最新 内蒙古自治区危险化学品从业单位安全标准化考核评分表

A级要

素否决项1.1法律、法规和标准的识别和获取（50

分）

1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。

1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其

他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及

政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。

查文件：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。

未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B 级要素否决项）。

2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。

采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。

查文件：1.文件发放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）

企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。

1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；

2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

查文件：1.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录。

未进行符合性评价，扣50分（B 级要素否决项）。

A级要

素否决项1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。 1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。

查文件：安全生产方针，年度安全生产目标。询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况。

未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B 级要素否决项）。

内蒙古自治区危险化学品从业单位安全

单位：

1 法律、法规和标准（100分）

评审

2 机构和职责（100分）

评审

B级要

素

B级要

素

2.1 方针目标（20分）

标准化要求标准化要求

企业达标标准

企业达标标准

评审方法评审方法

2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.将企业年度安全目标分解到

各级组织（包括各个管理部门

、车间、班组），签订安全生

产目标责任书；2.定期考核安

全生产目标完成情况；3.企业

及各级组织应制定切实可行的

年度安全生产工作计划。

查文件：1.企业的

年度安全生产目标

和安全生产工作计

划；2.各级组织的

安全生产目标责任

书；3.各级组织年

度安全生产工作计

划；4.安全生产目

标责任书的考核与

奖惩记录。询问：

1.主要负责人及各

级组织负责人是否

了解各自安全生产

目标；2.抽查从业

人员是否了解本组

织的安全生产目标

。

未签订各级组

织的安全目标

责任书，扣20

分（B级要素否

决项）。

1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全

生产第一责任人；2.主要负责

人对本单位的危险化学品安全

管理工作全面负责，落实安全

生产基础与基层工作。

查文件：安全生产

责任制。询问：1.

主要负责人的安全

生产职责；2.对本

单位的危险化学品

安全管理工作情

况；3.本单位安全

生产基础和基层工

作情况和做法。

未明确第一责

任人，或不符

合规定，扣20

分（B级要素否

决项）。

1.主要负责人组织开展安全生

产标准化建设；2.制定安全生

产标准化实施方案，明确实施

时间、计划、责任部门和责任

人；3.制定安全文化建设计划

或方案；

查文件：1.查企业

安全生产标准化实

施方案；2.主要负

责人组织和参与安

全生产标准化建设

的记录；3.安全文

化建设计划或方案

。

二级企业应初步形成安全文化

体系。

查文件：安全文化

体系有关文件。询

问：主要负责人及

有关人员对安全文

化内容掌握情况。

二级企业未:初

步形成安全文

化体系，扣100

分（A级要素否

决项）。

一级企业有效运行安全文化体

系。

查文件：安全文化

体系有关文件；询

问：主要负责人及

有关人员对安全文

化内容掌握情况。

现场检查:现场检查

安全文化运行效果

。

一级企业未有

效运行安全文

化体系，扣100

分（A级要素否

决项）。

3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公

开、文件化；2.主要负责人应

确保安全生产标准化所需的资

金、人员、时间、设备设施等

资源。

查文件：1.主要负

责人安全承诺书；

2.资源配备文件及

使用记录。询问：

1.主要负责人如何

提供资源支持；2.

从业人员是否知道

主要负责人的安全

承诺。现场检查:安

全承诺告知情况。

2.1 方针目标（20分）

2.2 负责人（20分）2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。主要负责人定期组织召开安委

会会议，或定期听取安全生产

工作情况汇报，了解安全生产

状况，解决安全生产问题。

查文件：1.查安委

会会议记录或纪

要；2.安全生产工

作汇报资料。询

问：主要负责人听

取安全生产工作汇

报的情况。

51.落实领导干部带班制度；

2．主要负责人要对领导干部

带班负全责。查文件：1.领导干

部带班制度；2.领

导干部带班记录及

考核记录。询问：

主要负责人等有关

负责人了解和执行

带班制度的情况。

未实施领导干

部带班，扣20

分（B级要素否

决项）。

1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基

层单位的安全职责。

查文件：安全生产

责任制文件及内容

。询问：各管理部

门及基层单位负责

人是否清楚本部门

安全职责。

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1.明确主要负责人安全职责，

对《安全生产法》规定的主要

负责人安全职责进行细化；2.

明确各级管理人员的安全职

责，做到“一岗一责”；3.明

确从业人员安全职责，做到“

一岗一责”。

查文件：安全生产

责任制。询问：1.

主要负责人是否了

解《安全生产法》

规定的安全职责和

细化后的安全职责

内容；2．各级管理

人员、从业人员对

各自职责是否清楚

。

1.未建立安全

生产责任制，

扣100分（A级

要素否决

项）； 2.主要

负责人对其安

全职责不清

楚，扣30分（B

级要素否决

项）。

3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机

制；2.对企业负责人、各级管

理部门、管理人员及从业人员

安全生产责任制进行定期考

核，予以奖惩。

查文件：1.安全生

产责任制考核制

度；2.考核、奖惩

决定文件，及奖惩

兑现情况。现场检

查：财务记录、行

政文件。

未建立安全责

任制考核机

制，扣30分（B

级要素否决

项）。

二级企业建立了健全的安全生

产责任制和安全生产规章制度

体系，并能够持续改进。

查文件：安全生产

责任制和安全生产

规章制度文件

不符合，扣100

分（A级要素否

决项）。

2.3 职责（30分）

1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。

1.设置安委会；

2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。

查文件：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2.注册安全工程师配备或委托文件。3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).

