FCCA验厂文件清单
FCCA验厂文件清单
1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records
主牵头部门：综合部
2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records
主牵头部门：综合部
3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records
主牵头部门：缝纫部
4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records
主牵头部门：工艺部
5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records
主牵头部门：设备部
6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records
主牵头部门：综合部、品管部
7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure
主牵头部门：品管部
8. 产品召回程序Product recall procedure
主牵头部门：品管部
9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records
主牵头部门：仓储部
10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records
主牵头部门：技术部
11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records
主牵头部门：计划部
12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports
主牵头部门：品管部
13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records
主牵头部门：品管部
14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records
主牵头部门：品管部
15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports
主牵头部门：品管部
16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部
17. 客户验货报告Client product inspection report
主牵头部门：品管部
18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
其他：
21.全厂组织结构图：综合部
22.QC组织结构图：品管部
23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部
24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部
25.ISO证书：综合部
26.机器设备清单（需要表格）：设备部
27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部
28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部
29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部
30.产前会议记录：计划部
31.原材料进/出仓记录：仓储部
32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部
33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部
34.成品出货纪录：仓储部
35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部
36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部
37.产品测试报告：品管部
38.生产作业指导书：工艺部、生产部门
39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部
40.备用设备\工具\配件记录
41.制程控制统计表\图.：品管部
42.岗位职责描述:综合部
43.质量会议记录：品管部
44.生产计划及生产进度表：计划部
45.供应商管理：采购部
46.生产工序流程图：工艺部
47．客户投诉记录：品管部
48．保养维修记录：设备部
49．计量器具校准记录：品管部
50．测量仪器的检验书：品管部
51．不合格品的控制程序、记录：品管部
52．首件样品评估确认程序：品管部
53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部
54．外发产品检验报告：品管部
COSTCO验厂 清单明细
Costco验厂 Costco验厂是Costco面向其供货商的一种符合性要求。主要是关于从社会责任方面出发的综合管理体系。 从用人、工资薪酬福利是否满足当地法律法规，员工的人权是否受到尊重，工作环境是否符合职业健康安全等。 其验厂方式，除了追溯，还有不同于标准体系认证的地方是进行员工抽样访谈。 Costco验厂文件清单 工资表（过去十二个月） 人事花名册及员工个人档案 劳动合同 社会保险收据、花名册及合格证明文件等 工商营业执照 消防检查报告或合格证明文件 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等 环保证明文件 厂规或员工手册 政府有关当地最低工资规定文件 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等） 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 当地劳动局关于延长加班之批文 未成年工体检及劳动局登记记录 厂房平面图 其它文件（视乎审核情况所需）
