企业推广排污权交易的可行性研究
企业推广排污权交易的可行性研究
戴世明,吕锡武
(东南大学,南京 210096)
摘 要:排污权交易(Emission tr ading)是一种基于市场(M arket-based)的环境政策。本文坚持以科学的发展观,来研究经济发展与环境保护的协调关系,目的是实现环境资源和环境容量的可持续利用。本文分析了企业的排污行为决策,并将环境资源和环境容量的稀缺性纳入排污权交易价格之中。通过价格这个经济杠杆去调节人们对环境资源和环境容量的利用,反映于企业为其排污行为所作的选择,进而论述企业推进排污权交易的可行性。关键词:排污权交易;可行性;价格
中图分类号:X3;F061.3 文献标识码:A 文章编号:1000-7717(2005)03-0055-04
Study on Probability for Enterprise Popularizing Emission Trading
DAI Sh-i ming ,LU X-i w u
(Southeast Univer sity ,N anj ing 210096,China)
Abstract:Emission trading is a market -based environmental policy.In this paper,coo rdination relationship between economy development and environmental protection is studied on the view of scientific development in order to realize sustainable ut ilizing of environment resour ce and enviro nment capability.In this paper enterprise .s emission behavior deci sion-making was analyzed and the scar city of environmental resource and env ironmental capability is brought into the price of tradable emission.T he use of environmental resour ce and environmental capability should be adjusted by the lever of price and reflected into the enterprise .s choice for its dischar ge behavio r.Further mo re t he probability for enterpr ise popularizing emission trading w as discussed.Key words:emission tr ading ;probability;value theor y;price
1 引言
排污权交易(Emission trading)由美国经济学家戴尔兹(J.H.Dales)于20世纪70年代提出,并首先被美国联邦环保局用于大气污染及河流污染管理。排污权交易是一种基于市场(M arket -based)的环境政策。自1990年被用于二氧化硫(SO 2)排放总量控制以来,已经取得显著成效,获得了巨大的经济效益、社会效益和环境效益。据美国总会计师事务所估计,美国的二氧化硫(SO 2)排放量得到明显控制的同时,其治理污染的费用节约了约20亿美元。我国从1988年开始逐步试点排污许可证制度。我国于20世纪末实现对污染物的排放管理从浓度管理到总量控制管理的重大转变。
企业在排污权交易的推广过程中起着重要作用,
是排污权交易市场的主体之一。那么排污权交易怎样才能从现在的政府要求行为转变为企业自主要求行为,这是需要研究的课题。
众所周知,环境容量和环境资源是重要的生产要素,也都是非常有限的。我们一方面要改变传统的利用环境容量和环境资源的粗放型模式(即在生产中通过资源的高投入、污染物的高排放过度利用环境容量);另一方面要树立科学的发展观,实现资源的可持续利用、环境容量的可持续消费,最终确保社会、经济的可持续发展。推广排污权交易,把环境资源和环境容量的稀缺性反映于排污权交易价格之中,通过价格(治污成本、单位排污权交易价格、交易成本等)这个经济杠杆去调节人们对环境资源和环境容量的利用,这体现了科学的发展观和可持续发展的要求。本文正是基于科学发展观和可持续发展的理论,讨论企业推广排污权交易的可行性。
y
收稿日期:2004-12-20
作者简介:戴世明(1968-),女,江苏海安人,副主任,副教授,管理学硕士,研究方向:工程项目管理和环境工程。
2005年6月第26卷 第3期
基 建 优 化
OPTIMIZATION OF CAPITAL C ONSTRUCTION
Jun 12005Vol 126No 13
2企业排污行为决策分析
当企业生产产品时,极少能100%地在生产过程中将原材料转化为成品,总会有一些残余物剩下。如果这些残余物还有利用价值,那么它还可以继续使用。然而,如果这些残余物已无再利用价值时,企业会尽可能以最低廉的方式对其进行处理[1]。我们可以把这些没有使用价值的残余物定义为污染物。如果所有企业向环境排放的污染物量都低于许可排放量和环境容量,环境的自净能力完全能够恢复、降解,保持环境质量不下降。但这只是一种理想状态,事实上,几乎不存在。那么,企业在排放这些污染物时会有哪些选择呢?
第一,选择违规排放(偷排或超标排污)。如果企业的环境意识淡薄,为了获取较高的利润,就会冒着被处罚的风险偷排或超标排污。其行为破坏了环境质量,使其内部成本外在化,虽然减轻了企业成本负担,但是却加重了社会成本负担,严重影响了人类赖以生存的环境质量。根据英国著名经济学家庀古(Pigou) 1920年在5福利经济学6中提出,可以采取征税或收费的方法来解决外在性(Externality)问题。实践中,对偷排、超标排污的行为,采取的是核查处罚的办法。一旦被查到,要接受处罚,严重的要被吊销营业执照。
第二,选择自行处理污染物,实现达标排放。企业需要投资建设污染治理设施,引进污染治理技术,进行污染治理,发生的治污成本可使其外部不经济内部化。在这种情况下,低污企业(其排污量尚未达到其许可排污量)的最大许可排污量尚未全部使用,因而环境容量没有充分利用,对环境质量的改善是有益无害的,但是企业需要为之付出代价。从经济学角度来看,在全社会范围内不是最有效率的。
值得注意的是,考虑治污成本之后,产品的价格竞争力下降,企业的利润会减少,甚至减少到企业不能接受的地步(低于企业期望的投资利润率,甚至由赢转亏),这时,企业为了生存就会在环境核查、监测不严或处罚力度不大的情况下也可能选择偷排或超标排放。由此可见,污染物偷排或超标排放的核查力度和处罚的额度越大,违规排放的事件发生的概率就越小。所以必须加大污染物超标排放的核查力度和处罚的额度,才能杜绝或减少违规排放事件的发生。
第三,如果存在排污交易市场,超污企业就可以考虑到市场上去购买排污权,而低污企业可以将剩余排污权在市场上出售。由于在进行排污权交易过程中,亦需要支付购买排污权的费用,伴随发生的还有交易成本。只有当排污权购买的费用与交易成本之和小于自行治理的成本,排污权交易才可能成功,这意味着使用更低的处理费用,达到相同的处理效果;或者使用相同的环境治理费用,可以达到更好的处理效果;反之,企业会选择自行治理污染。这充分体现了企业利润最大化的利益驱动机制。
