证券投资理论与实务试卷(三)答案

《证券投资理论与实务》试卷（三）答案

2005 至2006 学年第一学期专业：证券投资学年级：04级班级：注会1、2、3

姓名：学号：成绩：考试：闭卷时间：120分钟

一、名词解释（每题3分，共6分）

1、当期收入

在投资存续期内取得的股票的股息收入或债券的利息收入。

2、流通市场

已发行证券的买卖交易活动的场所。

二、填空题（每空格1.5分，共15分）

1、债券投资的收益一般由利息收入、资本利得和利息再投资收入三个部分构成。

2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和普通股。

3、证券投资基金在英国和香港地区也称为单位信托基金。

4、基金的最高权利机构是基金单位持有人（或基金持有人）大会。

5、我国证券交易所的会员包括经审批的证券公司和特别会员两类法人机构。

6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为做市商制度。

7、竞价成交原则是价格优先,时间优先。

8、证券市场的三原则包括公开性原则、公平性原则和公正性原则。

9、技术分析的基本要素是量、价、时、空。

10、技术分析的主要假定是市场行为包含一切信息，价格沿走势运行及历史会重演。

三、单项选择题（请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，将该题相对应答案的英文字母标号填写在括号内）。（每题1分，共25分）

1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（ B ）。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、真实商品

