IATF16949内审九栏工作表(需完善,供参考)(1)

9001内审记录

内部审核检查表 受审核部门：管理层第1页共页 受审核人员：总经理内部审核员:闵国鸿审核时间：2012.4.20 条款号审核内容审核记录判定 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 总要求 文件要求 质量手册 管理承诺 以顾客为关注焦点 质量方针 质量目标 质量管理体系策划 总经理介绍了公司发展情况和体系建立和运行基本情况,按照ISO9001标准建立 了质量管理体系,通过目标统计和体系运行,体系基本能持续有效运行. 建立了质量体系文件.文件包括质量方针\质量目标\质量手册\程序文件\作业指 导书\表单四个阶层,基本符合ISO9001的要求. 质量手册描述了质量体系的控制过程,引用了程序文件,明确了各过程的相互作 用,描述了质量方针和质量目标,手册由总经理批准,手册基本符合ISO9001标准 要求. 总经理和管理者代表描述了管理层的品质承诺: 1向公司内部传达满足客户和法律法规要求的重要性 2制定公司的质量方针和目标 3按计划的时间进行管理评审 4确定体现有效运行必须的资源 5建立了质量管理业绩评估改进机制。 从市场调研、客户沟通和客诉及时处理、优质产品服务的及时提供、了解并实现 客户要求、确保客户满意。 方针由总经理制定,方针的内容符合要求。 a）该质量方针与企业的经营宗旨相适用； b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺； c）提供制定和评审质量目标的框架； d）通过早会、宣传栏公布、内部质量管理会议上得到沟通和理解； e）在管理评审会议上在对方针的持续适宜性方面进行了评审。 建立了公司和各部门的质量目标,目标能和方针保持一致,通过目标统计,目标基 本能达成. 该公司质量策划能满足标准对QMS总要求和质量目标达成的要求，当有必要进行 更改策划时，会注意到QMS的完整性 FM8203-03 1.0版注：不符合项用“ ”在判定栏中表示；

内审报告参考.doc

xx集团内部审计报告 对安徽xxxxxx公司的日常审计 按照集团审计工作的安排与要求，我们于2010年9月10日至10月15日对安徽xxxx有限公司2010年1-9月份经营和管理情进行了审计。双方签订了《审计双向承诺书》，在审计过程中，我们重点检查了该公司提供的相关担保业务资料。我们的审计依据是该公司的《内部管理制度》，审计基础是被审单位提供的相关业务资料和财务数据。现将审计结果报告如下： 一、基本情况 安徽xxxx有限公司成立于2006年12月11日，注册资本1亿元，公司法定代表人：xxx，总经理：xxx。公司董事会成员共6人，分别是董事长xxx，副董事长xxx、xxx、xxx，董事xxx、xxx。 该公司目前共有员工xx人，公司内部设臵四个部门，分别是：xxx部4人，负责人:xxx；xxx部4人，负责人：xxx；xxx部3人，负责人:xxx；财务行政部4人，负责人:xxx。 该公司与基层供销社合作成立了四个分公司,分别是:xx分公司、xx分公司、xx分公司、xx分公司。目前xx分公司已开展担保业务，其他分公司尚未开展。 该公司为符合担保行业内部整顿的要求，严格按担保行业的相关规定进行了整改，原法人股东和自然人股东发起设立安徽xx有限公司，已于2010年8月1 2日正式注册成立，董事长xxx。主要经营范围：股权投资管理、项目投资管理、投资顾问、财税顾问、物业管理等。

安徽xx有限公司目前对外投资总额x万元，分别是：安徽xxxx有限公司x 万元，控股比例100%；安徽xxxx有限公司x万元，控股 第1页（共11页） 比例89.1%；安徽xxx有限公司x万元，控股比例84%；安徽xxx股份有限公司x万元，控股比例17.27%。 二、经营状况 （一）公司业务开展情况 该公司目前主营业务是融资担保，营业利润来源主要是担保费和资金利息。委托银行贷款以及自行对外借款业务转由安徽xx有限公司经营。 该公司已与徽商银行、农业发展银行、中国银行、浦发银行、招商银行、中信银行等六家银行建立了的担保业务合作关系。截止2010年9月末在保企业户数x家、在保余额x万元，目前担保费基本上每年按担保额的2.2%-2.6%收取。各行担保保证金比例和担保余额情况如下表: 该公司目前在操作短期股票投资业务，具体由xx负责操盘，今年3-8月以安徽xxxx有限公司开户操作，投入资金x万元，实现盈利x万。9月开始转入安徽xx有限公司开户操作，投入x万元，截止10月25日实现盈利x万。 （二）1-9月经营情况 1、收入: 1-9月该公司报表反映实现净收入x元，其中：

