14转换生成语法理论
转换生成语法理论
8．1 诺姆·乔姆斯基及其语言观
8．1．1乔姆斯基简介
诺姆·乔姆斯基（Noam Chomsky1928-）是当代最著名的语言学家，
也是美国著名的政治评论家，曾被哲学界誉为历史上影响最为重大的5
位思想家之一。1928年12月7日生于美国宾西法尼亚州费城的一个犹
太人家庭。父亲维廉·乔姆斯基是一位以希伯莱语为主要研究对象的语
言学者。早期在宾西法尼亚大学学习数学、逻辑学、哲学和语言学，在
大学期间就已经与当时著名的描写主义语言学家Harris有所接触，其学
士学位论文是《现代希伯莱语素音位学》（Morphophonemics of Modern Hebrew ）。1949年毕业后曾在社会上游荡过一段时间，主要参与一些无政府主义及持社会主义观念的团体的政治活动。而后在父亲的介绍下开始做Harris的研究助手并在Harris 的鼓励下进行语言研究。1951年在学士学位论文的基础上完成学位论文《希伯莱语语法》并获得硕士学位，该文后来以《现代希伯莱语素音位学》为名于1979年在纽约Garland出版社出版。自1951年起进入哈佛大学学术协会从事学术研究，1953年在美国《符号逻辑杂志》上发表《句法分析系统》一文，对描写主义语言学的分布理论提出了质疑。1954开始撰写论著《语言理论的逻辑结构》（The logic structure of linguistic theory），1955年完成初稿（本书直到1975年才由纽约Plenum出版社出版）。同年，以该论著的一部分《转换分析》为学位论文答辩稿，获得宾西法尼亚大学哲学博士学位。1957年乔姆斯基将《语言理论的逻辑结构》的主要观点凝缩为《句法结构》一书交由荷兰默顿出版社出版。
在《句法结构》出版之前乔姆斯基也曾把自己在《语言理论的逻辑结构》中的许多观点或思想改写成一篇篇文章寄到当时的一些学术杂志上期望发表，但最终都难逃被退稿的命运。其中的原因是多方面的，但描写主义语言学势力几乎渗透到了每一个领域则是其中的主要原因。追随或倡导描写主义的每个杂志当不愿意发表与自己的办刊宗旨相违背的学术论文的。所以当《句法结构》在荷兰的默顿出版社出版之后，乔姆斯基本人并没对这部著作的影响寄予过大的厚望。但当罗伯特·李斯（Robert Lees）1957年在《语言》杂志地33卷第3期发表题为《评诺姆·乔姆斯基的<句法结构>》一文之后，美国语言学界开始以极大热情关注这位当时还十分年轻的学者。至此，乔姆斯基初露锋芒，一场声势浩大的几乎席卷“乔姆斯基”革命开始席卷整个美国语言学界。
从1955年秋起，乔姆斯基经著名音系学家哈勒及雅格布森（布拉格学派创始人之一）推荐来到麻省理工学院电子学实验室，在由英格（V·Yngre）主持的机器翻译小组工作，同时兼任科技法语、科技德语以及语言学、哲学和逻辑学的教学工作。1960初期，和一批学者合作创办了麻省理论学院语言学系，此后一直在该系主持研究生的培养计划及相应的教学科研工作。
如今，乔姆斯基是美国科学院院士，美国文理科学院院士美国政治社会科学院院士，英国皇家科学院通讯院士，等等。
我国学者最早关注乔姆斯基生成语法学的学者有方光焘、吕叔湘等。1981年，乔姆斯基专程到中国黑龙江参加汉语学者主办的第一次生成语法学研讨会，标志着汉语生成语法研
究的开端。此后，侯方、宁春岩、徐烈炯、赵世开、司辉、邢欣等成为大陆第一批研究生成语法学的学者。
8．1．2乔姆斯基的语言观
8．1．2．1“语言”是什么？
“语言”有人工语言和自然语言之分。作为这两种语言的上位概念，“语言”在生成语法学中被界定为：
句子的（有限的或无限的）集（set），每个句子在长度上是有限的，它由结构成分
有限的集构成。（Chomsky 1957：13）
自然语言中的每一个具体的语种都是无限的句子集合，是在有限的规则基础上生成的无限多的句子的集合。其特征是：
1)无限性：自然语言是个无限集，其中的元素是句子。
最早论及这个特征的是德国语言学家洪堡特：语言是以有限的手段作无限的运用。
2）离散性：以有限的符号构成无限的符号序列；任连续的话语都是可以切分为更小的片段。
3）结构层次性：线性特征中蕴涵着层次关系。
这一特征是描写主义语言学揭示出来的。
8．1．2．2语法是什么？
“语法是研究具体语言里用以构造句子的原则和加工过程。”（Chomsky1957：11）
一种语言的语法是一种装置，它不仅能生成该语言中所有的句子，而且只能生成合格的（well-formed）句子。
具体语言的语法表现为一套有限的规则系统。这个系统由三个子系统构成：句法部分、音系部分和语义部分。
语法和语言的关系：语法存在于大脑之中，以大脑物质结构及大脑活动为基础，因此语法是第一性的，而具体的语言则是派生性的，是由在语法基础上构成的无限多的具体句子所构成的集合。
语法可以看作是一种“内在性语言”（internalized language：I-language），具体的语言则是一种“外在化语言”（externalized language：E-language）。
语法的性质：有限性、递归性
普遍语法和个别语法：人的语法知识包括两个部分。一部分是全人类特有的，称为普遍语法（universal grammar），另一部分是具体语种所具有的，称为“个别语法”（particular grammar）。
普遍语法表现为一套有限的原则和数量极少的参数。
8．1．3语言研究的对象、要求或目标
8．1．3．1 研究的对象
生成语法学认为语言研究的对象是语言能力（competence），而不是语言行为（performance）。
研究的出发点是理想的说话认的“语感”，即理想的说话人赖以判断一个句子是否可以接受的或是否合语法的能力。
理想的说话人的语言能力：与普遍语法相关的语言能力以及与个别语法相关的能力。重点在前者。
结构主义学者的研究对象是语言系统，功能主义学者研究的是语言的社会基础，生成语法学的研究对象则是人类语言的心理基础。当代语言类型学研究的是跨语言的蕴涵共性问题，而生成语法学研究的是人类语言的普遍共性问题。
8．1．3．2 研究的要求或目标
1．观察的充分性：不仅需要要观察那些合法的句子中存在的语法事实，更要关注那些不合法的句子中所能反映出的带有普遍性的制约因素。
2．描写的充分性：对理想的说话人的内在化语言知识进行全面充分的描述。
3．解释的充分性：不仅要解释个别语法中存在的现象，更要以解释与普遍语法相关的语言现象及与大脑机制密切相关的语言哲学问题。
内部解释和外部解释：在语言学范围内的解释称为内部解释，需要求助于语言学以外的其他学科的研究成果所进行的解释称为外部解释。内部解释应当优于并先于外部解释。
8．1．4语言学的学科性质
8．1．4．1语言学是一门经验科学
作为经验科学，语言研究需要在实验的基础上进行。当然，语言学的“实验”不同于自然科学的实验，在运用数学知识时也并非需要进行数量计算或数理统计，而是要树立一种类似于数学研究那样的严密的科学观念。
8．1．4．2语言学是自然科学
作为一门经验科学，语言学类似于自然科学中的物理学、化学等。这样的科学研究首先要进行实验，其次要以数学为研究手段。
在方法论上倡导“假设——演绎”（deduction）的研究方法
在哲学观方面，倡导理性主义（rationalism）、心理主义（mentalism）
理性主义认为：人的知识除了经验成分之外还有先验的基础。
心理（mind）是作为物质的“大脑”（Brain）的一个特性
8．1．4．3 是认知心理学的一个分支学科
作为认知心理学的一个分支学科，生成语法学主要关心的是两个方面的问题：
1．为什么只有人类具有语言能力，而动物没有？
2．为什么儿童在三岁以前就能够完整地习得一种以上的语言？
8．2 生成语法学的基本概念
8．2．1“转换”、“生成”含义
8．2．1．1 “转换”
“转换”本来是一个控制论的术语，指事物从一种状态转化为另一种状态。生成语法学早期借用这个术语，指的是在句子的生成过程中所采用的各种具体的操作手段及相应规则的总称。当然，乔姆斯基的“转换”与Harris的“转换”是有一定联系的。我们平时所说的“变换”来自Harris，只的是一种表层的转换，关注的是句子与句子或结构与结构之间的“平行”的关系。而乔姆斯基的“转换”不单是一种平行的变换，更为重要的是一种深层形式到表层形式的生成过程。是把现代音位学的“位”观念引申到语句结构研究中来的必然结果。
要注意的是“转换”体现的是生成语法学“规则系统”阶段（1957-1980）的特点，而这个阶段提出的各种规则大都带有“个别语法”（particular grammar）的性质。而在后来的“普遍语法系统”中，“转换”的地位大为降低，比如在“原则-参数理论”中，原来提出
的所有转换规则都被压缩为一条“-α移位”。
8．2．1．2 “生成”（generation）的基本含义有两层
一、创造性
这是就语言本身的客观属性来说的。任何一种具体语言都具有很高程度上的“递归”（recursion）特点，[1]即“有限的手段的无限运用”。具体点说，外在化的语言是个无限的句子集合，但内在性语言却表现为一套数量有限的规则，语言的创造性就表现为以有限的规则生成无限数量的合格的句子。
二、明晰性
这是就语法理论而言的。指的是，一种有效的语法理论必须清晰的理论陈述明确地“预言”某种具体预言中所有“合法”（well-formed）的句子，同时保证不会产生“不合法”（ill-formed）的句子。而“明确的陈述必须最终成为一种形式化的理论”。[2]
8．2．2语言能力、语言官能
8．2．2．1语言能力和语言行为
乔姆斯基把“语言能力”和“语言行为”区别了开来。
就理想的说话人来讲，语言能力，指的是内在于其大脑之中的语言机制以及在特定的语言社团中习得的内在性语言知识。
就整个人类来说，语言能力仅仅指为人类所独有的内在于大脑之中的语言机制。
“语言行为”，又译为“语言运用”：运用所习得的语言知识表达思想、展开交流行为或过程。
8．2．2．2 语言官能
人的大脑中存在某一或某些特定的部位，这一或这些特定的部分专门负责掌管个体成员表达思想、交际乃至其他语言功能运作的语言机制。就如同人脑中掌管视觉、听觉、嗅觉等知觉功能发神经中枢一样，人类大脑中这套语言机制是与生俱来的，并在生理上表现为一种语言神经中枢。这样的语言神经中枢可以称为“语言官能”（Linguistic faculty）。8．2．2．3与索绪尔的“语言”和“言语”二分法的比较
索绪尔的“语言”从外延上看相当于乔姆斯基的“个别语法”，这种“个人语法”乔姆斯基有时也称之为“语言知识”。
乔姆斯基的“语言行为”相当于索绪尔的“言语活动”，与索绪尔的“言语”相距甚远。索绪尔的“言语”指的仅仅是言语活动中与“语言”相对立的部分。
注意：语言能力≠言语能力
语言能力≠语用能力
8．2．3 “形式主义”和“形式化”
8．2．3．1 两种形式主义（formulism）
一、注重语言形式的“形式主义”，这是一种贬义的说法，针对的主要是“竭力排斥语义”的后结构主义学派的学者。
二、以精确的逻辑界定和严密的逻辑演算的方式揭示语言的本质。
8．2．3．2“形式化”（formulization）具体表现为：
一、研究观念上的“形式化”。这在方法论上表现为以演绎为主要手段。
1“递归”本来是一个数学概念，……。
2乔姆斯基《生成语法的诞生》，《国外语言学》1983年第4期。
二、表述上的形式化，在表述的过程尽可能地使用不同于对象语言的元语言手段。比如借用数理逻辑符号或专门定义一些符号术语等。
与功能主义的区别主要表现在第一个方面。
8．2．4 语类
8．2．4．1 什么是“语类”？
一个语类就是同有一组语法特征的词语的类。这里所说的语法特征实质上只的只是形态-句法特征。
