神华露天矿本质安全管理体系学习手册-神华(20140118_13_45_48)

神华集团XX露天矿

本质安全管理体系学习手册

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1 实施本质安全管理体系的背景

1.1目前的安全形势

通过深刻剖析神华集团发生过的事故原因，突显出我们的安全管理还存在以下问题:

?危险源辨识不全面

?管控重点不突出，防治措施不得力

?责任制落实不到位

?隐患排查不彻底

?培训不扎实

?严不起来、执行不下去

1.2 构建体系的基本要求

?与国际接轨又符合我国国情

?实现人的安全可靠性

?提高设备设施的本质安全程度

?做到制度规范、管理科学

?最终减少和预防伤亡事故的发生

体系建设是扭转安全被动局面，推动安全状况稳定好转的当务之急。

2体系管理的基本内容

2.1基本概念

2.1.1危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

2.1.2风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。

2.1.3危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

2.1.4风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

2.1.5风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。

2.1.6危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。

2.1.7风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

2.1.8不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

2.1.9煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。

2.1.10煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。

2.1.11管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。

2.1.12管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。

2.1.13管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。

2.1.14 PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。

2.2 体系管理的基本内涵及目标

通过本质安全管理体系的实施，最终实现：

?“人”的本质安全化;

?“机”的本质安全化;

?“环”的本质安全化;

?“管”的本质安全化。

2.2.1理论基础

本安体系以冰山理论为理论基础

每一起重大事故的发生都对应有相当多的未遂事故或大量的不安全行为。

事故将导致损失，有形的损失是通过财产来衡量的。

海因里希的事故试验结论

将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。

2.2.2体系构建的思路

?风险预控为核心；

?以切断事故发生的因果链为手段；

?以危险源辨识和制定本质安全管理标准、管理措施为基础；

?以人的不安全行为控制为重点；

?符合国情、具有煤矿特色、可持续改进长效机制的系统安全管理体系。

2.2.3体系管理的基本原则

?领导重视；

?全员参与；

?责任明确。

2.3本安管理体系的构成

由五部分构成：风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为控制管理、辅助管理。

2.4风险预控管理

2.4.1 危险源辨识

(1)危险源的概念

可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

例如：违章操作的人、“带病”运行的设备、气温超过40度的工作区域、未进行危险源辨识的班前会、未按时传达文件等等。

(2)危险源辨识的概念：

对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

例如1：

?“电铲挖掘”是个工作任务；

?“大绳断”就是一个危险源；

?产生的方式就是“电铲司机操作前未检查大绳”、“没当回事”

等；

?可能造成的后果是“碰碎驾驶室，造成成设备损坏，人员伤害。

?制定管理标准与措施：“玻离要使用钢化和结胶玻璃”“制定制度，进行检查督查等

例如2：

?“开班前会”是个工作任务；

?“未进行危险源辨识的班前会”就是一个危险源；

?产生的方式就是“借口工作忙”、“认为不重要”、“觉得每天都干此工作无所谓”、“认为不会发生事故”等；

?可能造成的后果是“发生人身事故”、“发生机电事故”等等。

?制定管理标准与措施：班前会进行危险源辨识制度化，列入日常班组长考核项目，列入部门日常安全考核，对班组长进行培

训，评选业务素质高的班组长等。

上面两个例子的几个步骤就是一个危险源辨识过程，用得是工作任务分析法。

(3)危险源辨识的方法：

?工作任务分析法

?事故机理分析法

(4)进行危险源辨识时应考虑：

?三种时态（过去、现在、将来）

?三种状态（正常、异常、紧急）

?人、机、环、管四个方面的不安全因素

2.4.2危险源风险评估

(1) 风险评估的概念

评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

例如：传达文件这个工作任务进行风险评估。

任

务 工序 危险

源/危

害因

素 风险类型

风险及其后果描述 事故类型 风险评估 可能性 损失 风险

值 风险等

级

电

铲挖掘

电铲挖掘

大绳

断

机 碰碎驾驶室玻璃，造成设备损坏，人员伤害。 机电事故 J3 D3 9 中等风险

量化损失程度：事故发生的可能性X 事故可能造成的损失=风险，这个过程就是风险评估。目前神华公司主要用的风险评估方法就是此方法，是风险矩阵法。

(2)风险评估的具体内容包括三个方面：

? 首先发生的可能性，即概率的大小；

? 其次可能造成损失的严重程度；

? 最后，确定风险等级。

(3)风险评估的方法：

? 风险矩阵法：事故发生的可能性X 事故可能造成的损失=风险

(4) 风险、危险源、事故之间的相互关系：

?风险与危险源、事故三者各不相同，但关系密切；

?危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。

?而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。

?因此可以说，危险源、风险与事故之间存在因果关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险源为起点。

2.4.3 风险管理标准与管理措施的制定

（1）管理标准与措施制定的原则

?自下而上与自上而下相结合的原则：

要符合国家相关法律、法规；贯彻执行的力度；

?全面性原则：

一是指危险源辩识要全面，覆盖所有的危险源；

二是指管理标准和措施要覆盖煤矿的所有危险源；

?可操作性原则

要做到明确具体，责任落实到具体的部门、具体的人员，管理标准和管理措施不仅应规定在什么时间、什么地点应当做什么，还应规定应当如何做，以使相关当事人正确做出行为，并能够对于自己行为的后果有较为准确的预期。

?动态性原则

随着工作条件、工作环境、工作人员条件、机器装备状况等都会发生变化，管理标准和管理措施应随着这些条件的变化不断地进行调整，以适应新的条件。

?全过程性原则

是指本质安全管理标准和措施应贯穿企业生产组织的全过程，从企业设计、企业建设、企业生产(生产计划、生产准备、实施生产、生产接替、生产总结和分析)直到企业报废的全过程中，每一个环节都应有相应的管理标准和管理措施来保证生产的安全性。

?适用性原则

2. 4.4 危险源的监测

?危险源监测的内涵：

对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的活动。

?危险源监测的工作内容：动态信息采集、动态信息传递

?危险源监测模式：实时监测、危险源定期监测

?危险源动态信息采集方法：填表的方法、监控仪器监控的方法、举报的方法

?危险源动态信息传递方式：实时传递、定期(定时)传递

2.4.5 风险预警

?风险预警信息传递方式：常用的方式有电话通知、短信通知、打印预警报告通知等方式。

2.5 人员不安全行为管理与控制

2.5.1 不安全行为管理与控制概述

（1）不安全行为管理和控制的意义

? 88％以上的事故都是由于人的不安全行为造成

?对人员不安全行为的管理需要突出、强化

?是强化现场安全管理的有效支持和保证。

（2）发生机理和影响要素

（3）不安全行为管理与控制的途径

控制途径主要控制要素

自我行为控制通过思想、情感、价值观、利益等的影响

横向行为控制通过工作流程设计实施控制

纵向行为控制通过计划、监督、检查和改正实施控制

2.5.2 不安全行为管理与控制的主要内容

(1)不安全行为梳理

(2)不安全行为监测、考核

?建立员工不安全行为记录（在本安系统里）

?监测、扣分登记

?被扣分人员按积分情况和风险等级进行处理

(3)不安全行为的矫正

?根据发生不安全行为的频次，不安全行为严重度。

?根据发生不安全行为的有意、无意和违章情况。

2.5.3 不安全行为管理与控制措施

?人员准入制度：对新进矿各类人员的岗位能力标准及进入流程要有明确具体的规定。

?安全教育与培训制度

?不安全行为管理制度

?不安全行为考核制度

2.6本质安全管理保障体系

2.6.1本质安全管理保障措施

?建立健全本质安全管理机构

?构建闭环式的本质安全管理运行模式

?明确员工本质安全管理岗位职责

?完善流程化管理的程序和制度

?加大安全资金投入

?建立员工激励与约束机制

?强化安全管理过程中的监督机制

2.6.2 安全文化

?安全文化内涵：是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安

全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质

表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。

2.6.3 检查与监测

2.7本质安全管理评价

2.7.1评价目的

本质安全评价目的通过对本质安全管理系统的运行情况、运行效果进行系统的评价，发现在实际操作执行过程中存在的问题，以及管理系统本身存在的不完善之处，进而提出针对性的整改意见和方案，不断完善本质安全管理系统，提高本质安全管理水平，最终达到本质安全的管理目标。

