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《中华人民共和国公司法》部分考试题

一、判断题

X1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

√2、公司法定代表人依照公司章程的规定由董事长、执行董事或者经理担任。

√3、如果法律有特别规定公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

X4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的由董事会或者股东会、股东大会决议。

X5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

√6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

√8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红

利并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

√11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定。

√12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定但每届任期不得超过三年。董事任期届满连选可以连任。

√14、有限责任公司设立监事会的其成员不得少于三人。X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。

√17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

√19、以发起方式设立股份有限公司的发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

√20、发行股份的股款缴足后发起人在三十日内未召开创立大会的认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息要求发起人返还。

X21、股份有限公司的权力机构是董事会。

X22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。

√23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。

√24、在股东大会会议上股份有限公司所持本公司股份没有表决权。

X25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行且董事会作出决议必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。

√26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议致使公司遭受严重损失参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。

√27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。

√28、根据新《公司法》的有关规定股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

X29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。

X30、股份有限公司记名股票转让时一经交付即发生转让效力。

X31、自股份有限公司成立起三年内发起人持有的本公司股份不得转让。

√32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。

X33、根据《公司法》的有关规定上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。

X34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理对该公司、企业的破产负有个人责任的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

√35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定对公司负有忠实义务和勤勉义务。√36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失的

