质量检查各方准备资料(2015.7.14)

2014-2015年度水利建设质量工作项目考核

完善重点

1、考核项目：汾河中下游治理工程

2、考核项目时间：2014年7月开工～至今的工程

3、准备情况:水利部检查人员8月1日到山西，计划全省抽2～3个项目进行质量检查，我局在备查名单中。请参照以下完善重点及上次转发的1、晋水基建（2014）477号2、晋水办基建（2015）40号3、晋水基建（2015）135号三个文件要求进行提前准备，补充完善。

项目法人

1、需制定质量管理制度，要求内容完整、责任明确；

2、需组建项目法人，明确质量管理机构及责任人，配备相应的人员；

3、需补充项目法人对参建单位质量行为和工程质量进行检查的相关记录。要求：（1）需对发现的问题提出明确整改意见（2）需记录检查发现的问题的整改情况（3）整理检查相关记录；

4、对稽察、检查、巡查等发现的问题，制定整改方案，落实整改责任，明确处理标准和时限，建立整改台账，确保整改到位；

5、开展第三方抽检，检测单位资质、检测人员资格需符合要求，并及时提供质量检测报告；

6、检查并完善施工单位质量及安全月报，并汇总报基建处。

勘测设计

1、需建立设计质量保证体系；

2、需设置现场设计代表机构或设计代表，且现场设计人员及专业满足工作需要；

3、需进行设计文件技术交底工作；

4、需完善隐蔽工作验收签字及其它验收签字；

5、需提供设计人员现场工作记录；

6、需及时办理设计变更手续。

施工单位

1、需建立健全质量保证体系；

2、需健全质量管理制度；

3、需落实质量责任制；

4、需设置现场施工管理机构；

5、需核实项目经理或技术负责人是否是按投标文件配备，或变更后未经项目法人同意或变更后人员资格不符合要求；

6、需按投标文件配备施工员、质量员、安全员、材料员、资料员等，且具备相应资格条件；

7、项目经理或技术负责人需长驻工地现场；

8、需提供施工单位自检记录、工序或单元报验、检测资料；需及时完善评定资料，完善施工档案签字；

9、进场施工材料、设备需提供质量检验合格证明、使用说明书及相应的许可证或认证证书等相关材料，同时进场原材料报验代表量需符合规范要求；

10、检测单位资质、检测人员资格要符合要求；

11、需及时提供质量检测报告并满足自检的数量及频次要求，工程重要结构部位或隐蔽工程需完善见证取样资料。

监理单位

1、需设置现场监理机构，同时按合同约定配备监理人员，并满足项目要求；

2、监理人员资格需符合相关规定、人员变更要符合要求；

3、需按监理规范要求完善旁站、巡视监理记录；

4、需进行跟踪检测、平行检测，并且数量和频次符合要求，需及时提供质量检测报告；

5、检测单位资质、检测人员资格要符合要求；

6、需及时审核签发各类文件，监理月报、监理日志记录完整；

7、需及时复核工序及单元评定资料。

验收

1、及时对重要隐蔽（关键部位）单元工程进行验收。要求组成联合小组，共同检查核定其质量等级并填写签证表；验收资料要齐全，要能客观反映隐蔽工程实际情况。

2、需及时将重要隐蔽（关键部位）单元工程报质量监督机构核备。

各阶段检查时应准备资料

各阶段检查时应准备资料 一、首次交底（交底时的资料尽量收集） 1、规划许可证（可为复印件） 2、施工许可证（可为复印件） 3、施工单位质保体系人员资质证书复印件 4、监理单位质保体系人员资质证书复印件 5、图审合格证及相应的设计变更回复（可为复印件） 6、责任制一览表 7、参建七方授权承诺书 二、基础筏板 施工单位： 1、相应楼号的图审合格证及相应设计变更回复（可为复印件） 2、相应楼号的图纸 3、钢筋原材料复试报告 4、钢筋焊接工艺检测报告及正式的焊接复试报告（每种规格） 5、钢筋直螺纹连接工艺检验报告及正式的直螺纹连接复试报告（每种规格） 6、桩基竣工资料及检测报告（含试验桩） 7、隐蔽记录 8、项目经理带班记录 9、地基验槽记录 11、施工组织设计及各专项方案 12、图集 13、深基坑工程专家论证意见 14、桩基分包合同 15、项目经理、技术负责人、质检员、安全员的劳动合同、工资证明、社保监理单位： 1、监理规划 2、监理各实施细则 3、平行检验方案及记录 4、旁站方案及记录 5、监理例会纪要 6、监理通知单 7、总监理工程师任命书 8、总监理工程师的劳动合同、工资证明、社保 9、总监带班记录