2.7.2 评价内容(5个方面)

?评价XX矿的风险预控管理是否到位；

?评价XX矿本质安全管理中组织管理体系是否完善；

?评价XX矿本质安全管理人的不安全行为管理是否准确到位；

?评价XX矿本质安全管理要素是否管理到位，要素是否全面；

?评价XX矿本质安全管理辅助环节是否跟上。

2.7.5 本质安全评价等级确定

企业本质安全等级

得分 备注 一级

≥90 本安考核达到80分以上，XX 矿才能达到本安二级。

二级

≥80 三级

≥70 四级

≥60 非本质安全企业 ＜60 2．7．6本安企业建设评级条件

考核年度内出现以下情况之一的矿井，取消本安企业建设评级资格：

（1）死亡人数累计达2人（含）以上的；

（2）被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿两次（含）以上的；

（3）发生直接经济损失在1000万元（含）以上事故的；

（4）瞒报、谎报、迟报、漏报重伤（含）以上伤亡事故或直接经济损失在100万元以上非伤亡事故的;

（5）发生被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。

2．7．7集团考核结果与子（分）公司考核结果计算综合得分

本安企业建设采用集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核。综合考核分实行百分制，计算公式如下：

S ＝S1×X1＋K ×S2×X2

S — 矿井综合得分

S1 — 集团公司年终对矿井考核分

S2 — 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分

X1 — 集团公司年终对矿井考核分所占百分比

X2 — 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比

注：2010年X1取60%， X2取40%，以后视运行情况进行调整。

K —系数，集团公司对子（分）公司全年综合考核分的修正值。其计算公式为：

K = 集团公司对子（分公司） 全体矿井年终考核平均分

子分公司对全体矿井全年综合考核平均分

考核评价四个结合：集团考核与子分公司考核、结果考核与过程控制、定期考核与动态控制、年终验收与日常检查。

2．7．8《煤炭集团公司本质安全型单位建设达标考核管理办法》相关规定

一、公司本质安全型单位建设考核内容由日常动态检查、月度定期考核、季度定期考核、年度综合评价四部分组成。

（一）、直接加扣分指标

1、月度扣分指标

1）当月每发生1起经济损失在100万元以下、100万元-500万元、500万元以上的非人身责任事故（事件），分别在月度绩效考核的总分（定期、动态综合得分）中扣除3分、6分、10分。

2）当月每发生1起1人次轻伤、重伤、死亡责任事故，分别在月度绩效考核的总分（定期、动态综合得分）中扣除5分、10分、40分（间接责任扣20分。死亡事故扣分指标分仅用于月度考核排名）。

2、季度扣分指标

1）考核期内，内审不符合本单位程序文件要求，在考核总分中扣减3分。

2）考核期内，每发生1人次轻伤事故，在考核总分中扣减5分；每发生1人次重伤事故，在考核总分中扣减10分；每发生1人次死亡事故，在考核总分中扣减40分（间接责任扣减20分）。

3）考核期内，每发生一起直接经济损失在100万元以上非人身责任事故，在考核总分中扣减10-20分。

4）考核期内，每发生一起直接经济损失在100万元以下非人身责任事故，在考核总分中扣减5-10分。

5）考核期内，对发生人身伤亡事故或非人身责任事故隐瞒不报、迟报、谎报，每出现一次在考核总分中扣减10分。

6）考核期内，属被考核单位责任，被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿，在考核总分中扣减5分。

7）考核期内，属被考核单位责任，被省级及以上行政主管部门通报处罚

的环境事件，在考核总分中扣减5分。

3、年度加（扣）分指标

年内发生死亡事故，每发生一起，在总分中扣10分（每扣10分降低一个本安级别）。

（二）季度达标评价

季度达标评价得分=（本季度3个月动态检查平均得分×60% +季度定期考核得分×40%）×季度难度系数-季度扣分指标分。（XX矿季度难度系数为1）（三）年度达标评价

年度达标评价得分=四个季度达标评价得分的平均分±年度加（扣）分指标分。

（四）季度达标挂牌

根据季度达标评价结果，对所有列入本质安全型单位建设达标计划的单位实行挂牌管理

金牌：本质安全型一级单位。

银牌：本质安全型二级单位。

铜牌：本质安全型三级单位。

本质安全型四级及不达标单位不挂牌。

（五）挂牌期限：三个月。

2.8.本质安全管理信息系统

2.8.1系统结构：

?本安管理信息系统是一套B/S结构（浏览器和服务器结构）的计算机安全管理信息系统，系统采用数据集中存储、员工帐户分级、独立设置

模式。

?系统各项基础功能分别按“高级管理层子系统、职能部门管理子系统、生产单位管理子系统”三层架构进行了设计与开发，同时建立了无需

帐号登录的公共查询页面。

?三个子系统均主要包括信息录入和综合查询两大部分。

?高级管理层子系统侧重于满足公司高级管理层对职能部门和基层生产单位关于各类危险源及人员不安全行为监测管控，承包商管理、事故

管理、煤矿生产系统安全可靠性分析与评价等信息的综合查询和现场

隐患、问题的录入。

?职能部门子系统侧重于满足职能部门从业务保安方面对各生产单位信息的录入和综合查询，主要包括危险源和人员不安全行为的监测管

控、承包商管理、季度检查考核、事故追查、生产单位证照管理、员

工安全档案管理、安技措项目及其资金管理等信息的录入，及其跟踪

管控、本安达标考核、系统可靠性分析评价、人员不安全行为趋势判

断等信息的综合查询。

?生产单位子系统可实现生产单位内部自主管理，包括基层单位及区队的隐患及不安全行为管控信息的录入、查询，隐患上报、内审管理、安

全绩效考核管理等。

?公共查询部分主要可实现与本安体系相关信息的发布和查询。主要包括：公司本质安全型单位建设考核情况、领导跟(值)班信息、隐患预

警信息、安全生产天数、安全法规标准及事故案例信息等。

2.8.2系统功能与特点

?可实现安全管控信息的“上下互动、资源共享、统一管理、集中控制”

一是通过“隐患录入、整改上报、复查消警”的隐患跟踪闭合管理流程，以及隐患未整改或整改不及时警情升级的系统制约机制，使得基层单位能够主动督促公司职能部门进行复查，职能部门能够实时掌握现场隐患的整改情况，从而形成了基层单位和职能部门相互制约、上下互动的安全管控氛围。

二是通过系统中各类安全信息的上传，任何一个单位和员工都可查阅其他单位当前的危险源管控情况、现场存在的问题与隐患、发生的不安全行为以及本安管理效果评价等信息，起到了相互借鉴、共同促进的作用，实现了本安管理信息的资源共享。

三是为确保系统数据的规范性和统一性，设置了系统高级管理员，对危险源数据库、不安全行为数据库、考核标准数据库等实行统一管理、集中控制。

?可实现对各类危险源的预警和跟踪管控。

通过对已辨识出的危险源在作业现场管控状况的监测、预警、消警等闭环管理，实现对现场潜在风险和隐患处理的及时掌控，并能够通过自动统计分析，确定安全管控的重点。

检查人员可通过“隐患录入”、“不安全行为录入”等模块，将现场检查发现的问题、隐患及时录入系统，系统会自动预警并将警情信息传递给责任单位。如果该隐患需要限期整改，责任单位须在整改后将整改信息通过本系统上报给检查单位，经检查单位复查，确认责任单位已经按要求整改后，系统消警，实现隐患、问题的闭环管理。

各级管理人员可通过“风险管理概述”、“危险源管理表”、“危险源管控表”、“危险源管控分析图”、“各单位检查问题汇总表”等模块的查询功能，适时掌握全公司危险源数量、等级、位置，以及当前各作业现场存在问题及隐患处理情况，把握生产现场安全管理现状。