应当承担赔偿责任。

√37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。

√38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。

X39、公司合并时债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的公司不得合并。

√40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时应当允许会计师事务所陈述意见。

√41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料不得拒绝、隐匿、谎报。

√42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。

√43、公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东可以请求人民法院解

散公司。

X44、公司解散时应当成立清算组清算组应当自成立之日起十日内通知债权人并于六十日内在报纸上至少公告

三次。

√45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会

保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款清偿公司债务后

的剩余财产有限责任公司按照股东的出资比例分配股

份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

X46、公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的

责令改正处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十以

下的罚款。构成犯罪的依法追究刑事责任。

√47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料

的由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上

五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停

业、吊销直接责任人员的资格证书吊销营业执照。

√48、根据《公司法》公司的实际控制人是指虽不是公司

的股东但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际

支配公司行为的人。

√49、《公司法》中的公司高级管理人员是指公司的经理、

副经理、财务负责人上市公司董事会秘书和公司章程规

定的其他人员。

X50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联

关系。

X51、公司设立分公司应该向登记机关申请登记领取营

业执照分公司具有法人资格。

X52、上市公司实际控制人就是指大股东。

二、单项选择题

1、依照《公司法》以下不属于有限责任公司法定设立条

件的是 C

A.股东符合法定人数

B.股东出资达到法定资本最低限额

C.有公司名称

D.有固定生产经营场所和必要的生产经营

条件

2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本且全体股东

的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任

公司的首次出资额最低应当为 A

A.六千元

B.三万元

C.十万元

D.十五万元

3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是 A

A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年

B.不按规定缴纳出资的应承担相应的违约责任

C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著

低于公司章程所定价额的应当由交付该出资的股东补足

其差额公司设立时的其他股东承担连带责任。

D.公司成立后股东不得抽逃出资

4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说

法哪项是错误的 A

A.应当是无形财产

B.可以用货币估价

C.可以依法转让

D.不违背法律禁止性规定

5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明 D

A.法定代表人

B.公司登记日期

C.股东的姓名或者名称及住所

D.公司注册资本

6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是

A

A.股东的住所

B.股东的出资额

C.股东出资日期

D.出资证明书编号

7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料 A

A.股东会会议记录

B.董事会会议记录

C.监事会会议记录

D.会计账薄

8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要

求 B

A.出示出资证明书

B.提出书面请求说明目的

C.向法院提出申请

D.向股东大会或董事会提出

9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有 C

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.选举和更换由职工

代表担任的董事

C.对发行公司债券作出决议

D.决定公司内部管理机构的

设置

10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是 B

A.代表百分之三以上表决权的股东

B.三分之一以上的董

事

C.监事会主席

D.董事长

11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表

三分之二以上表决权的股东通过的是 C

A.修改公司章程

B.增减注册资本

C.发行公司债券

D.变

更公司形式

12、有限责任公司召开股东会会议应当于会议召开

以前通知全体股东但是公司章程另有规定或者全体股

东另有约定的除外。B

A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中哪项是

正确的 A

A.召集股东会会议

B.拟订公司的经营计划

C.对发行公司债券作出决议

D.根据董事长提名决定聘任

公司财务负责人

14、有限责任公司可以设经理由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责行使下列哪项职权 C

A.决定公司年度经营计划和投资方案

B.决定公司内部管理机构设置

C.制定公司的具体规章

D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人

15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权 D

A.检查公司财务

B.对违反法律的董事提出罢免建议

C.提议召开临时股东会会议

D.解聘公司财务负责人

16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法错误的

是 B

A.行使职权所必需的费用由公司承担

B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过

C.监事会每年度至少召开一次会议

D.监事可以列席董事会会议

17、下列关于一人有限责任公司的说法哪项不符合新《公

司法》的规定 D

A.自然人和法人都可以设立一人有限责任公司

B.在公司登记中注明自然人独资或法人独资

C.作出增资决定时应当采用书面形式

D.应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审

计

18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限

制 D

A.注册资本最低限额为人民币三万元

