董秘考试复习试题2

董秘考试复习试题2

301、不得实行股权激励情形

302、不得成为激励对象人员

303、上市公司不得为股权激励对象提供

304、股权激励股票来源;股票总数不超过，个人获得股票不超过

305、不得授予股票的时间

306、股票期权不得用于

307、授权日和首次行权日之间不得少于，期权有效期不超过

308、行权价格:

309、行权价格或期权数量调整的，需要经过，由出具专业意见

310、合适的行权期间为;不得行权期间为:

311、董事会下设的委员会拟定股权激励草案，必须聘请

，可以聘请

312、证监会收到完成申请材料日之后未提出异议的，可以发出

召开股东大会通知。股东大会通过后日内对激励对象授权。董事会

撤销计划或股东大会未通过计划的，月内不能再申请。

313、授予股票定价不得低于，若低于上述标准，则需由公

司在股权激励草案中充分分析和披露

314、重大事项和股权激励的披露间隔不得低于

315、同时采取期权和限制性股票两种激励方式的，必须聘请

316、行权条件得说明净利润不得低于 且

最近一年否定或无法表示意见的审计报告 ; 一年内证监会行政处罚 302、 3年内收到深交所公开谴责 ;3 年内收到证监会行政处罚 ;无货限制民事能力 ; 经济罪 刑满未 5

年; 破产或吊销营业执照责任人未满 3 年;个人有较大债务到期未偿还。 303、担保、贷款等财务资助

304、回购，增发 ;10%;1%

305、定期报告 30 日前，重大事项至公告 2 日内，可能影响股价的事项公告 2

日内 306 、低压、还款、担保

307、1 年;10 年

308、摘要公告前 30 日均价和前 1日股价低者

309、董事会讨论提交股东大会审议 ; 律师要出具专业意见

310、定期报告 2 日后至下一个定期报告 10日前; 重大事情和影响股价事情公 告 2 日内 311 、薪酬与考核委员会 ; 律师; 独立财务顾问

312、20 日;30 日;6 个月

313、摘要公告日前 20 日股价均价的 50%;对股东权益摊薄的影响 314、 30日 315、独立财务顾问

316、前三年平均水平 ; 不得亏损

317、允许申请暂缓披露原因

，条件

，暂缓披露期限不超

318、

董事会秘书职责 319、

不得担任董事会秘书情形 320、

一个月内解聘董事会秘书情形 301、

317、原因: 存在不确定性，属于临时商业机密，及时披露会损害公司或误导消费者; 条件: 尚未泄密，董监高书面承诺保密，股票未发生异常波动; 两个月

318、负责信息披露事务; 负责投资者关系和股东资料管理; 组织筹备董事会和股东大会;负责信息披露的保密工作;组织董监高的法律培训; 督促董监高遵守规则承诺。319 、限制或无民事能力;经济罪刑满未5 年;破产或吊销执照责任人未满3

年;个人有重大未偿还债务; 行政处罚未满3 年;3 年内收到公开谴责或3次通报批

评;公司现任监事。320 、出现上条情况之一; 三个月不能履行职责; 履行职责时出

现重大错误或疏漏给投资者带来重大损失; 违反法律法规给投资者带来重大损失。

321、保荐人更换保荐代表人应该在日内报告交易所，在持续督导工

作结束后日内报送保荐总结报告书。

322、首次公开发行股票上市条件:

323、可转换公司债券上市条件:

324、分离交易的可转换公司债券上市条件

325、非标准无保留审计意见要提交哪些材料

326、会计对非无保留审计意见的专项说明内容为

327、可转换公司债券在年报中的披露内容

328、临时报告三时点

329、紧急披露情况

330、需要披露进展的公告事项:

331、信息披露不合规的，首先，然后再日内重新披

露符合要求的公告。

332、公告股东大会决议前，召集的股东持股比例不低于，召集股东

应该在发出通知前申请

333、出现情况，股东大会需要提交法律意见书全文。

334、

交易”的概念不包含

免提交股东大会审议。

进行评估，评估基准日和协议签署日期不超过

339、购买或出售资产以

321、5 日;10 日

322、已发行;总股本大于 5000万;发行 25%以上（4 亿， 10%）;3年无重大违法记

录，会计报告无虚假记录。

323、债券期限大于 1 年; 债券发行额大于 5000万;仍符合发行条件

324、期限大于 1 年;总股本大于 15 亿; 债券发行额大于 5000万; 认股权证存续 期大于 6

个月，仍符合发行条件。

325、董事会专项说明、独立董事意见、监事会对董事会有关说明意见和决

议、会计师事务所说明

326、非无保留意见的依据和理由 ; 对公司经营业绩的影响具体金额，是否导致 盈亏变化 ;