?可实现对人员不安全行为的趋势分析与判断

一是通过“人员不安全行为表现及分类表”可了解全公司潜在的不安全行为种类和数量；

二是通过“不安全行为管控表”，可适时掌握生产现场人员不安全行为的管控情况，并进行预警与考核，实现对各类人员不安全行为的监测管理和检查考核管理。

三是通过系统对录入数据的自动统计分析，作出不安全行为可能导致事故的趋势性判断，为管理层决策及管控标准、防范措施的制定提供依据。

?可实现生产系统安全可靠性分析与评价

通过建立煤矿采、掘、机、运、通系统的安全可靠程度评价指标体系、标准和模型，利用日常危险源（隐患）检查和监测数据，对各大生产系统可靠性进行自动分析与评价，得出生产系统的可靠指数，帮助管理层对生产系统的安全可靠性现状进行总体把握，为高管层提供决策依据。

?四级检查考核模式促进区队自主管理

对现场隐患的检查实行区队自查、单位管理、业务部门监督、高管层决策管控的四级检查考核机制，鼓励区队内部自主发现问题、解决问题，对区队主动录入系统并落实整改措施的问题不对其扣分和处罚；对职能部门发现的问题

如不按期整改，实行加倍处罚，增强了区队隐患排查和整改的主动性和积极性。

?为实现真正意义上的动态考核管理创造了条件

系统可将日常动态检查结果实时记录下来，并生成考核结果，按照60%的比例纳入综合考核结果中，加大了日常动态管理在综合考核评价中的比重，进一步强化了各生产单位对日常动态达标管理的重视程度。

?可实现对系统重大危险源的跟踪管控

对各单位存在的系统重大危险源（隐患）按照政府监察、集团检查、公司检查、单位自查四个层次录入系统，由安监局组织公司职能部门会审、评估后，经公司总工程师批准，进入信息系统重大危险源数据库，实现对系统重大危险源的跟踪管控。

?开放式系统支持与其它系统集成

本系统支持与其它系统集成，可实现数据共享，避免形成信息孤岛。系统按照数据规划标准要求，可实现与人力资源系统、人员定位系统、安全监测监控系统、设备点检系统、地测管理系统、全面预算系统、EAM系统、生产管理系统的集成。如与人力资源系统集成后，利用统一的员工信息数据，深化人员的安全管理；与安全监测监控系统集成后，可实现环境类危险源的实时监测……。

?系统维护简易、方便

系统采用B/S结构、数据集中存储模式，由信息化主管部门负责系统服务器的统一维护管理，由安全业务主管部门负责软件数据维护管理，消除了C/S 结构模式系统客户端安装及分散式维护的缺陷，使系统维护更加简易、方便。

3本质安全管理体系的实践及特点

3.1提供了一套能够解决我国煤矿安全管理突出问题的长效机制

3.1.1.传统煤矿安全管理的弊端

一是没有做到风险预控，安全管理缺乏超前性；

二是没有做到过程控制，安全管理存在随意性；

三是没有制定相应的岗位风险管理标准与措施，安全管理缺乏针对性；

四是没有进行系统的分析与研究，安全管理缺乏系统性和全面性。

3.1.2.本质安全管理体系核心内涵

?以危险源辨识为基础

?以风险预控为核心

?以管理员工不安全行为为重点

?以切断事故发生的因果链为手段

3.1.3.体系的管理模式

?过程控制、闭环管理

?注重依靠机制、依靠流程

3.2风险预控，未遂管理

?全面、具体的辨识不安全因素，明确管理对象；

?通过分析评估，确定危险等级，明确安全管理的重点；

?有针对性地制定管理标准和管理措施；

?从源头解决隐患排查不彻底、管控对象和管控重点不明确的问题，实现了关口前移、超前预控。

3.3具有很强的针对性和可操作性

?按照工作任务和工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握；

?现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识；

从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的问题。

3.4突出体现了实用性和普遍性的特点

?通过危险源辨识，可以明确管理的对象；

?通过风险评估，可以明确管理的重点；

?通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节；

?通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径；

?通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”，向“我要安全、我会安全、我能安全”转变；

?通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。

3.5科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进

3.6.1.建立科学的综合性评价标准

按照四级指标进行考核，根据企业实际制定具体的考核内容。

例如：设备XX矿447个考核指标。

特点：

?注重过程考核；

?注重动态考核

3.6.2.实施信息化管理

信息管理系统是体系建设的重要组成部分。

主要特点

?考核评价。评分更加客观公正；

?预警功能。不安全状态输入软件

管理系统，自动发出预警信息；

?安全管理。各岗位、区队和业务监管部门相互制约。

通过建立科学的考核评价标准和实施信息化理，能够保证安全管理的持续改进。

4如何抓好体系的建立与实施

4.1体系建设阶段的工作

4.1.1. 组织机构和人员保障

?建立、健全本质安全管理体系组织机构

?确保人员的稳定性和代表性

?体现“全员参与、持续改进”的特点

4.1.2. 体系文件的贯标培训

?针对性：按体系要求内容确定

?分层次、分阶段：划分责任，逐级培训

?培训手段的多样化：宣讲、现场、以事例等

?效果检验：分级检查，XX矿不定期抽查

4.2体系实施规划

4.2.1公司本安管理五年达标规划：2009年为本安管理体系实施年、2010年为本安管理体系全面实施年、2011年为本安管理体系提升年、2012年为本安管理体系全面提升年、2013年为本安管理体系巩固发展年。

4.2.2XX矿2011年达标规划：达神华集团本安二级（神华集团公司确定的），

达本公司确定的本安一级。

5综述

?煤矿本质安全管理体系就是一套系统的、全面的、持续改进的安全管理长效机制；

?推广实施煤矿本质安全管理体系，能够集中解决当前我国煤矿安全管理中的突出问题；

?实施和推广这一体系需要一个过程，有赖于各方面的共同努力，不断改进、不断完善。

6.1本质安全管理体系文件包括:

《管理手册》

《程序文件》

《考核评分标准》

《风险管理手册》

《风险管理标准与管理措施》

《员工不安全行为管理手册》

《管理制度汇编》

《安全文化建设实施手册》

6.1.1《管理手册》：

?明确了管理方针、目标，描述了本质安全管理体系涉及的过程及其相互关系

?展示了本质安全管理体系总体框架，明确了XX矿各层次不同单位、部门的职责和权限

?是本质安全管理体系的纲领性文件，适合XX矿高、中层管理人员使用。

6.1.2《程序文件》：

?共分为五大部分（风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理）。

?包含38个管理程序，各项管理程序以PDCA的方法和思路建立，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，

符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。

?《程序文件》是《管理手册》的支持性文件，适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。

6.1.3《定期考核评分标准》和《动态考核评分标准》：是公司给制定的

《定期考核评分标准》考核评分标准分为20大部分（二级指标），45个元素（三级指标），570个四级考核指标。

《动态考核评分标准》考核评分标准为9大部分（二级指标），39个元素（三级指标），521个条款（四级指标）。

二、评分方法：

本标准评分时直接对照四级指标进行检查，根据四级指标检查情况，采用自下而上逐级评分的方法计算总分。具体打分步骤及方法为：

（一）计算三级指标得分：

1.若三级指标下有1-2个四级指标：

任何一个四级指标不满足时，该三级指标得0分。

2.若三级指标下有2个以上四级指标：

任何一个四级指标不满足，该三级指标得设计分的50%；两个以上（含两个）四级指标不满足时，该三级指标得0分。

注：19项标记“☆”的四级指标（具体指标见附录三）为对二级指标直接扣分指标（以下简称“直接扣分指标”），不对三级指标进行扣分。

（二）计算二级指标得分：

二级指标分为两步计算：

1.计算二级指标下所有三级指标得分之和；

2.标准包括19项直接扣分指标，任意一项指标不满足时，从相应二级指标扣2分（扣完为止）。

（四）计算总分：

由于集团公司所属露天矿工作范围及工艺差别较大。为保证考评的公平性，对考核结果进行修正，计算公式为：

二级指标得分之和

×100

评分结果＝

设计分值

全面风险管理手册.