综合上述三种选择,对于某一具体的企业来说,最终有意识进行某种选择或几种混合选择决策取决于它对相关信息的掌握程度。企业能直接获取的信息是本企业的生产成本、污染物排放量是否超过了最大许可排放量、本企业的治污成本,对企业来说需要知道但又不能准确得到的信息有违规行为的核查概率、市场上是否有可以购买或出售排污权、排污权交易成本、其他企业的治污成本以及单位排污权的购买(或出售)价格,而这些信息与企业的切身利益、与排污权交易市场的建立运行密切相关,对企业的排污行为决策非常重要。
因此,我们可以将企业的收益函数综合表述为:
B i(w i)=r i q i-
C i(q i,w i)-p(g i)-T i(g i)-
C i d i-S i(M i)F i(M i)
其中,q i为企业i的产量;r i为产量为q i时的单位产品价格;
C i(q i,w i)为企业i在产量为q i时的生产成本;
w i为企业i的污染物产生量,A i为其污染物产生系数,则为w i=A i q i;
C i为单位污染物的治污成本;d i为污染物的削减量,则治污成本为dc i=C i d i
g i为企业的排污权交易数量;p i(g i)为排污权的购买边际价格;
T i(g i)为排污权交易成本;S i为违规排放的核查概率;
F i违规排放的为处罚额度,M i为违规排放污染物数量
g i+d i+v i=w i-e i
e i为企业许可排放的最大污染物数量;E n i=1e i= B E
E为政府部门根据区域环境质量目标设定的最大总排污量;
B为环境容量储备系数,确保环境质量有逐步提高的余地,或有新增企业的可能,0[B[1。
当B=0时,不允许向环境排放任何污染物,这对有毒和严重有害污染物的排放限制是有意义的;
当B=1时,环境容量充分利用,在经济发展初期
是可以的。
当B >1时,放宽环境质量标准,排放的污染物超过了环境容量,超过了环境的自净能力,环境质量有下降的趋势。
容量储备系数与环境容量之间的关系如图1所
示。
图1 容量储备系数与总容量关系图
3 实证分析
在南通地区有若干个排污企业。COD 最大总排污量由政府部门根据区域环境功能和环境质量目标设定,并考虑环境容量储备系数为0.8,确保环境质量有逐步提高的余地,或有新增企业的可能。若其中某个企业许可排放的COD 最大数量为500t/年。该企业的年产量为100万件,每件产品的价格为45元,年生产成本为2000万元。当该企业不必为其产生的污染付出代价时,其净利润为2500万元。设该企业的污染物产生系数为A t/万件,产量为100万件时的污染物产生量为100A t/年,则单位COD 污染物的削减成本、污染物削减量与企业的盈利之间的关系见表1。
表1 企业COD 污染物削减成本与企业的盈利情况分析表
产量万件/年
产污系数t/万件产污量t/年削减量(t)单位COD 削减成本(万元/t)
COD 削减成本(万元)
生产成本(万元)
销售收入(万元)
盈利情况(万元)100
15
10013015015001000013000150001000950012500145000.22001900250029002000
4500
+2300+6000-400100100130150
100001300015000950012500145000.1514251875217520004500
+1075+625+325100
100130150
100001300015000
95001250014500
0.25237531253625
2000
4500
+125-625-1125
由表1可见,治污成本的大小与企业的利润有着密切关系:
第一,企业选择自行治理污染,企业需要投资建设污染治理设施、引进污染治理技术等,即支付较高削减成本,结果使利润减少。
第二,当单位COD 治理成本高于某一数值时,企业就会由盈利转为亏损,此时,企业要不有关停倒闭的命运,要不削减部分、偷排部分(如污染物治理设施白天运行、夜间关停;或在来人检查时才运行;或者少加絮凝剂等等)或者超标排污。这与城市创国家模范城市和全国卫生城市的要求是相违背的。一旦偷排或超标排污,被查到也要被重罚,甚至吊销营业执照。
第三,由于各个企业管理水平、技术水平、排污状况、治理工艺、污染处理设施等有差异,因此各个企业即各个污染源之间也存在削减成本的差异。如表1中
所示,同样是削减12500t COD,每吨COD 削减成本为0.15万元时,企业尚能盈利625万元,而每吨COD 削减成本为0.25万元时,企业就会亏损625万元。当这两种削减成本是发生在两个企业时,他们分别进行COD 削减,一个企业盈利,而另一个企业亏损。从经济学角度来看,这在全社会范围内不是最有效率的。
第四,如果污染物削减存在排污交易市场,超污企业就可以考虑到市场上去购买排污权,而低污企业可以将剩余排污权在市场上出售,或者削减成本低的企业多削减,出售排污权,削减成本高的企业可以购买排污权,实现少治理,那么就可以使用更低的处理费用,达到相同的处理效果;或者使用相同的环境治理费用,可以达到更好的处理效果。表2反映了在自行治理与排污权交易并存情况下的企业盈利的变化情况。
57
2005No 13戴世明,等:企业推广排污权交易的可行性研究
表2自行治理与排污权交易并存情况下的企业盈利的变化状况表
原削减量
(t)单位CO D削减
成本(万元/t)
排污权交易
数量(t)
边际购买价格
万元/t
交易成本
(万元)
总削减量
(t)
COD削减总
成本(万元)
生产成本
(万元)
销售收入
(万元)
盈利情况
(万元)
无交易10000
10000
10000
0.2
0.15
0.25
2000
1500
2500
2000
2000
2000
4500
4500
4500
+500
+1000
有交易
10000
10000
0.15
0.25
5000
5000
-0.20a
+0.20
-
10b
15000
5000
1250
2260
2000
2000
4500
4500
+1250
+240注:a表示排污权的边际出售价格为-0.20万元/吨;b假设交易成本只由购买排污权的企业支付。
由表2可见,当引入排污权交易后可以实现不同
企业间的双赢。一方面,治理成本低或低污染的企业通过出售排污权增加盈利,另一方面,治理成本高或高污染的企业,通过购买排污权多排污少治理,也增加了盈利。
4企业层面的排污权交易的可行性讨论
建立排污权交易市场,推行排污权交易的经济效益、环境效益和社会效益是显著的。[2,3]通过上面的分析,对于企业来讲,降低其为污染物所付出的总代价的措施是可行的,是受欢迎的。但是这种措施还必须是帕累托最优才是真正可行的措施,即对一企业有利又不对其他企业造成损失的措施。排污权交易能够实现这一点,体现在以下几个方面:
第一,目前污染治理平均成本在行业、地区、所有制成分和规模间存在的显著差异,为实施排污权交易制度提供了现实可能性。市场交易使排污权从治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者,社会以较低的成本实现环境质量目标。
因此,在排污权交易计划下,经理们为满足环境标准,在选择各种减少排污的方案时有了更大的灵活性。[3]
第二,随着全民环境意识的增强、政府对企业违规排放行为的核查力度的加大、监控技术更加现代化、科学化,违规排放的处罚的额度也会逐步提高,所以企业必须及早确立其环境责任意识,通过采用清洁生产技术,从源头控制污染物的产生,降低生产过程中的污染物的产生量;研究开发先进的污染治理技术,加强污染物的治理;积累污染产生和治理成本信息,为推行排污权交易做准备。
第三,通过建立排污权交易市场使这种由许可证代表的排污权能合理地买卖。将有形市场与无形市场结合起来,逐步建立起科学、合理、系统的排污权交易市场。市场化后的排污权就成了企业的财产,与企业的劳动力、资本等要素一起在利益最大化下进行优化配置。当然,排污权的交易成本也是影响推行排污权交易可行性的一个重要因素。这同时要求精简管理机构,尽可能降低交易成本。如果交易成本过大、程序过于复杂、时间过长,就会影响交易效率,就可能形成新的成本效率均衡点,降低排污权交易的市场成交量,压抑排污权交易的供给与需求。
