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能源集团公司外派董事监事管理规定

能源集团公司外派董事

监事管理规定

Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

外派董事监事管理办法北大纵横管理咨询公司

二零零六年八月

修改记录

第一章总则

第一条为适应安徽省能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）长期股权性投资管理的需要，加强对被投资企业的服务和监督，明确外派兼职董事和监事的管理关系和有关权利、义务和责任，确保外派董事、监事履行职责，维护集团利益，根据《中华人员共和国公司法》等有关法规要求，结合集团公司的实际，特制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司向控股、参股企业外派的兼职董事和监事。

第三条本办法所称兼职董事、监事指由集团公司外派的在下属企业中不担任管理职务的非执行董事和监事。

第四条战略发展部（以下简称“归口管理部门”）负责集团公司全资和控股企业兼职董事的业务归口管理；投资开发部（以下简称“归口管理部门”）负责集团参股企业兼职董事的业务归口管理；监察审计部（以下简称“归口管理部门”）负责集团公司外派兼职监事的业务归口管理，主要职责为：

（一）负责对兼职董事、监事的增减换任提出动议；

（二）负责牵头组织相关部门从经营、财务、法律等角度协助支持董事、监事履行职责；

（三）协调外派董事、监事、被投资企业和集团有关部门的联系；

（四）管理被投资企业有关重要文件资料，包括其企业资料、董事会、监事会、股东会等会议文件、会议记录，决议、纪要、函

件及外派的董事、监事报告资料和集团审议有关被投资企业事

宜的相关资料等；

（五）对只委派兼职董事或监事的参股子公司，归口管理部门负责至少每月一次和委派的兼职董事、监事对参股公司的经营情况进

行沟通，并作相应书面记录（参见附录一：外派董事监事的日常情况沟通表）；

（六）必要时，征得其他股东方的同意后，列席股东会、董事会和监事会。

第二章董事、监事任职资格条件及任免原则程序

第五条集团外派董事、监事应具备以下条件：

（一）符合《公司法》及任职企业的章程中对董事、监事任职资格的规定；

（二）具有良好的道德标准，有强烈的事业心和对集团高度的责任感，能够忠实执行集团的战略意图和经营决策，自觉维护集团

的整体利益；

（三）具备相应的专业知识和业务能力，熟悉有关法律、法规对董事、监事的责任的规定。遵守国家的有关法律、行政法规；责

任董事应具备相关专业3年以上工作经验；

（四）有较强的综合分析、沟通、判断和文字表达能力。

第六条集团按照“专兼结合、以专为主”的原则选派董事和监事。一般来说，同一公司外派董事中须由具备战略管理、人力资源管理、财务管理和相关专业知识的人员构成，监事则至少有一名具备财务管理知识的人员。兼职董事、监事原则上可兼任不超过3家公司的董事、监事。

第七条集团对于外派董事和监事实行责任董事和责任监事负责制。集团在派往同一投资企业的董事、监事中指定一名责任董事和责任监事，责任董事和责任监事负责协调集团其他董事和监事之间的工作关系，牵头组织对任职企业重大事项的讨论决策工作。

（一）集团外派董、监事中，在任职企业担任董事长、监事会主席的人选，即为责任董事和责任监事。但由集团公司总经理兼任任

职企业董事长的，应另外指定一名董事担任责任董事；

（二）集团外派董事、监事中，没有担任董事长和监事会主席的，由集团指定一名担任责任董事和责任监事；

（三）集团在投资企业只有一名董、监事的，即为责任董事和责任监事。

第八条外派董事、监事实行回避制度。外派董事、监事不得在其直系亲属担任重要职位或与外派董事监事有其他重大利益关联关系的同一企业任职。人力资源部和归口管理部门在外派董事、监事任职前负责进行相关调查，外派董事、监事应向公司说明情况；委派期间发生此类情况，应采取亲属回避或重新委派外派董事、监事的方式解决。外派董事和监事不得与其亲属（亲属关系指三代以内血亲和两代以内姻亲）投资或担任高管的公司发生经营、借贷和担保行为，从而防止利用其特殊地位损害任职企业和集团的利益。

第九条外派董事、监事的任命程序

（一）根据外派董、监事任职要求，由归口管理部门提出外派董事、监事以及责任董事、责任监事的人选，报总经理初审、提名；

（二）人力资源部负责按相关规定对拟聘人选进行资格审查，提出初步方案报总经理办公会研究通过；

（三）总经理签发推荐文件，由人力资源部专函向拟任职的企业推荐；

（四）外派董事、监事按法定程序由股东大会在推荐人选中选举产生。

第十条外派的董事、监事因下列事由退任：

（一）任期届满等任职企业章程规定的原因；

（二）任职企业股东会决议解职；

（三）本人辞职；

（四）委任终止的法定事由发生时。委任终止的法定事由包括：（1）丧失或限制民事行为能力；（2）犯有贪污、贿赂、侵占

财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚或羁押

的；(4)因犯罪被剥夺政治权利的；（5）个人发生数额较大的

债务到期未清偿的；(6)由于个人过错导致任职公司出现重大

损失的；（7）法律、行政法规规定的其他情形；

（五）其他不能胜任岗位的事由。

第十一条外派董事、监事有下列情形之一的，集团将提请其任职企业按法定程序予以免职：

（一）因职务变动不适合再担任董事、监事的；

（二）达到退休年龄的已办理退休手续的；

（三）年度考核不合格的；

（四）一年内缺席三分之一（含）以上的董事、监事会会议的外派董事、监事；

（五）因健康等原因不能履行工作职责的；

（六）因工作需要或者其他原因不适合继续担任外派董事和监事的。

第十二条外派的董事、监事因上述事由退任时，集团应根据发起人协议或企业章程中关于由股东单位委派人员的规定，和集团对外派董事、监事的具体工作安排，本着有利于企业持续经营的利益的原则，依本办法规定的程序，推荐新的继任者提交任职企业补选。

新选任董事、监事就职前，原任董事、监事应继续履行其作为董事、监事的职责，并接受合理的限制，且在离任后的一段合理时间内应继续保守因任职所获悉的集团及任职企业的商业秘密。

继任董事监事和前任须办理交接手续，归口管理部门负责人负责组织交接和监督交接过程。

第十三条外派董事、监事的任期根据各派往公司章程确定，可以连选连任。

第三章外派董事、监事的职责

第十四条向股权投资企业外派的董事是集团的产权代表，应代表集团在任职企业董事会会议上议事、表决，行使董事权力，在其公司章程规定的权限内参与决策并承担相应责任；代表集团对被投资企业进行战略性指导、对管理层进行有效监督，促使任职企业的财务目标与经营行为和集团战略目标有效结合，对集团所投资的资产承担保值、增值的责任。负责对投资企业信息进行收集、分析，对投资企业价值进行评估，并编制相应文件作为决策的依据。在管理中，负责与投资企业沟通，进行投资企业日常监管，并将投资企业的相关信息及时向集团归口管理部门通报。

