03不确定性、进化和经济理论(中英)

UNCERTAINTY, EVOLUTION, AND ECONOMIC THEORY 不确定性、进化和经济理论

ARMEN A. ALCHIAN

University of California at Los Angeles

A modification of economic analysis to incorporate incomplete information and uncertain foresight as axioms is suggested here.本文提出一种经过改进的经济分析方法，以将不完全信息和不确定预知作为不言自明的客观存在引入经济分析。This approach dispenses with ―profit maximization‖; and it does not rely on the predictable, individual behavior that is usually assumed, as a first approximation, in standard textbook treatments.这一分析方法扬弃了“利润极大化”；同时放弃了个体行为的可推测性，而在一般的教科书中，个体行为的可推测性通常被假定为一个最基本的条件。Despite these changes, the analytical concepts usually associated with such behavior are retained because they are not dependent upon such motivation or foresight. 尽管作了上述两点修正，但进行这类行为分析时常用的那些概念仍旧保留下来，因为这些分析概念本身并不依赖于这

种动机或预见。The suggested approach embodies the principles of biological evolution and natural selection by interpreting the economic system as an adoptive mechanism which chooses among exploratory actions generated by the adaptive pursuit of

―success‖ or ―profit.‖ 这里提出的这种分析方法吸收了生物进化和自然选择原理，把经济体系解释为一个甄别机制，这一机制具有甄选那些试图追逐“成功”或利润“的适应性行为的功能。The resulting analysis is applicable to actions usually regarded as aberrations from standard economic behavior as well as to behavior covered by the customary analysis. 用这一方法，不仅能对那些通常被视为异常的经济行为进行分析，而且亦适用于传统分析所包括的一切行为分析。This wider applicability and the removal of the unrealistic postulates of accurate anticipations and fixed states of kno

wledge have provided motivation for the study. 这一分析方法剔除了“精确预期”和“固态知识”这两个不真实的假说，其更广泛的适用性为经济学研究提供了动力。

The exposition is ordered as follows: First, to clear the ground, a brief statement is given of a generally ignored aspect of ―profit maximization,‖ that is, where foresight is uncertain, ―profit maximization‖ is meaningless as a guid e to specifiable action. 本文将进行的阐释如下：首先，需要明确的是，“利润最大化”有一个方面的简要阐述被普遍忽略了，即，当预见具有不确定性的时候，“利润最大化”作为某一具体行动的指导是没

有什么意义的。The constructive development then begins with an introduction of the element of environmental adoption by the economic system of a posteriori most appropriate action according to the criterion of ―realized positive profits.‖ 其次，建设性的发展起自一个环境选择原理的引入，这个环境选择原理是一个后验的经济体系，其最适宜行为

依据的是“实现净利润”而非“利润最大化”准则。This is illustrated in an extreme, random-behavior model without any individual rationality, foresight, or motivation whatsoever.Even in this extreme type of model, it is shown that the economist can predict and explain events with a modified use of his conventional analytical tools. 这表明了即使在没有丝毫个体理性、预见性或者动机性的极端随机行为模型中，经济学家也能够通

过对传统分析工具进行的一些修正，来预测和解释事件。

This phenomenon—environmental adoption—is then fused with a type of individual motivated behavior based on the pervasiveness of uncertainty and incomplete information. 再次，在普遍存在不确定性和不完全信息的世界中，环境选择这一现象和一类个体的动机性行为相融合。Adaptive, imitative, and trial-and-error behavior in the pursuit of ―positive profits‖ is utilized rather than its sharp contrast, the pursuit of ―maximized profits.‖ 对照利润最大化的追求，在净利润追求过程中的那些适应性、模仿性和试错性行为将被更好的利用。A final section discusses some implications and conjectures.最后，本文将讨论基于这些原理的一些影响及推测。

Ⅰ. “PROFIT MAXIMIZATION” NOT A GUIDE TO ACTION

I.利润最大化并非是行动的指导

Current economic analysis of economic behavior relies heavily on decisions made by rational units customarily assumed to be seeking perfectly optimal situations. 当今经济分析中，经济行为严重依赖于理性单位所做的决定，即在传统假设中，理性个体总是谋求一个完美的最优情况。Two criteria are well known—profit maximization and utility maximization. 这个最优情况有两个众所周知的准则：利润最大化和效用最大化。According to these criteria, appropriate types of action are indicated by marginal or neighborhood inequalities which, if satisfied, yield an optimum. 根据这两个标准，当边际上或者临域间（收益）不相等的时候，人们就总是会有相宜类型的（改进）行动，直到最终达成最优状况。But the standard qualification usually added is that nobody is able really to optimize his situation according to these diagrams and concepts because of uncertainty about the position and, sometimes, even the slopes of the demand and supply functions.然而，标准的限定条件通常表明，因为个体并不清楚关于自身所处地位的状况和供给需求函数的斜率，所以通常没有人真能根据这些图表或概念从而最优化其自身的境况。Nevertheless, the economist interprets and predicts the decisions of individuals in terms of these diagrams, since it is alleged that individuals use these concepts implicitly, if not explicitly. 尽管如此，经济学家对于个体决定的解释和推断仍然基于这些图表和概念，因为经济学家们断言，个体即便不是明确地，也会在无意识进行选择时使用这些图表或者概念。

Attacks on this methodology are widespread, but only one attack has been really damaging, that of G.Tintner. 对这个方法论的抨击是非常广泛和普遍的，但是只有一个抨击是真正具有毁灭性的，来自G.Tintner教授。He denies that profit maximization even makes any sense where there is uncertainty. 他认为由于不确定性的存在，利润最大化已经变的毫无意义。Uncertainty arises from at least two sources: imperfect foresight and human inability to solve complex problems containing a host of variables even when an optimum is definable. 即使“最优化”可被定义，但不确定性至少仍来源于两方面：1）不完美的预见性；2）面对复杂或者包含多变量的问题时，人类的能力是十分有限的。Tintner’s proof is simple. Under uncertainty, by definition, each action that may be chosen is identified with a distribution of potential outcomes, not with a unique outcome. Tintner教授的论据很简单，根据定义，在不确定性下，每一个可能被选择的行动都将被等同于

由众多潜在结果组成的一个（概率）分布，这意味着结果并不唯一。Implicit in uncertainty is the consequence that these distributions of potential outcomes are overlapping. 这也暗含着，不确定性会使得潜在的众多结果的（概率）分布会重叠起来。It is worth emphasis that each possible action has a distribution of potential outcomes, only one of which will

materialize if the action is taken, and that one outcome cannot be foreseen. 值得强调的是，每一个可能的行动都会对应一个由众多潜在结果组成的（概率）分布，当某一行动被实施，分布中的一个结果就会被具体化(Materialize)，而这个（被具体化的）结果是难以被预知的。Essentially, the task is converted into making a decision (selecting and action) whose potential outcome distribution is preferable, that is, choosing the action with the optimum distribution, since there is no such thing as a maximizing distribution. 本质上，这个任务将被转变为这样一个过程，即某人依据对潜在结果（概率）分布的偏好做出一个决定（选择并行动），这也意味着，这个人所能做的只是选择一个最优的（概率）分布，因为无法对一个“概率分布”进行最大化或最优化。

For example, let each of two possible choices be characterized by its subjective distribution of potential outcomes. 例如，分别将两种可能的选择逐一描述为主观下潜在结果的（概率）分布。Suppose one has the higher ―mean‖ but a larger spread, so that it might result in larger profits or losses, and the other has a smaller ―mean‖ and a smaller spread. 设想其中一个分布有较高的均值但是分布非常广，这意味着结果不是大规模盈利就是大规模亏损；而另一个选择的平均值较小但分布相对窄。Which one is the maximum? This is a nonsensical question; but to ask for the optimum distribution is not nonsense. 若此，哪一个是最优选择呢？这成了一个没有意义的问题；但是，要求一个最优（概率）分布不

是没有意义的。In the presence of uncertainty –a necessary condition for the existence of profits—there is no meaningful criterion for selecting the decision that will ―maximize profit.‖故而当存在不确定性的时候——因为不确定性是利润存在的一个必要条件——让人们进行一个选择，而这个选择所谓的能够“最大化其利润”就变毫无意义了。The maximum-profit criterion is not meaningful as a basis for selecting the action which will, in fact, result in an outcome with higher profits than any other action would have, unless one assumes nonoverlapping potential outcome distributions. 事实上，除非假定没有重叠的潜在结果的（概率）分布，否则将“最大化利润”这一准则作为优于任何行动选择的

原则都是没有什么意义的。It must be noticed t hat the meaningfulness of ―maximum profits—a realized outcome which is the largest that could have been realized from the available actions‖—is perfectly consistent with the meaninglessness of ―profit maximization‖—a criterion for selecting among alternative lines of action, the potential outcomes of which are describable only as distributions and not as unique amounts. 必须要注意的是，在这个意义下得到的“最大化利润——即可以被现有行为实现的最大的利润结果”——正好完美的与前面我们所说的那没有什么意义的“利润最大化”相一致了。

所以，利润最大化可以看成这样一种准则，即一个在可选的活动形式中进行挑选而其潜在结果只可描述为非唯一数量的概率分布的准则。

This crucial difficulty would be avoided by using a preference function as a criterion for selecting most preferred distributions of potential outcomes, but the search for a criterion of rationality and choice in terms of preference functions still continues. 这一具有决定性的难点却通过一个简单的偏好函数而被回避掉了。这个偏好函数是作为一个选择最佳潜在结果概率分布的准则出现的，但是我们还始终难以查探清两件事清：1）

理性准则；2）有关偏好函数方面的选择标准。For example, the use of the mean, or expectation, completely begs the question of uncertainty by disregarding the variance of the distribution, while a ―certainty equivalent‖ assumes the answer. 例如，只期望用平均数或期望的来完全应对不确定性问题但漠视概率分布的方差，而这却是用一个“确定性的等

价物”假定的给出了答案（而并非不确定性）。The only way to make ―profit maximization‖

a specially meaningful action is to postulate a model containing certainty. Then the question of the predictive and explanatory reliability of the model must be faced.所以，唯一能够赋予“利润最大化”一个特别意义的行动是假定一个包含确定性的模型。随后我们必须面对问题的可预测性和模型解释的可靠性。

Ⅱ. SUCCESS IS BASED ON RESULTS, NOT MOTIVATION

II.成功是基于结果而非动机

There is an alternative method which treats the decisions and criteria dictated by the economic system as more important than those made by the individuals in it.此时有一个替代方法，即认为经济系统的决策和准则比其中的个体要重要的多。By backing away from the trees—the optimization calculus by individual units—we can better discern the forest of impersonal market forces.人们常常只见树木而不见森林——专注于个体单位进行最优化计算，而这导致了我们难以更好的识别非人格化的市场力量。This approach directs attention to the interrelationships of the environment and the prevailing types of economic behavior which appear through a process of economic natural selection. 这一方式将我们的注意力引向优势的经济行为和环境之间的相互联系，即通过一个“经济自然选择”

的过程而展现出来。Yet it does not imply that individual foresight and action do not affect the nature of the existing state of affairs. 当然，这并不意味着个体的预见和行动不能影响那些自然存在的状态。

In an economic system the realization of profits is the criterion according to which successful and surviving firms are selected. 在一个经济体系中，利润的实现是一个准则，这个准则是按照“哪些公司能够成功存活下来”进行的筛选。This decision criterion is applied primarily by an impersonal market system in the United States and may be completely independent of the decision processes of individual units, of the variety of inconsistent motives and abilities, and even of the individual’s awareness of the criterion.这一決策准则在美国最先被应用于一个非人格化的市场体系中，这一准则可能是完全脱离个体单位决策过程的，并且与繁杂的非连续性动机和能力无关，甚至不管个体单位是否意识

到这一准则。The reason is simple. Realized positive profits, not maximum profits, are the mark of success and viability. 原因很简单。实现净利润是成功和生存能力的标志，而不是最大化利润。It does not matter through what process of reasoning or motivation such success was achieved. 对于达到某种程度的成功，无所谓其依据的是怎样的推理过程或动机。The fact of its accomplishment is sufficient. “具有成就”这一事实本身就已经足够了。This is the criterion by which the economic system selects survivors: those who realize positive profits are the survivors; those who suffer losses disappear. 这是经济系統筛选幸存者的一种准则，即，那些能够实现净利润的成为幸存者；而遭受损失的则会自动消失。