5结语
通过上面的分析讨论,在企业层面上推行排污权交易有着非常广阔的空间和前景,经济效益、社会效益和环境效益显著,这与可持续发展的要求是一致的,因而是可行的。这一方面要求企业坚持不懈地树立科学的发展观,注重经济效益与环境效益协调发展,制定和执行环境计划,成为有环境责任的绿色企业[4],积极参与、配合排污权交易的推行。另一方面,要求政府加强环境监控和核查,有更多的企业加强技术先进、操作方便、成本较低的污染治理技术的研发,有更多的专业污染治理公司的成长。
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58基建优化第26卷
浅论我国排污权交易制度(一)
浅论我国排污权交易制度(一) 摘要随着我国经济持续快速发展，环境问题日益突出，排污物排放与我国现有排污权交易制度冲突加剧。顺应形势，近年来我国在排污权交易制度方面进行了积极的探索，但排污权交易制度还存在不少问题，如法律不健全、监督力度差等，与发达国家相比，我国排污权交易制度相对比较落后。因此，立足我国实际，在借鉴国外排污权交易制度成功经验的基础上，从立法、市场机制、监管等方面完善我国排污权交易制度已势在必行。 关键词排污权交易制度；立法完善；监管 排污权交易(EmissionTrading)是对污染物排放进行管理和控制的一种经济手段，是一种以市场为基础的控制策略。其实质是通过合法的方式获取污染物排放权利，并允许这种权利象商品那样买入和卖出，并以此来进行排放控制。 排污权交易制度是在污染物排放总量控制的前提下，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本污染治理的制度。 一、我国排污权交易制度实施现状 (一)我国法律对于排污权交易制度的相关规定。目前，我国排污权交易尚处于试点阶段。虽然一些地区如山西、河南、江苏等都相继出台了地方性的排污权交易法规，但是在国家层面上还没有针对性的立法。因此，目前的排污权交易从审批到交易，实际上都没有统一的标准。我国一些地方法规，在采用适应社会主义市场经济的经济政策和经济措施方面很积极。如，1990年的《海南省环境保护条例》、《江苏省二氧化硫排污权交易管理暂行办法》、《太原市二氧化硫排污交易管理办法》；2007年的《珠江三角洲火力发电厂排污交易试验计划》实施方案；2008年1月的《江苏省二氧化硫排放指标有偿使用收费管理办法(试行)》。虽然有些地方法规规定的排污权交易政策并没有得到真正的实施，有些实施效果还有待观察，但是这些地方性的立法尝试为我国排污权交易制度的建立提供了许多宝贵的可借鉴的立法经验。(二)排污权交易制度存在的问题。实践证明，排污权交易的确是一种行之有效的污染控制制度，但从我国现实情况看，还有缺陷。笔者认为，排污权交易制度存在的主要问题包括：1、交易实施的法律依据问题。实施排污权交易，首先必须要有完善的法律作保障，因为法的核心作用就是建立规则和秩序。中国的排污权交易至今仍停留于理论而未广泛应用于实践，关键就在于我们的政策、法律对排污权尚无明确规定。尽管我国排污权交易的试点已经进行了一些年，但至今还没有制定出全国统一或没有关于排污权交易的法规，排污权交易至今没有写入环境法，或没有上升为国家法律。就是相应的地方性法规，也只有个别省市才有。所以，中国目前缺乏在全国范围内实施排污权交易政策的法律基础。要在全国推广排污权交易制度，就必须有关于排污权交易的国家级法规出台。否则，至少各个地方要有关于总量控制和排污权交易的地方法规。排污权交易制度的基础是对污染物排放实行总量控制，而进行关于总量控制的立法可以说是实施总量控制的关键。我国是个发展中国家，同时又是个转型经济国家，产权界定不够明晰，使得排污权交易制度无法有效运转。再好的管理手段，倘若离开了法律的规范和保障，也都将难以有效发挥其作用。 2、排污权初次分配的公平和效率问题。排污权初次分配时，主要考虑某一区域的公平性和经济性，在能有效治理污染者和不能有效治理污染者之间，前者理应享有更大的环境容量。但要真正做到公平、合理分配排污权，却是一个相当复杂的问题。由于信息既不对称又不断变化，政府很难根据其所掌握的现有资料确定各污染源的实际排污情况，所以也就难以有效地分配排污许可。并且，一旦形成某种分配格局，便在较长时期内保持所谓相对稳定，缺乏应有的灵活性。这正是我国现行排污权交易制度的弊端。许多事实说明，排污权初次分配如果不够公平，不仅无法达到控制污染的目的，而且可能会使一些无法得到排污权的企业冒险违规排污，从而造成局面失控，加剧了环境污染。 3、排污权交易市场较脆弱。对于土地、矿产等有形资源而言，排污权作为无形资源的有偿
北京碳排放权交易试点总结
北京市碳排放权交易试点总结 首都北京是全国政治、经济和文化中心。2015 年其地区生产总值（GDP）约2.3 万亿元，其中第三产业占比79.8%；能源消费总量为6850.7 万吨标煤，化石能源消费产生的二氧化碳排放约1 亿吨。北京作为全国七个碳交易试点之一，于2013 年11 月28 日正式启动碳排放权交易市场。目前，北京市碳交易体系覆盖了火电、热力生产和供应、水泥、石化、其他工业以及服务业等多个行业，954 家重点排放单位,完成了三个履约期，累计实现配额交易量1168 万吨，交易额约4.5 亿元。本文将对2013 至2016 年北京市碳交易试点的体系建设和实施情况进行分析和总结，提出存在的问题以及对国家碳市场建设的启示。 一、实施特点及成效 北京市在碳交易试点期间，通过建立政策法规和管理机制、制定总量目标和覆盖范围、确立碳排放核算报告与核查（MRV）制度、实施严格监管措施、建设跨区域碳市场等各方面努力，形成了政策和管理体系较完善、碳排放总量控制严格、经济社会行业覆盖广泛、运行平稳的碳市场，并呈现以下特点。 1、注重顶层设计，构建“1+1+N”政策法规体系针对碳交易体系 建设的系统性、复杂性和艰巨性，北京市注重顶 层设计，首先制定了“1+1+N”的政策法规体系，即一个地方法规、一个部门规章和若干配套实施细则。2013 年12 月，北京市人大出台《关
于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定》，在地方层面确立了碳交易制度的法律地位和效力，并且是七个试点中唯一提出“严格控制碳排放总量”的地区。市人大的这项决定明确了北京市实施总量控制、配额管理和交易、报告和核查三项基本制度及相关处罚规定，使碳交易制度对所有参与方形成强力的法律约束。依据地方上位法，政府出台了部门规章《北京市碳排放权交易管理办法（试行）》，规定了碳交易制度的各项实施要素以及各类参与方的权利、责任和义务。随后又制定了配额核定、温室气体排放核算报告与核查、交易规则、抵消管理等多项配套政策和技术文件，构建了完善的碳交易政策法规体系，保障了碳交易政策的实施和有效运行。 2、制定严格的总量目标，广泛覆盖排放行业和企业北京市作 为全国政治、文化、国际交往中心，其城市战略定位决 定了必须大力推进生态建设、提升生态环境质量。因此，北京市提出了“严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点”的原则，并确定了“十三五”期间能源消费总量控制在约7700 万吨标准煤、碳排放总量2020 年左右达峰、2020 年万元GDP 碳排放比2014 年下降约20% 等严格目标。 据估算1，2013-2015 年试点期间，北京碳交易市场的碳排放配额总量分别约为5400 万吨、5500 万吨和6000 万吨二氧化碳。覆盖的行业包括热力生产和供应、火电、水泥、石化以及服务业中的多个子行业，如批发和零售、交通运输、信息传输、信息技术服务业、金融 1北京未公布碳市场配额总量。