未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A 级要素否决项）。

2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。 1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒

化学品、易制毒危险化学品的

单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。

查文件：1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。

3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。查文件：1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基

层班组的安全生产

管理网络的文件。询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。

根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。查文件：安全生产费用管理制度。未按有关规定投入安全生产费用，扣10分

（B 级要素否决项）。

2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。

1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；

2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。查文件：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐。询问：安全生

产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。

3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。

实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。查文件：风险抵押

金或安全责任保险

考核记录。

A级要

素否决项

3风险管理（100分）

评审

2.4 组织机构

（20分）2.5 安全生产投入（10分）

B级要

素

标准化要求

企业达标标准评审方法

1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1.制定风险评价管理制度，并

明确风险评价的目的、范围、

频次、准则及工作程序；2.明

确各部门及有关人员在开展风

险评价过程中的职责和任务。

查文件：风险评价

管理制度，各部门

和有关人员的职责

与任务。询问：1.

企业负责人组织开

展风险评价工作的

情况；2.从业人员

是否了解风险评价

制度的有关内容。

2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。风险评价范围满足标准要求。查文件：1.风险评

价记录；2.风险评

价管理制度。

3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。1.可选用JHA法对作业活动、

SCL法对设备设施（安全生产

条件）进行危险、有害因素识

别和风险评价；2.可选用

HAZOP法对危险性工艺进行危

险、有害因素识别和风险评

价；3.选用其他方法对相关方

面进行危险、有害因素识别和

风险评价。

查文件：1.风险管

理制度；2.风险评

价记录；3.选用的

风险评价方法。询

问：有关人员对风

险评价方法的掌握

和运用情况。

4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。1.根据企业的实际情况制定风

险评价准则；2.评价准则应符

合有关标准规范规定；3.评价

准则应包括事件发生可能性、

严重性的取值标准以及风险等

级的评定标准。

查文件：风险管理

制度、风险评价准

则和相关取值标准

的内容。

3.1 范围与评价方法（10分）

1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。1.建立作业活动清单和设备、

设施清单；2.根据规定的频次

和时机，开展危险、有害因素

辨识、风险评价；3.从影响人

、财产和环境等三个方面的可

能性和严重性进行评价。

查文件：1.作业活

动清单、设备、设

施清单；2.风险评

价记录；3.风险评

价报告。现场检

查：从业人员参与

风险评价活动的情

况。

未按规定的频

次和时机开展

风险评价，扣

10分（B级要素

否决项）。

2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。1.厂级评价组织应有企业负责

人参加；2.车间级评价组织应

有车间负责人参加；3.所有从

业人员应参与风险评价和风险

控制。

查文件：1.各级机

构组织开展风险评

价的有关文件；2.

风险分析记录、风

险评价报告；3.风

险评价有关会议记

录或纪要。询问：

有关企业负责人及

从业人员是否参与

风险评价工作。

1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。1.根据风险评价的结果，建立

重大风险清单；2.结合实际情

况，确定优先顺序，制定措施

消减风险，将风险控制在可以

接受的程度；3.风险控制措施

符合标准要求。

查文件：1.重大风

险清单；2.风险控

制措施；3.风险评

价记录，风险评价

报告。现场检查：

重大风险控制措施

现场落实情况。

未将重大风险

降到可以接受

的程度，扣15

分（B级否决

项）。

2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.制定风险管理培训计划；2.

按计划开展宣传、培训。

查文件：1.风险管

理培训教育计划；

2.风险管理培训教

育记录。询问：从

业人员是否知道本

岗位的危险、有害

因素及应采取的控

制措施。

1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。1.建立隐患治理台账；

2.对查

出的每个隐患都下达隐患治理

通知，明确责任人、治理时

限；3.重大隐患项目做到整改

措施、责任、资金、时限和预

案“五到位”；4.按期完成隐

患治理。

查文件：1.隐患治

理制度；2.隐患治

理台账；3.隐患治

理记录；4.重大隐

患治理工作“五到

位”落实情况。

2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。建立重大隐患项目档案，包括

隐患名称、标准要求内容及“

五到位”等内容。

查文件：重大隐患

项目档案。

3.2风险评价（10分）3.3风险控制（15分）

患排查与治理

3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。1.暂时无力解决的重大事故隐

患，应制定并落实有效的防范

措施；2.书面向主管部门和当

地政府、安全监管部门报告，

报告要说明无力解决的原因和

采取的防范措施。

查文件：1.重大事

故隐患的防范措

施；2.书面报告。

未书面向主管

部门和当地政

府、安全监管

部门报告扣20

分（B级要素否

决项）。

4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。1.不具备整改条件的重大事故

隐患，必须采取防范措施；2.