第十五条外派董事在任职企业的董事会上主要行使下列职权：（一）参与制定任职企业的年度财务预算方案、决算方案；

（二）参与制定任职企业的利润分配方案和弥补亏损方案；

（三）参与决定任职企业内部管理机构的设置；

（四）参与聘任或者解聘企业经理，根据经理的提名，聘任或者解聘被投资公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；

（五）参与制定任职企业的基本管理制度；

（六）参与决定任职企业的经营计划和投资方案；

（七）参与制定任职企业增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；

（八）参与拟订任职企业合并、分立、解散和变更公司形式的方案；

（九）根据任职企业章程规定，行使章程中规定的其他职权。

第十六条外派董事应当谨慎、认真、勤勉地行使任职企业章程所赋予的公司管理处置权；认真阅读所任职公司的各项业务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况；促使任职企业建立完善信息披露

制度，保证能够准确、恰当和及时地获取信息，在充分了解信息的基础上履行职责。

第十七条向长期股权投资企业外派的监事，代表集团对资产的保值、增值状况实施监督，并以决策监督和财务监督为核心，对任职企业财务活动及其董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，确保其任职企业资产及集团股东权益不受侵犯。发现侵害集团公司作为股东的权益时，在职权范围内进行处理，同时及时向集团归口管理部门通报。

第十八条监事根据监督检查工作的需要，列席董事会及有关会议。

第十九条外派董事和监事应定期查阅并分析企业的财务会计报表，经常了解企业财务活动、经营活动及高级管理人员执行职务的状况，每月度对投资企业进行简要的评估，每季度对投资企业进行深入的分析与评估，并将评估情况向集团归口管理部门通报。外派兼职董事监事原则上应该每月审阅一次任职企业的财务报告。

第二十条董事和监事根据集团的发展战略规划以及派往公司的情况，可以提出追加投资、退出以及资本运作等意见，为集团决策提供参考。

第二十一条外派董事、监事应按时出席任职企业的董事会（监事列席）、监事会并行使表决权；本人因故不能出席会议时，应书面委托集团外派其他董事、监事出席会议并代为行使表决权，或根据任职企业董事会、监事会议事规则的规定进行书面表决。

第二十二条外派董事、监事每年向集团总经理办公会述职一次，述职内容包括但不限于任职企业的经营、财务状况及本人履行职责的工作情况，同时提交分析报告和会议主要信息列表。分析报告应对企业的经济效益、资产质量、所有者权益等对集团有主要影响的情况进行报告

和评述；会议主要信息列表应列明报告期内董事会、监事会、股东会的主要议题及审议结果。相关职能部门有关人员列席该会议。述职会议由归口管理部门组织进行。

第四章外派董事、监事决策程序

第二十三条外派董事、监事对董事会、监事会的会议送审文件应认真研阅，做好充分的准备工作；出席会议时应独立、充分、明确地表达意见，并充分体现集团的利益。

第二十四条外派董事、监事在落实集团公司决策的过程中，必须坚持“内部程序”加“法定程序”，即先由集团公司通过内部程序形成决策意见，再由外派董事和监事通过法定程序使集团公司的意志成为投资企业董事会和监事会的相应决议。

第二十五条董事、监事应联系任职公司，要求股东会召开十五天前，董事会和监事会会议十天前取得会议信息和文件材料。

第二十六条在参加投资企业董事会、监事会会议表决之前，外派董事、监事应将其获得的资料（或复印件）在两个工作日之内交给归口管理部门，并针对议题提出初步意见和建议，内容包括但不限于以下各项：

（一）本次会议召开的时间、地点、召集人、参会人员；

（二）本次会议议题及相关其它资料；

（三）外派董事监事针对每项议题的初步意见；

（四）外派董事监事对议题相关问题的意见和建议。

第二十七条归口管理部门根据会议议题组织相关职能部门提出独立意见和建议（集团有权要求投资企业提供必要的补充材料说明），责任董事、责任监事召集各兼职董事、监事及相关职能部门开会研究会议文件资料，着重从集团发展、权益等角度分析相关报告，形成相关意见后，提交总经理办公会确定最终参会意见。

第二十八条在参加投资企业董事会、监事会时，集团外派董事和监事由责任董事和责任监事统一指挥，确保能够发表统一意见，体现集团意志。

第二十九条责任董事、责任监事于会后五个工作日内，将参会情况整理记录（参见附录二：《外派董事监事参会意见反馈情况记录》），连同会议的决议和纪要等文件交由归口管理部门存档，以便查阅和分析。如会议上有未决或待签署事项，在该事项日后决议或签署后，交归口管理部门存档。

第三十条就集团参、控股企业的重大问题、专项问题，外派的董事、监事应分别或联署向集团提出专题调研工作请求，由相关职能部门协助开展调研工作。

第五章外派董事、监事的基本行为准则

第三十一条集团外派的董事、监事必须以忠诚、勤勉和谨慎态度认真履行职责，一切以集团利益出发，听取专家及集团相关部门合理的咨询意见和建议。

第三十二条外派董事、监事不得有下列行为：

（一）挪用公司资金；

（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；

（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司

外派董事监事管理制度

外派董事、监事管理制度第一章总则第一条为建立和完善有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）法人治理机制，健全本公司对所投资企业的管理模式，科学有效地管理外派董事和监事（以下合称“外派人员”），依据《公司法》以及其它有关法律、行政法规及规章的规定，制定本制度。第二条外派董事、监事是指本公司对外投资时，由公司提名、由被投资企业（以下简称“派驻企业”）按照适当程序选举并代表公司在全资、控股子公司或参股公司出任董事、监事的本公司雇员。第三条本公司经过外派人员对全资、控股子公司或参股公司进行管理，对董事会和经营层的经营管理进行监督。外派人员代表本公司行使《公司法》及派驻企业《公司章程》赋予所投资企业董事和监事的各项权利和责任；第四条外派人员要在维护所任职的派驻企业合法权益的同时，切实保障本公司作为法人股东的各项合法权益。第二章外派人员的委派第五条公司向全资、控股子公司或参股公司的外派人员必须具备下列任职条件：

1、自觉遵守国家法律、法规和本公司及所任职派驻企业章程，勤勉尽责，诚实守信，忠实履行职责，维护本公司和所任职公司利益； 2、熟悉本公司和所任职派驻企业经营管理业务，具备贯彻执行本公司战略和部署的能力，具有相应的专业技术知识； 3、过去五年内未在所任职的任何机构遭受重大内部纪律处分，亦未遭受过重大行政处罚或任何刑事处分； 4、有足够的时间和精力履行外派人员职责； 5、公司认为担任外派人员必须具备的其它条件。第六条有下列情形之一的，不得担任外派人员： 1、有《公司法》第一百四十七条、第一百四十九条规定不得担任董事、监事情形的人员； 2、被中国证监会确定为市场禁入者，而且禁入处分尚未解除的人员； 3、与派驻公司存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员； 4、曾经由本公司派往全资、控股子公司或参股公司担任高级管理人员（含董事、监事、经理、副经理及财务负责人）职务，但在履行职务时严重违反法律、法规或相关规定，给本公司或派驻企业造成严重损失，被撤销其委派职务或劝辞的； 5、本公司经理层认为不宜担任外派人员的其它情形。第七条外派董事除应具备以上条件外，还应遵守如下规定：

