深圳交易所-股权质押登记规则

深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记须知

一、上市公司非流通股股东办理股权质押登记，须备齐以下资料：

1. 深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记申请书（见附件一）；

2. 深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记声明书（见附件二）；

3. 《质押合同》（须对《质押合同》的真实性、合法性进行公证）；

4. 出质人如是股份有限公司或有限责任公司，须出具董事会同意出质的决议

（加盖董事会公章）；

5. 质押参与双方营业执照及复印件（一般情况下，可以只提交复印件，复印件上注明与

原件一致，并加盖单位公章。但本公司认为必要时，可以要求当事人提交营业执照原件）；

6. 质押参与双方法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（加盖公章及法定代表人签章）；

7. 质押参与双方法定代表人身份证复印件，经办人身份证原件及复印件；

8. 出质人证券帐户原件及复印件；

9. 出质人持有《证券登记证明书》的，需提供原件；若《证券登记证明书》遗失，

须在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》任一报刊上刊登遗失作废声明。

二、注意事项：

Ａ、上市公司持股5%以上（含5%）的股东，将其所持有的股份出质时，需提交上市公司出具的公司董事会已获知该事项的函件（见附件三）;

Ｂ、质押标的物的股份性质如是国家股、国有法人股，出质方须提交国资委或省级国有资产管理部门出具的《上市公司国有股质押备案表》；

C、国有股东用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%;

D、质押标的物的股份性质如是发起人法人股，上市公司须成立三年以上（含三年）,

且须提供上市公司成立时间证明或营业执照复印件；

E、金融类上市公司非流通股股权质押达10%（含10%）以上的，应当有人民银行总行的

批文；10%以下的需出具该上市公司董事会同意质押的文件；

F、质押标的物如是工会持股，须出具全体职工大会决议（须公证）；

G、法定代表人授权其他人签署质押申请书或质押声明书等文件，须有法定代表人

授权委托书；

H、质押登记手续费按每笔600元收取。

三、特别提示：

1、出质方证券帐户须提供换卡后“08xxxxxxxx”帐户，若未更换，请更换后再办理质

押登记手续。换卡有关事宜及受理换卡业务的机构名单见2002年3月14日《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》。

2、出质人证券帐户的开户资料（名称、注册号）务必与其营业执照有关內容一致。如

有必要，请事先向当地的开户代理机构查询。

3、质押双方的营业执照应当通过最近年度年检。

4、出质方持有的《证券登记证明书》若丢失，需先登报声明作废。

5、已明确具体期限的质押登记，可以办理质押展期登记；未明确具体期限（质押标的

物冻结至质权人申请解冻为止）的质押登记，不能办理质押展期登记，因贷款展期等原因，需办理质押登记的，在解除原质押登记后，可重新办理质押登记手续。

6、上述投资者备齐以上资料，直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

帐户管理及客户服务部办理此业务。

四、地址：

深圳市深南中路1093号中信大厦18楼邮编：518031

五、帐户管理及客户服务部业务联系人：

钟无------（0755）25938017

唐宝兰------（0755）25938019

王　阳――（0755）25938020

崔少杏-----（0755）25938021

谢满娣――（0755）25938023

传真电话：（0755） 25987192

深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记申请书

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：

出质人公司（证券帐户：）,

自愿将其持有的（证券简称）（证券编码），（国有股、发起人股、定向法人股）向质权人

公司/银行作出质押，质押股数为（大写）股，（小写）股，股份质押派生的（红股或红股及配股）予以冻结。股份质押期限为年月日至

（质权人申请解冻为止或ＸＸＸＸ年ＸＸ月ＸＸ日）。　

特此申请。

出质人（公章）质权人（公章）

法定代表或法人授权代表签章法定代表或法人授权代表签章年月日年月日

注：１、股份质押期限到期日填写“质权人申请解冻为止”，表示质押登记的股份必须经质权人申请才能解冻；填写“ＸＸＸＸ年ＸＸ月ＸＸ日”，表示质押登记的股份质押期限届满自动解冻，已明确具体期限的质押登记，可以办理质押展期登记。　

2、本申请所指红股含转增股份。

3、质押登记起始日以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核定的日期为准。

深圳证券交易所上市公司非流通股质押登记声明书出质人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿　公司（证券账户＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿），以其持有的＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（证券简称）（证券编码）向质权人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿公司／银行作出质押，质押合同各方作如下声明：　

一、出质人自愿将其所持有的上述股票，（大写）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股，（小写）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股，质押给质权人。　

二、出质人保证，对上述股票拥有完全的、充分的处分权，保证该股票在此之前未设置质押并免遭第三人追索，保证上述股票不是《公司法》等法律禁止或限制转让的股票。　

三、因本次质押引起的任何法律责任，由出质人、质权人承担，与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司无涉。　

特此声明　

出质人（公章） 质权人（公章）　

法定代表或法人授权代表签章法定代表或法人授权代表签章年月日年月日

确　认　函

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：

我公司已获知本公司的大股东公司拟将其所持有的本公司的股份共计（大写）股，（小写）股，质押给银行/公司。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，我公司承诺履