排污权交易的现状及优缺点
排污权交易的现状及优缺点 蒋枫经管强化091 学号：18409227 排污权交易是近年来备受各国关注的一项旨在保护环境的经济政策，作为一种新的控制污染的市场手段比政府行政管制手段具有更大的优势，它将市场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的前提下，通过排污权的交易，实现低成本控制污染。结合我国目前的排污权交易实施的现状，讨论了我国排污权交易过程中存在的问题，提出了完善我国排污权交易机制的构想。 一、排污权的定义 1、定义 排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利(这种权利通常以排污许可证的形式表现)，以此对污染物的排放进行控制。它是政府用法律制度将环境使用这一经济权利与市场交易机制相结合，使政府这只有形之手和市场这只无形之手紧密结合来控制环境污染的一种较为有效的手段。这一制度的实施，是在污染物排放总量控制前提下，为激励污染物排放量的削减，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性，在环保主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本治理污染。排污权交易制度是当前受到世界各国关注的基于市场的环境经济手段之一。 2、意义 排污权交易作为以市场为基础的经济制度安排，它对企业的经济激励在于排污权的卖出方由于超量减排而使排污权剩余，之后通过出售剩余排污权获得经济回报，这实质是市场对企业环保行为的补偿。买方由于新增排污权不得不付出代价，其支出的费用实质上是环境污染的代价。 排污权交易制度的意义在于它可使企业为自身的利益提高治污的积极性，使污染总量控制目标真正得以实现。这样。治污就从政府的强制行为变为企业自觉的市场行为，其交易也从政府与企业行政交易变成市场的经济交易。 3、排污权交易的做法 （1）首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。（2）推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。 （3）政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。 二、我国排污权交易的现状 1、我国法律对于排污权交易制度的相关规定 目前，我国排污权交易尚处于试点阶段。虽然一些地区如山西、河南、江苏等都相继出台了地方性的排污权交易法规，但是在国家层面上还没有针对性的立法。因此，目前的排污权交易从审批到交易，实际上都没有统一的标准。 我国一些地方法规，在采用适应社会主义市场经济的经济政策和经济措施方面很积极。如，1990年的《海南省环境保护条例》、《江苏省二氧化硫排污权交易管理暂行办法》、《太
中国排污权交易研究
目录污染权交易制度的主要思想及意义 国外排污权交易制度的实施及成效 资源与环境经济学课程论文 交易 易市场的不断发展完善 我国排污权（以二氧化硫为例）交易制度实施政府影响 寻租问题 我国排污权（以二氧化硫为例）交易制度的监督排污权交易的相关立法不健全 监督机制不健全 论文作者：李宁黄容朱晓蕾许袁晨 2012/5/9 国的 1氧化硫排污权易制及其 浅谈中国污染权交易问题与解决方法球排 权交 污权
中国二氧化硫排污权交易 随着全球环境问题越来越突出 , 探索有效解决环境问题的手段已成为一个重要课题。 目 前环境管制政策最主要的有两种 : 一种是命令管制型政策 , 另一种是经济激励型政策。 美国 人戴尔斯(Dales )于1968年提出的污染权既指放污染物的权利。 排污权交易作为一项当前 备受世界各国关注的经济激励型政策 , 通过赋予环境容量以价值、 确定环境资源的合法产权、 并允许以产权自由转让方式有效配置环境容量资源、 实现降低污染控制的社会总成本 , 成为 实现总量控制的有效经济激励型手段之一。 污染权交易制度的主要思想及意义 所谓排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下， 利用市场机制， 建立合 法的污染物排放权利， 即排污权。 并允许这种权利像商品那样被买进卖出， 以此来进行污染 物的排污控制， 从而达到减少排放量、 保护环境的目的。 排污权交易的主要思想是建立合法 的污染物排放权利， 以此对污染物的排放进行控制。 它是政府用法律制度将环境使用这一权 利与市场交易机制相结合， 使政府这只有形的手和市场这只无形的手紧密结合来控制环境污 染的一种较为有效的手段。 这一制度的实施， 是在污染物排放总量控制前提下， 为激励污染 物排放量的削减， 排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性， 在环保主管部门的监 督管理下， 通过交易实现低成本治理污染。 在污染源治理存在成本差异的情况下， 治理成本 较低的企业可以采取措施以减少污染物的排放， 剩余的排污权可以出售给那些污染治理成本 较高的企业，以 促使高减排成本的企业将向减排成本的企业购买配额，促使低减排成本企 业承担减排工作， 进而设法减少污染。 污染的治理主要有政府行政手段和市场经济手段。 非 市场化的配额交易。交易的一方是具有强制力的政府， 府始 终处于主动地位， 制定排放标准并强制征收排污费， 业虽是排污和治污的主体， 却处于被动地位。 由于只有管 制没有激励， 的污染排放标准， 就不会主动地进一步 治污和减排。 制度安排却不同，它对企业的经济激励在 于排污权的卖出方由于超量减排而使排污权剩余， 之后通过出售剩余排污权获得经济回报， 这实质是市场对企业环保行为的补偿。 买方由于新 增排污权不得不付出代价， 其支出的费用实质上是环境污染的代价。 排污权交易制度的意义 在于它可使企业为自身的利益提高治污的积极性， 使污染总量控制目标真正得以实现。 这样。 治污就从政府的强制行为变为企业自觉的市场行为， 其交易也从政府与企业行政交易变成市 场的经济交易。可以说排污权交易制度不失为实行总量控制的有效手段。 国外排污权交易制度的实施及成效(以美国为例) 美国的排污权交易制度及其实施。 美国最初有关限制污染排放量的法律主要集中在技术方面， 控 制污染物的排放。 这种技术性的规定很少考虑限制排放的成本， 的 特点专门制定，结果是执行成本过高， 从而使法律难以贯彻。 了在 总量控制下对个别排污企业灵活调整、 变通的政策。 这一政策最初 只限于同一企业内不 同排污口之间的调整，只要总量不增加，某一排污口多排一点或少排一点是容许的。后来， 随着总量控制的范围不断扩大，又制定了允许在同一区域内不同工厂之间调整的政策。到 20世纪70年代末，美国环保局局长威廉- K ?赖利指出“到了考虑运用市场激励来防止污 染的时候了” 。在此基础上产生了排污权交易的构想，并作为一种正式制度加以实施。美国 1977 年通过并于 1990 年修改的《清洁空气法》中鼓励公司参与市场买卖污染权。为了贯彻 这一法由政府征收排污费的制度安排是一种 另一方是企业。在这种制度下，政 但它却不是排污和治污的主体， 只要不超过政府规定 而排污权交易作为以市场为基础的经济 要求企业用最佳实用技术来 而且是根据每一种污染物 经过实践探索，美国又制定
排污权有偿使用和交易试点工作新政策
排污权有偿使用和交易试点工作新政策 国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见 国办发〔〕号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 排污权是指排污单位经核定、允许其排放污染物的种类和数量。年以来，国务院有关部门组织天津、河北、内蒙古等个省（区、市）开展排污权有偿使用和交易试点，取得了一定进展。为进一