Costco验厂重要问题点 1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。 2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。 3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。 4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。 5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。 6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。 7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。 8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。 Costco验厂审核的程序和方法 1.首次会议 ①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。 ②提出需要审核的文件和资料清单 ③解释工人访谈的方法和要求 ④回答工厂代表提出的疑问
Morrisons Starter Kit(STR验厂文件清单)
Morrisons Factory Technical Audit Morrisons 质量能力审核 The Morrisons vendor assessment programme is designed for assurance that a factory is able to manufacture products in the volume required, within the timescale necessary and at an appropriate level of quality standards. It is an objective and credible assessment of supply chain conditions, providing valuable guidance on preventive and corrective actions 。 Morrisons 供应商审核的目的在于确保工厂在规定时间内能制造出规定数量的合格的产品。审核客观地评价供应商实际情况，提供有价值的纠正预防措施指南。 2.1 Audit Procedure & Requirements: 审核程序及要求审核程序及要求：： Our auditors collect and evaluate evidence from on site observation, documentation review, and conversation with factory management and employees. Upon completion of the visits, our auditors will communicate their findings to factory management and complete the CAP draft report with the factory management. STR Auditor will randomly draw the QC records on site or from document control room. The factory should retain all QC records in six months period. 审核员通过现场观察、文件评审、与工厂管理者及员工的访谈收集审核证据并进行评价。审核结束后，审核员会与工厂管理者沟通审核发现，完成纠正措施计划(CAP)草稿报告。审核员会随机抽查相关记录审核员会随机抽查相关记录审核员会随机抽查相关记录，，所以希望工厂至少保留近半年的以希望工厂至少保留近半年的质量质量质量记录记录记录。。 The following is a general outline of the audit process. The actual audits may be adjusted based on the actual factory location ，transportation and cooperation. Your full cooperation is appreciated to ensure a smooth and beneficial audit for all parties involved. 以下是我们的审核流程的概述。实际审核可能会根据工厂的实际地址、交通状况及合作情况进行调整。感谢您全力地支持以使审核顺利高效地完成。 In order to facilitate the most effective outcomes of visit we invite senior factory management representative be participate during this audit. The personnel involved should have full knowledge of the factory operation and the authority to assist STR during the audit process. In addition, the management involved should have the authority to initiate changes and corrective actions and are empowered to sign & stamp on the draft Corrective Action Plan (CAP). 为使审核顺利高效地完成，我们希望工厂的高层管理者代表能参与审核。参与人员应熟悉工厂运作及有相关授权以配合审核员。另外，参与审核的管理人员应有权采取纠正措施及在纠正措施计划报告草稿上签名并盖章。 The facility management team present throughout the day is to include at the very least the quality manager & the production manager etc. These individuals will be asked a series of questions regarding production capacity, quality system, machines & lead times. 审核当日，应出席的工厂管理人员应至少包括品质经理及生产经理等。有关于生产能力、质量系统、设备及交货周期的问题需要这些人员的回复。
纺织和用品工厂验厂程序