全面风险管理手册. 1总则 1.1为建立有效的全面风险管理体制，提高风险管理水平，根据政府有关部门的工作要求，结合集团公司实际，制定本制度。 1.2本制度适用于集团公司本部及各二级单位。 1.3本制度中所称全面风险管理，是指围绕总体经营目标，建立健全全面风险管理体系，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现企业发展总体目标提供保证的过程和方法。 1.4企业风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财税风险、市场风险、运营风险、法律风险等。 1.5全面风险管理的目标： 1.5.1确保将风险控制在与企业战略目标相适应并可承受的范围内； 1.5.2确保内外部，尤其是集团与各二级单位之间真实可靠的信息沟通； 1.5.3确保遵守有关法律法规； 1.5.4确保企业规章和制度措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性；1.5.5确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 1.6开展全面风险管理工作应与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，特别加强对重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制工作。 1.7全面风险管理遵循以下原则：

1.7.1战略导向原则，风险管理工作应以集团公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务； 1.7.2重要性原则，风险管理工作的重点是评估并管理对集团公司发展有重大影响的风险； 1.7.3实际需求原则，风险管理工作应反映集团公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要； 1.7.4防范控制原则，风险管理应向日常管理工作的前端推进，加强风险的事前防范和统筹管理。 2全面风险管理组织体系与职责分工 2.1集团公司全面风险管理工作实行分级管理，全面风险管理组织体系包括董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理分管领导（总法律顾问）、风险管理主管部门、其他各职能部门。各二级单位可根据实际建设本企业的风险管理组织体系。 2.2董事会是集团公司全面风险管理工作的领导机构，对全面风险管理的有效性负责。其主要职责包括： 2.2.1审议并向省国资委提交企业全面风险管理年度工作报告； 2.2.2确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案； 2.2.3了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策； 2.2.4批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准； 2.2.5批准重大决策的风险评估报告；

ISMS手册信息安全管理体系手册

ISMS 手册-信息安全管理体系手册7 信息安全管理IT 服务管理体系手册 发布令 本公司按照ISO20000:2005 《信息技术服务管理—规范》和ISO27001 ：2005 《信息安全管理体系要求》以及本公司业务特点编制《信息安全管理&IT 服务管理体系手册》，建立与本公司业务相一致的信息安全与IT 服务管理体系， 现予以颁布实施。 本手册是公司法规性文件，用于贯彻公司信息安全管理方针和目标，贯彻IT 服务管理理念方针和服务目标。为实现信息安全管理与IT 服务管理，开展持续改进 服务质量，不断提高客户满意度活动，加强信息安全建设的纲领性文件和行动准 则。是全体员工必须遵守的原则性规范。体现公司对社会的承诺，通过有效的PDCA 活动向顾客提供满足要求的信息安全管理和IT 服务。 本手册符合有关信息安全法律法规要求以及ISO20000:2005 《信息技术服务 管理—规范》、ISO27001 ：2005 《信息安全管理体系要求》和公司实际情况。为能更好的贯彻公司管理层在信息安全与IT 服务管理方面的策略和方针，根据 ISO20000:2005 《信息技术服务管理—规范》和ISO27001 ：2005 《信息安全管理体系要求》的要求任命XXXXX 为管理者代表，作为本公司组织和实施“信息安全管理与IT 服务管理体系”的负责人。直接向公司管理层报告。 全体员工必须严格按照《信息安全管理&IT 服务管理体系手册》要求，自觉遵守本手册各项要求，努力实现公司的信息安全与IT 服务的方针和目标。 管理者代表职责：

a）建立服务管理计划； b）向组织传达满足服务管理目标和持续改进的重要性； e）确定并提供策划、实施、监视、评审和改进服务交付和管理所需的资源，如招聘合适的人员，管理人员的更新； 1．确保按照ISO207001:2005 标准的要求，进行资产识别和风险评估，全面建立、实施和保持信息安全管理体系；按照ISO/IEC20000 《信息技术服务管理－规范》的要求，组织相关资源，建立、实施和保持IT 服务管理体系，不断改进IT 服务管理体系，确保其有效性、适宜性和符合性。 2．负责与信息安全管理体系有关的协调和联络工作；向公司管理层报告 IT 服务管理体系的业绩，如：服务方针和服务目标的业绩、客户满意度状况、各项服务活动及改进的要求和结果等。 3．确保在整个组织内提高信息安全风险的意识； 4．审核风险评估报告、风险处理计划； 5．批准发布程序文件； 6．主持信息安全管理体系内部审核，任命审核组长，批准内审工作报告； 向最高管理者报告信息安全管理体系的业绩和改进要求，包括信息安全管理体系运行情况、内外部审核情况。 7．推动公司各部门领导，积极组织全体员工，通过工作实践、教育培训、业务指导等方式不断提高员工对满足客户需求的重要性的认知程度，以及为达到公司服 务管理目标所应做出的贡献。 总经理：

本质安全管理体系---管理手册(可编辑)

本质安全管理体系 管理手册 SDXX-ES-A-2009-I/O 神东分公司洗选加工中心 二零零九年四月 关于下发洗选加工中心本质安全管理体系文件的通知 中心所属各单位: 为了进一步提升中心安全管理综合水平,建立安全生产长效机制,实现健康、稳定、持续发展,结合我中心的安全生产实际,建立了一套以风险预控为核心,以切断事故发生的因果链为手段,以PDCA管理为运行模式的本质安全管理体系,实现生产过程中人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞,达到人员、机器设备、环境、管理的本质安全。 本质安全管理体系文件包括:《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》和《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《员工不安全行为管理手册》、《管理制度汇编》、《安全文化建设实施手册》。 经审核,本质安全管理体系既符合国家相关法律,法规、煤炭行业相关标准的要求,又符合我中心安全生产管理实际,现批准发布,请各单位,部门认真贯彻、落实并遵照执行。

二OO九年四月一日编审委员会 主任:王伟 副主任:赵厚增 委员:张富奎宋文革陈桂刚李继军 李欣何宗政崔巍孙建荣 执行主编:李继军 执行副主编:李运 执笔编撰:李运李建国薛保生徐长勇孙平 王文翠谢广春许伟王东赵罗平 王立新兰小进张树桥 前言 本质安全管理以风险预控为核心,以PDCA管理为模式,体现了全员参与、持续改进的特点,要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞,切断事故发生的因果链,达到人员、机器设备、环境、管理的本质安全。 体系主要由“风险管理、人员不安全行为管理、保障管理、生产系统安全要素管理和辅助管理”五大部分构成。同时依据《煤矿本质安全管理实施指南》要求编制了“洗选加工中心本质安全管理体系文件”,包括《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《人员不安全行为管理手册》、《管理制度汇编》和《安全文化建设实施手册》。 《管理手册》:明确了管理方针、目标,描述了本质安全管理体系涉及的

本质安全管理体系培训试卷

本质安全管理体系培训试卷 所属单位：姓名： 一、填空题 1、本质安全管理体系主要包括风险管理、管理对象的管理标准和管理措施、人员的不安全行为管理与控制、组织保障管理、本质安全管理信息系统。 2、本质安全管理的目的是通过全员参加闭环式的管理活动，在生产过程中做到无故障、无漏洞，进而实现人员、机械设备、环境、管理、的本质安全，切断安全事故发生的根源。３、风险衡量标准：以事故发生的可能性的大小及可能造成的损失两个指标进行衡量。 ４、风险五大特征：不确定性、客观性、可测性、损害性 、潜在性。 ５、危险源的定义是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种根源和状态来源于人的不安全行为、机（物）和环境的不安全状态、管理漏洞和缺陷。 ６、危险源最根本的特征是破坏性、潜在性。 ７、人的管理标准即各基层员工的行为标准、管理对象在何时何地以什么顺序和方式做什么，以及不应做什么。

