证券交易试题一答案

证券交易模拟试题一

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1．在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（0 ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

0．5％0．10％

0．15％0．30％

2．全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（0 ）。

0．61天0．90天

0．91天0．97天

3．以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（0 ）。

0．挪用客户交易结算资金

0．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

0．在批准的营业场所之外接受客户委托

0．降低证券交易收费标准

4．下列属于证券经纪商应发挥的作用有（0 ）。

0．提供证券资产管理0．提高证券市场效率

0．提供信息服务0．防止股价波动

5．可转换债券具有（0 ）的双重特性。

0．债权和期权0．债权和股权

0．债权和权证0．股权和期权

6．上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的（0 ），起点5元。

0．0.1％0．0.3％

0．0.5％0．1％

7．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（15 ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

0．5 0．10

0．5 0．30

8．集合资产管理计划推广期间，应当由（0 ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

0．托管银行0．证券公司

0．推广机构0．结算托管部门

9．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（0 ）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

0．50％0．80％

0．90％0．95％

10．现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（0 ）有签约存款账户。

0．经纪商0．商业银行

0．第三方0．上市公司

11．网上竞价发行方式的缺陷是（0 ）。

0．广泛的市场性0．一、二级市场的联动性

0．经济高效性0．股价易被机构大资金操纵

12．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（0 ）进行复核。

0.．托管机构0．证券公司自己

0．推广机构0．结算托管部门

13．证券经纪业务包含的要素不包括（0 ）。

0．委托人0．证券经纪商

0．证券交易所0．中国证券业协会

14．提高市场透明度是加强证券市场（0 ）的重要措施。

0．有效性0．稳定性

0．安全性0．流动性

15．目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（0 ），以每个客户的名义单独立户管理。

0．证券公司0．商业银行

0．托管银行0．政策性银行

16．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（0 ）且占净资产值( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

0．2 000万元，50％0．1亿元，100％

0．2 000万元，100％0．1亿元，50％

17．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

0．签署《风险揭示书》《客户须知》0

0．签订《证券交易委托代理协议》

0．开立证券交易资金账户

0．分享投资收益，承担投资损失

18．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成

为我国证券交易所的（ F ）。

0．正式会员0．临时会员

0．普通会员0．特别会员

19．．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（0 ）或其整数倍。

0．1 000股(份) 0．100股(份)

0．1 000手0．100手

20．深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（0 ）。

0．0．005元或其整数倍0．0．01元或其整数倍

0．0．05元或其整数倍0．0．1元或其整数倍

21．有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价格10.75元，时间为13：40；乙的买入价格10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价格10.75元，时间为13：38元。那么他们交易的先后顺序为（0 ）0．丁、甲、丙、乙0．丙、乙、丁、甲

0．丁、丙、乙、甲0．丙、丁、乙、甲

22．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（0 ）的交易单元。

0．1个或1个以上0．2个或2个以上

0．若干0．5个

23．在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（0 ）。

0．建立专用自营账户

0．将自营账户借给他人使用

0．使用他人名义和非自营席位变相自营

0．账外自营

24．证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（0 ）。

0．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称

0．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称

0．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称

0．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

25．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（0 ）个交易日发布公告。

0．1 0．2

0．3 0．5

26．开立证券账户应坚持（0 ）原则。

0．合法性和真实性0．合法性和同一性

0．同一性和真实性0．合法性和有效性

27．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（0 ）的基础上再加一定的手续费而确定的。

0．基金资产总价值0．基金资产净值

0．基金份额市值0．双方协商

28．召开股东大会的上市公司要提前（0 ）天刊登公告。

0．10 0．15

0．20 0．30

29．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（0 ）进行的。

0．中国结算公司的交易清算系统

0．交易所

0．各证券公司

0．各银行

30．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（0 ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

0．5％0．10％

0．15％0．20％

31．上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（0 ）。

0．会员大会0．理事会

0．董事会0．专门委员会

32．证监会派出机构应当白收到融资融券申请书之日起（0 ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