The pertinent requirement—positive profits through relative efficiency –is weaker than ―maximized profits,‖ with which, unfortunately, it has been confused. 然而，遗憾的是，相对效率下净利润的相关要求要低于“利润最大化”，这使得人们感到困惑。Positive profits accrue to those who are better than their actual competitors, even if the participants are ignorant, intelligent, skilful, etc. 净利润归属于那些在竞争者中出类拔萃的人，而无所谓参与者是愚蠢的，聪明的，还是娴熟的。the crucial element is one’s aggregate position relative to actual competitors, not some hypothetically perfect competitors. 决定性要素是实际竞争者在总体之中的相对地位，这意味着纵然所有的竞争者都是废柴也无所谓。As in a race, the award goes to the relatively fastest, even if all the

competitors loaf. 这就好比一场赛跑，即使所有参赛选手都慢不经心，那个相比之下跑得最快的选手就会得奖。Even in a world of stupid men there would still be profits. Also, the greater the uncertainties of the world, the greater is the possibility that profits would go to venturesome and lucky rather than to logical, careful, fact-gathering individuals. 即使在一个白痴的世界中，也仍然会有利润。而当世界之中的不确定性越大，则利润更可能的被那些敢于冒险的幸运之人攫取，而非那些理性的、细心的、务实的人。

The preceding interpretation suggests two ideas. First, success (survival) accompanies relative superiority; and, second, it does not require proper motivation but may rather be the result of fortuitous circumstances.前面的解释暗含了两个意思。第一，成功（幸存）常常意味着相对优等；第二，并不需要所谓合理的动机，而更可能是一个具有

偶然性的（优势）环境结果罢了。Among all competitors, those whose particular conditions happen to be the most appropriate of those offered to the economic system for testing and adoption will be ―selected‖ as survivors.在所有竞争者中，那些具有特殊条件的人恰好成为了在这个经济体系下最适宜的竞争者，这些幸存者是通过了环境的考验和采纳而“被选择”

的。Just how such an approach can be used and how individuals happen to offer these appropriate forms for testing are problems to which we now turn.下面，我们转向研究“如何应用这样的方式”以及“个体如何碰巧提供适当条件供经济系统进行选择”。

Ⅲ. CHANCE OR LUCK IS ONE METHOD OF ACHIEVING SUCCESS

III. 偶然性和运气是一种达到成功的方式

Sheer chance is a substantial element in determining the situation selected and also in determining its appropriateness or viability. 在进行环境筛选以及测定（个体）适宜性或生存能力时，绝对的偶然性是一个基本要素。A second element is the ability to adapt one’s self by various methods to an appropriate situation. 第二个要素则是在相应情况下，个体自我多变的适应能力。In order to indicate clearly the respective roles of luck and conscious adapting, the adaptive calculus will, for the moment, be completely removed. 为了清楚的阐述“运气”和“自主适应”各自的作用，我们暂且先将这种关于自主适应的演算完全抛开。All individual rationality, motivation, and foresight will be temporarily abandoned in order to concentrate upon the ability of the environment to adopt ―appropriate‖ survivors even in the absence of any adaptive behavior. 所有个体的理性、动机和前瞻性也将被暂时的放到一边，这样我们可以集中讨论环境的力量，以便在缺乏

任何适应性行为的环境下，也可以选择出合适的幸存者。This is an apparently unrealistic, but nevertheless very useful, expository approach in establishing the attenuation between the ex post survival criterion and the role of the individual’s adaptive decision criterion. 虽然这个假设和真实世界相去甚远，然而需要说明的是，这个假设仍然非常有用，即，我们的解释方式是通过弱化“事后生存准则”和“个体适应性决策准则作用”之间的关系而建立

的。It also aids in assessing the role of luck and chance in the operation of our economic system. 另外，这个处理非常有助于我们评估运气和偶然性在我们的经济运行运行过程中的作用。

Consider, first, the simplest type of biological evolution. 首先，让我们考虑最简单的生物演化类型。Plants ―grow‖ to the sunny side of buildings not because the ―want to ‖ in awareness of the fact that optimum or better conditions prevail there but rather because the leaves that happen to have more sunlight grow faster and their feeding systems become stronger. 植物生长在室外的阳光下，并非是因为它们“想要”意识到某种“最

优”的事实或者认为阳光下是更优的条件，而是因为叶子恰好能在阳光下更快速的生长并使得它们的给养系统更强壮。Similarly, animals with configurations and habits more appropriate for survival under prevailing conditions have an enhanced viability and will with higher probability be typical survivors. 同样在一般环境下，动物的那些适宜于生存的构造和习性，使得它们具有了强大的生存能力,并且这也会使得它们更大可能的在以后也存活下去。Less appropriately acting organisms of the same general class having lower probabilities of survival will find survival difficult.而那些行动并不适宜的同类生物体则会发现它们的生存是非常困难的，即它们的存活概率较低。More common types, the survivors, may appear to be those having adapted themselves to the environment, whereas the truth may well be that the environment has adopted them. 还有更多普遍的类型，幸存者可能显出来的是它们对于环境的适应能力，然而事实更可能是环境已经选择采纳了它们。There may have been mo motivated individual adapting but, instead, only environmental adopting. 所以，这意味着没有什么动机性的个体适应，有的只是环境的选择接纳。

A useful, but unreal, example in which individuals act without any foresight indicate the type of analysis available to the economist and also the ability of the system to ―direct‖ resources despite individual ignorance,一个有用但并不真实的假设，例如上面所说的，没预见性的个体行动意味着个体无知时，经济学家的分析模式和系统指导资源

的能力仍然是有效的。assume that thousands of travelers set out from Chicago, selecting their roads completely at random and without foresight. 假设千百名旅者从芝加哥出发，完全没有什么预见性的随机选择各自的道路。Only our ―economist‖ knows that on but one road are there and gasoline stations. 只有我们的经济学家知道一条路上有加油站。He can state categorically that travelers will continue to travel only on that road; those on other roads will soon run out of gas. 他完全可以直截了当的说只有在这条有加油站的路上的旅者能够继续前行，而其他路上的旅者将很快用完汽油。Even though each one selected his route at random, we might have called those travelers who were so fortunate as to have picked the right road wise, efficient, foresighted, etc. 即使每一个人都是随机选择其线路，我们也可以称那些因运气好而选到正确道路的旅者为聪明的、有效率的、有预见性的。of course, we would consider them the lucky ones. If gasoline supplies were now moved to a new road, some formerly luckless traveler again would be able to move; and a new pattern of travel would be observed although none of the travelers had changed his particular path. 当然，我们在这里其实仅仅能将他们当作幸运者。如果加油站此时转移到了一条新路上，一些一开始不够幸运的旅者将能够再次前行，此时，即使没有任何旅者

改变他们特定的路线，我们也可以观察到一个新的旅行模式。The really possible paths have changed with the changing environment. 真正可能的路线随着环境的改变也已随之改变。All that is needed is a set of varied, risk-taking (adoptable) travelers. 所有这些只需要一组变量，承担风险的众多旅者。The correct direction of travel will be established. 而旅行的正确方向已经被确立了。As circumstances (economic environment) change, the analyst (economist) can select the types of participants (firms) that will now become successful; he may also be able to diagnose the conditions most conducive to a greater probability of survival.当环境（经济环境）改变，分析者（经济学家）可以挑选出哪种类型的参与者（公司）将会成功，他也可能会推断出对于较大生存几率的来说哪些最有利的条件。

Ⅳ.CHANCE DOES NOT IMPLY NONDIRECTED, RANDOM ALLOCATION OF RESOURCES

IV.偶然性并不意味着非指导性的、随机性的资源配置

These two examples do not constitute an attempt to base all analysis on adoptive

models dominated by chance. 我们用生物演化和芝加哥旅者两个例子，并非是试图构造一个可以进行所有分析的由不确定性主导的（环境）采纳模型。But they do indicate that collective and individual random behavior does not per se imply a nihilistic theory incapable of yielding reliable predictions and explanations; nor does it imply a world lacking in order and apparent direction. 但是他们确实指出了集体和个体的随机行为本身意味一个“不会产出可信预测和解释”的虚无主义理论，同时这又并不意味着世界就会由此缺乏秩序和明显导

向。It might, however, be argued that the facts of life deny even a substantial role to the element of chance and the associated adoption principle in the economic system. 但可争论的是，现实生活中甚至否认偶然性要素具有一个实质性作用，并且拒绝和经济系统的选

择采纳原则相联系起来。For example, the long lives and disparate sizes of business firms and hereditary fortunes may seem to be reliable evidence of consistent foresighted motivation and nonrandom behavior.例如，长寿且有差异的商业公司和世袭的财富可能看起来是可靠的“始终一致的有预见性动机和非随机性行为”的证据。In order to demonstrate that consistent success cannot be treated as prima facie evidence against pure luck, the following chance model of Borel, the famous French mathematician, is presented. 为了初步证明这些“连续的成功”并不能被当作否定纯粹偶然性因素的证据，我们将展示一个著名法国数学家Borel的偶然性模型。

Suppose two million Parisians were paired off and set to tossing coins in game of matching, each pair plays until the winner on the first toss is again brought to equality with the other player.设想两百万巴黎人配对进行抛硬币比赛，只要当同一组的两位选手投出相同的一面，即可获得胜利。Assuming one toss per second for each eight-hour day, at the end of ten years there would still be, on the average, about a hundred-odd pairs; and if the players assign the game to their heirs, a dozen or so will still be playing at the end of a thousand years. 假设投硬币频率是每秒一次，一天八小时，那么平均来说，这场比赛在十年后仍然有大约一百余个小组在继续比赛；如果选手能够将比赛指派给他们的后人继

承，那么在一千年以后仍然会有大约一打十二个甚至更多的选手继续进行比赛。The implications are obvious. Suppose that some business had been operating for one hundred years. Should one rule out luck and chance as the essence of the factors producing the long-term survival of the enterprise? 这里的含义已经非常明显了，设想某个生意已经运营了100年，我们是否可以认为这其中没有运气和偶然性因素作为一个根本性要

素，使得公司在长期中生存了下来？No inference whatever can be drawn until the number of original participants is known; and even then one must know the size, risk, and frequency of each commitment. 这里，除非能够知道起初参与者的数量，否则我们无法描述出任何的推论结果；而如果想得到一些推论，人们还需要知道大小、风险和每个承诺的频率等事

宜。One can see from the Borel illustration the danger concluding that there are too many firms with ling lives in the real world to admit an important role to chance. 人们可以从Borel例证中最终想到，现实中很多长寿的公司确实承认偶然性扮演了很重的角色。On the contrary, one might insist that there are actually too few! 而与此相反的一面是，人们可能会强调这种偶然事实上非常少！

The chance postulate was directed to two problems. On the one hand, there is the actual way in which a substantial fraction of economic behavior and activity is affected. On the other, there is the method of analysis which economists may use in their predictions and diagnoses.偶然性假说导致了两个问题。一方面，会通過一个切實的

方式使得很大一部分经济行为和经济活动受到影响。另一方面，经济学家可能会在进行预测和推断时使用这个方法。Before modifying the extreme chance model by adding adaptive behavior, some connotations and implications of the incorporation of chance elements will be elaborated in order to reveal the richness which is really inherent individual acted in a haphazard and nonmotivated manner, it is possible that the variety of actions would be so great that the resulting collective set would contain actions that are best, in the sense of perfect foresight. 在增加适应性行为以修正极端偶然性模型之前，将详细的说明一些纳入偶然性因素的隐含和暗示，以便能够揭示那些真正与生俱来的个体行动的丰富含义——这些行动往往是偶然并且非动机性的。这些各种各样的行动很可能非常之多，以至于在完美预见的意义上，产生的集合所包含的正是那些最好的行动。For example, at a horse race with enough bettors wagering strictly at random, someone will win on all eight races. Thus individual random behavior does not eliminate the likelihood of observing ―appropriate‖ decisions.例如，即使让有足够多赌马者在赛马比赛中严格的进行随机下注，一些人仍然可能会赢得所有的八场比赛。如此看来，每一个随机行为也并没有完全剔除掉那些观测“适当”决策的可能性。