内部审核表

过程分析工作表（乌龟图）

1 目的 通过内部审核确定质量管理体系是否符合策划的安排，符合ISO/TS16949：2009技术规范的要求；本公司所确定的质量管理体系的要求；确定质量管理体系是否得到有效实施与保持，并不断予以改进。 2 范围 适用于本公司所有部门、所有班次。 3 定义 3.1不合格项:文件不符合ISO/TS16949：2009技术规范的要求;质量管理体系与现状不符合质量管理体系文件的规定;质量管理体系运行结果不符合目标。 3.2严重不合格项 3.2.1质量管理体系运行出现体系性失效。 3.2.2质量管理体系运行出现区域性失效。 3.2.3对产品质量或质量管理体系的运行会产生严重后果的不合格现象。3.3一般不合格项 3.3.1除了3.2中提及的严重不合格项以外的不合格项。 4职责 4.1 管理者代表负责内部质量管理体系审核的管理。 4.2 品管部负责内部质量管理体系审核的组织实施，以及纠正预防措施的实 施效果验证。 4.3各相关部门负责配合内部质量管理体系审核和对本部门不符合项，制定 纠正预防措施并实施。 5 程序内容 5.1 内部质量管理体系审核的范围为本公司涉及质量管理体系的全部过程和 实施部门。 5.2 内部质量管理体系审核每年进行两次（每隔六个月进行一次），内部 审核必须覆盖ISO/TS16949：2009所有要素、与质量管理有关的过

程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加；由管理者代表提出增加审核频次。 5.3 品管部编制内部质量审核的年度计划，其内容应包括：内部质量管理 体系审核、产品审核和过程审核，年度计划经管理者代表审批后实施。每次审核应该使用规定的检查表。 5.4 品管部根据审核的工作要求，确定审核员，推荐审核组长，报管理者 代表审批。审核员不应审核自己的工作。 5.5 审核员必须同时具备以下条件： 5.5.1 应经过培训合格并持有内审员证书，熟悉和理解ISO/TS16949：2009 技术规范的要求； 5.5.2中专以上文化程度； 5.5.3能驾驭质量审核所需要的策划、组织、交流和领导等技能； 5.5.4能用调查、询问、评价和报告等评审技术； 5.5.5具有质量管理和质量技术方面的经验； 5.5.6应正直、诚实、具有判断能力、分析能力，容易接受新的知识；由总 经理聘任。 5.6人事行政部应保存对内审员能力要求的相关记录。 5.7审核组长编制审核的实施计划，审核计划内容应包括：审核目的、审 核范围、审核依据、审核内容、审核时间、涉及的相关部门，以及审核员安排，审核计划由管理者代表审批后，在审核开始三天前发放至各相关部门。 5.8制定审核计划时，应按年度计划进行安排，必须覆盖所有与质量管理 有关的过程、活动和班次。 5.9审核员应在实施审核前，研究有关文件（包括质量手册、程序文件和 相关的支持性文件等），准备必要的资料，编制检查表。

公司查账与审计管理表格大全

第二十章公司查账与审计管理表格 一、盘点卡 二、存货盘点单 盘点区号: 组别: 盘点日期: 年月日

注:本单应事先编号,以利控制。 三、盘存表 经管部门:_____________ 年月日编号、___________ 财务经管

主管: 会点人: 主管: 盘点人: 一式二联:①财务部门→经管部门(白色) ②财务部门→经管部门→财务部门(红色) 说明:①存货外资产由经管部门填记账载数量。存货不必先填账载数量。 ②实际盘存数量,由会点人填记,并计算其差异数,填记入差异数栏。 ③存货由盘点统计表转记实际盘点数量,然后列记账载数量并求出差异数。 ④差异说明由经管部门填注。 四、实物盘点记录表 五、有价证券盘点报告表 经管部门:________________ 年月日编

一式三联:①财产部门→经管部门→总经理室→经管部门(白色) ②财务部门→经管部门→总经理室→财务部门(红色) ③财务部门→经管部门→总经理室(黄色) 说明:1.适用盘点项目:股票、公债、金融票券。 2.用途:①财务部门与经管部门共同盘点及共同签订。 ②经管部门说明差异原因及拟处理对策呈核。六、外协加工料品盘点表 经管部门:______________ 外协厂商:______________ 年月日编

一式三联:①财产部门→经管部门→总经理室→经管部门(白色) ②财务部门→经管部门→总经理室→财务部门(红色) ③财务部门→经管部门→总经理室(黄色) 说明:1.适用盘点项目:外协加工料品。 2.用途:①经管部门与财务部门共同盘点。 ②盘点结果由外协厂商签认。 七、现金盘点报告表

3C内审检查表.

