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HACCP认证审核标准(供参考设计HACCP认证内部审核表)

HACCP认证审核标准(供参考设计HACCP认证内部审核表)
HACCP认证审核标准(供参考设计HACCP认证内部审核表)

要求:

管理层沟通

?识别出HACCP体系的任何变化?

?确认审核的范围?

?所有产品的标准

1. 建立HACCP 小组(HACCP Codex 步骤1)

1.1 文件化的HACCP 小组任命书? 应说明:?

?多学科的人员组成–技能和经验?

?如内部没有技术力量,征求了来自贸易及工业协会,独立专家,政府法律法规部门等外部专家的建议及所应用的HACCP 文献,HACCP 指南等

?的范围是否涵盖所有产品类型的所涉及的供应链,是否对所有的危害类别都已做了说明??

?在制订HACCP 时,是否满足了法律法规、行业规范、CODEX 标准及恰当的食品安全要求等?

2. 产品描述(HACCP codex 步骤2)

2.1 每一类产品都有文件化的产品描述?(产品类别为PET 瓶,听装,玻璃瓶装的碳酸饮料)

2.2 是否有一份HACCP 计划所涵盖的所有产品的产品清单

2.3 是否涵盖了所用的基本原材料的成份及其包括Aw,pH,微生物处理在内的物理化学特性?

2.4产品描述涵盖了以下要素:?

?描述–PET 瓶,听装,玻璃瓶装的碳酸饮料?

?成份- 所有配料的说明/标准?

?加工方式–热处理,冷冻,盐渍?

?物理/化学特性–Aw,pH 等?

?包装–初级包装, 二级包装, 耐用性、完整性?

?储存、处理、分销的方式?

?保质期

3. 预期用途的说明(HACCP codex 步骤3)

3.1 是否有文件化的最终消费者对每个/每类产品的预期使用说明??

?是否考虑了敏感消费者(过敏者,年老者,孩子,住院病人,免疫低下者)?

?最终消费模式–直接食用,加工后食用

4. 绘制流程图(HACCP codex 步骤4)

4.1流程图是否识别了每一生产过程中的所有主要步骤及其输入?

4.2 是否包括从原材料接受到成品配送的所有步骤都在HACCP范围得到了描述?

4.3 流程图是否由HACCP小组制定?

5. 流程图的现场确认(HACCP codex 步骤5)

5.1 是否由非常熟悉加工工艺的人员对所有的操作步骤及全部的操作时段内的生产操作依照流程图进行了确认并进

行了记录?

5.2 必要时是否对流程图进行了更改?

6. 危害分析/控制方法(HACCP codex 步骤6, 原理1)

6.1 是否与产品及流程图中从初级生产,加工,生产及配送到最终消费点的每一生产步骤(根据审核范围)相关的所有

的生物、化学、物理危害都得到了识别?

6.2 是否针对每一生产流程进行了文件化的危害分析,识别了每一生产步骤,可能的危害,发生危害的原因、危害的

显著性,危害的可能性、严重性及控制措施?

危害分析是否涵盖了:?

?危害发生的可能性及其对人体健康不利影响的严重性?

?危害的定性和/或定量分析?

?所考虑的微生物的残留和繁殖?

?产品中产生的或残留的有毒物化学物、化学或物理因素如过敏原、二恶英、抗生素、激素类、疯牛病等

?是否对过程输入进行了包括下面这些与食品安全和/或质量标准相关的潜在危害的评估:

?工厂及设备的设计?

?如Aw、pH 等的产品内在因素?

?加工过程,产品处理,环境影响,包装,运输,人员及卫生/消毒

?危害分析是否涵盖了:?

?所有采购的物料如原料、加工助剂等?

?原料产品标准和敏感原料计划?

?原料分析证书/合格证?

?供应商审核?

?交叉污染(化学,物理及微生物)?

?水的可饮用性

?对于识别了显著性危害的步骤是否已制定了一个或一个以上的控制措施以控制该危害?

7. 确定关键控制点CCP (HACCP Codex 步骤7, 原理2)

7.1 HACCP 小组是否针对每一显著性危害确定了其关键控制措施以控制包括-显著性及法律法规因素在内的危害?

7.2 在确定CCP 时,是否使用了CCP 决策树作为指导?

7.3 CCP 的选定是否合理?

7.4 有玻瓶生产线的工厂是否将洗后空瓶EBI 检测识别为CCP?

8. 建立关键限值(HACCP codex 步骤8, 原理3)

8.1 是否已对每个CCP的关键限值进行了说明及确认?

8.2 如无法通过官方或公共研究等外部资源获得关键限值,是否通过确认研究来决定关键限值以确保能控制显著性危

害?是否保存了确认数据?