集团公司外派董事管理制度

集团公司外派董事管理制度机密烟台万华合成革集团有限公司外派董事管理制度北京新华信管理顾问有限公司外派董事管理制度目录第一章总则1 第二章职责、权利和义务1 第三章聘任3 第四章工作方式、内容和报告4 第五章考核和薪酬6 第六章解聘、辞职和离任6 第七章附则8 附一：万华集团公司外派董事任命书9 附表二：权属公司董事会决策议案审核表10 附表三：万华集团公司外派董事工作报表11 附四：万华集团公司外派董事解聘书12 内部文件，注意保密- i - 外派董事管理制度外派董事管理制度第一章总则第一条为建立和完善万华集团法人治理机制，科学有效地管理外派董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和万华集团章程，制定本制度。第二条外派董事是指万华集团公司对外投资时，由万华集团公司提名并代表万华集团公司在被投资企业出任董事的员工。第三条外派董事按照是否在被投资企业里兼任经营管理职位分为执行董事和非执行董事。执行董事是指在被投资企业里兼任

经营管理职位的外派董事，非执行董事是指在被投资企业里不兼任经营管理职位的外派董事。第四条外派董事按照是否在万华集团公司兼任经营管理职位分为专职董事和非专职董事。专职董事是指在万华集团不兼任经营管理职位的外派董事，非专职董事是指在万华集团兼任经营管理职位的外派董事。第五条本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指万华集团，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。第二章职责、权利和义务第六条集团公司的外派董事是集团公司对权属公司进行管理的受托者，应该严格履行其职责。外派董事的职责包括：（1）代表集团公司对权属公司进行科学有效管理，及时向集团公司汇报权属公司的经营管理现状，并对其存在的问题提出相应的改善建议；（2）参与制定权属公司战略规划、年度经营目标、投资方案和其他重要管理决议；（3）指导和监督权属公司经营层实施权属战略规划、年度经营目标、投资方案和其他重要管理决议；（4）参与制定权属公司组织结构方案；（5）代表集团公司提出权属公司总经理候选人；（6）对权属公司经营班子成员的任职资格进行审议和表决；（7）参与制定权属公司基本管理制度，并监督实施；（8）集团公司赋予的其他职责。

外派管理人员管理规定

外派人员管理规定 1 目的为更大程度发挥外派人员桥梁纽带作用，使外派人员更好地服务于外派公司，实现集团资源的有效利用，不断提升集团化管理水平，制定本规定。 2 范围本管理规定适用于由集团派遣、并常驻于参、控股公司（简称“外派公司”）的经营管理、财务管理及技术管理人员（以下简称“外派人员”）。 3 职责由外派公司所属业务群人力资源管理部门负责对外派人员的调配、档案、职务等实施管理，负责组织对外派人员试用期的考核。 4 定义无 5 内容 5.1外派人员能力要求 5.1.1基本资格（1）具备外派岗位从业经历与相应的专业素质，熟悉集团的企业文化、管理制度、工作流程、基本发展规划和专业技术特点。（2）具有较强的责任心和事业心，较强的组织能力和协调能力，身体健康，具备独立履行拟任岗位职责的能力。（3）担任外派公司部门经理及高级管理人员职务者，需具有五年以上专业工作经验、具有相关专业岗位任职资格；其余管理人员需具备三年以上专业工作经验、具有相关专业岗位任职资格。（4）如遇有特殊情况而与上述条件不相符时，须经人资与行政中心总监审批后方可派出。 5.1.2任职要求（1）全面完成集团交办的外派任务和工作指标。（2）维护集团整体的利益和形象。（3）遵守职业道德，保守公司商业和技术机密。（4）遵守外派公司各项管理规定。

5.2外派程序 5.2.1根据外派企业的需求、或集团认为需要向上述企业派遣人员时，由总裁办公会研究确定人选，或由所属人力资源管理部门在集团内部甄选或向社会招聘。 5.2.2根据拟定外派人员的不同情况，由所属人力资源管理部门组织相应的培训，并与外派公司共同确定工作职责，并制定拟任岗位的《岗位说明书》。《岗位说明书》一式两份，分别由集团和外派公司的人力资源管理部门保管。 5.2.3确认符合外派要求的人员，由所属人力资源管理部门拟定派遣函（加盖公章），外派人员持派遣函和《岗位说明书》前往外派公司报到。 5.3员工关系 5.3.1外派人员与原公司解除劳动合同，并与外派单位重新签订劳动合同。 5.3.2外派人员在外派公司一般安排一至三个月的试用期限，对于不适应外派公司工作的，由集团与外派公司双方研究决定调回、交流或解聘。 5.3.3外派人员的工资由原单位根据其岗位级别确定，由外派公司发放。因地域工资水平差异而导致的差额，外派公司高于原单位标准的，按外派公司标准发放；低于原单位标准的，按原单位标准发放。外派人员的其他一切福利待遇及奖金，由外派公司按本企业标准执行。 5.3.4外派人员应将社会保险移至外派公司所在地缴纳，由所在人力资源管理部门按规定为其办理。 5.4外派人员工作职责 5.4.1外派人员除自觉履行外派公司的岗位职责外，应根据自身岗位特性和集团对外派人员的要求，履行其相应的职责。 5.4.2经营管理类人员工作职责（1）企业战略规划管理（2）经营计划管理（3）流程制度管理（4）借贷、抵押、担保及股权投资、资本性投资项目的管理下列重要事项，必须经董事会讨论通过，取得书面授权后才能办理，如有异常，需及时向集团报告： a.外派公司经营过程中发生企业间的资金拆借以及向金融单位的借贷事项。

杭州市实业投资集团有限公司外派董事监事管理办法

杭州市实业投资集团有限公司外派董事监事管理办法 1.总则 1.1目的和依据为了进一步规范杭州市实业投资集团有限公司（以下简称“公司”）对外投资行为，加强投后管理，提高公司内部控制与经营管理水平，切实保障公司合法权益，确保国有资产保值增值和运行安全，促进公司健康可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“企业国有资产法”）等相关法律、法规以及公司章程的有关规定，制定本办法。 1.2适用范围本办法适用于公司本级。公司全资、控股企业参照执行。 1.3适用对象公司外派董事、监事管理工作涉及的职能部门和相关人员，派驻公司全资、控股及参股企业的董事、监事。 1.4管理原则外派董事、监事代表公司行使《公司法》、投资企业章程以及本办法赋予董事、监事的各项职责和权利，必须勤勉尽责，维护公司利益。

