614关于下发《民航中南地区安~

民航明传电报发往见报头签发人刘亚军 等级急中南局机发明电〔2010〕614号抄送民航局航空安全办公室

关于下发《民航中南地区安全绩效管理

试点工作方案》的通知

各监管局（运行办）、运输(通用)航空公司、机场(集团)公司、航空油料公司，空管局，机关各处室:

按照民航局安全绩效管理试点工作的总体部署，管理局结合辖区实际，制定了《民航中南地区安全绩效管理试点工作方案》，现下发你们，请认真贯彻落实。

附件：民航中南地区安全绩效管理试点工作方案

民航中南地区管理局

二○一○年五月二十四日

附件：

民航中南地区安全绩效管理试点工作方案

根据《国家航空安全纲要》（State Safety Program，简称SSP）和民航持续安全战略，为了进一步提高行业安全水平，加快实现由规章管理向绩效管理的转变，民航局决定于2010年在中南地区开展安全绩效管理试点。按照民航局的部署，结合中南地区实际，制定本方案。

一、指导思想

以持续安全理念为指导，依据《国家航空安全纲要》，在规章管理和普遍风险管理基础上，对突出问题、关键环节和重点领域实施重点监管，提高安全标准，预防事故发生。

二、实施办法

1.三级管理

民航局制定全行业安全目标、行动计划，对地区管理局的绩效管理进行监督指导。

地区管理局制定辖区安全指标体系框架、安全目标和行动计划，提出重点监控的项目，对监管局的绩效管理进行动态监控。

企事业单位根据民航局和地区管理局的安全指标、安全目标、行动计划，结合自身安全管理实际，与监管局协商确定高于行业标准的安全指标体系、安全目标和行动计划，并向监管局提交安全绩效管理实施方案。运输（通用）航空公司和民用

机场的安全绩效管理实施方案由合格证持有人制定。

监管局对企事业单位绩效管理实施方案进行审核后，分别制定监察计划，形成监管局的实施方案。管理局对监管局和企事业单位的实施方案审核后通报运输航空公司分（子）公司所在地监管局，由其参照执行，并组织监管局和辖区企事业单位（航空公司分（子）公司除外）签订《安全绩效管理协议书》（见附件）。

2.分步实施

一季度组织指导南方航空股份有限公司、海南航空股份有限公司、深圳航空有限责任公司及其所在地监管局制定方案，实施运输航空公司的绩效管理工作；

二季度选取试点单位组织制定方案，启动民用机场绩效管理工作；

三季度指导其它企事业单位建立安全绩效管理模式；

四季度对试点单位的实施情况进行总结评估。

3.按照系统安全方法建立安全指标体系

（1）安全指标体系的组成

安全指标体系包括三个方面：

一是针对已发生的责任事故征候等所实施的风险控制；

二是针对可能导致事故的薄弱环节所实施的风险控制；

三是针对安全管理符合性和实效性的风险控制。

（2）安全指标值：事故按10年滚动平均值计算，事故征候按3年滚动平均值计算，其它的以上年度实际值计算。

（3）管理局对安全指标项目实施滚动管理。安委会根据安全态势和工作要求，按季度调整安全指标的构成。企事业单

位和监管局应及时对增加的控制指标，制定补充的行动计划，并调整运行监察计划。

4.按照风险控制的方法实施安全绩效管理的评价

（1）对于已经确认的风险，根据航空器事故、责任事故征候、典型不安全事件的控制效果进行评价；

（2）对于薄弱环节潜在的安全隐患，根据局方安全审计、持续监察的结果，在规章符合性的基础上，对目标完成情况进行评价；

（3）对于安全管理符合性和实效性，根据安全信息管理水平、责任事件的重复率和趋势控制效果进行评价；

（4）管理局依托安全信息管理系统（ASMIS）对安全指标实施动态监控，依此调整行业宏观调控政策。

5.把握安全绩效考核与安全责任书考核的关系

安全责任书考核基于民航局的行业安全指标、安全目标和规章标准而实施。企事业单位突破行业安全责任指标，将被追究法律责任。

安全绩效管理，以规章符合性为基础，基于不同单位的安全愿景，经协商确定高于规章标准的安全指标、安全目标。管理局对各单位安全绩效指标的控制情况（即安全绩效目标的完成情况）进行评价，对于安全绩效指标控制比较好的单位，在行政审批中给予优先支持。