B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司

C.所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任

公司

D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额

19、下列有关国有独资公司的说法错误的有 D

A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意

不得在其他经济组织兼职

B.国有独资公司不设股东会

C.董事会成员中应当有公司职工代表

D.监事会成员不得少于三人

20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权下

列说法错误的是 A

A.经其他股东三分之二以上同意

B.书面通知其他股东征求同意

C.其他股东半数以上不同意转让的不同意的股东应当购

买该转让的股权不购买的视为同意转让

D.经股东同意转让的股权其他股东在同等条件下有优先

购买权

21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股

权时其他股东应当在法院通知之日起内行使优先购

买权 C

A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其

股权时股东与公司不能达成股权收购协议可以自股东

会会议决议通过之日起内向人民法院提起诉讼 D

A.三十日

B.四十五日

C.六十日

D.九十

23、设立股份有限公司在中国境内有住所的发起人应占

发起人总数的以上。D

A四分之一B.三分之一C.三分之二D.半数

24、一般情况下以募集方式设立股份有限公司发起人

认购的股份不得少于公司股份总数的。A

A.百分之三十五

B.百分之五十

C.百分之六十五

D.百分

之七十

25、依据《公司法》发行人所发行股份的股款缴足后必

须进行验资验资机构须。A

A.依法设立

B.证监会指定

C.证券交易所指定

D.证券业协会推荐

26、股份有限公司创立大会必须有方可举行。C

A.全体发起人出席

B.全体认股人出席

C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席

D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上

27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权 C

A.选举董事会成员

B.选举监事会成员

C决定公司内部管理机构的设置

D.对公司的设立费用进行审核

28、在下列哪种情形下发起人、认股人不能抽回股本 D

A.发起人未按期召开创立大会

B.创立大会决议不设立公

司

C.未按期募足股份

D.公司登记机关要求补充申请文件

29、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法

定情形 A

A.董事长认为必要时

B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时

D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时

30、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议

应该在会议召开前公告会议召开的时间、地点和审议事项。C

A.二十日

B.十五日

C.三十日

D.九十日

31、根据《公司法》单独或合计持有股份有限公司

以上股份的股东有权向股东大会提出临时提案。A

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

32、下列有关股份有限公司董事的陈述错误的是 D

A.每届任期不得超过三年

B.任期届满可以连选连任

C.一个股份有限公司最多可有十九位董事

D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数无论

何种情况下在改选出的董事就任前辞职董事也不应再

履行其董事职务

33、股份有限公司的董事长不能履行职务时根据《公司法》的规定有可能履行其职务的是 A

A.副董事长

B.监事会主席

C.工会主席

D.董事会秘书

34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是 C

A.经理由董事会决定聘任或解聘

B.董事会成员可以兼任经理

C.公司可以通过子公司向经理提供借款

D.经理负责拟定公司的基本管理制度

35、股份有限公司监事会主席的产生方式是 C

A.股东大会选举产生

B.董事会聘任

C.全体监事过半数选举产生

D.职工民主选举产生

36、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是

C

A.监事会成员不得少于三人

B.监事会中应有公司职工代表且其在监事会中比例不得

低于三分之一

C.公司财务负责人可以兼任监事

D.监事会决议应当经半数以上监事通过

37、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是

B

A.挪用公司资金

B.按照公司章程的规定或者经股东会、股东大会或者董

事会同意将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人

提供担保C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储

D.擅自披露公司秘密

38、发行公司债券的申请经核准后应当公告公司

债券募集办法。B

A.公司登记机关

B.国务院授权的部门

C.国务院证券管

理部门 D.财政部门

39、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的

公司债券必备的条件 C

A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

B.报国

务院证券监督管理机构核准 C. 报证券交易所审核D.经

股东大会决议

40、公司以实物券方式发行公司债券的必须在债券上载

明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项并

由签名公司盖章。D

A.董事

B.总经理

C.财务负责人

D.法定代表人

41、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告

并依法 A

A.经会计师事务所审计

B. 经审查验证

C.经主管部门同意

D.公司登记机关审核

42、公司分配当年税后利润时应当提取利润的百分之十

列入公司 A

A.法定公积金

B.任意公积金

C. 法定公益金

D.资本

公积金

43、公司从税后利润中提取法定公积金后( )还可以

从税后利润中提取任意公积金。C

A.经董事会决议

B.根据法律规定

C. 经股东会或者股

东大会决议 D.根据公司章程规定

44、公司的资本公积金不得用于 A

A.弥补公司的亏损

B.扩大公司生产经营

C. 转为增加

公司资本 D.向股东分配利润

45、股份有限公司的清算组由()组成。A

A.董事或者股东大会确定的人员

B.债权人

C.股东

D.

全体董事会成员

46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段

隐瞒重要事实取得公司登记的由责令改正对虚报

注册资本的公司处以虚报注册资本金额百分之五以上百

分之十五以下的罚款。D

A.证券管理部门

B.财政部门

C.税务机关

D.公司登记

机关

47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的由( )

责令改正处以五万元以上五十万元以下的罚款。B

A.证券管理部门

B.县级以上人民政府财政部门

C.税务

机关D.公司登记机关

48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材

料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的由对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万