D、实业资本

2、按市场的职能（或层次）划分，证券市场可分为（ A ）。

A、证券发行市场和证券交易市场

B、债券市场、股票市场和基金市场

C、交易所市场和柜台市场

D、国内证券与国际证券市场

C、交易所市场和柜台市场

D、国内证券与国际证券市场

3、股份公司资本中最普通、最基本的股份是（ B ）。

A、优先股

B、普通股

C、混合股

D、股份

4、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（ B ）。

A、H股

B、B股

C、L股

D、N股

5、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（B ）。

A、GDP

B、股票价格指数

C、消费物价指数

D、股价平均数

6、用以描述国内消费物价水平的价格指数是（ C ）。

A、GDP

B、股票价格指数

C、消费物价指数

D、股价平均数

7、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（C ）。

A、帐面价值

B、票面价值

C、内在价值

D、市场价值

8、股票在交易过程中交易双方达成的成交价是指公司股票的（D ）。

A、帐面价值

B、票面价值

C、内在价值

D、市场价值

9、利息随着期限的增加而累进的债券属于（ C ）。

A、单利债券

B、复利债券

C、累进利率债券

D、还本付息债券

10、债券发行的赎回条款使投资者的再投资风险（ B ）。

A、不变

B、上升

C、下降

D、无法判断

11、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（ A ）。

A、理论价值

B、可转换价值

C、票面价值

D、市场价值

12、基金规模不固定的基金属于（ A ）。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、指数型基金

D、成长型基金

13、按交易是否有组织进行划分，证券市场可分为（A、C ）。

A、交易所市场

B、初级市场

C、场外交易市场

D、二级市场

14、下列机构属于证券行业自律性组织的是（ D ）。

A、证券公司

B、证券登记结算公司

C、证券评级公司

D、证券业协会

15、下列机构属于证券行业经营机构的是（ A ）。

A、证券公司

B、证券登记结算公司

C、证券评级公司

D、证券业协会

16、股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是（ B ）。

A、私募发行

B、公开发行

C、直接发行间接发行

17、可以减少发行人发行风险，但发行费用高昂的发行方式是（ D ）。

A、私募发行

B、公开发行

C、直接发行间接发行

18、我国证券交易所的组织制度属于（ A ）。

A、会员制

B、公司制

C、合伙制

D、政府机构

19、与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险是（ A ）

A、系统性风险

B、非系统风险

C、经营风险

D、信用风险

20、与经济周期的波动呈现相同方向，但波动幅度相对较大的行业属于（ B ）。

A、增长型行业

B、周期型行业

C、防御型行业

D、稳健型行业

21、尽管与经济周期的波动呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（ C ）。

A、增长型行业

B、周期型行业

C、防御型行业

D、成长型行业

22、道氏理论认为每一天的交易价格中（ B ）最重要。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

23、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（B）。

A、50股

B、100股

C、1000股

D、10000

24、开盘价的形成方式是（ A ）。

A、集合竞价方式

B、连续竞价方式

C、协议价方式

D、拍卖价方式

25、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（ B ）。

A、外盘

B、内盘

C、收盘

D、开盘

四、多项选择题（下列各题的选项中，有两个或两个以上是最合适的答案，请将其选出，将该题相对应答案选项的英文字母标号填写在括号内）。（每题2分，共20分）

1、债券的特征包括（A、B、C、D）。

A、契约偿还性

B、流通性

C、安全性

D、收益性

2、按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为（A、B、C、D）。

A、国家股

B、法人股

C、公众股

D、外资股

E、非流通股

3、债券的基本要素包括（A、B、C、D ）

A、面值

B、票面利率

C、偿还期限

D、发行主体、时间及批文号等

4、相对于吸收存款，金融债券具有如下特征（A、B、C、D）。

A、金融债券一般用于定向的特别借款

B、金融债券的筹资资本比较高

C、金融是一种集中的、间断式的、主动的负债融资

D、金融债券的流动性较好

E、金融债券的筹资资本比较低

5、可转换债券的特征包括（A、B、C、D ）。

A、债权性

B、股权性

C、可转换性

D、可赎回性

E、认股权性

6、按组织形式不同，证券投资基金可分为（B、D ）。

A、封闭式基金

B、公司型基金

C、开放式基金

D、契约型基金

7、按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（A、C、D）。

A、成长型投资基金

B、指数型基金

C、平衡型投资基金

D、收入型投资基金

8、M头的市场含义包括（A、C ）。

A、股价即将见顶回落

B、股价将见底回升

C、跌破颈线才确认跌势

D、出现双头特征即可确认跌势

9、公司的竞争优势主要体现在（A、B、C、D、E）

A、产品技术水平

B、产品规模效益

C、产品市场前景

D、公司研发能力

E、公司管理水平

10、上市公司的三大财务指标是指（B、C、D ）。

A、资产负债率

B、每股收益

C、每股净资产

D、净资产收益率

E、市盈率

五、判断题（每题1.5分，共15分。判断下列各题是否正确，正确的划“√”，错误的划“×”）

1、狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。（√）

2、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。（√）

3、我国《公司法》规定，股价公司向发起人发行的股票应当为记名股票。（√）

4、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。（√）

5、市场利率上升则债券价格上升。（×）

6、信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。（√）

7、相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。（√）

8、交易所基金与指数型基金、封闭式基金一样，不存在一级市场与二级市场间的套利机会。（×）

9、证券市场具有一次性交易的特点。（×）

10、我国的股票发行可以采用折价发行。（×）

六、计算题（每题5分，共5分，请列出计算步骤）

某公司当年的股票股利为每股1.0元，假设该公司未来股票股利每年按照10%稳定增长，投资者要求的报酬率为15%，试该公司的股票价值。

P＝D0（1+g）/（k－g）

＝1.0（1+0.1）/（0.15－0.1）

＝22（元）

七、简述题（每题7分，共14分）

1、债券投资收益的构成及其影响因素

（1）债券投资收益的构成为：利息收入、资本利得和利息再投资三部分。

（2）影响因素：

①票面利率：票面利率越高，收益率也越高

②购买价格：购买价格越高，收益率就越低

③期限长期：期限越长，要求的收益率也越高

④信用级别：信用级别越高，票面利率越低，收益率了越低。

2、证券市场有哪些功能？

（1）资本积累

（2）调节社会资金

（3）促使公司提高管理水平

（4）国民经济的“晴雨表”