0．5 0．8

0．10 0．15

33．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（0 ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

0．3 0．5

0．15 0．30

34．以下不属于证券自营业务禁止行为的有（0 ）。

0．内幕交易0．专设自营账户

0．操纵市场0．假借他人名义进行自营业务

35．1999年7月l 日，（0 ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

0．《证券法》0．《公司法》

0．《证券公司管理办法》0．《证券交易所管理办法》

36．证券经纪商提供的信息服务不包括（0 ）。

0. 上市公司的详细资料

0．公司和行业的研究报告

0．经济前景的预测分析和展望研究

0．有关股票市场变动态势的内部报告

37．以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（0 ）。

0．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

0．与客户是委托代理关系

0．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

0．承担交易中的价格风险

38．下列不属于证券经纪业务特点的是（0 ）。

0．业务对象的广泛性0．客户资料的保密性

0．客户指令的随意性0．证券经纪商的中介性

39．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（0 ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

0．3 0．5

0．15 0．30

40．报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（0 ）手或其整数倍，报价按每( )手逐一进行成交。

0．100，100 0．500，500

0．1 000，1 000 0．5 000，5 000

41．涨跌幅价格的计算公式为（0 ）。

0．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

0．涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）

0．涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）

0．涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

42．电话自动委托的身份确认由（0 ）控制。

0．委托人0．密码

0．营业部0．受托人

43．证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（0 ）进行审查。

0．实性和一致性0．一致性和合法性

0．真实性和合法性0．真实性和规范性

44．自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（0 ）个交易日内报证券交易所备案。

0．1 0．2

0．3 0．5

45．连续3个交易日内日均换手率与前（0 ）个交易日的日均换手率的比值达到( )倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

0．3，30 0．5，30

0．3，10 0．5，20

46．证券公司的（0 ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

0．董事会0．监事会

0．理事会0．股东大会

47．信用交易是投资者通过交付（0 ）取得经纪商信用而进行的交易。

0．押金0．保证金

0．资金0．金融工具

48．（0）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

0．中国证监会0．国家外汇管理局

0．中国证券业协会0．证券交易所

49. 证券账户是指（0 ）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

0．证券公司0．证券交易所

0．中国结算公司0．托管银行

50. 下列关于连续竞价的说法错误的是( 0 )。

0．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

0．在无撤单的情况下，委托当日有效

0．开盘集合竞价期间末成交的买卖申报，自动进入连续竞价

0．连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

51. 证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（0 ）起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理。

