设备风险评价与控制措施

设备风险评价及控制措施

1、前言

地下矿山开采是一个复杂的系统工程，存在水灾、火灾、顶板、粉尘等多种危险危害因素，而设备事故或由设备引起的其他事故也可能给矿山开采带来巨大的人员伤亡和财产损失。将风险意识贯穿于设备的管理各个环节中，对设备进行全面的风险评价和控制，是防止设备事故的有力手段，有助于提高设备安全水平。

2、设备风险评价

风险评价是针对工程、系统为目标，应用安全系统工程的原理和方法，对工程、系统中存在的危险危害因素进行识别与分析，判断工程、系统发生事故和急性职业危害的可能性及其严重程度，提出安全对策建议，从而为工程、系统制定防范措施和管理决策提供科学依据。

地下矿山由于其特殊环境，造成了设备安装、使用、维护等工作的特殊性，以及其安全事故的特殊性，以防止人身伤害为目的，找出危险性设备，辨识出各种设备的危险危害因素，采用科学的评价方法对这些危险危害因素进行评价，确定危险危害的严重程度，并采取相应的防范措施控制危险危害的发生，这就是地下矿山设备风险评价的过程和目的，地下矿山设备风险控制过程见图1。

图1 地下矿山设备风险评价及控制过程

3、危险因素和重点危险设备辨识

危险因素辨识是风险评价和控制的基础，也是关键。一方面，由于地下矿山的生产条件复杂多变，作业环境差，特别是在井下，空间狭窄、环境阴暗、空气潮湿，逃生条件远远比不上地面；另一方面，地下矿山设备种类较多，包括矿用高低压电气设备，矿井排水设备，提升、运输设备，通风、防尘装备，采掘及支护，安全检测、监测、监控，通讯仪器与装备、电缆、输送带等矿用非金属制品，应急救援设备等。

本矿设备的危险因素分为两类：

一类是直接危险：包括设备正常运行时，人员误动作而造成的伤害；设备发生故障，对人身可能造成的伤害。

另一类是间接危险：是由于机电设备故障引起某种现象，处于地下矿山这种

特殊环境中可能对人造成的伤害，如电气设备起火，本身属于设备故障，但由于井下空间狭窄，可能会造成井巷内人员中毒或窒息。

逐一分析全部设备，找出所有的直接危险因素和间接危险因素，列出危险危害因素一览表。根据经验，表1列出重点危险设备的危险因素。

4、常用风险评价方法在地下矿山机电设备中的应用

借助其他行业评价方法和理论，本矿设备风险评价主要有以下几种：

（1）安全检查表法。国家一直没有放松对矿山安全监管和研究，出现了各种有效的技术和管理措施，比较成熟的有安全质量标准化以及严密的矿山安全标准和规程，这些都为评价设备奠定了基础。根据专业人员安全管理的经验，以及矿山安全质量标准化、矿山安全标准和矿山安全规程的要求，编制出系统的安全检查表，逐项对设备进行检查，可以全面地找出非煤矿山设备存在的问题。

（2）预先危险性分析法。这种方法主要适用于新设计或安装设备预评价，主要应借用同类设备运行的经验，分析火灾、爆炸、触电、淹井、蹲罐、跑车、

窒息、中毒等潜在事故的发生条件、触发事件、事故后果、危险等级以用防范措施。

（3）故障类型和影响分析法。这是辨识单一设备和系统的故障模式及每种故障模式对系统或装置造成的影响的方法，是评价重点危险设备故障等级针对性较强的方法。实际分析时，可以将矿山设备分为提升、排水、通风、压风、运输等类型，针对每种类型的主要设备各元件及故障类型进行分析，提升设备的元件及故障类型见表2。

其他风险评价方法如事故树、事件树等也可以用于本矿设备的风险分析。

5、设备检测是风险评价的重要内容

从以上风险评价的定义可以看出，风险评价是对机电设备的事故和事故隐患科学分析，针对事故和事故隐患发生的各种可能原因和条件，提出防范措施，达到机电设备管全的目的。通常的风险评价方法不能对设备或装置工作性能状况进行辨别，必须借助于设备检验来确定。