（5）中央银行实施货币政策的重要重要场所

《证券投资理论与实务》课程标准

证券投资理论与实务》课程标准 1.课程性质 证券投资理论与实务是金融管理专业的专业核心课程，本课程是金融管理专业职业核心能力必修课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。开设本课程是为了培养适应社会主义市场经济要求的、全而了解证券投资及证券市场的基础知识、具备证券投资分析的基本方法和和专业技能、正确进行投资决策的现代理财应用性技能人才。在学习了货币金融学、宏观微观经济学的基础上，为学生以后学习证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础，使学生的岗位适应能力与操作技能达到本专业上岗标准。本门课程以《经济学原理》、《经济数学》、《金融概论》、《金融市场基础》课程学习为基础，也是进一步学习《证券投资分析分析》、《证券交易》等课程的基础，学习完本课程后可以参加证券从业资格考试。 2.课程设计思路 该课程以知识传授为主要特征，按照高职学生认知特点，采用并列与流程相结合的结构展示教学内容，让学生在重点完成理论知识学习的同时，锻炼提高相关实践技能，发展职业能力。 课程内容突出基础理论讲授并穿插实践能力提升，课程理论知识的选取紧紧围绕资本证券市场理论与实务相关工作任务完成的需要来进行，同时又充分考虑了高等职业教育对理论知识学习的需要，并融合了相关职业资格证书对知识、技能和态度的要求。在教学实施中突出学生的工作角色，采用任务引领、角色扮演、案例教学、启发引导、分组讨论、模拟交易、讲座教学及观摩教学等教学方法，强调学习方法、工具的应用和学生的主动性学习，通过具体任务的完成激发学生的学习积极性。 本课程的实践主要采用案例教学和模拟实践的方式。以学生所学书本知识为基础，将所学理论和 实务知识与实践相结合，增加感性认识。教学过程中所涉及的每一工作任务模块都以相关的证券 市场制度法规为基准，按照业务操作的流程顺序逐项学习各项证券投资业务的操作要点。另外， 根据教学需要安排学生到证券经营机构进行现场观摩，并邀请证券投资分析一线实践专家到校指 导学生，为学生创造和提供丰富的体验、感受真实工作氛围的机会，培养学

证券投资学试卷模拟试题及其答案

证券投资学试题 一、单选题 1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险：（A） A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险：（B） A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D） A、存款准本金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争 7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C） A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 8、k线理论起源于：（B） A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D） A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（B）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券

证券投资实务试题——证券组合管理理论

第十三章证券组合管理理论 一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 １、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于１９５２年提出。 Ａ、詹森Ｂ、物雷诺 Ｃ、夏普Ｄ、马柯威茨 ２、避税型证券组合通常投资于（）。这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。 Ａ、市政债券Ｂ、对冲基金 Ｃ、共同基金Ｄ、股票 ３、适合入选收入型组合的证券有（） Ａ、高收益的普通股 Ｂ、高收益的债券 Ｃ、高派息风险的普通股 Ｄ、低派息、股价涨幅较大的普通股 ４、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（） Ａ、收入型证券组合 Ｂ、平衡型证券组合 Ｃ、避税型证券组合 Ｄ、增长型证券组合 ５、下列关于证券组合的管理的方法的说法，错误的是（） Ａ、根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 Ｂ、被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法Ｃ、主动管理方法，是经常预测市场行行情或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 Ｄ、采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 ６、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）的阶段的主要工作 Ａ、确定证券投资政策 Ｂ、进行证券投资分析 Ｃ、组建证券投资组合 Ｄ、投资组合修正 ７、夏普、特雷诺和詹森分别于１９６４年、１９６５年和１９６６６年提出了著名的（）Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ８、史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（） Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ９、某投资者买入证券Ａ每股价格１４元，一年后卖出价格为每股１６元，其间获得每股税后红利０.８元，不计其他费用，投资收益率为（） A14% B、17.5% C、0% D、4%

《证券投资学》模拟试题及答案

一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。 2、投资基金按运作和变现方式分为和。 3、期货商品一般具有、和三大功能。 4、期权一般有两大类：即和。 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因 此可和。 6、证券投资风险有两大类：和。 7、《公司法》中规定，购并指和。 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方 式、和。 9、证券发行审核制度包括两种， 即：和。 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积 极的成份。（） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（） 3、股东权益比率越高越好。（） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（） 6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（） 三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的 5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票 进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票 的贝塔值分别为 1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一 是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约， 一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。 四、综合运用题：（共26分） 1、国际资本与国际游资的区别？（6分） 2、试述我国信息披露存在的问题。（6分） 3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分） 4、我国上市公司购并存在的问题。（7分） 参考答案 一、填空题（每空1分，共20分） 1、债券股票基金 2、封闭型基金开放型基金 3、套期保值投机价格发现 4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、买入看涨期权卖出看跌期权 6、系统性风险非系统性风险 7、吸收合并新设合并 8、股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）