Second, and conversely, individual behavior according to some foresight and collective pattern of behavior that is different from the collective variety of actions associated with a random selection of actions. 其二，相反的是，根据一些预见和集体行为模式的个体行为是与一个随机的行动选择相联系的——这里的集体行为模式并不是集体各种各

样的行动。Where there is uncertainty, people’s judgments and opinions, even when based on the best available evidence, will differ; no one of them may be making his choice by tossing coins; yet the aggregate set of actions of the entire group of participants may be indistinguishable from a set of individual actions, each selected at random.在不确定性环境下，人们的判断和意见即使在具有最好的现有证据时，也将是不同的；他们中没有人会通过投硬币来作出选择；因为每个选择都是基于随机的，整个组的参与者的总行

动集合可能会难以从个体行动的集合中进行区分。

Third, and fortunately, a chance-dominated model does not predict or explain or diagnose. 其三，幸运的是，一个偶然性占优模型不是无法进行预测、解释或者推断的。With a knowledge of the economy’s realized requisites for survival and by a comparison of alternative conditions, he can state what types of firms or behavior relative to other possible types will be more viable, even though the firms themselves may not know the conditions or even try to achieve them by readjusting to the conditions. 随着对经济上实现生存的必要条件的认知和可替代条件的对比，人们可以阐述哪些类型的公司更可行，抑或

其他潜在类型公司的哪些相关行为将会更可行，其实此时那些公司自身也可能不知道这些条件，抑或这些公司也根本没有（有意识的）尽力重新调整条件来成就自己。It is sufficient if all firms are slightly different so that in the new environmental situation those who have their fixed internal conditions closer to the new, but unknown, optimum position now have a greater probability of survival and growth. 可以充分的说，即使所有的公司只有些许轻微的不同，那么在新环境條件下，那些已具有稳定内在条件更贴近新的最佳位置（但不可知）的公司，如今有了更高的概率存活下来并进行发展。They will grow relative to other firms and become the prevailing type, since survival conditions may push the observed characteristics of the set of survivors toward the unknowable optimum by either (1) repeated trials or (2) survival of more of those who happened to be near the

optimum—determined ex post. 他们相对于其它公司产生了增长，并且成为占优类型的公司，因为生存条件可能推动着那些被观察的幸存者集合的特征向着不可知的最优化前进，这会通过1）重复的试验，或者2）那些恰好更接近最佳条件的幸存者——这其实在事前就已经决定了。If these new conditions last ―very long,‖ the dominant firms will be different ones from those which prevailed or would have prevailed under other conditions. 如果这些新条件持续很久，那么新环境下的占优公司将会不再近似于那些在其他条件下占优的或者应该占优的公司。Even if environmental conditions cannot be forecast, the economist can compare for given alternative potential situations the types behavior that would have higher probability of viability or adoption. 即使环境条件不能被预测，经济学家也可以在给定的可替代潜在情形下，比较那些更可能生存和适应的行为类型。If explanation of past results rather than prediction is the task, the economist can diagnose the particular attributes which were critical in facilitating survival, even though individual participants were not aware of them. 如果经济学家的任务是对过去结果的解释而不是预测，那么即使个体参与者并没有意识到它们的某些属性，经济学家仍然可以推断那些能够在降低生存难度方面具有决定性作用的特殊属性。

Fourth, the bases of prediction have been indicted in the preceding paragraph, but its character should be made explicit. 其四，预测的根据已经在前面的段落中指出，然而在这里，其特征应该被明确。The prediction will not assert that every—or, indeed, any—firm necessarily changes its characteristics. 预测是无法断言说所有——或者显然是任何——的公司都有必要改变它的特性。It asserts, instead, that the characteristics of the new set of firms, or possibly a set of new firms, will change. 可取而代之的主张则可以是一组（或潜在的）新公司集合的特性将会改变。This may be characterized by the ―representative firm,‖ a purely statistical concept—a vector of ―averages,‖ one dimension for each of the several qualities of the population of firms. A ―representative firm‖ is not typical of any one producer but, instead, is a set of statistics summarizing the various ―modal‖ characteristics of the population. Surely, this was an intended use of Marshall’s ―representative firm.‖ 可以用“代表性厂商”为特征，即用一个纯粹统计上的概念——平均向量，对众多公司的数个特性都一一进行度量。一个“代表性厂商”不是任何某一个公司的特点，而是一组统计数据对众多公司复杂“模态”特性的概括。当然，这是一个对马歇尔“代表性厂商”的预期运用。

Fifth, a final implication drawn from consideration of this extreme approach is that empirical investigations via questionnaire methods, so far used, are incapable of evaluating the validity of marginal productivity analysis. 其五，最后的启示是来源于一种偏激的方式，即来通过调查问卷的方式进行实证调研，至今为止的所有方法都是无法对边际生产

力分析的有效性作出评价的。This is true because productivity and demand analyses are essential in evaluating relative viability, even though uncertainty eliminates ―profit maximization‖ and even if price and technological change s were to have no consciously redirecting effect on the firms. 这意味着，即使我们用不确定性剔除了“利润最大化”，即使价格和技术的改变并是非有意识的影响公司改变方向，边际生产力分析仍是正确

的，因为（边际）生产力分析和需求分析所评价的是相对可行性的本质性要点。To illustrate, suppose that, in attempting to predict the effects of higher real wage rates, it is discovered that every businessman says he does not adjust his labor force. 为了方便阐述，设想我们尝试预测实际工资率效应，会发现每个商人都说它不会调整本公司的劳动力要素。

Nevertheless, firms with a lower labor-capital ratio will have relatively lower cost positions and, to that extent, a higher probability of survival. 然而，尽管如此，具有较低劳动－资本比率的公司将会有相对较低的成本位置，在这个限度下，这种公司将更可能存活下来。The force of competitive survival, by eliminating higher-cost firms, reveals a population of remaining firms with a new average labor-capital ratio.生存竞争的力量通过淘汰更高成本的公司揭示出剩下来的是一众具有新平均劳动－资本比率的公司。The essential point is that individual motivation and foresight, while sufficient, are not necessary. Of course, it is not argued here that therefore it is absent. 这里的本质性要点在于即使个体动机和预见是十分充分，在分析中也是不必要的条件。当然，这里没有说因此它就不存在了。All that is needed by economists is their own awareness of the survival conditions and criteria of the economic system and a group of participants who submit various combinations and organizations for the system’s selection and adoption. Both these conditions are satisfied. 经济学家所需要的仅是1）他们自身意识到了生存的条件，2）经济系统的准则，3）为经济系统的选择和采纳提交多样性排列组织的参与群组。此三个条件都需要满足。

As a consequence, only the method of use, rather than the usefulness, of economic tools and concepts is affected by the approach suggested here; 因此，这个方式所阐述的是，只有有用的方法而非必须实用性的，才会对经济学的工具和概念产生影响。in fact, they are made more powerful if they are not pretentiously assumed to be necessarily associated with, and dependent upon, individual foresight and adjustment. 事实上，这些途径反而会使得经济学的工具和概念更加强大，因为他们并不自负的假定经济学工具和概念必须与个体的预见性和自我调整相联系——甚至依赖于个体预见性和自我调整能力。They are tools for, at least, the diagnosis of the operation of an economic system, even if not also for the internal business behavior of each firm.即使有用的经济学工具和概念不是为了推断每个企业的内部商业行为，但这些工具至少可以用来推断经济系统的运行情况。

Ⅴ.INDIVIDUAL ADAPTING VIA IMITATION AND TRIAL AND ERROR

V.通过模仿和试错的个体适应

Let it again be noted that the preceding extreme model was designed to present

in purest form only one element of the suggested approach.让我们重新回到前面那个极端模型。设计一个极端偶然性模型是为了展示最纯粹形式下只有一个要素时的解释方法。It is not argued that there is no purposive, foresighted behavior present in reality. 然而这并非主张真实世界中的行为是没有任何目的性和预见性的。In adding this realistic element—adaptation by individuals with some foresight and purposive motivation—we are expanding the preceding extreme model. 为了增加现实要素，我们将拓展上面的极端模型，即个体会具有一些预见性和目的性动机的适应行为。We are not abandoning any part of it or futilely trying to merge it with the opposite extreme of perfect foresight and ―profit maximization.‖当然，我们并不打算完全抛弃极端模型，也不会试图将它和另一个极端的完美预见性或利润最大化相融合，因为这是徒劳的。

Varying and conflicting objectives motivate economic activity, yet we shall here direct attention to only one particular objective—the sufficient condition of realized positive profits. There are no implications of ―profit maximization,‖ and this difference is important. 变化的和相互冲突的目标激发了经济行为，但我们在这里将把注意力导向仅有的一个特殊目标——在充分条件下可实现的净利润。这并非是一种利润最大化的含义，

而且之间的差异非常重要。Although the latter is a far more extreme objective when definable, only the former is the sine qua non of survival and success. 虽然后者——即利润最大化——在定义上是一个更终极的目标，但只有前者才是生存和成功的必要条件。To argue that, with perfect competition, the two would come to the same thing is to conceal an important difference by means of a very implausible assumption. The pursuit of profits, and not some hypothetical indefinable perfect situation, is the relevant objective whose fulfillment is rewarded with survival.为了论证这点，我们可以知道在完美竞争中这两个目标其实是一回事，只不过通过一个不合理的假设隐藏了其中一个重要的差异。追求利润而非某些假定中难以定义的完美情形才是更确切的目标，而对有成就之人的奖励就是得以幸存。Unfortunately, even this proximate objective is too high. Neither perfect knowledge of the past nor complete awareness of the current state of the arts gives sufficient foresight to indicate profitable action. 不幸的是，甚至这一近似目标（实现净利润）也是过高的。赋予个体完全预见性以指示出利润性行为的东西，既不是对于过去的完美认知，也不是对当今社会工艺水平的完全认知。Even for this more restricted objective, the pervasive effects of uncertainty prevent the ascertainment of actions, which are supposed to be optimal in achieving profits. Now the consequence of this is that modes of behavior replace optimum equilibrium conditions as guiding rules of action. 就算这一受到的约束更多的目标（实现净利润）也被认为是一种理想状态，因为无处不在的不确定性影响也妨碍了获取净利润的查探行动。现在，这一行为方式的结果是替代了最优均衡条件，成为了指导行动的规则。Therefore, in the following sections two forms of conscious adaptive behavior are emphasized. 因此，在下面的部分将重点强调两种形式的适应性行为意识。

First, wherever successful enterprises are observed, the elements common to these observable successes will be associated with success and copied by others in their pursuit of profits or success. 第一，无论观察哪里的成功企业，所观察到的成功事迹都会有共同之处，即这些可观察的成功将会伴随更多成功，并且被其他人复制用以追求功利。―Nothing succeeds like success.‖ Thus the urge for ―rough-and-ready‖ imitative rules of behavior is counted for. “一旦功成名就，则事事容易成功”。于是，这促使“马马虎虎”的模仿性行为规则也被计算在内。What would otherwise appear to be merely customary ―orthodox,‖ nonrational rules of behavior turns out to be codified imitations o f observed success, e.g., ―conventional‖ markup, price ―followship,‖ ―orthodox‖ accounting and operating ratios, ―proper‖ advertising policy, etc.除了似乎仅仅习惯所谓的“传统事物”，不理性行为规则的结果将被编纂为可观察之成功的模仿行为，比如，传统上

的加价与价格跟随，传统的会计和营运指标，所谓“适当”的广告政策等等。a conventionally employed type of behavior pattern is consistent with the postulates of the analysis employed, even though the reasons and justifications for the particular conventions are not. 还比如某一类传统的就业行为模式与就业分析假说总是相一致的，即使某一特定惯例下的推理和证明并非如此。

Many factors cause this motive to imitate patterns of action observable in past successes. 在过去的成功事迹中，很多因素激发了这种可观察的模仿模式。Among these are: (1) the absence of an identifiable criterion for decision-making, (2) the variability of (circumstances) (3) the multiplicity of factors that call for attention and choice, (4) the uncertainty attaching to all these factors and outcomes, (5) the awareness that

superiority relative to one’s competitors is crucial, and (6) the nonavailability of a trial- and-error process converging to an optimum position. 其中有：1）缺乏一个可识别的决策标准，2）（环境的）多样性，3）那些需要留意和选择的多样性因素，4）附着于这些因素和结果上的不确定性，5）那些具有决定性的相对于其竞争者的占优意识，以及6）“试错过程会收敛于一个最优位置”这一论断的非有效性。