通过以上危险分析可知，为了不发生人身事故，主要应对本矿设备以下项目进行检测：提升系统的提升装置、制动装置的灵活性与可靠性、保险装置、液压系统、信号与联锁装置、电气系统、钢丝绳性能、防坠器性能等；主排水泵的运行工况点效率、电机运行功率、振动、噪声等；主通风机的风压、风量、电动机绝缘电阻及接地电阻、电机及轴承温度、温升、安全保护及设施等。

6、风险控制的原则

防止本矿机电设备人身事故的对策措施分四类：直接措施、间接措施、指示性措施、安全教育和个体防护措施。

直接措施指设备本身具有的本质安全措施，如提升机防坠器、防跑车装置、漏电保护器等；

间接措施是设备具有的安全防护装置，如提升装置的自动制动装置、机械转动装置的防护栏等；

指示性措施包括设置警示牌、信号灯等；

安全教育及个体防护措施包括安全生产责任制、安全操作规程、个人劳动防护用品如呼吸器、自救器、绝缘鞋、口罩等。

同时，设备事故应急救援预案是设备事故发生后减少事故损失的有效手段，风险控制中应对本矿典型设备事故制定有效的事故应急预案，典型设备事故包括蹲罐、跑车、触电、火灾等。

7、结束语

矿山安全是矿山开采的有力保障，设备事故风险评价和控制的应用将给本矿设备安全提供有效途径。针对设备的情况，全面系统地分析出危险因素，找出重点危险设备，利用科学的评价方法对这些危险因素进行评价，并对其中的重要项目进行设备检测，从面提出科学的风险控制措施，通过以上措施可以确保本矿设备事故降到最低。

风险评价控制措施

危险源辨识、风险评价和确定控制措施程序 1 目的 为了通过广泛、深入、持续的开展危险源辨识和风险评价，制定有效、可操作的安全控制措施，夯实集团公司及下属各单位的安全管理基础，提高安全管理水平，实现安全生产目标，降低职业健康安全事故，特编制该程序。 2 适用范围 本文件规定了危险源辨识的范围、方法、评价、措施制定的要求。 适用于天燃气停运、销售及相关管理活动的危险源辨识。 3 职责 3.1 安全副总组织本公司不可接受危险源的评审并批准。 3.2 安全管理处 是本程序运行的主管部门。 3.2.1在安全副总直接领导下，负责全公司危险源辨识、风险评价、控制措施制定活动的组织、协调。 3.2.2负责对公司所属各单位、各机关专业科室对危险源辨识、风险评价、控制措施制定活动进行指导、检查和考核。 3.2.3负责本公司危险源的评价及其信息发布，每年组织一次危险源调查和评价。 3.2.4不可接受危险源评价记录的存档。 3.3 所属各基层单位 3.3.1负责本单位危险源识别、评价、措施制定、级上报，负责设备更新、新工艺等危险源识别评价措施制定。 3.3.2 各所属基层单位的技术管理部门负责常规性安全操作规程的组织制定。 3.3.3所属基层单位负责大修改造、更新、扩龙涉及的危险源辨识、措施制定的安全方案的评审，提出意见。 3.4 各部门对本部门涉及的相关方危险源识别、措施制定、沟通等， 4 工作程序 4.1危险源辨识、风险评价范围 4.1.1新建、改建、扩建项目的职业安全卫生预评价、验收评价：包括新、改、扩工程项目中的设计、施工、试运、操作； 4.1.2固定生产场所、工艺流程、产品、危险化学品的危险源辨识、风险评价。包括：

公司风险控制制度

为建立规范、有效的风险控制体系，提咼风险防范能力，保证企 业安 全稳健运行，提高经营管理水平，根据本企业《内部控制制度》， 结合生产经营和管理实际，制定本制度。 一、本制度旨在企业为实现以下目标提供合理保证： 1. 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 2. 实现企业内外部信息沟通的真实、可靠。 3. 确保法律法规的遵循。 4. 提高企业经营的效益及效率。 5. 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其 不因 灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 二、 企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影 响。 三、 按照企业目标的不同对风险进行分类，分为战略风险、经营 风 险、财务风险和法律风险。 1. 战略风 险： 实现的负面因素。 2. 经营风 险： 3. 财务风 险： 舞弊风险。 (1) 财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制 度的 规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信 息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 (2) 资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制 度， 导致企业的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值 和变现能力的降低或消失。 (3) 舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 4. 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定， 影响 合规性目标实现的因素。 四、 按风险能否为企业带来盈利机会， 风险可分为纯粹风险和机 会没有制定或制定的战略决策不正确， 影响战略目标 经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。 包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和