8.3 关键限值是否具有可检测性?

8.4 EBI 标准测试瓶应至少符合以下要求:(详细指标略)

9. 建立监控程序(HACCP codex 步骤9, 原理4)

9.1 是否已建立,记录并实施了监控程序以确保控制每个CCP 所必需的参数维持在已确定的关键限值内? 是否明确:

?

?对象–控制目标?

?方法–用来检测控制目标的方法?

?地点–进行监控的位置?

?时间–监控频率?

?人员–负责进行监控的指定人员

?监控活动是否充足以能及时发现任何偏差并立即采取纠偏措施从而确保每个CCP受控?监控记录是否安全存放?

?监控程序是否能发现CCP的失控?是否能及时提供监控数据以做调整从而确保过程受控来防止关键控制限值被超出?

?与监控相关的记录是否由指定人员和专门的数据回顾负责人员进行评估并签名?

?空瓶EBI监控频率?

?EBI启动?

?每小时?

?EBI检测灵敏度被调整后,?

?通过EBI的传送带速度被调整后,?

?EBI停机

?空瓶EBI监控方法:?

?启动时,所有标准测试瓶必须连贯通过EBI,应全部被击出。该操作应连续三次。?

?启动后每小时常规验证时,可将标准测试瓶间隔插入传送带上空瓶间,所有标准测试瓶应全部被击出。该操作连续三次。?

?EBI检测灵敏度被调整后,监控方法同启动时?

?通过EBI的传送带速度被调整后监控方法同启动时?

?停机时监控方法同启动时

10. 建立纠偏措施(HACCP codex 步骤10, 原理5)

10.1 是否制定及实施了书面的纠偏措施程序?该程序是否包括了:?

?针对每个CCP 的关键控制限值出现偏差时的纠偏措施及该纠偏措施,对于使CCP 重新恢复受控状态是否有效??

?针对所有支持性程序的纠偏措施?

?针对不合格品或不安全产品需进行识别、评估、隔离和处理并保持纪录?

?防止客户投诉反复出现所需采取的行动?

?定期对全部客户投诉进行回顾?

?对重大系统缺陷发生的根本原因进行了调查及采取了针对性预防措施,有负责人签名?

?负责纠偏措施/产品回顾的人员

?是否对纠偏措施的有效性进行了评估并有相应记录?

11. 建立验证程序(HACCP codex 步骤11, 原理6)

11.1 是否建立并实施了文件化的验证程序以确认HACCP 体系的有效运行?

验证程序包括了:?

?涵盖HACCP体系,HACCP计划及支持性程序的各方面的验证计划,包括有产品描述、预期用途、流程图、危害分析、确定CCP的合理性、关键控制限值的确定、产品处理等?

?必要时对所有有潜在危害的食品按一定频率进行特定类型的微生物及化学检测?

?对监控设备或仪器进行校正?

?对监控及纠偏措施进行复核?

?验证由执行监控及纠偏措施以外的人员进行?

?对所有的验证活动都必须进行记录并保存

?验证

工厂必须有专人至少每月对所有EBI标准测试瓶进行确认,也保证其符合各标准测试瓶的特性。如有偏离,则必须立即更换。

12. 文件管理及记录保存(HACCP codex 步骤12, 原理7)

12.1 是否对下面所包括的所有监控程序及关键过程形成了文件??

?CCP 的监控?

?出现的偏差及相关的纠偏措施?

?HACCP 体系的改进?

?验证/确认?

?危害分析?

?CCP 的确定?

?关键限值的确定

?是否能提供以下记录: ?

?有关危害分析及HACCP小组所使用的信息来源的记录?

?CCP 的监控?

?所出现的偏差及采取的纠偏措施记录?

?与验证程序有关的记录及对记录的评估?

?HACCP 计划的改进?

?与产品可追溯性相关的记录

13. 设计和设施(工厂和设备)(Codex 章节4)

13.1是否制定了工厂和设备的维护程序?程序是否包括了以下内容:?

?外部建筑物及周围环境情况?

?墙面、地板、下水道、灯、天花板、通风设施、管道、设备等状况?

?建筑物和设备的维护保养计划(定期和不定期)?

?保存的工作记录?

?有疑问产品的鉴别、评估和处理?

?设备操作性能的确认?

?临时性维修不会损害产品的安全?

?采取的措施以避免维修可能给附近的产品或生产线或生产设备带来污染?

?零部件、工器具的控制?

?维修后清洁?

?任何新安装的设备或现有设备的设计改造必须在项目的设计阶段经过一个跨部门小组(比如质量、卫生、生产、维修部门等)卫生设计评估。评估的范围包括清洁的容易性、功能性、材料选择(适于与食品接触的、表面光滑的材料)以及设备工艺或待评估工序等.