三、中间层及顶层检查 施工单位： 1、相应楼号的图审合格证及相应设计变更回复 2、相应楼号的图纸 3、最近的钢筋原材料复试 4、钢筋焊接工艺检测报告及正式的焊接复试报告 5、钢筋直螺纹连接工艺检验报告及正式的直螺纹连接复试报告 6、隐蔽记录 7、项目经理带班记录 8、混凝土交货检验记录 9、拆模报告 10、图集 监理单位：参照基础筏板 四、基础、主体验收 1、五方验收报告 2、结构实体检测报告 3、二次构件及砂浆试块检测报告及评定 4、后植筋检测报告 5、项目经理、总监带班记录 6、主体结构分户验收记录 五、装饰检查 1、相应楼号的图审合格证及相应设计变更回复 2、相应楼号的节能备案表及节能计算书 3、相应楼号的图纸（建筑篇） 4、外墙保温分包单位资质及质保体系 5、外墙保温全套资料复试报告 6、屋面、地下室顶板保温材料复试报告 7、入户门型式检验报告 8、窗户复试报告 9、楼梯间隔墙保温材料复试报告 10、电梯机房隔音（是否有要求） 11、防火隔离带复试报告及相应的施工方案 12、幕墙复试报告（超过50米应专家论证） 13、原材放射性 14、室内环境 15、屋面防水 16、土壤氡检测报告

质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证审核资料准备详解质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。 首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。 大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。 下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资

基层党建专题调研检查资料准备清单

基层党建专题调研检查资料准备清单 乡镇、街道层面 一、年度重点任务落实情况 （一）农村“三支队伍”建设情，乡镇准备 1、农村“三支队伍”台账资料； 2、“三支队伍”培训情况资料。 （二）创建党建示范点建设情况 1、党建示范点创建方案； 2、工作进度台账； 3、相关印证照片。 （三）基层七项重点任务建设情况 1、社区党组织换届工作，区和本级实施方案，动员会相关资料，会议记录，各类请示、备案等资料。 2、处置不合格党员工作。区、乡镇（街道）实施方案；排查清理周报表；纳入不合格党员处置阶段花名册；各党支部工作总结；党委会会议记录。 3、党代表排查清理工作。区下发实施方案；党代表名册；排查清理登记表；排查清理统计表；终止代表资格相关请示和批复。 4、党费收缴工作。区下发文件；党费半月报表；党费收据；各党支部党费排查收缴工作情况报告。 二、落实党委主体责任情况 1、会议记录，每月研究党建工作； 2、科级干部分包农村、社区情况； 3、党（工）委书记到后进村、后进社区指导工作情

况，有笔记、照片等。4、机关干部联系贫困情况，有记录、照片等。 三、常规工作落实情况 （一）乡镇、街道服务大厅建设情况 1、有党员示范岗； 2、有代办制度、人员、台账等。 （二）后进转化情况 1、后进转化方案； 2、后进台账； 3、后进周报表； 4、其他相关资料。 （三）党员队伍建设情况 1、发展党员工作相关制度文件（发展党员八项制度、发展党员工作细则、发展党员评议积分制等）； 2、发展党员工作台账； 3、发展党员工作计划； 4、《党员发展对象备案表》、《入党积极分子备案表》； 5、党委会会议记录； 6、党员档案。 （四）大学生村官队伍建设 1、大学生村官名册（备注县派省派）； 2、每日签到表； 3、村官请假条； 4、大学生村官综合量化年度考核结果； 5、丛台区大学生村官管理制度； 6、大学生村官日志。 （五）在职党员进社区 1、区、乡街实施方案； 2、党员作用发挥情况，如照片等。 四、基层党建投入保障情况 1、保障农村、社区运转经费相关票据，包括卫生费、报刊征订、办公用品等。

IATF16949审核各部门准备资料精编版

IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料 一阶段审核日期：2018-9-29 一、综合部 1.资格证（如内审员证）（已有） 2.组织架构图 3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更 改记录、文件销毁记录） 4.生产计划的编制及完成率 5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表） 6.岗位说明及任职资格 7.内部员工满意度的调查及统计分析 8.人员流失分析改善报告 二、采购部 1.供应商调查表 2.供应商资料（营业执照、体系证书等） 3.供应商质量管理体系开发计划 4.2018年供应商审核计划及审核报告 5.供应商月度表现评估 6.合格供应商清单 7.合格物料清单 三、市场部 1.主要顾客清单 2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等） 3.顾客满意度调查表 4.顾客满意统计汇总分析报告 5.顾客投诉清单 四、技术部 1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求 2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单 五、质量部 1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸） 2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告） 3.材质报告（供方提供） 4.过程关系图 5.质量目标达成表及其趋势（KPI） 6.体系审核计划及审核报告 7.过程审核计划及审核报告 8.产品审核计划及审核报告 9.管理评审及评审报告 10.顾客二方审核汇总 11.顾客记分卡 12.测量和试验设备清单及检定证书

