解读专利制度的缘起

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解读专利制度的缘起

从早期专利制度看知识产权正当性的条件

唐昭红中南财经政法大学讲师

关键词: 专利制度/建构/衡平/对价

内容提要: 专利制度是促进技术进步、发展国家经济的利器,同时,专利制度也因其建构的特征而成为知识产权学者追问的对象,而在一切问题中,首先应该解读的是专利制度的缘起。本文从专利制度产生的经济背景、政治背景、思想基础以及立法技术的储备等角度分析1474年《威尼斯专利法》和1623年英国《垄断法》的产生与存在方式,并着重阐明了早期专利制度的对价与衡平机制,认为因对价而衡平的构建是专利权乃至知识产权取得正当性的条件。

一、引言

对于任何事物的研析都应分成三个问题:该事物从哪里来?该事物此刻是什么?该事物要往何处去?专利制度因其特别的、建构 [1]的特征尤其使得知识产权学者要去追问专利制度的缘起、专利制度的正当性等问题。关于专利制度的缘起,多数学者秉承了马克思的经济

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基础与上层建筑互动关系的理论,简单地将专利制度归结为工业化与技术革命的必然结果,然而,从经济基础到专利制度构建,其间的道路绝不是一蹴而就的,它实际涉及到专利制度产生的经济背景、哲学背景、构建者的政治职能以及当时的立法技术等多方面的问题。只有全面理解上述问题,才能正确解说专利制度的缘起,也才能给予专利制度乃至知识产权制度的正当性一个实证的基点。

二、1474年《威尼斯专利法》

就我们现有的史料而言,1474年《威尼斯专利法》应是世界上最早的专利法,该法规定:任何人在本城市制造了前所未有的、新而精巧的机械装置者,一俟改进趋于完善至能够使用,即应向市政机关登记;本城其他任何人在10年内未经许可,不得制造与该装置相同或相似的产品,如有制造者,上述发明人有权在本城任何机关告发,该机关可令侵权者赔偿一百金币,并将该装置立即销毁。由此可见,《威尼斯专利法》具有以下特点:(1)保护对象仅限于机械装置;(2)授予专利的实质条件为新颖性、实用性;(3)授予专利权的形式条件为登记,并且登记是强制性的;(4)将专利权内容限定为“制造”;(5)对专利权有时间限制;(6)对侵犯专利权的行为科以损害赔偿责任与销毁侵权产品的法律后果。面对这样一部法律,我们或许可以轻易地得出如下结论:1474年《威尼斯专利法》已经具备了现代专利制度的基本雏形。然而,这一结论的出发点在哪里呢?是这部法律与15世纪的威尼斯时

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代的契合关系吗?显然不是,我们只是在说明该法与现代专利法在文字表述及立法技术上的相似性。而论及1474年《威尼斯专利法》,我们必须寻找它与那个时期的社会关联、政治关联以及经济关联,即对于1474年《威尼斯专利法》的阐释只能是在15世纪的威尼斯语境中进行。

回溯整个15世纪,威尼斯无疑是欧洲经济世界的中心,威尼斯的富足主要源自于其海上贸易的霸主地位,当时的威尼斯商人紧紧掌握着胡椒、香料、叙利亚棉花、小麦、葡萄酒和食盐等海上大宗贸易,当然,也有资料(狄德罗《百科全书》)显示,在工业技术的发达和早熟程度方面,威尼斯也处在欧洲工业中心之首,然而,威尼斯的商业资本主义胜过工业资本主义的确是当时威尼斯经济现实的写照。“在发展技术和兴办资本主义企业等方面,威尼斯与其说是领先,不如说是落后。其原因或许在于;威尼斯历来主要与东方往来,而意大利其他城市则更多地同西方打交道。威尼斯的财富既然得来容易,人们也就拘泥于成规旧例。” [2]同时,为了建立政治威望,威尼斯极力美化城市,“就在15世纪期间,威尼斯逐渐改变了面貌;原来的夯土路改铺石子路面,运河上的木桥和木板码头一律改砌石块,其他市政建设还不算在内,如开挖水井,清理有时变得奇臭难闻的市内运河。” [3]除了经济、政治背景外,我们还要考察15世纪威尼斯时代的法学思想的储备状况。众所周知,在法律史上最具意义的学院是位于意大

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利中部的波伦亚大学,公元1100年左右,伊尔内留斯在那里引导了对优士丁尼《学说汇纂》的研究。继波伦亚大学之后,以对《学说汇纂》的研究为中心的法学院不久就涌现在欧洲各地了。传统上将这一时代划分为两个阶段:第一个阶段为“注释”阶段,即在流传下来的经典文本的篇章上加注注释;第二个阶段为“评注”阶段,即就罗马法学家探讨的一切主题给出内在和谐的评论。大约在公元1250年,阿库修斯对累积的大量各种各样的注释性著作进行了编辑,合编为权威的《规范注释》。“这些先驱将罗马法确立为法律和政治理性的最高体现,他们设立的罗马法课程体现了中世纪各国相对简单的本土制度对罗马法的继受和融合。他们努力使得优士丁尼的罗马法之于民法的权威犹如《圣经》之于精神领域。” [4]另外,这一时代的哲学也开始善待私人所有权,圣托马斯从实定法的角度对私有财产进行了详细论证:“谈到物质财产,人们必须考虑两点。首先,是占有和处分的权力:在这一方面,私有财产是可被容许的。它基于三重理由对人类生活具有必要性。第一,因为所有人都比关注共同事务或诸多其他事情都更为关注他自己占有的东西:为了避免额外劳动,每个人都把共同体的任务交给了下一个人;比如,在官员数目太多的时候,我们所看到的情形。第二,因为当每个人都照管好自己的事情时,人类的事务就会更有秩序:如果大家都试图做一切事情,那么就会天下大乱。第三,因为这会使人类更加和平相处;如果每个人都对自己的一份感到满意的话。

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于是,我们看到,在那些联合或共同拥有某物的人们中,往往就会产生纠纷。” [5]

由以上考察可知,威尼斯的商业经济为作为私有财产权的专利权的确立提供了现实基础。因为,明确的财产所有权是交换的前提,而拥戴私有财产的哲学思想则为专利权的确立提供了思想武器。同时,对于罗马法的研析与推崇无疑也为专利法的构建提供了立法技术的支撑。这里,我们无法确信的是工业与技术对于1474年《威尼斯专利法》意味着什么?是前提还是结果?或者什么都不是?据史料记载,“在威尼斯,发明专利证书,不论有无价值,都必须经元老院登记入档,其中十分之九是为了解决本市问题:疏通入海河流的航道;提水;开挖运河;改造沼泽地;在没有水力可资利用的平川地区寻找磨房的动力;推动锯子和磨盘,粉碎鞣料和制造玻璃的原料。一切按社会的命令办事。”

[6]显然,无论是从15世纪威尼斯的经济结构来看,还是从专利技术在15世纪的威尼斯被认可和拥有的市场判断,1474年《威尼斯专利法》都与技术进步以及工业发展无甚关系。

实际上,1474年《威尼斯专利法》解决的是威尼斯政府利用保守于民间的技术秘密的问题。深得罗马法精髓并且深谙交易之道的威尼斯人成功地在授予发明人专利权与发明人向社会公开发明技术方面建立了对价关系:一方面,威尼斯政府认可了发明的财产价值,并确立了特定发明的专利财产权范围(10年期限的制造权),另一方面,作为