In addition, imitation affords relief from the necessity of really making decisions and conscious innovations, which, if wrong, become ―inexcusable.‖ 另外，模仿弱化了真正决策和创新意识的必要性，即，倘若有些决策和创新是失误的，则对其的模仿性行为就会变

得“无药可救”了。Unfortunately, failure or success often reflects the willingness to depart from rules when conditions have changed; what counts, then, is not only imitative behavior but the willingness to abandon it at the ―right‖ time and circumstances. 遗憾的是，当条件改变时，成败常常反映的是偏离（一般性）规则的意愿。其关键在于，并不仅仅是模仿性行为，包括那些是自主意愿的（行为）也会在“正确”的时间和环

境下抛弃一般性规则。Those who are different and successful ―become‖ innovators, while those who fail ―become‖ reckless violators of tried-and-true rules.那些各不相同但又同样成功的人“成为了”创新者，而那些失败了的人“成为”了违背试错规则的鲁莽牺牲者。Although one may deny the absolute appropriateness of such rules, one cannot doubt the existence of a strong urge to create conventions and rules (based on observed success) and a willingness to use them for action as well as for rationalizations of inaction. 虽然某方可能拒绝这种绝对适宜的（一般性）规则，然而他无法（在现实中）存在创造惯例和规则（基于可观察的成功）的强烈愿望，以及利用这些惯例和规则去行动的自主意愿——

这也包括合乎经济原则的不行动。Of another untried host of actions might have been even more successful. So much the worse for the participants who failed, and even for those who missed ―perfect success.‖另一个未经实验的行动主体甚至可能已取得了更大的成功。这里的含义是，对于失败的参与者来说（遵从而不是偏离一般性规则）是如此的糟糕，而

且甚至对那些错过了“完美成功”的参与者也是如此。

Even innovation is accounted for by imitation. While there certainly are those who consciously innovate, there are those who, in their imperfect attempts to imitate others, unconsciously innovate by unwittingly acquiring some unexpected or unsought unique attributes prove partly responsible for the success. 甚至，创新也是来源于模仿。无论是那些确定无疑的有意识创新，还是有瑕疵的尝试模仿他人的无意识创新，这些创新都具有同样的特性，即这些创新中那些独一无二的特性是意料之外的或未刻意追求的收获，这也一定程度上证实了（那些创新性）成功应该归功于模仿。Others, in turn, will attempt to copy the uniqueness, and the imitation-innovation process continues. Innovation is assured, and the notable aspects of it here are the possibility of unconscious pioneering and leadership. 反过来，其他人将努力去复制这些创新中独一无二的特性，并且上述的模仿－创新过程将会继续下去。所以这里的创新（频率）是有一定保障的，而另外还需要注意的方面是，这很可能演变成无意间的先锋力量和领导力。

The second type of conscious adaptive behavior, in addition to imitation, is ―trial and error.‖ This has been used with ―profit maximization,‖ wherein, by trial and ensuing success or failure, more appropriate actions are selected in process presumed to converge to a limit of ―profit maximization‖ equilibrium. 除了模仿以外，第二类有意识的适应性行为是“试错法”。这已经被利用于“利润最大化”（分析），其中，通过试验和随之

而来的或成或败，更多适宜的行动在这个过程中被（环境）挑选，并推测出收敛形成的“利润最大化”的均衡界限。Unfortunately, at least two conditions are necessary for convergence via a trial-and-error process, even if one admits an equilibrium situation as an admissible limit.不幸的是,即使人们承认了某个均衡情况可以作为容许限度，试错过程中的收敛还必须具备两个条件。First, a trial must be classifiable as a success or failure. The position achieved must be comparable with results of other potential actions. In a static environment, if one improves his position relative to his former position, then the action taken is better than the former one, and presumably one could continue by small increments to advance to a local optimum. 首先，一个试验必须可被归类为或成或败。这个试错可达到的地步必须具有和其他潜在行动结果的可比性。在一个静态环境下，如果一个人相对于以前改善了他现在的地位，那么他新选择的行动就是比以前的行动更好的，并且可能此人还可以继续通过小幅度的增长去改进一个局部优化。An analogy is pertinent. A nearsighted grasshopper on a mound of rocks can crawl to the top of a particular rock. But there is no assurance that he can also get to the top of the mound, for he might have to descend for a while or hop to new rocks. 一个恰当的比喻是：一只近视的蚂蚱在一大堆石头上可以缓慢爬行至某块特定石头的顶部。但是这并不能保证这个蚂蚱也可以爬到整个石堆的顶部，因为它可能不得不沿着石头向下爬或者跳到新的石头上。The second condition, then, for the convergence via trial and error is the continual rising toward some optimum optimorum without intervening descents. Whether decisions and actions in economic life satisfy these two conditions cannot be proved or disproved here, but the available evidence seems overwhelmingly unfavorable. 继而，对于通过试错法进行收敛的第二个条件是，在（优化）期间没有任何下降的情况，并且一直向着优中之优持续增长。经济生活中的决策和行动是否被证实满足了这两个条件？就现有证据看来，没有满足这两个条件的证据是压倒性的。

The above convergence conditions do not apply to a changing environment, for there can be no observable comparison of the result of an action with any other. The changing environment destroys comparability of resulting situations. 上面的收敛条件并没有提供一个变化的环境，因为这里并没有一个不同行为结果间的可观察对比。环境的转变破

坏了结果情形的可比性。As a consequence, the measure of goodness of actions in anything except a tolerable-intolerable sense is lost, and the possibility of an individual’s converging to the optimum activity via a trial-and-error process disappears. Trial and error becomes survival or death.因此，除了可容忍－不可容忍这一（极端）层面，其他任何层面上对行动优良度的衡量已经丧失了，并且个体通过试错程序向最优

活动收敛的可能性也消失了。试错结果变成了不是生存就是死亡。It cannot serve as a basis of the individual’s method of convergence to a ―maximum‖ or optimum position. Success is discovered by the economic system through a blanketing shotgun process, not by the individual through a converging search. 所以，并不能将“最大化”或“最优位置”作为个体收敛方法作的基准。探索成功是通过经济系统的一个广撒网的过程实现的，而不是

个体通过收敛搜寻的。

In general, uncertainty provides an excellent reason for imitation of observed success. Likewise, it accounts for observed uniformity among the survivors, derived from an evolutionary, adopting, competitive system employing a criterion of survival, which can operate independently of individual motivations. 总之，不确定性为模仿可观

察的成功提供了一个极好的思考视角。同理，这解释了幸存者中那些可观察的一致性其实源于演化、接纳和竞争性系统所采用的生存准则，即它（经济系统）可以独立于个体动机进行运作。Adapting behavior via imitation and venturesome innovation enlarges the model. Imperfect imitators provide opportunity for innovation, and the survival criterion of the economy determines the successful, possibly because imperfect, imitators. 适应性行为通过模仿性或者冒险性的创新扩展了这个模型。有瑕疵的模仿者为创新提供了机会，而经济系统的生存准则决定了哪个模仿者应该成功——可能恰好是因为模仿的有瑕疵。Innovation provided also by conscious willful action, whatever the ultimate motivation may be, since drastic action is motivated by the hope of great success as well as by the desire to avoid impending failure.无所谓讨论终极的动机是什么，有意识的刻意行动当然也提供了创新，强烈的成功欲正如对灾祸的避之不及一样，人们激烈的行为总是由此而生。

All the preceding arguments leave the individual economic participant with imitative, venturesome, innovative, trial-and-error adaptive behavior.所有上述的论证解释了个体经济参与者所承担的其实是模仿性、冒险性、创新性、和试错性的适应性行为。Most conventional economic tools and concepts are still useful, although in vastly different analytical framework—one which is closely akin to the theory of biological evolution. 即使在极为不同的分析框架下——某种接近于类似生物进化的理论，大多数传统的经济工具和概

念仍然是有用的。The economic counterparts of genetic heredity, mutations, and natural selection are imitation, innovation, and positive profits.基因遗传、突变和自然选择在经济上所对应的则是模仿、创新和净利润。

Ⅵ.CONCLUSIONS AND SUMMARY

VI.结论和概述

I shall conclude with a brief reference to some implications and conjectures. 我将用一个简短的综述来总结一些含义和推测。

Observable patterns of behavior and organization are predictable in terms of their relative probabilities of success or viability if they are tried.就成功或者可行性的相对概率来说，如果那些可观察的行为和组织模式是可以被尝试的，那么他们也是可以被预测的。The observed prevalence of a type of behavior depends upon both this probability of viability and the probability of the different types being submitted to the economic system for testing and selecting.可观察的一类广泛行为根据的是“可行性概率”以及“不同类型行为被提交给经济系统用于测试和选择的可能性”。One is the probability of appearance of a certain type of organization (mutation), and the other is the probability of its survival or viability, once it appears (nature selection). 一个是某类组织出现的概率（突变）；另一个是某类组织一旦出现后，它生存的可行性概率（自然选择）。There is much evidence for believing that these two probabilities are interrelated. But is there reason to suppose that a high probability of viability implies a high probability of an action’s being taken, as would be implied in a system of analysis involving some ―inner directed urge toward perfection‖?有很多证据表明，这两个概率是内在相互联系的。但是否就可以设想某个体具有高概率的生存能力也同时意味着它采取的行动的（生存）概率也是

高的？同时这是否也将意味着在一个系统分析中包括了一些“完美内在导向的主张”？If these two probabilities are not highly correlated, what predictions of types of action can the economist make? An answer has been suggested in this paper.如果这些两两概率事件不

是高度相关的，那么经济学家能够进行哪类行动的预测呢？这篇文章给出了答案。

While it is true that the economist can define a profit maximization behavior by assuming specific cost and revenue conditions, is there any assurance that the conditions so derivable are not too perfect and absolute? 经济学家确实可以通过假设特定成本和收入条件来定义一个利润最大化行为，然而，经济学家又如何确保这些派生条件不是过

于完美和绝对的呢？If profit maximization (certainty) is not ascertainable the confidence of about the predicted effects of changes, e.g., higher taxes or minimum wages, will be dependent upon how close the formerly existing arrangement was to the formerly ―optimal‖ (certainty) situation. 如果利润最大化（确定性）并不（让经济学家）确信有关变化影响的预测，那么（经济学家）将会依赖于以前存在的安排和以前“最优”（确定

性）情况的接近程度（来进行预测），例如更高的赋税和最低工资。What really counts is the various actions actually tried, for it is from these that ―success‖ is selected, not from some set of perfect actions. 真正重要的是各种实际行动的努力，因为那些“成功”是从这些实际行动中选择出来的，而不是某些包含了完美行动的集合。The economist may be pushing his luck too far in arguing that actions in response to changes in environment and changes in satisfaction with the existing state of affairs will converge as a result of adaptation or adoption toward the optimum action that should have been selected, if foresight had been perfect.经济学家可能将他的运气在论证中推的太远了，为了应对环境转变（所采取）的行动以及因现存事态满意度变化（所采取的）的行动将集中作为一个（个体）适

应和（环境）采纳的结果，并且倘若假设预见是完美的，那么这个结果将会接近已被选择的最佳行动。

In summary, I have asserted that the economist, using the present analytical tools developed in the analysis of the firm under certainty, can predict the more adoptable or viable types of economic interrelationships that will be induced by environmental change even if individuals themselves are unable to ascertain them. 概括的说，我所维护和主张的是，经济学通过在确定性的公司分析中发展和使用现有分析工具，是可以预知更多（经济系统）的接纳性和可行的那类经济间关系，即使个体自身并不能搞清楚这些关系，这些关系也终将被环境转变所诱发。That is, although individual participants may not know their cost and revenue situations, the economist can predict the consequences of higher wage rates, taxes, government policy, etc. like the biologist, the economist predicts the effects of environmental changes on the surviving class of living organism; 这意味着，虽然个体参与者可能不知道他们的成本和收入情况，经济学家仍然可以预测更高工资率、税收、政府政策等等经济行为的结果——正如生物学预测了现存有机体存活种类在环境改变上的影响，经济学家也可以做类似的预测；the economist need not assume that each participant is aware of, or acts according to, his cost and demand situation. 经济学家不需要假设每个参与者意识到了他自身的成本或者需求情况，也不需要假设个体参与者是否真的根据这些情况进行行动的了。These are concepts for the economist’s use and not necessarily for the individu al participant’s, who may have other analytic or customary devices which, while of interest to the economist, serve as data and not as analytic methods.这些概念对于经济学有用，但是对那些可能另有分析方法或者习惯策略的个体参与者来说并非是必要。这虽然可以引起经济学家的兴趣，但这仅是作为一种资料(参考)而不是作为(可用于)分析的方法。