生产部验厂规范程序 1.目的 为了寻求并筛选出优质生产供应商资源，保证生产部前期样板开发和后期大货生产的顺利进行。同时规范生产部验厂工作的操作流程，特制订此规范文件。 2.使用范围 爱婴岛儿童百货公司自有品牌研发中心商品部（更改为：商品企划部）、生产部与各合作供应商 3.职责权责 商品企划部: 为满足公司年度发展战略需要，具有制定年度商品发展策略，确定商品组合、商品结构、产品价格、合理满足市场需求、进行数据分析提高公 司利润、减少公司库存等职能，同时具有监督和协助下游工作的义务和权 利。 生产部：为满足公司年度发展战略和商品企划、设计开发工作的需要，以及根据公司实行产品外包合作的经营模式，具有开发优质合作生产供应商的职责 来实现生产部职能，同时具有把控好每季的大货生产进度，满足新品及时 上市需求以及生产优良产品的任务。受上下游兄弟单位监督和协助工作。 生产供应商：根据互利互惠、自愿原则，最终以签订合同形式的合作方式，协助生产部完成每季评审样（更改为：样板）的开发和大货的生产，并满足生产 部对产品进度和各项品质要求的需要，从而进行的一种工作任务。 4.定义 验厂：出于双方合作的意愿和需求，公司首次正式派人对供应商进行实地检测各项生产与安全指标并进行评估而进行的一种活动。 复验：公司根据首次验厂的评估报告推荐，出于需要确定合作的意愿和需求，
对供应商再次进行高级别的、实地了解和评估的一种活动。 2、验厂程序 生产部根据生产工作需求和对工厂信息的初步筛选OK后，方可向上级申请 对供应商进行实地评估验厂，人员组成由生产部一名技术员与一名QC品控 员组成验厂工作小组。 首次验厂内容有：工厂的机器设备数量、（专业特种机器的现场调试和实操），厂房面积、车间工人数量、管理人员编制以及管理状况、工厂开发能力、车 间生产规模与能力、工厂基本运作情况、现生产的品质情况以及现合作的其 他品牌、配合生产与品牌意识、再下级供应链（更改为：二级供应链）的配 置等细节情况。。。。。 验厂方法：采用询问、细看、观察、拍照、评估等相结合形式进行验厂。 验厂结果需根据公司的《验厂报告》中的内容一一进行如实填写并给出评估意见上交给生产部管理层。 生产部管理层将《验厂报告》作评估，认为OK后再将意见推荐给公司服装部研发中心管理层进行复试验厂。 复试验厂：人员组成由公司服装研发中心管理层两人以上组成，进行对供应商 再次实地考察深层评估活动。此次内容包括确定今后的合作模式、付款方式、解读公司的政策、未来工厂需加强调整与配合的地方提要求。。。。 复试验厂确认通过后生产部方可根据验厂确定的结果对该供应商进行阶梯式 的方式开展工作。 制定：李小勇审核：时间：
人权验厂文件清单
人权验厂文件清单 工资表（过去十二个月）分解到各个部门 人事花名册及员工个人档案OK 劳动合同OK 社会保险收据、花名册及合格证明文件等做假 工商营业执照OK 消防检查报告或合格证明文件提供三合一里边环安的证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等OK 环保证明文件OK 厂规或员工手册OK 政府有关当地最低工资规定文件OK 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等） 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 当地劳动局关于延长加班之批文做假 未成年工体检及劳动局登记记录无 厂房平面图OK 其它文件（视乎审核情况所需） 文件审核清单 1. 事故记录薄OK 2. 化学品清单OK 3. 有关的当地法律和规定文本OK 4. 纪律处分日记簿 5. 环保年检记录OK 6. 当地社会保险局的宽免声明OK 7. 工厂规则OK 8. 消防演习记录OK 9. 火灾撤离程序与示意图OK 10. 消防设施检查记录重新做 11. 消防设施安装检查证重新做 12. 危险化学品处理规程OK 13. 危险化学品储藏室记录领用记录 14. 从事危险化学品工作的工人清单要制作 15. 健康和安全管理制度三合一体系的记录 16. 工作时间纪录考勤 17. 个人的劳动合同要讲有
18. 机器保养记录剔除周日及节假日 19. 机器操作规程OK 20. 物料资料数据安全表收集整理 21. 医疗记录工伤记录2-3份 22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假 23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假 24. 工资与工作时间记录做假 25. 工资单做假 26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案 27. 轮班登记簿交接班记录，考勤 28. 社会保险年检证明做假 29. 社会保险费缴付收据做假 30. 培训记录OK 31. 工资计算系统手工计算 32. 工伤保险花名册五险合一 33. 未成年工健康检查表无 34. 未成年工登记批准无 周一到周五正常上班每天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班每天两个小时，淡季依生产需求安排加班，法定节假日按照规定放假。
SMETA-4P验厂审核文件清单
SMETA-4P验厂审核文件清单 经常有客户会问及smeta和sedex什么区别？对此，我们再次阐述一下他们的关系，其次，我们会提供一份国内smeta-4P验厂审核文件清单供大家参考。 ETI的英文全称：Ethical Trading Initiative，中文名为：英国道德贸易组织。 SEDEX的英文全称：Supplier Ethical Data Exchange，中文名为：供货商道德数据交换。 SMETA 全称：Sedex Members Ethical Trade Audit，中文名为：SEDEX贸易道德审计。 SEDEX是一个欧洲的网络数据库，只要做了SEDEX的验厂，工厂的验厂报告都会上传到这个数据库，买家可以看到。SEDEX验厂是社会责任验厂，其审核内容和BSCI基本类似。如果工厂有BSCI的报告，有些SEDEX的成员也是认可的，不需要重复审核。SEDEX验厂主要由英国的买家发起，需要一个第三方公证行对工厂进行审核，最后出具报告，发给客人。 SMETA验厂-4P审核所需的文件清单 审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。 Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！ Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! 1. 工商营业执照（副本） Business Registration (Official Duplicate) 2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。 Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff. 3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.