步推进试点工作，促进主要污染物排放总量持续有效减少，经国务院同意，现提出以下指导意见： 一、总体要求 （一）高度重视排污权有偿使用和交易试点工作。建立排污权有偿使用和交易制度，是我国环境资源领域一项重大的、基础性的机制创新和制度改革，是生态文明制度建设的重要内容，将对更好地发挥污染物总量控制制度作用，在全社会树立环境资源有价的理念，促进经济社会持续健康发展产生积极影响。各地区、各有关部门要充分认识做好试点工作的重要意义，妥善处理好政府及市场、制度改革创新及保持经济平稳发展、新企业及老企业、试点地区及非试点地区的关系，把握好试点政策出台的时机、力度和节奏，因地制宜、循序渐进推进试点工作。
（二）工作目标。以邓小平理论、三个代表重要思想、科学发展观为指导，贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中全会精神，按照党中央、国务院的决策部署，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，积极探索建立环境成本合理负担机制和污染减排激励约束机制，促进排污单位树立环境意识，主动减少污染物排放，加快推进产业结构调整，切实改善环境质量。到年，试点地区排污权有偿使用和交易制度基本建立，试点工作基本完成。 二、建立排污权有偿使用制度 （三）严格落实污染物总量控制制度。实施污染物排放总量控制是开展试点的前提。试点地区要严格按照国家确定的污染物减排要求，将污染物总量控制指标分解到基层，不得突破总量控制上限。试点的污染物应为国家作为约束性指标进行总量控制的污染物，试点地区也可选择对本地区环境质量有突出影响的其他污染物开展试点。
试论我国排污权交易制度
试论我国排污权交易制度 试论我国排污权交易制度 摘要：排污权交易时在满足环境质量前提下，确立合法污染物排放权利，并允许这种权利像商品一样交易，以此进行污染物的排放控制。我国自探索建立排污权交易制度，经过多年实践取得了发展的同时也存在问题，本文在介绍国内外排污权交易现状的后，总结我国排污交易权问题后，提出合理的建议。 关键词：排污权交易问题建议 1、引言 排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放不超过总量的前提下，内部各污染源之间互相交换排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的，是在总量控制范围内，对有限环境容量资源拥有、占有、使用、收益和转让的权利[1]。 我国作为一个发展中国家，长期以来一直对资源粗放性经营，走高投入、高污染、低产出的工业化发展道路，经济增长和环境保护的矛盾日益突出。为了确保在经济增长的同时有效遏制环境的进一步恶化，如何在环境政策中更多的发挥市场经济的杠杆作用，己成为我国环境管理者首先要解决的问题。根据美国等发达国家的摸索和发展，排污权交易制度被证明为行之有效的环境管理政策，由此被引入到我国，并成为国内很多学者的研究课题[1]。 2、排污权交易制度的应用现状 2.1 国外排污权交易制度应用现状 排污权交易制度首先起源于美国对空气污染领域的控制，随后相关做法被美国逐步推广到应对固体污染和流域污染的政策方案中[2]。1981年，美国威斯康星州在福克斯河上首次推行了点源与点源的排污交易制度，并随后于20世纪80年代中期在科罗拉多州的狄龙水库首次推行了点源与非点源之间的排污权交易制度[3-4]。 1995年美国就着力推行流域排污权交易制度，并逐步做了一些结构性改进。1996年，美国环境保护署起草了《流域交易框架（草
论我国排污权交易制度的现状及发展
论我国排污权交易制度的现状及发展 摘要：排污权交易制度是一项解决环境污染排放问题的环境政策，在我国刚刚起步，近几年来，在我国的许多城市已经进行了试点工作。本文从法律的角度解释排污权并分析我国实施排污权交易制度的现状，以及对实施排污权交易制度的未来发展提出了立法方面的建议。 关键词：排污权排污权交易立法 排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利(这种权利通常以排污许可证的形式表现)，以此对污染物的排放进行控制。它是政府用法律制度将环境使用这一经济权利与市场交易机制相结合，使政府这只有形之手和市场这只无形之手紧密结合来控制环境污染的一种较为有效的手段。这一制度的实施，是在污染物排放总量控制前提下，为激励污染物排放量的削减，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性，在环保主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本治理污染。排污权交易制度是当前受到世界各国关注的基于市场的环境经济手段之一，它起源于西方发达国家，可以说它很年轻，还不是很完善，中国成为了全世界十分关注的实施排污权交易的发展中国家。 目前 ,作为一种权利形态的排污权还未获得我国立法的承认 ,排污权交易缺乏相应的法律法规支持。我国环境污染形势的严峻以及大量“排污权交易”实践的开展使以法律规制该制度变得极为迫切。 一、法律角度上的排污权 环境资源法上的排污权是指排污单位在获得行政部门许可之后 ,按照许可证指定的范围、时间、地点、方式和数量等进行排污的权利。随着生产力水平的提高、人口的增加和环境保护重要性的增强 ,环境资源多元价值之间发生矛盾及环境资源稀缺性的特征逐渐显露。人们认识到 ,环境纳污能力作为一种稀缺的特殊资源 ,必须进行产权界定 ,才能内化其作为纯公共产品时所产生的巨大的负外部性。于是 ,国家作为这种稀缺资源的所有者 ,在实行“总量控制”的前提下 ,对各个污染源排放到环境中污染物的量加以规定 ,以使进入到环境中的污染物总量不会超过环境允许的容量。规定给各污染源的允许的污染物排放量 ,就是污染源拥有的排污权。[1]从法律的角度看，排污权属于环境资源使用权，即人们对环境容量的使用权。该权利的内容包括 : ①利用权：指向环境排放废水 ,废气等；污染物的权利 ; ②收益权：是指排污权人可利用已获得的排污权获取正当利益 ,如在排污
排污权交易操作指引
本指引于2010年1月9日市律协业务研究与职业培训委员会讨论通过，公布试行一年。试行期间，如对本指引有任何建议，请点击此处发表您的建议。 第一章总则 第一条为了规范我市律师参与排污权储备交易行为，促进排污权交易市场的健康发展，推进排污权合法、有序流转，优化环境资源配置，根据《中华人民共和国环境保护法》以及相关行政法规，制定本操作指引。 第二条本市律师在本市行政辖区内或外省市行政区域从事主要污染物排污权储备交易的各类代理活动，建议参考本操作指引。本操作指引所称主要污染物，一般是指实施排放总量控制的化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO ）等污染 2 物。所称排污权，是指市场主体在正常的生产经营过程中，经行政许可向环境直接或间接排放主要污染物数量的权利。 第三条本操作指引所称的排污权储备交易，是指市场主体将经环境保护行政主管部门确认拥有的可交易排污权，以及经环境保护行政主管部门审批同意的建设项目（包括新建、改建、扩建）需要获取向环境排放的污染物许可权，通过排污权储备交易中心实行有偿交易的行为。本操作指引所称的排污权储备交易中心，是指在环境保护行政机关授权和指导下从事主要污染物排污权交易的专门机构，是排污权可转让方和需求方交易的指定平台。 ）等主要污第四条排污权交易标的指化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO 2 染物的排放指标。 第五条在排污权储备交易中心从事排污权交易，律师应当督促委托人遵循诚实守信、优化环境资源配置和公开、公平、公正的交易原则。 第六条原则上各相关行政辖区内市场主体的主要污染物排污权交易，应当在市排污权储备交易中心（分中心）进行。跨县（含县）以上行政辖区的主要污染物排污权的交易，一般应在市排污权储备交易中心进行。在市排污权储备交易中心进行主要污染物排污权交易，可不受区域、行业、出资或者隶属关系的限制。 第七条环境保护行政机关负责各自行政辖区内主要污染物排污权交易市 场的指导、监督与管理及排污权的申报、登记确认、排污权交易证的发放与管理。