An alternative to the rationale of individual profit maximization has been presented without exorcising uncertainty.理性假设下的个体利润最大化有一个可替代选

项，这个选项在涉及不确定性的情况下已经展示介绍过了。Lest isolated arguments be misinterpreted, let it be clearly stated that this paper does not argue that purposive objective-seeking behavior is absent from reality, nor, on the other hand, does it indorse the familiar thesis that action of economic units cannot be expressed within the marginal analysis. 未免这个单独的论证被误解，让我们更清晰的阐述一下，这篇文章并非论证目的性的寻求行为是脱离实际的，也并非赞成经济单位的行动不能用边际分析进行表述或

者类似的论点。Rather, the contention is that the precise role and nature of purposive behavior in the presence of uncertainty and incomplete information have not been clearly understood or analyzed. 恰恰相反，本文的论点在于，在不确定性和不完全信息下，目的性行为的确切作用和本质并不能被清晰的理解和分析。

It is straightforward, if not heuristic, to start with complete uncertainty and nonmotivation and then to add elements of foresight and motivation in the process of building an analytical model.如果没有探索性的行为（试错法），那么很容易从完全的不确定性和无动机开始，随后构建一个分析模型并在过程中增加预见性和动机性元素。The opposite approach, which starts with certainty and unique motivation, must abandon its basic principles as soon as uncertainty and mixed motivations are recognized.The approach suggested here is intellectually more modest and realistic, without sacrificing generality. 而相反的途径则是从确定性和独特动机开始，一旦人们认识到了不确定性和混合动机，那么就必须放弃其原先的基本原则了。这里所说的途径是在不牺牲一般性原则的情况下，在

认知上更谦虚和更真实。It does not regard uncertainty as an aberrational exogenous disturbance, as does the usual approach from the opposite extreme of accurate foresight. 这里并不将不确定性看作一个有偏差的外部性困扰，也不同于常规下另一个极端的精准预见方式。The existence of uncertainty and incomplete information is the foundation of the suggested type of analysis; the importance of the concept of a class of ―chance‖ decisions rests upon it; it permits of various conflicting objectives; it motivates and rationalizes a type of adaptive imitative behavior; yet it does not destroy the basis of prediction, explanation, or diagnosis. 不确定性和不完全信息的存在是（本文）所展现的分析类型的基础，偶然性决策这一概念的重要性也依赖于这种类型的分析，

此分析还允许多变的、冲突的目标，并且此类分析还激发了适应性的、模仿性的行为，甚至还使这类行为合理化；尽管如此，此类型分析并没有破坏预测、解释、以及推断的基本原理。It does not base its aggregate description on individual optimal action; yet it is capable of incorporating such activity where justified. 本文的分析类型并没有基于它对于个体最优行动的完全描述，但是它能够将这种活动纳入正当的理由。The formalization of this approach awaits the marriage of the theory of stochastic processes and economics—two field of thought admirably suited for union. It is conjectured that the suggested modification is applicable to a wide class of events and is worth attempts at empirical verification.这一方法的正式化期待经济学和随机过程论能够密切结合——两个领域的思想极适合融合。可推测的是，本文所建议的修正对于广泛类别的事件来说都是适当的，并且值得在实证检验中为之努力。

2020年一级建造师《工程经济》习题：技术方案不确定性分析

2020年一级建造师《工程经济》习题：技术方案 不确定性分析 2018年一级建造师《工程经济》习题：技术方案不确定性分析 ◆◆1[单选题]某项目设计生产能力为年产60万件产品，预计单位产品价格为100元，单位产品可变成本为75元，年固定成本为 380万元。若该产品的销售税金及附加的合并税率为5%，则用生产 能力利用率表示的项目盈亏平衡点为()。 A.31.67% B.30.16% C.26.60% D.25.33% 参考答案：A ◆◆2[多选题]建设项目敏感性分析中，确定敏感因素可以通过 计算()来判断。 A.盈亏平衡点 B.临界点 C.敏感度系数 D.评价指标变动率 E.不确定因素变动率 参考答案：B,C ◆◆3[单选题]某建设项目设计生产能力为12万台/年，固定成 本为1320万元/年，产品售价为900元/台，变动成本为630元/台，销售税金及附加为50元/台，则此项目盈亏平衡点产量为()台/年。 A.60000 B.72000 C.54200 D.14635 参考答案：A ◆◆4[多选题]若选定动态评价指标进行技术方案敏感性分析， 可以选择()作为不确定性因素。 A.投资额 B.利息率 C.净现值 D.净年值 E.生产成本参考答案： C,D

◆◆5[单选题]单因素敏感性分析中，设甲、乙、丙、丁四个因素分别发生5%、10%、10%、15%的变化，使评价指标相应地分别产生10%、15%、25%、25%的变化，则敏感因素是()。 A.甲 B.乙 C.丙 D.丁 参考答案：C ◆◆6[单选题]建设项目敏感性分析中，确定敏感因素可以通过计算()来判断。 A.盈亏平衡点 B.评价指标变动率 C.不确定因素变动率 D.敏感度系数 参考答案：D ◆◆7[单选题]关于技术方案敏感性分析的说法，正确的是()。 A.敏感性分析只能分析单一不确定因素变化对技术方案经济效果的影响 B.敏感度系数越大，表明评价指标对不确定因素越不敏感 C.敏感性分析的局限性是依靠分析人员主观经验来分析判断，有可能存在片面性 D.敏感性分析必须考虑所有不确定因素对评价指标的影响 参考答案：C ◆◆8[单选题]某技术方案经济评价指标对甲、乙、丙三个不确定因素的敏感度系数分别为-0.1、0.05、0.09，据此可以得出的结论有()。 A.经济评价指标对于甲因素最敏感 B.甲因素下降10%，方案达到盈亏平衡 C.经济评价指标与丙因素反方向变化 D.丙因素上升9%，方案由可行转为不可行 参考答案：A ◆◆9[单选题]在进行盈亏平衡分析中，关于固定成本、可变成本和半可变(或半固定)成本的说法正确的是()。

共同进化与生物多样性的形成教学设计

《共同进化与生物多样性的形成》教学设计 临泽一中柳咏霞 一．教学理念 新课程倡导“以人为本”、“以培养学生的生物学素养为根本”，使学生能更好地适应社会、适应生活。因此，教师授课时要变决策者为参与者，提高学生的质疑和批判性思维能力，以及用理论知识解决实际问题的能力，最终实现全面提高学生生物学素养为目的。 二．指导思想： 教材分析：本节课是人教版生物必修2第7章第2节的最后一部分内容。课程标准对本节内容的具体要求是：概述生物进化与生物多样性的形成。探讨生物进化观点对人们思想观念的影响。本节的知识目标主要有两个：生物进化的历程和生物多样性的形成。相对知识目标，本节课的能力目标和情感态度价值观目标更是本节课的重点。 学情分析：高二学生已经能够适应“发现问题--提出问题--探究讨论--总结得出结论”这样的教学模式。在此之前，学生已经掌握了现代生物进化理论的主要内容，对生物进化的历程也有了自己的理解。所以本节内容以学生为主体的学，教师引导为主的教。 教学策略： 1．以学生自主学习生物进化的历程为基础，教师提出一些具有启发性的问题串，师生共同讨论归纳总结的方式推进教学过程。 2 ．通过资料分析使学生理解共同进化的含义，无机环境的变化，无机环境的复杂化和多样化，有性生殖的出现和生态系统结构的复杂化和多样化对生物多样性形成的作用。 3 ．最后组织学生讨论或辩论生物进化理论在发展这一主题。 三．教学目标： 知识目标： 1．概述生物进化历程 2．举例说明共同进化和生物多样性形成的原因 能力目标：通过对生物进化历程的短片、图片观察和文字资料的阅读，发展学生分析资料、交流信息、获取信息的能力 情感态度与价值观目标： 1．形成生物进化的观点和生物进化理论在发展的观念 2．通过生物多样性的形成的认识，使学生增加环保意识。 四．教学重点与难点： 1．重点：概述生物进化的历程；说明生物多样性形成的原因。 2．难点：生物进化的历程；共同进化概念的理解。 五．教学手段：多媒体演示、学生观察讨论、教师讲授相结合

《第4节 协同进化与生物多样性的形成》课堂教学教案教学设计(统编人教版)

第六章生物的进化 第4节协同进化与生物多样性的形成 本节内容通过对协同进化的学习，解释了生物多样性的形成，并对生物进化的基本历程进行了说明。学生对此部分内容相对更加感兴趣，学习有热情，知识相对简单，可以进行拓展，培养学生对生物学习的兴趣。 生命观念：说出协同进化的概念 科学思维：理解生物多样性与自然环境的关系 科学探究：生物多样性与生物共同进化的关系 社会责任：保护环境从我做起 教学重点：说明协同进化的概念和生物多样性产生的原因。 教学难点：说明协同进化的概念和生物多样性产生的原因。 由一种特殊兰花与对应为其传粉的兰花蛾导入 协同进化：不同物种之间，生物与无机环境之间在相互影响中不断进化和发展。 自然界很多植物都与为其传粉的生物有适应性。 生物在捕食与逃避捕食的过程中，2个物种的奔跑速度都越来越快，这就是协同进化。“收割理论”：捕食者往往捕食个体数量多的物种，这样就会避免出现一种或几种生物在生态系统中占绝对优势的局面，为其他物种的形成腾出空间有利于增加物种的多样性。 从最早的生物出现，到进化到现在的状态，生物的形态，种类不断改变，这都是协同进化的结果。通过漫长的协同进化过程，地球上不仅出现了千姿百态的物种，而且形成了多种多样的生态系统，也就是形成了生物的多样性． 生物多样性包括基因多样性、物种多样性、生态系统多样性。 最早出现的生物是单细胞生物，直到寒武纪有性生殖出现，生物开始出现基因重组，加速了生物的进化，造成了寒武纪生物大爆发。进化过程中，很多物种也因为不能适应环境改变而灭亡，比如我们所熟知的恐龙。

生物进化理论的发展： 适应是自然选择的结果；种群是生物进化的基本单位；突变和基因重组提供进化的原材料，自然选择导致种群基因频率的定向改变，进而通过隔离形成新物种；生物进化的过程实际是生物与生物、生物与环境协同进化的过程；生物多样性是协同进化的结果。 总体来说生物的进化历程可以总结为： 从原核生物到真核生物 从无性生殖到有性生殖 由简单到复杂，由低等到高等 由水生到陆生， 由原始异养厌氧到自养厌氧到自养需氧。 现阶段生物进化理论也在不断发展，中性学说与间断平衡学说也被提出。 现代生物进化理论对自然界生命史的解释： 适应是自然选择的结果；种群是生物进化的基本单位；突变和基因重组提供进化的原材料，自然选择导致种群基因频率的定向改变，进而通过隔离形成新的物种；生物进化的过程实际上是生物与生物、生物与无机环境协同进化的过程；生物多样性是协同进化的结果。 中性突变理论：决定生物进化的方向是中性突变的逐渐积累，而不是自然选择。 间断平衡学说：物种形成并不都是渐变的结果，而是种群长期稳定与迅速形成新种交替出现的过程。 随堂检测： 1.如果有两个小种群的动物，在形态结构上相近，它们必须具备下列哪一特征，才能归为一个物种：( ） A.它们必须分布在同一地理区域 B.它们的基因一定要相同 C.它们的毛色一定要相同 D.能相互交配繁殖并产生可育后代 2.外表相近但种类不同的鱼在生殖期间将卵和精子释放在同一水域中，但一种鱼的精子不能进入另一种鱼的卵，这种现象属于：( ） A.生殖隔离 B.地理隔离 C.形态各异 D.不在同一水层