纳入隐患整改计划，限期解决

或停产；3.书面向主管部门和

当地政府、安全监管部门报

告，报告要说明不具备整改条

件的原因、整改计划和防范措

施等。

查文件：1.重大事

故隐患的防范措

施；2.隐患整改计

划。

1．不具备整改

条件的重大事

故隐患，未采

取防范措施，

或未纳入计

划，或未限期

解决或停产，

一项不符合扣

20分（B级要素

否决项）；2．

未书面向主管

部门和当地政

府、安全监管

部门报告扣20

分（B级要素否

决项）。

二级企业符合本要素要求，不

得失分，不存在重大隐患。

查文件：本要素涉

及的文件。现场检

查：现场检查是否

存在重大隐患。

二级企业本要

素若失分，或

存在重大隐

患，扣100分

（A级要素否决

项）。

一级企业建立安全生产预警预

报体系。

查文件：安全生产

预警预报体系有关

文件。现场检查：

现场检查体系运行

情况。

一级企业未建

立安全预警预

报体系，扣100

分（A级要素否

决项）。

1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1.按照GB18218辨识并确定重

大危险源；2.建立重大危险源

档案，包括：辨识、分级记

录；重大危险源基本特征表；

区域位置图、平面布置图、工

艺流程图和主要设备一览表；

重大危险源安全管理制度及安

全操作规程；安全监测监控系

统、措施说明；事故应急预

案；安全评价报告或安全评估

报告。

查文件：1.重大危

险源管理制度的建

立和执行情况；2．

安全评价报告或安

全评估报告；3.重

大危险源档案。

未建立重大危

险源管理制

度，或未辨识

、确定重大危

险源，扣100分

（A级要素否决

项）。

2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。1.重大危险源涉及的压力、温

度、液位、泄漏报警等重要参

数的测量要有远传和连续记

录；2.对毒性气体、剧毒液体

和易燃气体等重点设施应设置

紧急切断装置；3.毒性气体应

设置泄漏物紧急处置装置，独

立的安全仪表系统；4.设置必

要的视频监控系统。

查文件：安全监控

报警设施台账。现

场检查：1.重大危

险源安全监控报警

系统，重要参数远

传和连续记录、视

频监控系统等；2.

毒性气体、剧毒液

体和易燃气体等重

点设施紧急切断装

置；3.毒性气体泄

漏物紧急处置装置

及安全仪表系统

3.4隐患排查与治理（20分）

3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。1.建立、明确定期评估的时限

和要求等；2.定期对重大危险

源进行安全评估。

查文件：1.重大危

险源定期评估制；

2.定期安全评估报

告。

4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危险源

的设备、设施，包括检测仪表

、附属设备及配件；2.按国家

有关规定进行定期检测、检

验，取得检验合格证。

查文件：1.重大危

险源的设备、设施

定期检查记录；2.

设备、设施的检验

报告或检验合格证

。现场检查：重大

危险源的设备、设

施的完整性和有效

性。

重大危险源有

重大事故隐

患，且未采取

安全防范措施

的，扣100分，

（A级要素否决

项）。

5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危险源应急

救援预案；2.根据重大危险源

的危险特性配备必要的救援器

材、装备；3.涉及吸入性有毒

、有害气体的重大危险源，应

配备便携式浓度检测设备、空

气呼吸器、化学防护服、堵漏

器材等；4.涉及剧毒气体的的

重大危险源，应配备两套以上

气密性化学防护服；5.重大危

险源应急救援预案演练按规定

频次进行。

查文件：1.重大危

险源应急救援预

案；2.重大危险源

应急预案演练记

录；3.应急救援器

材台账。询问：抽

查有关人员对应急

救援预案的掌握情

况、对应急援救器

材、装备使用情况

。现场检查：应急

救援器材、装备的

现场状况。

6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。重大危险源及相关安全措施、

应急措施形成报告，报所在地

县级人民政府安全生产监管部

门和有关部门备案。

查文件：备案资料

。

7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。1.危险化学品的生产装置和储

存危险化学品数量构成重大危

险源的储存设施的防护距离应

满足国家规定要求；2.防护距

离不符合国家规定要求的，应

采取切实可行的防范措施，并

在规定期限内进行整改。

查文件：1.重大危

险源安全评估报

告；2.重大危险源

防护距离存在问题

的整改计划、措

施，包括防范措施

。现场检查：1.重

大危险源现场测量

防护距离；2.重大

危险源防范措施的

落实情况。

防护距离不符

合规定要求，

且无防范措

施，一处扣20

分（B级要素否

决项）；

二级企业应符合本要素要求

，不得失分。

按照以上评审方法

。

若失分，扣100

分（A级要素否

决项）。

3.5 重大危险源（20分）

1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临

时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4)变更验收：变更实施结束

后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

严格履行以下变更程序及要求：（1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

查文件：1.变更管理制度；2.变更管理记录。现场检查：查看变更实施现场。

2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。 1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；