公司外派董事、监事实行分级管理。公司负责管理直接投资企业的外派董事、监事工作（特殊情况除外）；公司所属全资、控股企业负责管理其直接投资企业的外派董事、监事工作。公司相关职能部门在处理涉及企业具体业务时，应与外派董事、监事进行沟通，听取意见建议。 1.5术语定义本办法所指的“外派董事、监事”是指根据全资、控股企业、参股企业及代管企业（以下简称“投资企业”）的公司章程和有关协议，按本办法规定的程序，向投资企业委派或推荐的董事、监事。 2.组织机构与职责 2.1公司设董事监事管理办公室（以下简称“董监办”），全面负责外派董事、监事的日常管理工作。履行指导、规范、督察等职能，建立健全董事、监事管理制度，规范工作台账和报告流程，组织外派董事、监事的考核工作，做好文书档案的归档保存。 2.2党建工作部负责外派董事、监事的资格审查，与董监办共同提名外派董事、监事人选。 2.3公司相关职能部门负责审核承办部门或董监办提交与本部门职能相关的审批事项，签署相关意见。 3.管理内容 3.1外派董事、监事的任职条件

驻外人员管理办法(试行)

中肯实业集团驻外人员管理办法(试行) 第一章总则第一条为适应公司业务发展需要，有效激发员工干事创业的激情，切实保障公司利益，积极维护员工的合法权益，增强员工的归属感，增强公司的凝聚力，根据《劳动法》《劳动合同法》等有关法律、法规的规定，特制订本办法。第二章适用范围第二条本办法适用于非洲中肯实业集团有限公司（以下简称“公司”）及下属各区域、各项目（简称“区域（项目）”）。第三条公司原则上实行人力资源属地化管理制度，当地人力资源不能够支撑业务发展需要时，可选择派驻员工方式进行。第四条派驻人员是指根据工作需要由公司派驻到各区域（项目）工作，或由区域派驻到项目工作、且已经办理完结正式入职手续的人员。第五条适宜于派驻的人员是指：（一）上述公司总部派驻到各区域（项目）工作的人员；（二）上述公司根据工作需要由总部临时派驻到各区域（项目）工作的人员。第三章驻外时限及岗位调整第六条由业务归口管理部门根据派驻区域（项目）工作进展情况，确定派驻人员工作时限，原则上不超过四年，公司在综合考虑工作需要和个人意愿的基础上予以安排。第七条因工作需要驻外人员更换驻外地点的，其驻外时间累计计算。第四章驻外人员委派工作程序第八条驻外员工的外派，统一由集团公司行政人事中心负责组织实施，各业务部门、区域（项目）配合。第九条外派严格执行以下流程执行：（一）由各业务部门、区域（项目）根据业务发展与项目进度需要向公司提出驻外人员需求；

（二）集团公司行政人事中心在三个工作日内审定其项目人员编制；（三）相关业务主管部门进行派驻人员的推荐；（四）分管领导审核、公司经理办公会审批；（五）公司行政人事中心对外派决定进行公告、并开具《外派人员报到通知书》，标明姓名、职务等信息；（六）相关业务主管部门督促员工在发布公告日起五个工作日内完成工作交接；（七）由公司行政人事中心组织协调各业务部门对派驻人员实行派驻前岗位培训。第五章派驻人员的管理方式第十条公司业务管理部门对派驻人员的管理（一）派驻人员应接受公司业务管理部门重大事件安排，需由公司经理办公会审批通过；（二）派驻人员定期参加公司业务管理部门例会和业务交流，需由公司经理办公会审批通过；（三）派驻人员及时向公司业务管理部门汇报工作进展（例行工作汇报不得低于每月一次），反映工作中出现的重大事项和紧急情况；（四）派驻人员的入职、离职手续、人事调动、劳动合同关系由公司行政人事中心统一审核、办理；（五）公司行政人事中心对派驻人员的薪酬管理、职位晋降实行统一管理；（六）派驻人员出差必须报经派驻区域(项目)审批后执行，审批权限参照《差旅管理办法》。第十一条派驻公司（项目）对派驻人员的管理（一）派驻人员接受派驻区域（项目）直接领导的日常工作安排并对其负责；（二）派驻区域（项目）对派驻人员的薪酬调整、职位晋降有建议权；（三）派驻区域（项目）负责派驻人员绩效考核，每季一次上报公司行政人事中心（具体见《绩效考核体系》）；（四）派驻人员的工资、社保、福利等各项费用由派驻区域（项目）承担。（五）派驻人员在项目服务期间，项目奖金结算方案另行约定。第六章纪律约束第十二条派驻人员应严格遵守公司及派驻区域（项目）的各项规章制度，包括且不限于：（一）派驻人员必须严格遵守公司的规章制度；（二）派驻人员必须同时遵守派驻区域（项目）的工作流程、办公管理制度及考勤制度；

外派董事和监事考核管理制度

外派董事和监事考核管理制度第一章总则第一条为提高集团外派董事和监事工作绩效，特制定本制度。第二条集团外派董事和监事绩效考核是指在一定时期内，集团公司通过制定有效、客观的考核目标，对外派董事和监事绩效考核结果进行合理运用以激发其工作积极性和创造性，提高工作业绩的管理过程。第三条本制度中的考核对象为集团外派董事和监事。第二章组织和职责第五条集团董事会是集团外派董事和监事绩效考核的最终决策机构。第六条作为集团外派董事和监事绩效考核的决策机构，集团董事会的职责包括： 1.审批外派董事和监事绩效考核管理制度； 2.审批外派董事和监事绩效考核标准； 3.审批外派董事和监事绩效考核目标； 4.审批外派董事和监事绩效考核结果； 5.审批外派董事和监事绩效考核结果运用方案。第七条集团董事会办公室是集团外派董事和监事绩效考核的实施机构，职责是起草外派董事和监事的考核管理制度、标准、目标、结果和运用方案。具体负责： 1.编制和修订集团外派董事和监事绩效考核管理制度； 2.编制和修订集团外派董事和监事绩效考核标准；

3.组织对集团外派董事和监事的绩效考核，实施经过批准后的考核运用方案； 4.从与外派董事和监事考核相关的部门收集考核信息； 5.修订权属单位拟定的外派董事和监事考核结果运用方案； 6.向集团董事会提交经修改后的外派董事和监事考核结果运用方案； 7.负责将外派董事和监事考核结果运用方案告知相关各方，并将考核方案存档。第九条权属单位在外派董事和监事绩效考核中所承担的职责包括： 1.组织和手机考核信息； 2.组织分析和计算考核结果； 3.拟定外派董事和监事考核结果运用方案。第三章考核流程第十条考核流程包括集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程和图案外派董事和监事绩效考核流程。第十一条集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程包括以下步骤： 1.集团董事会办公室拟定集团外派董事和监事绩效考核方案，提交集团董事会审议批准（如果是外派执行董事，可由控股子公司监事会提出，交由集团董事会办公室进行初步审查和修订）； 2.集团董事会对外派董事和监事绩效考核方案进行审议； 3.将通过审议的绩效考核方案在集团董事会办公室和权属单位进行备案。第十二条集团外派董事和监事绩效考核实施流程包括以下步骤： 1.集团董事会办公室按照相关制度安排述职报告会，并通知相关各方；