江苏自学考试 11240 证券投资理论与实务

高纲1661 江苏省高等教育自学考试大纲 11240 证券投资理论与实务 南京财经大学编（2017年）江苏省高等教育自学考试委员会办公室

Ⅰ课程性质 一、课程性质和特点 《证券投资理论与实务》涵盖经济、金融、会计、统计及心理学等多方面的学科知识，是一门涉及面较广的金融专业核心课程，也可以作为其他经济、管理类专业的选修课程。它是按照金融服务人才的需求，紧紧围绕证券从业人员特别是证券经纪人以及证券分析师等岗位任职要求，以业务能力培养为核心, 以“准确、规范、高效”的职业素养为建设重点的课程。通过对本课程的学习，能够掌握证券投资的基本理论和分析方法，以及证券投资分析相关业务处理的基本操作要点与注意事项，同时能够运用所学知识对市场行情的变化进行解释，并解答客户证券投资方面的相关问题，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险，获得证券投资决策的较全面的基本能力。 二、本课程与相关课程的联系 本课程的先修课是证券市场基础知识、中级微观经济学、财务管理，后续课是证券投资学、金融学。 Ⅱ课程目标与基本要求 自学过程中，让应考者了解证券市场的种类及市场参与主体，了解基本的证券投资工具，掌握主要证券投资工具的主要种类定义、特征以及定价和估值，掌握证券投资中宏观分析常用方法，掌握不同行业、不同市场结构、不同生命周期阶段以及不同区域的证券投资工具在市场上的表现，掌握证券投资中公司分析常用方法，掌握证券投资的技术分析方法，掌握证券组合投资理论，了解证券市场监管等。通过学习，应考者能够树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险。 本书的内容主要包括三个部分：第一部分为证券市场基础知识，包含第一章、第二章、第三章和第九章，主要介绍证券投资工具的基础知识、证券市场的分类方法及市场参与主体、证券投资工具的价值评估、证券市场监管等；第二部分为证券投资非技术性分析，包含第四章、第五章和第六章，系统介绍宏观分析、行业的市场结构分析、行业的生命周期分析、公司分析等；第三部分为证券投资技术性分析，包含第七章和第八章，系统介绍证券投资技术分析、证券投资组合理论等。本大纲以章节作为内容的分类标志，教材第一、二、三、四、五、六、七、八、九章作为考核内容。

证券投资实务试卷A

1 / 4 证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。 A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。 A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。 A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。 A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。 A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号 考生姓 名__ __ __ ___ ____ _ __ ___学 号 系 别 班 级 … … … … … … … …… ………… …密…… ……… …………………… ……………封 ……… …… …… …… ………… ……………线……………… … … … … … … …… … … … … … 注 意 ： 密 封 线 内 不 要答 题 密 封 线 外 不 要 写 姓 名 学 号 班级 违 者试 卷 作 零分 处 理 ( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟

《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学

2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷 分值：100分 考试时间：120分钟 1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。 2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。 3. 证券投资者一般包括 和 两大类。 4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。 5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。 6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。 10．进行证券投资分析的方法 很多，这些方法大多可归 入两类：第一类称为 ，第二类称为 。 11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。 12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。 D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。 A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务 3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。 A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。 A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。 A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________ 密 封 线 A 卷

证券投资学试题及答案汇总

证券投资学试题及答案汇总(4) 多项选择题 1、证券投资主体包括______。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案：ABCD 2、个人投资者的投资目的主要有：______。 A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案：ABCD 3、机构投资者的特点主要有：______。 A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案：ABCD 4、参加证券投资的金融机构主要有：______。 A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 答案：ABCD 5、证券投机活动的积极作用表现在______。 A 平衡价格 B 增强证券的流动性 C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用 答案：ABC 6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券

答案：BCD 7、股票的特征表现在______。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案：ABDE 8、股票按股东的权益分为______。 A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产删配权 D 优先认股权答案：ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则 答案：BCDE 11、优先股票的特征有______。 A 领取固定股息 B 按面额清偿 C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案：ABCD 12、我国的股票按投资主体分为______。 A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 答案：ABCD