2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。

查文件：1.变更的风险分析记录；2.变更风险的控制措施。3.变更实施验收报告。

1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。查文件：1.风险评价记录或报告；2.作业许可证。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。查文件：年度评审或检查报告，或者

评审记录。3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或

其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。查文件：风险评价报告、记录。3.8供应商（5分）

企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。

1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；

2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；

3.定期识别与采购有关的风险。

查文件：1.供应商管理制度；2.合格供应商名录、档案；3.供应商选用、续用、评价记录；4.与采购有关的风险信息。

A级要

素否决项

4 管理制度（100分）

评审

3.6变更（10分）3.7风险信息

更新（10分）B级要

素

标准化要求

企业达标标准评审方法

1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：（1）安全生产职责；（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（3）安全生产会议管理；（4）安全生产费用；（5）安全生产奖惩管理；（6）管理制度评审和修订；（7）安全培训教育；（8）特种作业人员管理；（9）管理部门、基层班组安全活动管理；（10）风险评价；（11）隐患排查治理；（12）重大危险源管理；（13）变更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理；（18）关键装置、重点部位安全管理；（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； （23）检维修管1.通过识别和评估，将适用于

本企业的有关法律法规和有关

标准规定转化为企业安全生产

规章制度或安全操作规程的具

体内容，并严格落实；2.安全

生产规章制度内容应符合标准

要求；3.明确责任部门、职责

、工作要求；4.安全生产规章

制度应具有可操作性；5.除制

定《通用规范》要求的规章制

度以外，还应制定包括以下内

容的规章制度：工艺管理、开

停车管理、设备管理、建

（构）筑物管理、电气管理、

公用工程管理、易制毒管理、

危险化学品输送管道定期巡线

制度、领导干部带班、厂区交

通安全、文件、档案管理制度

等。6.企业主要负责人应组织

审定并签发安全生产规章制度

。

查文件：1.适用的

法律法规和标准、

规章制度和安全操

作规程清单。2.企

业安全生产规章制

度签发文件。询

问：有关人员对法

律、法规和标准规

范的了解、掌握情

况。现场检查：法

律、法规和标准的

遵守情况。

1.未制定动火

作业管理制度

或进入受限空

间管理制度，

扣100分（A级

要素否决

项）；2.未制

定以下规章制

度之一，扣40

分（B级要素否

决项）：变更

管理、风险管

理、隐患排查

治理、临时用

电作业、高处

作业、起重吊

装作业、破土

作业、断路作

业、设备检维

修作业、抽堵

盲板作业管理

制度及文件档

案管理制度。.

2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。将安全生产规章制度发放到有

关的工作岗位。

查文件：文件发放

记录。现场检查：

工作岗位是否有有

效的规章制度。

1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。1.以危险、有害因素分析为依

据，编制岗位操作规程；2.发

放到相关岗位；3.企业主要负

责人或其指定的技术负责人审

定并签发操作规程。

查文件：1.岗位操

作规程；2.文件发

放记录。3.操作规

程签发文件。现场

检查：抽查岗位是

否有有效的岗位操

作规程。

有岗位未编制

操作规程，或

岗位无法提供

操作规程，扣

40分（B级要素

否决项）。

2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。新工艺、新技术、新装置、新

产品投产或投用前，应组织编

制新的操作规程。

查文件：新项目的

操作规程。

投产或投用前

未编制操作规

程，扣40分（B

级要素否决

项）。

4.1安全生产规章制度（40分）4.2操作规程（40分）

1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评

价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事

故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项。

1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；

2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；

3.按规定进行评审和修订；

4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。

查文件：1.管理制度评审和修订制度；2.安全生产规章制度、操作规程；3.评审和修订记录。

2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。

1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；

2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。

查文件：1.评审、修订记录；2.安全生产规章制度和操作规程；3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。

3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。查文件：发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的

文件发放记录。现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。

A级要

素否决项

1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。

1.制定全员安全培训、教育目标和要求；

2.定期识别安全培训、教育需求；

3.制定安全培训、教育计划并实施。

查文件：1.安全培训、教育制度；2.安全培训、教育需求记录；3.安全培训教育计划；4.安全培训、教育记录。询问：抽查有关人员参加培训情况。

2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。

提供培训、教育所需的人员、资金和设施。查文件：1.安全生产费用台账或资金

计划；2.培训教育计划和记录。

5、培训教育（100分）

评审

4.3修订（20分）B级要

素

5.1培训教育管理（20分）

标准化要求

企业达标标准

评审方法

3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。建立从业人员安全培训教育档

案。

查文件：从业人员

安全培训教育档案

。

4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。安全培训教育计划变更时，应

按规定记录变更情况。

查文件：1.安全培

训教育计划；2.变

更记录。

5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。安全培训教育主管部门应对培

训教育效果进行评价和改进。

查文件：培训教育

效果评价记录。询

问：了解有关人员

对安全培训、教育

效果的评价。

6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。1.确立终身教育的观念和全员

培训的目标；2.对从业人员进

行经常性安全培训教育。

查文件：1.安全培

训教育制度；2.安

全培训教育计划；

3.安全培训教育记

录、档案。

5.2从业人员岗位标准（10分）

1.企业对从业人员岗位标准要

求应文件化，做到明确具体；

2.落实国家、地方及行业等部

门制定的岗位标准。

查文件：1.载明企

业从业人员岗位标

准的文件；2.从业

人员招聘资料、员

工台账、档案。

1.企业主要负责人和安全

生产管理人员应接受专门

的安全培训教育，经安全

生产监管部门对其安全生

产知识和管理能力考核合

格，取得安全资格证书后

方可任职，并按规定参加

每年再培训。

1.企业主要负责人和安全生产

管理人员应接受专门的安全培

训教育，经安全监管部门对其

安全生产知识和管理能力考核

合格，取得安全资格证书后方

可任职；2.按规定参加每年再

培训。

查文件：安全资格

证书及培训档案。

主要负责人或

安全生产管理

人员未取得安

全资格证书或

证书失效，扣

20分（B级要素

否决项）。

2.企业其他管理人员，包

括管理部门负责人和基层

单位负责人、专业工程技

术人员的安全培训教育由

企业相关部门组织，经考

核合格后方可任职。

1.其他管理人员，包括管理部

门负责人和基层单位负责人、

专业工程技术人员的安全培训

教育由企业相关部门组织；2.

经考核合格后方可任职；3.按

规定参加每年再培训。

查文件：安全培训

教育档案。

1.企业应对从业人员进行

安全培训教育，并经考核

合格后方可上岗。从业人

员每年应接受再培训，再

培训时间不得少于国家或

地方政府规定学时。

1.对从业人员进行安全培训教

育，并经考核合格后方可上

岗；2.对从业人员进行安全生

产法律、法规、标准、规章制

度和操作规程、安全管理方法

等培训；3.从业人员每年应接

受再培训，再培训时间不得少

于规定学时。

查文件：培训教育

记录、档案。现场

检查：从业人员上

岗证。

2.企业应按有关规定，对

新从业人员进行厂级、车

间(工段)级、班组级安全

培训教育，经考核合格

后，方可上岗。新从业人

员安全培训教育时间不得

少于国家或地方政府规定

学时。

1.新从业人员进行厂级、车间

(工段)级、班组级安全培训教

育，经考核合格后，方可上

岗；2.三级安全培训教育的内

容、学时应符合安全监管总局

令第3号的规定。

查文件：从业人员

安全培训教育档案

、考核合格证明。

现场考核：抽查新

上岗的从业人员接

受三级培训教育情

况。

未接受三级安

全培训教育或

考核不合格上

岗，1人次扣30

分（B级要素否

决项）。

5.1培训教育管理（20分）5.3管理人员培训（20分）

业人员培训教育（30分）

3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。1.特种作业人员及特种设备作

业人员应按有关规定参加安全

培训教育，取得特种作业操作

证，方可上岗作业；2.特种作

业操作证定期复审；3.建立特

种作业人员及特种设备作业人

员管理台账。

查文件：1.特种作

业人员及特种设备

作业人员管理台

账；2.特种作业操

作证；3.特种作业

人员和特种设备作

业人员培训教育计

划。现场检查：抽

查现场特种作业人

员、特种设备作业

人员。

4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。1.从事危险化学品运输的驾驶

人员、船员、装卸管理人员、

押运人员，应当经交通运输主

管部门考核合格，取得从业资

格证，方可上岗作业；2.建立

危险化学品运输的驾驶人员、

船员、押运人员管理台账。

查文件：1.从业资

格证；2.管理台账

。现场检查：抽查

危险化学品运输有

关人员资格证。

5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。在新工艺、新技术、新装置、

新产品投产或投用前，对有关

人员（操作人员和管理人员）

进行专门培训，经考核合格

后，方可上岗。

查文件：培训记录

、培训内容、考核

内容。询问：现场

抽查上岗人员培训

情况。

1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。从业人员转岗、脱离岗位一年

以上(含一年)者，应进行车间

（工段）、班组级安全培训教

育，经考核合格后，方可上岗

。

查文件：从业人员

安全培训教育档案

。

2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。对外来参观、学习等人员进行

有关安全规定及安全注意事项

的培训教育。

查文件：外来参观

、学习等人员培训

记录。

3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。1.对承包商的所有人员进行入

厂安全培训教育，经考核合格

发放入厂证；2.进入作业现场

前，作业现场所在基层单位对

施工单位进行进入现场前安全

培训教育；3.保存安全培训教

育记录。

查文件：1.厂级承

包商安全培训教育

记录；2.基层单位

承包商安全培训教

育记录。询问：外

来施工单位接受企

业培训教育情况。

现场检查：抽查外

来施工单位入厂证

。

1.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。1.管理部门、班组应明确基本

功训练项目、内容和要求；2.

按照月度安全活动计划开展安

全活动和基本功训练。

查文件：1.安全活

动计划；2.管理部

门和班组安全活动

、基本功训练记录

。

2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。1.班组安全活动每月不少于2

次，每次活动时间不少于1学

时；2.班组安全活动有负责人

、有内容、有记录；3.企业负

责人每季度至少参加1次班组

安全活动，基层单位负责人及

其管理人员每月至少参加2次

班组安全活动，并在班组安全

活动记录上签字。

查文件：查班组安

全活动记录。

5.4从业人员培训教育（30分）5.5其他人员培训教育（10分）

5.6日常安全教育(10分)

3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。管理部门安全活动每月不少于

1次，每次活动时间不少于2学时。

查文件：部门安全活动记录。4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。

安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字。查文件：安全活动记录。

5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。

1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动计划；

2.规定活动形式、内容和要求。查文件：月度安全活动计划。

A级要

素否决项1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。现场检查：查看安全设施投入使用情况。

未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣100分（A 级要素否决项）。

2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。

1.按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理；

2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行；

3.编制试生产前安全检查报告。

查文件：1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；2.安全设施设计审查资料；3.建设项目设立安全评价报告；4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。

6生产设施及工艺安全（100分）

评审

常安全教育

(10分)

B级要

素

6.1生产设施建设（10分）

标准化要求企业达标标准

评审方法

3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。1.建设项目必须由具备相应资

质的单位负责设计、施工、监

理；2.对建设项目的施工过程

实施有效安全监督，保证施工

过程处于有序管理状态。

查文件：1.设计、

施工、监理单位的

相关资质；2.施工

现场安全检查记录

。现场检查：施工

现场安全管理情况

。

使用无资质或

资质不符合规

定的设计、施

工、监理单

位，扣100分

（A级要素否决

项）。

4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。1.建设项目建设过程中的变更

应严格执行变更管理规定，履

行变更程序，对变更全过程进

行风险管理；2.符合安全监管

总局有关危化品建设项目安全

条件审查的规章规定的变更发

生后，应重新进行安全审查。

查文件：1.变更资

料，包括变更后向

负责安全审查的安

全监管部门报告的

文件；2.变更风险

分析记录；3.安全

评价报告和审查报

告等。

5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。1.采用先进的、安全性能可靠

的新技术、新工艺、新设备和

新材料；2.新开发的危险化学

品生产工艺，必须在小试、中

试、工业化试验的基础上逐步

放大到工业化生产。3.国内首

次采用的化工工艺，要通过省

级有关部门组织专家组进行安

全论证。

查文件：1.工艺设

计文件；2.新工艺

小试、中试、工业

化试验的报告。现

场检查：采用的设

备、材料。

1.采用国家明

令淘汰的工艺

、技术、设备

、材料，扣100

分（A级要素否

决项）；2.国

内首次采用的

化工工艺未经

论证的，扣100

分（A级要素否

决项）；3.新

开发的危险化

学品生产工

艺，未经小试

、中试、工业

化试验直接进

行工业化生

产，扣10分（B

级要素否决

项）。

1.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。建立安全设施台账。查文件：安全设施

管理台账。

产设施建设（10分）

2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,做到：（1）宜按照SH3063－1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；（3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；（6）按照GB50058设置电力装置；（7）按照GB11651配备个体防护设施；（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。按照国家有关规定和标准设置

安全设施,做到：（1）按照

GB50493在易燃、易爆、有毒

区域设置固定式可燃气体和/

或有毒有害气体泄漏的检测报

警设施，报警信号应发送至工

艺装置、储运设施等控制室或

操作室；（2）按照GB50351在

可燃液体罐区设置防火堤，在

酸、碱罐区设置围堤并进行防

腐处理；（3）宜按照SH3097

－2000在输送易燃物料的设备

、管道上安装防静电设施；

（4）按照GB50057在厂区安装

防雷设施；（5）按照GB50016

、GB50140配置消防设施与器

材；（6）按照GB50058设置电

力装置；（7）按照GB11651配

备个体防护设施；（8）厂房

、库房建筑应符合GB50016、

GB50160的有关要求；（9）在

工艺装置上可能引起火灾、爆

炸的部位设置超温、超压等检

测仪表、声和/或光报警和安

全联锁装置等设施；（10）新

建大型和危险程度高的化工装

置，在设计阶段要进行仪表系

统安全完整性等级评估，选用

安全可靠的仪表、联锁控制系

统；（11）专家诊断按标准、

规范应设置的其他安全设施。

查文件：安全设施

管理台账。现场检

查：各种安全设施

的配备情况。

1.未在危险工

艺装置上可能

引起火灾、爆

炸的部位设置

超温、超压等

检测仪表、声

和/或光报警和

安全联锁装置

等设施，扣20

分（B级要素否

决项）；2.没

有按标准设置

有毒有害、可

燃气体泄漏报

警仪的，扣20

分（B级要素否

决项）；3.经

专家诊断没有

按标准、规范

设置其他安全

设施的，扣20

分（B级要素否

决项）。

二级企业化工生产装置设置自

动化控制系统，涉及危险化工

工艺和重点监管危险化学品的

化工生产装置根据风险状况设

置了安全联锁或紧急停车系统

等；

查文件：安全设施

管理台账。现场检

查：各种安全设施

的设置及运行情况

。

二级企业化工

生产装置未设

置自动化控制

系统，或涉及

危险化工工艺

和重点监管危

险化学品的化

工生产装置未

根据风险状况

设置安全联锁

或紧急停车系

统等，扣100分

（A级要素否决

项）。

一级企业涉及危险化工工艺的

化工生产装置设置了安全仪表

系统，并建立安全仪表系统功

能安全管理体系。

查文件：安全设施

管理台账。现场检

查：安全仪表系统

设置情况及安全仪

表系统功能安全管

理体系 运行情况。

一级企业涉及

危险化工工艺

的化工装置未

设置安全仪表

系统，或未建

立安全仪表系

统功能安全管

理体系，扣100

分（A级要素否

决项）。

6.2安全设施（20分）

3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。1.专人负责管理各种安全设

施；2.建立安全设施管理档

案；3.定期检查和维护保养安

全设施，并建立记录。

查文件：1.安全设

施管理制度；2.安

全设施维护保养检

查记录。现场检

查：安全设施的完

整性。

4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。1.安全设施应编入设备检维修

计划，定期检维修；2.安全设

施不得随意拆除、挪用或弃置

不用，因检维修拆除的，检维

修完毕后应立即复原。

查文件：1.设备检

维修计划；2.安全

设施检维修记录；

3.安全设施拆除、

停用资料。现场检

查：安全设施是否

存在随意拆除、挪

用或弃置不用的情

况。

5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。1.对监视和测量设备进行规范

管理；2.建立监视和测量设备

台账；3.定期进行校准和维

护；4.保存校准和维护活动的

记录；5.对风险较高的系统或

装置，要加强在线检测或功能

测试，保证设备、设施的完整

性。

查文件：1.监视和

测量设备管理制

度；2.监视和测量

设备台账；3.监视

和测量设备检验报

告；4.校验和维护

记录。现场检查：

监视和测量设备的

完整性及校验合格

标志。

1.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。按照《特种设备安全监察条例

》的规定，对特种设备进行规

范管理。

查文件：1.特种设

备管理制度；2.特

种设备台账和定期

检验报告。

2.企业应建立特种设备台账和档案。建立特种设备台账和档案，包

括特种设备技术资料、特种设

备登记注册表、特种设备及安

全附件定期检测检验记录、特

种设备运行记录和故障记录、

特种设备日常维修保养记录、

特种设备事故应急救援预案及

演练记录。

查文件：特种设备

台账和档案。

3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。特种设备投入使用前或者投入

使用后30日内，应当向直辖市

或者设区的市特种设备监督管

理部门登记，登记标志置于设

备显著位置。

查文件：特种设备

台账和档案。现场

检查：登记标志。

种设备（10分）

4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。对在用特种设备进行经常性日

常维护保养，至少每月进行1

次检查，并保存记录。

查文件：特种设备

维护保养记录。现

场检查：特种设备

日常维护保养状态

。

5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。对在用特种设备及安全附件、

安全保护装置、测量调控装置

及有关附属仪器仪表进行定期

校验、检修，并保存记录。

查文件：校验报告

、检修记录。

6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。1.特种设备检验合格有效期届

满前一个月向特种设备检验检

测机构提出定期检验要求；2.

未经定期检验或者检验不合格

的特种设备，不得继续使用；

3.将安全检验合格标志置于或

者附着于特种设备的显著位置

。

查文件：1.特种设

备档案；2.定期检

验申请资料。现场

检查：特种设备检

验合格标志。

7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。1.特种设备存在严重事故隐

患，无改造、维修价值，或者

超过安全技术规范规定使用年

限，应及时予以报废；2.向原

登记的特种设备监督管理部门

办理注销。

查文件：1.特种设

备档案和事故隐患

台账；2.报废的特

种设备注销手续。

现场检查：特种设

备是否有报废但仍

在使用的现象。

1.未及时报

废，1台次扣10

分（B级要素否

决项）；2.已

报废的特种设

备，仍在现场

使用，1台次扣

10分（B级要素

否决项）。

1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：（1）化学品危险性信息：1）物理特性；2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；3）毒性；4）职业接触限值。（2）工艺信息：1）流程图；2）化学反应过程；3）最大储存量；4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。（3）设备信息:1）设备材料；2）设备和管道图纸；3）电气类别；4）调节阀系统；5）安全设施（如报警器、联锁等）。操作人员应掌握工艺安全信

息，主要包括：（1）化学品

危险性信息：1）物理特性；

2）化学特性，包括反应活性

、腐蚀性、热和化学稳定性

等；3）毒性；4）职业接触限

值。（2）工艺信息：1）流程

图；2）化学反应过程；3）最

大储存量；4）工艺参数

（如：压力、温度、流量）安

全上下限值。（3）设备信

息:1）设备材料；2）设备和

管道图纸；3）电气类别；4）

调节阀系统；5）安全设施

（如报警器、联锁等）。

查文件：员工培训

记录。询问：员工

对岗位工艺安全信

息掌握程度。

6.3特种设备（10分）

2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；（2）泄压和排空系统；（3）紧急停车系统；（4）监控、报警系统；（5）联锁系统；（6）各类动设备，包括备用设备等。1.保证下列设备设施运行安全

可靠、完整：（1）压力容器

和压力管道，包括管件和阀

门；（2）泄压和排空系统；

（3）紧急停车系统；（4）监

控、报警系统；（5）联锁系

统；（6）各类动设备，包括

备用设备等。2.工艺技术自动

控制水平低的重点危险化学品

企业要制定技术改造计划，完

成自动化控制技术改造。

查文件：1.压力容

器和压力管道及安

全附件检验报告；

2.安全阀检验报

告；爆破片、防爆

膜合格证及更换记

录； 3.紧急停车系

统分布图及维护记

录； 4.监控、报警

系统、联锁系统维

护、调试记录；5.

各类动设备，包括

备用设备维护保养

记录等；6.工艺控

制流程图及自动化

控制资料。现场检

查：标准规定的各

类设备设施的完整

性。

1.压力容器及

附件未检验或

检验不合格，

一项扣25分（B

级要素否决

项）；2.危险

工艺未按规定

实现自动化控

制的，扣100分

（A级要素否决

项）。

3.企业应对工艺过程进行风险分析：（1）工艺过程中的危险性；（2）工作场所潜在事故发生因素；（3）控制失效的影响；（4）人为因素等。1.要从工艺、设备、仪表、控

制、应急响应等方面开展系统

的工艺过程风险分析；2.对工

艺过程进行风险分析，包括：

（1）工艺过程中的危险性；

（2）工作场所潜在事故发生

因素；（3）控制失效的影

响；（4）人为因素等。

查文件：1.风险评

价记录；2.岗位操

作规程。询问：操

作人员对工艺过程

中的风险的认知程

度。

一级企业涉及危险化工工艺和

重点监管危险化学品的化工生

产装置进行过危险与可操作性

分析（HAZOP），并定期应用

先进的工艺（过程）安全分析

技术开展工艺（过程）安全分

析。

查文件：1.涉及危

险化工工艺和重点

监管危险化学品的

化工生产装置进行

危险与可操作性分

析（HAZOP）记录、

报告；2.定期应用

先进的工艺（过

程）安全分析技术

开展工艺（过程）

安全分析的记录、

报告。

一级企业涉及

危险化工工艺

和重点监管危

险化学品的化

工生产装置未

进行过危险与

可操作性分析

（HAZOP），或

未定期应用先

进的工艺（过

程）安全分析

技术开展工艺

（过程）安全

分析，扣100分

（A级要素否决

项）。

6.4工艺安全（25分）

4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：（1)现场工艺和设备符合设计规范；（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；（3）操作规程和应急预案已制订；（4）编制并落实了装置开车方案；（5）操作人员培训合格；（6）各种危险已消除或控制。生产装置开车前应组织检查,

进行安全条件确认。安全条件

应满足下列要求：（1）现场

工艺和设备符合设计规范；

（2）系统气密测试、设施空

运转调试合格；（3）操作规

程和应急预案已制订；（4）

编制并落实了装置开车方案；

（5）操作人员培训合格；

（6）各种危险已消除或控制

。

查文件：1.生产装

置开车前安全条件

确认检查表；2.系

统气密、置换及动

设备空试记录；3.

装置开车方案；4.

操作规程和应急预

案；5.操作人员培

训记录；6.开车前

隐患排查与整改记

录。

5.企业生产装置停车应满足下列要求：（1）编制停车方案；（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。生产装置停车应满足下列要

求：（1）编制停车方案；

（2）操作人员能够按停车方

案和操作规程进行操作。

查文件：1.停车方

案；2.停车操作记

录。询问：有关人

员是否清楚停车要

求。

6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。生产装置紧急情况处理应遵守

下列要求：（1）发现或发生

紧急情况，应按照不伤害人员

为原则，妥善处理，同时向有

关方面报告；（2）工艺及机

电设备等发生异常情况时，应

及时采取适当的措施，并通知

有关岗位协调处理，必要时，

按程序紧急停车。

查文件：1.操作规

程；2.操作记录。

询问：操作人员在

紧急情况下处理措

施和程序。

7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。生产装置泄压系统或排空系统

排放的危险化学品应引至安全

地点并得到妥善处理。

现场检查：1.生产

装置泄压排放系统

排放的危险物质处

理；2.排空系统及

火炬管理情况。

8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。操作人员应对工艺参数运行出

现的偏离情况及时分析，保证

工艺参数控制不超出安全限

值，偏差及时得到纠正。

查文件：工艺操作

记录及交接班记录

。询问：操作人员

如何处理工艺参数

的偏离。

1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。1.确定关键装置、重点部位；

2.实行企业领导干部联系点管

理机制。

查文件：1.关键装

置、重点部位管理

制度；2.关键装置

、重点部位台账。

未确定关键装

置、重点部

位，扣15分（B

级要素否决

项）。