3C内审检查表受审核部门：（各相关部门）审核员/所属部门：陪同人员： 审核条款：产品认证工厂质量保证能力要求 1～10要素（CQC/CP018-2002）审核日期： 条款审核内容观察记录评估 1 人员职责和资源1.1职责 a 是否规定了与质量活动有关 的各类人员职责及相互关系？ b 是否已指定质量负责人并赋 予了相应的职责和权限？是否 履行了相应的职责？ 如果是，请给出确保认证 标志妥善保管和使用的文件号 1.2资源 是否配备了必须的生产设 备、检验设备；具备必要能力 的人员；必备的生产、检验、 储存的环境？ 是否 文件号： 是否 任命文件有无 文件号： 质量负责人姓名： 是否 确保认证标志妥善保管和使用的文件 号： 是否 注：1.对出具不合格报告的项在“评估”栏内注“N”，并标明不合格报告编号，“N3/8”即开出8份不合格报告中的第3份。 2.分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表填写。 续页 3C内审检查表条款审核内容观察记录评估 2 文件2.1是否已建立、保持了文件 化的质量计划/类似文件，以及 是否

和记录确保产品质量相关过程有效运 作和控制的文件？ 2.2产品设计标准或规范是否 等同或高于该产品的国家标准 要求？ 2.3是否建立并保持文件化的文件 和资料的控制程序，以确保： a）文件在发布前和更改是 否由授权人员审批其适宜 性？ b）文件的更改和修订状态 是否得到识别，防止作废文 件非预期使用？ 文件号： 是否 产品内控标准文件号： 是否 文件编号： 是否 是否 注：1.对出具不合格报告的项在“评估”栏内注“N”，并标明不合格报告编号，“N3/8”即开出8份不合格报告中的第3份。 2.分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表填写。 续页 3C内审检查表 条款审核内容观察记录评估 2 文件和记录c 是否在使用处可获得相应文 件的有效版本？ 2.4是否建立并保持了文件 化的质量记录的标识、储 存、保管和处理程序？ 2.5质量记录是否规定了适 当的保存期限并保存有效期 是否 是否 文件号： 是否

职业健康内审表(标准版)

职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门） 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法 提问文件查阅现场检查检查结果记录 4.2 职业健康安全方针◆职业健康安全方针的制定◆是否制定了文件化的职业健康安全方针? ◆职业健康安全方针是否经最高管理者批准? ◆职业健康安全方针的内容◆职业健康安全方针是否与组织的风险性质 和规模相适宜? ◆职业健康安全方针是否包含对持续改进、对 遵守法律、法规和其他要求的承诺？ ◆职业健康安全方针是否阐明了职业健康安 全的总目标？ ◆职业健康安全方针的传达与 管理 ◆职业健康安全方针是否得到 实施 ◆如何向全休员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解职业健康安全方 针？ ◆为公众获得职业健康安全方针提供了何种 方便？ ◆公众如何获得职业健康安全方针？ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实 施？

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法 提问文件查阅现场检查检查结果记录 ◆职业健康安全方针的评审与修订◆是否有定期评审职业健康安全方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过职业健康安全方针？ ◆如何对职业健康安全方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ 4.3.1 对危险源辨识、◆是否建立了危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的程序 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划 的程序？ 风险评价和风险 控制的策划 ◆是否对组织的活动及活动场 所中的危险源及其风险进行了 辨识 ◆用什么方法和怎样进行危险 源及其风险的辨识◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？ ◆是否规定了辨识的范围和对象？ ◆是否有危险源及其风险的清单？ ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？ ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？ ◆辨识危险源及其应把握的要点◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了各种类型的危险情况？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的OSH风险？

内审报告

对照《药品经营质量管理规范》现场检查指导原则 内审报告 一、总则：本店位于，营业面积平方米。 本店首先办理了，《营业执照》和《药品经营许可证》，属依法经营。所有证照均公示在门店显著位置，亮证经营。在采购、储存、销售、运输等环节采取了有效的控制措施，确保药品质量，并建立了药品追溯系统，实现药品可追溯。 二、质量管理与职责：本店根据《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）要求制定了质量管理文件，开展质量管理活动，能确保药品质量。文件明确了企业负责人是本店药品质量的主要负责人，负责提供必要条件，保证质量负责人有效履行职责。质量负责人按照《规范》的要求开展质量管理活动，负责制定质量管理文件并指导、监督文件的执行。 三、人员管理：本店法定代表人具有药学本科学历和执业药师资格，质量负责人具有执业药师资格，负责处方审核，指导合理用药。营业员具有高中以文凭，身体健康，无传染病。对直接接触药的人员每年组织体检并建立健康档案。营业现场内，工作人员必须穿着整洁、卫生的工作服。营业现场不得放置与经营活动无关的物品及私人用品。 四、文件：本店按照《规范》的要求，制定了符合企业实际的质量管理文件，有质量管理制度、岗位职责、损伤规程、档案、记录和凭证等。