外派董事管理制度

外派董事管理制度第一章总则第一条为规范宏华集团有限公司(以下简称“集团公司”)与各子公司的关系，加强集团公司对各控（参）股企业的支持、指导和管理，促进各控（参）股企业按现代企业制度规范运作，进一步完善法人治理结构，保障股东的权益，提高投资回报，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《宏华集团有限公司章程》，特制定本管理制度。第二条本管理制度的适用对象包括：集团公司及其有实际控制权的子公司，参股企业可参照执行。控股公司是指集团公司拥有50％以上股份或出资的绝对控股公司，以及拥有50％及以下股份或出资且为第一大股东，由于股权分散或其它原因而拥有实际控制权的相对控股公司。参股公司是指集团公司拥有其股份数额较小，且无控制权的公司。第三条集团公司职能部门和各控（参）股企业相关人员应当自觉遵守本管理制度。第四条控（参）股企业遵守执行本管理制度的情况将作为控（参）股企业董事绩效考核的因素之一。第二章派驻董事的权责界定第五条控（参）股企业派驻董事除《公司法》和《子公司章程》所赋予的职权外，应当履行以下职责：（1）提出董事会会议提案；（2）提请召开董事会会议和股东（大）会会议；（3）尽职参与董事会会议，履行公司章程规定的董事权利和职责；（4）维护并促进集团公司与子公司之间信息渠道的畅通。做好相关行业和子公司的信息收集、整理工作，对子公司的财务、业务发展和管理情况进行分析、研究，并提出建议意见。（5）关注、质询子公司经营管理情况，及时审阅子公司报送文件和经营管理信息；（6）参与对子公司派驻高管的评价、制定派驻高管的奖惩方案；（7）分析子公司业务发展和管理情况，提出增资、减资或清算建议；（8）与子公司经营层、其他董事结合集团公司统一部署，讨论确定子公司年度经营

外派人员管理规章制度

外派人员管理规定为适应公司发展和业务拓展的需要，规范公司内部管理，特制定本规定。一、外派人员选定 1、公司将根据岗位需求，在深圳地区范围内选定适合外派项目人员。 2、公司采取自愿报名和相关部门推荐相结合的方式选择外派人员，人力资源部将根据项目需求与员工综合素质条件，向公司领导提交外派人选方案。 3、人力资源部将在符合项目要求的人选中，按照自愿报名、四年内未外派两项条件优先的原则选择人员。 4、一经公司领导班子通过，人力资源部、分管领导将与外派人员进行谈话，公司员工须无条件服从公司安排。二、外派工作职务级别与时限的确定 1、本规定的外派人员是指由深圳总公司派往外地分公司、管理处、顾问项目工作的员工。 2、外派工作职务是指外派人员在外地工作期间所担任的职务。外派工作职务不等同深圳相同职务的级别，即外派工作职务与深圳职务不是同名同级。 3、外派期间，外派人员的深圳职级调整与深圳工作人员同等对待。外派人员在外派工作期间调整深圳职级的，须经公司按晋升程序考察、审批后才能调整。调整后，执行新定职级的工资标准和福利待遇。 4、原则上外派时限为派驻项目合同期的期限，项目因特殊情况需要将合同期延长造成外派时限随之延长的，员工必须服从安排，但外派最长不超过4年（自愿外派的情况除外）。三、待遇 1、工资福利待遇（1）外派人员自外派的下月起工资上浮一等。自2004年8月起，连续外派每满二年，可将外派时上浮的一等工资转为固定的工资等级（即外派工作结束调回深圳工作后仍保留这一等工资），然后再上浮一等工资。该项待遇每人只能享受两次（即连续外派四年后工资将不再上浮）。（2）上浮工资转为固定工资等级时，根据员工外派时的深圳职级不同设定相应的最高固定工资等级。

外派董事监事管理办法

外派董事监事管理办法陕西网商咨询顾问有限公司二0一六年一月

目录第一章总则第二章董事、监事任职资格条件及任免原则程序第三章外派董事、监事的职责第四章外派董事、监事决策程序第五章外派董事、监事的基本行为准则第六章外派董事、监事的薪酬第七章外派董事、监事的考核第八章附则附录一：外派董事监事的日常情况沟通表附录二：外派董事监事参会意见反馈情况记录附录三：外派董事监事季度履职报告表

网商公司外派董事监事管理办法第一章总则第一条为规范陕西网商投资有限公司（以下简称“网商公司”）对全资子公司、控股公司、参股公司派出董事、监事人员的管理，保障网商公司的合法权益，根据《中华人员共和国公司法》等有关法规，结合公司实际，特制定本办法。第二条本办法所指的派出董事、监事是指按照全资子公司、控股及参股公司的公司章程和有关协议，应由网商公司委派担任的董事、监事人员。第三条外派任董事会中的董事长、副董事长、董事和监事会主席（或召集人）、监事等均适用本管理办法。第四条网商公司外派董事、监事实行专、兼职相结合的办法，任职一般不超过5家公司；董事不得兼任总经理职务（股东另有约定的除外）。第五条行政管理中心代表网商公司对外派董事、监事的业务归口进行管理。主要职责为：（一）对外派董事、监事的增减换任提出建议；（二）牵头组织相关部门从经营、财务、法律等角度协助支持董事、监事履行职责；

（三）协调外派董事、监事、被投资公司和网商公司本部相关部门的联系；（四）管理被投资公司有关重要文件资料，包括其企业资料、董事会、监事会、股东会等会议文件、会议记录，决议、纪要、函件及外派董事、监事的报告资料和网商公司审议有关被投资公司事宜的相关资料等；（五）行政管理中心负责至少每季度一次和外派的董事、监事对全资子公司、参控股公司的经营情况进行沟通，并作相应书面记录（参见附录一：外派董事监事的日常情况沟通表）；（六）必要时，征得其它股东方的同意后，列席股东会、董事会和监事会。（七）负责组织外派董事、监事的考核工作。第二章董事、监事任职资格条件及任免原则程序第六条网商公司外派董事、监事应具备以下条件：（一）具有职业操守，遵纪守法，团结同志，有强烈的事业心和对公司高度的责任感，能够忠实执行网商公司的战略意图和经营决策，自觉维护企业的整体利益；（二）符合《公司法》及任职企业的章程中对董事、监事任职资格的规定；（三）具备相应的专业知识和业务能力，熟悉有关法律、法

xx公司外派董事监事管理制度

xx公司外派董事、监事管理制度第一章总则第一条为规范xx公司（以下简称“集团公司”）外派董事/监事的管理工作，明确集团公司外派董事/监事职责和工作程序，根据《公司章程》、《中华人民共和国公司法》及国有资产管理有关规定，制定本制度。第二条适用范围适用于集团公司及其所属所有级次单位。第三条适用事项集团公司向所属控、参股公司派出的董事/监事的管理业务。第四条集团公司外派董事/监事是指由集团公司向投资单位推荐（法人独资公司为委派，下同），并经被投资单位（以下简称“任职公司”）股东（大）会依法选举担任董事/监事职务的人员。第五条集团公司外派董事/监事对集团公司和任职公司股东（大）会负责。第六条集团公司外派董事/监事按照任职公司章程、本管理制度以及集团公司意见、任职公司股东（大）会、董事会/监事会要求依法开展工作。监事领导体制/外派董事第二章．第七条集团公司外派董事/监事领导体制：（一）集团公司董事会：决定集团公司外派董事/监事人选的