８、机的管理标准包括管理对象的完好标准、质量标准、数量标准和正常运转状态。 ９、环的管理标准为管理对象处于的标准。 １０、管的管理标准为现有的和 完备。 １１、管理标准和管理措施制定的流程分八步：安全事故分析、、、管理对象提练、管理标准的制定、相关责任人和监管人员及其安全职责的确定、管理措施的制定、管理标准与管理措施的审核。 １２、员工做出的不安全行为按照其行动前是否有意识将其分为有意做出不安全行为、。 １３、人的不安全行为的发生规律：、、 。 １４、人的不安全行为指标包括：、、等。 １５、员工的不安全行为控制和管理措施分为：人员准入管理措施、安全教育与培训措施、激励和沟通措施、 、。 １６、风险是某一危险事件发生的及其可能造成 的组合。 １７、为保障本质安全管理体系能够得以有效贯彻和运行，必须在、和本质管理标准措施基础之上，制定一

公司安全生产风险分级管控体系建设手册

晋能集团有限公司安全生产风险分级管控体系建设指南

二〇一七年四月 目录 1 范围................................................. - 4 -

2 规范性引用文件....................................... - 4 - 3 差不多要求........................................... - 4 -3.1成立组织机构........................................ - 4 -3.2实施全员培训........................................ - 5 - 3.3编写体系文件........................................ - 5 - 4.1风险点确定.......................................... - 5 -4.1.1风险点划分原则 .................................... - 5 -4.1.2风险点排查........................................ - 6 -4.2危险源辨识.......................................... - 7 -4.2.1辨识方法.......................................... - 7 -4.2.2辨识范围.......................................... - 7 -4.2.3 辨识内容......................................... - 8 -4.2.4 危害因素造成的事故类不及后果..................... - 8 - 4.3.2安全检查表分析法（SCL） .......................... - 13 - 5 风险评价............................................ - 17 -5.1 风险度（危险性）.................................. - 17 -5.2 风险评价方法...................................... - 17 -

朔黄铁路公司企业文化理念及释义

朔黄铁路公司企业文化 理念及释义

朔黄铁路公司企业文化理念及释义 企业文化，是一个企业由其使命、愿景、核心价值观等组成的特有的文化形象。是企业在创业和发展过程中形成的共同价值观、企业目标、行为准则、管理制度、外在形式等的总和，并为企业全体成员自觉遵守和自愿奉行的规范。 公司自1998年2月成立以来，结合自身实际不断探索，锐意创新，形成了独具特色的朔黄铁路企业文化。经提炼整合，分为核心文化理念和专项文化理念两部分，现公布如下： 一、核心文化理念 1．企业使命：西煤东运、安全畅通、回报股东、幸福员工。 说明：企业使命是一个企业在社会进步和社会经济发展中所应担当的角色和责任，是企业的根本性质和存在的理由。企业使命不仅回答企业应该做什么，更重要的是为什么做，是企业制定战略的依据。 释义：西煤东运，是从朔黄孕育之日起就肩负的历史重任。公司以高度的政治责任和社会责任，不折不扣执行国家方针政策。开通运营十多年不仅解决了神华集团的煤炭外运问题，缓解了我国煤炭运输的紧张状况，更为实现国家能源战略做出了贡献。西煤东运，是作为“西煤东运”第二大通道重要组成部分——朔黄铁路当前的重要任务，也是长远的历史使命。 安全畅通，是公司管理、运营的目标。一方面保证日常生产运输的安全、高效、便捷、畅通。另一方面持续为社会提供绿色、经济能源，为保障国家能源安全做出积极贡献。

回报股东，朔黄铁路的基业长青，离不开股东长期以来的大力支持。以高度的经济责任感，致力于创造价值最大化、股东回报最大化，增强投资者信心，是公司作为股份制合资铁路企业的重要责任和义务，也是公司的长远发展的基础。 幸福员工，是朔黄事业发展壮大的追求，是维护朔黄团结稳定，提升企业凝聚力，推动朔黄良性发展的助力。公司致力把发展成果惠及广大员工及其家庭，为员工创造物质幸福与精神享受。 2．发展战略：打造国内领先、世界一流“绿色、高效、数字化”重载铁路。 说明：企业发展战略是统领企业全局、决定企业成败的谋略、方案和对策，具有整体性、长期性、基本性、谋略性等主要特征。企业发展战略指导着企业发展中长期规划，是企业发展中长期规划的灵魂与纲领，主要回答干什么、靠什么和怎么干的问题。 释义：打造国内领先、世界一流的重载铁路，是朔黄铁路对自身地位的准确定位，是建设朔黄、发展朔黄的最高标准。包括发展理念一流、经济规模一流、资源优势一流、运营效率一流、安全水平一流、科技创新一流、人才队伍一流、企业管理一流、资本运营一流和企业形象一流等众多内容。 绿色、高效、数字化是朔黄铁路自身的优势和特色，也是朔黄铁路在长期发展战略中不能偏离的方向。 绿色，在安全运输生产的具体环节体现环保、节能、低碳理念，实现自然与人、经济利益与社会责任、企业与地方的和谐统一，为朔黄铁路可持续发展提供和谐环境。

本质安全体系建设实施方案

内蒙古大唐国际锡林浩特矿业有限公司 本质安全管理体系建设实施方案 为贯彻落实国家“安全第一、预防为主、综合治理”的 方针，做好公司本质安全管理体系建设推进工作，使之与安 全质量标准化与“三讲一落实”活动有机融合，实现公司本 质安全，特制定此实施方案。 一．集中培训阶段：10 月11 日—10 月13 日 组织矿业公司相关工作人员进行本质安全管理体系集 中培训，培训的主要内容包括本质安全管理体系建设理念和 本质安全管理体系建设方法。 集中培训每天共分上午和下午两个单元。 培训地点、人员组织、会场管理由矿业公司本质安全管 理体系建设推进办公室负责。 二．机构建立阶段：10 月13 日 1.按《锡林浩特矿业公司本质安全管理体系建设实施方 案实施办法（试行）》确定各工作组名单。 2.成立本质安全管理体系建设推进办公室和风险管理 小组。 3.制定本质安全管理体系建设推进日程表。 三．本质安全管理体系构建阶段 1.危险源辨识与风险评价：10 月14 日—10 月 23 日 （1）危险源辨识：对公司内部所有可能导致事故发生的 危险源进行辨识、汇总。 辨识方式：首先将风险管理表和填表说明下发到各岗位 员工，各岗位员工对自己本岗位的工作任务进行梳理，然后 将各项任务进行工序分解，同时对每道工序的危险源进行辨

识；然后由每一种岗位的技术骨干对本岗位的危险源进行整 理、汇总，并组织本岗位工种员工进行讨论。成文后由各工 作小组进行审核，审核后报本质安全管理体系建设推进办公 室，由专家组审核，如符合要求，则定稿后下发至各风险管 理小组进行风险评价与分类工作，不符合要求则重新进行辨 识并完善。 （2）危险源风险评价与分类：各工作小组对辨识出的 危险源根据其带来的后果、危害程度进行风险评价，并进行 分类。 2.管理对象的提炼：10 月 24 日—10 月 25( 与危险源风 险评价与分类同步) 在综合分析辨识出危险源特征的基础上，归纳提炼管理 对象。 3.管理标准与管理措施的制定：10 月 26 日—11 月 10 日 针对人、机、环三种类型的管理对象提出相应的管理标 准和管理措施。 4.管理标准与管理措施的审核与完善：11 月 11 日—12 月 2 日 5.人员不安全行为管控体系建设、本质安全文化建设、 本质安全保障体系的核心制度建设：与1、2、3、4 同步进 行 对经常性出现的违章行为和风险管理小组辨识出的人 员不安全行为，按照其产生机理进行风险评价和分类。确定 人员不安全行为的管理措施、控制途径；对人员准入、培训、 行为规范、人员管理机制等配套方面制定一系列制度。 对保障本质安全管理体系建设的组织机构、管理制度、

风险管理工作手册

全面风险管理手册 XXX公司

目录 总裁致辞 序言 第一部分公司面临的风险 公司风险列表 公司重大风险 重大风险之间的关系 第二部分风险管理总体目标和原则 风险管理目标 风险管理原则 第三部分风险战略 风险承受度 重大风险应对策略 第四部分风险管理流程 风险战略制定与回顾流程 风险监控与改进流程 其它流程中的风险管理活动 第五部分风险管理组织机构及职责 风险管理决策机构 风险管理职能机构 职能部门和经营单位 第六部分附件： 附件1、主要风险及定义 附件2、重大风险及典型风险事件 附件3、风险战略制定与回顾流程图 附件4、风险监控与改进流程图 附件5、风险监控信息报告模版 附件6、风险监控预警报告模版

总裁致辞 公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新，初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理方法，不断实现新的跨越和攀升。 国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。全面风险管理是一套全新的管理理念和方法，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。为进一步加强公司的风险管理工作，以科学发展观认识和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了建立健全全面风险管理体系框架设计工作。近一年来，在咨询机构的协助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等方面取得了重要成果。这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询成果与不断改进完善提高的关系。 《XXX公司全面风险管理手册》的编写，结合风险管理咨询成果，针对公司业务特点，吸纳国际先进管理经验，设计了具有国内领先水平的全面风险管理体系框架，为公司进一步明晰风险管理思路，开展全面风险管理工作，实现科学、健康和稳定发展提供了良好基础和手段。希望公司全体员工树立岗位风险管理责任重于泰山的意识，认真学习手册，消化咨询成果，掌握全面风险管理的思路和方法，创新适合投资控股公司特点的全面风险管理体系，围绕企业战略目标，解决企业发展中存在问题，实现对企业风险持续的监控和预警，取得风险管理实效。 我们的国家正处在一个重要的发展时代，我们的企业正处于一个重要的发展阶段，变革和创新是历史进步的主旋律，是公司发展的不竭动力。实施全面风险管理对公司实现一流管理手段、创建国际一流的投资控股公司、确保公司持续健康发展具有重要意义。

神华集团、国华公司各名词、口号诠释

神华集团、国华公司各名词、口号诠释 1、一个导向，七个转变： 一个导向，即以价值创造为核心，不断完善EVA考核评价体系，专注在约束条件下多创造有价值的利润。七个转变，即，一是加快由产量速度型向质量效益型转变。二是加快从简单一体化运营向深度一体化协同转变。三是加快从主要依靠自建项目向兼并收购发展并举的转变。四是加快从常规式安全管理向精细化本安体系建设的转变。五是加快从煤炭生产向煤炭营销转变。六是加快从高碳能源向低碳发展转变。七是加快由世界最大煤炭经销商向建设世界一流煤炭综合能源企业转变。 2、贯彻一个核心，做到一个转变、三个坚持 以价值创造为核心，转变工作作风，坚持“时时讲安全”、坚持“天天争发电”、坚持“日日谋发展”。 3、五个关口，五个统一 安全管理的五个关口：准入关、责任关、稳定关、监督关、验收关。 五个统一：统一推行本安体系、统一推行安全质量标准化建设、统一推行区队班组建设、统一进行安全培训和教育、统一考核与监管。 4、四争一优一促 争采暖期负荷率、争供热量、争替代电量、争机会电量、优化发电品质、促汽价调整。 5、四管齐下 一是以干部深入现场带动全员履责；二是以绩效管理带动全员尽责；三是问责高压线推动了责任制落实；四是强化“本安”体系落实各级安全责任。6、创先争优 创建先进基础党组织，争做优秀共产党员。 7、三型两重活动 争做学习型、实干型、创新型干部,弘扬重品行、重形象新风。 8、5+1行动 指党员在做表率（即“五好”）的同时，带动和影响身边的一个群众、一个岗位或一个区域共同进步。 9、五浮 思考问题“浮浅”、行为方式“浮躁”、工作方式“漂浮”、工作作风“浮滑”、工作总结“浮夸”。 10、贯彻一个核心、做到一个转变、着力三个坚持 一个核心：以价值创造为核心； 一个转变：转变工作作风； 三个坚持：坚持“时时讲安全”、坚持“天天争发电”、坚持“日日谋发展”。 11、四个能力建设 检查和整改火灾隐患能力； 扑救初期火灾能力； 组织引导人员疏散逃生能力； 消防安全知识宣传教育培训能力。 12、六不开工

煤矿本质安全管理体系培训教材(DOC 69页)

煤矿本质安全管理体系培训教材(DOC 69页)

煤矿本质安全管理体系 培训教材 神华集团公司 二00七年九月七日

目录 第一章：煤矿本质安全管理体系概述------------------1 第二章：煤矿本质安全风险管理----------------------8 第三章：本质安全管理标准与管理措施的制定----------44 第四章：人员不安全行为的控制与管理----------------68 第五章：煤矿本质安全管理保障体系------------------95 第六章：煤矿本质安全文化--------------------------115

第七章：煤矿本质安全管理体系运行评价--------------139 第八章：煤矿本质安全管理信息系统------------------166 第九章：煤矿企业本质安全管理实施方案--------------183

第一章煤矿本质安全管理体系概述 1.1 适用范围 煤矿本质安全管理体系适用于中国所有在建和生产煤矿安全管理。 1.2 引用标准 (1)《煤矿安全规程》 (2)《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》 (3)《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 (4)《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》 (5)《煤炭工业污染物排放标准》 (6)《污水综合排放标准》 (7)《化学危险物品安全管理条例》 (8)《工业企业照明设计标准》 (9)《工业企业设计卫生标准》 (10)《劳动法》 (11)《煤矿救护规程》 (12)《建筑设计防火规范》 (13)《建筑灭火器配置设计规范》 (14)《建筑物防雷设计规范》 (15)《建筑施工场界环境噪声标准》 (16)《工作场所有害因素职业接触限值》 (17)《煤矿地质测量工作暂行规定》 (18)《煤矿防治水工作条例》 (19)国家有关易燃易爆化学物品及危险化学品存储场所的设计和设施配置要求 (20)《人因工程学》中受限作业空间尺寸、通道空间尺寸、限定维修空间尺寸要求 (21)中有关废弃危险化学品处置规定 (22)井工矿井的十三种矿图 (23)国家有关放射装置的定期检验规定 (24)中危险化学品的储运要求 (25)中地质说明书的有关规定 (26)国家有关事故调查组成员的规定 (27)国家有关事故调查中对员工的处罚规定 (28)中危险废物处置规定

风险管理报告

一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾 全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况 1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况 公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不足进行了整改： 1.1强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”，规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。 1.2制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在的风险因素。

1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知识，不断完善熟知企业内部控制应用指引，逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”的作用。 2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效 2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部 根据内部控制的有关要求，结合公司近几年各单位运营情况，公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同时负责组织比价、招标工作。 2.2库房移交，物资集中管理 根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现存货物资的统一管理，提高物资的使用率和周转率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月份对库房资产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移交后由物资部统一管理。在满足生产科研交付的前提下，做好资源的统筹利用和人员的合理配置，实现物资的显性化管理，促进资源的高效利用。 2.3梳理内控缺陷，组织完善整改 5月份审计监察部组织公司各部门（单位）对公司2013