家得宝质量验厂清单
家得宝质量验厂清单 1. 营业执照 ; 2. 质量体系认证证书 ; 3. 组织架构图 ; 4. 质量手册 ; 5. 程序文件; 6. 质量体系内审计划; 7. 质量体系内审记录: 1）内审员资格证书; 2）首末次会议 ; 3）检查表 ; 4）不符合项报告; 5）内审报告 8. 质量体系管理评审计划 9. 质量体系管理评审记录: 1）管理评审会议记录; 2）管理评审报告; 3）决议事项的跟进记录 10. 主要生产设备清单; 11. 设备保养计划 ; 12. 设备保养记录; 13. 仪器清单 ; 14. 仪器校准计划 ; 15. 仪器校准记录: 1）外校报告 ; 2）内校人员资格证书 3）内校规程; 4）内校报告
16. 年度培训计划 17. 培训记录 : 1）签到表; 2）测试卷 18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录; 19. 新产品设计开发资料 : 1）产品规格书; 2） BOM表 (BOM); 3）安规认证证书; 4）样品检测报告 5）试产记录 ; 6）试产评估报告 ; 7）作业指导书 ; 8）检验标准 ; 9） FMEA分析资料 ; 10）产品质量控制计划（QC工程图. 20. 订单评审记录; 21. 新供应商资格评定报告 22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表 ; 23. 原材料采购订单 ; 24. 原材料规格承认书 25. 进料检验作业指导书 ; 26. 进料检验标准 ; 27. 进料检验样板清单及定期评估记录; 28. 进料检验记录 ; 29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告; 30. 原材料保存周期规定 ; 31. 原材料过期重检记录 ;
UL质量验厂清单
DOCUMENT LIST FOR THE CLIENT 文件清单 Client Name [客户名称]: Sodimac No. 序号 DOCUMENT 文件 01 Business License 营业执照 02 ISO9000 Certification ISO9000证书（中/英） 03 Organization Chart 组织架构图 04 Quality Control Chart 质量控制架构图 05 Process Flow Chart 工序流程图 06 Machine & Equipment List 设备/仪器清单 07 Machine Repair & Maintenance Plan / Record 机器维修及保养计划/记录 08 Daily Floor Mopping/Cleaning Scheduled for the Production And Packaging Areas 车间每日清洁记录 09 Production Schedule & WIP Record 生产计划及生产日报表 10 Pilot Run Inspection Record (including safety test) 试产单检验记录（包括安全测试） 11 Fist Sample Approval Record 首件确认记录 12 Bulk Production Release 生产通知单 13 Quality Manual 质量手册 14 Quality Control Procedure 质量控制程序 15 Inspection Instruction (IQC, IPQC, FQC), Defect Classification 检验规范（进料/过程/成品），疵点分类 16 Training Plan & Record (Inspector / Worker) 培训计划/记录（检验员/工人） 17 QA/QC Job Description 质检人员岗位职责 18 Product National / International Safety Standard 产品国内/国际安全标准 19 Work Instruction 作业指导书 20 Customer or Approved Internal Specifications 产品规范/要求 21 Contract Review Procedure and Record 合同评审程序和记录 22 Product Change Procedure and Record 产品变更程序和记录 23 Incoming Material Inspection Record, Quality Guarantee 原、辅料检验记录，原、辅料品质保证书 24 Material Incoming / Outgoing Record 原、辅料出/入库记录 25 Wood Source Certificate (if applicable) 木材来源证明（如适用） 26 In-line Inspection Record 过程检验记录 27 Moisture Content Records of the Timber (if applicable) 木材水分含量测试记录（如适用） 28 Gloss Level Record (if applicable) 表面光泽度测试记录（如适用） 29 Final Inspection Record / Functional Check Record 成品检验记录/功能性检验记录 30 Test Record (safety, functionality check, life/reliability test) 产品测试记录（安全，功能测试，寿命/可靠性测试） 31 Corrective & Preventive Actions Procedure 纠正预防措施程序 32 Corrective Actions Record 纠正措施记录 33 Defective Product Evaluate Record 产品质量综合分析报告 34 Measuring Equipment List 计量设备清单
质量验厂程序文件【共32个程序】
文件分发范围 更改记录
1目的 为确保公司质量管理体系文件的适用性、有效性，特对文件的审查、分发，使用与管理进行控制，来保证品质系统的有效运作。 2范围 适用于所有与质量管理体系有关的文件,包含质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格以及外部文件。文件形式可以是以文字、图纸形式构成的纸质文件，也可以是以实物(样品)、照片、胶卷、软件、电子文件等构成的文件和资料。 3术语与定义 3.1质量手册 反映组织在质量管理方面的观念和方针，向组织内部和外部提供关于质量管理体系的信息文件。是体系文件的指导性、纲领性文件，属一级文件。 3.2程序文件 程序文件是文件化的运作程序，是对完成或管理活动所规定的方法，是体系文件中二级文件。 3.3作业指导书 为保证具体产品/具体作业活动符合要求而制订的作业标准，是体系文件中三级文件，是程序文件的支持性文件。 3.4记录 为已完成活动或达到的结果提供客观证据的文件。 3.5外部文件 公司生产经营中遵循的国际标准、国家标准、行业标准、相关法律法规、客户的要求规范、供应商提交的资料以及其它来自公司外部各种有使用、保存价值的文件资料。 3.6受控文件 指的是保持更新的文件,它必须反映最新状态,不能复制。 3.7非受控文件 指的是仅作为参考目的,不作更新的文件。 3.8作废文件 指的是不再有效的文件。 4职责与权限