行有关信息披露的义务。

公司董事会（印章）

年月日

国有股、法人股股权质押解冻审核表

申请人填写出质人名称＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿　证券帐户＿＿＿＿＿＿＿＿＿

证　券　名　称＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 证券代码＿＿＿＿＿＿＿＿＿

解　冻　股　数（大写）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股

（小写）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股

经办人签名： 联系电话：　

经办人审核意见审核的资料：

1、解除质押登记申请书（部分解除质押登记申请书）（见附件）；

2、质权人营业执照及复印件（一般情况下，可以只提交复印件，复印件上注明与原件一致，并加盖单位公章。但本公司认为必要时，可以要求当事人提交营业执照原件）；

3、质权人法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（加盖公章及法人代表签章）；

4、质权人法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件及复印件；

5、《证券质押登记证明书》（原件）；

6、质押股份部分解除质押登记的，还需提供经公证的《质押补充合同》；

7、质权人印鉴若发生变更，须提供新、旧印鉴变更证明。

经办人：复核人：

日期：日期：

处理

结果经办人：复核人：日期：日期：

解除质押登记申请书

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：

出质人公司于年月日，以

（证券简称、证券编码）（大写）股，（小写）股向质权人银行（公司）作出质押，质押合同号为，《股份质押登记证明书》号码为。现质权人请求解除上述质押登记（经送红股、

转增股份及配股后，现为股），请予以办理。

特此申请!

质权人（公章）

法定代表人签章

年月日

部分解除质押登记申请书

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：

出质人公司于年月日，以

（证券简称、证券编码）（大写）股，

（小写）股向质权人银行（公司）

作出质押，质押合同号为，《股份质押登记证明书》

号码为。现质权人申请解除上述质押登记中的股（经送红股、转增股份及配股后，现为股），余下的股（经送红股、转增股份及配股后，现为股）继续冻结。

特此申请!

质权人（公章）

法定代表人签章

年月日

深圳证券交易所上市公司非流通股

展期质押须知

一、已明确具体期限的质押登记，可以办理质押展期登记手续，上市公司非流通股股东办理

股权质押展期，须备齐以下资料：

1、深圳证券交易所上市公司非流通股展期质押申请书（见附件）；

2、《展期质押合同》（须对《展期质押合同》的真实性、合法性进行公证）；

3、出质人如是股份有限公司或有限责任公司，须出具董事会同意展期出质的

决议（加盖董事会公章）；

4、展期质押参与双方双方营业执照及复印件（无法提供原件的，复印件需公证）；

5、展期质押参与双方法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（加盖公章及法定

代表人签章）；

6、展期质押参与双方法定代表人身份证复印件，经办人身份证原件及复印件；

二、办理机构及费用：

1、投资者备齐以上资料，直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司帐户管理

及客户服务部办理此业务。

2、办理展期质押手续费按每笔600元收取。

三、地址：

深圳市深南中路1093号中信大厦18楼邮编：518031

四、帐户管理及客户服务部业务联系人：

钟无------（0755）25938017

唐宝兰------（0755）25938019

王　阳――（0755）25938020

崔少杏――（0755）25938021

谢满娣――（0755）25938023

传真电话：（0755）25987192

附件:

深圳证券交易所上市公司非流通股展期质押申请书

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：

出质人（证券帐户：）,

与质权人公司/银行于年月日在贵公司办理了质押登记手续，质押合同号为，《质押登记证明书》号为，质押到期日为年月日。现质押双方达成协议，同意将上述质押登记展期至年月日。

特此申请。

出质人（公章）质权人（公章）

法定代表或法人授权代表签章法定代表或法人授权代表签章

年月日年月日

展期质押回执

银行：

贵行与证券持有人于年月日在本公司办理了股票股的质押登记，质押合同号为，《质押登记证明书》号为。

现本公司收到贵行与证券持有人共同提交的上述质押股票展期质押申请等有关资料。截止签发日，上述证券持有人持有的该质押股票已在本公司办理了展期质押登记，质押到期日由年月日延至年月日。在质押期间，该股票予以冻结，不能转让、挂失。

中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司

帐户管理及客户服务部

年月日

深圳证券交易所新一代交易系统FAQ

深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月

目录 一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)

一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？ 答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？ 答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？ 答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？ 答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？ 答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？

答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新 从1开始，这种现象是否正常？ 答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？ 答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？ 答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项， 是否可以不填写？ 答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关

农商银行金融机构股权质押贷款管理办法

农村商业银行股份有限公司 银行类金融机构股权质押贷款管理办法 第一章总则 第一条为适应农商银行（以下简称“本行”）业务发展和满足客户需要，更好地拓宽企业融资渠道，支持中小企业发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规及本行有关信贷管理制度，特制定本管理办法。 第二条本办法所称银行类金融机构股权（以下简称“银行股权”），是指本行认可的银行类金融机构非上市流通股权（上市流通股权质押按照《农商银行股票质押贷款管理办法》执行）。银行类金融机构股权质押贷款，是指借款人以本人或第三人依法取得并合法持有的本行认可的银行股权为质押的贷款。 第三条本办法所称借款人是指经工商行政管理机关（或主管机关）核准登记的企（事）业法人或其他经济组织。 第二章贷款条件 第四条本行接受的银行股权包括（如有变化，将另行下文通知）： （一）全国性大型商业银行：工行、中行、建行、农行、交行五家；