元以下的罚款。C

A.证券管理部门

B.县级以上人民政府财政部门

C.有关

主管部门 D.公司登记机关

49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申

请予以登记或者对符合《公司法》规定条件的登记申请

不予登记的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

依法。A

A.给予行政处分

B.给予罚款

C.责令改正

D.给予行政

处罚

50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的或者开

业后自行停业连续六个月以上的可以由公司登记机关。B

A.解散公司

B.吊销营业执照

C.责令改正

D.处十万元

以下的罚款

51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议

内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议

作出之日起内,请求人民法院撤销。C

A15日B30日C60日D6个月

三、多项选择题

1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力ABCDE

A 董事

B 监事

C 控股股东

D 财务总监

E 董事会秘书

2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任ACD

A 董事长

B 执行董事

C 独立董事

D 总经理

E 董事

会秘书

3、下列哪些事项是公司章程应当载明的ABCDE

A 经营范围

B 公司名称C公司法定代表人D注册资本E

公司议事规则

4、上市公司高级管理人员是指公司ABCD

A 总经理

B 副总经理

C 财务总监

D 董事会秘书E

证券事务代表

5、关联关系,是指公司与其直接或者间接控制的企

业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系同

为国家控股的企业之间除外。ABCDE

A 控股股东

B 实际控制人

C 董事

D 监事

E 高级管

理人员

《中华人民共和国证券法》部分考试题

一、判断题

X1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定其他法律、行政法规没有规定

的适用《证券法》。

X2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条

件或者法定程序的无论股票发行、上市与否均应当撤

销发行核准决定发行人应当按照发行价并加算银行同期

存款利息返还股票持有人保荐人应当承担连带责任。

X3、公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件

并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部

门核准但非公开发行则可豁免核准要求。

√4、上市公司发行新股无论公开与否均应当报国务院

证券监督管理机构核准。

√5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时

符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发

行股票的条件并报国务院证券监督管理机构核准。X6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司

其净资产不得低于人民币六千万元。

√7、发行人申请首次公开发行股票的应当按照国务院证

券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。

X8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人

民币五千万元的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐

人。

√9、只有依法公开发行的证券才能买卖并且只能在依法

设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券

交易场所转让。

√10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易

方式外还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交

易方式。

√11、证券交易以现货方式进行但国务院证券监督管理

机构可以对证券交易的其他方式作出规定。

X12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准

和收费办法并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。

X13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月

内即卖出公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该

董事买卖所得收益则可以为了公司的利益以自己的名义

直接向人民法院提起诉讼。

√14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条

件但须报国务院证券监督管理机构批准。

√15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行

的股票

X16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管

理机构会同证券交易所共同规定。

X17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券

所募资金的用途不得再次公开发行公司债券公司债券

已经上市的证券交易所可直接终止其上市交易。

√18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条

件之一就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万

元。

X19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股

票、公司债券暂停上市的共同原因。

√20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董

事、监事和高级管理人员的简历但没有说明他们持有本

公司股票、债券的情况则投资者可以依据《证券法》向

发行人提出质疑。

√21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上

市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公

司股份最多的前十名股东名单和持股数额。

X22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司

法机关逮捕因该涉嫌犯罪行为非职务行为上市公司无需就此事件作出披露。

√23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。

√24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的上市公司应当承担赔偿责任上市公司的控股股东、实际控制人有过错的应当与上市公司承担连带赔偿责任。√25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易但在公开后即可合法地买卖。

√26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。

√27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告同时上市公司亦应将该事件予以公告。

√28、采取要约收购方式的收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

X29、通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要

约但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。√30、收购期限届满因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的其余仍持有被收购公司股票的股东有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票收购人应当收购。

√31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。

√32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有但在其存续期间不得分配给会员。

X33、进入证券交易所参与集中交易的可以是证券交易所的会员也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。

√34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用应当经证券交易所许可。X35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准

后才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。√36、根据《证券法》要求证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的其注册资本不应低于人民币一亿元且该注册资本应当为实缴资本。