?环境–是否将下列食品安全风险考虑在内??

?农业生产–污水流入水源?

?土壤中的化学品残留?

?生产区与配送区划分清晰,无虫害滋生地,有足够的排水系统?

?评估工厂所处位置是否有污染和洪灾可能

?工厂结构及布局–是否将下列与食品安全相关的政策及程序考虑在内??

?高风险/低风险区域的隔离?

?有潜在危害的食品的单向通路?

?从设计和建造上减少脏物,残渣及虫害的出现?

?墙面、地面、天花板耐清洗并易清洗、? 现场实验室与生产区域隔离?

?湿加工区的下水道加盖?

?灯具受到保护?

?工作区有足够的照明亮度?

?门窗密封性良好和/或安装风帘和纱窗以能杜绝灰尘及虫害?

?如有必要,对空气进行过滤并在高风险及低风险区之间有正压差?

?化学品,配料,包装,可燃物料的所有储存区域都需上锁,

?通风?

?管道(水管、电线管、气管等)应受保护并标识清楚,废弃的管道密封或彻底去除.

?能提供充足的饮用水,单独的非饮用水系统不应互联或逆流入饮用水系统

?是否工厂及设备的设计能尽可能地减少交叉污染的风险?

?现场是否在合适的地点提供了足够的器具,设备清洗用或人员卫生用的设施?

?被设计用来对产品进行加热以尽快获得所需产品温度从而确保食品安全的设备是否容易清洁,并安放于方便清洁的位置?

?是否空气质量/通风足够以能减少冷凝水的产生?

?提供的员工设施是否包括:?

?位于方便位置的厕所,但厕所门不能直接开向生产区域,足够的员工衣柜/储存设施?

?餐厅和吸烟区域

?在进入高风险区域之前是否有指定的员工更衣室?

?是否有足够的用于食品物料及非食品物料的储存设施?

?仓库是否进行了足够的维护和清洁以:?

?避免虫害进入及滋生?

?保护食品不受污染?

?预防因环境因素导致的产品腐败?

?防止食品意外受到有害化学物的污染

?是否满足了法律法规的要求?

14 生产控制(GMP Codex 章节5)

14.1

14.2是否在加热,冷却及储存期间有针对温度和时间的控制系统?

14.3是否制定并执行了文件化的仪器及设备的校正程序从而确保仪器和设备在使用时始终能读数精确?该程序是否涵

盖了以下内容:?

?仪器和设备的清单?

?用于表明仪器和设备所处状况及所在位置的合适标识?

?校正频率和允许的偏差?

?校正或校正检查方法及认可的参考标准或方法?

?当发现仪器和设备超出许可偏差时如何对其进行标识?

?但仪器或设备超出许可偏差时如何处理所生产出的产品?

?针对校正设备的任何在操作,储存或处理方面特殊的要求

?是否有最新的BU 质量部提供的成品标准并涵盖:?

?产品名称?

?涉及相关法规的配料申明?

?对GMO’s, 辐射,食品过敏原,原产地,急救/警告申明等进行标注的法规要求?

?包装说明?

?运输、储存及处理标准?

?保质期标准(需要时)?

?包括微生物,物理及化学标准在内的所有安全参数?

?行动限值建立成品的监控程序以保证产品能满足标准。

?是否制定了食品过敏原的识别及控制程序?该程序是否包括了:?

?原材料和成品中所存在的过敏原清单?

?包括生产安排,返工,生产过程,单独工序在内的防止不含过敏原产品受到交叉污染的控制措施?

?保存对食品过敏原的使用、过敏原类型及产品标签的记录

?如果有宣称产品的特殊适宜人群(如无糖产品),是否建立并执行程序以避免产品受到污染

?是否制定并实施了包括受控区域,更衣等在内的人员流动控制程序?保存人员培训记录。

?是否制定并实施了包括活动受控,穿戴保护性服装及接受公司食品安全方针宣教在内的访客及合同工等外来人员管理程序?

?是否制定并实施了落地包装(瓶,瓶盖)处理政策以确保落地包装被扔弃从而避免污染产品?

?是否制定并实施了玻璃管制政策以对玻璃,硬质塑料及陶瓷等易碎物品进行管控?是否有玻璃,硬质塑料及陶瓷等易碎物品清单并按规定频率进行清查?

?是否制定并实施了水银温度计管制政策以对水银温度计进行管控?

该政策是否包括了:?

?除QC及QA实验室外不可在任何生产区域使用水银温度计。?