公司安全风险管理制度

xx公司企业标准 ______________________________________________________________ 安全风险管理实施细则 2xxx发布 2xxx实施 xx公司发布 目次

前言 为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控，规范公司安全生产风险管理工作，有效遏制和坚决防范事故，结合公司实际制定本制度。 本标准由xx公司标委会提出 本标准由xx公司安全监察部归口。 本标准起草部门：安全监察部 本标准主要修订人：xxx 本标准审核人：xxx 本标准审定人：xxx 本标准批准人：xxx 本标准委托安全监察部负责解释。 安全风险管理实施细则 1、适用范围 本制度适用于公司现场以及所辖的多经企业安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理（包含危险点分析与预控管理）。 2、依据 《中华人民共和国安全生产法》（主席令第十三号） 《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号） 《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》（国能安全〔2015〕1号）《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986）等法律法规和有关标准、规范和规定 《xxxx公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求》（2017版） 《xxxx公司安全生产风险分级管控暂行规定（2017年版）》? 3、定义 本制度中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。 严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 4、风险预控管理 组织机构与职责

担保公司风险控制管理制度

深圳市泰源利融资担保有限公司 风险控制制度 为防范和控制公司在开展担保业务过程中发生的经营风险，特制定如下管理制度： 一、严格执行业务操作流程，规范担保手续。 1、严格保前审查、保审分离制度，明确责任，堵塞风险漏洞。严格执行保前调查，保中跟踪制度，杜绝人情担保。 （1）被担保企业，除有固定的经营场所和必要的设施及从业人员外，还要符合国家产业政策导向，产品销路好，效益明显，有名符其实的注册资本，有健全的财务制度，原则上要求企业正常经营两年以上； （2）资产负债率一般不高于50%，在金融部门无不良记录； （3）贷款申请必须如实写明贷款用途、贷款金额、贷款期限及还款计划。 经审查具备以上（1）至（3）项条件方可提供担保服务。 （4）被担保企业必须按申请担保贷款的用途使用资金，定期向担保公司提供财务报表，报告贷款使用及经营效益情况。 （5）有效担保期间，工作人员加强跟踪监督，及时了解企业经营情况。 2、严格风险准备金提取制度。公司按当年担保费的50%提取未到期责任准备金，按不超过当年年末担保余额1%的比例提取风险准备金，用于担保赔付；风险准备金累计达到注册资本的10%后，实行差额提取。 3、严格掌握担保额度。重点为本区中小企业提供短期小额流动资金贷款担保，一般担保贷款额度在1000万元以下，期限在一年以内。 4、公司对贷款企业实行A、B角审查，项目评审委员会在充分听取上报意见以后集体进行决策。 二、认真落实反担保措施。

1、按照“四易”的原则〈易于变现、易于评估、易于操作、易于触动受保人利益〉的原则确认反担保物。 2、在设定反担保物时，首先以股东和法人代表个人财产作抵押，以增强企业经营者的责任和对其进行有效的约束。 三、强化工作人员风险意识，严格执行责任追究制度。 1、公司工作人员对由于审查不严、循私舞弊等原因给公司造成公司资金损失的，视其损失情况承担赔偿责任。 2、工作人员违反一次工作纪律，给予警告处分，违反两次扣发当月全部效益工资的20%，违反三次予以辞退。 3、在业务工作中，出现一起担保逾期贷款，扣发客户部经理20%基本工资、经办客户经理30%基本工资，其他相关人员扣发效益工资，从应还款月份起直至全部还款为止。 4、出现一笔赔付损失，按20%扣发经理、审查员一年的基本工资，按经理、审查员各20%、其他人员各10%扣减风险金；出现两次赔付损失，经理要引咎辞职，审查员予以辞退。 四、本制度自公布之日起执行。 深圳市泰源利融资担保有限公司 2017年1月1日 深圳市泰源利融资担保有限公司 投资担保业务操作规程 第一章? 总?? 则 第一条? 为有效防范和控制业务风险，规范公司业务流程，依据《中华人民共和国担保法》等与金融相关的法律法规，结合本公司工作实际，特制定本规程。 第二条本规程适用于公司经营业务范围内的所有融资担保、投资、咨询等业务。