X37、担任破产清算的公司的董事对其破产负有个人责任的自该公司破产清算完结之日起未逾五年的不得担任证券公司的董事。

√38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他

依法筹集的资金组成其筹集、管理和使用的具体办法由

国务院证券监督管理机构规定。

√39、证券公司破产或者清算时客户的交易结算资金和

证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债

务或者法律规定的其他情形不得查封、冻结、扣划或者

强制执行客户的交易结算资金和证券。

√40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、

实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的可处以三万元以上三十万元以下的罚款暂停

或者撤销证券公司相关业务许可。

√41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规

定的严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权

益的国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股

权。

√42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资

产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业

务必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

√43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏给他人造成损失的

发行人应当承担赔偿责任资产评估机构承担连带赔偿责

任但是能够证明自己没有过错的除外。

√44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机

构批准的情况下证券公司可以为客户买卖证券提供融资

融券服务。

√45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可

能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪

造、毁损重要证据的经其主要负责人批准可以冻结或

者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账

户

√46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内

幕交易等重大证券违法行为时经其主要负责人批准可

以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限一般

不得超过十五个交易日。

√47、国务院证券监督管理机构依法履行职责进行监督

检查或者调查其监督检查、调查的人员不得少于二人

并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。

X48、非法开设证券交易场所的由国务院证券监督管理机

构予以取缔没收违法所得并处以违法所得一倍以上五

倍以下的罚款。

X49、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至

终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、

高级管理人员的制度。

X50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券

在境外上市交易必须经国务院证券监督管理机构或者国

务院授权的部门依照国务院的规定批准。

X51、《证券法》的制定是为了规范证券发行和交易行为,

实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利

益,实现国有资产保值增值促进社会主义市场经济的发展

√52、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发

行上市和交易行为。

X53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,

应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

X54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。

√55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债

券依法采取承销方式的应当聘请具有保荐资格的机构

担任保荐人。

√56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明

书所列资金用途使用

√57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、

报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。

√58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对

已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者

法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。

X59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转

让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交

易市场转让。

二、单项选择题

1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过该法于何时正式开始实施 a

A 2006年1月1日

B 2006年3月1日

C 2006年6月1日

D 2006年9月1日

2、依照《证券法》以下对证券公开发行的叙述中哪项

是错误的 c

A向不特定对象发行证券属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券属于公开发行

C发行人公开发行的证券必须由证券公司承销

D未经依法核准任何单位和个人不得公开发行证券

3、股份有限公司公开发行股票向国务院证券监督管理机

构报送的下列文件中依照法律的规定不是必须要报送

的是 a

A发行保荐书

B发起人协议

C招股说明书

D公司章程

4、依照《证券法》以下关于公司公开发行新股的条件的

叙述哪项是正确的 d

A前一次发行的股份已募足并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5、依照《证券法》以下关于公司公开发行公司债券的条

件的叙述哪项是正确的 b

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金用于弥补亏损和非生产

性支出

6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述哪项

是错误的 d

A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事

实仍处于继续状态

C违反法律规定改变公开发行公司债券所募资金的用途

D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自

受理证券发行申请文件之日起( )内依照法定条件和

法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。b

A一个月

B三个月

C五个月

D六个月

8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销

期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为

b

A证券代销

B证券包销

C证券经销

9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的

规定中下列哪项是错误的 b

A适用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券公司组成

D承销团代销、包销期最长不得超过九十日

10、股票发行采用代销方式向投资者出售的股票数量未

达到拟公开发行股票数量百分之的为发行失败。

c

A五十B六十C七十D八十

11、证券在证券交易所上市交易应当采用何种交易方式

d

A集中竞价交易方式

B公开的交易方式

C做市商交易方式

D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准

的其他方式

12、依照《证券法》的有关规定下列对证券交易方式或

制度的说法哪项是正确的 c

A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券必须在依

法设立的证券交易所上市交易

B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

13、依照《证券法》以下对股票买卖限制的规定哪项是

错误的 d

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后六个月内不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票可以继续持有不受买卖限制

14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出或者在卖出后六个月内又买入由此所得收益归该公司所有公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的股东有权要求董事会在多少日内执行 c

A十五B二十C三十D四十

15、根据上题如果公司董事会未在上述期限内执行的

股东可采取以下哪项措施 c

A股东必须先向证券交易所报告

B股东必须先提起仲裁

C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

16、申请证券上市交易应当向提出申请由其依法审核同意并由双方签订上市协议。b

A国务院证券监督管理机构 B 证券交易所C国务

院授权的部门D省级人民政府

17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中哪项是错误的 b

A公司股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上

公司股本总额超过人民币四亿元的公开发行股份的比例为百分之十以上

D公司在最近三年内无重大违法行为财务会计报告无虚假记载

18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中哪项是错误的 c

A上市报告书

B申请股票上市的股东大会决议

C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元拟申请

其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中

哪一项不符合公司债券上市的法定条件 b

A该债券的期限为2年

B该债券的累计发行额为人民币8000万元

C筹集的资金投向符合国家产业政策

D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年

的利息

20、依照《证券法》符合以下哪种情形时证券交易所可

以做出暂停该公司股票上市的决定 d

A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B上市公司最近二年连续亏损的C公司解散或者被宣告破产的