神华国能集团有限公司安全工作规定

神华国能集团有限公司安全工作规定 （试行） 第一章总则 第一条为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，保证员工在电力生产活动中的人身安全，确保安全可靠发电，维护电网稳定，保证国家和投资者的资产免遭损失，特制定本规定。 第二条本规定依据国家有关法律、法规以及神华集团公司相关规定，结合发电行业特点和神华国能集团有限公司(以下简称公司)系统的组织形式制定，用于规定公司系统安全工作的基本要求和管理关系。 第三条本规定所称公司系统是指与公司有资产关系和管理关系的单位组合。 资产关系包括全资、控股、参股（股东各方协议由我方管理的）关系；管理关系包括直属、代管关系。 第四条公司系统实行以各级行政正职为安全第一责任人的各级安全生产责任制，建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系和安全生产监督体系，并充分发挥作用。 第五条公司系统各级组织在各自主管的工作范围内，按统一的部署，依靠全体员工共同做好安全生产工作。 第六条公司系统各企业应依据国家、行业、神华集团以及公司有关法律、法规、标准、规定，制定适合本企业情况的规章制度，使安全生产工作制度化、规范化、标准化。 第七条公司系统各企业要贯彻“谁主管、谁负责”的原则，坚持“管业务必须管安全”，做到计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作。 第八条公司系统各企业要以生产本质安全建设为基础，建立健全风险预控管理体系，积极开展安全性评价、重大危险源管理、隐患排查治理等工作，改善劳动环境，夯实安全基础，降低安全风险，提高管理水平。

第九条公司系统各企业要建立安全生产应急管理工作机制，完善应急预案体系，开展应急演练，不断提高应对突发事件的能力。 第十条公司系统新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 第十一条本规定适用于公司系统发电生产性企业和单位（以下简称各单位），其他企业参照执行。 发电生产性企业和单位指以从事发电、检修、建设管理等为主要业务的企业和单位。 第二章安全职责 第十二条公司系统各单位建立以行政正职为主任、其他行政副职为副主任、各级部门负责人为成员的安全生产委员会（简称安委会），负责统一领导安全生产工作，研究和决策重大安全生产事项。 第十三条公司系统各单位行政正职是所辖企业安全第一责任人，对本企业的安全生产工作和安全生产目标全面负责。按照“党、政、工、团齐抓共管”、“责、权、利相统一”的原则，建立健全安全生产责任制和安全生产规章制度，建立完善安全生产保证体系和监督体系，充分发挥其作用，对安全生产实行全员、全方位、全过程的闭环管理。 第十四条公司系统各单位行政副职是分管工作范围内的安全第一责任人，对分管工作范围内的安全生产管理工作负领导责任，向行政正职负责；总工程师对本单位的技术管理工作负领导责任，向行政正职负责。 第十五条公司系统各单位应按照“谁主管、谁负责”、“管业务必须管安全”、“安全职责与岗位职责相匹配”的原则，明确各部门、各岗位的安全职责，在生产管理工作中严格落实，并实行下级对上级的安全生产逐级负责制。 （一）公司及各单位安全监察部门是生产安全综合监督管理的职能部门，直接向行政正职负责。负责监督各级人员严格执行

十大企业的企业文化

十大企业文化与企业战略 1.李宁 企业文化: “推动中国体育事业，让运动改变我们的生活”是李宁有限公司成立的初衷。李宁有限公司从不放弃任何努力以实现这一使命。从1990年支持beijyyh中国体育代表团开始，李宁有限公司对体育事业已投入大量赞助，同时也创造了数以万计的就业机会。 独特的企业文化，是李宁有限公司每个部分紧密协作、奋力向前的接力棒，使所有的供应商、经销商、服务商成为合作伙伴，让所有的员工合力同心。 企业战略: 1.国际化战略由一家国内的经验型民营企业向拥有国际品牌和具有专业生产和经营能力的现代化公司转变 2.市场渗透战略--调整目标市场定位 3.产品开发战略—开发高端产品 2.海尔 企业文化: 海尔文化的核心是创新。它是在海尔二十年发展历程中产生和逐渐形成的特色文化体系。海尔文化以观念创新为先导、以战略创新为方向、以组织创新为保障、以技术创新为手段、以市场创新为目标，伴随着海尔从无到有、从小到大、从大到强、从中国走向世界，海尔文化本身也在不断创新、发展。员工普遍认同：主动参与是海尔文化的最大特色。当前，海尔的目标是创中国的世界名牌，为民族争光。这个目标把海尔的发展与海尔员工个人的价值追求完美地结合在一起，每一位海尔员工将在实现海尔世界名牌大目标的过程中，充分实现个人的价值与追求。 企业战略: 1.名牌战略发展阶段（1984—1991）：要么不干，要干就干第一 2.多元化战略发展阶段（1991—1998）：海尔文化激活“休克鱼” 3.国际化战略发展阶段（1998—2005）：走出国门，出口创牌 4.全球化品牌战略发展阶段（2005年—2012年）：创造互联网时代的全球化品牌 5.网络化战略发展阶段（2012年—2019年）：网络化的市场，网络化的企业 3.大连万达集团股份有限公司 企业文化： 万达企业文化的核心理念是“国际万达，百年企万达 业”。“国际万达”就是企业规模、管理、文化达到国际级，成为世界一流企业；“百年企业”是指企业要追求基业长青，追求长远利益。 企业战略： 万达集团是一个具有创新传统的企业，创新能力是万达的核心竞争力，创新使万达实现了跨越式的发展，万达在企业内部完善了创新机制，形成了独特的创新文化。 4.神华集团有限责任公司 企业文化： 1、企业使命：为社会发展提供绿色能源 2、企业愿景：坚持矿、路、港、电、化一体化发展，打造国际一流大型能源企业 3、企业核心价值观：科学和谐、厚德思进 4、企业发展战略：科学发展，再造神华，五年实现经济总量翻番 5、企业精神：艰苦奋斗、开拓务实、追求卓越

本质安全管理实施方案

本质安全管理体系考核细则 为了加快我单位本质安全管理体系的应用，构建本质安全型矿井，全面实施本质安全管理，真正做到生产实践中人员无失误，设备无故障，体系无缺陷，管理无漏洞，切断诱发事故的一切因果链，实现人、机、环、管的本质安全，全面提高矿井的综合管理水平，切实加强我队基本管理工作，提高全体职工的安全意识，使我队的各项工作向本质安全系统化、制度化、规范化方面发展，建立起自我约束、持续改进的安全长效机制。通过以预控为核心的、全面的、全过程的、全员参加的闭环式的安全管理活动，有效预防和控制事故，达到最低成本实现最大安全保障的科学管理。 一、组织保障 为本质安全管理体系能够得以有效的贯彻执行和顺畅运行，充分发挥组织的整体作用，提高强有力的组织保障，特成立本队本质安全管理小组。 1、组织机构 组长：曹胜利 副组长：罗晓东 管理负责人：陈维星 成员：周建业杨长柱郭生红王国利 贾旺姜兰柱李宝健张胜海 张军李长义兰飞王国利

本质安全管理委员的职责、2． （1）依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本队实际的本质安全管理方针、目标和制度。 （2）负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。（3）负责组织编制本队安全生产规划，年度工作计划，安全生产目标，对上级下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。（4）对全队安全工作进行动态检查，监督事故隐患排差，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产的班组，提出停产整顿意见。 （5）深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本队解决不了的及时上报矿上请求解决。（6）负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开本质安全管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。 （7）负责对《操作规程》、《作业规程》等安全技术措施的审查和实施情况评价。 （8）所有的成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。 （9）负责制度、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断 提高对人员不安全行为的管理水平。 二、加强职工培训：

全面风险管理与传统风险管理的区别

全面风险管理与传统风险管理的区别 ——2017级政治经济学专业张绍龙关键词：全面风险管理传统风险管理 风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故、风险损失等要素组成。换句话说，是在某一特定时间段内，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离称之为风险。它有两层含义，一是可能存在的收益或损失；二是这种收益或损失是不确定的。风险由四个构成要素： 一、行为主体：是指与风险现象及其相关活动有着密切联系的人或组织。 二、目标值：是风险现象的着力点，是行为主体在某一背景下着重考虑和关心的可度量目标。“风险”一词内含着某种价值量的判断和趋利避害的考虑。 三、行为策略：在面临风险时，行为主体采取的一系列决策、规划、战略的集合。特别包括与之相关的风险管理活动，如对风险现象的观察、风险识别、风险分类、风险度量、风险处理等等。 四、认知的不确定状态：是风险形成的特有要素。首先，认知的不确定状态是客观事态本身造成的；其次，认知的不确定状态与主观的认知过程有关。 风险管理是指经济单位通过风险识别、风险估测、采用合理的经济和技术手段，对风险实施有效的控制，以最小的成本获得最大安全保障的管理活动。 国外学术界一般将1990年以前的风险管理阶段称为传统风险管理阶段，此后的发展阶段称为全面风险管理阶段。 一、传统风险管理理论 学术界一般认为风险管理起源于美国。1931年美国管理协会保险部开始倡导

风险管理，并研究风险管理及保险问题。在20世纪50年代早期和中期，美国大公司发生的重大损失使高层决策者认识到风险管理的重要性。第二次世界大战以来形成的技术上的信仰受到了挑战，在社会、法律和经济的压力下，风险管理在美国迅速发展起来。1963年美国出版的《保险手册》刊登了“企业的风险管理”一文，引起欧美各国的普遍重视。概率论和数理统计的运用，使风险管理从经验走向科学。此后，对风险管理的研究逐步趋向于系统化、专门化、使风险管理称为企业管理领域的一门独立学科。传统风险管理有以下几条局限性： 1、传统风险管理理论具有一定程度的被动性。传统的风险管理往往是对部分纯粹风险的管理，而不是全部风险因素的识别、分析、控制，同时对纯粹风险的分布状况要求较高，因而风险管理对象的选择性较强，传统风险管理也未能延伸到社会风险管理的领域。在经济主体的风险管理中，风险管理与企业资本结构、企业价值创造还没有能实现有效的结合，同时企业的风险管理更多的是被动的应对型损失控制或者损失融资型管理方式。 2、传统风险管理技术与风险管理方法相对单一。由于传统风险管理的目标主要是对客观危害型风险的管理与控制，因此传统风险管理的管理技术及方法主要侧重于损失控制与损失融资技术，在风险的分析方法上着重采用成本效益分析、效用分析、决策分析、工程技术、线性规划法等。风险管理还主要是通过保险和自我保险这两种方式，这就导致对风险的分散能力相对有限。 3、传统风险管理的协同效应和管理效率还相对较低。传统风险管理着重于单个损失或者损害风险的分离管理，缺乏对关联风险、背景风险甚至集合风险的整体化管理的策略和技术。由于受金融市场发展程度的制约，还不能将实质风险通过金融工具进行有效的套期保值。保险市场与资本市场还未能实现有效融合。

中国古代文学史名词解释

文学名词解释 提前注明：名词解释是有技巧性的，要交代年代，作者，代表作，文学特征，文学的历史作用等等，以及对后 世的影响。切忌死记硬背。熟读文学史，做到烂熟于心，写起来就自由流畅了。 一.先秦： 1、神话： 神话以故事的形式表现了远古人民对自然、社会现象的认识和愿望，是“通过人民的幻想用一种不自觉的艺术方式所加工的自然界和社会形态”（马克思语），是远古人民，对其所接触的自然现象、社会现象、幻想出来的具有艺术意味的解释和描述的集体口头创作。它通常以神为主人公，包括自然神和神话了的英雄人物。情节一般表现为变化，神力和法术。意义通常显示为对某种自然或社会现象的解释，有的表达了先民征服自然、变 革社会的愿望，我国古代有丰富的神话，但保存下来的极少，主要见于《山海经》《淮南子》等。 2、诗三百： 《诗经》共有305篇，称为“诗三百”或“诗三百篇”，是举其成数作《诗经》的代称。到西汉初年，诗三百篇被奉为经典，才尊之为《诗经》。 3、四家诗： 《诗经》虽遭秦火焚毁，但由于其口耳相传，易于记诵，得以保存。至汉复得流传，当时传授《诗经》的有四家，齐之辕固，鲁之申培，燕之韩婴，赵之毛苌。或取国名，或取姓氏，而简称齐、鲁、韩、毛四家。齐鲁韩三家武帝时已立官学，毛诗晚出，未得之。毛氏说诗，事实多联系《左传》，训诂多同于《尔雅》，称为古文，其余三家则称为今文。自东汉末年，儒家大师郑玄为毛诗作笺，学习毛诗的人逐渐增多，其后三家先后亡佚，今本《诗经》就是毛诗，独行于世。 注：打X的地方，我不会打。：） 4、笙诗： 又称“六笙诗”，指《诗经小雅》中的《南X》《白华》《华黍》《由庚》《崇丘》《田仪》六篇，有声无辞，据《礼仪》记载，这六篇都以笙奏，故名笙诗。 5、六义 《毛诗大序》总结了《诗经》的艺术经验，把《周礼春官大师》中的“六诗”说发展为“六义”说。其云：“故诗有六义焉，一曰风，二曰赋，三曰比，四曰兴，五曰雅，六曰颂”。风雅颂是对《诗经》的分类，而赋比兴是对《诗经》表现方法的归纳。唐代孔颖达在《毛诗正文大序》“诗有六义”句《疏》中说“风、雅、颂者，诗篇之异体，赋、比、兴者，诗文之异辞耳。大小不同，而得并为六义焉，赋、比、兴，是诗之所用，风雅颂是诗之成形，用彼三事，成此三事，是故同称为义。”这就是所谓“六义”的由来。 6、风雅颂 这是《诗经》内容的分类，最早见于《荀子儒效》。“风”也称“国风”，“风”是乐歌曲调的意思，“国风”包括周南、召南，卫、王等十五个地区的乐歌，共一百六十篇。“雅”是王畿附近的乐曲名称，包括“大雅”“小雅”两部分，“大雅”三十一篇，“小雅”七十四篇，共一百零五篇。“颂”分为“国颂”三十一篇，“鲁颂”四篇，“商颂”五篇，共四十篇，是宗庙祭祀的乐歌。 （风雅颂分类的依据，主要有音别和义别两说：1、从音乐角度划分：郑樵“风土之音曰风，朝廷之音曰雅，宗庙之音曰颂”（《昆虫草木略序》）；2、从内容体裁角度划分，《毛诗序》云：“是以一国之事，系一人之本，谓之风，言天下之事，行四方之风，谓之雅，雅者，正也，言王政之所由废兴也。政有大小，故有小雅焉，有大雅焉。颂者，美盛德之形容，以其成功告于神明者也。”） 音乐特点的形成，与其用途和地域的特点也密切相关，而不同特点的音乐，应用场合也不同，风雅颂最初只是

管理手册参考模版

管理手册参考模版 Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】

编号：YM-GYT-AQ-A-SC-2013义马煤业集团公司 观音堂煤业公司风险预控管理体系 管理手册 义马煤业集团观音堂煤业公司风险预控管理委员会编 二○一三年

编审委员会 主任：李新华宋兆贵 副主任：苏利平张志宏薛军宁朱国忠郝永亮 许维新王宁平 委员：王连聪黄江宁王俊茹李兴国翟昆志 杨荣武张日寿徐杰刘学武张泓 王文林张界萍冯道胜杨新姬刘强 编写小组 组长：王连聪 副组长：杨佳伟焦春生 成员：赵中杰刘斌李婷罗永平 周兴虎王建祥梁永乐王斌 前言 为了使煤矿生产实现安全风险预控，扭转煤矿事故频发的状况，实现煤矿健康、持续、稳定发展，观音堂煤业公司建立了一套以危险源辨

识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，内容涵盖煤矿管理全过程的风险预控管理体系。 风险预控管理以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理的风险预控，力争实现安全生产零伤害。 体系主要由“风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理”五大部分构成。同时依据《义马煤业集团关于实施煤矿风险预控管理体系的指导意见》要求编制了“观音堂煤业公司风险预控管理体系文件”，包括《管理手册》、《程序文件》、《管理制度》、《安全文化建设手册》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《岗位风险提示卡》、《岗位风险手册》。 《管理手册》：明确了管理方针、目标，描述了风险预控管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了风险预控管理体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员使用。 《程序文件》：共分为六大部分（风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、管理评价），包含47个管理程序，各项管理程序以PDCA的方法和思路建立，规定了相应过程控制的目的、适用范围、定义、职责、执行程序、相关文件、相