江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释

江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释 股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。 后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。 债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。 政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。 证券投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 契约型投资基金:也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。 证券发行市场: 也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 证券交易所：是指提供证券集中竞价交易的不以盈利为目的场所。 公开发行：是指股份公司依照公司法及证券法的有关规定，根据有关发行审核程序，并将其财务状况予以公开的股票发行。 间接发行：是指发行公司委托证券公司等金融机构代理发行股票。 持续性信息披露：是指公司上市后，负有公开、公平、及时向社会公众披露一切有关公司和所发行证券的重要信息的持续性责任。 证券账户：是指每个投资者欲从事证券交易，须先向证券登记公司申请开设的股票账户。 资金账户：投资者在证券公司开设的营业部委托代理买卖时开设与资金关联的账户。 股票价格指数：是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。 利率期限结构：指债券的收益率与到期期限之间的关系。 流动性偏好理论：它的基本观点是，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。 可转换证券：指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券。 开放式基金：指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

证券投资实务试题——证券分析师的自律组织与职业规范

第十五章证券分析师的自律组织与职业规范 一、单项选择题。以一各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入空格内。 1、（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 会员。 A、2001年6月 B、2001年11月 C、2002年6月 D、2002年11月 2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 3、在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业有员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（） A、2005年2月 B、2005年3月 C、2006年2月 D、2006年3月 4、CIIA国际常规知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会的所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（） A、2年 B、3年 C、5年 D、10年 5、ASAF的宗旨是通过学习亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，在促进证券分析攻击行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（） A、日本 B、韩国 C、中国香港 D、澳大利亚 6、CFA协会是一家全球性非盈利专业机构，其前身是（） A、AIMR B、FAF C、ICFA D、ACIIA 7、拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。 A、墨西哥 B、巴西 C、阿根廷 D、智利 8、投资管理与研究协会（AIMR）是指（） A、美国与加拿大证券分析师的协会组织

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。

证券投资理论与实务复习题

证券投资理论与实务复习题 一、单选（80题） 1．证券按其性质不同，可以分为（A）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券 2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券 3.债券是由（C）出具的。 Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者 ４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。 Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券 5.公债不是（D）。 Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证 6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。 Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５% 7、股票体现的是（A）。 Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系 8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）管理和运用。Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问 9、证券投资基金的资金主要投向（C）。 Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝 10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（D）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价 11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。 Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所 Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所 12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。 Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值 13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。 Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权 14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。 Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场 Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场 15、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A）。 Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业 Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 16、证券业协会和证券交易所属于（C）。 Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构 17、下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。 Ａ．具有较高提前赎回可能性Ｂ．流通性好 Ｃ．信用等级较低Ｄ．高利付息债券 18、以下关于NPV的描述，正确的有（B）。 Ａ．等于股票面值减去成本Ｂ．NPV大于0时有投资价值 Ｃ．NPV小于0时有投资价值Ｄ．NPV取0时没有意义 19、在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（A）。Ａ．上升Ｂ．下降Ｃ．不变Ｄ．无法判断

《证券投资理论与实务》考试试卷

《证券投资理论与实务》期中考试试卷 一、单项选择题（15×1分=15分） 1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。 A.B股 B.H股 C.A股 D.N股 4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。 A.5人 B.7人 C.3人 D.2人 5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分 6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分 7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。 A.股票 B.债券 C.投资基金 D.银行储蓄 8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。 A.中国 B.日本 C.韩国 D.新加坡 9、有“金边债券”之称的是（）。 A.金融债券 B.公司债券 C.国际债券 D.国家债券 10、下列能开户的人员是（）。 A.证券交易所的管理人员 B.证券公司的管理人员 C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 D.国家公务员 11、体现股票生命力所在的是它的（）。 A.不退还性 B.流通性 C.风险性 D.权益性 12、效率高，成本低，交易安全的债券是（）。 A.凭证式债券 B.实物债券 C.企业债券 D.记账式债券 13、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。 A.可转换债券 B.信用债券 C.担保债券 D.赎回债券 14、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。 A.外国债券 B.欧洲债券 C.杨基债券 D.武士债券 15、以下风险最大的债券是（）。 A.国家债券 B.金融债券 C.企业债券 D.地方政府债券二、多项选择题（10×1分=10分） 1、证券的基本特征包括（）。 A.法律特征 B.书面特征 C.财务特征 D.货币特征 E.资本特征 2、目前证券市场上常用的交易方式有（）。 A.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易 E.自由交易 3、股票的基本特征有（）。A.不退还性 B.可退还性 C.流通性 D.有期性 E.风险性 4、构成债券的票面要素包括（）。 A.面值 B.还本和付息期限 C.票面利率 D.赎回条款 E.偿债基金 5、投资基金的创立和运行包含以下几方面（）。 A.投资人 B.发起人 C.管理人 D.托管人 E.自然人 6、债券和股票的相同之处在于（）。 A.都是有价证券 B.都是虚拟资本 C.都是筹资手段和投资工具 D.都代表一定的经济关系，证明持有者具有某种经济权利 E.都具有流动性、收益性和一定的安全性 7、投资基金的主要特征可以概括为（）。 A.集体投资 B.集体经营 C.专家经营 D.分散风险 E.共同受益 8、根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（）。