D公司有重大违法行为的

21、以下关于上市公司股票终止上市的条件哪项是错误

的 b

A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B公司对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者的

C公司最近三年连续亏损在其后一个年度内未能恢复盈

利

D公司解散或者被宣告破产

22、公司债券上市交易后在一定情形下证券交易所可

决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说

法中不准确的是 b

A公司有重大违法行为

B公司最近三年连续亏损

C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

23、依照《证券法》对证券交易所作出的不予上市、暂停

上市、终止上市决定不服的相关当事人可以采取以下哪

项措施 c

A向国务院证券监督管理机构申请复核

B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C向证券交易所设立的复核机构申请复核

D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易

的说法中哪项是错误的 d

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交

易的其他情形

B应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构备案

D应报国务院证券监督管理机构批准

25、上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会

计年度的上半年结束之日起内以及在每一会计

年度结束之日起内向国务院证券监督管理机构

和证券交易所报送中期报告和年度报告并予公告 b

A一个月三个月

B二个月四个月

C三个月六个月

D六个月十二个月

26、依照《证券法》下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件” a

A公司的经营方针和经营范围的重大变化

B公司发生轻微亏损或者损失

C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人其

持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

27、发行人、上市公司公告的信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的以下说法中哪项是错误的 d

A发行人应当承担赔偿责任

B上市公司应当承担赔偿责任

C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他

直接责任人员以及保荐人应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任但是能够证明自己没有过错的除外

D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔

偿责任

28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中哪项是错误的 d

A证券交易所的有关人员

B证券监督管理机构工作人员

C发行人控股公司的监事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是 a

A已公开的公司分配股利的计划

B公司股权结构的重大变化

C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该

资产的百分之三十

D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担

重大损害赔偿责任

30、依照《证券法》以下关于证券交易行为的规定中哪项是错误的 c

A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B依法拓宽资金入市渠道禁止资金违规流入股市

C国有企业和国有资产控股的企业不得买卖上市交易的

股票

D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票

必须遵守国家有关规定

31、以下关于要约收购的说法哪项是正确的 c

A收购要约的期限届满收购人持有的被收购公司的股份

数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的

该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B在上市公司收购中收购人持有的被收购的上市公司的

股票在收购行为完成后的六个月内不得转让

C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后公

告其收购要约

D收购要约的期限不得少于三十日并不得超过九十日

32、采取协议收购方式的收购人收购或者通过协议、其

他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到

时继续进行收购的应当向该上市公司所有股

东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国

务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。b

A二十B三十C四十D五十

33、根据《证券法》规定证券交易所的总经理由谁任免

b

A证券业协会

B国务院证券监督管理机构

C证券交易所会员大会

D证券交易所理事会

34、根据《证券法》以下对证券交易所的描述哪项是准确的 a A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和

监督证券交易实行自律管理的法人

B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为

目的的法人

C证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构

决定

D证券交易所章程的制定和修改必须经国务院批准

35、根据《证券法》以下关于证券交易所的说法中哪项

是错误的 d

A未经证券交易所许可任何单位和个人不得发布证券交

易即时行情

B证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的

证券账户限制交易并报国务院证券监督管理机构备案

C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有其权

益由会员共同享有在其存续期间不得将其财产积累分

配给会员

D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交

易规则、会员管理规则和其他有关规则并报国务院证券

监督管理机构备案

36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时证券

交易所可以采取以下那种措施 c

A经国务院证券监督管理机构同意采取技术性停牌的措

施

B经国务院证券监督管理机构同意采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施并及时报告国务院证券监

督管理机构

D可以采取临时停市的措施并及时报告国务院证券监督

管理机构

37、设立证券公司应当具备的下列条件中哪项是错

误的 b

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B注册资本不低于人民币二亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格从业人员具

有证券从业资格

D有完善的风险管理与内部控制制度

38、经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业

务和证券资产管理的证券公司注册资本的最低限额为 c A人民币五千万元

B人民币一亿元

C人民币五亿元

D人民币十亿元

39、证券公司的以下行为中不需经国务院证券监督管理机构批准的有 d

A设立、收购或者撤销分支机构

B变更业务范围或者注册资本

C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D变更公司章程中的一般条款

40、证券公司以下行为或做法中符合《证券法》的有b

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证

券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融

券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的依照《证券法》国务院证券监督管理机构采取以下的措施中哪项是错误的 a

A通知处境管理机关依法阻止其处境

B责令其限期改正

C责令其转让所持证券公司的股权

D限制其股东权利

42、对证券登记结算的以下叙述中哪项是错误的 d A应当要求结算参与人按照货银对付的原则足额交付证

券和资金并提供交收担保

B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交

收账户用于已成交的证券交易的清算交收

C在交收完成之前任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券必须存放于专门的清算交收账户只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收但在一定情况下司法机关可以强制执行清算交收帐户

43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料其保存期限不得少于

年c

A五年

B十年

C二十年

D二十五年

44、下列对证券登记结算机构职能的叙述中哪项是不准确的 b

A证券账户、结算账户的设立

B证券的托管和过户

C证券交易所上市证券交易的清算和交收

D受发行人的委托派发证券权益

45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督

检查或者调查以下叙述中哪项是错误的 a

A可以由一名工作人员进行监督检查、调查

B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C被检查、调查的单位和个人应当配合如实提供有关文

件和资料不得拒绝、阻碍和隐瞒

D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内

幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中哪项需

经国务院证券监督管理机构主要负责人批准 c

A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户B现场检查C限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得

超过十五个交易日

D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

47、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为符

合法律规定的有 c

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C为投资者提供证券咨询服务

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误

导投资者的信息

48、以下关于证券业协会的说法中哪项是错误的 d

A证券业协会是证券业的自律性组织是社会团体法人

B证券公司应当加入证券业协会

C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D证券业协会的章程由会员大会制定并报国务院证券监

督管理机构批准

49、未经法定机关核准公司擅自公开发行或者变相公

开发行证券的对其实施的以下处罚中哪项是错误的 b A责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息

B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚

款

C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司由依法

履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民

政府予以取缔

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

并处以三万元以上三十万元以下的罚款

50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的对其实施的下列处罚中哪项错误的 c

A责令停止承销或者代理买卖没收违法所得并处以违

法所得一倍以上五倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的处以三十

万元以上六十万元以下的罚款

C给投资者造成损失的应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十

万元以下的罚款

51、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。d

A 政府债券

B 公司债券

C 证券投资基金

D 信托理财产品

52、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规禁止欺诈、和操纵证券市场的行为。c

A 关联交易

B 杠杆交易

C 内幕交易

D 大宗交易

53、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构依法对全国实行集中统一监督管理。b

A 银行业

B 证券业

C 信托业

D 保险业

54、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下,依法设立的证券业协会是 d

A 事业单位

B 公益性组织

C 监督管理机构

D 自律性组织

55、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经核准 a

A 中国证监会

B 证券交易所

C 国务院

D 国资委

56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经核准 a

A 中国证监会

B 证券交易所

C 国务院

D 国资委

57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经决定。b

A 董事会

B 股东大会

C 证券交易所

D 中国证监会

58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于 b

A 弥补亏损

B 经证券监督管理机构核准的用途

C 发放福利

D 偿还银行贷款