上在上市时不能少于4600万港元（合RMB4043万元）；

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