安全绩效管理模式示意图

三、2010年中南地区安全绩效管理具体内容

（一）安全指标

1.重大风险控制指标

（1）运输航空重大事故率10年滚动值不超过0.2次/百万小时，亿客公里死亡人数10年滚动值不超过0.02。

（2）防止劫机、炸机事件，杜绝空防事故。

（3）通用航空事故万架次率不超过0.3，其中死亡事故万架次率不超过0.15。

（4）防止重大航空地面事故和特大航空器维修事故。

（5）重大以下航空地面事故万架次率不超过0.05。

（6）运输航空责任事故征候万时率不超过0.10。

（7）通用航空责任事故征候万架次率不超过0.5。

（8）地面责任事故征候万架次率不超过0.05。

（9）空管原因事故征候不超过2次。

（10）机场责任事故征候万架次率不超过0.1。

（11）油料原因事故征候万架次率不超过0.01。

（12）典型不安全事件控制项目由各单位结合自身实际而确定，纳入实施方案。

2.运输航空公司潜在安全隐患的控制指标：

（1）不发生公司责任违规运行事件；

（2）飞行运行、工程管理、运行控制方面薄弱环节控制指标，由公司和监管局参照管理局的指导意见具体制定。

3．民用机场潜在安全隐患的控制指标：

由各机场组织生产运行部门进行风险评估，针对薄弱环节、突出问题分别提出公司级、部门级风险控制项目，经与所在地监管局协商后确认。公司级项目不少于4项，每个部门不少于3项。

4.安全管理符合性和实效性指标：

（1）安全信息管理能够支持安全预防工作的有效实施；

（2）安全建议跟踪落实机制现实有效；

（3）安全管理体系（SMS）符合行业要求。

（二）中南地区安全目标

1、突出问题的风险控制目标

（1）机组特情处置不当、地面保障责任事故征候下降20%；

（2）冲偏出跑道、跑道侵入、不稳定进近等跑道安全类责任事故征候下降30%；

（3）发动机停车事故征候下降40%；

（4）人为责任不安全事件下降10%。

2、隐患治理的控制目标

不发生与薄弱环节控制项目有关的责任事故征候；

3、管理符合性和实效性的控制目标

（1）责任事故征候万时率（万架次率）不高于上年度水平；

（2）同类人为责任事故征候不得重复发生；

（3）典型不安全事件趋势得到有效控制；

（4）不安全事件信息量与生产量（万飞行小时/万架次）的比值不低于3:1；

（5）按时完成安全审计、SMS审定，整改率符合局方要求。

（三）行动计划

1.构建安全监管长效机制，力促行业持续安全发展

按照持续安全试验田建设计划，上半年组织局机关职能部门完成15个示范田建设；下半年在局机关和监管局全面展开，参照示范田模式，完成对手册的梳理，制定工作规划，力争在3年内建立符合《国家航空安全纲要（SSP）》要求的安全监管机制。

2.全力做好绩效管理试点工作，不断提高监管效能

把绩效管理试点工作作为安委会年度重点工作，加强组织领导，明确工作目标，以绩效管理促进持续安全试验田建设，提高安全监管水平；以绩效管理推进风险管理的实施，提高安全管理水平；以绩效管理促进安全标准的提高，改善安全品质，培育安全品牌。一是按照持续安全战略要求，深入监管局和企事业单位进行宣贯，重在转变理念，统一思想，提高认识（5月份完成）；二是组织指导监管局建立符合绩效管理的监管模