_排污权交易制度探析
文章编号:1671 6914(2004)04 0100 (07) 收稿日期:2004 04 16 作者简介:曹明德(1964 ),男,安徽肥西人,西南政法大 学法学教授,法学博士, 现代法学 副主编,主要研究方向为环境资源法学。 *本文是西南政法大学重点课题 重庆大发展中的环境法律问题研究 的阶段性研究成果。 排污权交易制度探析 * 曹明德 (西南政法大学,重庆400031) [摘 要] 排污权交易制度是环境资源法的基本制度之一,是许可证交易制度在污染防治领域的表现,可以实现环境资源的优化配置。排污权交易制度在我国目前尚处于试点探索阶段,需要从配套改革、制度内容、实施程序等几方面予以完善。 [关键词] 排污权交易;补偿;实施基础 Abstract:T he tr ade system of pollutant discharge rights,w hich can realize the optical distribution of env ironment r e sources,is o ne of the basic systems o f environment resour ces law and a display of licensing trade system in pollutant pro tecting field.A t present ,the trade system o f pollutant discharge rig hts,being in the tr ial stage in China,should be per fect ed fro m such aspects as complete reform,syst em contents and implementation procedure. Key Words:trade of pollutant discharg e;compensation;basis of implementation 中图分类号:DF 51 文献标识码:A 排污权交易 制度是美国经过多年的环境管理实践探索出来的一种运用市场机制进行污染治理的有效手段,一些西方市场经济国家相继引入了此项制度,已取得积极的成效,近年来 排污权交易 制度在国际上得以普遍推广,也引起我国学界和实务部门的浓厚兴趣和高度重视,并在我国开始了大胆的尝试。然而,对于 排污权交易 制度的理论依据为何、此项制度的利弊优劣和对策、其基本内容及操作程序等问题,学界的探讨似嫌薄弱,亟待加强。因此,从理论上对此项制度进行深入研究显得十分迫切。本文从 排污权交易 制度的理论基础, 排污权交易 制度的涵义、起源、基本内容、程序和实施基础,排污权交易的利弊优劣和对策分析,以及排污权交易中美合作项目在我国的试点工作及其评价等方面进行初步探讨,以期引起共鸣。 一、 排污权交易 制度的理论基础 关于 排污权交易 制度的理论主要有经济学上的外部性理论、交易成本理论、以及环境容量资源的 财产权理论。外部性理论主要是由英国剑桥大学教授马歇尔和庇古在20世纪中提出来的,也称 庇古 理论,是指被排除在市场作用机制之外的经济活动的副产品或副作用,主要是指未被反映在产品价格上的那部分经济活动的副作用。它分为外部经济性和外 部不经济性两个方面。 1 环境污染就是经济活动的外部不经济性,因为,企业的经济活动对他人和周围环境造成负面影响,而企业未将这些负面影响纳入市场交易的成本与价格之中,企业从经济活动中受益,但其排污行为造成的治理费用转嫁给社会和他人,从而使污染受害者蒙受了损失,导致企业花费的成本与社会花费的成本之间的差异,形成所谓的外部不经济性,这是西方经济学解释环境问题的基本理论。由于治理污染的费用由政府财政负担,财政收入的主要来源是纳税人的税款,而企业则从营业活动中受益,这与社会正义原则不符;而且企业可以通过把治理污染的费用纳入到生产成本之中,从而反映在产品的价格上,最终由购买者和社会来分担其治理污染的费用,因此,有人认为应当将企业的外部不经济性内部化,而 排污权交易 制度就是企业将其经营活动产生的外部不经济性内部化的具体体现,因而,西方经济学关于外部性的理论成为 排污权交易 制度的经济学理论基础之一。 从经济学的视角考察,环境资源具有公共物品的性质,从而容易导致英国学者加雷特 哈丁所说的 公地的悲剧 。古希腊思想家亚里士多德曾断言: 凡是
排污权交易制度在我国具体实施过程中面临一些问题
排污权交易制度在我国具体实施过程中面临的一些 问题 周欣1.2 1中国矿业大学环境与测绘学院，江苏徐州（221008） 2江苏省资源环境信息工程重点实验室，江苏徐州（221008） E-mail: zhouxinlane@https://www.wendangku.net/doc/9816148186.html, 摘要：戴维斯提出的排污权交易最早应用于实践的首推美国，并取得了巨大的环境效益。排污权交易制度作为总量控制的有效环境经济手段，在我国始于1990年。经过近19年的发展形成了较为完整的理论体系，并在实践中取得了很好的经济和环境效益。然而，排污权交易制度在我国的具体实施过程中也存在着诸如，排污容量和环境容量的确定存在困难，排污权初始分配制度不够完善，排污权交易双方比例失衡，排污交易市场有待规范，排污监管能力亟待提高，排污交易成本有待降低，环境经济政策仍存在弊端等问题。本文针对以上问题进行了分析，并逐一提出了改进建议。 关键字：排污权交易；总量控制；初始分配 中图分类号：X196 1. 我国的排污交易制度的建立 排污权交易（Emission Rights Trading）是一个有额外排污削减份额的公司和需要从其他公司获得排污削减份额以降低区污染控制成本的公司之间的自愿交易[1]。它的主要思想是：在满足环境要求的条件下，建立合法的污染物排放权利，并允许这种权利像商品一样被买入或卖出，以此达到控制污染物排放的目的。 排污权交易最早由美国经济学家、多伦多大学的戴尔斯教授于1968年提出，最早由美国EPA尝试用于大气污染源及河流污染源管理，并取得了巨大的环境效益。我国的排污权交易工作最早开始于1990年，国家环保总局与美国环保局展开合作，在16个城市进行试点。1996年国务院批准了《“九五”期间全国主要污染物排放总量控制计划》。2001年11月南通市的两家公司进行了SO2的排污权交易，完成我国第一例真正意义上的排污交易。2002年初，我国首例水污染物排放权交易体系通过省级鉴定。2002年7月，国家环保总局召开了“二氧化硫排放交易”七省市试点会议，进一步研究和部署了进行排污权交易试点工作的具体步骤和实施方案。2004年，南通市通过了国内首例成功的水污染物排放权交易。2007年11月我国第一个排污权交易平台在浙江嘉兴市揭牌成立，排污权转让有了专门的二级市场。 总体看来，从近几年我国排污权交易成功的实践表明，排污权交易制度作为一种新型的、以发挥市场机制作用为特点的环境经济政策，形成了较为完整的理论体系，并在实践中取得了很好的经济效益和环境效益。然而，目前排污权交易制度在我国的具体实施过程中也面临一些问题。 2. 我国的排污交易制度存在的一些问题 目前国外排污权交易从理论到实践都较为成熟，形成了完整的理论体系，并在实践中取得了很好的经济和环境效益。而在国内，排污权交易并未形成完备的理论体系，目前的工作主要是进行地方试点，还没有在全国推广开来；交易的对象主要集中在大气污染物，关于水排污权交易的研究相对较少；交易的主体仅限于微观层面上的企业，关于区域之间或者流域内部的交易罕有涉及。而与此相关的政策和法律也相当滞后，至今排