生物必修2人教新课标7.2《共同进化与生物多样性的形成》教案

第七章第2节现代生物进化理论的主要内容 （第二课时） 一、教材分析：《共同进化与生物多样性的形成》是普通高中课程标准实验教科书《生物必修 Ⅱ——遗传与进化》（人教版）第七章现代生物进化理论，第二节现代生物进化理论的主要内容的第三部分知识。本节主要包括共同进化、生物多样性的形成和生物进化理论在发展等知识点。 二、教学目标 1、知识目标：1、说明共同进化的概念 2、说明生物多样性产生的原因 2、能力目标：通过动画、图片观察和文字阅读，发展学生分析资料、交流信息的能力。 3、情感态度与价值观目标：通过教学活动，学生形成“生物是进化来的”“生物的进化与环境密切相关”的思想观点，树立辨证唯物主义的认识观。 三、教学重点难点 共同进化概念的理解和生物多样性形成的原因 四、学情分析 学生对于本节内容了解很少，需要教师准备大量的素材，来让学生了解生物多样性形成的原因。 五、教学方法 1、学案导学 2、探究法、讨论法、讲授法 六、课前准备 1．学生的学习准备：预习共同进化与生物多样性的形成了解生物多样性形成的原因2．教师的教学准备：多媒体课件制作，课前预习学案，课内探究学案，课后延伸拓展学案。 七、课时安排：1课时 八、教学过程 (一)预习检查、总结疑惑 检查落实了学生的预习情况并了解了学生的疑惑，使教学具有了针对性。 （二）情景导入、展示目标。 教师活动：观看BBC演化之旅、未来狂想曲片段，设问：地球上是如何产生如此丰富多彩的生物类型的？ 学生活动学生根据生活经验进行大胆猜想 设计意图：从学生已有的生活经验出发，创设情境

教师组织学生反思总结本节课的主要内容，并进行当堂检测。 设计意图：引导学生构建知识网络并对所学内容进行简单的反馈纠正 （五）发导学案、布置预习 到此我们把必修二的内容学完了，下一节我们重点学习必修三稳态和环境，同学们预习人体内环境的导学案，了解人体内环境的组成。 九、板书设计 第二节（三）共同进化与生物多样性的形成 一、共同进化 1、生物之间的共同进化 2、生物与无机环境之间的共同进化 二、生物多样性的形成 1、生物多样性的内容 2、生物多样性形成的进化历程 三、生物进化理论在发展 1、核心：自然选择学说中性突变理论 2、发展：中性突变理论和间断平衡学说 十、教学反思 本课教学不仅在于让学生了解生物多样性如何形成，更在于让学生对生物多样性的现状产生危机意识，从而帮助学生认识到保护生物多样性的重要意义，真正把保护生物多样性落实到宣传和付诸于行动上。学生在搜集、讨论、交流过程中，面对触目惊心的画面、数据和素材，一定能产生情感的震撼与升华。从我做起，从现在做起，关爱生命、自觉保护珍稀动植物资源的意识会潜移默化地形成。

高中生物练习共同进化与生物多样性

共同进化与生物多样性 基础巩固 1．下列有关生物进化的叙述，正确的是( ) A．进化总是由突变引起的 B．进化过程中基因频率总是变化的 C．变异的个体都适应环境 D．新物种产生都要经历地理隔离 2. 下列观点不符合现代生物进化理论的是( ) A．自然选择可引起种群基因频率发生定向改变 B．马和驴可以交配并繁殖后代，因此马和驴之间不存在生殖隔离 C．种群中个体的死亡可能会导致种群基因库发生改变 D．野兔的快速奔跑和狼的快速追赶是它们共同进化的结果 能力提升 3. 在北极的一个山脉中，原始的狼已经进化成在体格和生活习性上不同的变种，其中一种狼的体重较轻，四肢发达而灵活，以猎鹿为主；另一种狼的体重较重，足短而力强，常常攻击羊群。下列叙述错误的是( ) A．狼的性状分歧是自然选择的结果 B．上述现象说明自然选择在一定程度上是不定向的 C．在生存斗争中，捕食者和被捕食者之间进行着相互选择 D．自然选择对不同种群的基因频率的改变所起的作用有所差别，最终导致这些种群的基因库变得很不相同，并逐步出现生殖隔离 4．人工建立一个数量足够大的果蝇实验群体，雌雄个体数量相当且均为杂合子。已知某隐性基因纯合致死，预测该隐性基因频率的变化曲线应该是(纵坐标表示该隐性基因的频率)( ) A B C D 图K25-1 5. 抗流感的疫苗，每过几年就要更换新的种类，因为流感病毒已对旧的疫苗产生了高度的抗性，对于这种抗性最好的解释是( ) A．病毒因疫苗刺激而产生突变 B．病毒某些结构的用进废退 C．由于生殖隔离造成 D．由于选择作用，使对疫苗有抗性的病毒被保留下来并扩大繁殖 6．2011·南京调研由地震形成的海洋中有大小相似的甲、乙两个小岛，某时间段内岛上鸟的种类和数量随时间变化的情况如图K25-2所示，下列有关叙述中，错误的是( ) 图K25-2

生物多样性演化及其影响因素

第三章生物多样性演化及其影响因素 教学大纲 一、生物多样性的演化； 1.物种； 2.物种的形成； 二、影响生物多样性演化的因素； 1.地质年代(Geological age)； 2.生物进化(Bio-Evolution)； 3.地球板块运动(Plate movement)； 4.青藏高原(Qinghai-Tibet Plateau)。 一、物种： 1、每一个物种由它不变的本质形成特征，并通过一个明显的非连续性与其他物种分开。 2、物种完全是人为的，是存在于生物学家脑子里的具有相同名称的生物集合体，不是自我组织及在自然界发生的真实实体。 3、具有不变性状的生物与其他具有非常相近结构的生物一起构成一个物种（达尔文）。 4、生物学物种概念 A 、一个杂交集群，是有性生殖的（Poulton ）； B 、靠血缘关系联接的个体在一个区域中形成一个单独的动物区系的单位； C 、物种是实际的或者潜在的杂交自然种群的类群（Mayr, 1942 ）； D 、物种是在自然界中占据特殊生态位的种群的一个生殖集群（Mayr, 1982 ）；

3.1.1物种的特征 1、真实性； 2、非连续性； 3、生殖属性与形型属性； 3.1.2 隔离机制与物种形成 一、物种形成机制； 隔离机制：Dobzhansky (1987)创造了隔离机制，根据他的观点，有一套重要的分布和表型的生物性状，这些性状能区分开两个不同的物种，它们在生殖上相互隔离。 Mayr与Dobzhansky都认为地理隔离导致生殖隔离，后者反过来导致两个新近分衍的物种之间一般表型分异的巩固和进一步发展； 二、物种形成模型 A、异域物种形成：物种形成主要源于地理隔离的初始原动力； A…、同域物种形成：物种的形成主要源于生殖隔离，而生殖断裂产生于生物之间的常规接触部分。 B、跳跃模式：物种形成不受自然选择的影响； B?、趋异模式：隔离阻障以一种连续的方式（不必很慢）进化，伴随着一些自然选择的形式，或者直接或间接作为导致生殖隔离的动力，即此物种形成模式因为自然选择而发生。 3.1.3 物种演化与生物多样性演化 一、物种暴发式形成 见幻灯 四、物种灭绝 3.2 Four Impact factors

生物进化的历程,生物进化与生物多样性的关系

高一生物导学提纲(24) 课题：生物进化的历程，生物进化与生物多样性的关系 学习目标： 1.概述生物进化的历程 2.概述生物进化与生物多样性的关系 课前导学： 1.分布在一定的自然地域，具有一定的形态结构和生理功能特征，而且在自然状态能够相互交配并能生殖出可育后代的一群生物个体，叫________。新物种的形成必须通过________机制。 2.由于高山、河流、沙漠、海洋等地理上的障碍造成的隔离叫_________________；不同种群的个体不能自由交配或交配后产生不可育的后代造成的隔离叫________________。隔离都会阻断_________交流，长期的___________隔离最终可能导致___________隔离。 3.生物进化的历程： ⑴植物的进化历程：藻类→苔藓→蕨类→裸子植物→被子植物 ⑵动物的进化历程：… … 鱼类→两栖类→爬行类→鸟类、哺乳类 4.生物进化的方向：水生→陆生；低等→高等；简单→复杂。 5.生物进化的证据： ⑴古生物学上生物进化最直接的证据是________________。 ⑵分子生物学上证据：所有生物翻译时共用一套________________。 6.不同物种之间、生物与无机环境之间在相互影响中不断进化和发展，这就是共同进化。通过漫长的共同进化过程，形成了生物多样性。生物多样性包括__________多样性、_____________多样性和____________多样性。 质疑探究： 1.新物种的形成是否一定要经过地理隔离？试举例说明。 2.基因频率的改变后是否产生了新的物种？请简述理由。 例题精讲： 1.在生物进化过程中，新物种形成的标志是（） A.改变了基因频率 B.产生了生殖隔离 C.发生了染色体变异 D.出现了新的基因 2.马与驴属于两个不同的物种，在自然状态下一般不能自由交配，即使交配成功，产生的后代 骡也是不可育的，这种现象在生物学上称为（） A.地理隔离 B.生殖隔离 C.诱变育种 D.无性繁殖 3.下列表示进化关系的各组叙述中，不正确的是（） A.无氧呼吸→有氧呼吸 B.无性生殖→有性生殖 C.原核细胞→真核细胞 D.细胞外消化→细胞内消化 4.下列关于生物多样性的叙述错误的是（） A.是共同进化的结果 B.是指所有的植物、动物和微生物所拥有的全部基因

高中生物五章生物的进化生物的多样性统一性和进化教案必修

第18课时 生物的多样性、统一性和进化 考点一 生物体既相似又相异(a/a) 1．物种和生殖隔离 (1)物种是生物分类的基本单位，是指分布在一定自然区域内，具有一定的形态结构和生理功能，而且在自然状态下能够相互交配，并能产生可育后代的一群个体。 (2)生殖隔离：不同种的个体之间不能互相交配，或者在交配后不能产生有生育能力的后代。 2．物种相异性 (1)不同的环境生活着不同的生物，这些生物在结构、功能、行为、生活方式等方面都有各自的特点。 (2)整个生物界包括植物、动物、真菌、原生生物和原核生物几大类，已知现存物种总数在200万种以上。 3．物种统一性 从分子水平上分析：真核生物与原核生物之间存在统一性 ↓ 如所有生物共用一套基本的遗传密码 从细胞水平分析：真菌、动植物之间的细胞结构相似 ↓ 从器官结构分析：脊椎动物之间存在统一性 ↓ 从个体水平分析：亲缘关系相近的生物，在结构和功能上具有统一性 1．(2016·浙江4月选考)鸟的翅膀和人的手臂在骨骼结构上非常相似。这说明它们之间存在( ) A ．稀有性 B ．适应性

C．统一性D．竞争性 解析鸟的翅膀和人的手臂在骨骼结构上相似，从器官水平说明了它们之间的统一性。答案 C 狮虎兽的一家 ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ 考点二进化论对生物的统一性和多样性的解释(b/b) 1．特创论观点 (1)形形色色的生物物种是由上帝分别创造的。 (2)它们是天生完美的，一经创造出来就不会再发生改变。 (3)不同物种之间没有亲缘关系。 2．进化论观点 (1)随着时间的推移，一个物种在自然选择等因素的作用下能演变为另一个物种。 (2)同一物种的不同种群生活在不同的环境中，可以发生不同的变化来适应各自的环境。 (3)种群之间发生性状的分歧，一个物种可以发展出多个物种，一种类型可以发展出多

生物进化和生物多样性教案

第二节生物进化和生物多样性 【自主学案】 1．地球上的生物是从单细胞到多细胞，从简单到复杂，从水生到陆生，从低等到高等逐渐进化而来的。 2．生物进化的主要证据有和。 【思维激活】什么是同源器官？具有同源器官的生物在进化上可能具有什么样的关系？ 3．生物多样性是指地球上所有生物、它们所包含的基因以及由这些生物与环境相互作用所构成的生态系统的多样化程度，包括多样性、多样性和多样性。 4.1969年，美国科学家根据生物细胞的结构特征和能量利用方式的基本差异，将生物分为五界：、、、和，并称之为五界系统。 【思维激活】生物进化和生物多样性有什么关系？ 【典题精析】 重点一：生物进化的基本历程 例 1.在生物进化过程中，有关生物类型出现顺序的几种描述中，可能性最大的是（） A．自养、厌氧自养、需氧异养 B．需氧自养、厌氧自养、自养 C．厌氧自养、需氧异养、光能合成自养 D．厌氧异养、光能合成自养、需氧异养 解析：最初的地球大气中无氧，因而原始生命为厌氧呼吸，当这些生物消耗掉大部分有机物后，经突变和自然选择，逐步进化出自养型生物。自养型生物通过光合作用释放氧，逐渐增加了大气中的氧含量，为需氧型生物的产生创造了条件。 答案：D