式（6月份完成）；三是抓好跟踪指导，配合民航局在三季度召开专题研讨会；四是建立绩效管理辅导制度，配合民航局在第四季度进行评估验收。

3.强化对关键环节的监管，突出对重大风险的控制

以跑道安全、防相撞、重大故障控制为核心，狠抓重点环节突出问题的治理。飞行方面，以飞行技术和飞行作风为重点，以QAR监控结果为基础督促航空公司建立针对性的模拟机复训技术管理机制，以新教员、新机长的技术升级为重点严格技术把关；以飞行时间监控为切入点，从规模发展、运力增长和航线航班开辟三方面，落实行业标准和调控政策。适航方面，以发动机停车和老旧飞机适航性的管理为重点，加强对保留故障和重大故障控制的管理，确保飞机适航；排查机务人员技术管理和值班排班管理，减少人为失误。运行方面，以航行新技术推广应用为重点，上半年完成对南航B777飞机电子飞行包的审定工作，按计划在广州白云机场、武汉天河机场、三亚凤凰机场实施RNAV运行；强化对运行控制技术支持的监管，提高运行保障能力。机场运行方面，以机坪标志标识、不停航施工、跑道侵入、外来物控制为重点，大力减少机坪和跑道运行不安全事件。空管方面，继续推进双目视进近，启动跑道和机场容量评估课题，在繁忙机场试行以小时高峰代替日高峰的限制方法。空防方面，严格客货安检，抓好危险品运输的监管，严防违禁品进入隔离区；严格证件管理，强化内部排查，完善围界道口、候机楼等重要场所的监控体系，防止非法进入。

4.严格实施安全审计，提升行业安全运行水平

完成对梅县、桂林、南阳、恩施、怀化、梧州等6个机场，

以及三亚、汕头等2个空管站的安全审计。同时，逐步从系统上改进安全审计工作：一是把安全审计与运行监察结合起来，夯实“规章符合性管理”的基础控制；二是把安全审计与行政措施结合起来，对违规违章运行的单位，坚决采取行政措施，依法限制其运行；三是把安全审计与绩效考核结合起来，逐步把安全审计发展成为对企事业单位安全管理和局方安全监管的绩效评价，进一步强化“两个主体责任”。

5.大力支持通用航空发展

落实《民航局关于加快通用航空发展的措施》，根据区域特点和市场需求，合理规划通用航空运力和机场布局，支持区域经济建设。继续推进通用航空发展规划，根据飞行性质分类建立监管机制。争取行业政策，加快ADS-B系统建设，提高安全保障能力。开展通用航空航空器适航指令执行情况的排查。支持广州民航技术学院CCAR147部培训机构建设，帮助其办成中南地区通用航空公司机务人员培训基地，支持安阳通航、海南亚太公司等有资质的通用航空公司办好通用航空驾驶员商照培训和通航飞行教员培训，总结推广中海直高于行业标准的管理经验，规范技术标准，提高飞行培训质量。

6.推进监察员队伍建设，着力提高综合素质

由人教处组织，加快队伍建设三项规划：一是加快推进年轻公务员实践锻炼规划；二是监察员综合素质提高规划，在完成专业培训计划的同时，完善法规复训机制，制定监察员岗位培训大纲，并在全员实施培训，着力提高综合素质；三是技术带头培养规划，建立专家库，开展技术攻关，突出技术管理。

7.推行积极的安全政策，营造和谐的安全氛围

一是鼓励主动报告。对于未构成事故征候的责任事件，由责任单位认定主动报告情节，按照手册自行调查处理。涉及安全指标的责任事件，将调查处理结果报所在地监管局备案。发现瞒报、谎报者，追究单位的安全管理责任。二是强化主动管理。引导局机关和监管局职能部门主动通过安全管理信息系统ASMIS共享信息，建立事件跟踪、月度分析、季度评估制度，提高监管质量。督促企事业单位细化相关程序，重视安全信息的分析应用，强化安全管理的主动性。三是突出安全预防。落实“四不放过”原则，重在安全改进，预防同类事件的再次发生。四是明确政策导向。鼓励主动识别和控制风险，对机组主动采取复飞、中断起飞措施的类似事件，在规章范围内减免处罚。