（二）全国性股份制商业银行：中信、招商、光大、民生、浦发、华夏、兴业、深发、广发、浙商、恒丰、渤海银行十二家； （三）城商行：四川省内的城商行、被银监部门批准可以在异地开设分支机构的四川省外的城商行； （四）农商行及农信系统：北京农商行、上海农商行、天津农商行、天津滨海农商行、重庆农商行、武汉农商行、深圳农商行，江苏、浙江、广东省的农商行。 超出该范围的，一律上报总行审批。 （按照《农商银行金融同业客户信用评级管理办法》评级在C级以上的银行类金融机构） 第五条用于提供担保的银行股权应满足以下基本条件： （一）依法发行，出质人依法取得并持有，并符合本办法的第四条规定； （二）发行人（行）章程等内部规章、法律文件未对股权的质押、担保、转让做出限制或禁止性规定； （三）出质人应对其股权拥有完全的所有权与处分权。用于提供担保的股权应当是未设立质押、质押已解除或未向他人提供担保。 第六条借款人除具备《农商银行信贷管理办法》规定的基本条件外，还应该具备以下条件：

深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)

附件2： 《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 （1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订） 目录 第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事和高级管理人员 (7) 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7) 第二节董事会秘书 (9) 第四章保荐人 (13) 第五章股票和可转换公司债券上市 (15) 第一节首次公开发行的股票上市 (15) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (22) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (30) 第十章关联交易 (36) 第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (37)

第十一章其他重大事件 (42) 第一节重大诉讼和仲裁 (42) 第二节变更募集资金投资项目 (43) 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46) 第五节股票交易异常波动和澄清 (47) 第六节回购股份 (48) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50) 第八节收购及相关股份权益变动 (51) 第九节股权激励 (53) 第十节破产 (54) 第十一节其他 (58) 第十二章停牌和复牌 (60) 第十三章风险警示 (64) 第一节一般规定 (64) 第二节退市风险警示 (65) 第三节其他风险警示 (70) 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (73) 第一节暂停上市 (73) 第二节恢复上市 (76) 第三节主动终止上市 (84) 第四节强制终止上市 (89) 第五节重新上市 (98) 第十五章申请复核 (100) 第十六章境内外上市事务 (101) 第十七章监管措施和违规处分 (101) 第十八章释义 (103) 第十九章附则 (107) 附件一、董事声明及承诺书 (107) 附件二、监事声明及承诺书 (107) 附件三、高级管理人员声明及承诺书 (107)

股权质押手续如何办理

一、股权可以质押给个人吗 股权拥有者的股权作为他个人的财产，只要公司的章程中没有规定不得能质押给个人，他就可以将自己的股权质押给个人。 二、如何办理质押登记 (一)股权出质登记程序： 1、咨询后领取并填写《股权出质设立登记申请表》等登记表格，同时准备相关资料; 2、递交申请材料，材料齐全、符合法定形式的，等候领取《股权出质设立登记通知书》; 3、领取《股权出质设立登记通知书》。 (二)股权出质需提交的材料： 1、申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请表》; 2、记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件(需加盖公司印章); 3、质权合同; 4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人章);

5、以外商投资的有限公司的股权出质的，应提交审批机关的批准文件; 6、加盖公司公章的出质股权所在公司的营业执照复印件; 7、《制定代表或者共同委托代理人证明》。 （三）个人质押股权需要工商局备案。相关备案手续如下： 1、双方签订的股权质押合同； 2、双方营业执照复印件，加盖公章； 3、股权出质申请书； 4、双方均需出具授权委托书，授权给具体办理股权质押的经办人； 5、办理股权出质备案无需任何费用各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。 各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。股权质押是出质人将其所有的股权作为质押标的以担保债权的实现。股权质押是企业融资的有效方式之一，尤其对于资金较为缺乏的中小企业来说，具有重要的意义。物权法对担保法中的股权质押规定作了重大变更。依照物权法规定，股权质押需要签订书面的质押合同。其中以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。这样的规定将质权设立的原因行为即质权合同与职权设立分开，将质权的

股权质押登记管理办法

股权质押登记管理办法 国家工商总局《工商行政管理机关股权出质登记办法》（2008年） 国家工商总局令第32号 第一条为规范股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》等法律的规定，制定本办法。 第二条以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。 第三条负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关（以下简称登记机关）。 各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。 第四条股权出质登记事项包括： （一）出质人和质权人的姓名或名称； （二）出质股权所在公司的名称； （三）出质股权的数额。 第五条申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。 第六条申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。 申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。 第七条申请股权出质设立登记，应当提交下列材料： （一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》； （二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； （三）质权合同；

（四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）； （五）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 第八条出质股权数额变更，以及出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，应当申请办理变更登记。 第九条申请股权出质变更登记，应当提交下列材料： （一）申请人签字或者盖章的《股权出质变更登记申请书》； （二）有关登记事项变更的证明文件。属于出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件； （三）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 第十条出现主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或法律规定的其他情形导致质权消灭的，应当申请办理注销登记。 第十一条申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》。 指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 第十二条质权合同被依法确认无效或者被撤销的，应当申请办理撤销登记。 第十三条申请股权出质撤销登记，应当提交下列材料： （一）申请人签字或者盖章的《股权出质撤销登记申请书》； （二）质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件； 指定代表或者委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者委托代理人的证明。 第十四条登记机关对登记申请应当当场办理登记手续并发给登记通知书。通知书加盖登记机关的股权出质登记专用章。

办理工商局股权质押股权注销手续范本

办理工商局股权质押股权注销手续范本 办理工商局股权质押、股权注销手续 第一部分股权出质登记的本质意义 股权出质登记的本质意义 股权出质是指出质人以其所持有的有限责任公司或者股份有限公司股权作为标的，通过订立书面出质合同，将股权出质给质权人，用以担保债务履行和债权实现的行为。当债务到期时，如果债务人不履行到期债务，债权人有权依法以折价或拍卖、变卖方式处置该股权，并以其处置所得的价款优先受偿。 股权出质登记是指出质人、质权人就双方协商一致的股权出质事宜，持股权出质设立登记申请书、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均须加盖公司印章）、质权合同、主体资格证明或者自然人身份证明复印件等申请材料，向工商机关申请登记，工商机关依法办理登记并将

相关登记事项完整、准确地记载于股权出质登记簿的行为。工商机关通过审查该股权是否存在重复出质问题，审查该股权是否属于依法可以转让和出质的股权，审查该股权的股权权能是否完整等，经过登记设立质权，对抗第三人，维护债权人的合法权益。

被担保债权数额应当属于申报事项 被担保债权数额是指债务人通过股权质押所能承担的债务数额。从法理角度看，被担保的债权种类、数额，是《担保法》中规定的提示性条款之一，是质押合同或抵押合同应当具备的内容。设立质押权或抵押权的目的是为了担保债权的实现，因此，对于被担保的债权种类、数额应有明确的约定。在我国民法中，债权因合同、无因管理、不当得利、侵权行为而产生。根据《担保法》的规定，被担保的债权种类不包括无因管理之债、不当得利之债以及损害赔偿之债。由此可以看出，被担保债权的种类就是指被担保的主合同产生的债权的种类。 就被担保债权数额而言，只要债权人通过审查出质股权的数额及质物所生孳息，包括股利、资本公积增资所得股权等，并进行综合风险评估后，即可单方予以确定。因此，被担保债权数额应当属于申请人的申报事项。申请人只要向工商机关申报被担保债权数额即可，工商机关也只要掌握基本情况即可。 当然，现行法律、法规并没有设立法定的质押率及其计算方式，通常的理解如下：质押率=（被担保的债权数额÷质押股权所对应的出资额）×100%。在一般情况下，股东出质的股权数额在申请设立登记或者变更登记时，应不小于被担保的债权数额，但是质权人依法放弃质权的情形除外。这里的放弃，既包括对出质的股权数额小于被担保债权数额 的差额的权利的部分放弃，也包括对全部质权的放弃。 进一步说，如果申请人针对被担保债权数额的增加或减少，申请工商机关予以股权出质变更登记，也不符合《办法》的相关规定，不应属于股权出质变更登记范围。对此，工商机关可依照《办法》第十四条第二款的规定，对于不属于股权出质登记范围或者不属于本机关登记管辖范围以及不符合《办法》规定的，作不予变更登记处理，并当场告知申请人，退回申请材料。 第二部分股权出质登记 申请股权出质登记，应当提交下列资料： （一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》。 （二）指定代表或者共同委托代理人办理的，应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。（将代理人身份证复印件正反面贴于表上，写上委托代理人的电话号码，便于工商局办事员联系） （三）申请人的身份证复印件，本人签字。（出质人为股东的身份证复印件签字、质权人为担保公司的法定代表人的身份证复印件签字） （四）申请人的营业执照副本，盖公司公章。（需提供最近年检过的营业执照副本复印件。） （五）股权质押合同，按工商局要求包括所担保的债权数额、借款金额、质押期限。 （六）股东会决议，（决议中写明出资形式，贷款金额，股东签字，捺手印）

《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2012年修订版)

深交所5日发布公告称《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2012年修订版）已经中国证监会批准，现予以发布。 同时，深交所2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》（深证上〔2009〕143号）同时废止。 以下为全文： 第一章总则 1.1 为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 公司债券在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3 债券在本所上市，不表明本所对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1.4 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 1.5 本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人和上市推荐人等进行监管。 第二章债券上市条件 2.1 发行人申请其发行的债券在本所上市，应当符合以下条件： （一）债券经中国证监会或国务院授权的部门核准、批准或者备案并公开发行； （二）发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件； （三）债券期限为一年以上； （四）债券实际发行额不少于人民币五千万元； （五）债券须经资信评级机构评级，且债券信用级别良好； （六）本所规定的其他条件。

股权质押登记材料说明

有限公司股权质押登记材料说明 说明： 1、定义出质人：持有某公司的股权（即股东），将其所持有的股权质押出去的人（或单位）； 质权人：为保护自己的债权得到实现，由股东（出质人）将股权质押给自己，享有质押权的人（或单位）。 被担保人：股权质押所担保的人（或单位），即债务人。可能就是出质人，也可能不是出质人。 2、股权质押登记应到用于质押的股权所在的公司注册地工商部门申请办理。材料说明： 一、《股权出质设立登记申请书》原件由出质人、质权人签字或盖章。 二、《股东名册》原件 1、应记载有出质人姓名（名称）及其出资额。 2、由公司盖章。 三、质权合同（股权质押合同）原件及复印件 1、出质人、质权人双方签署；有时由出质人、质权人、债务人三方签署。 2、两份范本，可选择其一，也可使用其它的股权质押合同文本。股权质押合同（反担保） 股权质押合同（通用版）四、指定代表或者共同委托代理人证明（工商局版本）。 1、出质人、质权人共同委托，或分别委托代理人办理股权质押登记手续 2、同时应提供代理人的身份证原件及复印件。 五、出质人、质权人的主体资格证明；说明： 1、如果是单位、公司，则应提交营业执照副本复印件，并加盖公章。 有的工商局还会同时要求法定代表人身份证明以及法定代表人身份证复印件 2、如果是个人，则提供身份证复印件，并签字。 六、国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。其它材料： 一、主债权合同 1、参考文本：借款合同

2、主债权合同不限于借款合同，可以是买卖、服务等各类债权债务合同 二、股权出质注销登记申请书一般是由于主债务已被清偿。 三、股权出质撤销登记申请书一般是由于于股权质押合同被认定为无效。

股权质押贷款管理办法

**银行股份有限公司 银行类金融机构股权质押贷款管理办法 第一章总则 第一条为适应**银行（以下简称“本行”）业务发展和满足客户需要，更好地拓宽企业融资渠道，支持中小企业发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规及本行有关信贷管理制度，特制定本管理办法。 第二条本办法所称银行类金融机构股权（以下简称“银行股权”），是指本行认可的银行类金融机构非上市流通股权。银行类金融机构股权质押贷款，是指借款人以本人或第三人依法取得并合法持有的本行认可的银行股权为质押的贷款。 第三条本办法所称借款人是指经工商行政管理机关核准登记的企（事）业法人或其他经济组织及自然人。 第二章贷款条件 第四条本行接受的银行股权包括：全国性大型商业银行，全国性股份制商业银行，城商行及农商行及农信系统，各地村镇银行。 第五条用于提供担保的银行股权应满足以下基本条件：

（一）依法发行，出质人依法取得并持有，并符合本办法的第四条规定； （二）发行人（行）章程等内部规章、法律文件未对股权的质押、担保、转让做出限制或禁止性规定； （三）出质人应对其股权拥有完全的所有权与处分权。用于提供担保的股权应当是未设立质押、质押已解除或未向他人提供担保。 第六条借款人除具备《**银行信贷管理办法》规定的基本条件外，还应该具备以下条件： （一）企（事）业法人或其他经济组织需依法经工商行政管理机关或主管机关核准登记； （二）生产经营合法、合规、正常，具有持续经营能力，资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力； （三）借款用途合法、合规，严禁用于股本权益性投资。借款人承诺配合本行的贷款支付管理、能够提供真实的贷款支付和流转情况； （四）本行要求的其他条件。 第三章贷款的期限、利率和额度 第七条银行股权质押贷款期限应根据借款人的贷款用途、生产经营周期、还款能力等因素综合确定，原则上贷款期限最长不得超过一年。 第八条银行股权质押贷款利率按照月息6.6‰、结息方式按月结息，到期一次性或不定期归还。

非上市银行股权质押授信管理办法

XX银行非上市银行 股权质押授信管理办法 第一章总则 第一条为适应XX银行（以下简称“本行”）业务发展和满足客户需要，拓宽企业融资渠道，支持中小企业发展，根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国担保法》等法律法规及本行有关信贷管理制度，特制定本办法。 第二条本办法所称非上市银行股权质押授信，是指申请人以其自身或第三人合法取得并依法持有的非上市银行股权作为质押担保，本行以此向申请人提供授信的行为。授信品种包括流动资金贷款、固定资产贷款、开立银行承兑汇票、贸易融资等。非上市银行股权质押可作为唯一的担保方式，也可与其他担保方式并存。 非上市银行股权（以下简称“银行股权”），是指本办法认可的非上市商业银行股权，不包含XX都农村商业银行股份有限公司股权。 第三条本办法所称借款人（申请人）是指经工商行政管理机关（或主管机关）核准登记的企（事）业法人、其他经济组织、

个体工商户或具有中华人民共和国国籍的完全民事行为能力的自然人。 第四条银行股权质押授信应纳入本行对借款人统一授信管理，除本办法明确规定的条件外，其他操作参照本行相关授信管理办法执行。 第二章授信条件 第五条借款人除具备本行信贷管理办法规定的基本条件外，还应该具备以下条件： （一）依法经工商行政管理机关或主管机关注册登记； （二）生产经营合法、合规、正常，具有持续经营能力，资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力； （三）借款用途合法、合规，严禁用于股本权益性投资。借款人承诺配合本行的贷款支付管理、能够提供真实的贷款支付和流转情况； （四）本行要求的其他条件。 第六条用于提供担保的银行股权应满足以下条件： （一）出质人依法取得并持有； （二）质押股权所在银行是根据本行《XX银行金融同业客户信用评级管理办法》中对银行类金融机构评级为A级及A级以上的银行； （三）质押股权所属银行章程等内部规章、法律文件未对股

深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第四批)

深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第四批） 为完善本所业务规则体系，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》的有关规定，在2003年、2005年、2006年先后三次废止部分业务规则的基础上，本所对成立以来至2010年9月30日期间公布的业务规则进行了全面清理。其中，已明令废止、自行失效以及因业务发展不再适用应予废止的业务规则共计104件。现将废止业务规则目录予以公布。 特此公告 附件：深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 深圳证券交易所 二○一○年十月二十八日

附件： 深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 序号文件编号发布日期标题 1 1991 深圳股价指数的编制方法及发布方式 2 深证所字〔1993〕299号1993-10-21 深圳证券交易所上市委员会工作办法 3 深证所字〔1994〕177号1994-11-11 关于发布《深圳证券交易所席位管理暂行规则》的通知 4 深证所字〔1994〕187号1994-11-24 关于发布《深圳证券交易所席位管理实施细则》的通知 5 深证所字〔1995〕33号1995-3-13 关于印发《出市代表守则》的通知 6 深证所字〔1995〕81号1995-5-8 关于发布《深圳证券交易所交易大厅管理办法》的通知 7 1995-5-9 交易大厅设备管理办法 8 深证发〔1996〕450号1996-12-2 关于加强交易与开户管理的通知 9 深证发〔1998〕194号1998-8-10关于印发《深圳证券交易所会员管理暂行办法》的通知 10 深证会〔1999〕47号1999-6-23 关于收取席位分支管理费通知 11 深证会〔1999〕84号1999-11-17 资金前端风险控制系统券商业务操作指引 12 深证会〔2000〕59号2000-5-18 关于债券二级帐系统启用后有关事项的通知 13 深证综〔2000〕16号2000-6-7 关于证券投资基金认购新股事项的通知 14 2000-8-8 深圳证券交易所企业债券上市规则（2000年） 15 深证会〔2000〕26号2000-8-22 关于做好证券投资基金信息上网披露工作的通知 16 深证会〔2000〕151号2000-12-4 关于建立“保荐人联席会议制度”的通知 17 深证上〔2001〕25号2001-3-27 关于确认上市公司行业类属的通知 18 深证上〔2001〕32号2001-4-6 关于上网披露公司章程等事项的通知 19 深证上〔2001〕48号2001-5-11 关于印发《上市公司信息披露工作考核办法》的通知 20 2001-7-11 关于提交自律承诺书的机构向深圳证券交易所报送有关材料的通知 21 深证会〔2002〕1号2002-1-7 关于启用“会员之家”网页并通过该网页发送会员监管信息的通知 22 深证上〔2002〕12号2002-3-8 关于发布《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的通知 23 深证会〔2002〕55号2002-3-26 关于启用会员报表网上报送系统的通知

股权质押所需材料清单及办事流程

股权质押清单 申请股权质押所需手续： 1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）； 2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）； 3.《股权出质登记审核表》（见附件3）； 4.《股权质押协议》（附件4）； 5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身 份证明（经本人签字的身份证复印件）； 6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人 签名，属于法人的加盖法人印章）； 7.出质人股东会决议； 8.主借款合同复印件（只看，不收）； 9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料； 流程： 备齐有关文件备齐有关文件，申请设立领取《股权出质 设立登记通知书》 相关职能部门： 政务大厅对应窗口工作人员 注意事项: 1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司 在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)； 2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结； 3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登 记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合 同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司 正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

注意股权质押工商登记应提交哪些材料

注意股权质押工商登记应提交哪些材料？ 各地工商机关工作人员往往以近似“审核制(实质审查)”的态度，要求质权合同双方当事人提交如下之一或若干《工商行政管理机关股权出质登记办法》未明确列示且不尽合乎法理的资料，而且，各地工商登记机关对股权质押补充资料要求尺度也不一，以下逐项分析说明： 1、借款合同 有的工商登记机关在办理股权质押登记时，要求质权合同双方提供被担保的《借款合同》，如为企业之间进行委托贷款，应注意委托贷款法律关系一般采取如下之一方式进行文书安排和架构。 委托人与受托金融机构签署《委托贷款委托合同》、借入方与受托金融机构签署《委托贷款借款合同》;委托人、受托金融机构、借入方签署三方的《委托贷款协议》。 根据金融机构实务操作经验和最高人民法院关于委托贷款的有关司法解释，委托贷款法律关系中，受托发放贷款的金融机构，是名义上的贷款催收主体和所有担保的名义受益主体，如受托金融机构怠于起诉借入方的，委托方有权以受托金融机构为被告、借入方为第三方提起诉讼。 因此，如办理以登记为设权效力的股权质押担保(或不动产的抵押担保)，为避免工商登记机关(房产登记机关)对该种情形下担保受益人主体产生混淆与矛盾，建议律师应首先向办理委托贷款的客户、受托金融机构推荐采用上述第一种方式，进行协议构架安排，不倡导采用签署三方《委托贷款协议》的方式。 另外，需要说明的是，以有限公司股权质押担保，所担保的主债权往往不一定是借款合同法律关系，也可能是分期付款买卖合同法律关系、租赁法律关系等以金钱为债务标的的债权债务关系，更有甚者，股权质押担保可能作为投资并购、投融资安排某种标的行为的担保，如隐名投资关系(委托持股关系)尽管不被部委规章《公司注册资本登记管理规定》第九条所允许，但商务律师提供法律服务过程中，经常会面对委托持股关系，隐名股东为保障自身权益，要求显名股东将所持股权质押给隐名股东，避免隐名投资所形成的股权被转让;再如，某股东拟出让所持目标公司股权，但囿于法律强制性规定不能立即转让或过户，但又急于收到全部或大部分股权转让款，而股权收购方为避免自己未来难以获得股权的风险，往往要求股权出让方将拟出让股权先质押给股权收购方，待出让股权过户条件成就时，再将质押注销并同时办理过户手续。 因此，股权质押所担保的主债权可能是借贷债权、也可能是以金钱为标的其他商业交易债权，也可能担保的是某种履约行为(非以金钱为履约标的)，因此，某些工商登记机关要求提交借款法律文书，是站不住脚的。但办理股权质押登记的《股权出质设立登记申请书》明确要求记载债权数额，这给为非金钱标的债权提供担保的股权质押登记，造成一定的登记困扰与麻烦。 借鉴规范上市公司股票等有价证券质押的《证券质押登记业务实施细则》第四条、《工商行政管理机关股权出质登记办法》第七条，均未明示单列要求提供借款合同法律文书或主债权法律文书，反映了借款合同或主债权法律文书，非为股权质押登记的必要文件，但辅以“中国证券登记结算有限责任公司或国家工商行政管理总局要求提交的其他资料”来兜底，具体何种资料，未有明示，依赖于登记工作人员现场主观判断要求。 2、出质股权所在公司全体股东同意股权出质的《股东会决议》

股权质押操作流程

股权质押操作流程 第一步： 了解出质人及拟质押股权的有关情况： 1、仔细审查有限责任公司章程中是否有对股东禁止股权质押和时间上的特殊规定； 2、在公司章程中核实出质人的身份名称、出资方式、金额等相关信息以及出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明； 3、出质人应提供有会计事务所对其股权出资而出具的验资报告； 4、出质人的出资证明书； 第二步： 出质人的股权须有该公司股东过半数以上同意出质的决议；（可有可无，根据物权法、担保法以及公司法；以促成业务为前提） 第三步： 出质人签订股权质押合同，并将出资证明书交给质押权人； 第四步： 将该股权已经质押，不能再转让和重复质押股权，注明在公司章程和记载于股东名册中，并到工商行政管理部门办理股权出质登记。 需提供的文件和材料： 1、申请人签署的《股权出质设立登记申请书》； 2、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； 3、质权合同；

4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）； 注：指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明；申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》；指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。 相关法律条文： 《担保法》第78条第三款规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定； 《工商行政管理机关股权出质登记办法》第7条规定，申请股权出质设立登记，应当提交的材料有：申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料； 《物权法》第226条规定，质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。 股权质押的条件和法律程序 股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。

股权质押是否需要登记-股权质押的法律规范有哪些-

股权质押是否需要登记?股权质押的 法律规范有哪些? 股权质押需要登记。股权质押属于权利质押的一种，我国《物权法》在规定股权出质问题时考虑到股权登记机构的区别，对股权质押采取不同的规定。《物权法》第226条第1款规定：“以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。 热门城市：铜陵律师宜昌律师桂林律师威海律师保山律师铜川律师芜湖律师海口律师白山律师通辽律师股权质押也就是将股权进行抵押，股权是一种权利，因此进行股权质押的时候是需要进行备案登记的，并且登记之前需要准备相关的文件材料才能去进行股权质押登记，接下来关于股权质押是否需要登记的有关内容由小编为大家带来简单的介绍。 一、股权质押是否需要登记 股权质押需要登记。股权质押属于权利质押的一种，我国《物权法》在规定股权出质问题时考虑到股权登记机构的区别，对股