13.体系文件清单、记录清单 14.不合格品的控制 15.工装模具的验收资料 16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、 六、生产部 1.设备台账（识别关进设备） 2.工装台账 3.特种设备检定证书 4.设备保养计划/记录/点检表 5.设备维修记录及设备故障停机率统计 6.交付及时率统计 七、财务部 1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。 八、管理者代表 1.质量目标的表现报告 2.公司年度业务计划 3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订 4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。 5.年度管理评审的实施，改进项目的确定。

05061单位工程质量控制资料核查记录(填写示例)

表H.0.1-2 单位工程质量控制资料核查记录(填写示例) 工程名称××××××××××××工程 施工单位×××××× 序号项 目 资料名称份数 施工单位监理单位 核查意见核查人核查意见核查人 1 建 筑 与 结 构图纸会审记录、设计变更通知单、工程洽商记录齐全.符合要求齐全.符合要求 2 工程定位测量、放线记录齐全.符合要求齐全.符合要求 3 原材料出厂合格证书及进场检验、试验报告齐全.符合要求齐全.符合要求 4 施工试验报告及见证检测报告齐全.符合要求齐全.符合要求 5 隐蔽工程验收记录齐全.符合要求齐全.符合要求 6 施工记录齐全.符合要求齐全.符合要求 7 地基、基础、主体结构检验及抽样检测资料齐全.符合要求齐全.符合要求 8 分项、分部工程质量验收记录齐全.符合要求齐全.符合要求 9 工程质量事故调查处理资料/ / 10 新技术论证、备案及施工记录/ / 1 给 水 排 水 与 供 暖图纸会审记录、设计变更通知单、工程洽商记录齐全.符合要求齐全.符合要求 2 原材料出厂合格证书及进场检验、试验报告齐全.符合要求齐全.符合要求 3 管道、设备强度试验、严密性试验记录齐全.符合要求齐全.符合要求 4 隐蔽工程验收记录齐全.符合要求齐全.符合要求 5 系统清洗、灌水、通水、通球试验记录齐全.符合要求齐全.符合要求 6 施工记录齐全.符合要求齐全.符合要求 7 分项、分部工程质量验收记录齐全.符合要求齐全.符合要求 8 新技术论证、备案及施工记录/ / 1 通 风 与 空 调图纸会审记录、设计变更通知单、工程洽商记录齐全.符合要求齐全.符合要求 2 原材料出厂合格证书及进场检验、试验报告齐全.符合要求齐全.符合要求 3 制冷、空调、水管道强度试验、严密性试验记录齐全.符合要求齐全.符合要求 4 隐蔽工程验收记录齐全.符合要求齐全.符合要求 5 制冷设备运行调试记录齐全.符合要求齐全.符合要求 6 通风、空调系统调试记录齐全.符合要求齐全.符合要求 7 施工记录齐全.符合要求齐全.符合要求 8 分项、分部工程质量验收记录齐全.符合要求齐全.符合要求 9 新技术论证、备案及施工记录/ /

现场检查所需资料清单

现场检查所需资料清单 以下资料除规章制度和标明时间的数据外，所需提供数据的时间范围为2014年全年-2015年5月。 一、调度相关资料 1.江苏电网调度管理规程； 2.全网旋转备用容量、峰谷差、火电机组运行负荷率统计； 3.各电厂年发电计划完成率、年内日均运行负荷率； 4.电网安全约束及断面控制极限； 5.月度电网调度计划、月度电能交易计划； 6.年度检修计划及其完成率； 7.统调机组提供调峰、调频、备用及辅助服务情况月度汇总表以及辅助服务调用规则（如AGC调度运行管理规定、启停调峰规定等）； 8.发电企业与调度机构签订的并网调度协议（归集备查）以及签订、备案与执行汇总情况（含已签订备案与未签订备案）； 9.电力调度机构信息披露的企业内部规定、媒介和方式及信息披露情况； 10.《“两个细则”调度管理规定》（包括调度控制机构各处室分工）； — 1 —