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对价,威尼斯政府要求发明人向市政府登记并公开其发明技术。另外,因为该法的目的是网络市政建设所需发明技术,所以该法的保护对象仅限于机械装置,并且,市政府在授予专利权时基本上排除了与市政建设无关的发明创造。无论如何,1474年《威尼斯专利法》不能与现代专利法同日而语。然而,该法关于上述对价关系的原创性的建构对后世专利法的贡献可谓功不可没。

三、1623年英国《垄断法》

1623年,由著名法学家W·NOY与Edward Coke及S·Crewe起草的《垄断法》在英国颁行,该法第6条规定:“前述的任何宣示不应扩大及于今后对任何新产品的第一个发明人授予在本国独占实施或者制造该产品的专利证书和特权,为期14年或以下,在授予专利证书和特权时其他人不得使用。授予此证书不得违反法律,也不得抬高物价以损害国家、破坏贸易、或者造成一般的不方便。上述14年自今后授予第一个专利证书或者特权之日起计算,该证书或者特权具有本法制定以前所应有的效力。” [7]显然,1623年英国《垄断法》在立法技术与对价关系的构建上借鉴了1474年《威尼斯专利法》的成功经验,而与1474年《威尼斯专利法》不同的是,该法将其保护对象锁定于新产品以及制造新产品的方法上,并且,专利权人的权利范围为独占实施或者制造权,另外,除时间限制外该法还特别注意到具有垄断性质的专利权与社会公共利益的衡平问题。那么,1623年英国《垄断

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法》对于17世纪的英国意味着什么?对于后世专利法又意味着什么呢?

我们首先考察1623年英国《垄断法》的经济背景。早在14世纪,英王爱德华三世(1327—1377)为了促进产业的进步,即已设法引进外国技术,对输入技术的外籍能工巧匠授予专利证书(Letterspatent),特许其在国内自由经营。至1540年至1640年间,英国出现了强劲有力的工业飞跃,从而在内战(1642年)前成为欧洲第一工业强国。英国得以领先的原因固然与其重视技术的引进与应用有关,因为这使得英国建立了一系列崭新的工业,如德国人传授的与高炉和各种深井采矿设备相关的技术的广泛应用,再如由其他先进地区(德意志、尼德兰、意大利和法国)的工匠和工人引进的造纸、火药、镜子制造、玻璃器皿、火炮铸造、明矾和水合硫酸盐生产、炼糖、制硝等新兴工业。除此之外,英国的领先还应归功于其企业规模的增大、作为蒸汽动力的煤的推广使用以及国内市场的蓬勃发展。有史料显示“英国一旦引入这些技术与技巧,就为它们创造了前所未有的广阔活动天地:企业规模增大,厂房高大宽敞,工人人数达到几十乃至几百人,投资相对膨胀,动辄以几千英镑计,而当时工人的年工资紧5英镑。” [8] “另一方面,这一革命决定性的、纯属英国本土的特征是煤的应用越来越广,烧煤成为英国经济的主要特征。??英国因此以纽卡斯尔盆地和众多地区性煤矿为点,投入大规模的煤田开发。不仅如此,煤也向工业提供燃

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料,但工业却需要适应这一新的动力,设法解决燃煤带来的难题,特别需要保障加工材料不受新燃料中硫化物的损害。每有一个工业部门采用煤做燃料,便有相应的劳动力集中以及必然的资本集中。” [9] “国内市场发达的原因有二:首先是人口激增,估计16世纪的人口增长达60%。其次是农业收入大为提高,使许多农民变成工业品消费者。” [10]

其次,我们应对1623年英国《垄断法》的政治、社会背景有所洞察。1603年,英国女王伊丽莎白去世,苏格兰国王詹姆斯一世继位,英、苏王冠合二为一,斯图亚特王朝的专制统治开始。伊丽莎白继位时,

英格兰形式非常严峻,宗教斗争导致国家分裂,对法战争导致国家欠下安特卫普银行家大笔债务(10万镑)。经过她45年的治理,局面并没有改善,她留给詹姆斯一世的是因镇压爱尔兰叛乱和支持尼德兰起义而枯竭的国库。1606年,詹姆斯一世的债务高达60万镑,这迫使他采用苛捐杂税、滥授垄断权、强迫贷款等办法来提高自己的收入。其时,不仅一些过时的技术获得了专利权,甚至与民众生活息息相关的油、盐、醋和淀粉也都成为专利对象。这势必引起民怨沸腾,也导致了法官和国会议员的反对,人们开始质疑王权的起源与性质问题以及法治与王权的关系。

最后,我们还需要考察17世纪英国的法制与法律思想的积累。1066年威廉完成了诺曼底征服之后,英国进入到加强对封建制度的控

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制、直至创建一个强大的君主制取代封建制的历史。朝着这个方向迈出第一步的是威廉之子亨利一世(1100—1135)。亨利一世最重要的成就之一是开启了王室法庭专业化的进程,在此过程中,一些官员开始担负起管理财务账目的全部职业化责任。亨利一世的另一些成就是制定巡回法庭制度,由巡回法官作为国王的直接代表在全国各地负责司法事务。因此,英国在较早的时期即建立了强大有力的司法体制和职业的高素质的法官阶层。另外,17世纪是英国政治和法律史上具有根本意义的革命时代。 [11]其最重要的表现即是社会契约论的成熟完备与在国家政治生活中的运用。社会契约论的主要表现形式有“联合式契约”和“服从式契约”:前者是对先前没有任何纽带联系的个人何以结成某种形式的社会的描述;后者则引入第三方,即个人不止就建立共同体达成契约,并约定要建立统治者或统治机构,而人民与其交换进一步的承诺,统治者承诺的是正义和对新的臣民的保护,臣民承诺的是对他们事实上接受的良好政府的核心价值的服从。这两种形式的社会契约无疑都昭示了民主的原则。詹姆斯一世在其著作《论自由君主的真正法律》一书中论及每位国王都通过加冕时的誓言与人民缔结了契约时即谈到了“服从式契约”。1612年,法治原则在一个著名的场合(国王就与世俗司法权并立的教会司法权的范围问题与几位法官会晤)为首席大法官科克所主张:“??对此,我的回答是,正如布拉克顿所言:国王在臣民之上,但在上帝和法律之下。” [12]同时,17世纪的英国强烈关注理论与实践语境中的财产权利。1604年,英国下

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院的一个委员会针对王室滥授垄断权一事宣称:“一切自由臣民生而都有继承资格,可以继承他们耕作和赖以维生的土地,以及对其行业的自由实践。如果某一商品居于主要地位,贵过其他一切商品,比它们的数量和重要性都大,那么财富聚集于少数人之手就是有违英国臣民的自然权利和自由的。” [13]

综合以上各方面的分析,我们似乎可以说1623年英国《垄断法》的出台可谓瓜熟蒂落。一方面,发达的工业经济呼唤专利法律制度,

诚如刘茂林先生所言:“大机器生产、大市场、规模经济使知识资产的外部性大大加强,在大多数情形里根本是传统的非正式规约无法制约的,无法使其内在化。所以,对正式规约的需求就必然会产生。”

[14]另一方面,就政治与法律改革而言,通过立法限制王权(滥授垄断权)、清理时弊也是势在必行。需要说明的是,1623年英国《垄断法》也是一个充分对价与衡平的结果。首先,从法律文化的角度讲,衡平是英国法律的精髓与操守,无论是制定成文法还是对于个案的裁量,衡平的考量始终是主导性的、价值性的;其次,从立法技术与法律关系的调整结构看,除了技术公开与专利权授予的对价关系外,1623年英国《垄断法》还注意到专利权的授予与社会公共利益的衡平问题;最后,在法的经济分析的层面上,1623年英国《垄断法》也合乎制度绩效大于制度成本的要求,因为仰赖1623年《垄断法》的刺激,英国17世纪