权质押采取不同的规定。《物权法》第226条第1款规定：“以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。”。质押合同属于“实践性合同”，未交付质物的，合同不生效。对此，《物权法》第212条明确规定：“质权自出质人交付质押财产时设立。” 二、股权质押的法律规范 1、现行法律对于质押标的物的规定 《担保法》第75条第2项规定：“依法可以转让的股份、股票可以质押”。该法第78条第三款同时规定，“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定”。因此，根据《担保法》规定，股份有限公司的股份、有限责任公司的股权都可以进行质押。 《物权法》第226条规定：“以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立” 2、股权质押的限制性规定

国家工商总局股权质押登记办法

国家工商总局《工商行政管理机关股权出质登记办法》（2008年） 国家工商总局令第32号 第一条为规范股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》等法律的规定，制定本办法。 第二条以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。 第三条负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关（以下简称登记机关）。 各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。 第四条股权出质登记事项包括： （一）出质人和质权人的姓名或名称； （二）出质股权所在公司的名称； （三）出质股权的数额。 第五条申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。 第六条申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。 申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。 第七条申请股权出质设立登记，应当提交下列材料： （一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》； （二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； （三）质权合同； （四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）； （五）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。

深圳证券交易所文件

深圳证券交易所文件 深证上〔2008〕38号 关于做好上市公司2008年第一季度 报告工作的通知 各上市公司： 为做好2008年第一季度报告（以下简称“本次季报”）工作，根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号〈季度报告内容与格式特别规定〉》（2007年修订）（以下简称“《季报规则》”）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）（以下简称“《上市规则》”）的有关规定，现将有关事项通知如下： 一、上市公司董事会应当组织相关人员认真学习中国证监会和本所发布的与本次季度报告有关的各项规定，按照要求编制、报送和披露本次季报。 - 1 -

二、本所上市公司应当在2008年4月30日前完成本次季报的披露工作，本次季报披露时间不得早于2007年年度报告的披露时间。 预计不能在2008年4月30日前披露本次季报的公司，应当及时向本所提交书面说明，并公告未能如期披露本次季报的原因、解决方案和延迟披露的最后期限。本所将自2008年5月1日起对公司股票及其衍生品种实施停牌，并对公司及相关人员予以公开谴责。 三、上市公司应当通过本所业务专区向本所预约本次季报的披露时间。本所将根据均衡披露的原则，在公司预约的基础上每日最多安排50家公司披露本次季报。公司预约披露情况将在本所网站公开披露并及时更新。 公司应当按照与本所约定的披露时间披露本次季报。如有特殊原因需要变更披露时间的，公司应当至少提前五个工作日向本所提出书面申请，说明理由并确定新的披露时间，经本所同意后方可变更。本所原则上只接受一次变更申请。 四、本次季报中的财务会计报告可以不经审计，但中国证监会或本所另有规定的除外。 五、上市公司如存在已披露最近一期财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见，且相关审计意见所涉事项在前次定期报告披露时尚未解决的，应当在本次季报正文 3.2“重大事项进展情况”中说明2008年第一季度对相关事项的解决情况。 - 2 -

股权质押操作流程(1)

股权出质登记提交材料规范 小保护视力色： 1、出质人和质权人签署的《股权出质登记申请表》。 2、出质人和质权人签署的《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件。 3、登记事项相关证明。 股权出质设立登记。（1）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件，或者出质人持有的股份公司股权证明复印件（均需加盖公司印章）；（2）质权合同。（3）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件。 股权出质变更登记。属于出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件。 股权出质撤销登记。质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件； 注：依照《工商行政管理机关股权出质登记办法》申请股权出质登记适用本规范。 （来自辽宁工商）

非上市股份公司办理股权质押业务指引 一、代办股权质押设立登记流程及相关事项 （一）股权质押登记咨询申请 查询股权登记托管系统，确认出质方拟出质股权的有效处置权。 （二）申请人提交材料 1. 担保合同（主合同）和反担保合同（股权质押合同）； 2. 出质人和质权人的营业执照复印件（加盖公章）或身份证复印件； 3. 股权出质设立登记申请书（含相关声明）； 4. 出质股权所在公司章程； 5. 指定代表或共同委托代理人证明、受托经办人身份证原件和复印件； 6. 出质人和质权人为法人的，提交法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件； 7. 出质人为公司的，提交公司章程、股东会决议或董事会决议； 8. 法律、法规或规章规定的其他文件。 三）见证出质方和质权方在本所面签股权质押合同及股权出质设立登记申请书。 （四）收费向出质方出具收费通知书，收取股权出质登记代办费。 收费标准为出质标的面值的2‰，最低为500元。 （五）在本所股权登记托管系统进行股权质押预登记 （六）出具代办股权出质登记回执 （七）出具《股权质押见证书》、股东名册 《股权质押见证书》四份，出质方、质权方、工商局、本所各一份。如要增加，