质量管理制度包括以下内容： （一）药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理； （二）供货单位和采购品种的审核； （三）处方药销售的管理； （四）药品拆零的管理； （五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理； （六）记录和凭证的管理； （七）收集和查询质量信息的管理； （八）质量事故、质量投诉的管理； （九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理； （十）药品有效期的管理； （十一）不合格药品、药品销毁的管理； （十二）环境卫生、人员健康的规定； （十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理； （十四）人员培训及考核的规定； （十五）药品不良反应报告的规定； （十六）计算机系统的管理； （十七）药品追溯的规定； （十八）其他应当规定的内容。 药品零售损伤规程包括以下内容：

内部审计文书参考样式

内部审计文书参考样式 目录 一、年度审计计划 二、被审计单位基本情况表 三、项目审计计划表 四、审计方案（之一） 五、审计方案（之二） 六、审计方案调整表 七、审计通知书 八、承诺书 九、资料交接清单 十、送达回证 十一、审计工作底稿、汇总审计工作底稿十二、审计（调查）记录表 十三、审计会议记录

十四、审计报告 十五、审计报告征求意见书 十六、被审计单位（人员）对审计报告的反馈意见书 十七、审计报告复核意见书 十八、审计工作交接清单 十九、审计档案目录

一、年度审计计划 **（单位）****年度审计计划（说明：在开始段落阐明内部审计年度工作目标） 根据……要求，围绕……工作，****年我单位内部审计工作的总体目标是：……。现编制****年度审计计划如下： 一、审计项目 （说明：阐明审计项目的类型、审计目的等） （一）经济责任审计 根据人事部门的委托，组织对（所属）**单位主要负责人***同志任期审计、对（所属）***单位主要负责人**同志任中审计……。 …… （二）基本建设项目审计 根据《****基本建设项目**规定》等，组成审计小组对***工程建设项目进行竣工决算审计……。 ……

（三）财务收支审计 安排对**单位、***单位等*个单位的财务收支审计……。 …… （*）…… …… 二、后续审计 对以前实施的审计项目中所发现问题的整改以及有关审计建议的采纳情况进行检查……。 …… 三、审计资源分配 （说明：阐明对应前述各审计项目和后续审计的时间、人员安排等） 审计资源的具体分配情况见附表。 附：审计项目、审计资源分配情况表

****年*月*日 附件： 审计项目、审计资源分配情况表

RB T214-2017新版内审表格资料

2018年内部审核记录 **********公司实验室 2018年**月**~**日

目录 2018年度内部审核计划............................................ 1份2018年度内部审核实施计划表...................................... 1份2018年度内部审核首次会议记录.................................... 1份2018年度内部审核末次会议记录.................................... 1份2018年内审首(末)次会议签到表.................................... 1份2018年度内审检查表.............................................. 5份2018年度内审不符合项总结........................................ 1份2018年度内审不符合项分布表...................................... 1份2018年内审不符合报告............................................ 3份2018年度内部审核报告............................................ 1份

2018年度内部审核计划

2018年度内部审核实施计划表 实验室各部门： 根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年**月**日至**日进行2018年度内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。 审核目的：审核2018年本公司的检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。 审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》各要素涉及的实验室各部门。 审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》，质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。 审核时间：2018年**月**日至**日 审核组：组长： 审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测室主任、内审员、监督员）。 首、末次会议参加人员：实验室主任、质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。 说明：1. 本计划发至主任、技术负责人、质量负责人、部门负责人和内审组成员。 2．首、未次会议为内审组全体成员及各部门负责人。 3．被审核部门和人员做好工作计划安排，不要缺勤迟到。 4．审核结束时本计划与其他内审文件由内审组长负责一并归档。