?所有工厂内使用的水银温度计必须列入“水银温度计清单”内并按规定频率进行清查。

?水银温度计破损时按“水银温度计破损处理程序”进行处理。

?是否制定并实施了木质制品管制政策以杜绝在高风险食品加工区域内使用木质制品?在有潜在交叉污染风险的区域是否考量了使用木质制品的合适性?在无法避免使用木质制品时是否制定并执行书面化的木质制品控制措施??是否制定并实施了先进先出的存货周转政策以确保产品的安全性及产品处于保质期内?

?是否制定并实施了水质量政策以确保洗瓶,冲瓶,配料,冷却等生产过程及CIP,洗手及设备及人员清洁过程中使用的是合适水质的水?

?建立程序,由指定及经过培训的人员,对官方的检查进行管理。此程序须规定如何对于政府机构提出问题进行跟踪和关闭。须保留所有官方机构检查及联系的记录,包括该检查出具的任何报告、工厂答复、按照当地法规要求期限采取的纠正行动

?是否制定并实施了产品留样制度以确保对产品进行安全性,质量及法律法规符合性调查时有足够样品?样品保存期取决于产品保质期。

?如果官方机构抽取了样品,须将该样品所代表的批次产品扣留,联系BU质量负责人寻求指导并保留与政府机构取样相同批号的样品副本。没有BU质量负责人的授权,不允许该样品所代表的批次产品出厂销售.

?是否有其他政策,包括:?

?工作服-清洗要求?

?员工所带的个人物品及个人食品的储存要求?

?加工环境的要求–门保持关闭等

?是否在原料加工之前对其进行了检查,验证或分类??

?是否获得了所有采购的原料、配料和包装材料的标准??

?是否规定了取样及检测的频率

?有最新BU质量部提供的原材料标准,或如果原材料标准是工厂自行制定,则是否得到了BU质量部的批准并包括了?

?产品名称?

?成份申明?

?包装规格,包括防盗保护?

?运输、储存和处理的要求?

?保质期(如适用)

?采购的原料是否是安全的并满足标准的要求?(包括物理,微生物和化学标准在内的所有安全参数)

?是否制定并实施了先进先出的存货周转政策以确保原配料的安全性及处于保质期内?

?是否保存有检查,验证及所采取纠正措施的记录?

产品召回

14.24 是否制定并有效实施了产品回收及召回程序?该程序是否包括:

产品回收及召回的区别,负责人员及如何进行调查

附有联络电话的内部负责人员及外部通告人员&24小时紧急联络人员清单

政府机构及消费者的联络清单

14.25是否一年两次进行产品模拟召回并保存记录?记录包括:

实际召回结果(包括原料、配料、或内包装材料)

召回所需时间

15 维护和卫生(Codex 章节6) 清洁和卫生

15.1是否建立和实施了文件化的清洗消毒程序?程序是否包括了:

所有设备,产品接触面,墙壁,地面,天花,储存区域,运输工具,员工设施的清洁?

清洁计划是否说明了需要清洁的对象,所使用的清洁方法(包括使用的清洁设备和/或化学品),清洁频率和相应的责任人?

是否制定了监控计划?

是否能提供所使用的清洁剂/消毒剂的产品说明书,MSDS和用于证明可用在食品工厂使用的有关证明?

是否制定了包括涂抹试验在内的对清洁效果的验证计划?

是否制定了产品种类更换间的清洁程序?

15.2 是否制定了废品、返工品和在制品管制政策以对这些产品进行清楚的识别并隔离储存?是否进行了记录并保存?

15.3如需对含过敏原的产品进行返工时,是否制定并实施了书面的过敏原控制程序?

15.4 是否保存有检查,验证及所采取纠正措施的记录?

16 个人卫生(GMP codex 章节7)

16.1 是否制定了书面化的针对全体员工的个人卫生程序/政策?程序是否包括了:

洗手政策

包括传染病在内的疾病政策

包括处理伤口已防止产品交叉污染在内的外伤政策

工作服政策:

- 员工,访客和合同工的不同工作服

- 工作服的类型,鞋套,发网,须罩,工作帽,手套等

- 工作服的更换频率

首饰和化妆政策

饮食和抽烟政策

访客政策

交叉污染风险政策

16.2是否保存有检查,验证及所采取纠正措施的记录?

17 运输(GMP Codex 章节8)

17.1 用于运输原材料,包装及成品的车辆是否维护良好,干净整洁,无虫害活动迹象并采取了适当的安保措施?

17.2 运输用传送带及散料容器是否:

不会污染产品及包装

能有效清洁

保护产品免收污染

有效维持温度、湿度及其他一些由产品类型决定的合适要求

冷藏设施有效运行且温度计得到定期校正

17.3 是否保存有检查,验证及所采取纠正措施的记录?

18 产品信息和客户意识(GMP Codex 章节9)

18.1 是否建立并实施了文件化的程序以确保对所有使用的原材料或生产出的半产品及成品的等级,检测状态有清晰的标识?该程序是否包括了:

进厂配料/原材料

成品

在制品及返工产品

批量配料识别及控制

不合格产品及废料

清洁剂/消毒剂/杀虫剂

包装

废旧标签控制

退回产品的识别、评估及在指定区域储存

18.2 进厂原材料

是否进行了标识,如接受日期,以方便库存周转?

是否有能对其各自供应商进行识别、跟踪的方法?

是否有对需严格控制和/或敏感的配料包括化学品在内的控制方法?

18.3 是否有线上标签或已印刷的包装材料的检查程序?

18.4 是否有换产操作程序以避免前次生产留下的标签或已印刷包装材料的误用?

19 培训

19.1 是否制定并实施了文件化的程序以确保对食品安全有影响的所有活动,职责及功能,包括管理监督,由经过足够培训的人员来承担?

针对全体员工制定的培训计划,计划包括培训内容,培训课程,培训频率及负责培训的人员

重复培训

19.2 培训计划是否包括:

和HACCP计划相关的所有人员的培训,如和CCP及支持性的程序有关的所有安全及质量关键操作人员

宣贯公司食品安全方针政策的员工意识培训

对执行内部审核的人员所进行的培训

培训记录需有培训者及参加者签名

确保管理层和员工具备合适的HACCP知识和技能

机动车检测站程序文件-内部审核程序

1、目的 按质量体系有要求,通过内部质量体系审核,验证质量体系运行的符合性和有效性,同时对不合格项进行纠正改进。 2、范围 本程序适用本公司质量体系内部审核的控制。 3、职责 3.1质量负责人负责内部质量体系审核的组织和领导; 3.2审核组长具体负责内部质量体系审核的实施,对不合格项纠正措施跟踪、检查和验证。 3.3质量监督组负责内部审核的控制。 4、工作程序 持续改进 4.2内部审核安排 每年安排内部审核1次,质量监督组编写《年度质量体系内部审核计划表》,送质量负责人审批后,由办公室按《文件控制程序》标识并发放至各部门执行。

4.3审核频次 4.3.1内部审核分为例行审核和追加审核两种,例行审核一般集中进行,内容覆盖GB7258-2012标准和质量体系的全部条款和体系活动过程。 4.3.2发生重大质量事故后应追加审核,质量负责人根据体系运行情况确定。 4.4审核准备 4.4.1质量监督组根据审核计划具体安排内审时间、确定审核实施具体日期,成立审核组送质量负责人批准。 4.4.2质量负责人任命审核组长和内审员,审核组长对审核员进行分工。 4.4.3审核组长编制《内部质量审核实施计划》,送质量负责人审批并发放;计划内容包括:审核的目的、类型、依据、范围、人员及日程安排。 4.4.4编制《内部审核检查表》明确审核要点和方法。 4.5内部审核实施 4.5.1审核预备会议 质量负责人主持召开审核组成员会议,宣布审核组织,布置审核任务的时间安排及审核程序要求等。 4.5.2审核首次会议 审核组长主持召开首次会议,公司全体工作人员参加,并在“会议记录”上全名签列;内审员做会议记录;会议内容介绍内审目的范围,依据及审核分工时间安排等。 4.5.3现场审核 4.5.3.1 内审员根据“内部审核检查表”对照检查并如实填写,主要是通过交谈、查阅文件和记录、现场考核、收集证据等,检查质量体系的运行情况。

45001-2018内部审核检查表(1)

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审? 有无理解组织的相关文件? 行业地方的新的法规要求? 组织的内部外部环境状况? 有哪些需要应对和管理的风险和机遇? 相关的会议纪要? 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁? 这些相关方的有关需求和期望有哪些? 这些需求和期望中哪些是合规义务? 是否具备相关的知识严格执行? 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审? 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件? 确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确? 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件? 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行? 是否考虑了 4.1和4.2的内容? 是否包括了变更的策划? 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据? 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作? 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进? 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应,并支持战略方向? 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺? 是否提供制定和评审目标的框架? 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺?是否传达给员工并可为相关方获取? 是否定期评审? 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限,各部门职责是否有重叠或真空? 权限是否明确?理解是否清晰? 是否分派职责和权限,以包括确保体系符合标准要求? 确保各过程获得预期效果? 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会? 在策划和实施管理体系变更时保持完整性? 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责,按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系,向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求?被任命者是否被公开? 所有管理人员是否承诺对体系持续改进,并能在控制的领域内承担责任? 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时,是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题?有无指出管理体系的范围?

机动车安全技术检测站内部审核检查表(2018年3月实施最新版)

条款号检查内容检查记录检查结论 4 评审要求 4.1 组织 4.1 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效符合 不符合□ 不适用□ 4.1.1 法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实符合 不符合□ 不适用□ 4.1.2 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分,有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展符合 不符合□ 不适用□ 4.1.3 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明符合 不符合□ 不适用□ 4.1.4 是否建立公正和诚信程序文件 是否对独立性和人员诚信等做出明确承诺 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系,影响检测活动的独立性 和公正性有程序文件和承诺文件,承诺事实清楚 有文件或措施证明检验检测以外的活动 单位之间没有潜在的利益冲突 符合 不符合□ 不适用□ 4.1.5 是否制定了保密和保护所有权程序 是否对保密性做出明确承诺 通过各种信息收集,评价是否有泄密行为,如有是否采取了措施已制定 无泄密行为 符合 不符合□ 不适用□ 条款号检查内容检查记录检查结论

4.2 人员 4.2 检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实,数量符合要求符合 不符合□ 不适用□ 4.2.1 是否建立了人员管理程序文件 是否签订劳动合同 是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员独立开展工作的权限 文件中是否对录用、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求有程序文件,人员有任命有授权,已签订 劳动录用合同,相关记录可以证实活动符 合要求 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.2 最高管理者的授权或委托证明文件中,是否授予了负责管理体系的整体运作,发布质量 方针声明,应提供建立和保持管理体系,以及持续改进其有效性的的权限(或者具有等 同效力的承诺和证据)证明文件齐全,授权清晰符合 不符合□ 不适用□ 4.2.3 查看技术负责人是否任命,是否具有中级以上技术职称(或同等能力) 查看质量负责人是否任命,质量负责人责任和权力是否明确 查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求证明文件齐全,职称符合要求 代理描述清晰 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.4 查看授权签字人是否任命,是否具备条件,是否具有授权签字人证件证明文件齐全,有任命有证件符合 不符合□ 不适用□ 4.2.5 人员资质、证件是否齐全 证件是否与实际在岗人员相符证件齐全符合 不符合□ 不适用□ 4.2.6 是否建立了人员培训程序文件 文件中是否对人员教育、培训和技能的目标,明确培训需求和实施人员培训等活动的职 责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求,培训记录是否完整有程序文件,相关记录可以证实活动符合 要求 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.7 是否有人员任命文件 任命文件中是否明确了人员的职责和权限 是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度有任命有授权符合 不符合□ 不适用□ 条款号检查内容检查记录检查结论4.3 设施和环境条件

内部审核检查表

内部审核检查表 部门:业务课审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 1( 如何获取有关国家或地区法律、法规 2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系 3( 抽取3-4份合同评审记录,检查是否在签订前评审 4( 如有投标,检查对标书的评审记录,中标后,合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方,如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审 6( 是否有产能一览表 7( 是否存在网上销售,如有,产品信息、广告内容是否 进行了评审 检查3-4份合同更改记录,注意更改是否得到了确认,更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门 1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息,产品信息正 式发布前是否进行过评审 是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3 3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况,是 否传递相关部门并得到了解决 1( 检查顾客满意调查记录,调查是否按规定进行 8.2.1

是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析,发现的问题是否进行了5 8.4 分析及采取改进措施 8.5 1( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况 6 6.2.2 2( 检查销售人员,是否按规定进行了培训及考核 内部审核检查表 部门:采购审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册 2( 检查新供应是否有调查表 检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估,检查评估3 7.4.1 记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业 绩),评估的结果是否按规定处理。 1( 询问如何实施采购,是否有采购计划,采购计划是否 审批 检查采购资料的完整性及审批情况 2( 零星采购是否填写“请购单” 4 7.4.2 3( 抽查3-5份采购单,检查采购资料是否清楚,发出前 是否经审批。 1( 询问是否有派员至供应商处验货,如有,查阅有关协

采购部内审检查表

受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:审核员: 一体化管理体系要求 检查内容是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录 一体化条款ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控制 相关文件是否齐全? 文件是书面形式还 是电子形式? ◆与受审核部门相关的文件是多少? 是否有效 ◆电子形式文件的使用是否有效? √ √ √ √ ◆查询相关文件的 途径 ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? ◆文件的查找是否方便? ◆文件的保管是否有效? √√ ◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的管理是否收 集、审查、批准、归档、发放、使用、 评审、更新、补充和作废等作了规定? ◆执行的如何? √√ 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录 管理 ◆是否有对记录进 行管理的程序 ◆程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? √ √ ◆记录管理的实况◆对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆记录能否做到对相关活动、产品或 服务的可追溯性? ◆能否从记录/信息中获取相应信息? √√ √ √ √ √ √ 注1:文件查阅含记录的查阅。