证券投资学试题及答案解析

《证券投资学》试题 一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为和。封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有、和三大功能。、套期保值投机价格发现 4、期权一般有两大类：即和。看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类：、系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定，购并指和、吸收合并新设合并 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（x） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（ x ） 3、股东权益比率越高越好。（ x ） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（ x ） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（） 三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指 期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。 3个月后，每份合约价值为50×8300=415000（元），对冲盈利2份合约为7万元，即(450000－415000)×2=70000（元） 由于在现货市场上其损失了7万元，而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。 2：第一种方法盈利为：(26－20)×500=3000元 收益率= 3000/10000×100%=30% 第二种方法：每个合约期权费为100×1=100（元）， 则10000元可购合约数为10000÷100=100（份）

证券投资理论与实务(第二版)名词解释

1 《证券投资理论与实务》名词解释（2018 年修订）第一章重点：第3 节、第4 节 1.债券回购：债券持有人（卖方，也称融资方和正回购人）在将债券卖给债券购买人（买方，融券方和逆回购方）时，买卖双方约定在将来某一日期以约定的价格，由卖方向买方买回相等数量同品种债券的交易行为 2.债券：是一种有价证券，是政府，企业和金融机构等经济主体为筹措资金向投资者发行的承诺按照一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债务凭证，又称固定收益证券。 3.股票：股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，用以证明出资人的股东身份，代表股东对股份公司的所有权并据以享有公司决策权，理论分配权，优先认股权和剩余资产分配权。 4.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险分担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，投资于股票，债券等金融工具。是一种面向社会大众的间接投资工具，也是一种重要的金融中介机构 5.金融衍生工具：是价值依赖于基础资产或合约标的资产的金融产品。基础资产或合约标的资产通常是指利率债券，货币外汇，股票或股票价格指数等 期货：一般指期货合约，是由期货交易所统一制定的，规定在将来特定的时间或地点交割规定数量和质量的标的物的标准化合约。 6.期权：也称选择权，是指一种赋予买方（或期权持有者）在未来某特定时间以指定价格买入或卖出一定数量的指定标的资产的权利。期权的持有者在规定的时间内可以选择实施该权利，也可以选择放弃该权利 7.互换：是指两个或两个以上的经济主体，在约定的条件下，将所持资产或负债与对方交换的合约。金融互换主要有货币互换和利率互换。 第2 章证券市场运行 本章重点：第2 节、第3 节 8.证券发行市场：是新的有价证券的诞生场所，指证券发行人向投资者出售证券筹集资金的市场，又称初级市场或一级市场。 9.证券交易市场：是已经发行在外的证券的交易场所，分为两类，一是证券交易所，是高度组织化的市场，是证券市场的核心与主体；二是分散的非组织化的场外交易市场，是证券市场的重要组成部分。 10.：审批制采用行政与计划的办法分配股票发行指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度，是典型的权力分配资源，没有发挥市场本身的作用。

[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2

【奥鹏】-[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2 试卷总分:100 得分:100 第1题,证券投资基金是一种()的证券投资方式。 A、直接 B、间接 C、视具体的情况而定 D、以上均不正确 正确答案: 第2题,通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。 A、激进 B、稳定 C、稳健 D、保守 正确答案: 第3题,购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。 A、投机者 B、机构投资者 C、QFII D、战略投资者 正确答案: 第4题,以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。 A、将不同的债券进行组合投资 B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券 C、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券 D、在预期利率下降时，将股票换成债券 正确答案: 第5题,发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。 A、扬基债券 B、武士债券 C、外国债券 D、欧洲债券 正确答案: 第6题,很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。 A、支出