5程序 5.1 流程图 5.2文件的编写拟定 5.21对于内部文件，各部门依据体系要求和现场作业之需求，考量作业权限,编写或拟制各种 体系文件，要求文件目的明确，满足规定要求，规定的职责和权限清楚，措施和方法具体（可操作），接口关系协调，不留缺口，不相互矛盾，文字易懂，用词规范。 5.2对于外部文件，业务部负责收集、识别顾客的图纸、标准；采购负责收集、整理供应商提 供的相关资料；管理者代表负责收集与质量管理有关的标准、规范和法律法规。 5.23新的内部文件制定时应先向文控中心申请编号；外部文件由收集部门自行编号。文件的编 号方法如下: 1)质量手册 YF-QM-01(WH:公司代号，QM: 一阶文件, 01: 流水号) 2)程序文件 YF-QP-XX 流水号(01～99) 二阶文件 公司代号 3)作业指导书 YF- WI -XX 流水号(01～99) 三阶阶文件 公司代号
VF验厂文件清单
VF（利丰）公司验厂文件审核清单 VF公司认可证书 WRAP环球服装生产社会责任组织 IS9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全 上岗或职业认可证书/证件： 工业安全主任 消防训练 急救员 锅炉操作员 电工技师 电梯操作员 工厂设备检查维修记录： 消防设备 厂房设备 机器保养和维修 机器操作安全和个人保护装备/用品 工伤意外报告和调查程序 严重工伤处理和紧急应变计划 污水处理系统证明和污水化验报告 政府部门查验报告或证明文件： 建筑 消防
环保 劳工 卫生 火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录 工作安全规定 食堂厨房职工健康证明 工厂员工体检证明 工厂安全委员会组织和执委名单： 工作健康与安全委员会 消防队伍 急救 工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录人事、工资和工人福利 1·成文的聘用政策、程序和规定 2·员工手册 3·工厂厂规 4·奖惩制度 5·员工申诉/投诉机制和程序 6·政府批文： 营业执照/商业登记/工厂登记 税务登记证 消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证 工厂英文名称登记证明
7·员工花名册 8·员工人事档案 9·员工劳动合同 10·过去六至十二个月员工记录： 出勤包括加班纪录 工资表 工资条或工人签收纪录 银行自动过户交收记录 11·社会保险缴款收据 12·工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13·员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14·宿舍准住证 15·未成年工名单 16·怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单 17·员工请假记录 18·员工加班时数每月统计记录和累积总表 19·警告或扣分记录
验厂文件清单
Documentation list 所需文件清单 说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。 相关文件 Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart (营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图) ?ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有） ?Quality Manual 品质手册 ?Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导 ?Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有） Sec. 2 Goods Inwards 进料 Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度 ?Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范 ?Inspection records 进料检验记录 ?Procedure for handling Concession orders 例外放行程序 ?Records for handling rejected items 不合格进料处理记录 ?Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序 ?Records for releasing incoming goods 进料发放记录 ?Supplier records/ratings 供应商评估记录 ?Approved supplier list合格供应商名单 Sec.3 Area—Production 生产 Document Control Procedure 文件控制程序 ?New worker training records 新员工培训记录 ?Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录 ?Production Meeting records 生产会议记录 ?Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序 ?Inspection instruction 检验规范 ?In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录 ?Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序 ?Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录 ?Pre-shipment inspection records产前样品检验记录 ?Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用） ?RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录 ?Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用） ?Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用） ?Broken needle policy 断针控制政策（如适用） ?Needle return and release records（如适用） ?FSC policy 木材认证政策（如适用） ?Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用) ?Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用) Sec.4 QA/QC Testing equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录 ?Training plan 培训计划 ?QA/QC training records QA/QC 人员培训记录 ?Procedure for final inspection 成品检验程序 ?Final inspection instruction 成品检验规范 ?Facilities maintenance record. 设备保养记录 ?Internal audit record 内部品质审核记录 ?Management review record 管理评审记录
BEPI验厂项目审核清单表