受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:审核员: 一体化管理体系要求 检查内容是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录 一体化条款ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查5.4.1 质量 目标 4.3.1 环境 因素 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆如何进行环境影 响评价 ◆是否对部门内的环境因素进行识别 和评价? √√ ◆环境因素的住处 能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? √ √ ◆涉及的分解质量 目标有哪些?实现 情况如何? ◆查部门质量目标分解及考核规定。 ◆按时间段检查分解质量目标实现情 况。 ◆判定数据分析、统计方法的合理性、 有效性。 √ √ √ ◆是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序 ◆是否对部门内的危险源进行辨识、 风险评价和风险控制策划的要求? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险? √ √ 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 4.4.1 结构和职责 ◆有关职责、权限如 何传达到位的 ◆部门、各类人员的职责、权限及相 互关系是如何传达的? 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商 和交流的程序? ◆外部人员获得管理方针的途径和 方法是否可行?是否方便? √√ ◆内部协商的内容 ◆协商和交流的记 录 ◆员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。 ◆重大投诉、事故的外部信息有无适 当处理和记录? √ 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

品质部内审检查表

审核时间:2011年5月6 日(9时10分---10 时40分) 序号审核要素检杳内容检查方法审核记录符合性 14.2.3 文件控制 ?文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 ?所有文件是否字迹清楚? ?所有文件标识是否明确? ?文件发布前是否得到授权人的批准? ?所有文件是否均注明制定或修订日期? ?文件修改后是否重新批准? ?识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求? ?使用处是否都使用适应文件的有效版本? ?文件的查找是否方便? ?文件的保管是否有效? ?作废文件的管理?是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用? 24.2.4 记录控制 ?记录的管理?是否所有的记录都有批准,并保存完好。 ?记录的查找是否方便。 ?记录的借阅是否有记录。 ?记录是否字迹清楚,更改是否有更改人的签名。 3 5.3质量方针?质量方针的理解?抽查1至3人是否知道公司的质量方针并能正确理解。?向 员工了解是以何种方式传达质量方针的? 45.4.1 质量目标 ?有无目标实现的证据?检量是否留有每月质量目标的证据及记录 ?目标的实际情况?质量目标的统计结果如何?质量目标是否得到实现??若 没有实现质量目标有没有查找原因并纠正及改进?是 否留有证据? 注:符合性栏:符合2,不符合x(有不符合项时应记录证据,并要求受审部门陪审员或当事人签名确认)编制/日期:批准/日期:审核员审核部门品质部迎审人员

审核部门 品质部 迎审人员 审核员 审核时间: 2011年5月6 日( 9时10分---10 时40分) 编制/日期: 批准/日期: 序号 审核要素 检查内容 检查方法 ?部门的职责和权限 5.5.1 职责和权限 ?品质部门的部门职责或岗位职责是否得到规定并形成 文件? ?询问1至3人是否清楚本岗位的职责和权限 . ?各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针 之间的相互关系? ?各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间 的关系? 5.5.3 内部沟通 6.4 工作环境 审核记录 符合性 ?程序文件中是否有对内部沟通进行 规定? ?组织是否有内部交流的程序?程序中是否对交流的方 式、内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意 见? ?内部沟通的记录 ?工作环境是否合适? ?如何管理工作环境? ?涉及重大质量事故的处理有无适当处理和记录? ?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录? ?询问员工管理者代表由何人担任 ? ?品质部的工作设施是如何申请及验收的 ,是否有人进 行 管理? ?环境卫生是否舒适?能否满足工作要求? ?有无相关记录? 注:符合性栏:符合2,不符合x (有不符合项时应记录证据,并要求受审部门陪审员或当事人签名确认)

检验检测机构内部审核检查表 完整版

内部审核检查表编制人:

HZBJC/GL 2206-2016 内部审核检查表 审核日期:共页 条款审核内容检查内容检查记录涉及部门 检查结论 符 合 不 符 合 基 本 符 合 不 适 用 4 评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明 文件 证明文件齐全有效 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织,应是能承担法律责任的 实体,检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责, 并承担相应法律责任。法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符 证明文件齐全属实 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位,不具备法人资格的检 验检测机构应经所在法人单位授权。 最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相 关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、诚实信用 原则,恪守职业道德,承担社会责任。公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益 关系、外部干扰、人为因素等各种影响 有公正性声明 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中 的地位,以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属 关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分, 有无重叠责任不清现象 组织机构完善能够满足检测活 动开展 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动,应 识别潜在的利益冲突。检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从 属、财务等关系,影响检测活动的独立性和公正 性 有文件或措施证明检验检测以 外的活动单位之间没有潜在的 利益冲突 4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要,可在其内部设立专门的 技术委员会。技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障

内部审核检查表(生产部)