试点中的排污权交易
试点中的排污权交易 20世纪90年代，我国为了控制酸雨，引入排污权交易制度。2001年4月，国家环保总局与美国环保协会签订《推动中国二氧化硫排放总量控制及排污权交易政策实施的研究》合作项目，随后开展了“4+3+1项目”。2001年9月，江苏省南通市顺利实施中国首例排污权交易。2003年，江苏太仓港环保发电有限公司与南京下关发电厂达成SO2排污权异地交易，开创了中国跨区域交易的先例。2007年11月10日，国内第一个排污权交易中心在浙江嘉兴挂牌成立，标志着我国排污权交易逐步走向制度化、规范化、国际化。2008年3月11日，以“大部制”为核心的新一轮国务院机构改革方案出台，国家环保总局升格为环境保护部。 2007年，浙江省嘉兴市在国内首开先河，成立了全国第一家排污权储备交易中心。与此同时，国家在江苏省太湖流域推行的水污染物排放有偿使用的试点准备工作，也在紧锣密鼓地进行。2007年10月，嘉兴市排污权交易中心成立。11月10日，嘉兴市排污权储备交易中心举行揭牌仪式，当日还举办了“中国嘉兴排污权交易论坛”。 嘉兴地处太湖流域下游，全是75%的水资源是上游来水。嘉兴市秀洲区的王江泾镇与江苏省吴江市盛泽镇交界，两地同饮太湖水，盛泽处于上游。盛泽镇纺织印染业发达，污水排放量比较大，两地因为边界水污染问题不断发生纠纷。2001年11月22日凌晨发生了最大的一次纠纷，嘉兴市秀洲区千余名群众自发在江浙边界麻溪河筑坝拦污，地质污水流入。事发后，江苏省政府、浙江省政府、水利部、国家环保总局共同签订了《关于江苏苏州与浙江嘉兴边界水污染和水事矛盾的协调意见》。 除此之外，随着经济的发展，由于整体产业结构层次低，耗能高，污染重，嘉兴本市工业污染也日趋严重。在此背景下，嘉兴开始加大治污力度。一方面，出资构建污染源监控系统；另一方面，加大对违规违法排污企业的处罚力度。 2007年8月底，嘉兴市通过了《嘉兴市主要污染物排污权交易办法（试行）》（以下简称交易办法），2007年11月1日正式实施。随后，嘉兴市环保局根据该办法制定了《嘉兴市主要污染物排污权交易办法实施细则（试行）》，嘉兴市排
青岛市建立健全排污权交易制度研究
青岛市建立健全排污权交易制度研究 摘要：排污权交易是治理环境污染的一种较可行的经济手段，具有优化环境资源配置、降低污染治理总成本、减少污染物排放总量等优势。青岛市的排污权交易借鉴了先进试点省市的经验，但也存在法律法规尚不健全、交易市场不够活跃及企业排污监测和监管能力不足等与其他试点省市共性的问题。因此，本文提出青岛市通过制定地方性法规、建立富余排污权核定制度、设置专项资金引导企业主动安装污染源在线监测设施及建立排污跟踪系统等措施建立健全排污权交易制度。 关键词：排污权；排污权交易；法律法规；监管 一、青岛市排污权交易存在的问题 （一）法律法规尚不健全 我国的排污权交易试点工作已开展多年，但一直没有制定相应的法律法规，青岛市印发了《关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（青政办字〔2016〕23号）等文件，但也尚未制定相关法律法规。青政办字〔2016〕23号文明确，有偿取得排污权的排污单位仍需要依法缴纳排污费（目前改为环境税），对此，青岛市部分企业对排污权有偿使用和交易制度的合法性、合理性存在质疑，认为排污权有偿使用是环境保护部门重复收费。 （二）交易市场不够活跃 青岛市排污权交易试点工作启动半年来，企业积极性也不高。青岛市排污权储备和交易服务中心仅对青岛市2016年上半年环评审批的建设项目进行了初步摸底，约有119个建设项目属于排污权交易试点范围，其中约60个项目计划在2016年底前建成申请排污权并缴纳使用费，但现实情况来看，2016年仅13家企业申请办理排污权交易，征收排污权使用费75万元，2017年仅8家企业办理，征收排污权使用费143万元。整体来看，排污权交易市场不活跃，部分企业参与积极性不足。 （三）企业排污监测和监管能力不足 准确计量和监督污染源的排放是顺利开展排污权交易的重要保障[2]。根据青岛市统计局统计数据，2016年青岛市规模以上工业10526家。目前全市133家省控重点工业企业安装了自动监控系统，实现了排污数据与环保部门联网，254家工业企业列入重点排污单位名录，按照法律法规要求向公众公开环境信息，大多数工业企业的排污信息尚处于无监管或半监管状态。 二、青岛市排污权交易存在的问题原因分析 （一）法律法规尚不健全的原因分析 排污权交易是在政府监督管理下由排污单位参与的市场行为【1】，是治理环境污染的一种市场经济手段，市场起主导作用。而与我国目前的环保立法指导思想存在一定的矛盾，环保立法在原理指导、原则确立、制度设计、体系构建及法律实施等方面，在一定程度上仍然受计划经济体制观念的影响，往往习惯于发挥政府的作用，借助于行政强制手段。 受我国排污权交易制度顶层设计缺乏法律法规支撑的影响，青岛市排污权交易起步阶段的法律法规也不完善。 （二）排污权交易市场不活跃的原因分析 目前，排污权交易市场不够活跃，企业参与排污权交易积极性不高，究其原因主要包括以下几个方面：
排污权交易制度探析_曹明德
文章编号:1671-6914(2004)04-0100-(07) 收稿日期:2004-04-16 作者简介:曹明德(1964) ),男,安徽肥西人,西南政法大 学法学教授,法学博士,5现代法学6副主编,主要研究方向为环境资源法学。 *本文是西南政法大学重点课题/重庆大发展中的环境法律问题研究0的阶段性研究成果。 排污权交易制度探析 * 曹明德 (西南政法大学,重庆400031) [摘 要] 排污权交易制度是环境资源法的基本制度之一,是许可证交易制度在污染防治领域的表现,可以实现环境资源的优化配置。排污权交易制度在我国目前尚处于试点探索阶段,需要从配套改革、制度内容、实施程序等几方面予以完善。 [关键词] 排污权交易;补偿;实施基础 Abstract:T he tr ade system of pollutant discharge rights,w hich can realize the optical distribution of env ironment r e -sources,is o ne of the basic systems o f environment resour ces law and a display of licensing trade system in pollutant pro -tecting field.A t present ,the trade system o f pollutant discharge rig hts,being in the tr ial stage in China,should be per -fect ed fro m such aspects as complete reform,syst em contents and implementation procedure. Key Words:trade of pollutant discharg e;compensation;basis of implementation 中图分类号:DF 51 文献标识码:A /排污权交易0制度是美国经过多年的环境管理实践探索出来的一种运用市场机制进行污染治理的有效手段,一些西方市场经济国家相继引入了此项制度,已取得积极的成效,近年来/排污权交易0制度在国际上得以普遍推广,也引起我国学界和实务部门的浓厚兴趣和高度重视,并在我国开始了大胆的尝试。