有没有违反会计准则和信息披露规范性意见。

327、转股价格历次调整 ;累计转股情况 ;前十名债券持有人 ;担保人盈利能力重

大变化; 公司负债、资信以及未来的还债安排。

335、 达到及时披露交易的标准 : 336、 交易提交股东大会的标准 :

337、 达到净利润 50%标准的重大交易，若公司

的，可以豁

338、达到标的净利润 50%的，若为股权应聘请

进行审计，

审计日期和协议签署日期不得超过

;若股权外其他资产，应聘请

的较高者作为计算标

准，经过 12 个月累计算达到 除应当进行

外，还应该提

328、签署协议 ; 董事会决议 ; 公司知悉或应该知悉时。 329、难以保密 ; 市场传闻 ;股价异动 330、对已披露重大事情的新决议 ;

对已披露重大事项或当事人签署协议或意向书，上述意向书或协议发行重大变 更 ; 获得有关部门批准或否决 ;

逾期付款，应改披露原因和付款安排 ;

标的过户交付或过户事宜，过期 3个月的要披露原因，然后没 30日公告进展 ; 已披露事件发生对股价影响较大的进展和变化。

设计资产总额达到总资产 10%;标的的营业收入达到营业收入 10%且 1000

万;标的净利润达到净利润的 10%且 100万;标的成交金额达到 10%且1000万;标的 产生的净利润达到 10%且 100 万。

336、上述数字乘以 5

337、每股收益的绝对值低于 0.05 元

338、有证券、期货资格的会计师事务所 ;6 个月; 有证券、期货资格的资产评估 机构;1 年

339 、资产总额和成交金额 ;30%;审计或评估 ;股东大会，三分之二通

过。

二通过。

331、

披露提示性公告 ;在 2日内重新披露 332、 10%;股票锁定

333、

决议被否决的情况 334、

购买原材料、动力或出售产品等日常经营相关的资产 335、 340、

对外担保需要上股东大会的情形 341、

审议担保、需要董事会 通过， 需要股东大会三分之

342、

担保后续出现的及时披露情况

343、关联法人的情形:

344、关联自然人的情形:

345、在有以上情形的，视同公司的关联

人。

346、公司与关联自然人发生以上交易，与关联法人发生以上且占以上的交易应当及时披露; 与关联人发生以上且

以上，除应及时披露外还需要进行，并提交347、首次发生的日常关联交易，需要签订，若协议没有金额，需

要提交审议。关联交易协议的披露有限期限是

348、免于履行关联交易披露义务事项:（答案中包括公开拍卖，招标）

349、重大诉讼、仲裁事件，超过，且金额超过

的，需要及时披露，计算方法采用

350、需要进行业绩预告的情形，可以豁免的情形

351、业绩预告和修正公告最迟日期，条件

352、回购股东大会_____ 日前公告董事会决议前日的;通过集中竞价回购股票的，要在每个月的日公告，回购股份每变动

需要及时公告。

353、可转换公司债券需要及时公告情形:

354、投资者持有可转换公司债券达到发行量的时，要及时公告; 持有以上的投资者每变动，要及时公告。

355、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的

日内至少发布次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付

款方法、时间等内容。在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足

回售条件后的

个交易日内至少发布 次回售公告。回售公告应

当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。

356、上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前

340、单次超过净资产 10%;总额超过净资产 50%后的任何一次 ; 为负债率超过 70%的对象提供担保 ; 累积 12 个月超过总资产的 30%;累积 12个月超过净资产的 50%

且绝对金额超过 5000万; 为控股股东和实际控制人提供的担保。

341、需要董事会三分之二 ; 累积 12 个月超过总资产的 30% 342、担保逾期 15 日未履行偿还义务 ; 担保人破产，清算。

343、直接、间接控制上市公司 ; 有关联法人控制的法人、组织 ;关联自然人控

制的法人、组织 ;关联自然人任董监高的企业 ;5%以上法人及一致行动人 ; 实质重于 形式原则。

344、直接、间接持股 5%以上自然人 ;上市公司董监高 ;前面两项的家庭成员 ; 关 联法人企业的董监高 ; 实质重于形式原则。

345、前 12 个月和后 12 个月有以上情形的。

346、50 万;500 万且占审计净资产的 0.5%;5000 万且占审计净资产的 5%;审计

或评估;股东大会 347 、签订关联交易协议，要估计金额 ; 没有金额提交股东大会审 议;三年后要重新披露 348、现金认购证券 ;作为承销团承销证券 ; 依据股东大会决 议获得分红、股息等 ; 公开招标、公开拍卖业可以申请。