内部审核检查表 陪同人员 序号 审核内容 审核结果 判定 备注 1 5.3 :组织的岗位、 职责和权限 1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义? 2 6.1 :应对风险和机 遇的措施 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理? 3 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性? 4 7.1.2人员 1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理? 5 2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求?(确认在职人员 安排是否符合组织架构设定) 6 7.1.3 :基础设施 4.生产和服务过程中有用到哪些软件?这些软件是否有管理?有无相应 的管理制度?(监视和测量软件、分析软件、 ERP 系统等) 7 7.1.4 :过程运行环 境 1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有米取一定的措施? (防呆、奖 惩制度等) 8 2.组织采取过哪些缓解紧张情绪,预防职业倦怠、保证工作情绪等活动 以减少因心理的不利因素? 9 3.现场确认7S 状况。 10 7.1.6 :组织的知识 2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别,并做出相应的措 施?这些措施有无纳入到相关的作业标准中? 11 7.3 :意识 1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标? 12 2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响,以及如何减少这 些影响的方法? 13 7.4 :沟通 1.部门需要沟通的内容有哪些 (包括内部和外部)?方式有哪些?是否有 保留必要的形成文件信息? 14 7.4 :沟通 2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理 ?沟通时机 和沟通内容是否明确?是否保留必要的形成文件信息?是否规定了必要 的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性? 受审部门 生产部 审核时间 审核员

内部审核检查表

内部审核检查表 湟中县汽车综合性能检测站内部审核检查表 内审员:李建新、窦玉、王有录、张彦宏审核日期:2012-11-15 条款号检查内容检查记录检查结论 4管理要求 4.1组织 4.1.1 有独立法人地位。符合查:1(独立法人地位: 有营业执照。符合 1)营业执照; 有事业单位法人登记证明。符合 2) 法人登记证明; 有独立账号。符合 3) 是否有独立帐户。 4.1.2 有固定场所。符合查:1要有固定场所,地址、用房面积; 经检查符合。符合 2要配备符合申请项目检测能力要求 的所有仪器设备,提供仪器设备一览 表和项目配置表。 4.1.3 有平面布置图。符合 1.要有机构实验室平面布置图(最好 有平面布置图); 4.1.4 已列出。符合要列出机构人员一览表,表中要说明 从事的岗位,其中要有一定比例的管 理人员。 4.1.5 有公正性声明。符合查:1.公正性声明; 已经作出要求。符合 2. 员工行为规范或准则。 以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。 4.1.6 已制定。符合查:1. 是否制定了《保密和保护所有 权程序》。

4.1.7 查: 1.手册中是否有组织机构图,关有组织机构图,关系已明确。符合 系是否明确。 4.1.8 查: 1(实验室最高管理者、技术管经查有任命文件。符合 理者、质量主管及各部门主管是否有 任命文件; 2.若最高管理者、技术管理者有变更,无变更。符合 是否报发证机关或其授权的部门备案确认。 4.1.9 查:1.是否制定了各部门职责和各岗位经查符合。符合 职责,职责应清楚,不能有交叉不清 的职责; 3.对关键岗位是否规定了代理人制度,已经做出规定,代理人明确。符合 代理人是否明确, 4.1.10 查:1.是否有技术负责人、质量负责人、有任命文件, 但没有批准人签字。不符合 监督员的任命文件; 2.技术负责人、质量负责人的职责和权有明确规定,规定合理。符合 力是否有明确规定,规定是否合理。 条款号检查内容检查记录检查结论 4.2管理查:1.质量手册的内容是否覆盖了评审已覆盖覆盖了评审准则的全部要符合 体系准则的全部要求,是否适应组织的自求,适应组织的自身实际运作。身实际运作, 2.查程序文件目录,准则中规定的应制全部制定。符合定的程序文件是否已制定, 3. 查作业指导文件目录,对具体的技已经制订。符合术操作和仪

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录 编号: JF—9.2—03 序号:受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响? 别考虑,并进行了综合评估,确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估? 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任?并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定,进行评审,制定?是否适宜?有无沟通?并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足?配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的?体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维,过程方法得 运用程度如何?到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果?对相关事务能够跟踪体系运行的过程,了解管理运 行 有无落实?状态。 1 )是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标?门 / 车间,与方针保持一致。 2 )管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容?关的内容。 3 )管理目标是否可测量,并与目标均可测量,明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致?目标的监控周期,并按规定对目标完成情 4 )管理目标实现情况的测量结况进行了统计,抽查 3月 - 5 月目标完成情 果,是否实现了持续改进?况,满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供,有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求,抽查人员、设备等资源 足?基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法?意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查?调查内容包括:交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适?服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计?本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何?能否满度调查,调查内容基本完整,调查有效。足要求?是否到达目标要 求? 抽查满意度调查结果:对发放的顾客满 意 度调查表进行统计,达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。

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