重点二：生物多样性 例2.如图所示，如果环境剧变或某种植物病害爆发，哪种植物的生存几率最大？（ 栽培小麦野生小麦栽培玉米野生玉米 A．栽培小麦 B．栽培玉米 C．野生小麦 D．野生玉米解析：由图分析可知，野生小麦的遗传多样性最丰富，为进化提供了更多的原材料，当环境发生剧变时，更容易适应环境的变化。 答案：C 重点三：生物分类系统 例3.在五界分类系统中，蓝藻不属于植物界，这是因为（）A．蓝藻是原核生物 B．蓝藻的生活环境与植物不同C．蓝藻的光合色素与植物不同 D．蓝藻可与真菌共生成地衣 解析：解答时首先要知道蓝藻是原核生物。第二要明确五界学说中原核生物界与植物界的主要区别是植物界的生物都是真核生物，依据这一点，蓝藻不属于植物界。 答案：A 【学生自测】 1．真核生物的出现在生物进化历史上具有重要的意义，这主要表现在（） ①结构和功能更加完善；②出现有丝分裂，为有性生殖的产生奠定了基础；③通过有 性生殖实现了基因重组，推动了生物进化 A．①② B．①③C．②③D．①②③ 2．下列不属于生物多样性内容的是（） A．基因的多样性 B．个体的多样性 C．物种的多样性 D．生态系统的多样性

高中生物《共同进化与生物多样性的形成》教学设计

《共同进化与生物多样性的形成》教学设计 教材分析 《共同进化与生物多样性的形成》是普通高中课程标准实验教科书《生物必修Ⅱ——遗传与进化》（人教版）第七章现代生物进化理论，第二节现代生物进化理论的主要内容的第三部分知识。本节主要包括共同进化、生物多样性的形成和生物进化理论在发展等知识点。学情分析 关于“共同进化与生物多样性的形成”内容的教学，可以学生自学为基础，教师提出一些具有启发性的问题，师生共同归纳总结的方式推进教学过程。使学生理解共同进化的含义，无机环境的变化、无机环境的复杂化和多样化、有性生殖的出现和生态系统结构的复杂化和多样化对生物多样性形成的作用。最后组织学生讨论生物进化理论在发展。 教学目标 知识目标： 1、说明共同进化的概念 2、说明生物多样性产生的原因 能力目标： 通过图片观察和文字阅读，发展学生分析资料、交流信息的能力。 情感态度与价值观目标： 通过教学活动，学生形成“生物是进化来的”“生物的进化与环境密切相关”的思想观点，树立辨证唯物主义的认识观。 教学重点和难点 教学重点：说明共同进化的概念 教学难点：说明共同进化的概念 教学方法探究法、讨论法、讲授法等相结合。 教学资源教材、课件 教具准备 1、教师准备：多媒体课件 2、学生准备：上网查阅本节的有关资料，增加一些感性认识。 课型新授课 课时安排 1课时 板书设计 三、共同进化与生物多样性的形成 1、共同进化 （1）生物之间的共同进化 （2）生物与无机环境之间的共同进化 2、生物多样性的形成 （1）生物多样性的内容 （2）生物多样性形成的进化历程 3、生物进化理论在发展 （1）核心：自然选择学说中性突变理论 （2）发展：中性突变理论和间断平衡学说 教学过程

协同进化与生物多样性的形成教案

一、教材分析：本节主要包括共同进化、生物多样性的形成和生物进化理论在发展等知 识点。 二、教学目标 1、知识目标：1、说明共同进化的概念 2、说明生物多样性产生的原因 2、能力目标：通过动画、图片观察和文字阅读，发展学生分析资料、交流信息的能力。 3、情感态度与价值观目标：通过教学活动，学生形成“生物是进化来的”“生物的进化与环境密切相关”的思想观点，树立辨证唯物主义的认识观。 三、教学重点难点 共同进化概念的理解和生物多样性形成的原因 四、学情分析 学生对于本节内容了解很少，需要教师准备大量的素材，来让学生了解生物多样性形成的原因。 五、教学方法 1、学案导学 2、探究法、讨论法、讲授法 六、课前准备 1．学生的学习准备：预习共同进化与生物多样性的形成了解生物多样性形成的原因2．教师的教学准备：多媒体课件制作，课前预习学案，课内探究学案，课后延伸拓展学案。 七、课时安排：1课时 八、教学过程 (一)预习检查、总结疑惑 检查落实了学生的预习情况并了解了学生的疑惑，使教学具有了针对性。 （二）情景导入、展示目标。 教师活动：观看BBC演化之旅、未来狂想曲片段，设问：地球上是如何产生如此丰富多彩的生物类型的？ 学生活动学生根据生活经验进行大胆猜想 设计意图：从学生已有的生活经验出发，创设情境 （三）合作探究、精讲点拨。 教学内容教师活动学生活动设计意图

一、共同进化 1、生物之间的共同进化 2、生物与无机环境之间的共同进化 分析事例一： 动物学家对生活在非洲大草原奥兰治 河两岸的羚羊进行研究时发现，东岸 的羚羊群的奔跑速度比西岸的羚羊每 分钟竟快13米。为何差距如此之大？ 经过观察和科学实验，动物学家终于 明白，东岸的羚羊之所以强健，是因 为它们附近有一个狼群，生存时时处 于危险之中。 思考： 1、捕食者的存在是不是对被捕食者有 害无益呢？ 2、你还能举出一些事例吗？ 实际上，捕食者一般不能将所有的猎 物都吃掉，否则自己也无法生存，这 就是所谓的“精明的捕食者”策略。 联系实际谈谈“精明捕食者”策略 对人类利用生物资源有何启示？ 分析事例二： 结合课本图7-9分析昆虫传粉的专门 化对植物繁衍后代有何意义？ 评价学生的发言，小结：兰花和兰 花蛾互相影响，当兰花的花矩变得细 长时，只有吸管式的口器长的蛾能吸 到花蜜，这些变异不断积累，从而成 为今天的这种兰花和兰花蛾。 过渡：不同生物之间在进化上密切 相关，那生物的进化与无机环境的变 化是否也有关系呢？ 1、观看植物登陆的影视片段，尝试 观察图片资料， 小组讨论归纳 交流 讨论、交流 观察图片资料， 讨论、交流 尝试将所获 得的信息表 达出来 联系学生已 有的知识 进行“合理 利用生物资 源”的教育 学生归纳出 不同生物之 间相互影响、 共同发展 -----共同进 化。

高中生物 第7章第2节第3课时 共同进化与生物多样性的形成学案 新人教版必修2

第七章现代生物进化理论 知识点观察与思考归纳与结论 共同进化了解共同进化的概念 理解“精明的捕食者” 策略对人类利用生物资 源有什么启示？ 思考为什么捕食者的存 在有利于增加物种多样 性？ 1、共同进化的概念： ________________________________ _________________________________ 2、什么是“精明的捕食者”策略 _________________________________ _________________________________ _________________________________ 生物多样性产生的原因从生物圈的形成上理解 共同进化理论 生物多样性的内容： 生物进化历程的证据 1、生物多样性 主要包括三个层次的内容：___________、 ___________、___________。生物多样性 的形成经历了漫长的___________。 2、生物进化历程的主要依据是___________。 最早的生物化石是距今___________。 生物进化理论在发展阅读教材 了解对于生物进化的争 论和疑点 知道生物进化理论不会 停滞不前，而是在不断 发展。 １、有些学者的研究表明，基因突变对生物适应性 的影响并不是非益即害或是非害即益的，而是 ________________________________________ ___对这些突变不起作用，这些基因经过长期的 积累，会导致种群间遗传物质出现较大差别。 因此有人主张，决定生物进化方向的是 ______________________，而不是自然选择。 ２、更多的学者则认为_______________________， 因此，不能否认____________的 作用。 3、还有人提出物种形成并不都是___________的过 程，而是种群___________与___________交替出现 的过程。 总之进化理论不会停滞不前，而是在不断发展。 1、共同进化与生物多样性的形成 不同物种之间、生物与无机环境之间在相互影响中不断进化和发展，这就是共同进化。通过漫长的共同进化过程，形成了现在千姿百态的物种。 生物多样性主要包括三个层次的内容：基因多样性、物种多样性和生态系统多样性。生物多样性的形成经历了漫长的进化历程，在进化过程中，许多物种由于不适应环境的变化而绝灭了。了解这一进化历程的主要依据是化石。 2、现代生物进化理论的主要内容 以自然选择学说为核心的现代生物进化理论的主要内容是：种群是生物进化的基本单位；突变和基因重组提供进化的原材料，自然选择导致种群基因频率的定向改变；通过隔

新教材高中生物课时素养评价十九6.4协同进化与生物多样性的形成含解析新人教版必修210311185

新教材高中生物课时素养评价十九6.4协同进化与生物多样性的形成含解析新人教版必修210311185 (20分钟·70分) 一、选择题(共10小题,每小题4分,共40分) 1.下列关于生物多样性的叙述,错误的是 ( ) A.生物多样性是协同进化的结果 B.生物多样性是人类赖以生存和发展的基础 C.生物多样性是指所有的植物、动物和微生物所拥有的全部基因 D.生物多样性包括遗传多样性、物种多样性和生态系统多样性 【解析】选C。协同进化是指不同物种之间、生物与无机环境之间在相互影响中不断进化和发展,生物多样性的形成是协同进化的结果,A正确;生物多样性是人类赖以生存和发展的物质基础,B正确;生物多样性是指所有的植物、动物和微生物及其所拥有的全部基因和各种各样的生态系统,C错误;生物多样性包括遗传多样性、物种多样性和生态系统多样性三个层次,D正确。 2.下列关于生物进化与生物多样性形成的叙述中,正确的是 ( ) A.生物进化只是由基因突变引起的 B.发生变异的个体总是能适应环境的 C.生物进化与无机环境的变化相互影响 D.协同进化总是通过物种间的生存斗争实现的 【解析】选C。生物进化的实质是种群基因频率的变化,基因突变、自然选择均会导致基因频率的变化,A项错误;发生变异的个体不一定能适应环境,B项错误;生物与无机环境之间相互影响,协同进化,C项正确;不同物种之间可通过种间斗争或种间互助相互影响,D项错误。 【误区警示】本题易错选D项,错因在于对协同进化理解不准确。协同进化是指生物与无机环境之间、不同物种之间在相互影响中不断进化和发展,而不仅仅是指通过物种间的生存斗争实现的。 3.在进化过程中,不同物种之间相互影响,下列叙述错误的是 ( ) A.任何一个物种都不是单独进化的 B.捕食者的存在对被捕食者有害无益 C.“精明的捕食者”策略是我们人类合理利用生物资源应该借鉴的

高中生物 第7章第2节 第2课时 物种的形成、共同进化和生物多样性教案 新人教版必修2

第2课时 物种的形成、共同进化和生物多样性 [学习目标] 1.举例说明隔离在物种形成过程中的作用。2.结合具体实例概述生物的共同进化和多样性的形成过程。 知识点一 隔离与物种的形成 知识梳理 1.物种的概念：能够在自然状态下相互□01交配并且产生□02可育后代的一群生物称为一个物种，简称“种”。 2．隔离 (1)生殖隔离：不同物种之间一般□ 03不能交配，即使交配成功，也不能产生□04可育后代，这种现象称为□ 05生殖隔离。例如：马和驴虽然能生下骡，但骡是不育的。 (2)地理隔离：同一种生物由于□ 06地理上的障碍而分成不同的□07种群，使得种群间不能发生□ 08基因交流的现象，这种现象称为□09地理隔离。例如：两个池塘中的鲤鱼。 (3)不同种群间的个体，在自然条件下基因不能□10自由交流的现象叫做隔离。 3．隔离在物种形成中的作用 (1)新物种的形成过程 地理隔离??? ①不同种群出现不同的□ 11突变和□12基因重组②一个种群的突变和基因重组对另一个种群的基 因频率□ 13没有影响③不同种群的□ 14基因频率就会发生□15不同的变化 ↓ 自然选择??? ①□ 16食物和□17栖息条件互不相同②自然选择对不同种群□ 18基因频率的改变所 起的作用就有差别 ↓ 生殖隔离：种群□19基因库形成明显的差异，并逐步出现□20生殖隔离，从而形成不同□21物种 (2)结论：□ 22生殖隔离是形成新物种的必要条件。