349、1000万;净资产 10%;累积 12个月计算。

350、亏损; 扭亏;净利润变化超过 50%(半年报、三季报、年报每股收益少于 0.03、0.04、0.05 的免于披露 ); 鼓励净利润变化 30%也进行预告。

351、最迟披露日期 7.15 、 10.15 、1.31; 差别 10%需要马上修正 ;差别 20%需要

致歉，确认责任人。披露过程中以 30%、500 万为阶段衡量。

日内披露付息公

告，在可转换公司债券期满前

日内披露本息兑付公告。

董秘资格考试题库及答案doc

董秘资格考试题库及答案doc 一.判断题 X 1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 √ 2.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长.执行董事或者经理担任。 √ 3.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。X 4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会.股东大会决议。X 5.股东会或者股东大会.董事会的决议内容违反公司章程的无效。 √ 6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式.出资额和出资时间。 √ 7.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 √

8.有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七。 √ 9.有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。X10.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 √11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 √12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 √13.有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 √14.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。 X15.如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。X16.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。 √17.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。X18.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

董秘资格考试易错题(附答案)

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2 个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网 站进行公告。 A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所 4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（）应当收回其所得收益并 及时披露相关情况。 1、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局 1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定（）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 A、涉及股东权益的重大方案 B、公司发展计划 C、融资计划 D、年度经营计划 1、上市公司股权激励管理办法（试行）所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。 A、一次性激励 B、年度性激励 C、长期性激励 D、专项性激励 7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交（）审议。 A、董事会 B、年度股东大会 C、临时股东会 D、证券交易所 8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2 个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（）。

A、财务顾问意见 B、监事会意见 C、关联人声明 D、独立董事意见 12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经( )以上通过。 A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3 B、出席会议的股东所持表决权的1/2 C、出席会议的股东所持表决权的2/3 D、参加网络投票的股东所持表决权的1/2 13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。 A、30 日内 B、3 个月内 C、60 日内 D、12 个月内 3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( )，以及公司认为 应当激励的其他员工。 A、董事; D、监事; C、高级管理人员; D、核心技术(业务)人员; E、独立董事; 4、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源: A、向激励对象发行股份； B、回购本公司股份； C、法律、行政法规允许的其他方式； D、大股东或控股股东的自有股份； 10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取( )等措施，并移交相关专业机构主管部门处 理。 A、监管谈话 B、罚款 C、出具警示函

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上交所董秘考试题库及答案 《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3) 《中华人民共和国证券法》部分考试题 (9) 《刑法修正案（六）》部分考试题 (27) 上市公司证券发行管理办法考试题 (28) 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33) 上市公司信息披露管理办法考试题 (37) 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43) 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44) 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47) 上市公司治理准则考试题 (48) 上市公司与投资者关系指引考试题 (50) 上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57) 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59) 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60) 上市公司股东大会规则考试题 (61) 上市公司章程指引考试题 (65) 上市公司收购管理办法考试题 (69) 上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77) 证券登记结算管理办法考试题 (84) 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86) 上市公司信息披露电子化规范考试题 (86) 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87) 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88) 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91) 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93) 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97) 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100) 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103) 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104) 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104) 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105) 关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107) 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108) 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109) 上海证券交易所交易规则考试题 (111)

深交所董秘资格培训考试题及答案2016

深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】 一、单项选择题(每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

董秘资格考试培训试题库-附答案(二)

董秘资格考试培训题库-附答案（二） 第二部分：《人民国证券法》 一、判断题 1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。 2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。 3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。错。 6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。 7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。 8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。 9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集易式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易式。对。 10、证券交易以现货式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他式作出规定。错。 11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。 12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。 13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。 15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。

董秘2012试题及答案

深圳证券交易所第12期拟上市公司 董事会秘书资格培训考试题 股票代码：股票简称：姓名： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、单项选择题（每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ） A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（ A ） A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( B )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（ C ） A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务 D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权 10、上市公司（ B ）的负责拟定股权激励计划草案。 A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会

上交所董秘资格考试试题及详解

《中华人民共和国公司法》部分考试题 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 第八条依照本法设立的有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 第十五条公司可以向其他企业投资；但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。 第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。 第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项： (一)公司名称和住所；(二)公司经营范围；(三)公司注册资本；(四)股东的姓名或者名称；(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； (七)公司法定代表人；(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。第三十五条股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 有限公司股东会定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。股东大会应当每年召开一次年会。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 第三十八条股东会行使下列职权： (一)决定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项；(三)审议批准董事会的报告；(四)审议批准监事会或者监事的报告； (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(八)对发行公司债券作出决议； (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(十)修改公司章程； (十一)公司章程规定的其他职权。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 第四十三条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是,公司章程另有规定的除外。

