深交所第20期拟董试题(.11)资料讲解
深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题
一、单项选择题（55题，每题1分，共55分）
1、下列不属于上市公司关联方的是（）
A、直接或间接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业
D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（）
A、10万元
B、30万元
C、50万元
D、100万元
3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（）
A、交易金额在300万元以上
B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上
4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1
B、3
C、5
D、7
5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（）
A、总经理批准
B、董事会审议
C、股东大会审议
D、股东大会审议并提供网络投票方式
6、当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：
A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
C、交易所认为必要时
D、以上均适用
7、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
A、3个月内，3个月内
B、6个月内，3个月内
C、1个月内，2个月内
D、2个月内，2个月内
8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（）
A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书
C、上市公司监事可以兼任董事会秘书
D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书
9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（）：
A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案
B、公司董事对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所董事会的书面意见
C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核
D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，
10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（）：
A、董事
B、副经理
C、经交易所同意的人员
D、本公司现任监事
11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、职工代表大会
12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。
A、原任董事会秘书
B、董事长
C、董事
D、高管人员
13、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的（）：
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
14、上市公司对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过：
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、4/5
15、董事连续（）次亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向交易所报告。
A、二
B、三
C、四
D、六
16、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于（）的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。
A、五天
B、十天
C、十五天
D、一个月
17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告：
A、1%
B、2%
C、5%
D、3%
18、本所鼓励上市公司通过（）扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息：
A、新闻发布会
B、投资者恳谈会
C、网上说明会
D、以上均适用
19、上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知（）。
A、独立董事
B、董事会秘书
C、监事会
D、董事会
20、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（）交易日内披露符合要求的公告。
A、两个
B、三个
C、四个
D、一个
21、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（）签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送本所。
A、七日内
B、十五日内
C、一个月内
D、四十五日内
22、最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的（）：
A、五分之一
B、三分之一
C、二分之一
D、四分之一
23、董事、监事和高级管理人员辞职后（）年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（）个交易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。
A、3，2
B、3，3
C、3，5
D、5，5
24、上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定，将其所持本公司股票在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。
A、3，3
B、6，3
C、3，6
D、6，6
25、内部审计部门应当在每个会计年度结束前（）向审计委员会提交次一年度内部审计工作规划，并在每个会计年度结束后（）向审计委员会提交年度内审计工作报告。
A、2个月，3个月
B、2个月，2个月
C、3个月，3个月
D、3个月，2个月
26、某上市公司2007年度经审计的总资产为10亿元，净资产为8亿元，无对外担保。2008年2月1日，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审议程序是（）：
A、不需提交董事会审议
B、提交董事会审议，不需提交股东大会审议
C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式
D、提交股东大会审议，并提供网络投票方式
27、上市公司应当在年度股东大会召开前（）或临时股东大会召开前（）以公告方式向股东发出股东大会通知。
A、一个月，十五天
B、一个月，二十天
C、二十天，十五天C、二十天，十天
28、在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于（）：
A、1%
B、5%
C、10%
D、15%
29、单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案内容。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
30、上市公司应当在（），将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。
A、股东大会结束的次日
B、股东大会结束的当日
C、股东大会结束后的2个交易日内
D、股东大会结束后的3个交易日内
31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过（）的，上市公司应在业绩快报修正公告中向投资者致歉。
A、5%
B、10%
C、20%
D、30%
32、上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前（）个交易日向本所提出书面申请。
A、2
B、3
C、4
D、5
33、经交易所同意后，上市公司应当在配售的股份流通前（）交易日内披露流通提示性公告。
A、两个
B、三个
C、四个
D、五个
34、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有关交付或过户事宜，超过约定交付或过户期限（）仍未完成交付或过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或过户。
A、三个月，三十天
B、两个月，二十天
C、一个月，十天
D、六个月，三十天
35、创业板上市公司在定期报告披露前（）应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
A、3日内
B、5日内
C、10日内
D、30日内
36、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（）：
A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数
B、原则上不得超过5个
C、不得超过募集资金投资项目的个数
D、不得超过5个
37、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为需经（）：
A、公司董事会批准
B、公司股东大会批准
C、中国证监会批准
D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准
38、募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起（）内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。
A、20日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
39、超过募集资金（）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
40、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（）
A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息
B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务
C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息
D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息
41、上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在（）内不再受理该公司的公开发行证券申请。
A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、48个月
42、关于向不特定对象公开募集股份（即“增发”）的要求，表述不正确的是（）
A、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六
B、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五
C、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
D、发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
43、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A、二个月
B、三个月
C、六个月
D、一年
44、本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示（）作出公告。
A、前一日
B、前两日内
C、前一个交易日
D、前两个交易日
45、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书。
A、5%，3日
B、3%，2日
C、2%，5日
D、2%，2日
46、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（）实施具体方案。
A、15日内
B、1个月内
C、2个月内
D、3个月内
47、中小企业板块上市公司股票异常波动中的收盘价格涨跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去（）
A、上证A股指数涨跌幅
B、深证A股指数涨跌幅
C、沪深300成分指数涨跌幅
D、中小企业板指数涨跌幅
48、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（）
A、1%
B、2%
C、3%
D、4%
49、下列事项不属于日常经营关联交易事项的是（）
A、购买燃料、动力
B、提供或接受劳务
C、租入或租出资产
D、委托或受托销售
50、上市公司董事会2011年8月10日（周三）审议通过对外投资事项，根据《股票上市规则》的规定，公司应当（）对外公告。
A、8月12日前（含当日）
B、8月13日前（含当日）
C、8月15日前（含当日）
D、8月16日前（含当日）
51、上市公司应当在有关似聘任董事会秘书的会议召开（）之前将该董事会秘书的有关材料报送本所。
A、两个交易日
B、三个交易日
C、五个交易日
D、七个交易日
52、上市公司的（）负责拟定股权激励计划草案。
A、董事会下设的审计委员会
B、董事会下设的薪酬与考核委员会
C、董事会
D、股东大会
53、上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）
A、由监事会审议并披露定期报告
B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险
C、仍然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因
D、不需对外披露任何公告
54、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
55、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者章程的规定，给公司造成损失的，连续（）日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
A、60
B、90
C、120
D、180
二、多项选择题（20题，每题1.5分，共30分）