0．当日0．次日

0．3个工作日后0．5日后

52. 首次公开发行股票的询价制度自（0 ）起施行。

0．2004年12月7 日0．2005年1月l 日

0．2006年5月19 日0．2006年5月20日

53. （0 ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

0．公开报价0．对话报价

0．格式化询价0．双边报价

54．中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（0 ）股(份、元)。

0．1 0．10

0．100 0．100或100的整倍数

55. 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（0 ）询价的方式确定股票发行价格。

0．中国证券业协会

0．证券交易所

0．个人投资者

0．符合中国证监会规定条件的机构投资者

56. 上海证券交易所可转债“债转股”通过（0 ）进行。

0．证券交易所交易系统0．交易清算系统

0．证券公司0．互联网

57．上海证券交易所0股送股日程安排中，错误的有（）。

0．申请材料送交日为T－5日前

0．向证券交易所提交公告申请日为T－1日前

0．公告刊登日为T 日

0．最后交易日为T+5日

58. 上海证券交易所买断式回购交易按照( 0 )进行申报。

0．交易的券种0．证券账户

0．回购期限0．价格

59．格式化询价是指参与者必须按照（0 ）规定的格式内容填报自己

的交易意向。

0．中国人民银行0．证券交易所

0．交易系统0．结算代理人

60. 债券买断式回购交易也称（0 ）。

0．封闭式回购0．开放式回购

0．一次性回购0．双向回购

二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

1．以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（000 ）。

0．证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

0．证券只有通过流动才具有较强的变现能力

0．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

0．证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

2．在证券经纪业务中，包含的要素包括（0000 ）。

0．证券交易所0．证券交易的对象

0．证券经纪商0．委托人

3．下列有关公平原则的说法正确的是( 000 )。

0．应当公正地对待证券交易的各方

0．参与各方应当获得平等的机会

0．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

0．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

4．在证券经纪关系中，证券经纪商是（00 ）。

0．授权人0．受托人

0．委托人0．代理人

5．下列关于ETF的说法正确的有（0000 ）。

0．ETF代表的是一揽子股票的投资组合

0．追踪的是实际的股价指数

0．可以在证券交易所挂牌上市交易

0．可以进行基金份额的申购和赎回

6．以下( 00 )，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00~15：30。

0．公司债券的大宗交易0．专项资产管理计划协议交易

0．权益类证券大宗交易0．债券大宗交易(除公司债券外)

7．自营业务与经纪业务相比具有的特点有（000 ）。

0．决策的自主性0．收益的不稳定性

0．交易的风险性0．交易过程的高效性

8．退市风险警示的处理措施包括( 00 )。

0．在公司股票简称前冠以“*ST”字样

0．股票报价的日涨跌幅限制为5％

0．在公司股票简称前冠以“ST'”字样

0．股票报价的日涨跌幅限制为10％

9．以下属于基础性金融产品的是（00 ）。

0．股票0．债券

0．可转换债券0．权证

10．用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（0000 ）规定，交易方可成立。

0．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

0．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

0．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

0．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

11．客户从事融资融券交易期间，出现以下( 00 )情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

0．不能按约定期限偿还债务

0．信用资源状况降低

0．维持担保比例过低且不能及时追加担保物

0．证券公司提高融资融券利率

12．在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是( 000 )。

0．清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

0．清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

0．清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

0．清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

13．根据委托时效限制，委托指令可分为( 00 )。

0．当日委托0．整数委托

0．市价委托0．开市委托

14．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 00 )。

0．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

0．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

0．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

0．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任15．上海市场0股交易中，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行（0 ）。

0．净额交收0．全额交收

0．逐项交收0．整合交收

16．上海市场0股交易中，净额交收和逐项交收过程中，如境内参与人资金交收账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（0 ）收取罚金。

0．0．1％0．0．2％

0．0．3％0．0．5％‘

17．下列说法有误的是（000 ）。

0．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

0．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

0．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

0．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

18．证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（0000 ）。

0．公平公正、诚实守信0．健全内控、规范运作

0．投资风险客户自担0．投资损失证券公司连带

19．定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( 000 )相匹配。

0．投资经验0．公司规模

0．风险控制水平0．管理能力

20．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司可以向客户收取的费用有（0 ）。

0．印花税0．佣金

0．过户费0．手续费

21．以下关于股票的说法，正确的是（0000 ）。

0．股票是一种有价证券

0．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

0．股票可以表明投资者的股东身份和权益

0．股东可以据以获取股息和红利

22．投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的( 000 )。

0．证券交易所

0．证券公司

0．商业银行

0．中国结算公司境外0股结算会员

23．自营业务中涉及（0000 ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

0．自营规模0．风险限额

0．资产配0．业务授权

24．委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（0000 ）。

0．选择经纪商的权利

0．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

0．对自己购买的证券享有持有权和处置权

0．寻求司法保护权

25．关于交易席位的使用，正确的有( 0 )。

0．与他人共用席位

0．将席位承包给他人使用

0．退回专用席位

0．经证券交易所会员部审核批准后可以转让

26．根据我国证券交易所的相关规定，集合竟价确定成交价的原则为( 000 )。

0．可实现最大成交量的价格

0．使未成交量最小的申报价格

0．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

0．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

27．业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（0000 ）等原因导致业务经营损失的可能性。

0．制度不全0．管理不善

0．控制不力0．操作失误

28．上海市场0股结算会员分（00 ）。

0．基本结算会员0．一般结算会员

0．特别结算会员0．优先结算会员

29．以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（0000 ）。

0．又称金融衍生产品

0．是与基础金融产品相对应的一个概念

0．建立在基础产品或基础变量之上

0．其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

30．以下关于计价单位的说法，正确的有（000 ）。

0．股票为“每股价格”