11.“两个细则”月度考核及补偿原始数据； 12.调度机构值班记录。 二、电量计划相关资料 13.2014年和2015年年度及月度电量计划相关文件，包括分月电量计划、计划电量执行进度情况调整等文件以及年度电量计划完成情况； 14.2014年和2015年跨省（区）电能交易计划、输电费等支持性文件（包括上级电网公司下达的有关计划内容或计划形成过程的文件），跨省区电能交易实际完成情况。 三、购售电合同与并网调度协议 15.电网企业之间签订的跨省区电能交易合同（包括确认单）； 16.电网企业和发电企业之间签订的各类型购售电合同（归集备查）； 17.电力用户与发电企业之间签订的购售电合同以及电力用户、发电企业和电网企业三方之间签订的电力用户直接交易输配电服务合同； 18.发电企业之间或发电企业、电网企业三方签订的发电权交易合同； 19.上述合同的签订、备案与执行情况的汇总情况（包括已签订备案与未签订备案）。 — 2 —

3体系审核准备资料

三体系审核需准备事项： 管理层（总经理、管代）： 1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份； 2）公司公章； 3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员； 4）各部门负责人：姓名； 5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）； 6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）； 7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）； 8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告； 9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证； 11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）； 13）生产场所有害因素安全检测报告； 14）生产工艺流程图； 15）各部门岗位职责； 16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……； 17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……） 18）产品第三方检测报告； 19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。 生产部（制造部）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”； 2）生产设备清单； 3）生产设备点检保养维护维修表； 4）生产通知单（生产计划单、生产订单）； 5）生产各工序作业指导书； 6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”； 7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）； 9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）； 10）生产区域的环境和安全日常检查记录表； 11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。 行政部（人事部、办公室）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

市场行为检查需要准备的资料

市场行为检查需要准备的资料 一、总承包单位 1、单位资质（营业执照、资质证书、安全生产许可证等复印件盖公章） 2、施工总承包合同（有备案）复印件（加盖公章）或原件 3、施工许可证 4、中标通知书 5、项目部成立文件、项目部班子任免文件 6、项目经理变更资料（如果有变更） 7、项目部组织机构成员花名册 8、项目部组织机构成员上岗证书等证书复印件（加盖公章） 9、项目部组织机构成员劳动合同复印件（加盖公章） 10、项目部组织机构成员社保证明（每两月一更新） 11、项目部组织机构成员考勤表、工资表（每两月一更新） 12、项目负责人带班记录 二、劳务分包单位 1、单位资质营业执照、资质证书、安全生产许可证等复印件盖公章） 2、劳务分包合同（有备案资料）复印件（加盖公章）或原件 3、劳务分包管理人员花名册、上岗证书等证书复印件（加盖公章） 4、劳务分包管理人员社保证明（每两月更新一次） 5、劳务分包作业人员劳动合同 6、劳务分包所有人员考勤表、工资表（每两月更新一次） 7、劳务分包相关制度上墙 8、劳务分包作业人员普法维权培训记录、试卷等资料 三、专业分包单位 1、单位资质营业执照、资质证书、安全生产许可证等复印件盖公章） 2、专业分包合同（有备案资料）复印件（加盖公章）或原件 3、专业分包管理人员花名册、上岗证书等证书复印件（加盖公章） 4、专业分包管理人员、作业工人社保证明（每两月更新一次） 5、如果专业分包作业人员没有所在单位社保证明，必须要进行劳务分包，劳务分包参照劳务分包要求。 6、专业分包所有人员考勤表、工资表（每两月更新一次） 7、专业分包人员劳动合同 8、专业分包负责人授权委托书 四、材料管理 1、材料台账 2、材料的合同 3、主要材料的合同备案 4、主要材料的质量终身承诺书 5、施工现场物资管理制度 6、材料招标或比价采购的相关资料

三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()

各部门材料准备 工作项目部门准备工作现场工作内容 办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防 静电、排污许可证 确定人员职业健康安全负责人： 员工事务代表： 确定体系文件编制、审核、批准人 职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责 职责下发 入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录 公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？ 环境管理制度、计量器具检定规程2个 培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等） 公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价 特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管 理人员等持证上岗 制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方

管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标： 产品一次合格率≥； 顾客满意度≥； 1）三废达标排放； 2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病， 工伤事故≤%。 目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改 文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法 收集公司各部门现有文件、文件标准化 填写公司文件控制清单、外来文件清单 文件发放记录完成 确定管理性文件和 性文件编号方法， 文件按编号方法进 号文件标准化。 记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查 现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。 确定记录编号方法 出公司记录清单 相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信 填《相关方环境、安全检查记录》 墨盒、硒鼓回收协议 设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记 录收集 特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有 效期内 监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、 压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定 证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求

安全检查企业准备资料

一、组织机构保障 1、某某公司安全生产负责人：企业法人姓名。 2、公司公布任命文件，任命某某为公司安全负责人。 3、某某公司安全生产管理机构 组长：企业法人 成员：某某 某某 最少两人。 4、岗位人员安全生产责任制 安全生产岗位责任制 一、人员安全职责 （一）安全生产第一责任人安全职责 1、直接负责公司的安全管理工作； 2、认真贯彻执行各项安全生产法律、法规和安全标准； 3、建立健全安全管理责任制，包括单位领导职责、各部门领导职责、班组长职责和员工岗位职责； 4、公司的具体情况建立，健全安全管理制度和安全操作规程； 5、根据公司安全生产情况，组织开展安全技术研究工作，推广先进的安全技术管理方法，审核重大灾害事故的预防和处理方案、事故应急处理预案； 6、建立、健全安全管理组织机构，配备公司安全管理专业人员，提高安全管理人员的专业素质；

7、主持召开公司安全管理专题会议，及时通报公司安全生产工作情况，有关生产的重大问题； 8、组织开展安全生产大检查，督促公司员工报告安全生产法规，整改事故隐患和不断改善安全条件； 9、发生重大事故时，及时组织抢险，并参与事故的调查处理工作，及时向上级有关部门报告。 （二）安全生产直接责任人安全职责 1、协助第一安全责任人贯彻执行各项安全生产法律、法规、标准和制度； 2、按谁主管谁负责原则，对分管业务范围内的安全工作负责，监督、检查分管部门安全工作各项规章制度执行情况，及时纠正下属失职和违章行为； 3、认真做好安全工作“五同时”(在计划、布置、检查、总结、评比生产的时候，同时计划，布置、检查、总结、评比安全工作)； 4、组织制订、修订和审定分管部门安全规章制度、安全技术操作规程、安全技术措施计划，并认真组织实施； 5、组织分管部门的安全大检查，落实重大事故隐患的整改，负责审批动火报告； 6、负责分管部门的安全教育考核工作； 7、组织对分管部门事故的调查、处理，并及时向第一安全负责人报告。 （三）安全主任安全职责 1、负责公司的安全技术管理工作，贯彻各项安全生产法律、法规、标准、制度以及安全工作的指示和规定。对各车间安全员、各部门班组安全员进行安全技术指导； 2、参与制订、修订企业有关安全生产管理制度和技术操作规程，并检查执行情况； 3、协助各级领导做好职工的安全教育工作，负责组织对全体员工、新进员工、变换

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001:2015质量管理体系 一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等 二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报） 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告 13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告） 14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度

8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表 四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年） 五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表 六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP

CCC认证工厂检查应准备资料

文件准备情况我是按工厂检查要求来列的： 1、职责与责任所需资料如下： A、工厂质量负责人、认证联络员、技术负责人的任命书。我司有技术负责人，但技术负责人必须经过CCC考核，并取得证书。 这项检查的时候，一般外审员会提问题的。我们前几次检查有问到质量负责人对自己的权限是否了解。问认证联络员：你司的产品认证标准是哪些等等。不过一般就算答不出来，也不会开不合格项，只会让你加强学习。 B、公司各部门的职责权限/公司各岗位的岗位说明书。 2、文件和记录 A、文件管理控制程序/记录（质量记录）管理控制程序；公司要收集到认证产品的国家标准等等做为外来文件管控； B、认证产品的档案。我司是以一个证书（以及该证书所含的型式实验报告等），一个档案袋进行保管的。 C、各地经销商和销售网点的名单，或者销售信息。我司没有这类的东西，只提供了各地办事处的名单。销售信息部部在ERP当中，上次工厂检查，检查员有查看过我们ERP的销售系统； D、认证产品的出入库台账；这个应该每个公司都有的吧？ 3.1、采购控制 A、建立合格供方名单（要与关键件清单上的供应商一致）；如供方为

代理商，合格供方上也一定要写该关键件的制造商公司名称。 B、关键件的进出库台账；不过这个我今天接待大大小小的CCC认证来看，属于不太重要的。没有几个老师会查的。 C、合格供方的调查表、评定表、采购协议/技术协议等。例本公司有个关键件（电源主板），没有通过任何认证，但电源板上的几个变压器等对公司整机产品的EMC有影响，未属于EMC关键件清单。故在采购协议中必须明确的是要求供方按认证申报时的电源板关键件清单来提供，如有变更应及时告之，待备案成功后，方可供货； D、关键件通过CQC、CCC或者其他CCC承认的认证时，采购部每批下订单前需网络查询证明、印刷模压标志有效性方可下订单。记录在《证书有效性查询记录表》中； 3.2关键件的控制 A、形成《关键件的例行和确认检验控制程序》或者三级文件也可以。关键件的检验项目或者频率这些我个人觉得不要写在文件上面，检验项目变更后如果文件没有同步变更的话，可能会导致不合格项的产生，故为了减少麻烦，最好不要把具体的检验项目啊，频率啊放在文件里面。 B、进料检验标准、进料检验记录（进料检验记录的测试项目一定要与检验标准统一，千万不要漏了，我们因为这个开过不合格项，也就是说有的项目公司内没有能力检测的，标准上面就不要写了）； C、关键件的确认检验： ①关键件获得了CQC/CCC/其他CCC承认的认证时，公司可按《关键件的例行和确认检验控制程序》要求进行定期的查询有效性即可。记录

企业ISO9001认证审核前准备的事项材料

企业认证之前应具备的材料 一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）； 13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25. 合同评审记录； 26. 顾客台帐； 27. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录； 五、采购方面： 29. 合格供方评定记录；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）； 六、库房：

迎接飞行检查准备资料-20160816

1、省局飞行检查需要提供的材料 （1）省局任务清单和结果汇总表。（技术支持组） （2）本机构人员清单。（质量组） （3）电子版资质认定通过项目表。（质量组） （4）承担项目的任务书、抽检方案。（技术支持组） （5）外部能力验证情况一览表。2014和2015年的全部能力验证。（质量组） （6）设备检定校准证书。（仪器设备管理员张帅） （7）分包的检验报告。（报告组） （8）每个任务抽五份报告，包括合格的和不合格报告。（报告组）（9）内部质量控制计划和实时记录。（质量组） （10）检验报告寄送记录。（质量组受控、内勤填写完整后交由技术支持组存至任务档案内） （11）每批次任务的总结报告（技术支持组存档） （12）选取 1.5%的比例进行抽样，并且将抽样单和检测机构报告复印件带走，到省局实验室进行检测。（样品组理顺样品及报告组整理好报告） 2、国家局飞行检查需要提供的材料 （1）法人证书及法律地位文件（质量组） （2）体系文件（质量组） （3）人员档案（质量组） （4）设备档案（质量组）

（5）标准查新记录/表更确认记录（质量组） （6）质量控制计划以及记录（质量组） （7）上次评审的评审报告/申请书/整改报告（质量组） （8）自查表电子版和机构介绍电子版（质量组） （9）老师携带考核样品当天出结果，一般为两个样品。（各组特别是农残组采用肯定列表一齐检测法、兽残组采用国标方法进行部分项目的检测方法开发，能力验证及现场考核不允许使用快速检测方法） 注意：飞行检查集中在8、9月份，这些材料需本周整理完成，各组合理安排工作，下周一我会检查。另外，日常检测过程中的记录性文件资料要及时跟进，并随时以评审要求准备好现场。 2016.8.16

建筑工程资料检查及考核办法

建筑工程资料检查及考核办法 一、总则 为了加强施工技术过程控制，如实反映工程实际情况，使工程技术资料管理规范化，最终建立起真实、完整的工程资料，特制订工程资料检查及考核办法。 二、建筑工程资料的主要作用 1.反映工程质量和工作质量的重要表现； 2.工程施工过程的真实记录； 3.日后工程维修、扩建、改造、更新的重要基础资料； 4.合理使用、保证结构安全的重要依据； 5.评定工程质量等级，竣工验收的技术文件； 6.工程结算的重要根据之一。 三、建筑工程资料主要检查内容 1.施工准备阶段 重点是检查施工准备工作，如施工合同、承建资格证书、开工报告、项目经理任命文件、项目经理部人员设置通知书、施工现场质量管理检查记录（现场质量管理制度、质量责任制、主要专业工种操作上岗证书、施工技术标准等）、图纸会审记录、地质勘查资料、施工组织设计、专项施工方案、施工技术交底、建筑物定位测量放线记录、混凝土和砂浆的配合比试验报告、部分原材料的产品合格证和进场检验报告等。 2.基础、主体施工阶段 主要检查质量保证资料，如地基承载力检测报告、地基验槽记录；钢材产品合格证和进场力学性能、钢筋接头性能检验报告、钢筋机械接头、合格证、型式检验

报告、工艺性能报告、抽检报告和外观检查记录；商品混凝土资料、混凝土施工记录、混凝土抗压、抗渗试块检验报告及统计评定；砌块合格证及检验报告、砌体砂浆强度检验报告；防水材料合格证和检验报告、隐蔽验收记录、检验批验收记录、分部、子分部分项工程质量验收记录；混凝土结构实体检验记录、沉降观测记录；新材料、新工艺施工记录等。 3.给排水施工阶段 主要检查质量保证资料，隐蔽验收记录、严密性试验记录、灌水试验记录、通球试验记录、系统测试记录；材料合格证、厂方检测(型式)报告、质量证明文件及厂方资质文件等；对于国家规定的特定设备及材料，如消防、卫生、压力容器等，应附有相应资质检验单位提供的检验报告。如安全阀、减压阀的调试报告、锅炉（承压设备）焊缝无损探伤检测报告、给水管道材料卫生检验报告、卫生器具环保检测报告、水表和热量表计量检定证书等。 4.电气施工阶段 主要检查质量保证资料，隐蔽验收记录、调试记录、测试记录、试运转记录；主要检查材料合格证、厂方检测(型式)报告、质量证明文件及厂方资质文件、CCC”认证标志和认证证书及试验记录。进场应进行开箱验收。 5.装饰装修施工阶段 主要检查装饰材料的合格证、进场检验报告、非金属材料放射性检验报告、建筑节能材料导热系统检验报告、隐蔽验收记录（地面工程、抹灰工程、涂饰、吊顶、轻质隔墙、饰面板（砖）、门窗、细部工程、屋面工程等）、检验批验收记录、分部、子分部分项工程质量验收记录等。 6.竣工验收扫尾阶段

三体系审核准备资料

企业三体系审核所需资料 1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证 2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书 3、公司法人及管代的安全培训证书 4、环境/职业健康安全的守法证明 5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图 6、环境评价报告、批复、三同时验收报告 7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告 8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001) 9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证 10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个） 11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告 12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告 13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份） 14、员工的意外伤害保险缴费凭证 15、初始环评审及危害辨识报告 16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单 17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单 18、管理手册、程序文件 19、质量目标及分解、目标考核结果、 20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况 21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书 22、作业指导书、管理制度 23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单 24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录 25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书 26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录 27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检 验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等 28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范 29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录 30、年度培训计划、培训记录、内审员证书 31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计 32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录 33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录 34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录 35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册 36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录 37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001） 38、相关方识别、施加影响记录 39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告） 40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划） 注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。

标准化检查资料准备清单 (1)

第一部分、汇报材料的提纲 汇报材料纸质版，经过分管领导审核后签字报送生产部，电子版发送生产部。 1.汇报材料。含矿井概况(党群部),地质情况（地测部）、瓦斯情况（通风部）、冲击地压情况（地测部）、自然发火情况、煤层赋存条件（通风部）和矿井生产工区概况包含：掘进、采煤、辅助工区和（生产部）外包队伍数量、全矿劳动定员（人力资源部）等; 2.全矿采煤工作面个数,每个采煤工作面的煤层赋存条件和当前工作情况包含：哪层煤?煤层厚度、倾角、采面设计参数、回采工艺、当前进度、剩余进度、回采计划（生产部）、瓦斯情况、瓦斯抽放情况等（通风部）,另需附釆煤、掘进工作面情况统计表(具体格式见附表1)（生产部） 3.全矿开拓、掘进和准备面个数,每个掘进面的当前参数(煤巷?岩巷?半煤岩?掘进方式,进尺多少?剩余进尺多少?掘进计划等 4.全矿井的生产情况:截至目前掘进年度总进尺,截至目前全面总产量,月度进尺、月度产量等（生产部） 5.各类瓦斯防治措施;（通风部） 6.通风系统情况（通风部） 7.运输系统情况;（机电部） 8.供电系统情况等（机电部） 矿方需要提供的电子版材料 1.各采煤区队的当前作业规程;（生产部）

2.各掘进区队的当前作业规程;（生产部） 3.最新版本的采矿许可证、安全生产许可证、营业执照复印件(原件需提前准备待查)（综合办公室） 4.职业卫生基础资料包含：《2019年应急救援演练计划》《煤矿专项资金提取使用管理实施细则》《2019年度职业危害防治计划和实施方案》、关于成立职业病危害防治领导机构和职业病危害防治管理机构的通知、《职业病危害防治14项基本管理制度》、《职业病防治规划(2018-2019年)、《从业人员职业健康体检管理制度》《岗位职业健康操作规程》、职业病防治责任制度等);（安监部、人力资源部） 5.分单位、分岗位的工作服发放人员名册和人员定位系统中录入的全矿井人员名册(分单位)（人力资源部） 6.矿井生产地质报告;（地测部） 7.隐蔽致灾因素普查报告;（地测部） 8.矿井地质类型分类报告（地测部） 9.水文地质类型分类报告（地测部） 10.采掘工程平面图;（地测部） 11,井上下对照图;（地测部） 12.通风系统图（通风部） 13.开拓系统图;（生产部） 14.井下运输系统图;（生产部） 15.供电系统图;（机电部） 16.井上下配电系统图和井下电气设备布置图（机电部） 17.安全生产费用管理规定（安监部）

三乙检查前所需准备资料

第一章医院检查流程 检查者到达前的准备 为促进医院评审检查顺利进行，在检查者到达前建议先进行以下准备： 1.医院管理组织结构图，医院建筑与科室布局平面图。 2.当前正在医院住院治疗患者的一览表。 3.年度的医疗质量监控方案/计划与执行记录。 4.年度的工作计划与执行记录。 5.当前正在执行的规章制度、岗位职责、诊疗常规、用药指南、 操作规程、相关书面文档与法律法规文件。 6.当日手术（住院手术室和门诊小手术室）安排表。 7.当前正在使用的医疗文书记录表格的样本。 8.投诉管理与患者满意度调查方案/计划与执行记录。 9.患者安全目标实施方案/计划与执行记录。 第二章现场检查 第三节文档检查 （一）以下内容是医院在接受认证检查时需要准备的文档 1.质量改进和病人安全的书面计划/方案、监控指标。 2.医院本年度与上年度工作计划。 3.工作制度、操作规程、诊疗规范等书面文档。 4.实际病人在医院接受的现行服务项目。 5.当日手术操作安排表。 6.医院建筑分布图。 7.医疗文书（病历）记录样本表。 8.另外，医院应完成有关医疗服务的国家和地方的法律、法规。（二）文档包括以下各项主要内容 1.医院质量改进和病人安全的书面计划/方案，监控指标。 MQI.2.1 有医疗质量管理和持续改进方案，并组织实施。 2.书面计划/方案描述了医院所提供的符合医院宗旨的治疗和服务。 HM1.1依法取得《医疗机构执业许可证》，按照卫生行政部门核定的诊疗科目执业，医院及科室命名规范，无院中院。 HM1.2在国家医疗卫生法律、法规、规章、诊疗护理规范的框架内开展诊疗活动。

HM1.3由具备资质的卫生专业技术人员为患者提供诊疗服务，不超范围执业。 3.工作制度、操作规程、诊疗规范等书面文档。 MQI.2.2建立与执行医疗质量管理制度、操作规范、诊疗指南。 HM.1.5有完整的医院管理的规章制度和岗位职责，并能及时修订完善，职工熟悉本岗位职责及相关规章制度。 4.制度和程序规定在住院和门诊病人诊断/评估时应获取哪些信息。 HS.3.2落实首诊负责制，与挂钩合作的基层医疗机构建立急诊、急救转接服务制度。 HS.3.3加强急诊检诊、分诊，及时救治急危重症患者，有效分流非急危重症患者。 MQI.5.1由具有法定资质的医师和护理人员按照制度、程序与病情评估/诊断的结果为患者提供规范的同质化服务。 5.在医院规定的时间限度内完成病人诊断/评估。 HS.3.4实施急诊分区救治、建立住院和手术的“绿色通道”，建立创伤、急性心肌梗死、急性心力衰竭、急性脑卒中、急性颅脑损伤、急性呼吸衰竭等重点病种的急诊服务流程与规范，需紧急抢救的危重患者可先抢救后付费，保障患者获得连贯的医疗服务。 MQI.5.1由具有法定资质的医师和护理人员按照制度、程序与病情评估/诊断的结果为患者提供规范的同质化服务。 6.书面制度和操作规程规定感染性物质和有害物质的处理和销毁。 HM.7.4医院文化建设。逐步建立起以病人为中心导向的、根植于本院理念并不断物化的特色价值趋向、行为标准。 7.制度和程序指导高风险病人的服务和下列所提供的高风险服务： 1）急诊病人； HS.3急诊绿色通道管理 2）复苏服务； HS.3.5开展急救技术操作规章流程的全员培训，实行合格上岗制度 3）血液的处理、使用和管理； MQI.18输血管理与持续改进

质量管理体系认证审核资料的准备

质量管理体系认证审核资料的准备 质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为中心，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，在质量管理体系认证时，企业各部门应该需要准备资料完成一次外部审核。 首先，质量管理体系审核是一次侧重质量管理水平控制的系统审核，与生产环节质量数据控制有很关联，每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的，要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系，，。 质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件，所有文件都是以这个两个文件为基础，在整个过程中，需要参照这两个中心文件。 首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，具体看公司的架构安排。 各部门需准备的资料已做罗列，需要准备如下资料。

对于一个公司而言，在初次审核时需要准备一套质量手册与程序文件。依据文件的条款以及企业流程可执行性，制做相关的记录表单。在此已认可企业拥有一套完整的质量手册和程序文件。 下面主要谈谈内审报告与管理评审报告的编写内容和注意事项。 1、内部审核资料包括如下内容： 1)年度内部质量体系审核计划（月份分配表） 2)年度第次内审计划（详细计划情况） 3)内部审核实施计划（各部门审核日程安排） 4)内部审核报告 5)不合格项目分布表 6)内审不符合报告 7)各部门内审检查表 2、管理评审报告包括如下内容： 1)管理评审通知单 2)管理评审报告 3)管理评审会议记录