8.严格责任考核，强化宏观调控

继续实施安全责任目标管理。与辖区企事业单位签订《航空安全责任书》，与监管局签订《安全监管责任书》，把年度工作任务和要求细化为责任条款和标准，强化源头管理、过程管理、细节管理。严格考核，对实现安全目标的单位给予奖励，对绩效管理的先进单位，以及对行业安全做出突出贡献的集体和个人给予表彰；对不能实现行业安全目标的单位给予通报批评，依法追究安全责任人责任。积极探索有效的行业监管手段，对于安全绩效管理水平高的单位，采取扶持和鼓励政策，促进行业科学发展。

附件

安 全 绩 效 管 理 协 议 书

运 输 航 空 类

（2010年度）

民 航 中 南 地 区 管 理 局 制

2010年运输航空安全绩效管理协议书

甲方：民航××安全监督管理局

乙方：××航空公司

根据《国家航空安全纲要》（State Safety Program，简称SSP）要求和《民航中南地区安全绩效管理试点工作方案》，经甲乙双方协商，制定本协议书。

一、宗旨

双方形成共识，实施安全绩效管理旨在规章符合性基础上，通过提高安全标准，加大安全裕度，预防事故发生，使安全运行水平达到民航局、地区管理局、以及社会可接受的水平，确保持续安全。

二、安全绩效指标体系构成

1. 已知风险控制指标：最近三年发生的航空器事故、责任事故征候和典型不安全事件的控制指标；

2. 潜在隐患控制指标：从飞行运行、适航管理、运行控制三个方面，针对乙方安全运行中存在的薄弱环节、潜在的隐患的控制指标；

3. 安全管理符合性和实效性指标：安全信息管理水平、安全建议跟踪落实机制和安全管理体系的符合性和实效性。

三、乙方制定绩效管理实施方案，提交甲方备案。乙方愿意部分或全部采用高于规章的标准，根据民航局和中南地区管理局制定的年度安全目标、行动计划，确定SMS绩效指标及安

全目标，采取风险控制措施，进一步提高安全水平。

四、乙方承诺：

1、本单位的安全绩效指标、安全目标及其风险控制措施，基于自我安全风险评估，并与甲方协商制定，符合民航局和民航中南地区管理局的行业安全工作要求；

2、针对自身存在的安全风险、潜在隐患和组织缺陷，加强组织管理，保证安全投入，持续安全改进，控制安全风险，确保实现安全目标；

3、严格依法运行，主动接受甲方的安全绩效管理。

五、甲方确认，乙方的实施方案由双方协商制定，符合民航局和地区管理局关于安全绩效管理的有关要求。

六、乙方确认，甲方已经根据有关要求，将乙方的实施方案纳入运行监察计划，制定了安全绩效管理实施方案，报管理局备案，并监督乙方落实绩效管理实施方案，对安全绩效指标和安全目标实施重点监察。

七、甲方承诺对安全绩效管理较好的单位，在公司规模扩充、市场拓展方面予以政策支持。

八、甲乙双方同意，本协议未尽事宜协商解决。双方意见不一致时，提交民航中南地区管理局进行裁决。

九、本协议一式两份，自2010年1月1日起实施。

附件一：《民航中南地区安全绩效管理试点工作方案》

附件二：《××航空公司安全绩效管理实施方案》

附件三：《××安全监督管理局安全绩效管理工作方案》

甲方:

民航××安全监督管理局负责人：

乙方:

××航空公司副总经理：

签字日期：二○一○年×月××日