0．基金为“每份基金价格”

0．权证为“每份权证价格”

0．债券为“每百元面值债券的价格”

31．证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（0000 ）业务严格分离、独立决策、独立运作。

0．证券自营0．证券承销与保荐

0．证券经纪0．证券结算

32．下列属于操纵证券市场手段的有( 000 )。

0．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

0．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

0．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

0．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

33．关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（00 ）。

0．都是现在定约成交，将来交割

0．期货交易是非标准化的，在场外市场进行

0．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

0．远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

34．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（0000 ）。

0．建立投资指令审核制度

0．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

0．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

0．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管35．客户信用风险控制的措施包括（0000 ）。

0．建立客户选择与授信制度

0．严格合同管理、履行风险提示

0．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保

比例，并在营业场所内公示

0．建立健全预警补仓和强制平仓制度

36．委托指令的基本要素包括( 0000 )。

0．证券账号0．证券品种

0．委托价格0. 买卖方向

37．关于债券价格报价，以下说法正确的是（000 ）。

0．全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易

0．净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易

0．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

0．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

38．管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( 000 )。

0．本集合计划开始运作的条件和日期

0．参与金额(比例)

0．收益分配和责任分担方式

0．在集合计划存续期内不得退出的承诺

39．主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( 000 )。

0．在挂牌前发布推荐报告

0．在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

0．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

0．经会计师事务所审计的年度报告

40．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（00 ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

0．会计师事务所0．审计事务所

0．律师事务所0．咨询公司

41．下列关于权证的说法，正确的有( 000 )。

0．权证的发行人只能是证券发行人

0．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

0．权证具有期权的性质，也有交易的价值

0．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易42．买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( 00 )。

0．同业中心0．中国证券业协会

0．中国人民银行0．中央结算公司

43．证券营业部收到投资者委托后，应对（00 ）进行审查，合格后才能接受委托。

0．委托内容0．委托人身份

0．委托卖出的实际证券数量0．委托买入的实际资金余额

44．信息技术风险控制的措施包括( 000 )。

0．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

0．建立完善的融资融券业务信息技术系统

0．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

0．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行

演练

45．在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的( 00 )。

0．私营公司0．合资公司

0．有限责任公司0．股份有限公司

46. 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（000 ）。

0．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申

报价格为成交价

0．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

0．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

0．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

47．竞价的结果包括（000 ）。

0．全部成交0．部分成交

0．不成交0．推迟成交

48．全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（00 ）。

0．现券买卖0．逆回购业务

0．正回购业务0．国券买卖

49．以下关于证券交易市场的作用，正确的有( 0000 )。

0．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

0．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

0．实施公开、公正和及时的信息披露

0．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

50．关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（0000 ）。

0．上海证券交易所：申报单位为手，1 000元标准券为1手

0．上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍

0．深圳证券交易所：最小报价变动为0．01或其整数倍

0．深圳证券交易所：交易单位为合计面额1 000元及其整数倍

51．会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（0 ）个工作日内在其营业场所予以公告。

0．3 0．5

0．10 0．15

52．证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（0000 ）。

0．应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理

0．制定标准化的开户文本格式

0．建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制

0．应在营业部采用统一的柜面交易系统

53．证券交易程序中，开户包括开立（00 ）。

0．证券账户0．资金账户

0．存款账户0．交易账户

54．管理风险的防范措施包括（000 ）。

0．严格操作规程0．提高员工素质

0．加强营销管理0．建立检查稽核制度

55．净额清算又分为（00 ）。

0．单边净额清算0．双边净额清算

0．三边净额清算0．多边净额清算

56．为方便结算参与人在T+1 日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司在T日晚进行了T+0预交收，根据资金交收账户( 000 )计算该账户的T+1日可用余额。