QE内审检查表

湖南**********有限公司QMS/EMS内审检查表受审核部门/场所审核员审核日期一体化管理体检查内容审核内容检查方法审核结果系要求 QMS EMS 现场文件提问内容判定审核记录条款条款查阅检查是否清楚现有体系文件构成？文件的有效性：是否受控？文件不可随意涂改有多少个受控文件？（文件清单、文件发放回收记录表）是否有：管理手册？程序文件？三级文件？ 4.4.4 4.2 文件要求指导性、标准性文件必须都有受控盖章4.4.5 文件是否是最新版？质量环境体系记录作业票/产品质量/过程和控制等记录全面规范保管存档是否已制定明确质量、环境方针？本部门的质量、环境方针目标，年度实施情况质量环境方针是环境因素排查否符合标准的要 5.3 重要环境因素的确定与管理 4.2 求质量环境目标是否进行了分解？质量环境目标分解表、执行情况本部门环境因素识别排查工作表 5.4 重要环境因素如何管理/控制 4.3.3 策划法律法规清单、宣贯情况现场环境是否符合要求注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“审核结果判定”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×，并记录不符合证据。 湖南**********有限公司QMS/EMS内审检查表一体化管理参考检查内容检查方法审核结果

体系要求文件 QMEMS 文件现场 S 条款判定审核记录提问内容查阅检查条款大致分工情况、分工是否有变化信息沟通方式（外部、内部）职责权限和沟岗位描述/工作网络图/职责权限分配表 5.5 4.4.1 通组织架构图是否已建立？各部门职能是否确定? 管理评审报告对于整改报告提出的改进措施管理评审 5.6 是否有效及进行跟踪和验证人力资源是否满足要求是否制定了相应的培训计划？（培训计划实施情况记录）是否对每次培训的效果进行了评价？ 4.4.2 人力资源管理 6.2.2 是否对每次培训的对象人员进行了考核？特殊岗位人员是否都能持证上岗？证书是否均有效？基础设施控制的范围（清单、主要设备表）是否确定各区域的工作环境管理责任人? 查阅现场工作环境管理状况能否确保产品符合规定的要求不受影响? 4.4.6 基础设施 6.3 是否保持了按计划进行了维护保养的记录? 是否保持了日常维修的记录?（检修/维护保养/大修记录）生产环境及环保设施改善及管理情况工作环境管理 6.4 现场查看设备运行情况，抽查产品标识情况注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“审核结果判定”栏：符合√，轻微不符合△，严重不符合×，并记录不符合证据。 湖南**********有限公司QMS/EMS内审检查表受审核部门/场所审核员审核日期管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果 QMS EMS 文件现场提

销售部内审检查表

受审核部门: 编制人/日期: 审核准则：IS09001, IS014001, 0HSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） IS09001 条款 管理体系要求 IS014001 条款 环境 因素 的策划 对危险源辨 「识、风险评 价 和风险控制 OHSAS IS022000 检查内容 18001条款 条款 是否 适用 参考 文件 I 审核日期 批准人/日期: I 内审员： 检查方法 提问 ?如何进行环境 影响评价 ?如何对重大环 境因素的控制进 行策划 ?环境因素的住 处能否及时更新 ?在制定方针、目 标指标时，是否考 虑了重大环境因素 ?是否建立了危 险源辨识、风险 评价和风险控制 策划的程序 ?有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤 ?有无重大环境因素清单 ?评价结果是否合理 ?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别 和评价 ?是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因 素控制措 施计划 ?对重大环境因素的控制措施有哪些 ?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响 应措施 ?有无更新信息的规定 ?是否按规定实施更新 ?哪些重大环境因素列入目标和指标 ?其他环境因素如何控制 ?有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的 程序 ?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的要求 文件 查阅 V~ 现场 检查 检 查 结果记录

审核准则：IS09001, IS014001, 0HSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规 管理体系要求 IS09001 IS014001 OHSAS IS022000 条款 条款 18001条款 条款 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 识、风险评 价和风险控 制的策划 对危险源辨 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 ?是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识 ?是否按程序要求辨识危险源及其风险 ?是否规定了辨识的范围和对象 ?是否有危险源及其风险的清单 ?受审核部门的危险源及其风险有哪些 V V V V V ?用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识 ?是否规定了辨识危险源及其风险的方法 ?方法是否适宜 ?辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料 V V V V ?辨识危险源及其 应把握的要点 ?是否考虑三种状态 ?是否考虑三种时态 ?是否考虑了各种类型的危险情况 ?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业 健康安全风险 V V V V ?如何进行风险评 价 ?有无规定风险评价的方法、准则和步骤 ?有无重大危险源及其风险清单 ?评价结果是否合理 ?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价 ?是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计 划 ?对危险源及其风险的控制措施有哪些 ?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和 响应措施 V V V V V V V V V V V I 审核日期 I 内审员: