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PPP实操法律风险分析

从2013年开始,我国经济步入增长速度换挡期,地方政府债台高筑、资金出现严重缺口。在这种背景下,我国政府开始推动PPP模式成为补充基础设施建设资金得主要方式。伴随着国家文件得不断推出,PPP在我国迎来了新一轮应用推广得高潮,但推进得过程中也出现了较多得法律风险。本文就PPP实操中得法律风险进行分析。

一、PPP得含义

PPP(Public-Private Partnership)即政府与社会资本合作,就是公共基础设施中得一种项目运作模式。在该模式下,政府出项目,社会资本出资金、人员、管理与技术,提供公共产品服务。

PPP就是以市场竞争得方式提供服务,主要集中在纯公共领域、准公共领域。PPP不同于“官本位”得理解,体现了一种平等主体得合作理念,其实质就是国家一次深层次“改革”,以实现各方风险共担、利益共享。

二、PPP得运作模式

以下就是设计项目商业模式得9大要素:

E——engineering ——策划、可行性研究报告

F——finance——融资

D——design——施工图设计

P——procurement——采购

C——construction——施工

B——build——建造

O——operate——经营

O——own——拥有

T——transfer——移交

M——manage——管理

根据上述九大要素,PPP可以组成各种新得商业模式,而组合方式取决于业主得需求与市场环境得变化,常见得以BOT(建造、运营、移交)、PFI(民间主动融资)、BOOT(建造、拥有、运营、移交)为主。

三、PPP法律风险类型

PPP项目得法律风险有很多,但总结起来主要分以下几种:

（一）技术风险

技术风险,主要集中在财务测算。《可行性研究报告》仅仅就是项目得基础报告,现实中很多项目标准、市场环境等均与报告标准存在很大得误差,这会导致《可行性研究报告》得财务数据存在较大得纰漏,给未来项目得运行埋下无尽得隐患。

（二）程序风险

很多社会资本为了拿下项目,提前与政府相关部门接触,签订“内部协议”,规避合法得招标程序。程序上得不合规、不合法会直接导致“串标”得法律风险,严重得甚至带来刑事责任。

（三）实体风险

PPP项目合同类型多,内容繁杂,根据财政部得《PPP项目合作指南(试行)》,PPP合同体系包含融资合同、保险合同、工程承包合同、运营服务合同、产品或服务采购合同及股东协议等多种合同与文件。合同得不规范、不完整容易使项目各方主体在项目执行阶段产生纠纷。

除此之外,PPP项目在运作中还存在着政府诚信风险与商业风险等等。

四、法律风险产生得原因

(一)立法得缺失与滞后。政府高层推进与立法机构得不协调,造成以行政得手段推进PPP项目,造成了现在文件与未来立法得冲突。

(二)各级地方政府对PPP项目得理解不一致。由于对PPP项目得不理解,各地地方政府在推进得过程中出现了不同得方式。

(三)各别政府为政绩,故意推出得“伪PPP项目”不在少数,且手段越来越隐蔽,但风险却无法避免甚至正在制造风险。

(四)社会资本方得主力-国企央企得推波助澜。PPP高潮中得主力军就是国企与央企,她们热衷于跑马圈地,侧重建设,轻视项目后期得运营与管理。

(五)服务机构得中立性得缺失。咨询机构就是现在PPP模式中不可或缺得力量,要求咨询机构提供合法合规、独立得、中立得咨询服务意见,但就是目前很多机构良莠不齐,这有时候给PPP带来致命得法律风险。

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五、风险得防控

分析与评价项目风险,综合衡量风险发生得概率与预期损失得大小,及时采取预防措施、制订应急计划,才能够有效控制甚至避免法律风险得发生。PPP项目风险得把控应从以下几个阶段全面把握:

(一)项目识别阶段

政府主导编写、论证得《项目实施方案》、《物有所值报告》与《财政承受能力论证报告》等文件,经常存在编写不规范、财务测算存在误差、程序不规范、论证形式化等诸多问题。

项目识别阶段要重视PPP项目得可行性研究,科学决策项目。PPP项目得可行性研究就是防范投资风险得关键环节,可行性研究必须在深入调查研究得基础上,对项目背景、项目概况、建设模式、市场需求、合作方意向、融资方案、投

资效益与风险分析等八个方面进行综合分析判断。特别对项目财务测算应细致研究,对可能发生得风险因素进行识别,综合评估法律风险与预期利益各项因素,审慎选择投资项目。

(二)项目准备阶段

PPP项目得《项目实施方案》,首先应经过当地政府得审批,在充分听取了发改委、财政、城乡规划、国土、环保、水利等有关部门得综合意见后,并以会议纪要或政府决定得形式发布;其次在《项目实施方案》通过政府审批或做出调整后,通过人民代表大会关于该项目预算得决议。项目准备阶段得主要风险核心在于,方案未通过评审及实施方案做重大调整后,未进行再次审核。

因此,在项目准备阶段社会资本必须及时了解政府得相关批复文件,选择经过了严格程序审批得项目。

(三)项目采购阶段

项目采购阶段法律风险防范得核心在于,社会资本应避免与政府部门提前签订《战略框架协议》、《合作框架协议》等法律文件得情况得发生,严格遵守法律程序,确保中标得公开、公正与合法。

(四)项目执行阶段

1、以合同形式锁定政府承诺,降低投资风险

PPP项目涉及多种类型合同,合同得瑕疵极有可能给未来得项目埋下隐患。因此,应该重点对合同中得限制竞争条款、税收优惠条款、财政补助及土地出让等优惠政策,政府负责或协助获取项目相关土地、提供相关连接与配套设施得义务作出明确得说明,并设定违约责任。

2、规范项目公司(SPV)及股东

项目公司得股东构成一般较为复杂,可能包含融资主体、建造主体、运营主体,还可能会有政府指定机构参股。因此,规范项目公司尤其就是项目公司股东出资得义务、股权变更得限制以及不同类型得股东基于自身利益诉求享有得股东权

利十分重要。

3、拓宽融资渠道,降低融资风险

PPP项目工程量大,工期较长。资金成为项目运转得关键,扩宽融资渠道、降低融资风险就格外重要。

首先,银行贷款可以为企业提供60%-70%得资金,社会资本应充分利用银行融资;其次,用好项目收益权质押融资,目前我国允许创新担保方式,通过排污权、收费权、特许经营权、购买服务协议项下权利质押等方式,建立灵活有效得信用结构,切实防范贷款风险;除此之外,社会资本还可以积极争取中央财政融资支持基金或者其她国家政策扶持。

4、合理运用各种手段,防范商业运营风险

防范商业运营风险,社会应重点从价格动态调整机制,最低需求、最低价格风险承担机制入手,并综合衡量无法预料得技术发展风险。

(五)PPP项目移交阶段法律风险防控

现阶段PPP模式主要采用为BOT、BOOT得模式,因此项目得移交也不容忽视。移交阶段得法律风险防范应从以下几方面入手。

1、移交准备

项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容与移交标准。移交形式包括期满终止移交与提前终止移交;补偿方式包括无偿移交与有偿移交;移交内容包括项目资产、人员、文档与知识产权等;移交标准包括设备完好率与最短可便用年限等指标。

社会资本应提前做好移交准备,防范在移交阶段因移交不规范而造成得纠纷。

2、性能测试

项目实施机构或政府指定得其她机构应组建项目移交工作组,根据项目合同

约定与社会资本或项目公司确认移交情形与补偿方式,制定资产评估与性能测试方案。由项目移交工作组委托具有相关资质得资产评估机构,按照项目合同约定得评估方式,对移交资产进行资产评估,作为确定补偿金额得依据。

社会资本应严格项目得质量,确保性能测试结果达标;性能测试结果不达标得,社会资本应严格按照移交标准进行恢复性修理、更新。

3、资产交割

社会资本应将满足性能测试要求得项目资产、知识产权与技术法律文件,连同资产清单移交项目实施机构或政府指定得其她机构,办妥法律过户与管理权移交手续。社会资本应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。

PPP模式不仅能够为社会提供优质得公共产品或服务,还能实现政府与社会资本得双赢。现阶段虽然存在着一定得法律风险,但通过有效得风险防范措施等,应当能够最大限度为社会创造更大得效益。

ppp模式的合同范本

PPP模式合同文本暨政府和社会资本合作项目通用合同范本（指南）（2014年版）目录使用说明 (6) 第一章总则 (9) 第1条术语定义和解释 (9) 第2条合同背景和目的 (10) 第3条声明和保证 (10) 第4条合同生效条件 (10) 第5条合同构成及优先次序 (10) 第二章合同主体 (11) 第6条政府主体 (11) 第7条社会资本主体 (11) 第三章合作关系 (13) 第8条合作内容 (13) 第9条合作期限 (14) 第10条排他性约定 (14) 第11条合作履约担保 (14) 第四章投资计划及融资方案 (14)

第13条投资控制责任 (15) 第14条融资方案 (15) 第15条政府提供的其他投融资支持 (16) 第16条投融资监管 (16) 第17条投融资违约及其处理 (16) 第五章项目前期工作 (16) 第18条前期工作内容及要求 (16) 第19条前期工作任务分担 (17) 第20条前期工作经费 (17) 第21条政府提供的前期工作支持 (17) 第22条前期工作监管 (17) 第23条前期工作违约及处理 (17) 第六章工程建设 (17) 第24条政府提供的建设条件 (18) 第25条进度、质量、安全及管理要求 (18) 第26条建设期的审查和审批事项 (18) 第27条工程变更管理 (18) 第28条实际投资认定 (19) 第29条征地、拆迁和安置 (19)

第31条工程建设保险 (19) 第32条工程保修 (19) 第33条建设期监管 (20) 第七章政府移交资产 (20) 第35条移交前准备 (20) 第36条资产移交 (21) 第37条移交违约及处理 (21) 第八章运营和服务 (21) 第38条政府提供的外部条件 (21) 第39条试运营和正式运营 (22) 第40条运营服务标准 (22) 第41条运营服务要求变更 (23) 第42条运营维护与修理 (23) 第43条更新改造和追加投资 (23) 第44条主副产品的权属 (23) 第45条项目运营服务计量 (23) 第46条运营期的特别补偿 (24) 第47条运营期保险 (24) 第48条运营期政府监管 (24)

PPP(政府和社会资本合作项目)通用合同范本

PPP(政府和社会资本合作项目) 通用合同范本

目录第一章总则 (9) 第1条术语定义和解释 (9) 第2条合同背景和目的 (10) 第3条声明和保证 (10) 第4条合同生效条件 (10) 第5条合同构成及优先次序 (10) 第二章合同主体 (11) 第6条政府主体 (11) 第7条社会资本主体 (11) 第三章合作关系 (13) 第8条合作内容 (13) 第9条合作期限 (14) 第10条排他性约定 (14) 第11条合作履约担保 (14) 第四章投资计划及融资方案 (14) 第12条项目总投资第13条投资控制责任 (15) 第14条融资方案 (15) 第15条政府提供的其他投融资支持 (16) 第16条投融资监管 (16) 第17条投融资违约及其处理 (16) 第五章项目前期工作 (16) 第18条前期工作内容及要求 (16) 第19条前期工作任务分担 (17) 第20条前期工作经费 (17)

第21条政府提供的前期工作支持 (17) 第22条前期工作监管 (17) 第23条前期工作违约及处理 (17) 第六章工程建设 (17) 第24条政府提供的建设条件 (18) 第25条进度、质量、安全及管理要求 (18) 第26条建设期的审查和审批事项 (18) 第27条工程变更管理 (18) 第28条实际投资认定 (19) 第29条征地、拆迁和安置 (19) 第30条项目验收.................. (19) 第31条工程建设保险 (19) 第32条工程保修 (19) 第33条建设期监管 (20) 第七章政府移交资产 (20) 第35条移交前准备 (20) 第36条资产移交 (21) 第37条移交违约及处理 (21) 第八章运营和服务 (21) 第38条政府提供的外部条件 (21) 第39条试运营和正式运营 (22) 第40条运营服务标准 (22) 第41条运营服务要求变更 (23) 第42条运营维护与修理 (23) 第43条更新改造和追加投资 (23) 第44条主副产品的权属 (23)

PPP项目合同体系要点答卷

PPP 项目合同体系要点答卷（92分）一、单选题【本题型共5道题】 1.当PPP 项目各方发生争议时，以下关于争议解决的说法正确的是（） A ．常见的争议解决方式包括：友好协商、专家裁决、仲裁 B ．任何一方均可以在争议发生时以发生争议为由，停止项目运营 C ．合同各方可以选择合同的管辖法律，不一定要遵循属地原则 D ．争议解决条款中一般以仲裁或者诉讼作为唯一的争议解决方式用户答案：[A] 得分： 2.当使用量付费机制实施时，以下说法错误的是（） A ．政府方无需承担由于使用量持续增加而带来的财政风险

B．项目方无需承担由于使用量过少而来带的亏损 C．政府需要承担实际使用量低于最低使用量的风险 D．使用量越大，项目方所获得的利益越大，没有上限用户答案：[D] 得分： 3.在暂停服务发生时，以下哪种情况下项目公司不需要承担费用损失（）。 A．计划内暂停服务 B．因项目公司原因造成的计划外暂停服务 C．因政府方原因造成的计划外暂停服务 D．因不可抗力原因造成暂停服务用户答案：[C] 得分： 4.在广义融资合同中，最重要的一个合同是（） A．项目贷款合同 B．担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同 C．政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议

D．以上均不是用户答案：[A] 得分： 5.在PPP项目中涉及到项目用地时，应由哪一方负责取得土地（）。 A．必须为政府方 B．必须为项目方 C．考虑难易程度及优势，择优选取 D．由项目方决定用户答案：[C] 得分：二、多选题【本题型共5道题】 1.以下的哪些机构可以作为PPP项目中的项目实施机构（） A．具有相应行政权力的政府 B．政府指定的某些部门

污水处理工程PPP项目合同协议范本

污水处理工程PPP项目合同前言本合同于年月日由下列双方在市签订：甲方：市住房和城乡建设委员会，系按照中华人民共和国法律正式组织和存续的市人民政府的污水处理行业主管部门，其住所为，法定代表人为；乙方：【中标社会资本】，系按照其注册地法律设立、登记、注册及运作的有限责任公司，其住所为，法定代表人/授权代表为。待中标社会资本与水务集团有限公司成立项目公司，并由项目公司与甲方签署本合同的补充协议后，乙方即指项目公司。鉴于：为推动城市基础设施和公用事业投融资体制的创新，同时引进先进管理和技术、提高城市基础设施和公用事业的服务理念和服务效率，市人民政府决定实施市污水处理厂PPP项目，以TOT 的运作方式转让市污水处理厂经营权，从而引入社会资本参与市污水处理厂的运营、维护和污水处理服务；根据本合同附件一《市人民政府关于市污水处理厂政府与社会资本合作运作方案的批复》，市人民政府授权甲方负责市污水处理厂PPP项目的具体实施，甲方通过公开招标的方式确定乙方为本项目的中标人；

中标社会资本应按照适用法律规定及本合同的约定，与水务集团有限公司在市行政区域范围内共同出资成立项目公司，项目公司注册后，通过与甲方签署补充协议的方式继承中标社会资本在本合同项下的权利和义务。甲方经市人民政府授权，与乙方本着平等、自愿和互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《政府与社会资本合作模式操作指南（试行）》、《政府采购法》等相关法律规定，及甲方招标文件、乙方投标文件等的约定，经共同协商一致，特订立本合同。第一章定义与解释第1条定义为本合同之目的，除非本合同另有约定，下列名词或术语在本合同下具有下列含义：

PPP项目合同常见问题汇总

PPP项目合同常见问题汇总 1.问：PPP项目中的政府方具体职责是什么？答：总体来讲，在PPP项目中，政府需要同时扮演以下两种角色：作为公共事务的管理者，政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务，承担PPP项目的规划采购管理监督等行政管理职能，并在行使上述行政管理职能时形成与项目公司（或社会资本）之间的行政法律关系；作为公共产品或服务的购买者（或者购买者的代理人），政府基于PPP项目合同形成与项目公司（或社会资本）之间的平等民事主体关系，按照PPP项目合同的约定行使权利履行义务。 2.问：社会资本指的是什么？答：社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业国有企业外国企业和外商投资企业但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP项目社会资本是PPP 项目的实际投资人但在PPP实践中，社会资本通常不会直接作为PPP项目的实施主体，而会专门针对该项目成立项目公司，作为PPP项目合同及项目其他相关合同的签约主体，负责项目具体实施。

3.问：项目公司指的是什么？答：项目公司是依法设立的自主运营自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体项目公司可以由社会资本（可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体）出资设立，也可以由政府和社会资本共同出资设立但政府在项目公司中的持股比例应当低于50%且不具有实际控制力及管理权。 4.问：PPP项目合同通常由哪两方签署？答：PPP项目合同通常由以下两方签署：（一）政府方政府方是指签署PPP项目合同的政府一方的签约主体（即合同当事人），在我国PPP 项目合同通常根据政府职权分工，由项目所在地相应级别的政府或者政府授权机构以该级政府或该授权机构自己的名义签署；例如，某省高速公路项目的PPP项目合同，由该省交通厅签署。（二）项目公司项目公司是社会资本为实施PPP项目而专门成立的公司，通常独立于社会资本而运营根据项目公司股东国籍的不同，项目公司可能是内资企业，也可能是外商投资企业。 5.问：签订PPP项目合同的过程如何？答：在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本（即项目投资人）签订意向书备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务待项目公司成立后，由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同，或者签署关于承继上述协议的补充合同在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约定。 6.问：PPP项目中通常由政府方承担的风险是什么？

城市生活垃圾焚烧发电工程PPP项目合同协议书范本

编号： ______________ 城市生活垃圾焚烧发电工程PPP项目合同甲方：______________________________ 乙方：______________________________ 签订日期：______ 年______ 月_____ 日本项目合同由下述双方于 _______ 年______ 月______ 日在_______________ 签署: 甲方：城市管理和行政执法局地址：

法定代表人：乙方：有限公司和有限公司联合体联合体牵头人：有限公司地址：法定代表人：联合体合作人：有限公司地址：法定代表人：委托代理人：（联合体合作协议见附件7）鉴于： 1、因 _______________ 经济发展和城镇化进程加快，城市及乡镇生活垃圾产生量不断扩大，现有 ________________ 生活垃圾填埋场即将达到设计库容，填埋工艺已不能适应循环低碳、现代文明城市发展的需要。为实现无害化、减量化、资源化处理生活垃圾，保护区域生态环境，加强基础设施建设，促进地方经济更快发展， _______________ 人民政府决定采用PPP方式建设 ___________________ 城市生活垃圾焚烧发电项目，具体运作模式BOT（建设-运营-移交）模式，本项目日处理规模为 ------ 吨/天，主要工艺为机械炉排炉垃圾焚烧工艺。 2、 _____________ 城市管理和行政执法局委托___________________ 有限公司对本项目进行公开招标，确定 _______________ 有限公司和_________________ 有限公司联合体为本项目的中选社会资本方，确定其有与政府出资代表联合成立项目公司和被授予在

PPP项目合同体系要点解读-主讲老师：陈初

一、合同主体与合同体系（一）合同主体 1.政府方政府方是指政府或政府授权机构作为PPP项目合同的一方签约主体。签订项目合同的政府主体，应是具有相应行政权力的政府，或其授权的实施机构。县级以上人民政府应当授权有关部门或单位作为实施机构负责特许经营项目有关实施工作，并明确具体授权范围。实施机构应当与依法选定的特许经营者签订特许经营协议。政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。公示期满无异议的项目合同，应在政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署。按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构。项目实施机构和社会资本依法签订项目合同，明确服务标准、价格管理以及评估论证等内容。签订项目合同的政府主体，应明确以下内容：（1）政府主体的名称、住所、法定代表人等基本情况。（2）政府主体出现机构调整时的延续或承继方式。项目合同应明确政府主体拥有以下权利：（1）按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权力。（2）行使项目合同约定的权利。项目合同应概括约定政府主体需要承担的主要义务，如遵守项目合同、及时提供项目配套条件、项目审批协调支持、维护市场秩序等。根据PPP项目运作方式和社会资本参与程度的不同，政府在PPP项目中所承担的具体职责也不同。总体来讲，在PPP项目中，政府需要同时扮演以下两种角色：作为公共事务的管理者，政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务，承担PPP项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能，并在行

政府和社会资本合作(PPP)合作协议

政府和社会资本合作（PPP）协议

目录第一章总则.................................................................................................. - 4 -第二章协议主体........................................................................................... - 8 -第三章合作关系......................................................................................... - 11 -第四章投资计划及融资方案................................................................... - 14 -第五章项目前期工作................................................................................ - 15 -第六章项目建设......................................................................................... - 16 -第七章项目运营和服务............................................................................ - 23 -第八章项目移交......................................................................................... - 26 -第九章收入和回报..................................................................................... - 29 -第十章不可抗力和法律变更................................................................... - 34 -第十一章协议解除..................................................................................... - 36 -第十二章违约处理..................................................................................... - 37 -第十三章适用法律及争议解决.............................................................. - 40 -第十四章其他约定..................................................................................... - 41 -附件一：省财政厅（或省发改委）出具的证明本项目已经被列入省PPP项目库的文件 ................................................................................. - 46 -附件二：政府授权甲方作为本项目实施机构并代表政府与乙方签署本协议的文件 .................................................................................. - 47 -附件三：证明（政府专营补贴/政府购买服务费）纳入政府财政预算的人大决议或其他合法有效的审批文件 ..................................... - 48 -附件四：专营期内政府方在各年应支付的财政补贴金额测算表.. - 49 -

PPP项目合同范本(最新整理版)

PPP投资合作协议甲方（政府主体）：乙方（社会资本主体）：根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》以及《中华人民共和国招投标法实施条例》等法律法规，结合怡心湖及中电科园区项目的具体情况，本着“政企合作、互惠互利、合作共赢”的原则，本协议由XX县YY镇人民政府 (下称“甲方”)，与 (下称“乙方”)于 20 年 8 月28 日在签署鉴于： (1)经XX县政府批准项目采用PPP模式(即政府与社会资本合作模式)引进有实力的投资合作人进行本项目投资建设合作。 (2)甲方于 20 年 7 月 28 日至 20 年 7 月 29 日对本项目遵循公开、公平、公正和利益共享、风险共担的原则，进行公开招标。经过法定程序，确定乙方为本项目投资人和施工总承包单位。 (3)甲方与乙方签署《项目PPP投资合作协议》（以下简称“本协议”），双方合作进行本项目的投资建设合作和运营。 (4)根据本协议约定，由甲方与乙方在项目所在地合资成立项目

公司，XX县人民政府签署《项目协议》(以下简称“《协议》”)，以规定授予项目公司对本项目投资建设合作特许经营权。项目公司负责对本项目进行投资、融资、建设、运营维护、移交并承担风险。 (5)本协议是甲乙双方合作实施本项目的投资、建设、运营的原则依据，双方将共同维护和遵守。甲乙双方在此达成如下条款：一、项目内容 1.1项目概况 1.1.1 项目建设规模：本项目建设成本亿元。项目总体规划用地面积约亩。 1.1.2 项目公司融资利息：项目公司的融资利息以项目公司融资实际发生的费用为准，计入项目公司的投资总费用。 1.1.3项目实施：计划年初开工建设，年初建成使用。本项目项目特许经营期年，其中计划建设期年，运营期年。 1.2项目合作范围 1.2.1 XX县YY镇市镇市政道路建设项目项下的投融资、施工总承包建设、竣工移交以及质量缺陷责任期内的整改修复、项目运营、维护管理等；具体工程范围以本项目经有资质单位审核的设计文件、施工图纸及相关技术标准和要求为准。 1.2.2甲乙双方按照本协议的约定负责项目合作期间涉及的债务

2018年咨询师继续教育PPP项目合同体系要点解读试卷(92分)

PPP项目合同体系要点解读试卷(92分) 1.单选题【本题型共5道题】 1.在广义融资合同中，最重要的一个合同是（） A．项目贷款合同B．担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同C．政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议D．以上均不是 2.以下哪项合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心（） A．PPP项目合同B．履约合同C．股东协议D．保险合同 3.当项目公司将设计交由承包商时，承担全部责任的主体为（）。 A．项目公司B．承包商C．政府方D．保险公司 4.签订项目合同的双方分别为社会资本方和（），明确服务标准、价格管理以及评估论证等内容。 A．项目实施机构B．县级以上人民政府C．运营公司D．咨询机构 5.当使用量付费机制实施时，以下说法错误的是（） A．政府方无需承担由于使用量持续增加而带来的财政风险B．项目方无需承担由于使用量过少而来带的亏损C．政府需要承担实际使用量低于最低使用量的风险D．使用量越大，项目方所获得的利益越大，没有上限 2.多选题【本题型共5道题】 1.以下可以出资设立项目公司的有：（） A．一家企业独立出资B．多家企业组成的联合体出资C．政府和社会资本共同出资，且政府拥有管理权D．政府单独全部出资E．政府和社会资本共同出资，且政府持股低于50%、无控制力与管理权 2.可行性缺口补助的形式多种多样，包括：（） A．投资补助B．价格补贴C．无偿划拨土地D．超额补偿项目方E．贷款贴息 3.以下的哪些机构可以作为PPP项目中的社会资本方（） A．民营企业B．国有企业C．外国企业D．外商投资企业E．本级人民政府下属的政府融资平台公司 4.政府方在PPP项目中，以下哪个不是其需要扮演的角色：（） A．公共事务的管理者B．公共产品或服务的购买者C．项目发起人D．担保机构E．运营公司 5.以下的哪些机构可以作为PPP项目中的项目实施机构（） A．具有相应行政权力的政府B．政府指定的某些部门C．政府授权的事业单位D．咨询/顾问机构E．项目公司 3.判断题【本题型共3道题】 1.在PPP项目中，通常项目公司无权获得项目的融资。 Y．对N．错 2.在PPP项目中采用的担保方式越多、担保额度越大对政府越有利。 Y．对N．错

PPP项目通用合同指南

附件2 政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）目录使用说明 (6) 第一章总则 (9) 第1条术语定义和解释 (9) 第2条合同背景和目的 (10) 第3条声明和保证 (10) 第4条合同生效条件 (10) 第5条合同构成及优先次序 (10) 第二章合同主体 (11) 第6条政府主体 (11) 第7条社会资本主体 (11) 第三章合作关系 (13) 第8条合作内容 (13) 第9条合作期限 (14) 第10条排他性约定 (14) 第11条合作履约担保 (14) 第四章投资计划及融资方案 (14) 第12条项目总投资 (15)

PPP项目合同风险研究

PPP项目合同风险研究摘要：近年来，基础设施建设的建设力度越来越大，单靠政府部门的资金支持远远不够。越来越多的西方发达国家开始实行PPP模式，这种模式能够极大的提高政府部门的资金使用率。随着西部大开发的建设和经济的发展，我国越来越多的项目开始采用PPP模式。本文从PPP模式的概念入手，分析了PPP项目合同风险类型，对PPP项目可能遇到的风险提出相应的防控措施，并对风险的管理提出了自己的一些见解，为降低PPP项目合同风险提供理论支持，有利于保证PPP项目的顺利进行。关键词：PPP模式；合同风险；防控措施 0 引言随着社会的发展，对公共设施的需求越来越大，单靠政府部门的资金及经营管理支撑如此庞大的建设显然困难重重，这就使得公共服务逐步市场化。基于我国对基础设施建设需求量大的国情，PPP模式逐步被应用到我国的基础设施建设当中[1]。PPP模式很好的解决了政府建设公共设施资金短缺的困境，但与传统模式相比，PPP模式存在一定的缺点。应用PPP模式的项目一般具有经营期长、投资金额大、参与方多等特点[2]。这就导致PPP模式的项目风险明显大于常规建筑项目。受社会、经济等综合因素的影响，在立项、投融资、施工、运营维护等阶段的不确定性较大，导致PPP项目实施情况复杂。PPP模式经过多年的发展和改进，仍存在不完善之处，如政府和企业之间的合作机制、风险管理等。为了减少项目风险，加强PPP项目的合同风险管理势在必行。 1 PPP模式概述 PPP模式可以从广义和狭义两方面进行理解[3]，从广义方面理解是政府与企业通过签署合同进行提供基础设施建设或公共服务的合作，在合同中会明确政府和企业的利益关系及权利义务。从狭义方面理解是一系列融资模式的总称，如BOT、TOT，主要强调在项目实施和运行的过程中的项目分工和由于不确定因素引发的风险分担。总之，PPP模式是一种顺应时代发展的科学管理模式，降低PPP 项目合同风险有利于保证大家的利益。本文从PPP模式项目合同风险的分类和合同风险防控措施角度进行详细阐述。 2 PPP项目合同风险类型 1）成本控制带来的风险 PPP项目合同风险由多种因素造成，如成本控制。一般情况下，PPP项目的建设周期长、工程量大且所需原材料较多。在建设过程中的物价波动和工程量变化会导致许多不可预测的风险，这将直接导致企业的成本控制风险程度增加。 2）资金回购带来的风险政府与企业合作的过程中，政府一般作为强势方，在项目实施和运营前制定合同的观念强，但是履行意识欠佳。如难以保证PPP项目执行企业的长期补贴；政府的正常换届周期远远短于项目的服务周期，这将导致无法确保合同在有效期内的持续性；首次签订合同后的后期补充合同上，投资建设方处于弱势地位，并没有相关条款保证他们的权益。这种现象引发资金回购风险。 3）收益分配风险 PPP项目在执行的过程中，存在很多的突发情况，而且其收益分配制度也并

PPP项目合同体系要点解读考试答案

一、单选题【本题型共5道题】 1.以下哪项合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心（） A．PPP项目合同 B．履约合同 C．股东协议 D．保险合同用户答案：[A] 得分：6.00 2.以下哪种情况下，政府才不负有回购的义务而是享有回购的选择权，即政府可以选择是否回购该项目（）。 A．项目由于不可抗力因素导致项目终止 B．项目由于政府方违约导致项目终止 C．项目由于项目公司违约导致项目终止 D．项目涉及公共安全，需要保障持续供给的PPP项目用户答案：[C] 得分：6.00 3.在PPP项目中涉及到项目用地时，应由哪一方负责取得土地（）。 A．必须为政府方 B．必须为项目方 C．考虑难易程度及优势，择优选取 D．由项目方决定用户答案：[C] 得分：6.00

4.签订项目合同的双方分别为社会资本方和（），明确服务标准、价格管理以及评估论证等内容。 A．项目实施机构 B．县级以上人民政府 C．运营公司 D．咨询机构用户答案：[A] 得分：6.00 5.以下各项中，项目公司不能将其委托给承包公司的是（）。 A．设计工作 B．采购工作 C．建设工作 D．运营管理用户答案：[D] 得分：6.00 二、多选题【本题型共5道题】 1.以下的哪些机构可以作为PPP项目中的社会资本方（） A．民营企业 B．国有企业 C．外国企业 D．外商投资企业 E．本级人民政府下属的政府融资平台公司用户答案：[ABCD] 得分：8.00 2.以下可以出资设立项目公司的有：（）

A．一家企业独立出资 B．多家企业组成的联合体出资 C．政府和社会资本共同出资，且政府拥有管理权 D．政府单独全部出资 E．政府和社会资本共同出资，且政府持股低于50%、无控制力与管理权用户答案：[ABE] 得分：0.00 3.政府方在PPP项目中，以下哪个不是其需要扮演的角色：（） A．公共事务的管理者 B．公共产品或服务的购买者 C．项目发起人 D．担保机构 E．运营公司用户答案：[CDE] 得分：8.00 4.可行性缺口补助的形式多种多样，包括：（） A．投资补助 B．价格补贴 C．无偿划拨土地 D．超额补偿项目方 E．贷款贴息用户答案：[ABCE] 得分：8.00 5.在PPP项目移交前，通常需要对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。实践中，上述评估和测试工作通常由（）负责。

PPP项目合同法律风险

PPP项目合同法律风险 2017年11月11日

PPP项目合同法律风险汇报材料一、项目概况（一）项目背景为积极创新xx市公共服务领域投融资模式，拓宽城市基础设施建设筹资渠道，依据国务院办公厅《关于加强城市地下管线建设管理的指导意见》、《关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》及国务院办公厅转发财政部、发改委、人民银行三部门《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》）等政策文件规定，xx市政府正式批复《xx市xx道路工程和xx市河西新城中心区综合管廊工程打捆（PPP）项目实施方案》（二）项目投资总额和融资模式根据可研报告，本项目总投资估算为xx万元（不含建设期利息），其中：建安工程费xx万元；其它费用xx万元(含拆迁安置费xx万元)；预备费xx万元。本项目资本金xx万元；除项目资本金外，其余建设资金由项目公司通过银行贷款等债务资金筹集。

项目公司在取得政府方书面许可的前提下可通过依特许经营权而享有的收益权向提供融资的合法债权人按程序依法提供质押担保，所融资金应全部用于本项目投资（含征地和拆迁补偿）、建设和运营。政府方为项目公司提供融资所需资料及文件，但不提供融资担保。未经政府方同意，项目公司不得将项目资产、设施、设备转让和抵押。如项目融资额不足或未能按期完成融资的，乙方股东社会资本方应保证以自有资本、股东借款等各种方式确保乙方能够获得足额融资，按照本合同约定的建设进度保障资金及时到位，确保本项目的顺利建设和后续的运营维护。融资安排进度根据项目建设、拆迁进度安排到位，以保障工程顺利建设。融资金额应全部用于本项目投资（含征地拆迁补偿）、建设和运营，并足以保证完成本项目的全部建设内容，满足项目运营维护的要求。（三）项目运营期本项目的合作期限为15年，包括建设期2年与运营期13年，合作期限自甲方与项目公司签署《xx市xx道路工程和xx 市河西新城中心区综合管廊工程打捆PPP项目合同》并正式生效之日起计。该项目运营内容包括：本项目范围内道路工程、绿化工程、交通工程、管廊本体及附属设施、控制中心的运营维护，不包括本项目大、中修等，不包括入廊管线的维护保养、重建重置

PPP合作合同协议范本

PPP合作协议甲方：法定代表人：乙方：法定代表人：鉴于：（1）根据（政府授权文件名称及文号），政府授权甲方作为政府主体（即项目实施机构）负责项目（“本项目”）的实施，已通过物有所值评估和财政可承受能力论证；（2）为了有效地解决本项目的资金问题，缓解政府财政压力，同时也为了有效地控制本项目的成本、进度、质量，就本项目的专营权面向社会投资者实施政府采购；（3）经过合法、合规的政府采购程序，确定由（填写代表社会投资者出资的主体或者代表政府方出资的主体与代表社会投资者出资的主体共同出资组建的项目公司全称）（即本协议项下的乙方）作为中标人，负责本项目的融资建设及运营维护，以年的运营收益和政府专营补贴作为投资回报。依照《合同法》、《政府采购法》、《招标投标法》以及其他有关法律、法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，甲乙双方就本项目有关事项协商一致，订立本协议，以昭信守。第一章总则

第一条定义和解释 1、定义（1）“本项目”：指项目；（2）“本协议”：指甲方与乙方就本项目所签署的PPP协议；（3）“政府”：指人民政府；（4）“政府主体”：指经政府授权作为本项目实施机构的（即本协议项下的甲方）；（5）“项目公司”：指经政府主体依法确定的中标人（即本协议项下的乙方），该公司由出资组建，负责本项目的建设期融资、项目建设、运营期的运营和维护；（6）“贷款银行”：指与乙方签订借款合同、为本项目提供融资的金融机构，具体指国家开发银行股份有限公司，经办分行为分行，或由其牵头组建的银团；（该款为必备条款，原则上不得删、改）（7）“专营权”：指乙方根据本协议所享有和承担的投资、建设、运营和维护本项目并取得甲方给予的政府补贴等收益回报等相关权利；（8）“建设期”：指本项目开工之日起至本项目经竣工验收并正式投入运营之日的期间，建设期为年；（9）“运营期”：指本项目经竣工验收并正式投入运营之日起至本项目预期移交之日的期间，运营期为年；（10）“专营期”：指本项目的建设期和运营期，合计约年；（11）“移交期”：指本协议规定的乙方向甲方移交本项目的期间，具体为本项目专营期届满前个月；

2017PPP项目合同体系要点解读试卷95分

【试卷总题量: 13，总分: 100.00分】用户得分：95.0分，用时695秒，通过一、单选题【本题型共5道题】 1.以下关于PPP项目的履约担保的说法正确的是（） A．最为常见、有效的履约担保方式是履约保证金 B．采用的担保方式越多、担保额度越大对政府越有利 C．多数情况下项目公司的母公司愿意为项目提供额外的担保 D．PPP项目的付费机制等已经足以激励和约束项目公司妥善履约用户答案：[D] 得分：6.00 2.需要成立项目公司的PPP项目，实施机构应当与依法选定的投资人签订初步协议，约定其在规定期限内注册成立（），并与其签订特许经营协议。 A．项目公司 B．运营公司 C．咨询/顾问机构 D．担保机构用户答案：[A] 得分：6.00 3.当使用量付费机制实施时，以下说法错误的是（） A．政府方无需承担由于使用量持续增加而带来的财政风险 B．项目方无需承担由于使用量过少而来带的亏损 C．政府需要承担实际使用量低于最低使用量的风险 D．使用量越大，项目方所获得的利益越大，没有上限用户答案：[D] 得分：6.00 4.在广义融资合同中，最重要的一个合同是（）

A．项目贷款合同 B．担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同 C．政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议 D．以上均不是用户答案：[A] 得分：6.00 5.以下哪项合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心（） A．PPP项目合同 B．履约合同 C．股东协议 D．保险合同用户答案：[A] 得分：6.00 二、多选题【本题型共5道题】 1.在PPP项目移交前，通常需要对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。实践中，上述评估和测试工作通常由（）负责。 A．政府方委托的独立专家 B．由政府方和项目公司共同组成的移交工作组 C．政府方 D．项目公司 E．股东/投资者用户答案：[AB] 得分：8.00 2.以下可以出资设立项目公司的有：（）

华夏幸福-新郑ppp项目合同

华夏幸福:关于签订整体合作开发建设经营河南省郑州市新郑市约定区域合作协议及其补充协议的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。重要提示 1. 合同类型：区域整体合作建设经营协议及专项结算补充协议。 2. 合同生效条件：合同由各方法定代表人或其授权代表签署并加盖公章且经本公司董事会及股东大会审议通过之日起生效。 3. 合同履行期限：40年，自合同生效之日起计算。 4. 合作区域为新郑市人民政府与公司约定的合作开发区域，双方将划定约16平方公里的起步区。合作开发区域所涉及具体建设用地面积需以政府批准的规划为准。 5. 对上市公司当期业绩的影响：该合同履行对公司2017年的资产总额、净资产和净利润等不构成重大影响。对未来几年公司的净资产和净利润将产生一定的影响,具体数额目前还无法预测,今后将在定期报告中披露。一、合同决议情况华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月7日召开第五届董事会第六十六次会议，审议通过《关于签订<整体合作开发建设经营河南省郑州市新郑市约定区域的合作备忘录>的议案》，公司董事会授权总裁带领业务团队组成项目组，在遵循该备忘录约定的原则和内容基础上，参与新郑市约定区域产业新城政府和社会资本合作项目招标（项目名称以政府公告为准），提交投标文件（具体内容详见公司于2016年4月8日发布的临2016‐073号公告）。 2017年4月，公司取得《中标通知书》，确认公司为新郑产业新城PPP项目中标社会资本方（具体内容详见公司2017年4月29日发布的临2017‐140号公告）。公司于2017年5月23日召开第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于签订<关于整体合作开发建设经营河南省郑州市新郑市约定区域的合作协议及其补充协议>的议案》,同意公司与新郑市人民政府签署《关于整体合作开发建设经营河南省郑州市新郑市约定区域的合作协议》及《关于整体合作开发建设经营河南省郑州市新郑市约定区域的合作协议的专项结算补充协议》（以下合称“本协议”）。本协议需