风险识别分析及控制措施

1.动火作业风险分析 序号风险分析安全措施确认人1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换， 经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或 惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层 塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间 作业证》 2 火星窜入其它设备 切断与动火设备相连通的设备管道并加盲 或易燃物侵入动火板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板 设备作业证》。 3 动火点周围有易燃 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水 物井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封 闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体， 必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电） 电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设危害备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取 措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m， 6 气瓶间距不足或放 置不当 二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁 止卧放。 7 电、气焊工具有缺 动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安陷全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃 动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体， 物外泄应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮 盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有 用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min ，如超过 此间隔或动火作业中断时间超过30min，必 须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析 样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有 余火，重新动火前应认真检查现场条件是否

公司风险控制管理制度

公司风险控制管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。 第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素； （二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素； （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险； （四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。 第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。 第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。 第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 （一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面 临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控； （二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理； （三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内； （四）风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能

项目风险辨识及控制措施

1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518

风险评估与控制措施管理制度

风险评估与控制措施管理制度 1 目的 为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 3 职责与分工 主管部门：安保科。负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。 相关部门：生产部；负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 各部门、车间。负责本单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划。 4 内容与要求 4.1 术语 4.1.1 危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 4.1.2 风险：特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。 4.2 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产车间主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。 4.3 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 4.4 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。 4.4.1 三种状态：包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。 4.4.2 三种时态：过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。 4.4.3 七种危害类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）。

企业风险控制管理制度

企业风险控制管理制度 第一章总则 第一条为规范xxxx有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一) 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保障的过程和方法。 第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略

目标实现的负面因素。 （二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。 （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 （四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素，包括但不限于： 1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。 2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付帐款、核准付款等。 3、销货及收款环节：包括处理订单、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。 4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。

公司合规风控内控管理制度13.doc

公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。

（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。

投资公司风险控制制度全

风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障公司证券投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本制度。 第二条证券投资业务具体指对二级市场股票的投资。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖证券投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险

控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据证券投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部和业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资二级市场股票超过被投资公司总股本40%的投资

xx公司风险管理制度

xx公司风险管理制度 第一章总则 第一条为规范xx公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。 第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。 第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。 第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。 第二章组织体系与职责分工 第六条公司董事会成立风险管理委员会。 （一）人员组成 主任委员：董事长 副主任委员：总经理

委员：董事会成员 （二）主要职能 1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险管控工作； 2.审议并向董事会提交风险管理工作报告； 3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等； 4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估； 5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据； 6.推动公司风险管理信息化建设； 7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。 第七条风险管理办公室 公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。 （一）人员组成 主任：公司分管领导 副主任：审计部部长 成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。 （二）主要职能 1.负责风险管理工作的组织与协调； 2.负责拟定年度风险管理工作计划；

风险点表现形式及防控措施

查找廉政风险点的类别及表现形式 一、思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。 二、制度机制风险主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。 三、岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。 四、业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是部门或科室。 五、外部环境风险主要表现是：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。 个人主要查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，科室主要查找业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。

各种风险的防范措施 一、思想道德风险的防范措施： （一）深入开展理想信念和廉洁从政教育。 （二）加强党性修养和从政道德修养，增强法制观念和纪律意识，打牢廉洁从政的思想政治基础。（三）加强党的作风和纪律教育。（四）加强廉政文化建设。 二、防范制度机制风险防范措施。 （一）做好现有各项规章制度的落实工作 （二）结合自身和岗位实际，建立相关规章制度。 （三）公布、公开办事流程，接受群众监督。 三、岗位职责风险的防范措施 （一）提高对分公司现有管理制度的执行力。 （二）严格审批程序，及时纠正不廉政的行为。 （三）履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。 （四）对照廉洁从业相关规定，接受组织监督。

风险评估与控制措施

修井作业危害风险评估与控制措施 1、事故预想：通勤交通事故 风险评估：车毁人亡。 评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。 应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。 风险评估：各类事故 评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。 2、事故预想：井喷。 风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。 评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的

压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。 应急措施： （1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。 （2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器； （3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。 3、事故预想：硫化氢中毒 风险评估：人员中毒伤亡 评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。 预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区

某某投资公司风险管理制度

xx投资管理有限公司 风险管理暂行办法 第一章总则 第一条为完善xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，保证公司整体经营和各项业务的持续、稳定、健康发展，根据《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司私募投资基金公司管理规范》、《华安证券股份有限公司公司管理制度》、《华安证券股份有限公司公司风险管理暂行办法》（以下简称“《公司暂行办法》”）等有关规定，在华安证券股份有限公司（以下简称“母公司”）的指导下，结合公司实际，制订本办法。 第二条本办法所称风险是指公司在经营过程中，各类因素导致的不确定的不利影响或损失，主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和法律风险。 本办法所称风险管理，是指围绕公司战略目标,由各部门共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、监测和控制各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险管理在公司可承受范围内的系统管理过程。 第三条公司各部门通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。 第四条风险管理的目标： （一）保证经营的合法合规以及公司内部规章制度的贯彻执行； （二）确保公司经营过程中所面临风险的可测、可控、可承受； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）提高公司经营效率和效果。

第五条公司开展风险管理工作应遵循以下原则： （一）授权管理原则。公司在母公司的业务授权范围内，在内部建立分级授权体系，将业务权限授予合适的组织或岗位，确保业务授权得到切实遵守，并完成母公司下达的各类风险限额指标。 （二）及时报告原则。公司须定期及不定期按要求，及时、准确、完整地向母公司首席风险官及风险管理部报告公司的风险识别、评估、管理情况以及各类风险损失事项的发生和处理情况。 （三）健全性原则。风险管理应当做到事前、事中、事后管理相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞； （四）合理性原则。风险管理应当符合国家有关法律法规和监管部门的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，与公司的决策规划紧密结合，以合理的成本实现风险管理目标； （五）制度优先原则。开展各项业务前应制定相应制度，尽可能使相应制度科学、合理并严格执行，并对制度执行的效力和结果实行全程监控； （六）预防为主原则。各类风险应防患于未然，以预防预警为主，出现问题及时采取针对性措施予以处置化解； (七)审慎性原则。风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见；

危害辨识、风险评价及控制措施(doc 68页)

危害辨识、风险评价及控制措施 (doc 68页) 部门： xxx 时间： xxx 整理范文，仅供参考，可下载自行编辑

热电厂2×330MW机组工程建设 危害辨识、风险评价及控制措施 二○○八年元月

第一部分 危害辨识、风险评价和风险控制方法 引言 随着科学技术及社会经济的迅速发展，火电建设规模、机组容量、施工难度不断增加，各种新材料、新技术、新设备层出不穷，给火电建设的安全管理带来了新的挑战。近年来，全国重大、特大事故接连不断，人员伤亡和财务损失十分惨重，除主观原因外，主要的客观原因是我们还没有形成一套科学完整的安全管理模式和安全管理体系，安全管理主观性、经验性、人为性强。 安全管理涉及面广，相关因素多，在如此复杂的系统中，传统的安全管理手段和方法均显得力不从心。现行的火电建设安全管理模式虽然发挥了很大的作用，但不可否认这种以行政手段为主的安全保证模式耗费了各级领导大量的精力，使他们用于战略研究和经营管理的时间相对不足，而且不能根本扭转安全管理的被动局面。 对于复杂的火电建设过程，完全依靠安全技术系统的可靠性和人的可靠性，还不足以完全杜绝事故，而直接影响安全的技术系统的可靠性和人的行为的可靠性等因素，已经成为是否导致复杂系统事故发生的最深层次原因。另一方面，管理科学和信息技术迅猛发展使各行各业的管理现代化水平突飞猛进，并取得了巨大的效益。反观火电施工企业的安全管理，虽然近年来已开始建立符合国际标准的管理体系，但体系的建立仅仅是向科学管理迈出了一小步，因为安全管理很大程度上取决于微观管理的有效性。有效的管理不但需要丰富的经验，而且需要一种科