BEPI验厂项目审核清单 商界环境绩效倡议(BEPI) 属于业务驱动服务，由欧洲欧对外贸易协会(amfori) 专门为致力于提高全球工厂和农场环境绩效的零售商和进口商制定。零售商视程度持续增加，以期获得企业更多的透和进口商的供应商所在国通常面临着复杂的环境挑战。在这个背景下，公司认识到，业务的可持续发展取决于其通过供应链进行卓越运营，以及将环境绩效整合入业务实践的能力。 同属于FTA组织旗下 BEPI验厂审核清单 BEPI文件审核清单： The following documents will be reviewed during the BEPI onsite assessment. They shall be prepared in advance to the onsite audit.This list is not all-inclusive; please be prepared to present information on all relevant environmental programs and initiatives. ?Business license, production information, site layout/floor plan, maps of the surrounding area, if available; information on nearby protected habitats (e.g. local nature reserves) including distance from site, if available; information on the site geology and hydrogeology, if available; ?Management structure, environmental policy, employee handbook, environmental committee meeting minutes ?Previous environmental reports/Corrective Action Plan ?Government/agency Inspection Reports, e.g. environmental compliance, environmental permits,consents and licences (or documented exemptions where applicable) for: o waterabstraction; o effluentwastewater discharges; o storm water discharges; o emissions toair; o chemicaland fuel storage; o on-sitewaste management and storage; and
BV质量验厂文件清单
List of documents to be reviewed during audit – for reference 1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job description, reference to / procedures for the Quality Management System) 品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序） 2. Management Review (procedure, agenda, report) 管理评审（程序，议题，报告） 3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report) 内审文件（程序文件，计划，评审报告） 4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of approval supplier list, supplier evaluation records) 供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告） 5. Document Control procedure (including that for record keeping) 文件控制程序（包括记录文件） 6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final) 检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检） 7. Work Instruction for each manufacturing process 作业指导：所有生产工序的指导 8. Procedure for definition and reporting of “incident” 事故定义及报告程序 9. Product recall procedure 产品招回程序 10. Customer complaints procedure and complaint records 客户投诉程序及记录 11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc) 改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的） 12. Test records on Traceability system 追溯体系的测试记录 13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record) 设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录） 14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records) 监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录） 15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaning schedule and procedure 书面玻璃及利器管控程序和清理安排 16. Waste handling / storage procedure or record 废品控制/存储程序及记录
2020 RBA验厂审核文件清单(6.0版全套)
2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套) 【要准备200多个文件】 RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。 RBA验厂审核关键文档清单 ◎营业执照 ◎工厂布局和平面图 ◎生产流程图/过程描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况 ◎组织结构图 ◎集体谈判协议(现行有效的) ◎员工手册 ◎新工人培训材料(培训教材) ◎空白劳动合同 ◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿 ◎所有合法许可证、许可证、授权 ◎政府机构的豁免(如:综合计时批文) ◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001) ◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划 ◎危险材料清单 ◎危险废物清单 ◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中) RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录 审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单 ◎工厂布局和图纸 ◎工厂内工艺和建筑物的描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证 ◎与工人就RBA最低要求的沟通 ◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通 ◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求