0．当日交易结果0．当日业务终了时的账户余额

0．当日实收实付0．最低备付限额

57．我国证券交易所特别会员享有的权利包括(000 )。

0．选举权和被选举权

0．列席证券交易所会员大会

0．向证券交易所提出相关建议

0．接受证券交易所提供的相关服务

58. 证券经纪业务风险主要包括（000 ）。

0．合规风险0．管理风险

0．政策风险0．技术风险

59. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( 0000E )。

0．融资融券业务客户的开户数量

0．对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

0．客户交存的担保物种类和数量

0．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

E．有关风险控制指标值

60. 证券交易具有的( 000 )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

0．交易过程的保密性0．交易方式的特殊性

0．交易规则的严密性0．操作程序的复杂性

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用0表示，错误的用0表示)

1．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。( 0 )

2．证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（0 ）

3．客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账。”（0 ）

4．投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（0 ）

5．目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。（0 ）

6．经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系，（0 ）

7．全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（0 ）

8．限价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外。（0 ）

9．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（0 ）

10．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（0 ）11．分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（0 ）

12．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（0 ）

13．注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（0 ）14．证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。（0 ）

15．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（0 ）

16．如果客户采用自助委托方式，当其输入相关的账号和正确的密码并进行了相关交易后，即视同确认了身份。（0 ）

17．证券交易所总经理由理事会任免。（0 ）

18．证券交易所对证券交易实行实时监控。（0 ）

19．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。（0 ）

20．标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。（0 ）

21．证券成交速度快，说明其流动性很好。（0 ）

22．全国银行问市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（0 ）

23．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（0 ）24．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（0 ）

25．证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（0 ）

26．管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，

如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（0 ）27．在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（0 ）

28．目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（0 ）

29．证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（0 ）

30．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（0 ）31．客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（0 ）

32．证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％。（0 ）

33．根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。（0 ）34．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（0 ）

35．如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。（0 ）

36．上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（0 ）

37．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（0 ）

38．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（0 ）39．自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（0 ）

40．上证50ETF的做法是买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。（0 ）

41．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（0 ）

42．开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（0 ）

43．配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（0 ）

44．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（0 ）

45．店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（0 ）

46．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（0 ）47．当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。（0 ）

48．集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（0 ）

49．只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（0 ）50．对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率空价款的暂扣计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（0 ）

51．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（0 ）

52．资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（0 ）

53．金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（0 ）

54．在上海证券交易所进行债券回购交易集中竟价时，其申报单位为手，1000元标准券为1手。（0 ）

55．投资者通过开户代理机构开立的证券账户，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效；上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（0 ）

56．2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（0 ）

57．深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。（0 ）

58．证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（0 ）

59．证券交易所交易系统接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（0 ）60．经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。（0 ）

证券交易真题和答案只需1分

2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

2019年6月12日证券交易真题-6页word资料

单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业

3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天

《证券交易》历年真题 绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险

证券资格考试交易真题答案(一)119

证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元

B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格

C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

09年证券交易真题(附答案)

09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价

证券交易试题

证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理

证券交易考试真题共篇.doc

★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票

证券交易题库中的单选

题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。 题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。 题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。 题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。 题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。 题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。 题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。 题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。 题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。 题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。

证券交易试题目

一、单选题 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月 3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让 4. （）将产生证券交易法律风险。 A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督 C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。 A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款 8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。 A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头 9. 引起转户的原因是( )。 A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决 10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。 A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 3 11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年 12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。 A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元 13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．10B．1．15C．1．26D．1．28 14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。 A．0B．10C．40D．100 15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。 A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损， 向投资者分配利润 B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补 公司以前年度的亏损 C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金， 向投资者分配利润 D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金， 向投资者分配利润 16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证 券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。 A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+0 18. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意