学的方法及手段。 危害辨识、风险评价和风险控制是微观安全管理的核心内容。研究适合各行业的危害辨识、风险评价和风险控制的方法与手段，是安全管理走向系统化、规范化和科学化的前提。宏观管理手段和行政命令手段的作用已经用到了极限，进一步加强用这两种手段管理安全的边际效应已不明显，我们必须从现在起开始研究、探索新的安全管理思路和安全管理方法，只有这样，才能从根本上解决提高安全管理水平的问题。 1 基本概念 为了讨论内容的规范性，以及便于所研究的问题和对象的抽象，本文的论述建立在以下的概念基础上： 1.1 事故（accident）：造成死亡、职业病、伤害、财产损失和其他损失的意外事件。 1.2 危害（hazard）：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源状态。 1.3 意外事件（incident）：危害出现并可能与可被危害对象（人员、财产和环境）产生相互作用的事件。 1.4 风险（risk）：特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 1.5 风险评价（risk assessment）：评价风险程度并确定风险是否可允许的全过程。 1.6 安全（safety）：免遭不可接受风险的危害。 1.7 可容许风险（tolerable risk）：组织根据其法律义务和职业安全卫生方针，已降低到可接受程度的风险。

公司危险源辨识 风险评价和风险控制管理制度

附件30 xx公司 危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度 第一章总则 第一条本制度规定了xx公司（以下简称“公司”）生产有关的活动中，危害辨识和风险评价工作的范围、方法、步骤，重要危险源涉及更新的具体要求。 第二条本制度适用于公司范围内危害辨识、危险评价及危险控制工作。适用于对新项目（包括新、改、扩建项目）可能产生的危害进行预评价及控制工作。 第三条危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。 第四条危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。“危险源”又叫做“危害因素”。 第五条危险源辩识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 第六条风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。 第七条风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第八条可容许风险：根据本公司的法律义务和职业安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

第九条职业安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、访问者和其他人员安全的条件和因素。 第十条相关方：与本公司的职业安全绩效有关的或受其职业安全绩效影响的个人或团体。 第十一条三种时态、三种状态 ㈠过去时态: 以往遗留的职业安全问题和过去发生的职业安全事故。 ㈡现在时态: 现在正在发生，并持续到未来的职业安全问题。 ㈢将来时态: 将来可能产生的职业安全问题，如新项目带来的、法规变化带来的和不可预见的职业安全风险。 ㈣正常状态:指固定的、例行性的活动中，可能产生的环境、职业安全问题。 ㈤异常状态:虽在计划之中，但不是例行性的活动。 ㈥紧急状态:突发性的灾害情况。 第十二条第一类危害：即危险源，是指生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量（或能量载体）和危险物质。 第十三条第二类危害：导致约束、限制第一类危害的措施失效或破坏的各种不安全因素。 第十四条四不放过：事故原因没查清不放过、责任人员没处理不放过、整改措施没落实不放过、有关人员没受到教育不放过。

公司风险管理制度

风险管理制度 第一章总则 第一条为规范***有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。

（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 （二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。 （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 （四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。包括但不限于： 1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。 2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款等。 3、销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。

风险辨识及控制措施

华祥工程分公司现场危险源辨识及防控措施 一、作业中人员遭落物砸伤风险。 预防控制措施: 施工作业人员必须佩带安全帽，作业人员加强对作业人员的安全监护。 二、抬运管材、设备时，人员碰伤、砸伤、摔伤风险。 预防控制措施: 加强人员自我保护意识和安全监护，材料搬运、装卸时，安全员现场指挥，操作方法正确合理。 三、车辆伤害、交通事故造成人员伤亡风险。 预防控制措施: 现场工程车辆驾驶员必须持有效证件上岗，禁止违章驾驶。作业区域设置围挡、警示标志，夜间施工穿着反光背心，并派专人对车辆进行引导。 四、静电引发火灾与爆炸风险。 预防控制措施: 进入作业区时，先消除自身所带静电，并穿着防静电工作服、鞋。作业时使用防爆工具。 五、氧气、乙炔间距不足或放置不当风险。 预防控制措施: 氧气、乙炔气瓶间距不小于5米，二者与动火地点之间均不小于10米。气瓶不准在烈日下爆嗮，乙炔瓶禁止卧放。 六、电、气焊工具及设备设施工具有缺陷风险。 预防控制措施: 动火作业前，应检查电、气焊工具及设备设施，保证安全可靠，发现

问题要及时进行更换，并填写设备设施日常检查、保养、维修、记录。 七、动火点周围有易燃物的风险 预防控制措施: 清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃物后予封闭。 八、动火作业风险 预防控制措施： 气体检测，凡在带气管线上动火时，需每隔5-10分钟对碰头点或抽头点进行甲烷气体检测，当甲烷气体浓度小于爆炸下限10%时，方可进行碰头或抽头作业。 九、作业操作坑风险 预防控制措施: 作业操作坑土质疏松地带必须进行支护。作业坑深度达到2.2米时，应设立逃生通道或逃生梯，作业前对作业坑进行氧气浓度检测，空气中油气浓度应低于其爆炸下限10%，含氧量在19.5%-23.5%内，下坑作业时，作业人员需要佩戴安全带、安全绳，并有专人在坑边进行监护。 十、土方开挖风险 预防控制措施： 按图施工，开挖前对作业人员进行安全技术交底， 作业中出现不安全险情时，必须立即停止作业，组织撤离危险区域，报告领导解决，不准冒险作业。 机械挖掘时要了解施工现场的地面及地下情况，以便采取安全和有效的作业方法，避免操作人员和机械以及地下重要设施遭受损害。作业前，

化工企业重大风险清单及控制措施

化工企业重大风险清单及控制措施XX贸易有限公司 单位名称 档案号 XX-S3-09 建档日期 1 2 重大风险清单(员工行为) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号 作业现场不配备安全保护作业现场工严格执行管理制度，加大考核力各部1 物体打击 1 2 2 装置作人员度门 作业现场工各部2 高处作业不系安全带伤害 1 2 2 系好安全带，专人监护 员作人员门 1 工作业现场工各部3 进入容器内作业不办证中毒窒息 1 2 2 遵守管理制度，专人监护行作人员门 为作业现场工遵守管理制度，动火前要制各部4 违章动火火灾、爆炸 1 2 2 作人员定方案门 作业现场工执行管理制度，加强安全教育和各部5 不按规定穿戴防护用品各种伤害都可能 1 2 2 作人员考核门 各种伤害都有可作业现场工各部6 违章操作 1 3 3 按培训要求进行安全学习能作人员门

各种伤害都有可作业现场工各部7 违章指挥 1 3 3 经常进行安全学习能作人员门 各种伤害方式都作业现场工各部8 违反劳动纪律受到伤害 1 2 2 增加考核频次有可能作人员门 清理运转设备作业现场工挂牌警示运转部位各部9 物体打击 1 2 2 运转部件卫生作人员禁止打扫卫生门 各种伤害方式都各部10 一人巡检违纪人员 2 3 6 执行二人巡检制度有可能门 3 各种伤害方式都各部11 带情绪上岗违纪人员 1 2 2 经常进行安全教育有可能门 特种作业人员各种伤害方式都严格执行《特种作业人员管理办各部12 现场人员 1 3 3 无证上岗有可能法》门 操作工、维修检查确保照明充足，岗位配制应各部13 夜间巡检碰伤 1 2 2 工急灯门说明:R风险度,可能性L×后果严重性S 分析人:XX 保存部门:XX办公室保存期限: 2年 4 重大风险清单(电动工具) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号 使用手持维修1 电源线路绝缘不符合要求触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 使用前检查式电动工车间 2 具维修2 未接到漏电开关上触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 临时用电，接到漏电开关上车间