ES验厂文件清单(新)
ES验厂文件清单 1.营业执照正本（原件） 2.营业执照副本（原件） 3.工厂平面图 4.厂房消防平面图 5.宿舍消防平面图 6.紧急疏散图（厂区、宿舍） 7.工作时间表 8.组织机构图 9.工艺流程图（不可有外发工序） 10.员工手册（注意内容有变更） 11.工厂厂规厂纪 12.员工节假日及待遇（工厂应知道内容） 13.宿舍纪律规则 14.警告信 15.当地政府关于最低工资的文件（最新/最近的） 16.环境健康安全委员会架构图 17.安全生产委员会架构图 18.环境健康工作程序 19.安全生产工作程序 20.化学品物质安全资料表MSDS（工厂直接或间接使用的每种化学品都需要MSDS） 21.装货程序 22.紧急救护/医疗程序 23.紧急逃生程序 24.物料处理程序 25.保安程序 26.访客接待程序 27.工伤应急处理方案 28.工伤恢复返岗程序 29.工厂所在城市位置地图 30.工会选举程序（如有，提供） 31.工会职责（如有，提供） 32.工会会议记录（如有，提供） 33.聘书 (外聘人员包括：保安、电工、医生等) 34.工资收条 /工资表 (外聘人员) 35.请假单 36.病假记录表 37.离职信 38.离职登记表 39.奖惩记录（保持空表） 40.工资扣除记录表（保持空表） 41.工伤事故记录表（保持空表） 42.突发事件/事故登记表（保持空表） 43.紧急救护/医疗程序记录表（保持空表） 44.取药记录表（放药箱内） 45.废弃物处理/跟踪表（应填） 46.废弃物库存清单（如有，应填） 47.化学品清单（危险物库存清单）：厂里有用到的化学品都应列出来
48.签名表（用于各种培训及演习） 49.外来人员进出登记表（可以不要） 50.外来车辆（非集装箱）出入登记表（可以不要） 51.断针记录表：缝纫机等 52.货物出运登记表(可以不要) 53.生产日报表 54.生产月报表 55.质检日报表 56.质检月报表 57.进料单 58.领料单 59.保险收据（个人社保、个人商业保险） 60.保险证明（险种与人数已达当地政府要求，要原件） 61.厨房、餐厅卫生许可证 62.厨房、餐厅人员健康证 63.废气、废物、废水等的排污许可证（原件） 64.厂房建筑结构安全合格证 65.特殊设备许可证明（电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机，空压机等） 66.特殊工种人员操作证： （1）电工证(要原件,其身份证复印件) （2）锅炉证 （3）医生证等 67.医疗急救培训结业证书/证明（本厂1—5名受过培训的员工）(红十字会或医院的培 训) 68.急救人员资料--包括：照片、姓名、电话（贴于急救箱外） 69.各种外用药品及用法说明（即，药箱清单）：放药箱内 70.16—18岁未成年工体检报告及上岗证/登记（如有，应备） 以下是各种培训/演习：（附上签名、照片） 71.消防演习记录（厂区、宿舍区；半年一次,需做两次） 72.机器安全操作培训记录 73.化学品安全使用培训记录 74.医疗与急救培训记录 75.卫生、健康培训记录 76.逃生演习记录（半年一次,需做两次） 77.工厂安全培训及意识课程 78.劳防用品使用培训记录 79.艾滋病防治培训记录 80.废弃物处理培训记录 81.个人劳动合同 82.人事档案资料及身份证复印件 83.工资表（包括工资计算记录）(计时/按月) 84.考勤时间记录表/考勤卡 85.员工工卡 86.访客通行证 87.供应商标准海报（随时更新；张贴在厂内） 88.防恐表格（如有提供） 89.艾滋病的广告画、宣传资料、海报等：（张贴）
NBCU验厂最新审核文件清单
NBCU验厂最新审核文件清单 1公司营业执照Business License 2工厂平面图Site Layout 3环境影响评价报告和批复Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 4建设项目环保竣工验收Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 5废水、废气等排放源清单Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 6污染物排放许可证Pollution Discharge Permit (PDP) 7年度污染物排放申报登记表Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 8环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7) Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 9危险废物处置商资质(2.32) Hazardous Waste Handling License 10危险废物转移联单(2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 11医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests 12废弃物分类处理培训记录(2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 13危废管理、储存和运输的程序及培训记录(2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 14一般废弃物的处置记录(2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 15排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable) 16环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 17地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 18辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 19厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书Certificate of Safety Officer 20安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA) 21安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业Production Safety Permit 22职业病危害项目申报登记Occupational Health Hazards Registration 23工业卫生监测报告Industrial Hygiene Monitoring Report