推荐、更换、报酬和奖惩等事项；（二）集团公司总经理：负责向集团公司董事会提出推荐或更换的外派董事/监事人选名单；行使对集团公司外派董事/监事工作的管理权；组织实施集团公司董事会关于外派董事/监事工作的相关决议等。第八条集团公司外派董事/监事管理职能部门与管理职责：（一）外派董事监事工作办公室 1、负责拟订外派董事/监事工作管理的规章制度； 2、负责外派董事/监事的业务归口管理并提供相关公务服务； 3、对人力资源部建议提名的外派董事/监事人选进行业务能力审查；组织外派董事/监事培训； 4、对外派董事/监事在任职公司的决策议题进行研究，提供有关表决依据、材料和信息，下达集团公司相关指示； 5、对任职公司股东（大）会议题拟订集团公司的表决意见; 6、对外派董事/监事任职公司股东（大）会、董事会/监事会相关材料实施备案管理；监事工作报告、述职报告，负责外派/、汇总外派董事7．董事/监事的日常业务考核，并对其报酬、奖惩提出建议; 8、承办集团公司交办的有关外派董事/监事工作方面的其他事项。（二）人力资源部 1、负责集团公司外派董事/监事侯选人的资格审查、考察与

外派人员管理办法

能源股份有限公司外派人员管理办法第一条为加强和规范外派人员的管理，创造良好的资源信息共享平台，促进多赢局面的形成，加强公司对外人员的工作积极性，规范外派人员的工作行为，保障公司与员工双方的合法权益，根据《公司法》及《公司章程》有关规定，结合公司实际，特制定本办法。第二条本办法所称的外派人员是指：（一）编制内：由公司派遣并常驻于政府部门或下属企业的各类管理、技术人员（常驻是指驻在时间一般不少于三个月）；（二）编制外：公司派驻到出资公司任专职的董事、监事、经营班子成员（原则上派驻时间为三年，如有特殊情况再根据实际情况而定）。第三条外派人员代表公司形象、传递公司文化，在公司与派入单位之间起到桥梁纽带的作用。其中外派到政府部门的人员应结合公司的发展战略，促进相互资源及信息的充分利用与共享，不断推进公司业务在派入单位的开展；外派到下属公司的人员应本着立足于完成派入单位本职岗位工作基础上，结合公司的发展战略、企业文化和管理理念，强化相互资源及信息共享平台的建设，不断提升公司系统的管理水平；外派到出资公司的人员应维护公司的合法权益，代表公司行使股东权利。第四条工作职责（一）全面完成派入岗位的工作职责。（二）全面完成公司交办的任务及工作指标。（三）维护公司整体利益和形象。（四）遵守职业道德，保守公司及派入单位秘密。（五）遵守公司和派入单位的各项管理规定及相关要求。第五条外派到下属公司人员的工作职责应建立职位说明书，由公司的归属部门与派入单位按照公司统一的标准共同协商确定。各外派人员除自觉履行派入单位的岗位工作职责外,应根据自身岗位特性和公司对外派人员的任务要求，履行其相应职责。第六条公司向所属各公司派驻的董事、监事以及总经理助理（含）以上行政人员一律由公司任免或推荐，以正式文件发布上述人员的任免或推荐决定。公司向参股企业派驻的上述人员，以函件方式进行推荐，由参股企业正式任免。第七条编制内的外派人员的劳动关系隶属于公司，与公司签订劳动合同，薪酬和社保关系由公司统一管理；编制外的外派人员的劳动关系隶属于派入公司，与派入公司签订劳动合同，薪酬和社保关系由派入公司管理。第八条对公司派驻的人员，派入单位如果认为不胜任，无权自行更换或调整，应书面向公司提出更换或调整申请，由公司核实情况按规定程序决定调配。公司因工作需要，可在征求派入单位意见后，对外派人员进行调配。第九条外派人员的考勤管理按照派入单位的考勤管理规定执行，派入单位应负责外派人员的考勤管理，指定专人负责考勤登记，保留完整的考勤记录，编制内的外派人员应由派入单位按规定

外派董事、监事及高级管理人员管理办法

外派董事、监事及高级管理人员管理办法? （2016年1月8日公司第五届董事会第十一次会议修订）?一、目的? 为加强对子公司的管理，规范公司外派董事、监事和高级管理人员的行为，?切实保障公司作为法人股东的各项合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、?《公司章程》及《控股子公司管理办法》的相关规定，制定外派董事、监事和高?级管理人员管理办法（以下简称办法）。? 二、定义? 本办法所指的“外派董事、监事及高级管理人员”是指：在控股或参股子公? 司中，根据相关法律法规及子公司章程，由杭州杭氧股份有限公司（以下简称：?公司或本公司）委派、推荐并由法定程序产生的董事（董事长）、监事（监事会?主席）、子公司章程规定的高级管理人员。? 三、适用范围? 本公司向所属控股或参股公司委派、推荐并由法定程序产生的董事、监事和?高级管理人员。? 四、归口管理部门?

公司董事会秘书处负责外派董事、监事及高级管理人员的日常协调管理工作,?政工部、经济管理部、公司办公室、气体中心各部门协助做好相关工作。? 五、外派董事、监事及高级管理人员的任职资格? 外派董事、监事及高级管理人员必须具备下列任职条件：? (一)遵守法律、行政法规和公司章程，正直勤勉、对公司忠实。? (二)身体建康，有足够的精力和能力履行职责。? (三)熟悉本公司和所派驻公司经营业务。? (四)董事会、监事会认为担任外派董事、监事及高级管理人员必须具备? 的其他条件。? 六、有下列情形之一的，不得被委派担任控股或参股子公司的董事、监事、高? 级管理人员；? (一)《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任董事、监? 事情形的人员；? (二)被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的。? (三)与派驻企业存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员。? (四)董事会、监事会认为不宜担任外派董事、监事及高级管理人员的其?