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的经济与市场可以满足国王在生产和商业上的税收需求和专利费收入需求,尽管他丧失了一些特权。

四、结语

从1474年《威尼斯专利法》到1623年英国《垄断法》,法律制度史上诞生了一个新的篇章。由于1623年英国《垄断法》生逢其时,加之它在很长期间内都是英联邦各国专利法的母法,也是欧美其他一些国家专利法的蓝本,因此,其影响远较1474年《威尼斯专利法》深远。当然,这两部专利法都充斥了封建的恩惠主义,不是现代意义上的法权制度,它们因而只能拥有制度创制阶段的意义。1474年《威尼斯专利法》及1623年英国《垄断法》的里程碑意义在于知识产权的界定及和谐的知识产权制度的形成由此发轫,而由这两部法律生发的经由对价获致的衡平的法律架构也从此成为知识产权构筑的纲领和传统。毫无疑问,因对价而衡平是社会认可知识产权的基准,即知识产权正当性的条件。这一点无疑对于我国知识产权制度的建立、健全以及我国知识产权国际保护的战略、战术有着深远意义。

注释:

[1]此处指在有着公共产品属性的发明上的产权界定及产权制度设计。

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[2]参见[法国]布罗代尔:《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》(第3卷),施康强、顾良译,生活、读书、新知三联书店1993年4月版,第130页。

[3]同注2,第123页。

[4]参见[爱尔兰]J?M?凯利:《西方法律思想简史》,王笑红译,法律出版社2002年5月版,第114页。

[5]同注4,第143页。

[6]参见[法国]布罗代尔著:《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》(第1卷),顾良、施康强译,生活、读书、新知三联书店1992年11月版,第510页。

[7]转引自刘茂林著:《知识产权法的经济分析》,法律出版社1996年12月版,第154页。

[8]参见[法国]布罗代尔著:《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》(第3卷),施康强、顾良译,生活、读书、新知三联书店1993年4月版,第639页。

[9]同注8,第640页。

[10]同注8,第641页。

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[11]参见[爱尔兰]J?M?凯利著:《西方法律思想简史》,王笑红译,法律出版社2002年5月版,第197页。

[12]参见[爱尔兰]J?M?凯利著:《西方法律思想简史》,王笑红译,法律出版社2002年5月版,第223页。

[13]同注12,第219页。

[14]参见刘茂林:《知识产权法的经济分析》,法律出版社1996年12月版,第149页。

出处:知识产权法学，《科技与法律》2004年第1期

西方专利制度发展历程简论_毛克盾

西方专利制度发展历程简论 毛克盾 （湖北省知识产权培训基地、湖北民族学院法学院，湖北恩施 ４４５０００）　 摘 要：通过对三次工业革命发展历程的论述发现，对于专利制度而言，技术与市场的推动作用甚为重要。从这个角度讲，专利制度必须出生在市场经济的条件中，而技术的飞速发展才能带来其制度上的进一步革新。技术与市场，就如同飞机的两翼一样，推动着整个专利制度的进步。　 关键词：工业革命；专利制度；技术；市场；激励创新　 中图分类号：Ｄ９０９．１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００９－８１３５（２０１５）０６－００６９－０５ DOI:10.13743/https://www.wendangku.net/doc/9413770031.html,ki.issn.1009-8135.2015.06.017 中国古代即有“专利”一词，但其内涵更多体现的是一种对利益的垄断独享，这与现代意义上的专利的含义完全不同，依据美国宪法第一条第八款对专利的限定，国家将保障著作人及发明人就其著作及发明于特定期限内享有排他权用以促进科学与实用技艺的发展[1]。专利制度的核心内涵是通过保护的手段促进科技的发展，因此，讨论专利制度的发展，当以西方资本主义国家的工业革命状况下的专利制度变革史为研究对象。 一、专利法的萌芽与确立 事实上，专利最早源于欧洲各国实行的对相关新技术产品所赋予的特许生产令状。早在公元前500年，古希腊国于意大利的城市锡巴里斯就对技术改进和提高授予专有权[2]16——对一种特殊烹调方式授予了有效期达一年的独占权[3]835。中世纪时期，欧洲主要国家如英国、法国、德国乃至瑞士都普遍存在着颁布类似的封建特许特权令状的记录[4]177-245，而最典型的莫过于英国。英国早期国内存在大量垄断性的行业工会，其通过行业内部的联合，不允许外国手工业者在其国内经营，这也导致英国的科技水平长期以来都落后于欧洲大陆国家。因此到了公元十三、四世纪，英国皇室为了提升本国的科技实力，就开始以用公示令状的形式来表彰给英国带来新技术的欧洲大陆技师，赋予他们在英国利用该新技术生产的独占经营权①，比如“英王亨利三世于1236年曾授予波尔多市一个市民制作色布15年的垄断权”；[5]1273而英国历史被确认最早的公示令状是公元1331年，英王爱德华三世授予弗兰德斯（Flanders）纺织工人约翰?坎普（John Kempe）在英国拥有纺织、漂洗、染色等相关业务的独占权利[6]141-154。这种由国王颁发的赐予相关工匠在市场中享有特权的“公示令状”（Letters Patent）便是英文中“专利”（Patent）的语词来源。而这也被看做是最早专利制度的源头[7]92-93。在当时，通过这样的方式，英国吸引了大量的拥有新技术的外国商人、织布工人及矿工的到来，加上英国本身在宗教和政治上都要比欧洲大陆国家自由，因此，这些新技术员工很多都留在英国安居创业，最终促使英国从一个以农业和畜牧业为主的国家向工业化国家迅速转化[8]。 ①事实上早期的特许令状主要是以招商引资的形式，表现为开放国内市场给予特定的外国工商业主，但是到了１５世纪左右，市场已经不再是吸引新型工商业的灵丹妙药了，因此各国开始普遍采取授予独占经营权这样的方式来吸引外国新型工商业的加入。本文不严格区分二者。　 收稿日期：２０１５－０９－０６　 作者简介：毛克盾（１９８３－），湖北利川人，土家族，法学博士，讲师，主要研究知识产权。　 基金项目：国家知识产权局软科学项目“专利制度与新技术发展的适应性研究”（ＳＳ１４－Ｂ－１４）阶段性成果

专利检索案例11.11

检索案例 课题名称：甜菜挖掘机的结构设计 一、分析课题，明确检索目的 该课题是要设计一台新型甜菜挖掘机，与现有甜菜挖掘机相比挖掘损伤率更低，效率更高。因此希望获得有关甜菜挖掘机及其零部件的详细结构图，作为结构设计的参考。考虑到与其它文献相比，专利文献一般有较详尽的结构图，因此希望获得较密切的专利信息，同时在满足查准率的同时希望兼顾一定的查全率，以全面了解国内外甜菜挖掘机结构情况。 （一）确定课题检索类型 本课题属于专利文献信息检索。 （二）确定课题所属的学科及所属的类目 所属学科：农业科学中的农业工程学科。 所属类目：块根作物收获机，中图法分类号：S225.7. （三）确定课题的检索范围 1.专业范围：属于农业工程专业范围； 2.时间范围：1993年-今，共20年； 3.语种范围：中外文。 （四）确定检索概念，列出课题涉及的检索词 本课题涉及两个主题概念： 第一个主题概念： 中文：甜菜 英文：sugarbeet 检索词： 中文：甜菜, 块根作物, 块根类作物, 根茎作物, 根茎类作物, 根菜, 块根蔬菜, 块茎作物 英文：sugarbeet, sugar beet, beet, root crops, root vegetables 第二个主题概念： 中文；挖掘机 英文：digger 检索词： 中文：挖掘机, 挖掘机械, 挖掘装置, 挖掘设备, 挖掘部件, 收获机, 收获机械, 收获设备, 收获装置 英文：excavator, excavators, digger, harvester, harvesting machine, harvesting apparatus，harvesting installation, 二、选择检索系统 中文专利的检索可选择如下检索系统：中华人民共和国国家知识产权局、专利之星、《中国专利全文数据库（知网版）》、万方数据知识服务平台。 外文专利的检索可选择如下系统：Espacenet欧洲专利数据库系统、美国专利商标局专利数据库、专利之星、Derwent Innovations Index、《国外专利数据库（知网版）》、万方数据知识服务平台。 三、确定检索途径，编制检索式 （一）确定检索途径 检索专利文献的常用检索途径一般有：名称、摘要、分类号、公开日等，本课题即采用这几种检索途径进行检索。

试论专利制度对高新技术发展的作用(2021)

The contract has the function of maintaining social stability and promoting economic development. If one party violates the contract, he shall bear legal responsibility. （合同范本） 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 试论专利制度对高新技术发展的 作用(2021)

试论专利制度对高新技术发展的作用(2021)说明：本合同书具有维护社会稳定，促进经济发展的作用，所以是否履行合同就不仅是当事人之间的事情，如果一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担法律责任。文档可收藏、阅读、改编、打印（使用时请先阅读条款）。 随着世界范围内高新技术的迅速发展，高新技术已成为影响当代人类生活和未来的重要因素之一，而且也已成为影响各个国家经济发展和国家实力的重要因素。作为技术、法律、经济三位一体的知识产权制度一专利制度，对高新技术发展的作用，就成为一个十分重要的问题，本文就专利制度对高新技术的创新机制，对高新技术的开发、保护及产业化的作用进行初步探讨。 (一)专利制度对高新技术研发的推动作用 高新技术的研发是高新技术发展的发动机，没有研发，就没有高新技术。专利制度的推动作用主要表现为二个方面： 1、专利制度为高新技术的研发捉供了与计划机制全然不同的激励机制.正如一位美国总统所说的，专利为天才之火浇上利益之油，它以利益为杠杆，作为一种全新的激励机制鼓励发明人的创新活动。 2、专利信息可加快高新技术的技术创新，这表现为以下两个方面： (1)利用专利信息可在国家级决策、行业发展决策、企业或课题研

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一、引言 国内外对于汽车电磁制动技术已经研究多年，取得的成果主要以应用在商用车上的电涡流缓速器为主。近年来部分机构和科技人员开始研究应用在乘用车上的电磁制动技术。分析电磁制动技术的发展历程，发展现状和技术分布，对于预测其发展前景，进一步地研究汽车电磁制动技术非常有帮助。 二、数据来源和分析方法 电磁制动系统的工作原理是：通电的线圈产生磁场，处于该磁场中的制动盘做切割磁感线运动，因而制动盘表面会产生电涡流，电涡流感生出的磁场反作用线圈磁场，进而产生制动力。汽车上的电磁制动系统主要电磁制动器、踏板、传感器和控制器等部分组成。 电磁制动技术的专利主要分布在IPC大类B60中，为了保证检索数据的全面性和准确性，将专利检索式确定为：（汽车OR车辆OR机动车）AND电磁AND ( 制动OR减速器OR促动器)，即英文检索式确定为：TID=(((electr* adj4 (brak*3 or actuator or retarder) near (car or vehicle or automo*)) OR ABD=(electr* near (brak*3 or actuator or retarder) near (car or vehicle or automo*))) OR CL1=(electr* near (brak*3 or actuator or retarder) near (car or vehicle or automo*))) AND AD>=(19950101) AND AD<=(20150115)。检索结果为1006件。 利用数据库自身的分析功能，对检索出的1006项专利进行了统计图表分析、文本聚类分析和引证树分析。得出了关于电磁制动技术的发展趋势，各个国家和企业的技术发展水平和侧重点，核心技术的掌握者等重要结论。这对国内相关技术人员来说具有重要的参考价值。 三、电磁制动技术专利申请趋势分析 3.1 全球电磁制动技术专利申请趋势分析 通过专利申请趋势分析可以观察全球专利申请总量的变化，追踪电磁制动技术的研发活动情况，了解其发展趋势及全局动态。从图2可以看出，汽车电磁制动技术从20世纪90年代中期开始进行研究；从1995年到2014年这20年期间专利申请数量整体上呈现逐步上升的趋势。1995-1997年，专利申请从无到有；1997年之后的5年电磁制动技术处于缓慢的发展状态，这期间每年专利申请数量基本维持在1997年水平，略有提升；2003年和2004年专利申请数量基本比往年翻了一倍，但是紧接着2005年和2006年又回到了原来的水平；从2007年开始到2014年，伴随着By-wire技术（线控技术）在汽车上应用的推广，电磁制动技术也迎来了快速发展时期，这期间专利申请数量逐年递增，2013和1014年专利申请数量已经是2006年的三倍多。 安全、舒适和减少污染是现代汽车发展的趋势。电磁制动是线控制动技术和传统的液压传动制动过程相比，响应时间短，制动效能高，即电磁制动更安全；和传统制动技术相比，电磁制动技术能更好地控制制动力矩，使车辆实现平滑的制动，即电磁制动更舒适；电磁制

专利制度市场化的意义及作用

专利制度市场化的意义及作用 专利制度与市场的有效衔接，受到专利技术的市场控制力制约。随着经济的发展，越来越多的企业已经不再将产品本身作为获利的主要途径，而是利用增殖服务牟取超额利润。 专利制度是市场经济的产物，市场是专利技术的“风向标”。因而有着其按市场经济体制、市场机制运作的特点。计划经济时期，中国虽然以技术鉴定、成果奖励、论文发表等政策措施在封闭的社会系统里一定程度上促进了科学技术发明的发展。但这些政策和管理措施的直接后果是只重学术不重市场，不利于解决技术发明后的商品化和市场化问题，致使许多新技术科研完成后被束之高阁，或在文献发表之后，技术市场化之前向国内外公开直至流失，国外的产品反过来在国际市场上又对中国造成严重冲击，终究不能形成“知识-专利-创新”的良性循环。 专利制度与市场的有效衔接，受到专利技术的市场控制力制约，而市场控制力又直接体现在专利技术的附加值上。 在市场机制引导下的专利制度保护措施不仅可以向市场直接提供专利产品，还能向他人转让或许可使用专利技术。后者催生出专利许可证贸易，通过协议联合模式扩大专利权的市场控制力。专利制度与市场附加值的绑定服务为企业整合自身优势起到积极的作用。 技术创新充分发挥双方自主研发的优势，通过技术创新提升用户体验。此次联姻是一次技术创新与解决市场发展问题挂钩的必然之路，双方分析市场，预见网络游戏发展未来，有

的放矢，可以进一步拉大巨人网络服务器技术与同行间的差距，进而为形成业内技术标准打下基础。 由此可见，正确的市场判断，是专利技术良好运转的前提。摩托罗拉重技术轻市场，盲目抛弃“低端”GSM原始专利而选择“高端”CDMA市场，最终导致曲高和寡，痛失霸主地位的惨痛教训就是一个值得反思的前车之鉴。只有专利思想的根源来自市场需求，使专利思想和行为满足产品或技术市场的需要，才能使基于市场需求产生的专利权利的市场定位具有一定的准确性、稳定性、适用性和覆盖范围，进而增加通过专利权利获得市场利益的机会，从而迈向专利经营的最高环节。 同时，信息网络化时代的专利技术与公路、铁路、航空时代相比，无形网络市场在促进有形市场的发展上起到了关键作用。电子商务的发展极度节约了商务成本，提高了商务效率。随着传统工业经济向知识经济的转变，对以无形财产为特征的知识产权保护显得至关重要。

《专利管理制度》0001

〔2012〕?字第??号 关于印发《专利管理制度》的通知 各分厂、部门、车间： 为促进公司科技创新发展，保护公司知识产权，规范本公 司专利管理工作，发挥专利在实际生产中的作用，提高公司核心竞争力，鼓励广大员工参与技术创新、发明创造的积极性，特将《专利管理制度》印发给你们，请遵照执行。 特此通知 附：《专利管理制度》 2012年6月18日抄送：公司领导（5）、存（1 ）拟稿人:

附件： 《专利管理制度》文件编号： 第一章总则执行日期：第一条为促进公司科技创新发展，保护公司知识产权，规范本公司专 利管理工作，发挥专利在生产实际中的作用，以提高公司核心竞争力，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》以及市区政府有关文件规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条专利管理工作的主要任务：贯彻执行国家专利法及其实施细则，宣传和普及专利知识，充分依靠和运用专利管理制度，鼓励和调动广大员工发明创造的积极性和主动性，保护公司知识产权，维护员工和公司的合法利益，推动公司科技进步和研发生产，提高市场竞争力和经济效益，使专利工作真正服从于科研、服务于生产、辅助于经营，为科研生产提供强有力的技术支撑。 第三条专利权益和基本类型：公司员工在执行公司科研生产任务或者利用公司的物质条件所完成的发明创造，均属于职务发明，成果和产权均归公司所有，由公司负责专利申报，获得的专利归属公司所有，专利授权后公司为专利权人。专利的类型分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利。 第二章管理机构 第四条技术研发部是公司专利管理的职能部门，技术研发部主管研发工作的副经理为专利管理的主管领导，主要职能和职责是： 1、负责制定并实施公司专利战略规划和总体部署，建立和执行专利申 报程序和工作规范，做好专利挖掘和保护工作

专利信息检索与分析的作用和意义

问题：1.纯文字，表格及图比较难做，之后再补 2.查找的资料没有明确提到在管理学角度、经济学角度下的促进作用，仅凭个人理解（1）专利信息对实施创新驱动发展战略的推动作用管理学角度 《专利信息利用实践》主编甘绍宁 P1 第一节技术创新决策中需要解决的主要问题 斯坦福大学的罗伯特.A.伯格曼教授在《技术与创新的战略管理》一书中指出，企业技术创新是针对市场进行的技术开发活动，“技术创新成功与否的终极标准是在商业方面而并非单纯是技术方面。”所以，在技术创新决策过程中，技术创新主体关注的因素既包括产品技术的发展状况，也包括市场需求和行业竞争者的动态。 因此，技术创新决策至少需要关注以下几个问题： （1）行业技术的现状 （2）目标市场的需求 （3）竞争者的动态 在明了上述问题的基础上提出的技术创新决策建议，将会使技术创新决策更具客观性和针对性。技术创新决策需要参考各类信息源，但无论是从技术角度、经济角度，专利信息都是其中非常重要的一种。 第二节技术创新决策中适用的专利信息运用策略 统计分析是分析工作的主要形式之一。通过对技术信息的分类统计分析，可以发现技术的演变规律和分类构成。专利信息是一种高度标准化的技术法律信息。无论是专利信息整体的类别划分，还是每件专利的文体结构及句法结构，都有相对可循规律，这无疑是专利信息利用统计规律来进行分析应用的天然优势。题目和摘要可以作为技术性分析的统计特征；授权公告号、国际申请、申请人地址中的国别代码和地址信息可以作为地域性分析的统计特征；申请人可以作为同行业申请人或竞争者分析的统计特征；申请日、公开日和优先权日可以作为期限类分析的统计特征，等等。 通常认为，一篇专利文献所描述的现象具有其偶然性，但当对由若干篇专利文献汇聚而成的一类专利文献信息进行统计分析时，就可以得到带有一定普遍性的结论，从而归纳出某个产品技术领域的规律性。例如，我们可以通过统计某一国家或地区在某个特定范围、某类产品或技术专利申请的集中度，了解其技术创新热点，进而了解该国家或地区在这一时间范围(或今后一段时间)的市场需求；如果在上述统计分析过程中加入申请人信息，我们不但可以了解上述信息，还可以获悉申请人在这些开发热点方面各自的技术特长和保护策略。 技术创新决策中的专利信息运用策略主要有：通过技术性分析，了解技术发展动态；通过地域性分析，了解市场需求；通过申请人分析，了解竞争者。综合上述分析，对比技术创新主体自身的能力特点，进而对其技术创新决策提出参考性建议。 《专利信息与利用》李建蓉 6．5．5技术创新中的专利信息检索 6．5．5．1技术创新中的专利信息利用 所谓技术创新，是指企业或组织应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。技术创新不能低起点起步，不能重复他人已经完成的创造活动，技术创新要寻求知识产权保护，要使企业的创新产生巨大的价值，因此在技术创新过程中随时利用专利信息，也就是要在创新的过程中分不同阶段进行不同种类的专利信息检索。 技术创新中的专利信息检索应包括：

专利管理制度

专利管理制度 第一章总则 第一条为规范本公司的专利工作，明确公司技术的研究开发、申请专利保护、管理专利技术的职责，规范专利技术的使用，保护公司无形资产，加强知识产权的管理，促进公司可持续发展，鼓励员工积极进行发明创造，促进企业技术创新和形成企业自主知识产权，推动生产技术进步，提高公司市场竞争力和经济效益，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》和江苏省《企业知识产权管理规范》等有关规定，结合我公司的具体情况，特制定本办法。 第二条本公司所称专利是指发明、实用新型和外观设计，包括在中华人民共和国境内已经申请获得授权的专利，在我国的香港、澳门、台湾地区申请获得授权的专利，在外国申请获得授权的专利，也包括获得境外申请优先权日的、可申请专利的技术方案。 本公司专利管理工作的目的：贯彻执行专利法及其实施细则，宣传普及专利知识，鼓励和调动员工发明创造的积极性，促进我公司科学技术进步和创新，提高市场竞争力和经济效益加强我公司自主知识产权保护、运用和管理。 第四条执行本公司的任务或者主要是利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于公司。申请被批准后，公司为专利权人。 非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人：申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造，公司与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属做出约定的，从其约定。 第五条在取得专利申请号及取得专利权后，公司应当依据有关规定对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励;发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，按有关规定对发明人或者设计人给予合理的报酬。 第六条在专利申请公布或者公告前，公司专利工作人员及有关人员对其内容负有保密的责任。 第二章专利的管理 第七条本公司知识产权管理部是本公司专利管理的主管部门，其专利管理职责包括但不限于： (一) 根据本公司参与国内和国际市场竞争的实际需要，定期提出本公司专利工作实施策略建议，全面推动本公司开展技术创新过程中的管理工作。 (二) 制定和实施年度专利工作计划，包括不断完善各项专利管理规章制度、督促和调整计划的实施，并作出每年的工作总结。 (三) 联系政府有关行政主管部门、司法机关以及行业知识产权组织，及时了解政府和行业管理部门的要求以及有关信息，适时反映本公司专利工作的问题和需求。 (四) 为保障本公司专利技术和商业秘密的安全，负责对外发布信息、发表论文、参加展览会、研讨会之前的信息审查。参与涉及对外技术交流、技术合作、技术贸易等有关合同或协议的起草工作，以及对外知识产权谈判。 (五) 对侵犯本公司专利权的行为进行调查，并及时提出对策建议，协助有关部门处理侵权纠纷，向有关责任人追偿由其侵害行为造成的损失。

论知识产权制度的重要意义

论知识产权制度的重要意义 摘要：知识产权制度对知识产权有着保护的作用。本论文概述了知识产权的定义，历史，特征，最后从知识产权制度使产权界定,实现创新成果产权化，知识产权制度激励科技创新,促进创新成果资本化、产业化，知识产权制度保护科技创新成果,取得市场竞争优势，知识产权制度有利于促进国际间经济和技术的交流与合作四个方面探讨了其作用意义 关键词：知识产权；知识产权制度；重要意义 1.知识产权制度的定义 知识产权制度是智力成果所有人在一定的期限内依法对其智力成果享有独占权，并受到保护的法律制度。没有权利人的许可，任何人都不得擅自使用其智力成果。实施知识产权制度，可以起到激励创新，保护人们的智力劳动成果，并促进其转化为现实生产力的作用。它是一种推动科技进步经济发展、文化繁荣的一种激励和保护机制。 2知识产权制度概述 2.1知识产权制度的历史 知识产权制度在世界上有着悠久的历史。尤其是各类知识产权中的专利、商标和版权的立法时间最早。其历史发展大体上可以分为五个阶段: 1.萌芽阶段(13世纪至14世纪) 这一阶段出现了由封建王室赐予工匠或商人的类似于专利的垄断特权,它为后来知识产权制度的形成打下了基础。 2.初创和普遍建立阶段(15世纪至19世纪末) 在这个阶段,世界上第一部专利法、版权法和商标法相继诞生,如威尼斯共和国的《专利法》(1474年)、英国的《垄断法》(1623年)。19世纪末绝大多数西方资本主义国家都建立了自己的知识产权制度。 3.进一步发展阶段(19世纪末至20世纪末) 知识产权制度在这一阶段的进一步发展主要表现在两个方面: 纵向发展:即西方资本主义国家的知识产权制度在原有基础上通过不断修订变得更加完善、科学, 尤其是随着国际知识产权制度(如1883年的《巴黎公约》和1886年的《伯尔尼公约》)的建立,各国知识产权制度呈现从“各自为政”、“各行其是”到逐步国际化、现代化的特点。 横向发展:即知识产权法律制度在资本主义国家外的更多国家得到实行。20世纪后期,社会主义国家开始重视知识产权保护制度。前苏联和东欧国家也都制定了自己的专利法、商标法、版权法等。此外,第二次世界大战结束后广大已经取得独立的发展中国家为了发展民族经济也都实行了专利等知识产权制度。 4.知识产权制度与贸易挂钩的阶段(20世纪末至今) 随着科技的发展,国际贸易中商品知识、技术含量增加,各国尤其是发达国家为了取得和保持市场优势地位,开始重视国际贸易中的知识产权保护问题。一些国家不仅注意提高本国知识产权立法和执法水平,同时还设法利用国内立法以及签订或修改国际公约和条约来迫使其他国家提高知识产权保护水平如：美国为首的发达国家极力推动订立的《关税与贸易总协定》(1995年起为世界贸易组织所替代)体系内的《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)。

试论专利制度对高新技术发展的作用(完整版)

STANDARD CONTRACT SAMPLE (合同范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YB-HT-045348 试论专利制度对高新技术发

试论专利制度对高新技术发展的作 用(完整版) 随着世界范围内高新技术的迅速发展，高新技术已成为影响当代人类生活和未来的重要因素之一，而且也已成为影响各个国家经济发展和国家实力的重要因素。作为技术、法律、经济三位一体的知识产权制度一专利制度，对高新技术发展的作用，就成为一个十分重要的问题，本文就专利制度对高新技术的创新机制，对高新技术的开发、保护及产业化的作用进行初步探讨。 (一)专利制度对高新技术研发的推动作用 高新技术的研发是高新技术发展的发动机，没有研发，就没有高新技术。专利制度的推动作用主要表现为二个方面： 1、专利制度为高新技术的研发捉供了与计划机制全然不同的激励机制.正如一位美国总统所说的，专利为天才之火浇上利益之油，它以利益为杠杆，作为一种全新的激励机制鼓励发明人的创新活动。 2、专利信息可加快高新技术的技术创新，这表现为以下两个方面： (1)利用专利信息可在国家级决策、行业发展决策、企业或课题研发小组的决策三个层次上进行高新技术的发展趋势分析和预测；专利信息可以揭示现有高

新技术的发展水平、动态和趋势，使我们从技术和市场需求二个方面寻找新的技术突破口，选择研制目标，作出正确决策；从而以最合理的途径、最佳方案、最少投资，谋求最大的成果。主要表现为如下三个方面：现有技术所处的发展阶段、高新技术未来的发展方向、高新技术所涉及的相关领域和技术。对于高新技术领域中研发的人员来说，利用专利信息进行技术预测，重点应围绕以下四点：分析某高新技术领域中各种专利的变化情况，了解该领域技术的发展的最新动向；分析重要专利的构成，了解某项技术的成熟程度；分析如阂购冲拥帕幼沿摊冱关系，某-技术的发展前景；剖析专利产品的结构或分析专利的工艺方法等等。 (2)利用专利信息使高新技术的研发在高起点上开始，避免低水平的重复研究，促进高技术实现跨跃式发展。根据世界知识产权组织的统计，专利所记载的技术信息量约占整个技术信息量的90％，根据wip0的估算，利用专利信息可缩短研制周期60％，节约费用40％。 (二)专利制度的第二个作用是使技术的评鉴法制化 在我国计划经济体制下所形成的成果的管理方式是对成果的学术水平的评定或对科研课题执行情况的检查，这种方式在法律上不被国际所认可。而专利的审查是将高新技术的评鉴法制化，为国际所公认。国际上普遍采用的"孵化器"和风险投资，使高新技术成果有可能在极短时间内，就形成了产值极大的产业。 (三)专利制度的第三个作用就是使技术资产化 纯技术一旦被授予专利权就变成了工业产权，形成了无形资产，具有了价值并为国际所公认。例如，扬子电冰箱厂与德国西门子、博世公司合资成 quot;安徽博西扬制冷有限公司"。其中扬子电冰箱厂以其25项冰箱、冰柜的专利权入股，折合人民币4014万元，得到德国西门子、博世公司的认可。另外，根据我

专利管理办法

专利管理办法 第一章总则 第一条为规范本公司的专利工作，促进企业技术创新和形成企业自主知识产权，推动生产技术进步，提高公司市场竞争力和经济效益，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》等有关规定，结合我公司的具体情况，特制定本办法。 第二条本办法所称专利是指发明、实用新型和外观设计。 第三条本公司专利工作的基本任务是贯彻执行专利法及其实施细则，宣传普及专利知识，激发员工发明创造的积极性，推动我公司科技进步；提高市场竞争力和经济效益。 第四条执行本公司的任务或者主要是利用本公司的物质条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于公司。申请被批准后，公司为专利权人。 非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人：申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造，公司与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。 第五条在取得专利申请号及取得专利权后，公司应当依据有关规定对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，按有关规定对发明人或者设计人给予合理的报酬。

第六条在专利申请公布或者公告前，专利工作者及有关人员对其内容负有保密的责任。 第二章专利的管理 第七条专利管理部门是专利管理的主管部门，其职责包括： （一）制定并实施公司专利战略，并纳入技术进步和现代企业制度规划中； （二）负责对员工进行专利法和专利知识的宣传培训； （三）鼓励员工开展发明创造活动，为职工提供有关专利事务的咨询服务； （四）办理本公司专利申请、专利资产评估、专利合同备案、认定登记和专利权质押合同登记以及专利广告证明等事宜； （五）保护本公司专利权和防止侵犯他人的专利权，办理有关专利纠纷、专利诉讼事务； （六）管理公司专利资产，防止专利资产的流失； （七）组织专利技术实施，管理专利实施许可贸易； （八）管理、利用与本公司有关的专利文献和专利信息，为科研、生产、贸易经营全过程服务； （九）研究制定本公司的专利战略，为经营决策服务； （十）做好技术和产品进出口中有关的专利工作： （十一）依法办理对职务发明创造的发明人或者设计人的奖励与报酬；

专利制度在技术创新中的作用

专利制度在技术创新中的作用 姜颖 当今世界，科技进步和创新对增强综合国力的作用日益突现出来。从世界各国情况来看，鼓励技术创新最根本的是要建立一种机制和—种制度，为技术创新建立一种长期稳定的良好的法律政策环境。国外几百年专利制度的历史和国内十几年的实践都已充分证明，并且还将继续证明，专利制度是维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创新的长期稳定起作用的强有力的基本法律制度和有效机制，是政府推动技术创新的核心政策手段。在我国实施科教兴国战略，大力推进技术创新，实现技术上的跨越式发展过程中，进一步认识专利制度，并采取有效措施充分发挥其在技术创新活动中的作用，具有特殊的重要现实意义。 一、专利制度在技术创新中的作用 技术创新是指与新技术(含新产品、新工艺)的研究开发、生产及其商业化有关的技术经济活动。技术创新的根本目的是市场化，专利制度的作用贯穿于技术创新的全过程，对解决我国科技与经济“两张皮”问题具有重要的作用，具体表现在以下几个方面。 (一)激励发明创造的作用 即将到来的21世纪，将是知识经济时代，而知识经济的核心则是高技术。在这样的背景下，大至一个国家，小到一个企业，只有具备一定的技术创新能力，才能在激烈的市场竞争中争得一席之地，否则就难以生存。我国—些企业，尤其是国有企业之所以陷入困境，—个重要的原因就是技术创新能力低，推不出有市场竞争能力的产品。进行新技术的发明创造，是技术创新的第一环节，激励人们发明创造的积极性，对推动技术创新是至关重要的，专利制度是激发人们发明创造积极性的一个重要机制。 专利制度通过给发明创造者以发明创造专利权，专利权人就可以占领市场，从而得到丰厚的回报。在市场经济条件下，能独家占有一方市场，就是对发明人莫大的激励。发明人取得具有排他独占的专利权后，不仅能收回研究开发付出的投入，而且还能取得比其投人大得多的回报，从而继续新的发明创造。有了这一保障，技术创新活动走向良性循环。否则不论是个人还是单位，投入了相当大的人力、财力、物力研制出来的技术创新成果，国家不给以保护，—旦公开就很容易被别人无偿地仿制和使用。技术创新者的利益得不到有效保护，其投入得不到回报，人们自然也就不会有研究创新的积极性。比如，研究开发一种西药，从实验室研制到投入市场，一般需要十年左右的时间，投资数亿甚至十几亿美元。如果研究开发者没有这一新药的专利权，药品投入市场后，别人随意仿制，谁还肯花大量人力、财力、物力去开发新药呢?据美国著名经济学家曼斯菲尔德研究分析调查统计，如果没有专利保护，药品发明有60％研究不出来，有65％不会被利用；化学发明有38％不会研究出来，有30％不会被利用。 (二)有效配置技术创新资源的作用 技术创新资源包括用于研究与开发的资金、人力和设备。要进行技术创新，自然离不开技术创新资源的支持。我国R&D经费占GDP比例，每万人中科学家和工程师的比重和拥有的专利数，均低于或相当于发展中国家平均水平。我国对研究、开发的财力投入—直严重不足，

论专利制度中的利益平衡之义

2009年6月 第22卷　第2期　 山西省政法管理干部学院学报 Journal of Shanxi Politics and La w I nstitute f or Ad m inistrat ors 　 　Jun.,2009　 Vol.22　No.2 【民商法研讨】 论专利制度中的利益平衡之义 王忠敏 (山东大学,山东济南250100) 〔摘　要〕　专利制度通过其制度设定来最大程度地维持专利权人和社会公众间的利益平衡。 我国在重新修订日益扩张的专利法时,加强了对社会公共利益、专利权人利益和利益相关人利益平衡的调整,以期获得良好的经济和社会回报。 〔关键词〕　专利制度;利益平衡;社会公共利益;专利权人;利益相关人 〔中图分类号〕DF523.2　〔文献标识码〕A　〔文章编号〕1672-1500(2009)02-0077-03 专利制度通过其制度设定来最大程度地维持专利权人和社会公众间的利益平衡,这即是专利制度存在的正当性之所在。它一方面对专利权人的利益进行保护,给予其一定期限的垄断权以激励其进行智力创造;另一方面防止由于这种保护超过必要的限度而阻碍智力成果传播、抑制科技进步和社会发展的后果。也可以这样认为,专利法提供了确认秘密和鼓励公开两种衡平机制。“其中,鼓励公开的机制是近代国家“创制”的,需经对价才能衡平并实现多赢的衡平机制。”[1] 进入21世纪,我们比任何时候都需要重新明确传统专利法的立法原则,即通过对价实现法律上的新衡平。在近代国家创制专利权具有合法性、正当性的条件和理由的基础上,重新修正日益扩张的专利制度,这是现代国家的法定职责,同时,保护各方利益人的利益也是其应有之意。需要明确的是,上述的“国家”是作为中立的规则制定者存在的,是作为狭义的社会公共利益出现的。 一、各利益平衡主体间的利益博弈 (一)国家利益与专利权人的利益 本文的国家利益作为狭义的社会公共利益存在,即限制在一国范围内的社会公共利益,也就是传统意义上的社会公共利益。在此种意义之上,我们来观察社会公共利益(国家利益)与专利权人的利益平衡,也即传统意义上的利益平衡。一般而言,专利权人会认为专利制度的本质是鼓励创新,不鼓励模仿与复制,现有的专利保护距离有效保护他们的权利还存在较大差距。事实上,在一国经济水平不高的情况下,一味强化保护专利权,就会导致社会进步的成本成倍的增加,阻碍社会的进步,并最终成为专利制度发展的桎梏。国家对专利既要有必要的扶持,也要有一定限度的限制,同时,我们还要清醒的认识到任何私权与公共利益之间都不仅有平衡问题,而且有前者服从后者的问题,这也是衡平的底线。 (二)国家利益与全球利益 这是传统专利法所忽略之处。我们姑且把全球利益作为广义的社会公共利益来对待。发达国家试图利用专利制度控制世界经济的命脉与走向,其专利保护的意义早已超越出知识产权保护自身而演化成为一种经济竞争的手段,而发展中国家与不发达国家就要对此展开反控制斗争,这本身就是一对不可调和的矛盾。当专利制度异化为谋取市场话语权和支配权的手段时,就已经偏离了它激励创新的初衷。以美国现行的专利制度为例,为保持其在全球经济中的领先地位,一直采用较低的授权标准,若提高专利授权标准,其他国家效仿就会增加美国对专 收稿日期:2009-03-13 基金项目:司法部国家法制与法学理论研究项目“我国知识产权无效程序的诉讼效益研究”(项目编号为:08SF B5014)。作者简介:王忠敏(1983-),女,山东烟台人,山东大学法学院硕士研究生,研究方向:知识产权。

专利制度对科技创新的作用

竭诚为您提供优质文档/双击可除专利制度对科技创新的作用 篇一：专利制度在技术创新中的作用 专利制度在技术创新中的作用 姜颖 当今世界，科技进步和创新对增强综合国力的作用日益突现出来。从世界各国情况来看，鼓励技术创新最根本的是要建立一种机制和—种制度，为技术创新建立一种长期稳定的良好的法律政策环境。国外几百年专利制度的历史和国内十几年的实践都已充分证明，并且还将继续证明，专利制度是维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创新的长期稳定起作用的强有力的基本法律制度和有效机制，是政府推动技术创新的核心政策手段。在我国实施科教兴国战略，大力推进技术创新，实现技术上的跨越式发展过程中，进一步认识专利制度，并采取有效措施充分发挥其在技术创新活动中的作用，具有特殊的重要现实意义。 一、专利制度在技术创新中的作用 技术创新是指与新技术(含新产品、新工艺)的研究开发、生产及其商业化有关的技术经济活动。技术创新的根本目的

是市场化，专利制度的作用贯穿于技术创新的全过程，对解决我国科技与经济“两张皮”问题具有重要的作用，具体表现在以下几个方面。 (一)激励发明创造的作用 即将到来的21世纪，将是知识经济时代，而知识经济的核心则是高技术。在这样的背景下，大至一个国家，小到一个企业，只有具备一定的技术创新能力，才能在激烈的市场竞争中争得一席之地，否则就难以生存。我国—些企业，尤其是国有企业之所以陷入困境，—个重要的原因就是技术创新能力低，推不出有市场竞争能力的产品。进行新技术的发明创造，是技术创新的第一环节，激励人们发明创造的积极性，对推动技术创新是至关重要的，专利制度是激发人们发明创造积极性的一个重要机制。 专利制度通过给发明创造者以发明创造专利权，专利权人就可以占领市场，从而得到丰厚的回报。在市场经济条件下，能独家占有一方市场，就是对发明人莫大的激励。发明人取得具有排他独占的专利权后，不仅能收回研究开发付出的投入，而且还能取得比其投人大得多的回报，从而继续新的发明创造。有了这一保障，技术创新活动走向良性循环。否则不论是个人还是单位，投入了相当大的人力、财力、物力研制出来的技术创新成果，国家不给以保护，—旦公开就很容易被别人无偿地仿制和使用。技术创新者的利益得不到

关于专利检索的规定

关于专利检索的规定 一. 引言 每一件发明专利申请在被授予专利权前都应当进行检索。检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，或者是否符合专利法实施细则第十三条第一款的规定。 实用新型专利检索和香港特别行政区短期专利检索参照细则55 本章执行。 检索的结果应当记载在检索报告中。 本章主要涉及审查用检索资料、检索的主题、检索前的准备、检索方法及检索报告等方面的内容. 二. 审查用检索资料 1. 检索用专利文献 发明专利申请实质审查程序中的检索，主要在检索用专利文献中进行。检索用专利文献主要包括：纸件形式的、按国际专利分类号排列的审查用检索文档和按流水号排列的各国专利文献；缩微胶片形式的各国专利文献；电子文档（机检数据库）形式的多国专利文献。 专利局的检索文档主要包括：中国发明专利申请公开说明书、中国实用新型专利说明书、美国专利说明书、欧洲专利申请公开说明书、专利合作条约的国际专利申请公开说明书及多国专利分类文摘等。专利局的电子文档形式的专利文献主要包括:中国发明专利申请公开说明书、中国实用新型专利说明书、欧洲专利申请公开说明书、专利合作条约的国际专利申请公开说明书、美国专利说明书、日本专利申请公开说明书和日本实用新型专利说明书及多国专利分类文摘等。 2. 检索用非专利文献 审查员除在专利文献中进行检索外，必要时还应当查阅检索用非专利文献。检索用非专利文献主要包括：纸件形式或电子文档形式等的国内外科技图书、期刊、索引工具及手册等。 3. 检索的主题 1) 检索依据的申请文本

专利分析方法和流程说明

_______________________________________________________________________________ 专利信息分析方法和流程 在本文中，将对基本分析方法应用于专利信息分析时所显示的特点进行简单的描述;同时，对如何合理、科学地安排专利分析的流程以及规范、条理清晰地撰写分析报告提出了我们的见解。 专利信息分析方法 对专利信息进行分析的方法有许多种，通常按定性分析、定量分析、拟定量分析和图表分析来划分分析方法的类型。 1．定性分析方法 专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳、演绎、分析、综合，以及抽象与概括等，以达到把握某一技术发展状况的目的。具体地说，根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人、专利分类号、专利申请日、专利授权日和专利引证文献等技术内容，广泛进行信息搜集，对搜集的内容进行阅读和摘记等，在此基础上，进一步对这些信息进行分类、比较和分析等研究活动，形成有机的信息集合。进而有重点地研究那些有代表性、关键性和典型性的专利文献，最终找出专利信息之间的内在的甚至是潜在的相互关系，从而形成一个比较完整的认识。专利信息的定性分析，着重于对技术内容的分析，是一种基础的分析方法，在专利信息分析中有重要作用和不可替代的地位。常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究。 2．定量分析方法 专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计、运筹学、计量学和计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。定量分析方法是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利分类、申请人、发明人和申请人所在国家和专利引文等某些特征进行科学计量，将信息转化成系统的、完整的有价情报。这种分析方法能提高专利信息质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值；科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，

专利检索分析的主要步骤

概述 我认为，专利检索分析的门槛并没有那么高，但是因为每一次检索分析具体情况各不相同， 加上流程步骤多，且每一步要执行的操作不一，是否达到要求的判断不一，所以经常做着做 着不是漏了重要的步骤，就是某一步骤没有达到要求影响了后面所有的步骤。本系列文章目 的是梳理专利检索分析的一般流程，并针对比较复杂的步骤详细展开，尽可能归纳出模板化、标准化的内容，帮助检索分析工作者理清思路，提供工作效率。 首先我们来看一下一个完整的检索分析流程包括哪些步骤：准备工作→技术分解→检索→数 据处理→分析→报告 上述检索分析步骤基本上可以适用全部专利分析项目，要注意的是这个流程并不是做完一步 就少一步，因为有可能做的过程中需要返回上一步，比如我们进行到检索的时候，可能会发 现技术分解形成的技术分支不合理，那我们就需要返回到上一步去调整。 下面我们就开始具体讲解每个步骤的内容。 准备工作 首先要明确本次检索分析的对象是产业、产品，还是是技术问题，产业一般涵盖范围广，需 要涉及上、中、下游等诸多内容，产品是指单个物件，一辆汽车、一部手机都是产品，技术 问题则是诸如“淡水鱼饲料加工方法”之类。检索分析对象不同会造成检索分析方法、工作量 等不同。 其次要尽可能的搜集相关资料，资料来源可以是产业宏观报告、期刊文献、硕博论文、技术 标准以及互联网信息等，或者是和相关行业专家、技术人员交流，了解行业信息、研发现状等。 最后要根据以上信息，整理成一份简单的调研报告，调研报告可以包含本次检索分析对象的 发展历史和现状、产业链构成、市场概况、主要企业、相关政策等。 技术分解 为什么要做技术分解？直接检索主题不就行了？