1.物种和种群有什么区别？二者存在什么关系？ 提示：种群强调的是同一自然区域、同种生物的全部个体，物种则强调能相互交配并产生可育后代的一群生物。同一种群的个体一定属于同一物种，不同种群的个体可能属于同一物种，不同物种的个体一定属于不同的种群。 2．新物种的形成一定要经过地理隔离吗？ 提示：不一定，但一定要经过生殖隔离，如低温造成某植株染色体加倍形成新物种，没有经过地理隔离。 3．如何判断两种动物是否是同一物种？ 提示：设计杂交实验，看是否能产生可育后代，即是否存在生殖隔离。 4．二倍体西瓜和四倍体西瓜是不是同一物种？为什么？三倍体西瓜是不是一个物种？为什么？ 提示：不是。因为二倍体西瓜和四倍体西瓜杂交产生的三倍体西瓜不可育，存在生殖隔离，所以不是同一物种。三倍体西瓜不是一个物种，因为自然状态下不能相互交配产生可育后代。 5．生物进化与新物种形成的区别与联系？ 提示：(1)生物进化的实质是种群基因频率的改变，即生物进化不一定导致新物种的形成； (2)新物种一旦形成，则说明生物肯定进化了。 典题精析 [例1] 如图为某哺乳动物种群因河道改变而发生的变化，下列与之相关的说法正确的是( ) A．河道的改变使同一种群的生物变成了不同的物种 B．河道的改变使两个种群失去了基因交流的机会 C．B种群和C种群基因频率的不同仅与环境的变化有关

3-生物多样性演化及其影响因素

第三章生物多样性演化及其影响因素 （Evolvement of Biodiversity and the Impact Factors） 主要内容 一、生物多样性的演化； 1.物种概念； 2.物种的特征 3.隔离机制与物种形成 4.物种演化与生物多样性演化 二、影响生物多样性演化的因素； 1.地质年代(Geological age)； 2.生物进化(Bio-Evolution)； 3.地球板块运动(Plate movement)； 4.青藏高原(Qinghai-Tibet Plateau)。 一、生物多样性的演化（Evolvement of Biodiversity） 1、物种概念： 1）、每一个物种由它不变的本质形成特征，并通过一个明显的非连续性与其他物种分开。 2）、物种完全是人为的，是存在于生物学家脑子里的具有相同名称的生物集合体，不是自我组织及在自然界发生的真实实体。 3）、具有不变性状的生物与其他具有非常相近结构的生物一起构成一个物种（达尔文）。 4）、生物学物种概念 A 、一个杂交集群，是有性生殖的种群（Populatoin）的集合； B 、靠血缘关系联接的个体在一个区域中形成一个单独的动物区系的单位；

C 、物种是实际的或者潜在的杂交自然种群的类群（Mayr, 1942 ）； D 、物种是在自然界中占据特殊生态位的种群的一个生殖集群（Mayr, 1982 ）； 2、物种的特征 1）、真实性； 2）、非连续性； 3）、生殖属性与形型属性； 3、隔离机制与物种形成 1）、物种形成机制； 隔离机制：Dobzhansky (1987)创造了隔离机制，根据他的观点，有一套重要的分布和表型的生物性状，这些性状能区分开两个不同的物种，它们在生殖上相互隔离。 Mayr与Dobzhansky都认为地理隔离导致生殖隔离，后者反过来导致两个新近分衍的物种之间一般表型分异的巩固和进一步发展； 2）、物种形成模型 A、异域物种形成：物种形成主要源于地理隔离的初始原动力； A…、同域物种形成：物种的形成主要源于生殖隔离，而生殖断裂产生于生物之间的常规接触部分。 B、跳跃模式：物种形成不受自然选择的影响； B?、趋异模式：隔离阻障以一种连续的方式（不必很慢）进化，伴随着一些自然选择的形式，或者直接或间接作为导致生殖隔离的动力，即此物种形成模式因为自然选择而发生。 4. 物种演化与生物多样性演化 1)物种暴发式形成 2)物种灭绝

专题生物进化和生物多样性保护

专题十二生物进化和生物多样性保护 第一节生物的进化 一、生物进化的证据 1、胚胎学证据：证明陆生脊椎动物是从水生的鱼类进化而来 3、生物化学证据 细胞色素C:生物亲缘关系越近，细胞色素C的氨基酸组成越相似。反之，差异越大。 4、古生物化石证据 ⑴古生物化石 ●古生物化石是科学家探索地球生物史的重要依据之一 ●各类生物的化石在地层中的出现时有一定顺序的：在越古老的地层里，成为化石的生物越 简单、越低等；在越晚近的地层里，成为化石的生物越复杂。 ●揭示生物由简单到复杂，由低等到高等，由水生到陆生的进化顺序。 ⑵顺序例：马详见第三册p.45 马的进化是与其生存的自然环境的变化相关联的。 三、生物进化的规律 1、进化规律：细胞数量上由单细胞到多细胞，器官结构和生理活动由简单向复杂发展，生活环境则由水生到陆生，生物界向着多样化和复杂化方向发展。 2、多样化：生物种类从少到多，并向不同方向发展，分化为形形色色的物种。 适应辐射：来自共同祖先的后裔适应了不同生活环境和生活方式，并且在形态上也发生了适应性的改变，成了不同的物种。适应辐射导致生物性大大增加，是生物进化的形式之一。 如哺乳动物的适应辐射p.48 图9-11 3、复杂化： ●生物体的形态结构、生理功能逐渐从简单到复杂、从低级向高级发展。最初的生命是非细 胞形态的，从非细胞形态到细胞形态，从原核生物到真核生物，而真核细胞的出现是早期

进化最重要的发展过程。 ●随着真核生物的出现，植物和动物的分化，植物界从单细胞到多细胞、从孢子植物到种子 植物、从裸子植物到被子植物；动物界从单细胞到多细胞、从无脊椎动物到脊椎动物、从鱼类到哺乳类，都使生物的形态、结构和生理功能发生全面的复杂的变化。其结果，使生物的生活力增强，适应范围扩大，最后达到物种的繁荣。 ●例如脊椎动物循环系统的进化，使脊椎动物代谢效率不断提高，生活能力不断增强 4、进化特点：生物进化是前进性发展的，从总的来说，是不可逆的。我们必须重视对动植物资源的保护和合理利用。 第二节生物进化理论 一、达尔文与进化论 1、拉马克“用进废退”“获得性遗传” 2、达尔文《物种起源》 二、自然选择学说 1、变异和遗传 2、繁殖过剩 3、生存斗争：①同无机自然条件的斗争②种间斗争③种内斗争 4、适者生存（自然选择）：具有对生存有利变异的个体将得到保存，具有对生存有害变异的个 体则被淘汰。例如南印度洋的克尔格伦岛上大部分昆虫的翅的退化。 不仅无机环境对生物有选择作用，生物彼此之间也有选择作用 5、达尔文进化论的意义：达尔文的进化论是19世纪自然科学的重大发现。它证明了生物界是 在不断运动与进化之中，有着极其悠久的发展历史；它阐明了生物界发展的原因，并正确地揭示了生物多样性和适应性的起源。达尔文的进化论对人们正确认识生物界，推动生物科学的发展有着极其重要的意义。 三、自然选择的作用 1、适应性：适应是自然选择的结果 2、多样性：自然选择不但不是不停地进行着的，而且在不同的环境里从不同的方向选择着生 物的变异，使生物的变异朝着不同的方向积累，生物的性状逐渐产生分歧，最后形成了多样性的物种。 四、现代进化理论：进化是在生物种群中实现的，而突变、选择和隔离是生物进化和物种形成 过程中的三个基本环节 1、种群是生物进化的基本单位 ⑴生物进化的基本单位是种群，不是个体。种群是指生活在同一区域内的同种生物个体的总和。种群一般具有杂种性，杂种型的存在意味着等位基因的存在。 ⑵基因库：一个种群中能进行生殖 ．．．．．的生物个体所含有的全部基因 ⑶基因频率：某一基因在它的全部等位基因中所占的比率 ⑷基因频率的计算 a.通过基因型计算基因频率 如100个个体，10个aa，30个AA，60个Aa 则A=(A的基因个数)/(A + a)总个数×100% b.通过基因型频率计算基因型频率 如VV占25%，Vv占50%，vv占25% 则V=(纯合基因频率) + (杂合基因型频率)/2 c.伴性遗传基因频率的计算 ①通过基因型来计算

生物进化与生物多样性

生物进化和生物多样性 姓名：卢旭学号：201109062028 九院三大队九队网络工程专业 摘要： 生物多样性是指地球上所有生物（动物、植物、微生物等）、它们所包含的基因以及由这些生物与环境相互作用所构成的生态系统的多样化程度。 关键词：生物进化；生物多样性。 Abstract: Biodiversity refers to all life on earth (animals,plants,microorganisms,etc) they contain genes as well as by the interaction between those organisms and the environment posed by the degree of diversification of ecosystem. Keywords: biodiversity, biological evolution. 一、生物多样性的起源与发展 （一）地球上生物演化的历史 地球上迄今已发现的最古老的岩石，用放射测定法测出的年龄是38亿年。但是，通过测定陨石和月球岩石的年龄以及其他天文学的证据表明，地球与太阳系的形成大约在46亿年前（彭奕欣、黄诗笺，1997）。 1、前寒武纪(5.7亿年前) 通过对1978-1980年澳洲西部出土的丝状化石的研究，表明大约在35亿年前，地球上便出现了原核生物。最早的原核生物可能是异养生物。在南非的岩石中所发现的化石表明，距今31-34亿年前蓝藻类（蓝细菌）开始形成。蓝藻是能够进行光合作用的原核生物。大约在20亿年前，光合作用所释放出来的氧气使大气层中开始含有氧气，这可能会导致许多厌氧生物的灭亡，但甲烷细菌以及它们的近缘种类仍然在无氧的环境中存留至今。由蓝藻和其他原核生物占优势的时代大约历时20亿年。 最早的真核生物的出现大约在距今14-15亿前。真核生物的起源是生物演化史上的一个重大事件，因为伴随着真核生物的形成，染色体、减数分裂和有性繁殖开始出现。在前寒武纪（8-6.7亿年前）, 真核生物中的真菌、原生动物以及藻类中的几个门便形成了，动物与植物开始出现分化。到前寒武纪结束时，腔肠动物、环节动物或节肢动物等几个动物的门开始形成。 2、古生代 寒武纪（5.7---5.05亿年前）：在大约距今5亿9000万年前，类型丰富多样的无脊椎动物的出现标志着寒武纪的开始。在这个时期，以三叶虫为代表的节肢动物门以及腕足动物门、软体动物门、多孔动物门、棘皮动物门的许多纲开始形成。这些门类存留至今，仍然有一些种类生存下来。在距今5.1亿年前的海相沉积中，发现了最早的脊椎动物的遗迹-甲胄鱼外甲的碎片。在寒武纪时，所有动物的门都已经形成了。 奥陶纪（5.05---4.38亿年前）：许多动物的门出现适应辐射，形成了大量的纲和目。例如棘皮动物形成了21个纲，腔肠动物门中珊瑚纲也开始出现了。奥陶纪时期，无颌、无鳍的甲胄鱼大量出现并留下了完整的化石。 志留纪（距今4.38-4.08亿年前）：生物多样性增加，无颌类出现多样化。同时，有颌类中的盾皮鱼开始出现。维管植物（蕨类）和节肢动物（蝎子、多足类）开始侵入陆地。 泥盆纪（距今4.08-3.60亿年前）：珊瑚和三叶虫发生大规模的适应辐射；头足类出现。无颌类和盾皮鱼达到多样性的高峰。泥盆纪被称为"鱼类的时代"，软骨鱼类和硬骨鱼类陆续起源并随后发生了适应辐射。与此同时，两栖类、苔藓、维管植物（蕨类、裸子植物）和昆虫起