外派董事监事管理办法

外派董事监事管理办法第一章总则第一条为了进一步规范集团公司（以下简称“公司”）对外投资行为，加强投后管理，提高公司内部控制与经营管理水平，切实保障公司合法权益，确保国有资产保值增值和运行安全，促进公司健康可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“企业国有资产法”）等相关法律、行政法规以及公司章程的有关规定，制定本办法。第二条本办法所指的“外派董事监事”，是由公司董事会、监事会、经理层，按本制度规定的程序，向所属全资企业、控股或参股子公司委派或提名的董事和监事（不包括职工代表监事）。外派董事监事代表公司行使《公司法》赋予董事监事的各项责权。外派董事监事必须勤勉尽责，竭力维护公司的利益。第三条公司各职能部门应按法律、行政法规、规章以及公司董事会有关法人治理文件及公司其它管理制度的相关规定，将其管理职能延伸至全资企业和控股子公司。公司财务部负责收集整理对外投资企业须公开披露的财务信息；公司内部审计机构具体负责对外投资企业的财务监督和对全资企业和控股企业的审计和内部控制的评估；公司董事会负责外派董事监事的管理工作，并负责履行公开信息披露义务。

第四条公司董事会秘书处负责外派董事监事的日常管理工作。履行指导、规范、督察等职能，建立健全董事监事管理制度，规范工作台账和报告流程。第五条政治工作部负责外派董事监事的资格审查，组织外派董事监事的考核工作和文书档案的归档保存。第二章外派董事监事的任职资格第六条外派董事监事必须具备下列任职条件： 1.自觉遵守国家法律、行政法规、规章和公司章程，诚实守信，忠实履行职责，维护公司利益，具有高度责任感和敬业精神； 2.身体建康，有足够的精力和能力履行职责; 3.具有履行岗位职责所必须的专业知识，熟悉国内外市场和相关行业情况，熟悉投资企业经营业务； 4.具有较强的决策判断能力、风险管理能力、识人用人能力和开拓创新能力，能够独立、慎重、负责地履行职责； 5.具有企业管理或相关工作经验，或具有战略管理、资本运营、风险管理等某一方面的专长，并在公司中层及以上管理职位任职满三年以上； 6.董事会、监事会认为担任外派董事监事必须具备的其它条件。第七条下列人员不得担任董事监事：

外派人员管理规定

外派人员管理规定 DLZSJT-ZD-外派人员管理规定-1.0 2008年8月1日集团总经理办公会议审议批准 2008年8月5日[2008] 39号通知下发自2008年7月1日起施行第一章总则第一条为了规范外派人员行为，使外派人员的各项工作有章可循，顺利完成集团赋予外派人员的职责和任务，特制定本规定。第二条本规定适用于集团所有外派人员。外派人员是指由集团统一派遣，长驻分公司工作至少半年以上者，不包括户籍在驻地、已婚的外派人员其配偶在驻地、未婚的外派人员其父母在驻地的人员。第三条本管理规定内容包括：人事管理、考勤管理、租房和通讯费管理、外派人员注意事项管理、探亲假管理规定。第二章外派人员的人事管理第四条集团向所属各公司派驻的部门经理以上人员一律由集团公司任免，集团以正式文件发布上述人员的人事任免决定。第五条派驻公司部门经理以上人员的聘用、选拔，首先是在集团或所属各公司的员工中培养提拔，其次是对外招聘。第六条由于集团公司的经营性质决定，被外派人员必须接受全国性的岗位调配。对于不服从集团公司调配的人员，集团将根据情节分别给予降职、降薪、解除劳动关系、辞退等处理。第七条外派人员离职，应于一个月前提出申请逐级审批，由集团分管领导批准后，方可办理离职手续。第八条公司可以与外派人员签订劳动合同或劳务合同。第九条新招聘的外派人员试用期为1—3个月，具体期限根据劳动合同期限确

定；外派员工（劳务）表现优秀，通过公司考核后，可以提前转正。第十条各派驻公司总经理在当地招聘的部门主管以上人员，须事先报集团行政人事部审核，主管领导批准通过后方可上岗试用。第十一条各派驻公司总经理要了解掌握集团公司劳动用工政策，结合派驻公司当地实际情况组织制订符合公司实际的管理制度，以激励员工努力工作，取得优异的业绩，让员工获得较好的薪资福利待遇，使集团与派驻公司员工形成和谐的关系，避免形成不必要的劳动纠纷。第十二条对集团派出的派驻人员，所属公司如果认为不胜任，无权自行更换和调整；应向集团行政人事部提交报告详细说明不胜任的理由，经核实后由集团根据情况按规定程序决定调配。第十三条公司为外派人员每月发放异地生活补助费用，（不含实行年薪制的员工）。标准如下：区域分类： A类区：北京、上海、大连、南京、深圳、广州、厦门、福州、昆明、东莞、成都。 B类区：营口、玉溪、曲靖、诸暨。 C类区：中国其它地区（包括本市周边城市）。 D类区：公司驻地城市所辖县或县级市。外派员工的异地生活补助费用由派驻地公司每月发放。第三章外派员工劳资关系管理第十四条从集团派出的外派员工的劳动合同，工资、社保关系由集团统一管理。

外派董事管理制度

烟台万华合成革集团有限公司外派董事管理制度北京新华信管理顾问有限公司 2003年11月

外派董事管理制度目录第一章总则 (1) 第二章职责、权利和义务 (1) 第三章聘任 (3) 第四章工作方式、内容和报告 (4) 第五章考核和薪酬 (6) 第六章解聘、辞职和离任 (6) 第七章附则 (8) 附一：万华集团公司外派董事任命书 (9) 附表二：权属公司董事会决策议案审核表 (10) 附表三：万华集团公司外派董事工作报表 (11) 附四：万华集团公司外派董事解聘书 (12)

外派董事管理制度第一章总则第一条为建立和完善万华集团法人治理机制，科学有效地管理外派董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和万华集团章程，制定本制度。第二条外派董事是指万华集团公司对外投资时，由万华集团公司提名并代表万华集团公司在被投资企业出任董事的员工。第三条外派董事按照是否在被投资企业里兼任经营管理职位分为执行董事和非执行董事。执行董事是指在被投资企业里兼任经营管理职位的外派董事，非执行董事是指在被投资企业里不兼任经营管理职位的外派董事。第四条外派董事按照是否在万华集团公司兼任经营管理职位分为专职董事和非专职董事。专职董事是指在万华集团不兼任经营管理职位的外派董事，非专职董事是指在万华集团兼任经营管理职位的外派董事。第五条本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指万华集团，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。第二章职责、权利和义务第六条集团公司的外派董事是集团公司对权属公司进行管理的受托者，应该严格履行其职责。外派董事的职责包括：（1）代表集团公司对权属公司进行科学有效管理，及时向集团公司汇报权属公司的经营管理现状，并对其存在的问题提出相应的改善建议；（2）参与制定权属公司战略规划、年度经营目标、投资方案和其他重要管理决议；

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新华信机械科学研究院集团外派董事和监事考核管理制

机械科学研究院/集团外派董事和监事考核管理制度北京新华信管理顾问有限公司

资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。第一章总则 (1) 第二章组织和职责 (1) 第三章考核流程 (2) 第四章考核周期和内容 (3) 第五章考核结果计算及运用 (7) 第六章考核文档管理 (8) 第七章附则 (8)

外派董事/监事考核管理制度第一章总则第一条为提高各机械院/集团外派董事和监事工作绩效, 特制定本制度。第二条机械院/集团外派董事和监事绩效考核是指在一定时期内, 公司经过制定有效、客观的考核目标, 对各机械院/集团外派董事和监事进行科学、动态地衡量和评定, 并对机械院/集团外派董事和监事绩效考核结果进行合理运用以激发各机械院/ 集团外派董事和监事责任者的工作积极性和创造性, 提高工作业绩的管理过程。第三条本制度中的考核对象为机械院/集团外派董事和监事, 包括外派财务监事。第四条本制度中除特殊注明之外, ”集团”是指机械院/ 集团, ”院/集团总部”是指机械院/集团北京总部, ”控股子公司”是指机械院/集团拥有实际控制权的对外投资企业。第二章组织和职责第五条控股子公司股东大会是机械院/ 集团外派董事和监事绩效考核的决策机构。第六条作为机械院/集团外派董事和监事绩效考核的决策机构, 控股子公司股东大会的职责包括（1）审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核管理制度;

（2）审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核标准; （3）审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核目标; （4）审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核结果; （5）审批考核结果运用方案。第七条机械院/集团领导办公会或董事会是机械院/集团外派董事和监事绩效考核的直接决策机构, 职责是审核与外派董事和监事考核管理制度、标准、目标、结果和运用方案。第八条机械院/集团总部人力资源部是机械院/集团外派董事和监事绩效考核的管理执行机构, 负责: （1）编制和修订机械院/集团外派董事和监事绩效考核管理制度; （2）编制和修订机械院/集团外派董事和监事绩效考核标准; （3）组织对机械院/ 集团外派董事和监事的绩效考核, 实施经过批准后的考核运用方案; （4）从与外派董事和监事考核相关的部门收集考核信息; （5）修订控股子公司监事会拟定的外派董事和监事考核运用方案（草案） ; （6）向机械院/集团领导办公会/董事会提交经修改后的外派董事和监事考核运用方案; （7）负责将经领导办公会/董事会和控股子公司股东大会表决经过后的外派董事和监事运用方案告知相关各方, 并将考核方案在集团总部存档。

外派董事、监事管理制度

中国全聚德（集团）股份有限公司外派董事、监事管理制度第一章总则第一条为建立和完善中国全聚德（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）法人治理机制，健全本公司对所投资企业的管理模式，科学有效地管理外派董事和监事（以下合称“外派人员”），根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规则以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。第二条外派董事、监事是指本公司对外投资时，由公司提名、由被投资企业（以下简称“派驻企业”）按照适当程序选举并代表公司在全资、控股子公司或参股公司出任董事、监事的本公司雇员。第三条本公司通过外派人员对全资、控股子公司或参股公司进行管理，对董事会和经营层的经营管理进行监督。外派人员代表本公司行使《公司法》及派驻企业《公司章程》赋予所投资企业董事和监事的各项权利和责任；第四条外派人员要在维护所任职的派驻企业合法权益的同时，切实保障本公司作为法人股东的各项合法权益。第二章外派人员的委派第五条公司向全资、控股子公司或参股公司的外派人员必须具备下列任职条件： 1、自觉遵守国家法律、法规和本公司及所任职派驻企业章程，勤勉尽责，诚实守信，忠实履行职责，维护本公司和所任职公司利益； 2、熟悉本公司和所任职派驻企业经营管理业务，具备贯彻执行本公司战略和部署的能力，具有相应的专业技术知识； 3、过去五年内未在所任职的任何机构遭受重大内部纪律处分，亦未遭

受过重大行政处罚或任何刑事处分； 4、有足够的时间和精力履行外派人员职责； 5、公司认为担任外派人员必须具备的其他条件。第六条有下列情形之一的，不得担任外派人员： 1、有《公司法》第一百四十七条规定不得担任董事、监事情形的人员； 2、被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入处分尚未解除的人员； 3、与派驻公司存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员； 4、曾经由本公司派往全资、控股子公司或参股公司担任高级管理人员（含董事、监事、经理、副经理及财务负责人）职务，但在履行职务时严重违反法律、法规或相关规定，给本公司或派驻企业造成严重损失，被撤销其委派职务或劝辞的； 5、本公司执行委员会认为不宜担任外派人员的其它情形。第七条外派董事除应具备以上条件外，还应遵守如下规定： 1、公司向累计投资额3000万元以上的企业委派董事并出任董事长、委派监事并出任监事会主席时，原则上应委派公司的主要领导（公司董事长、总经理、监事会主席），需增加委派董事、监事的应由相关部门和企业负责人出任。 2、公司向累计投资额300万元以上3000万元以下的企业委派董事时，原则上应委派公司副总经理。 3、公司向累计投资额300万元以下的企业委派董事时，原则上应委派公司主管部门领导。第八条公司向全资、控股子公司或参股公司派出董事、监事（包括新任、连任、继任、改任）由董事会办公室、党委办公室提供拟派出董事、监事候选人信息，经分管领导初审后，由公司执行委员会会议讨论确定

外派董事管理制度.doc

某科学研究院 / 集团外派董事管理制度目录第一章总则 (1) 第二章职责、权利和义务 (1) 第三章聘任 (3) 第四章工作方式、内容和报告. (4) 第五章考核和薪 (6) 第六章解聘、辞职和离任 (6) 第七章附则 (8) 附件一：某院 / 院/ 集团总部外派董事任命书 (9) 附表二：直属控股公司董事会决策议案审核表 (10) 附表三：某院 / 院/ 集团总部外派董事工作报表 (11) 附件四：某院 / 院/ 集团总部外派董事解聘书 (12) 附件五：某院 / 集团总部外派董事辞职申请/ 审批表 (13)

外派董事管理制度总则为建立和完善某院 / 集团法人治理机制，科学有效地管理外派董事，根据《公司法》，参照《上市公司治理准则》等相关法律法规和某院/ 集团章程，制定本制度。外派董事是指某院 / 集团对外投资时，由某院 / 集团提名并代表某院 / 集团在被投资企业出任董事的员工。外派董事按照是否在被投资企业里兼任经营管理职位分为执行董事和非执行董事。执行董事是指在被投资企业里兼任经营管理职位的外派董事，非执行董事是指在被投资企业里不兼任经营管理职位的外派董事。外派董事按照是否在某院 / 集团兼任经营管理职位分为专职董事和非专职董事。专职董事是指在某院/ 集团不兼任经营管理职位的外派董事，非专职董事是指在某院 / 集团兼任经营管理职位的外派董事。本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指某院 / 集团，“院 / 集团总部”是指某院/ 集团北京总部，“控股子公司”是指某院/ 集团拥有实际控制权的对外投资企业。职责、权利和义务院 / 集团总部的外派董事是院 / 集团总部对控股子公司进行管理的受托者，应该严格履行其职责。外派董事的职责包括： I.代表院 / 集团总部对控股子公司进行科学有效管理，及时向院/ 集团总部汇报控股子公司的经营管理现状，并对其存在的问题提出相应的改善建议； II.参与制定控股子公司战略规划、年度经营目标、投资方案和其他重要管理决议；