然而,对于/排污权交易0制度的理论依据为何、此项制度的利弊优劣和对策、其基本内容及操作程序等问题,学界的探讨似嫌薄弱,亟待加强。因此,从理论上对此项制度进行深入研究显得十分迫切。本文从/排污权交易0制度的理论基础,/排污权交易0制度的涵义、起源、基本内容、程序和实施基础,排污权交易的利弊优劣和对策分析,以及排污权交易中美合作项目在我国的试点工作及其评价等方面进行初步探讨,以期引起共鸣。 一、/排污权交易0制度的理论基础 关于/排污权交易0制度的理论主要有经济学上的外部性理论、交易成本理论、以及环境容量资源的 财产权理论。外部性理论主要是由英国剑桥大学教授马歇尔和庇古在20世纪中提出来的,也称/庇古0 理论,是指被排除在市场作用机制之外的经济活动的副产品或副作用,主要是指未被反映在产品价格上的那部分经济活动的副作用。它分为外部经济性和外 部不经济性两个方面。112 环境污染就是经济活动的外部不经济性,因为,企业的经济活动对他人和周围环境造成负面影响,而企业未将这些负面影响纳入市场交易的成本与价格之中,企业从经济活动中受益,但其排污行为造成的治理费用转嫁给社会和他人,从而使污染受害者蒙受了损失,导致企业花费的成本与社会花费的成本之间的差异,形成所谓的外部不经济性,这是西方经济学解释环境问题的基本理论。由于治理污染的费用由政府财政负担,财政收入的主要来源是纳税人的税款,而企业则从营业活动中受益,这与社会正义原则不符;而且企业可以通过把治理污染的费用纳入到生产成本之中,从而反映在产品的价格上,最终由购买者和社会来分担其治理污染的费用,因此,有人认为应当将企业的外部不经济性内部化,而/排污权交易0制度就是企业将其经营活动产生的外部不经济性内部化的具体体现,因而,西方经济学关于外部性的理论成为/排污权交易0制度的经济学理论基础之一。 从经济学的视角考察,环境资源具有公共物品的性质,从而容易导致英国学者加雷特#哈丁所说的/公地的悲剧0。古希腊思想家亚里士多德曾断言:/凡是
排污权交易的现状及优缺点
排污权交易的现状及优缺点 蒋枫经管强化 091 学号： 18409227 排污权交易是近年来备受各国关注的一项旨在保护环境的经济政策，作为一种新的控制污染的市场手段比政府行政管制手段具有更大的优势，它将市场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的前提下，通过排污权的交易，实现低成本控制污染。结合我国目前的排污权交易实施的现状，讨论了我国排污权交易过程中存在的问题，提出了完善我国排污权交易机制的构想。 一、排污权的定义 1、定义 排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利（这种权利通常以排污许可证的形式表现），以此对污染物的排放进行控制。它是政府用法律制度将环境使用这一经济权利与市场交易机制相结合，使政府这只有形之手和 市场这只无形之手紧密结合来控制环境污染的一种较为有效的手段。这一制度的实施，是在污染物排放总量控制前提下，为激励污染物排放量的削减，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性，在环保主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本治理污染。排污权交易制度是当前受到世界各国关注的基于市场的环境经济手段之一。 2、意义排污权交易作为以市场为基础的经济制度安排，它对企业的经济激励在于排污权的卖出方由于超量减排而使排污权剩余，之后通过出售剩余排污权获得经济回报，这实质是市场对企业环保行为的补偿。买方由于新增排污权不得不付出代价，其支出的费用实质上是环境污染的代价。 排污权交易制度的意义在于它可使企业为自身的利益提高治污的积极性，使污染总量控制目标真正得以实现。这样。治污就从政府的强制行为变为企业自觉的市场行为，其交易也从政府与企业行政交易变成市场的经济交易。 3、排污权交易的做法 （1）首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。 （2）推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。 （3）政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。 二、我国排污权交易的现状 1、我国法律对于排污权交易制度的相关规定 目前，我国排污权交易尚处于试点阶段。虽然一些地区如山西、河南、江苏等都相继出台了地方性的排污权交易法规，但是在国家层面上还没有针对性的立法。因此，目前的排污权交易从审批到交易，实际上都没有统一的标准。 我国一些地方法规，在采用适应社会主义市场经济的经济政策和经济措施方面很积极。 如， 1990 年的《海南省环境保护条例》、《江苏省二氧化硫排污权交易管理暂行办法》、《太原市二氧化硫排污交易管理办法》； 2007 年的《珠江三角洲火力发电厂排污交易试验计划》实施方案； 2008 年 1月的《江苏省二氧化硫排放指标有偿使用收费管理办法（试行）》。虽然有些地方法规规定的排污权交易政策并没有得到真正的实施，有些实施效果还有待观察，但是这些地方性
排污权交易制度问题解析
排污权交易制度问题解析 【摘要】本文通过全面剖析目前形势下排污权交易存在的法律不健全，与污染减排不兼容、分配障碍、体系脆弱和经济形势影响等诸多问题，提出改善排污权交易制度的对策和建议，推进排污权有偿使用和交易的进一步发展。 【关键词】排污权交易；总量减排；环境容量 开展排污权有偿使用和交易工作，是促进环境容量资源优化配置，调整优化区域经济布局和产业结构，促进经济发展方式转变的重要手段。党的十八大报告中提出，要加强生态文明制度建设，建立反映市场供求和资源稀缺程度的资源有偿使用制度。排污权的有偿使用和交易，可以提高企业治污的积极性，是以经济手段或政策措施推动环境管理的一种有效手段，但其中也存在不少问题。总的看来，各地排污权交易试点工作，大都是摸着石头过河，走一步看一步。许多地方的环保部门开展排污权交易试点，有的是迫于地方政府的要求，更多的是为了给新建项目的新增排污量找一条所谓总量平衡的出路。 1 排污权交易存在问题 1.1 政策法规体系滞后，排污权交易缺乏支撑 排污权有偿使用和交易制度，必须与配套的排污总量分解计划、排污许可等制度整体推进，尤其是排污许可证制度，作为开展排污权交易的前提条件，直接关系到排污权交易的成败。但是国家层面的《排污许可证管理办法》至今尚未出台，这制约了排污权交易的开展，也是各地在开展排污权交易试点过程中，反映最集中与强烈的方面。 1.2 排污权交易与污染减排无法全面兼容。 目前将排污权交易和主要污染物减排全面结合有较大的困难，但如果不结合，排污权交易也无法同时获得各方的认可。按现行的理解，排污权交易必须在完成国家下达的主要污染物减排指标任务以后多余的量才可进行交易，但实际情况并非如此。而目前的减排核算方法，也阻碍了排污权交易的正常开展。一些地方勉强完成了减排任务，所有企业减排下来的主要污染物排放指标统统进入了各地的减排“盘子”，没有多余的指标上交易平台交易。另一方面，不少大型企业在政府的鼓励下投资建设减排工程，并将远远超过国家和省下达的减排任务以外的部分全部无偿纳入减排的“盘子”，以完成区域减排任务，而他们并不能将这些多余指标拿到交易平台上通过交易获得经济补偿，实际上也阻碍了排污权交易。 1.3 初始分配存在障碍，有偿分配充满风险。 相对于土地、矿产等有形资源而言，排污权作为无形资源的有偿使用缺乏公开、公平、公正、合理的分配程序。从目前各地出台的排污权交易办法或细则来