PPP模式合同管理和风险管理(首创案例)

PPP项目的合同管理和风险管理讲义大纲一、PPP项目背景介绍（一）PPP项目内容概述 1、定义介绍 2、适用领域 3、本质 4、意义（二）PPP项目实施流程 1、项目识别：项目发起、项目筛选、物有所值评价、财政承受能力论证 2、项目准备：管理架构组建、实施方案编制、实施方案审核 3、项目采购：资格预审、采购文件编制、响应文件评审、谈判与合同签署 4、项目执行：项目公司设立、融资管理、绩效监测与支付、中期评估 5、项目移交：移交准备、性能测试、资产交割、绩效评价二、PPP项目的合同体系及管理（一）PPP项目合同主体 1、政府部门 2、社会资本 3、项目公司 4、融资方

5、承包商和分包商 6、专业运营商 7、原料供应商 8、产品或服务购买方 9、保险公司 10、咨询机构（二）PPP项目的合同体系（表格） 1、PPP项目合同 2、股东协议 3、履约合同：工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同 4、融资合同 5、保险合同 6、特许经营协议 7、其他合同（三）案例：北京地铁四号线（四）合同管理三、PPP项目的风险管理（一）PPP项目风险分配机制 1、风险分配原则 2、常见的风险分配安排（二）案例：北京“鸟巢”PPP项目、北京“地铁”4号线

（三）政府规避PPP项目风险的措施

PPP项目的合同管理和风险管理主讲人：陆阳律师近年来，面对日益增长的城市公共项目需求，政府部门作为投资主体与建设主体的压力愈来愈大。在国务院限制了对地方政府融资平台之后1，随之而来的问题是这类公益性项目如何建设运作。对此，财政部和发改委多次出台指导意见、管理办法、操作指南，肯定政府和社会资本的合作模式，以拓展第三条道路满足现代公共基础设施的建设。PPP模式的引入顺应了这种大背景的发展，也是当下最热门和值得探讨的项目运作方式。PPP项目能够充分利用社会资本的经验、技术和资金，对我国公共设施的建设具有很大的意义。那么在涉及到PPP项目的整个实施流程中，将涉及多个法律主体；对于不同法律主体所签署的合同，将是他们日后参与PPP项目的依据。今天我们将会对PPP项目中所涉及的合同进行系统化的梳理，并对PPP项目中产生的风险进行分析，提出规避措施。一、PPP项目背景介绍（一）内容概述 1、定义：PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写，故我们常称为PPP，中文译为“公共—私营—合作关系”。2014年12月2日，国家发改委发布《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》中对PPP模式进行了明确说明，“政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、 1《国务院关于加强地方性政府债务管理的意见》，国发[2014]43号

PPP项目合同关键条款分析

PPP项目合同关键条款分析标签： PPP项目合同条款工程合同 [ 添加标签] &amp;lt;img src="https://www.wendangku.net/doc/9d11311964.html,/DownloadImg/2017/07/ 0513/105097711_1.jpg" source_src="https://www.wendangku.net/doc/9d11311964.html,/DownloadImg/2 017/07/0513/105097711_1.jpg" novip="0" title="3.jpg" style="width: 460px; height: 320px;"// onerror="this.src='https://www.wendangku.net/doc/9d11311964.html,/jc/default.gif'" &amp;gt;PPP项目合同由政府方与社会资本方共同签订，是PPP项目的核心合同，用于约定政府与社会资本双方的项目合作内容和基本权利义务。虽然不同行业、不同付费机制、不同运作方式的具体PPP项目合同可能千差万别，但也包括一些具有共性的关键条款和机制。本节参考财政部与发改委发布的合同指南，对PPP项目合同的关键

条款进行介绍。一、项目的合作范围与期限1.项目的合作范围项目的范围条款，用以明确约定在项目合作期限内政府与项目公司的合作范围和主要合作内容，是PPP项目合同的核心条款。根据项目运作方式和具体情况的不同，政府与项目公司的合作范围可能包括设计、融资、建设、运营、维护某个基础设施或提供某项公共服务等。通常上述合作范围是排他的，即政府在项目合作期限内不会就该PPP项目合同项下的全部或部分内容与其他任何一方合作。以BOT运作方式为例，项目的范围一般包括项目公司在项目合作期限内建设（和设计）、运营（和维护）项目并在项目合作期限结束时将项目移交给政府。2.项目合作期限根据项目运作方式和付费机制的不同，项目合作期限的规定方式也不同。常见的项目合作期限规定方式包括以下两种：（1）自合同生效之日起一个固定的期限（例如，25年）；（2）分别设置独立的设计建设期间和运营期间，并规定运营期间为自项目开始运营之日起的一个固定期限。上述两种合作期限规定方式的最主要区别在于：在分别设置建设期间和运营期间的情况下，如建设期出现任何延误，不论是否属于可延长建设期的情形，均不会影响项目运营期限，项目公司仍然可以按照合同约定的运营期运营项目并获得收益；而在规定单一固定期限的情况下，如项目公司未按照约定的时间开始运营且不属于可以延长期限的情形，则会直接导致项目运营期缩短，从而影响