语类原则上说是结构成分的“类”。这在早期的生成语法中比较明显。比如，在经典理论时期，句子（S）可以改写为NP+VP。其中的NP可以进而改写为“Det+N”，VP也可以进而改写为V+NP。这其中的NP、N和VP、V其实就是语类符号，能够用来替换这些非终极符号的词语就是“语类”确定的对象。比如，能够替换N的词语都属于名词性的单词语类的成员，能够用来替换NP的词语都是以N为核心的词组语类的成员；如此等等。
与“词类”、“形式类”的区别和联系
生成语法学的“语类”概念与美国描写主义语言学早期的“形式类”（form-class）概念（Bloomfield，1933）关系极为密切，但跟后期以Harris为代表的学者所提出的“分布”意义上的“形式类”关系不很直接。
“词类”有两个含义。一是作为传统教学语法术语的“parts of speech”，一是作为一般表达式的“word-class”。“语类”与前者几乎没有多少联系。后者也只有作为美国早期描写主义语言学框架内“形式类”的一种时，才与生成语法学的“语类”概念相关。8．2．4．2 空语类
有语义内容和句法地位但没有词语表现形式的结构成分类称为“空语类”。在生成语法体系内讨论的空语类大致有四种类型：1）NP语迹，2）wh语迹，3）pro，4）PRO。8．2．4．3 功能语类
功能语类与实词语类相对，指的是那些没有词汇意义但具有辅助性结构功能的成分类别。Ouhalla（1991）从以下四个方面对功能语类的特征进行描述：
一、功能语类是个“封闭”语类，成员数量有限；
二、没有语义选择特性：不能决定其补语应该带有什么样的 角色；
三、有语类选择特性：可以决定自己的补足语由什么样的语类担任；
四、有程度不等的附着特征不能单独充任结构成分
英语中功能语类的范围：
一、CP的核心成分C，比如处于COMP位置上的无词汇意义的that；
二、IP的核心成分I，这里主要指的与一致关系相关的屈折语素；
三、DP的核心成分D，比如冠词a、the以及兼有实词特征的that、this、these、those 等；
四、介词是否是功能语类，目前尚无定论。但可以认为，英语的介词兼有功能语类和实词语类的特点。
8．2．5“结构树”、“支配”和“统制”
8．2．5．1 “结构树”与“支配”关系
在生成语法研究中，对句子或短语进行结构分析，最通行的方式是所谓的“结构树”分析。比如：
（1）a．the tall man kicked the ball
b．[[the [tall man]][kicked [the ball]]]
c．
S
1
Det AP N V NP
2
Det N
the tall man kicked the ball
以上（1c）就好像一棵倒置的大树。其中的S称为“根”（root），“根”下面每个非终端符号出现的位置称为“节”（node），出现在终端符号位置的词语可以称为“叶”（leaf），连接根和节、节和节、节和叶之间的线称为“枝”（branch）。其中根（S）、节点VP、NP2有两个分枝，我们可以把它们称为双叉分枝（binary-branching）。一个节点如有三个分枝则称为三叉分枝（ternary -branching），如（1c）中的NP1就分叉为Det、AP、N三个枝。
在结构树中，一个节点对其所有下位节点构成“支配
．．”（dominate）关系。比如S节点不仅支配VP节点和第一个NP节点，也支配其不同层次上的其他所有节点。VP及其下位节点为S所支配，但VP只能支配自己的下位节点。
在有支配关系的两个节点中，若没有其他节点出现，这样的支配关系称为“直接支配
．．．．”（immediately dominate）关系。
在直接支配关系中，处于支配地位的节点称为母节点
．．．。同属一个母节点的两个或两个
以上的节点成为姐妹节点
．．．．。
直属于S的NP节点或受S直接支配的NP节点是句子的主语，直属于VP的NP节点或受VP直接支配的NP节点是句子的宾语。
支配是一种由上到下的纵向关系。
．．．．．．．．．．．．．．．
8．2．5．2 “统制”
“统制”（command）也是生成语法学常用的概念。这个概念是建立在支配关系的基础上的：
X统制Y，当且仅当：
1）X、Y互不支配，
2）支配X的词组也支配Y。
用通俗点的话来说，所谓的“统制”关系是指：在一个词组内，受该词组支配的各个节点之间若不存在支配关系，那么它们之间就存在统制关系。比如，在（1c），S装配所有的节点，因此也就不统制任何节点或受任何节点的统制。NP1不支配VP及其下位节点，因此它可以统制VP节点及其支配的所有节点。同样，VP不支配NP1及其支配的所有下位节点，因此可以统制NP1及其支配的所有下位节点。在NP1中，它直接支配三个节点Det、AP、N相互统制；在VP中，它直接支配的V节点统制NP2及其支配的所有节点（Det、N），同时V也受NP2的统制。V不能统制NP1及其支配的所有下位节点，因为支配V的词组VP并不支配NP1及其支配的所有下位节点。
成分统制(C-Command)和最大投射统制(M-Command)
成分统制如上所述，现在说说最大投射统制。
a. C-command: A c-commands B iff A does not dominate B and every category dominating A dominates B。
b. M-command: A m-commands B if A does not dominate B and some projection of A dominates B。
最大投射统制其实说的就是核心不仅统制其姐妹节点及其下位节点，而且统制其指示语位置上的成分。比如，C、I、T、V、N等都最大统制其指示语。
为什么要有最大统制？原因也很简单：为了给指示语位置上的论元指派格。因为格的指派需要满足统制关系条件，详细情况我们后面再谈。
8．3 古典理论阶段——第一语言模式时期
8．3．1 古典理论的特点
从《句法结构》发表到1965年《句法理论若干理论问题》出版为止。这个时期的主要特点是：
一、专注于理论构建，重点阐述语言的生成性
二、引入Harris“转换”观念，提升了这一操作手段的理论地位，细化了一系列转换规则。
三、对语义关注不多
8．3．2 古典理论的规则系统
古典理论除了在一些大的理论问题上进行了较为深入的阐述外，也提出了一套现在看来较为粗略的规则系统：
一、短语结构规则（合并collapsing、递归recursive、推导式derivation）
二、转换规则（移位movement、删除deletion，插入insertion、改变特征feature changing、拷贝copying）
（一）强制性转换和选择性转换
（二）单一转换和综合转换（嵌套和连接）
（三）规则的运用
每一条转换规则的使用都要经过结构分析和结构变化两个步骤。在由与主动句对应的核心句生成英语被动句的过程中，转换规则的运用过程可以描述如下：
the man past hit the ball
结构分析：
NP - Aux - V - NP
X1 - X2 - X3 - X4
结构变化： X4 - X2 + be + en +X3 - by + X1
T he ball - past+be+en - hit - by +the man
注意：这一阶段的转换操作不仅可以重新安排终端语符列的次序，还可以增加或删除一些语素或非语言符号。
三、语素音位规则
至于一、三的具体内容参见教材，此处从略。
8．4 标准理论时期
可细分为三个阶段：（初期的）标准理论阶段（1965-1970）、扩展的标准理论阶段（1971-1976）和修正的扩展理论阶段（1977-1980）。
8．4．1 （初期的）标准理论阶段
1965年出版的《句法理论若干理论问题》（Aspects of the Theory of Syntax）提出了标准理论，使生成语法学从专注于理论构建的“第一模式时期”过度到了以语义问题为焦点的“标准理论”（Standard Theory，ST）时期。在这期间发表的其他主要著作还有《笛卡儿语言学》（1966），《语言与心智》（1968）。
初期的标准理论对古典理论进行了较大幅度的修正：
一、接受了“Katz-Postal假说”，[3]把语义纳入到了TG理论体系之中。这样，TG的标准理论就由三个部分构成：句法部分、语义部分、语音部分。其中句法部分由原来的短语结构规则和转换规则改造扩充而来，包括两个部分：基础部分和转换部分。基础部分由语类规则和词库两个部分组成。
二、放弃了古典理论中源于Harris的“核心句”观念，提出了“深层结构”和“表层结构”这两个操作性概念。其中“深层机构”由基础部分生成并负责语义解释，即直接输入到语义部分通过语义规则得到句子的语义表达；转换规则把“深层结构”转换为“表层结构”，在输入到语音部分之后通过语音规则得到句子的语音表达。
要注意的是，即使是在古典时期，乔姆斯基的“核心句”与Harris的“核心句”也是有差别的。哈氏的核心句与非核心句之间都是真正的句子，核心句和非核心句之间可以进行双向转换或变换。但乔氏的核心句是对哈氏核心句的进一步抽象，是一种不是真正句子的“句子”，同时由“核心句”到非核心句的转换是单向的。
三、开始关注对语法生成能力的限制，主要表现在对转换规则施加一些条件限制。
四、在细化原有短语结构规则的同时增加了词库部分，大大地充实了句法运作的基础。比如将短语结构规则中占核心地位的“改写规则”首先细化为“语境自由规则”和“语境制约规则”，其次是把“语境制约规则”进一步分化为“严格子语类规则”和“选择规则”。有了这些更为细致的规则，就可以在一定程度上限制诸如“The boy may frighten sincerity”、“Sincerity may frighten the boy”之类不合格句子的生成。而词库部分的设立为把子语类规则即“选择规则”可能涉及的特征纳入到一个备用的词汇系统之中创造了条件。
语义表达语音表达
这里有必要说说“词库”这个新出现的概念。在古典理论时期，生成语法是没有词库的，所有的句法现象都由短语规则和转换两个部分处理。这样，由于动词有各种各样的选择特征，所以句子有有各种各样的改写规则。但是，人们很快认识到，许多改写规则所表达的只是某些词项独有的性质。由于句法中必须有一个部分来定义哪些动词是及物的，哪些是不及物的，所以它们并不能把句法现象穷尽地表达出来。从这个角度说，它们是不充分的。而在另一个方面，大多数改写规则也带来了很多问题，它们数量很大，相互间缺乏有机的联系，使得句法部分变得非常复杂。总之，它们不仅没有必要，而且甚至是有害的。
到了60年代，人们正式把词库和句法进行了分离。词库负责的是定义每个词项的独特的性质，包括它的音系、句法和语义诸方面的特性。例如动词“打”带一个宾语补足语，其题元角色是客体等等选择特征都是由词库规定的。它与其他动词所共有的特征则由句法部分负责解释。词库和句法之间是通过一条“投射原则”加以联系的，这条原则规定词项的选择性特征必须在句法分析的各个层次上都得到满足。这个分离有很大的意义，它极大地简化了句法分析，甚至使得短语规则部分失掉了必要性而最终被取消了。
8．4．2 扩展的标准理论阶段
1972年乔姆斯基发表了《深层结构、表层结构和语义解释》一文，标志着生成语法进入“扩展的标准理论”（Extended Standard Theory，EST）时期。这个时期的突出特征就是突破了“转换不改变语义”这一限制，开始把语义解释的部分任务转移到表层结构之中。导致这种变化的主要原因是学者们发现，在很多情况下转换可能带来较大的语义变化。比如：（1）Everyone loves someone
（2）Someone is loved by everyone
（3）a．每个人都爱着某一个人：甲爱A，乙爱B，丙爱C……
b．每个人爱的都是一个人：甲爱A，乙爱A，丙也爱A……
（4）Not many arrows hit the target.
（5）Many arrows didn’t the target.
（5）NOT[many arrows the target]
乔姆斯基（1972）对表层结构在语义解释中的作用较为全面的阐述。在这篇文章中，乔姆斯基重点讨论了两个方面的问题。一是与“焦点”和“预设”相关的句子的语义解释问题，二是even、only等副词的语义解释问题。这两个问题都与表层结构而且只与表层结构相关。除此之外，乔姆斯基提及到逻辑算符的语义辖域的确定、代词的所指的确定、主动句与被动句中与完成体相关的转换限制、情态动词的语义阐释，等等。在此基础上，乔姆斯基对初期的标准理论进行了修正：
基础部分：（P1，…，Pi）
转换部分：（Pi，…，Pn）
语音部分：Pn →语音表达
语义部分：（Pi，Pn）→语义表达
基础部分生成深层结构，即（P1，…，Pi）；转换部分生成表层结构，即（Pi，…，Pn）；语音部分只对表层结构（Pn）作出音系调整，但语义部分的语义解释却涉及到深层结构（Pi）和表层结构（Pn）两个方面的因素
8．4．3 修正的扩展理论阶段
乔姆斯基1977年发表了《关于形式和解释的论文集》（Essays on Form and Interpretation）一书，对TG的整个理论作了比较重大的修正。此后将近四年的时间内，生成语法学都是在所谓的“修正的扩展的标准理论”（Revised Extended Standard Theory，REST）框架内进行的。这个框架如下:
语音规则语义解释规则
在这个新的框架中，最大的变化是：语义解释与深层结构分离，完全由表层结构来负担了。其结果是，在REST框架中，尽管“语义”整个系统模式中的一个不可或缺的部分，但却被放置到句法过程之外，从而较为彻底地实现了乔氏一直追求的“句法自主”观念。
另一个比较重要的变化就是以X棒或X阶理论取代了一直使用的短语结构语法。早期的短语结构语法概括性程度尽管远远高于描写语法，但其概括性程度仍然存在着一些问题。这主要表现：为不同的语类设计不同的描写形式，对不同语类短语之间的内在联系估计不足。比如，在短语结构语法中，句子、典型的名词短语分别被描写为：
I．S——NP+VP（John offered the opinion）
II．NP——Det+N（John’s opinion）
但在这两类结构之间还存在着亦此亦彼的结构短语，即：
III．John’s offering of the opinion
应该把III描写为I还是II？原则上说，描写为I或II都是可以的，但无论怎么描写都有顾此失彼之嫌。而要避开这种左右为难的局势，一种办法就是对三种结构做出统一的处理。即：
A．
XP
offered the opinion
B．
XP
John’s opinion
C．
XP
’s'
offering of the opinion
在此基础上，乔姆斯基提出了X bar原则：
I．XP——X Comp
II．X''——Spec X'
XP
Spc X'
X Comp
其中XP是最大投射（maximal Projection），X是整个XP的核心（head）， X'、X''分别是X的一阶投射和二阶投射，Comp（complement）X的补足语，Spc是标志语。以动词“吃”为例：词项“吃”选择受事为补语，假如负载受事的是“饭”，则“吃饭”为“吃”的一阶投射V'，V'进一步与“吃”的施事论元“我”组合构成“吃”的二阶投射V''或VP。如下图所示：
VP
Spc V'
V Comp
我吃饭
再举个名词组的例子：
DP
Spc D'
D Comp
我的那本书
在这里D（那本）是核心成分，“书”是D的补语，D'是D的一阶投射，DP是D 的二阶投射。
8．5 原则-参数理论时期
8．5．1 “原则-参数理论”的基本思想
人的大脑中存在某一或某些特定的部位，这一或这些特定的部分专门负责掌管个体成员表达思想、交际乃至其他语言功能运作的语言机制或语言官能（Linguistic faculty）。就如同人脑中掌管视觉、听觉、嗅觉等知觉功能发神经中枢一样，人类大脑中这套语言机制是与生俱来的，并在生理上表现为一种语言神经中枢。语言研究的终极目标揭示这种神经机制的生理基础、生物学性质、内在构成及其运作机制。
但是，与其他神经中枢或语言官能不同的是，语言中枢神经是人类特有的，因此就不可能象研究其他官能那样拿动物作替代性的实验。这就意味着，在人类大脑目前仍然保持“黑箱”状态的前提下，至少从研究语言机制的内在构成及运作机制方面来看，观察、描写语言材料是一个必不可少的途径。也就是说，语言学家的任务就是通过对一种以上语言材料的详细分析来提出理论假设以模拟语言中枢神经机制的内容，假设出来的理论对人类语言现象的解释力越大，那么这样的理论模式越接近人类大脑中的语言机制。乔姆斯基提出的“原则-参数”理论就属于这种性质的语言理论的，其目的当然是试图通过对自然语言现象的充分观察、描写和解释来逐步逼近对人类语言机制内部构成及其运作机制的揭示。自然，任何一种这样的理论都有一个需要反复验证、不断修正的过程。“原则-参数”理论自然也不会例外的。
需要说明的是，在生成语法学的TG理论模式阶段，生成语法学者的重点在于从具体语言的语法中提炼规则系统。这是生成语法必然要经过的一个阶段。前面我们说过，生成语法学是一门经验科学，而作为一门经验科学，其基本的研究方法就是进行实验。语言研究的实验对象就是由一部部具体语法生成的外在性语言这个集合中的句子。但是，应该看到，内在性语法并不是现成的东西，它需要语言学家从具体的语言中去提炼。只有在对具体的语言认识达到了一定程度的规则化之后，才有可能基于个别语法的一系列规则就普遍语法的某些原则进行比较有效的假设。
1979年4月，乔姆斯基在意大利比萨的一次学术会议上发表了名为“管辖、约束理论”的讲演。1980年，乔姆斯基在美国语言学杂志《语言学探索》上发表了一篇著名的文章《论约束》（On binding）。1981年出版了《管辖、约束讲演集》（Foris Publication）。这论著尤其是《管辖、约束讲演集》的面世标志着生成语法学开始超越转换模式，进入了一个新的历史时期，即“原则-参数理论”时期。这个时期分两个阶段：“管辖和约束理论”（通常被简称“管约论”）阶段和“最简方案”阶段。
8．5．2 管辖和约束理论
8．5．2．1“管辖和约束理论”构成
乔姆斯基认为，语法是一个组合性的装置。这个装置就整体来说由两大系统构成，即规则系统和原则系统。这两个系统可以分门别类地加以研究。下面是乔姆斯基（1981）提出的“管约论”模式。
词库
基础部分
句法
管约论模式转换部分
语音形式部分（PF）
解释部分
逻辑式部分（LF）
以上每个部分都各有一套规则，从而构成“语法”的规则系统。其中，基础部分生成的是“D-结构”，而转换部分生成的是“S-结构”。这里需要提请注意的是：
一、这里的“D-结构”也就是原来的深层结构，只不过主要是由于以下两个方面的原因，乔姆斯基不再愿意使用“深层结构”这样的名称罢了：
（一）避免被理解为“生成语义学”的“深层结构”概念；
（二）在管约论中“深层结构”的地位有了比较大的变化，比如不再负责语义解释等。
二、“S-结构”并不等于TG阶段的“表层结构”，而是比TG阶段的“表层结构”抽象得多。以下是徐烈炯（1988）举的例子，目的是显示D、S、PH、PF四种结构之间的区别：（1）a．it is unclear [s'[s PRO to see who]]
b．it is unclear [s' who i [s PRO to see t i]]
c．it is unclear [s' who [s to see]]
d．it is unclear [s' for which person x [s PRO to see x]]
以上（1a）是D-结构，主要标志是疑问词who处在see后的补足语位置上；（1c）、（1d）分别是PH、PF结构。（1b）是S-结构，其中的who已移位到COMP位置，而see后的补足语位置上留下一个与who同指的语迹（以分别对who、t加下标i的方式来表示），而t i、PRO这样的符号是原来的“表层结构”中不可能出现的。
不过，无论什么性质的规则，都必须在普遍语法原则的限制之下才能得到有效的运作。
此外，与标准理论相比，“管约论”模式的一个较为典型的特征就是把词库从句法部分分离出来。这在后来的最简方案中又被否决了：在最简方案中，句法部分包含词库和演算系统。
“原则-参数”理论假设人类的语言机制的核心部分存在着一部适用于全部人类语言习得的语法，称为“普遍语法”（Universal Grammar ）。这部普遍语法有两个主要的部分组成。一是人类语言必须共同遵守的“原则系统”，另一个是供不同类型语言或具体语种选择的“参数值”（Parameter Value）。或者，换个角度说，普遍语法的“原则系统”决定了人类语言的共同本质，而参数值的不同选择决定了人类语言的具体变异及其限度。
普遍语法中有两种性质的原则。一是总体原则，二是具体原则。
总体原则包括以下几个方面：
一、充分解释原则：PF、LF结构中出现的每一个表达式都必须得到解释。不允许留下任何一个不能解释的因素。
二、允准原则：合格结构中的，每一个成分均须获准
三、映射原则：若词项α的词汇特点要求选用β为补语，那么在各个层次的表达式中α都选用β。
具体的原则系统由7个子系统构成，即：X bar理论、题元理论、格理论、管辖理论、约束理论、控制理论和界限理论。以下集中介绍这7个子系统的情况。
8．5．3 普遍语法的原则子系统
8．5．3．1 Xbar原则
这个原则的雏形最早出现在Chomsky（1970）《论名物化》一文。到修正理论阶段已臻成熟。但还留下一些问题。比如，说NP的核心是N，VP的核心是V，那么句子的核心是什么？Jackendoff（1977）认为S实际上是V的三阶投射，即V'''。这是把V当作句子S的核心了。Chomsky（1981）提出了一个为后来学者普遍接受的观点，即把联系主语和谓语的屈折特征（Inflection，简写为INFL或I）处理为句子的核心。这样一来，句子S就是I的
二阶投射I''了：
S/I''
Spc I'
I VP
这样一来，不仅NP、VP是向心结构，作为句子的S也是向心结构了。为了充分体现这种一致性，Chomsky（1986）在《语障》（Barriers）一文中干脆把S也记做IP。
下面分析一个具体的例子：
（1）The enemy destroyed the city.
IP
NP I'
I VP
Spec V'
V NP
The enemy ed destroy the city
8．5．3．2 题元理论（θ-theory）
题元理论研究词项与词项之间的语义关系，涉及到的主要是动词的题元结构。包括三个方面的内容：题元角色、题元准则以及题元位置。下面分而述之。
一、论元和题元角色（θ角色）
句子中的NP成分不止有句法功能（比如“主语”、“宾语”、“定语”等），还具有一定的语义功能。比如在上述例（1）中，the enemy不仅是主语，也是动词destroy的施事成分；the city不仅是补足语（宾语），也是destroy的受事成分。生成语法学把句子中负载的施事、受事、工具等语义功能类别的NP称为“论元”4（argument），而将施事、受事、工具等语义功能类别称为相关动词的“题元角色”5（thematic role），简称“题元”。乔姆斯基取thematic的前头两个字母的实际音值，将之简称为“θ角色”（θ-role）。
早期的转换语法把施事、受事之类的语义特征处理为限制转换过程的（语义）“选择限制”。后来随着研究的日趋深入，尤其是随着“词库”概念的提出，这部分内容被逐步压缩为词库中词项的词汇特征。因此，类似于例（1）中的施事、受事等语义角色在管约论中都
4徐烈炯（1988）《生成语法理论》将之翻译为“主目语”。
5不少著作又翻译为“论旨角色”。比如宋国明（1997）《句法理论概要》。
被处理为是destroy这个词项本有的词汇特性。
二、题元准则（θ准则）
“题元准则”说的是论元和题元角色之间的匹配关系：
每一个论元均被指派一个θ角色，而且只能被指派一个θ角色；每个θ角色都被指派给一个论元，而且只指派给一个论元。
“题元准则”所要阐述的道理很简单，那就是：论元与题元角色之间必须一一对应。因此，在例（1）中the enemy一旦被指派了施事角色，那么它就不能再负载施事以外的其他题元角色，同时destroy的施事角色一旦被指派给the enemy，也就不能再指派给句子中除the enemy之外的任何其他NP；同样，the city一旦被指派了施事角色，那么它就不能再负载施事以外的其他题元角色，同时destroy的施事角色一旦被指派给the city，也就不能再指派给句子中除the city之外的任何其他NP。
三、论元位置、题元位置和映射原则
（一）论元位置
题元理论提出的主要目的是说明题元角色、词语和句子结构位置之间的匹配关系。因此首先就必须在“D-结构”中区分“A-位置”（A-position）和“非A位置”。
所谓的“A-位置”就是“D-结构”中论元成分可以出现的结构位置。这样的位置主要有两个：主语位置和动词的补足语位置。相应地，“非A位置”指的就是“D-结构”中不能出现论元成分的结构位置，这样的位置有两类：一是附加语的位置，主要是COMP位置，也包括NP的非核心位置6；二是VP、IP、CP的核心成分位置。
（二）题元位置
现在来看看“题元位置”（θ位置）这个概念。首先，所有的非A位置都不是θ位置，同时动词后的补足语肯定是θ位置。这就意味着，作为A位置中的主语位置不一定都是θ位置。问题是主语位置在哪些情况下不是θ位置。Chomsky（1981）谈到如下三种情况：
I、it充任主语时比如：
It seems that John will win
I I、there 充任主语时比如：
There are believed to be unicorns in the garden
III、习语的一部分充任主语时比如：
Advantage was taken of Bill
（三）映射原则
映射原则讨论的是论元与句子结构位置的对应关系。包括“映射原则”和“扩充的映射原则”两项内容。先看“映射原则”：
如果词项α的词汇特点要求选择β为补语，那么，α在各个层次上都必须选择β。
首先，这里所说的“词汇特点”指的主要是一个词项α对其补足语的选择限制，包括题元角色以及语类特征方面的选择限制。比如，动词kill的词汇特征规定它只能选择一个受事补足语，give则可以选择两个补足语：对象和目标，但run什么也不选择，put也能选择两个补足语：一个是受事，另一个则是处所；以上这些动词都是选择NP为补足语，但think 需要选择小句（IP）作为补足语，而try则选择不定式作补语，等等。其次是，所谓的“各个层次”在这里指的是D-结构、S-结构、PH结构以及PF结构。因此，映射原则的意思其实就是说，词项α与其选择的β之间的语义结构关系和句法结构关系一经确立就必须在D-结构、
6如果把所有的NP都分析为DP，那么情况就不同了：DP的核心是D，而不是N，此时的A位置应该是补足语位置。
S-结构、PH结构以及PF结构这四个层次上始终维持不变。以上举的（1）为例：（1）a．it is unclear [s'[s PRO to see who]]
b．it is unclear [s' who i [s PRO to see t i]]
c．it is unclear [s' who [s to see ]]
d．it is unclear [s' for which person x [s PRO to see x]]
“扩充的映射原则”就是把主语位置与施事角色之间的关系也纳入到“映射原则”的考察范围之内。其具体的内容很简单:
每个小句都必须有主语或每个IP的Spec位置必须被填入。
比如，（1）例之中的PRO。再如：
（2）a．[ seems [John to be intelligent]]
b．[John i seems [t i to be intelligent]]
c．[John seems [ to be intelligent]]
d．[it seems [for John to be intelligent]]
“映射原则”有什么用处？那就是为刻画各个层次结构之间的机地联系提供基础。比如，在由D-结构生成S-结构的过程，许多论元成分可能要移动位置，但是：第一，论元成分都是由θ位置移到非θ位置上的，比如（1）中的who和（2）中的John；第二，移走的只是充任论元成分的词语，而不是作为结构成分的论元本身，因此每一次移位都必然地要留下语迹。再如，在对一个句子进行S-结构刻画的过程中，必须指明其中各个相关结构位置之间的语义关系，而要指明这种语义关系就必须求助于“映射原则”。比如：（3）a．John seems to have been hit by a car.
b．[John i seems [t i to have been hit t i by a car]]
以上（3b）是对（3a）S-结构的刻画。在（3b）中John和两个t i之间构成同指关系链。而用以确定这种同指关系链的理论依据恰恰就是“（扩展）的映射原则”。
Chomsky把以上所说的这种同指关系链称为“语链”（chain）。
8．5．3．3 格理论（Case-theory）
一、三种性质不同的“格”观念
目前学术界中存在着三种性质不同的“格”观念。一是传统语法学中的“形态格”，二是Fillmore倡导的“格语法”体系中的“语义格”，再就是生成语法学中的“句法格”。乔姆斯基的“句法格”与“语义格”之间的区别是明显的：“语义格”在原则-参数理论中只相当于题元角色或题元结构关系。麻烦的是“句法格”与“形态格”的区别：它们之间既有区别又有联系。我们的理解是，“句法格”在外延上应当覆盖“形态格”，但在内涵上有差别。句法格指的是一种较为抽象的结构关系，处于结构关系中的每个NP成分都必须具有“（句法）格”身份，但：
（一）句法格可以指派给无形的NP，而“形态格”始终伴随着有形NP；
（二）句法格与题元角色没有直接的关系，但“形态格”往往与NP的语义身份纠缠在一起。
为了区别于“形态格”，乔姆斯基建议使用以大写字母开头的Case。
二、“格”的指派
（一）只有动词和介词才有指派格的能力。
Chomsky（1970）根据[± N]和[± V]两项特征来区别名、动、形、介四个单词语类：[+N，-V]：名词
[-N，+V]：动词
[+N，+V]：形容词
[-N，-V]：介词
在这四个单词语类中只有具备[-N]特征的单词语类才具备指派格的能力。显然，具备这个特征的只有动词和介词。
（二）只有核心成分（X或X0）可以为其补足语指派格，核心的各级投射都不具备指派格的能力。
核心成分V、P为其补足语指派宾格；具有[+tense]特征的核心成分I为其指示语指派主格，不具备[+tense]特征的核心成分I不能指派格；NP的核心成分N为其指示语指派所有格。
（三）格只指派给位置，不是指派给有形词语，因此，即使一个位置上的有形词语被移走了，留下的语迹仍然具有格身份。
（四）例证
（1）a．like the boy
b．*fond the boy
c． fond of the boy
（2）a．destroy the city
b．*destruction the city
c．destruction of the city
（3）a．he likes the boy
b．*he like the boy
（4）a．John，him I like
b．*John，he I like
c．John， I like him
（5）a．I said [ John is a fool]
b．* I said [ John to be a fool]
三、“格”鉴别式及“格”的传递
（一）“格”鉴别式与“可见性条件”
“格”鉴别式是规定每一个有语音形式的NP必须具有格定性，（Vergnaud 1974）即：（1）*NP，当NP有语音形式但没有格
作为一条原则，（1）可以读作：NP不合法（*表示不合法），当该NP没有格的时候。也就是说，任何一个出现在句子之中的NP必须以适当的方式接受格指派，否则的话其在句子中的地位就不能得到充分解释，其结果就是影响到整个句子的合法性。
（2）a．*John ran away Mary
b．*John to go is would be a mistake
上面我们说过，具有[-N]特征的核心成分为其补足语指派格，但是我们也曾说过有形词语形式，比如动词可以为其补足语指派θ角色。那么格指派与θ角色的指派之间有没有内在联系呢？有！乔姆斯基（1986）在总结学者们的研究成果的基础上提出了如下假设：
（3）一个有形NP必须有格才能起到负载θ角色的作用。
这个假设称为“可见性条件”（visibility Condition）。所谓“可见”就是要能够在PF中得到充分解释，而要得到充分解释就必须得到θ角色；进而，要得到θ角色，就首先必须满足条件（3）：只有被指派了格身份的NP才能具备负载由核心成分为其指派的θ角色。
（二）空语类的“格”问题
“格”过滤式只对有形NP起限制作用，但不对无形NP即空语类产生作用。空语类主要有四种类型：NP语迹、wh语迹、pro和PRO。
首先，pro有格，而PRO无格。比如：
（4）a．parla（他在说）
b．arriva un ragzzo（来了一个男孩）
（5）a．it is easy[PRO to be friendly]
b．he tries [PRO to understand the book]
其次是NP语迹没有格。比如：
（6）a．was criticized John
b．John was criticized
（7）a．is likely[John to leave]
b．John is likely[ t to leave]
（6a）、（7a）中的John不能获得格身份，而根据“格”过滤式，NP不能没有格。因此这两个结构中的John要么被判为不合法，要么必须移位到其他位置获得格身份。（6b）、（7b）就是分别把（6a）、（7a）中的John提升（raising）到可以赋格的有[+tense]特征的主句IP 的指示语位置从I那里获得“格”身份，整个句子得到合法性。这里是说：John移位前就没有格身份，那么移位后留下的语迹当然也没有“格”身份。
有“格”身份的NP成分，如果不是Wh，就不能移位。比如：
（8）a．is necessary [for John to leave]
b．*John is necessary [for t to leave]
wh语迹有格。比如：
（9）a．[s he love who]
b．[s who[s he love t]]
（10）a．[s John red that book]
b．[s that book [s John red t]]
问题是：wh有格为什么还要移位？这其中问题比较复杂。不过其中语用因素占主导地位。8．5．3．4 管辖理论(Government-theory)
一、“管辖”的定义
管辖理论主要研究核心成分与其补足语之间的结构关系。“管辖”的定义如下：
X管辖Y，当且仅当X为核心并统制Y。
在这里X是主管成分，Y为受管成分。很显然，所谓的主管成分对受管成分的管辖关系只不过是一种特殊的“统制”关系罢了：
A．主管成分必须是由单词语类充任的核心，
B．受管成分必须是词组语类。
在下图中，ZP统制X'、X、YP，但不能管辖它们，因为ZP不是核心，也不是单词语类；X'统制ZP，但不能管辖ZP，因为X'也不是单词语类；X统制YP，X是单词语类，也是核心，YP是词组语类，因此X管辖YP。可见“管辖关系”，从“统制”关系的角度说就是“最低限统制”（minimal C-command）关系。
XP
ZP X'
X YP（Y）
几种重要的管辖关系：
1）V管辖其补语（NP、PP等）
2）P管辖其补语（NP）
3）[+tense]I管辖其指示语（主语）：
IP
'
I YP（Y）
I不仅管辖YP，也管辖NP（主语）。因为IP支配NP和I，但I不支配NP。（注意I'不是词组或I的最大投射）
二、“管辖”理论的作用
“管辖”这个概念有两个重要作用：
A．“管辖”是赋格的必要条件：只有主管成分才能把“格”赋予给受管成分；
B．“管辖”是题元角色指派的必要条件：只有主管成分才能把题元角色指派给受管成分。
三、“严格管辖”及“空语类原则”
A．严格管辖
就是把Infl管辖排除在外：
当且仅当α管辖β且α≠Infl时，α严格管辖β。
B．空语类原则（ECP）
“严格管辖”概念的提出主要是为了语迹的管辖问题。
原则上说受管的成分才能移位，因此也只有受管辖的位置才可以出现语迹；问题在于并不是所有的受管成分都能移位。典型的情况是Wh移位过程中出现的所谓的主、宾语不对称现象。比如：
（1）a．John thinks that Mary saw Bill
b．Who does John think that Mary saw t？
c．*Who does John thinks that t saw Bill？
为了解释这种现象，乔姆斯基（1981）提出了“空语类原则”，如下：
（2）[αe]必须受到严格管辖
注意在；这里的αe指的是语迹，不包括同样是空语类的PRO。
8．5．3．5．约束理论（Binding-theory）
一、约束（binding）
所谓“约束”指的是一个NP类成分在指称范围上受到其他NP成分的制约。在指称范围上制约其他NP类成分的NP称为约束者，受到指称制约的NP称为被约束者。
（指称）约束有两种类型：同指约束和异指约束。前者广泛存在于自然语言中，后者只存在于部分语言中，比如汉藏语。生成语法目前只讨论了同指约束现象。
二、受管语类（governed category）
要理解生成语法学的“约束理论”，首先必须讨论一下“受管语类”这个概念。
当且仅当α=NP或S，α包含β及β的主管成分的最小语类时，α为β的受管语类。
三、约束三原则
A．约束第一原则：照应语在受管语类内受约束
也就是说在一个受管语类S或NP中，如果出现了一个照应词，那么其同标引的先行词必然在受管语类S或NP内。
B．约束第二原则：代词在受管语类内是自由的
也就是说在一个受管语类S或NP中，如果出现了一个代词，那么其同标引的先行词必然在受管语类S或NP之外。
C．约束第三原则：指称语总是是自由的
也就是说指称词语在任何情况下都不受其他词语的指称约束。
8．5．3．6 控制理论（Control Theory）
控制理论主要用于解决PRO的语义解释问题。乔姆斯基把句法上的空语类分为四种类型：NP语迹、Wh语迹、pro（俗称“小指代”，只出现在少数语言中，比如意大利语）、PRO （俗称“大指代”或“隐主语”，在自然语言中分布较广泛，性质也比较特殊）。
从指称解释的角度来看，PRO有两种类型：
1）泛指性的PRO，这种PRO的指称范围在句子内不受任何成分的约束。
2）定指性的PRO，其指称范围在S中受到约束。
控制理论主要针对的是第二类PRO。这类PRO在英语中主要分布在不定式动词小句和动名词小句的主语位置。比如：
（1）a．John i tries [PRO i to understand the sentence]
b．I i’prefer [PRO i going to a movie]
（2）a．John ask Mary i [PRO i to leave quietly]
乔姆斯基与转换生成理论
乔姆斯基与转换生成理论 20世纪50年代后半叶，美国语言学界出现了一种全新的理论——转换生成语法，它猛烈地冲击了当时在美国占主导地位的结构主义描写语言学。该理论的创始人就是A·N·乔姆斯基（Avram Noam Chomsky）。乔姆斯基的转换生成语法所研究的不是语言现象，也不是人们的语言运用，而是人们的语言能力，这种做法是对当时美国占统治地位的布龙菲尔德的结构主义语言学理论的否定。转换生成语法的创立，被认为是语言学中的一场革命，乔姆斯基的语言理论，很快成为现代语言学最有影响、最有活力的理论。 1.乔姆斯基的简介 诺姆·乔姆斯基(Noam Chomsky)基出生在宾夕法尼亚州的费城。他的父亲威廉·乔姆斯基（William Chomsky）是希伯来学者，来自一个后来被纳粹灭绝了的乌克兰小镇。她的母亲艾尔西·乔姆斯基·西蒙诺夫斯基（Elsie Chomsky Simonofsky）是白俄罗斯人，但跟她的丈夫不同的是，她生长在美国，说“普通的纽约英语”。他们两人的第一语言都是意第绪语，虽然乔姆斯基本人说父母在家禁止讲这种语言。他说，他们住在分裂为“意第绪区”和“希伯来区”的犹太人聚居地，他的家庭认同后者，并用“纯粹的希伯来文化和文学”教导他。 乔姆斯基记得他的第一篇文章写于10岁那年，文章是论在巴塞罗那陷落之后，纳粹主义蔓延的威胁。从12或13岁开始，乔姆斯基更加彻底地认同无政府主义。 毕业于费城中央高中，1945年起在宾夕法尼亚大学师从哲学家C·维斯特·切奇曼（C. West Churchman）、尼尔森·古德曼（Nelson Goodman）和语言学家泽里格·哈里斯（Zellig Harris）学习哲学和语言学。哈里斯对他讲授了自己在语言结构线性算子方面的发现。乔姆斯基后来把这些解释为对来自标记系统的上下文无关文法产物的操作。哈里斯的政治观点对乔姆斯基政治立场的形成产生了重要影响。 1949年，与语言学家卡罗尔·沙茨结婚（Carol Schatz）。婚后育有两女：阿维瓦（Aviva，1957年）和戴安（Diane，1960年）。还有一子哈里（Harry，1967年）。
乔姆斯基主要理论
主要理论 乔姆斯基认为语法主要包括基础和转换两个部分，基础部分生成深层结构，深层结构通过转换得到表层结构，语义部分属于深层结构，它为深层结构作出 语义解释。语音部分属于表层结构并为表层结构作出语音解释。 1．转换生成语法:它产生于20世纪50年代，由形式语法学家乔姆斯基提出。 他认为仅仅描写语法形式是不够的，而要探索隐藏在语法行为背后的人 类普遍的“语法能力”，这种语言能力通过一套“深层结构”向“表层结构”的 转换规则，从而把意义和形式结合起来，把静态描写提高到动态描写。 2。美国认知语言学家乔姆斯基（A·N·Chomsky）的转换生成语法认为，语言是受规则支配的体系，人具有天生的语言习得机制和语言能力。人 类使用语言不是靠机械模仿和记忆，而是不断理解、掌握语言规则、举 一反三地创造性地运用语言的过程。 找到一个图，发不上来，用流程画给你看下 语法→转换部分→表层结构→语音部分→句子的语音表现 |基础部分→深层结构（指向转换部分）→语义部分→句子的语义表现 简单的说，转换-生成语法理论研究的是人类为什么会说话以及如何了解 新的句子。上图是一个转换-生成语法的理论框图。乔姆斯基认为语言学 家只需要制定上图中突出显示的四个部分的规则。上图也是转换-生成语 法的理论内容的示意图：语法主要包括基础和转换两个部分，基础部分 生成深层结构，深层结构通过转换得到表层结构，语义部分属于深层结 构，它为深层结构作出语义解释。语音部分属于表层结构并为表层结构 作出语音解释。 2．乔姆斯基的转换生成语法理论所研究的不是语言现象，也不是人们的语言运用，而是人们的语言能力。依据乔姆斯基，小孩子获得语言知识是 一种构造理论的行为，他绝不是单凭经验学会了语言。语言需要模仿， 模仿是语言的基础，但是语言不仅仅是模仿，而且主要不是模仿，主要 是创造新的言语，这就是语言的创造性。乔姆斯基认为，这种创造和生 成新的语言的能力是人的天赋能力，是内在的机能。人都有一本天赋的 词典，具有分辨语词变化的能力。说话人通过一系列结构规则可以生成 这种语言的句子的深层结构，即在每个句子表达出来以前就在大脑中存 在的概念结构。形成了这种句子的深层结构之后，他头脑中已经有了一 个正确的句子。在乔姆斯基看来，人们在说话之前他的头脑中存在着一 个深层的语言结构或是思维能力，而且会形成一个内在的正确的句子。
构式语法 陆俭明
一种新的语法研究方法论—— 构式语法（construction grammar）理论 构式语法的思想最早是由格语法的创始者Fillmore（1990）提出来的，后经Adele E. Goldberg（1995）和Paul Kay（1995）等学者的研究而越见深入，其中以Goldberg 的研究成果最引人注意，她是一位年轻的女性学者，也是认知语言学的泰斗LAKOFF 的高徒，现为普林斯顿大学的语言学教授。她的博士论文是《A Construction：Grammar Approach to Argument Structure》，后经整理在美国出版，现在成为构式语法理论的代表性著作。本书今年三月已由北大出版社出版，译者吴海波，书的中文译名是《构式：论元结构的构式语法研究》。 构式语法的基本观点是：假设C是一个独立的构式，当且仅当 C 是一个形式（Fi）和意义（Si）的对应体，而无论是形式或意义的某些特征，都不能完全从C这个构式的组成成分或另外的先前已有的构式推知。Goldberg所说的构式范围比较广，不仅包括一般所说的句式，也包括成语、复合词、语素等。从句式这个平面说，按Goldberg 的构式语法理论，句式有独立的语义，因此一个句子的意义，并不能只根据组成句子的词语的意义、词语之间的结构关系或另外的先前已有的句式所能推知，句式本身也表示独立的意义，并将影响句子的意思。 举例说明。现汉中有一类表示存在义的句式（存现句）：NP1+V+着+NP2，如（A）台上坐着主席团，（B）墙上挂着一幅画。这种句式有三个特点：1、主语和宾语的置位。2、B类句式的施事者的隐藏。3、按说句法成分的语义角色不同，所造成的语法意义有差异，但A类句式的宾语角色是施事，而B类句式的宾语角色是受事，但是两种句式的语法意义一致，怎么解释这种现象？针对这三个问题，生成语法学有三种理论解释：一是“句式变异说”，二是“动词变异说”，即由一元变为二元，三是“轻动词说”。其中以第三种理论的解释力最广，简单地说，就是假设该句式中存在一个轻动词，台上v主席团坐着，墙上v一幅画挂着，其中的轻动词v表示“存在”，但在表层结构中缺省，因此造成了后置动词的前移，最终形成了该类句式。轻动词理论确实可以解释上述三个问题，但是该理论最致命的缺陷在于，由假设所造成的理论循环论证：如果问，存现句是怎样形成的，可以回答，是因为句中有个轻动词；试再问，句中为什么有个轻动词，又会回答，因为它是存现句。很明显，这种假设在科学论证中是很危险的，实际上它并不能解决问题的实质。
转换生成语法
Avram Noam CHOMSKKY’THEORY ——转换生成语法 转换生成语法 一、代表人物 二、含义 三、语言结构的转换规则 四、语法研究的主要内容 五、意义与局限 Noam CHOMSKKY’THEORY ——诺姆.乔姆斯基 ?诺姆.乔姆斯基是当代最著名的语言学家，也是美国著名的政治评论家，曾被哲学界誉为历史上影响最为重大的5位思想家之一。如今是美国科学院院士，美国文理科学院院士，美国政治科学院院士，英国皇家科学院通讯院士。 ?主要著作《句法结构》，之后一场声势浩大的…乔姆斯基?革命开始席卷整个美国语言学界 转换 1.“转换”本来是控制论的术语，指事物从一种状态转化为另一种状态。生成语法学早期借用这个术语，指的是在句子的生成过程中所采用的各种具体的操作手段及相应规则的总称。 2.乔姆斯基的“转换”与Harris的“转换”是有一定的联系的。我们平时所讲是“变换”来自Harris，指的是一种表层的转换，关注的是句子与句子或结构与结构之间的“平行”关系。 3.乔姆斯基的“转换”不单是一种平行的变换，更为重要的是一种深层形式到表层形式的生成过程。是把现代音位学的“位”观念引申到语句结构中的必然结果。 4.“转换”体现的是生成语法学“规则系统”阶段的特点，带有个别语法的性质。 生成 一、创造性 这时就语言本身的客观属性来说的。任何一种具体语言都有很高程度上的递归特点，即“有限手段的无限运用”。具体说，外在化的语言是个无限的句子集合，但内在性语言却表现为一套数量有限的规则，语言的创造性就表现为以有限的规则生成无限数量的合格的句子。 二、明确性 这是就语法理论而言的。指的是，一种有效的语法理论必须清晰的理论陈述明确地“预言”某种具体预言中所有“合法”的句子，同时保证不会产生“不合法”的句子。而“明确的陈述必须最终成为一种形式化的理论”。 语言结构的转换规则 ?乔姆斯基语言学的特点是更加注重语言的结构转换规则研究。他认为，短语规则是形成句子的一套规则，这一规则先有一套短语结构改写规则。即句子可以改写为名词短语＋动词短语。 ?S 如:the tall man kicked the ball ?NP1 VP
乔姆斯基转换生成语法综述
乔姆斯基转换生成语法综述 摘要 二十世纪五十年代末美国著名语言学家乔姆斯基转换生成语法理论观点的发表, 是世界语言学史上的一次革命,在语言学界掀起了一场“乔姆斯基革命”。 1957年，乔姆斯基所写的《语法结构》的出版，成为了转换生成语法的诞生标志。转换-生成语法经历了将近半个世纪的发展和变化，逐渐形成了对语言进行描述和解释的一个体系。这一理论是建立在理性主义的哲学基础之上的，它完全不同于建立在经验主义之上的美国结构主义。乔姆斯基认为，所谓转换生成语法，主要包括基础和转换两个部分，基础部分生成深层结构，深层结构通过转换得到表层结构，语义部分属于深层结构，它为深层结构做出语义解释。语音部分属于表层结构并为表层结构做出语音解释。转换生成语法的诞生，对后世产生了积极作用。转换-生成语法与比它早出现的理论相比，有根本突破；对比它后出现的理论有巨大影响。 关键词：转换-生成语法乔姆斯基表层结构深层结构 引言 转换生成语法，也成生成语法，是二十世纪五十年代兴起的一种语言学说，其创建人是美国语言学家乔姆斯基。1957年，他的第一部专著《语法结构》出版，标志着这种学说的诞生。转换-生成语法的提出风靡了全世界，冲垮了结构语言学的支配地位，因而被人们称为“乔姆斯基革命”。逐渐形成了对语言进行描述和解释的一套体系，在当今语言学界的影响力，犹如一场轰轰烈烈的革命。”根据钮西来和王晗的研究，转换生成语法从提出到如今已有60多年之久，期间主要经历了六了阶段。外表化的语言指言语行为，说出来的话，音译结合的词句等；而内在性的语言指人脑对语法结构的认识，以心理形式体现。其研究范围限于人的语言知识或语言能力，而不是语言的使用。转化生成语法以描写和解释语言能力为目标，提出语法假设和理论来揭示其规律，说明其原因。 正文 “语法分析的现实目的，就是要从认识语句的各种形式（显性标志：语音、语序、词类分布、转换方式等）入手，对内部的各种关系（结构、语义等）进行准确的认定，有效地把握句子的基本格局，从而迅捷地理解整个语句所要表达的意义。”对此，崔应贤以为，好的理想的句法分析方法应该具备三种基本要求：（一）有助于准确地揭示认识对象的结构特征并迅速地把握语义；（二）能够以一贯之地解释认识对象的所有的具体的句法结构现象；（三）在有形式上的明晰、简易、可操作性。
生成语法理论
《生成语法理论》是一本比较基础的书，对生成语法感兴趣的任何人都可以读，该书从最基本的概念讲起，讲到1985年初的发展。读过这本书后，可以从中掌握生成语法理论，领会生成语法研究方法，了解生成语法的当前研究方向。 人们通常把1957年，乔姆斯基发表第一部专著《句法结构》之时看成转换-生成语法诞生之时。生成语法学是科学研究，而不是哲学研究，生成语法学家研究语法结构形成，不涉及交际功能也不涉及说话时的环境。乔姆斯基等多数生成语法学家认为语言学是经验科学。生成语法学家对大脑物质进行的一种研究。因此生成语法学属于经验科学中的自然科学。 乔姆斯基的研究方法与美国结构主义语言学研究方法不同。第一，归纳法不可能完整地描写语言，生成语法规则系统是用演绎法建立的。第二，认为语言学应与其他科学一样，在分析某一层次上的结构时尽量利用其他层次上分析的结果，避免对共同性质作重复说明，以便使整个语法理论做到最大限度的精简。第三，语言学应该是提出理论假设，揭示现象背后的哪些观察不到的过程和机制。 从生成语法角度看，语言具有无限性，离散性和结构层次性的特点。生成语法学中语言概念的基础是集合论。每种语言都是句子的集合。句子具有离散性才有可能用字母记录，乔姆斯基说：语言是用有限的字母表构成的长度有限的句子的集合。语言是一个无限集合，不可能把所有的句子都例举出来，所以只好用描写法，语言学家使用语法规则来描写语言，规则构成规则系统，语法学家构拟生成语法规则
系统来模拟人们内在的生成语法知识。生成语法规则系统是人们内在的生成语法知识模式。 生成学派从六十年代起就十分重视对普遍语法的研究。乔姆斯基提出自然语言的共性表现在内容普遍性和形式普遍性两个方面。经过十几年的研究总结出了一套比较具体的有关语言共性的理论。人的语法知识包含两个部分：一部分是全人类语言共有的，称为普遍语法，另一部分是各民族语言特有的，称为个别语法。 生成语法学家认为语言不仅包括已知的句子，而且包括一切可能的句子，认为语法不仅指已知语言的语法，而且指一切可能存在的语法。生成语法学不研究语言运用，只研究语言能力，研究理想的说话者-听话者的语感，并不研究所有具体的说话者-听话者的语感。 纵观语言学历史各个流派不仅研究的对象，范围有所不同，企图达到的目标也各不相同。生成语法学派试图解释语感，用普遍语法来解释语感，而普遍语法正是人头脑中的机制。
生成语法理论顾阳
乔姆斯基的生成语法理论* 顾阳 上世纪50年代，由诺姆?乔姆斯基(又译作“杭士基”) 开创的生成语法理论标志着语言学研究史上一次极为重要的范式上的转移，它将语言学研究的重心及宗旨从研究人的语言行为及其结果，转移到研究产生人的语言行为的大脑机制及其相关的生物属性。这一转移是革命性的，推动了众多相关学科的發展及新研究领域的开拓，包括心理学、哲学、逻辑语义学、资讯科学、腦神经科学、遗传学等。由于这些新研究领域的开拓，语言学得以与之交叉蓬勃发展，在认知科学这一门跨学科前沿科学的发展中，发挥了关键的作用，带来了人类科学史上继笛卡尔的第一次认知科学革命的又一次认知科学革命。 生成语法理论将人的语言能力看作人类在进化过程中从自然获取的天赋，是人类心智的表达，即语言是区别于人和动物心智的一面镜子。生成语法通过对语言的研究来回应古希腊哲学家柏拉图提出有关人的智力的问题：人类在其短暂的一生中对现实世界的接触如此之少，但为何他们的知识如此丰富——为什么在语料证据相对贫乏的情况下，儿童能够轻而易举地在出生后若干年内掌握和操控复杂的母语？乔姆斯基从儿童快速获得母语的普遍事实作为切入口，得出人类语言能力具有先天性与后天性。他指出，人类的认知体系中具有独立的、专门掌管语言的机制，1它是自然赋予人的先天语言能力，这一能力在个人后天的成长经验中得以发展乃至成熟。语言机制独特的运作模式，就是语法。作为人类共有的先天机制，语言机制受普遍语法原理的支配和调节。语言机制具有初始状态，这种状态须在语言环境中激活，故儿童必须经历语言获得的发育、成长过程方能得到母语。而初始状态的激活受时间的限制，过了临界点，一个人便终生无法获得完整的操控母语语法的能力。从原始状态的、内在的普遍语法到每个成熟个人掌控的特 * 本文撰写过程中得益于李行德、宁春岩、邓思颖的意见与建议，特此致谢。 1乔姆斯基将其称作语言机制(faculte de language)，此概念始见于他1965年的著作《句法理论的若干问题》 (Aspects of the theory of syntax. Cambridge, MA: MIT Press.)，在其后的英文著作中乔姆斯基均用faculty of language。中文亦有译作“语言管能”、“语言机能”、“语言系统”。
浅议转换生成语法及其普遍语法理论
浅议转换生成语法及其普遍语法理论 ◆毛绍磊 西北民族大学外国语学院 【摘 要】转换生成语言学诞生于20世纪50年代末,经历将近半个世纪的发展和变化,逐渐形成了对语言进行描述和解释的一个体系。作为乔姆斯基语法理论的核心的普遍语法的提出是对传统观念的一种挑战,对进一步理解人类大脑如何形成语言能力具有重大意义,对现在正在发展中的二语习得理论也具有深刻的影响。 【关键词】乔姆斯基 转换生成语法 普遍语法理论 20世纪的理论语言学,己无可争议地在语言学史上留下了最辉煌的篇章。本世纪初,瑞士语言学家索绪尔作为“现代语言学之父”,提出了关于符号学和结构主义的理论,明确了语言的本质,为现代语言学规定了总任务:把语言作为一个单位系统和关系系统来分析。本世纪50年代,美国语言学家乔姆斯基则提出了转换生成语法(Transf or mati onal-Gener2 ative Gra mmar),“乔姆斯基革命”把结构主义推向了一个全新的阶段,理论语言学的观念发生了深刻的变化。他的理论,在语言学界的影响之广泛和深刻是空前的。20世纪大大小小的语言学家,无论属于哪个流派,几乎无不或多或少都受到过其影响。他的影响所及,远不止语言学本身,还包括人文社会科学,乃至自然科学和技术科学的许多部门。如果说索绪尔语言学说的提出是语言学史上哥白尼式的革命,那么作为美国结构主义语法的反动,50年代由乔姆斯基提出的转换生成语法,则是语言学史上的又一次划时代的革命。转换生成语言学诞生于20世纪50年代末,经历将近半个世纪的发展和变化,逐渐形成了对语言进行描述和解释的一个体系,在当今语言学界的影响力,犹如一场轰轰烈烈的革命。作为乔姆斯基语法理论的核心的普遍语法,其中心思想是人脑有一种先天的特定结构或属性,即语言习得机制,它是人类学会使用语言的内因。它的提出是对传统观念的一种挑战。研究普遍语法理论对认知心理学有着重要的启示,对进一步理解人类大脑如何形成语言能力具有重大意义,对现在正在发展中的二语习得理论也具有深刻的影响。 转换生成语法的产生与发展。转换生成语法的创始人是美国语言学家乔姆斯基(Noa m Chom sky)。数十年来,乔氏集中了自己的智慧与经验致力于语言底层(the underlying f or m s of language)的研究,其研究领域几乎遍及生成语法说的全部领域。他发表的一系列论文、专著展示了“生成语法说”从诞生走向发展的全貌,如:《句法结构》,《句法理论概要》,《关于语言的看法》,《形式与解释论文集》,《语言与责任》和《关于管辖与约束讲演集》等。转换生成语法的理论基础是由《句法结构》一书奠定的。该书1957年出版。此后,乔姆斯基和他的学生以麻州理工学院为中心,形成了转换生成语法学派,逐步建立了一套完整的转换生成语法体系。 转换生成语法的形成发展大体经历了五个阶段。第一阶段是“经典理论”时期(1957-1965),以《句法结构》(1957年出版)这本书的出版为代表。在该书中,乔姆斯基在语言学的认识论基础、研究对象以及研究方法等语言研究的几大根本问题上对当时美国流行的结构主义语言学提出了全面的挑战,标志着生成语法学派的形成。这本书阐述的内容是第一阶段的语言模式。在这一阶段的语言模式中,语法包括短语结构(phrase structure)、转换结构(transf or mati onal structure)和形态音位三个部分。在经典理论时期,语义是被排斥在语法之外的。第二阶段是“标准理论”时期(1965-1970),以《语法理若论干问题(1965年出版)为代表,标准理论是生成语法第二阶段的语法模式。在这阶段中,乔氏开始关心语义问题。该书提出了所谓“标准理论”(Standard Theo2 ry,简称ST)。根据标准理论,生成语法包括了三部分:句法部分、语义部分和语音部分。在语法的三个组成部分中,句法是中心,是唯创造性的部分。它具有独立性,是自主的;而语义和语音都是解释性的。乔氏在这一阶段认为语义是由深层结构决定的。第三阶段是“扩展的标准理论”时期(1971-1979),以《深层结构,表层结构和语义解释》(1972年出版)为代表,乔氏称之为“扩展的标准理论”(Extended Standard The2 ory,简称EST)。在这一阶段,1972年的主要变化在于表层结构对语义解释也起一定的作用,而在1977年的理论中,语义解释则被全部放到了表层。第一次提出了“X-标杠”(X-bar)理论和语迹(trace,也称“虚迹”)的概念。第四阶段是“支配约束”时期(1979年-1986),以《支配和约束论集》(简称G B理论)(Lectures on Government and B ind2 ing:The Pisa Lectures)(Chom sky1981)为代表。这一阶段的理论有两个重大变化:一是在原来的规则系统之外增加了原则系统,二是提出了“虚范畴”。目前,支配和约束理论仍然处于不断的修正和发展之中。第五阶段是“最简方案”时期(1987-至今)。1992年,Chom sky写出《语言理论的最简方案》一文,标志着生成语法进入了一个新的阶段。与较前的管约论(G B)相比,最简方案有一些显著变化。最简方案汇集了80年代各种研究的结果,这些研究在开始的时候大多旨在修补管约论中某些具体的方面,克服其理论不自然和事实分析上有缺陷的地方。随着修补的越来越多,原有的框架己大为变化,因而提出了新的方案。目前,乔姆斯基的理论还在进一步发展中,主要有三个发展方向:一是更加注重特征研究,二是用拷贝、删略代替移位,三是进一步经济化。这种发展变化,也正表现了转换生成语言学的成熟。 转换生成语法的普遍语法理论及语言习得机制假说。普遍语法理论对人类母语习得的解释:语言是怎样产生的?Chom sky认为,语言是遗传的产物。语言决不能靠环境“刺激-反应”产生。语言种种现象“很难令人相信,一个生来对语言基本性质毫无所知的人可以学会语言。”人能学会语言,是因为人脑生来就存有人类一切语言的共同特点。这些共同特点可叫“普遍语法”(Universal Gra mmar)。简言之,普遍语法是人类“初始状态”的一部分,它是先于语言经验的心智状态。这种初始状态是一种人类种属特征,为人类所特有,没有民族性和社会性。它限制着人类语言的可能范围,提供使语言学习成为可能的组织原则。这些原则不是学而知之,而是人类千百年生物遗传的结果,与生俱来。一个人的具体语言知识是人脑的某种属性(普遍语法)与后天经验相互作用的结果,语言获得是在适宜的外部条件下,相对固定能力的成长和成熟过程。他在一次学术通信中指出:人要习得语言,“必须具有一个丰富而有效的普遍语法体系”,这种体系是“大脑的一种天然特征”。他还曾反复论证人的遗传决定了人脑存在普遍语法。普遍语法理论为解释人类学习某种语言提供了基础,普遍语法的研究对于了解人的认识能力有很大帮助。它对哲学、认知心理学、语言学等的理论的研究都有重要的启示,如果这一理论能成立的话,那么,它将在我们理解语言和思维的基本规则方面带来量的飞跃。 普遍语法理论对二语习得领域的贡献:普遍语法理论虽然是针对母语习得而立,但由于该理论的原则一参数模式基于这样一个理念:普遍语法原则反映了人类语言的共性,各语言之间的差异表现为参数值的变化,因此普遍语法理论刚一提出,便引起众多二语习得研究者的极大兴趣,甚至被视为用语言学理论解释二语习得问题的一次重大突破,并被广泛地应用于二语习得的研究。虽然基于普遍语法的二语习得研究还不够成熟,实验研究结论分歧较大,但却为二语习得研究开拓了一个新的领域,在语言研究与二语习得研究的结合方面作出了有意义的尝试,使二语习得研究从传统的只注重语言行为和语言学习的外部因素转到对语言的内在机制或语言本源的探讨,为我们深入理解二语学习机制提供了新的方法和依据。 在提出普遍语法(Universal Grammar)的概念的同时,乔姆斯基还提出了语言习得机制假说。乔姆斯基在研究中发现许多现象是结构主义语法和行为主义心理学所解释不了的。例如:正常情况下儿童可以习得的母语系统知识远远超过他们实际所接触到的母语输入。儿童在五六岁时即可掌握母语,这个年龄的儿童智力还很不发达,学习其他的知识(如数学、物理)还相当困难,而学习语言却这样容易。这种现象,用结构主义语法和行为主义心理学的理论都无法解释。不仅如此,儿童所知道的有些东西,似乎不可能是大人们教会的。比如说,儿童能够说出新的语句并能理解他从未听到过的语句。另外,他还观察到儿童在学习其他知识上表现出了天赋上的差别,有的精通音乐,有的善于数理,但是在学习母语上,却没有这样的差别。针对这种(上转253页) 162 文化与传播
Chomsky转换生成语法总结
Transformational -Generative Grammar In the late 1950s,Chomsky gradually established the well known Transformational-Generative grammer. TG grammer has been five stages of development. The classical theory,the standard theory,the extend standard, the revised extended,the minimalist program. 12.4.1 The Innateness Hypothesis 天赋假设 Chomsky believes that children are born with what he calls LANGUAGE ACQUISITION DEVICE. Chomsky's INNATENESS HYPOTHESIS is based on his observation that some important facts can never be otherwise explained adequately.All these suggest that although babies are not born knowing a language,they are born with a predisposition to develop a language in much the same way as they are born with a predisposition to learn to walk. He argues that LAD probably consitis of three elements:a hypothesis-maker,linguistic universal,and an evaluation procedure. 12.4.2 what is a Generative Grammar? By a GENERATIVE GRAMMAR,he simply means a system of rules that in some explicit and well-defined way assigns structural descriptions to sentence.he believes that every speaker of a language has mastered and internalised a generative grammar that express his knowledge of his language.Thus a generative grammar attmpts to specify what the speaker actually knows,not whay he may report about his knowledge. He puts forward three different levels to evaluate grammers on.They are the OBSERV ATIONAL ADEQUACY level, the DESCRIPTIVE ADEQUACY level , the EXPLANORY ADEQUACY level. On the first level,grammers are able to produce correct explanation for raw linguistic data.On the second level,it should not produce correct explanation for raw linguistic data,but also produce corrcet explanations for the linguistic competence of the speaker and hearer.On the third,grammers that are sufficiently described should reveal linguistic competence and then relate it with universal grammers in order to be related to the initial state of the human mind for the purpose of revealing human cognitive systems. He insists on the HYPOTHESIS-DEDUCTION method and his research is called evaluation process. Eg: John saw mary into Mary was seen by John NP1+AUX +V+NP 2 --------NP2 +aux +be +en+V+NP1 Thus,TG method can not only describe the surface structure of a sentence,but also interprest the internal grammatical relationships within a sentence. 12.4.3 The classical theory This theory is characterized by three features:1.emphasis on generative ability of language 2.introduction of transnational rules 3.grammermatical description regardless on meaning. He puts forward three kinds of grammer:finte state grammer,phrase structure grammar,and transformation grammar. A finite state grammer is the simplest type of grammar which,with a finite amount of apparatus,can generate an infinite number of sentence.but they are all very simple in their structure.Enhlish is not a finite stage language. The point of Chomsky's devising such a grammar is to show the impracticality of organising language from left to right order,and such a process is
转换生成语法理论
转换生成语法理论 8．1 诺姆·乔姆斯基及其语言观 8．1．1乔姆斯基简介 诺姆·乔姆斯基（Noam Chomsky1928-）是当代最著名的语言学家， 也是美国著名的政治评论家，曾被哲学界誉为历史上影响最为重大的5 位思想家之一。1928年12月7日生于美国宾西法尼亚州费城的一个犹 太人家庭。父亲维廉·乔姆斯基是一位以希伯莱语为主要研究对象的语 言学者。早期在宾西法尼亚大学学习数学、逻辑学、哲学和语言学，在 大学期间就已经与当时著名的描写主义语言学家Harris有所接触，其学 士学位论文是《现代希伯莱语素音位学》（Morphophonemics of Modern Hebrew ）。1949年毕业后曾在社会上游荡过一段时间，主要参与一些无政府主义及持社会主义观念的团体的政治活动。而后在父亲的介绍下开始做Harris的研究助手并在Harris 的鼓励下进行语言研究。1951年在学士学位论文的基础上完成学位论文《希伯莱语语法》并获得硕士学位，该文后来以《现代希伯莱语素音位学》为名于1979年在纽约Garland出版社出版。自1951年起进入哈佛大学学术协会从事学术研究，1953年在美国《符号逻辑杂志》上发表《句法分析系统》一文，对描写主义语言学的分布理论提出了质疑。1954开始撰写论著《语言理论的逻辑结构》（The logic structure of linguistic theory），1955年完成初稿（本书直到1975年才由纽约Plenum出版社出版）。同年，以该论著的一部分《转换分析》为学位论文答辩稿，获得宾西法尼亚大学哲学博士学位。1957年乔姆斯基将《语言理论的逻辑结构》的主要观点凝缩为《句法结构》一书交由荷兰默顿出版社出版。 在《句法结构》出版之前乔姆斯基也曾把自己在《语言理论的逻辑结构》中的许多观点或思想改写成一篇篇文章寄到当时的一些学术杂志上期望发表，但最终都难逃被退稿的命运。其中的原因是多方面的，但描写主义语言学势力几乎渗透到了每一个领域则是其中的主要原因。追随或倡导描写主义的每个杂志当不愿意发表与自己的办刊宗旨相违背的学术论文的。所以当《句法结构》在荷兰的默顿出版社出版之后，乔姆斯基本人并没对这部著作的影响寄予过大的厚望。但当罗伯特·李斯（Robert Lees）1957年在《语言》杂志地33卷第3期发表题为《评诺姆·乔姆斯基的<句法结构>》一文之后，美国语言学界开始以极大热情关注这位当时还十分年轻的学者。至此，乔姆斯基初露锋芒，一场声势浩大的几乎席卷“乔姆斯基”革命开始席卷整个美国语言学界。 从1955年秋起，乔姆斯基经著名音系学家哈勒及雅格布森（布拉格学派创始人之一）推荐来到麻省理工学院电子学实验室，在由英格（V·Yngre）主持的机器翻译小组工作，同时兼任科技法语、科技德语以及语言学、哲学和逻辑学的教学工作。1960初期，和一批学者合作创办了麻省理论学院语言学系，此后一直在该系主持研究生的培养计划及相应的教学科研工作。 如今，乔姆斯基是美国科学院院士，美国文理科学院院士美国政治社会科学院院士，英国皇家科学院通讯院士，等等。 我国学者最早关注乔姆斯基生成语法学的学者有方光焘、吕叔湘等。1981年，乔姆斯基专程到中国黑龙江参加汉语学者主办的第一次生成语法学研讨会，标志着汉语生成语法研究的开端。此后，侯方、宁春岩、徐烈炯、赵世开、司辉、邢欣等成为大陆第一批研究生成语法学的学者。
转换生成语法
转换生成语法:它产生于20世纪50年代，由形式语法学家乔姆斯基提出。他认为仅仅描写语法形式是不够的，而要探索隐藏在语法行为背后的人类普遍的“语法能力”，这种语言能力通过一套“深层结构”向“表层结构”的转换规则，从而把意义和形式结合起来，把静态描写提高到动态描写。 2。美国认知语言学家乔姆斯基（A·N·Chomsky）的转换生成语法认为，语言是受规则支配的体系，人具有天生的语言习得机制和语言能力。人类使用语言不是靠机械模仿和记忆，而是不断理解、掌握语言规则、举一反三地创造性地运用语言的过程。 找到一个图，发不上来，用流程画给你看下 语法→转换部分→表层结构→语音部分→句子的语音表现 | 基础部分→深层结构（指向转换部分）→语义部分→句子的语义表现 简单的说，转换-生成语法理论研究的是人类为什么会说话以及如何了解新的句子。上图是一个转换-生成语法的理论框图。乔姆斯基认为语言学家只需要制定上图中突出显示的四个部分的规则。上图也是转换-生成语法的理论内容的示意图：语法主要包括基础和转换两个部分，基础部分生成深层结构，深层结构通过转换得到表层结构，语义部分属于深层结构，它为深层结构作出语义解释。语音部分属于表层结构并为表层结构作出语音解释。 所谓语言的深层结构, 也就是一般所谓语言的思维形态结构。 所谓语言的表层结构, 也就是一般所谓语言的形式结构。 资料：【语言是附着在思维上的结构体, 语言是受思维支配的, 它是处在交际中的思维的载体。人作为社会的成员必然具有这个社会的思维特征、思维方式和思维风格,我们统称为思维的形态。思维形态是一种历史的产物,又是一种共时的产物, 它无时无刻不在支配语言表现并模式化为语言的深层机制, 这种人类所共有的、内在的、心理的东西称谓语言的“深层结构”。对比语言学这种分析语言的原理首先是布龙菲尔德创立的结构主义学说,是在结构主义语言理论以及外国语教育的双重刺激下崛起的, 它运用同一种原理对两种或两种以上的 语言进行描述分析。 所谓语言的表层结构, 也就是一般所谓语言的形式结构。我们强调对比语言的深度发展, 并不是说语言的表层结构无关紧要。恰恰相反, 语言表层结构的对比研究是比不可少的, 因为语言的形式结构, 正是其异质性的表现现象。语言的形式结构表现为其基本形式手段和句法形式手段两方面内容。基本形式手段包含语言系统、文字系统、词语系统, 句法形式手段包含句法成分系统、句型结构系统、语序分布系统。而对比语言学又是一门经验学科, 因此, 在进行对比研究之前, 我们不可能先去主观地规定出某些先验的条条框框来, 而总是先去描
乔姆斯基与转换生成语言学
乔姆斯基与转换生成语言学 20世纪50年代后半叶，美国语言学界出现了一种全新的理论——转换生成语法，转换生成语法理论是欧美语言学理论中最有影响的一种，猛烈地冲击了当时在美国占主导地位的结构主义描写语言学，因此，它的诞生被称为“乔姆斯基革命”。其标志是《句法结构》的出版，其创始人就是A·N·乔姆斯基（Avram Noam Chomsky）。 乔姆斯基，1928年12月7日生于宾夕法尼亚州费城的一个犹太家庭，父亲是研究希伯来语的学者。中学毕业之后，乔姆斯基到宾夕法尼亚大学学习语言学、数学和哲学。1951年完成硕士论文《希伯来语语法》。1951—1955年，乔姆斯基以哈佛大学学术协会会员身份从事语言学研究工作，写出《语言理论的逻辑结构》（The Logical Structure of Linguistic Theory），后返回宾夕法尼亚大学，取得了博士学位。1957年，他把自己的博士论文缩写成《句法结构》（Syntactic Structure）在荷兰出版，标志着转换生成语言学的诞生。此后，他的语言学思想开始在语言学界、心理学界和哲学界引起重视。他的主要著作有：《句法理论若干问题》（Aspects of the Theory of Syntax）（1966），《笛卡儿语言学》（Cartesian Linguistics）（1966）,《语言与思维》（Language and Mind）（1968），《对语言的思考》（Reflections on Language）（1975），《规则与表达》（Rules and Representations）（1980），《支配与约束讲稿》（Lectures on Government and Binding）（1981），《语言知识》（Knowledge of Language: Its Nature, Origin and Use）（1986）
以生成语法为理论基础的语言迁移研究
收稿日期:2008-02-27 作者简介:常 辉(1978-),男,安徽阜阳人,上海交通大学外国语学院讲师,博士,研究方向为二语习得和句法学。 以生成语法为理论基础的语言迁移研究 常 辉 (上海交通大学外国语学院,上海200240) 摘 要:本文综述了以生成语法为理论基础的语言迁移研究,包括上世纪80年代在管辖与约束理论框架内有关标记性与子集原则对迁移的制约作用和空主语参数组特性迁移的研究,以及90年代以来在最简方案框架内对中介语初始状态时的迁移研究,并指出了目前生成语法领域迁移研究存在的问题。 关键词:生成语法;语言迁移;标记性;子集原则;空主语参数 中图分类号:H09 文献标识码:A 文章编号:10022722X (2008)0620042207 The Genera ti ve Approach to Langauge Tran sfer Stud i es CHANG Hui (School of Foreign Languages,Shanghai J iaot ong University,Shanghai,200240,China ) Abstract:This paper is an overvie w of language transfer studies based on generative grammar,including those of the constraints of markedness and the Subset Princi p le on transfer and the transfer of the clustering p r operties of the null 2subject para meter within the fra me work of Govern ment and B inding during the 1980s,as well as those of transfer in L2initial state with the frame work ofM ini m alist Pr ogra m since the 1990s .The p r oble m s with current generative app r oach t o language transfer research are als o s pelt out . Key words:generative gra mmar;language transfer;markedness;subset p rinci p le;null subject para meter 0.引言 母语在二语习得过程中的作用是二语习得研究的一个中心问题。几十年来,学界就这个问题进行了不懈的探索。早在上世纪50年代行为主义和结构主义盛行时期,语言迁移就被认为是二语习得的重要问题,母语和目标语的异同还一度被用来预测二语习得的难易与成败,那时对比分析是二语习得研究的理论依托。60年代的错误分析也表明,二语中最常见的错误也源于母语和目标语间的冲突。但错误分析同时还表明,对比分析预测的某些应该出现的错误却没有出现,而一些没有预测到的错误却出现了。这使得人们对对比分析预测的可靠性产生了怀疑。60年代末70年代初,随着行为主义和结构主义的衰落和认知科学(特别是乔姆斯基生成语法理论)的兴起,对比分析受到了极大的质疑和挑战。尤其是中介语概念的提出,使得人们对语言迁移的认识有了根本性的转变。大量二语习得跟踪研究表明,二语习得过程中母语迁移并非必定发生,相反,不同母语的学习者在习得某些语言成分时有 相似表现。如Dulay &Burt (1974)的词素习得顺序研究表明,不同母语的学习者对英语屈折后缀的习得具有相似的顺序。这样,母语不再被认为是影响二语习得的唯一因素,而只是众多因素中的一个。从此普遍语法(Universal Gra mmar )在二语习得中的作用开始得到重视,以生成语法为理论基础的二语习得研究也开始关注语言迁移和普遍语法在二语习得过程中的作用。本文将回顾和评述以生成语法为理论基础的语言迁移研究,包括上世纪80年代在管辖与约束理论(Government and B inding Theory )和90年代以来在最简方案(M ini m alist Pr ogra m )框架内的语言迁移研究,它们考察的重点都是句法迁移。 1.管辖与约束理论时期的语言迁移研究 这个时期基于生成语法的语言迁移研究主要探讨了标记性(markedness )和子集原则(Subset Princi p le )对语言迁移的制约以及空主语参数(null subject parameter )组特性的迁移。 第31卷 第6期2008年11月解放军外国语学院学报 Journal of P LA University of Foreign Languages Vol .31 No .6Nov .2008