2020年整合深交所第20期董秘培训考试题(.12.29)名师精品资料

深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题（55题，每题1分，共55分） 1、下列不属于上市公司关联方的是（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B ） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（ C ） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（ D ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（ A ）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（ C ）

深交所23期董秘培训试卷(含参考答案)

深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题（每小题1分，共55分） 1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（ A ） A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5个 C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5个 2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（ B ） A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准 3、超过募集资金（A ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。 A、10％ B、20％ C、30％ D、50％ 4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B ） A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务 C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 5、下列不属于上市公司关联方的是：（B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（ B ） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是：（C ） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1％以上 8、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议： A、l B、3 C、5 D、7 9、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％，需履行的审批程序是（ C ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 10、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要的 D、以上均适用 11、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。（ A ） A、3个月内，3个月内 B、6个月内, 3个月内

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库（附答案） 第一部分：《中华人民共和国公司法》 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。正确。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开 股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连 选可以连任。正确。 14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。正确。 15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该 一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请 求公司按照合理的价格收购其股权。错误。 17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确。

董事会秘书考试试题

董事会秘书考试试题 上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，都应通过资格考试，取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，下面学习啦小编给大家介绍关于董事会秘书考试试题的相关资料，希望对您有所帮助。 董事会秘书考试试题如下一、单项选择题(每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3

个交易日 、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标

深圳证券交易所董事会秘书资格培训考试题

深圳证券交易所第** 期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、单项选择题（每小题 1 分，共50 分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ） A、1% B、2% C、3% D 、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（） A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月 1 日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：（） A 、不需提交董事会审议 B 、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：（B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（ B ） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是（ C ）

深圳证券交易所拟上市公司董事会秘书资格培训考试题

证券交易所第12期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题 股票代码：股票简称：： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ） A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间可以向激励对象授予股票：（ D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（） A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说确的是：（ C ）

深交所董秘考试重点

深交所董秘考试重点 深交所董事会秘书考试每年都会进行，这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法，但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试，重复几率较大的题目： 1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。 3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。 4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。 5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。 6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。 7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。 8、审计截止日和签协议日不得超过6个月 9、停牌期间，每5个交易日公告一次。 10、披露定期报告，应当在10个交易日内召开年报说明会。 11、2个月未披露年报，退市。 12、业绩预报偏差不能超过20%

13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案，(3个月) 15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期) 16、敏感期禁止买卖： 1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准); 2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内; 3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。 17、董秘出现什么情况，取消资格(多选) ①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的; ②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的; ③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; ④本公司现任监事; ⑤本所认定其他情形 IPO与再融资： 问：再融资盈利预测没有达到多少，证监会可以处罚法定代表人，且36个月不再受理。答：80%，报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。

董秘考试题答案(学习版)

上市公司信息披露管理办法考试题 一、判断题 x1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。 √2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 x3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。 √4、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。 x5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 x6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。预告 x7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。 √8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。 x9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。董事会 √10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。 x11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。应该是对的x12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。应为董事 √13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 1 / 1

√14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 x15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。只有董事会秘书 x16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 √17、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。 √18、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 x19、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的 股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。委托人 √20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。 x21、上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告后及时通知会计师事务所。决议后 x22、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。中国证监会 √23、在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 √24、中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 x25、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，可含有价格信息。不是正式文件，不得含有价格信息 1 / 1

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培训题库（附答案） 第一部分:《中华人民共与国公司法》 一、判断题 １、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误. 2、公司法定代表人依照公司章程得规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确. 3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。 5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。正确. 7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。正确. 8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 １1、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 １３、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任.正确. 15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。正确。? 责任公司得股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。错误. １６、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。错误. 17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。错误。 １8、以发起方式设立股份有限公司得，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确.

董秘考试题答案(学习版)

（上市 上市公司信息披露管理办法考试题 v2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 v3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。 v4、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在 中国证监会网站预先披露。（中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确 规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。 ） G5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 G6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。预告 G7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。 公司未在法定期限内公布年度报告、半年度报告或者未在本规则规定的期限内公布季度报告的，本所于相关定期报告披露期限届 满后次一交易日，对该公司股票及其衍生品种实施停牌。） v8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。 G9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。董事会 V 10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。 v ll 、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。 一、判断题

G12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。应为董事 V13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 V14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 G15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。只有董事会秘书 G16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在］财务信息披露方面的相关工作。应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 V17、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。 "8、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 G19、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。委托人 v20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。 G21、上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告■时通知会计师事务所。决议后 G22、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充， 并调阅其工作底稿。中国证监会