B、储蓄 C、投资 D、消费 正确答案: 第7题,以下关于股利收益率的叙述正确的是()。 A、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 B、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 正确答案: 第8题,技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。 A、累计成交量 B、累计价格 C、平均成交量 D、平均价格 正确答案: 第9题,对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。 A、外汇储备量 B、国民生产总值 C、国内存贷款总额 D、物价指数 正确答案: 第10题,由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A、边际收入递减规律 B、边际风险递增规律 C、边际效用递减规律 D、边际成本递减规律 正确答案: 第11题,股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。 A、股票的面值 B、股票的市场价格 C、股票的内在价值 D、股票的净值 正确答案:

证券投资理论与实务按题型复习题新

《证券投资理论与实务》按题型复习题 一、填空题： 1．证券必须具备特征和特征。 答案：法律书面 2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化。 答案：货币（或货币投资）资源配置 答案：商品证券货币证券资本证券 答案：股票债券衍生品种 5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。 答案：资本证券。 6．股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的，但上市以后，可以形成。 答案：虚拟资本市场价格 7．债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，反映的是。 答案：债券债务 答案股票债券投资基金券 答案：发行市场流通市场 10．证券市场主体包括和。 答案：证券发行人证券投资者 答案：机构投资者个人投资者 2．股份有限公司的组织结构主要包括：、、、。答案：股东大会董事会监事会经理 答案：股息红利买卖差价 1．债券作为证明关系的凭证，一般是用具有一定格式的票面形式来表现。 答案：债券债务 答案：安全性收益性 2．公司债券与政府债券或金融债券比较，较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。 答案：风险

1 答案：利益共享风险共担 2．证券投资基金通过发行，集中投资者的资金，由托管，由管理和运用资金。 答案：基金单位基金托管人基金管理人 3．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。 答案：产权债权债务信托 4 答案：债券股票 答案：证券交易所证券经纪商竟价 6．公司型基金是按照公司法以形态组成的，该基金公司以的方式募集资金，一般投资者购买该公司的股份，也就成为该公司的，凭其持有的股份依法享有投资收益。 :答案：公司发行股份股东 答案：发行市场流通市场 2．证券发行市场由、、和组成。 答案：证券发行者证券投资者证券中介机构 答案：公司制会员制 答案：股份有限公司营利 答案：会员营利 答案：道—琼斯股价指数《金融时报》指数日经225股价指数恒生指数 1．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。 答案：基本分析技术分析 2．技术分析的目的是的趋势，即解决的问题。 答案：预测证券价格涨跌何时买卖证券 3．技术分析主要是根据推导出来的分析方法。 答案：证券市场本身的变化规律 5 答案：宏观经济分析行业分析公司分析 7．技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设

证券投资学试题及答案解析(2)

证券投资学试题及答案解析(2) 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 答案：是 9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 答案：是 10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案：是 11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。 答栠??：是 12、在纽约上市的我国外资股称为N股。 答案：是 13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 答案：非 14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 答案：是 15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。 答案：非 16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。

证券投资理论与实务题库及复习资料

一、单项选择题： 1、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本D商品资本 2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。 A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券 3、资本证券主要包括______. A 股票,债券和基金证券 B 股票,债券和金融期货 C 股票,债权和金融衍生工具 D 股票,债权和金融期权 4、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本D商品资本 5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（） A、普通股票和优先股票 B、记名股票和比例股票 C、有面额股票和无面额股票 D、份额股票和比例股票 6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。 A、普通股 B、优先股 C、法人股 D、公众股 7 B、股票市值 C、股票账面价值 D、股票内在价值 8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 . A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整 9、B股是指（） A、境外上市外资股 B、香港上市外资股 C、纽约上市外资股 D、境内上市外资股 10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（） A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券 11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。 A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。 B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币 C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。 12 A．实业 B、邮票 C、珠宝 13. A．基金总资产值 B、供求关系 14. 封闭式基金的交易价格取决于。 A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系 15、封闭式基金基金单位的交易方式是（） A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易 16、实质上属看涨期权的是（） A、认购权证 B、欧式权证 C、百慕大式权证 D、认沽权证 17.金融期货的交易对象是▁▁▁。 A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约