证券--第8部分--经纪业务管理制度1

第八部分经纪业务管理制度

经纪业务管理办法

第一章总则

第一条为了加强对经纪业务的规范管理及风险控制，保障经纪业务的正常运作，促进经纪业务的健康发展，特制定本办法。

第二条经纪业务管理总部根据授权对公司的经纪业务实行集中统一的管理监督，通过对下辖的客户服务中心实施组织、管理、协调和监控，促使经纪业务合法经营、规范管理、持续发展。

第二章业务管理与监督

第三条经纪业务管理总部根据公司对经纪业务的发展战略，制定经纪业务年度经营计划以及考核方案，并将年度经营任务下发给各下辖部门。

第四条经纪业务管理总部负责与公司其他职能部门的协调工作。

第五条经纪业务管理总部为属下各部门提供技术支持、信息服务、业务创新等方面的指导和协助，促进各部门创新业务的开发和推广。

第六条经纪业务管理总部负责对属下各部门采用新的经营策略和交易手段、开发新业务的可行性进行审批。

第七条经纪业务管理总部负责对属下各部门的内部风险控制进行监督检查。

第八条经纪业务管理总部属下证券营业部的证券交易业务必须严格执行公司有关的管理规定，具体参见《广州证券营业部业务操作规程》、《广州证券代理债券回购业务管理试行办法》、《广州证券权证业务管理办法》。

第九条证券营业部的证券交易结算要严格执行《广州证券客户交易结算资金管理办法》。

第十条证券营业部的柜台权限管理执行《广州证券营业部柜台交易系统权限设置管理办法》。

第十一条经纪业务管理总部属下各部门若发生差错事故，依照《广州证券经纪业务差错事故处理办法》处理。

第十二条银证通业务的运作执行《广州证券银证通业务操作规程》。

第十三条证券营业部的信息服务执行《广州证券营业部公告信息管理办法》。

第十四条经纪业务管理总部属下各部门对客户的回访工作参照《广州证券经纪业务重要客户回访管理办法》执行。

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第三章其他管理与监督

第十五条公司财会中心、存管中心、电脑中心分别对经纪业务管理总部属下证券营业部的财务、清算、电脑进行业务管理并提供专业指导。

第十六条公司稽核监察中心依照公司的内部管理制度，对经纪业务管理总部、证券营业部、电子交易部以及客户服务中心进行集中监控及稽核检查，并提供法律指导。

第十七条经纪业务管理总部属下各部门要严格抓好内部风险控制，执行《广州证券经纪业务风险控制管理办法》，日常风险管理参见《广州证券营业部营运总监日常管理试行办法》。

第十八条经纪业务管理总部属下各部门的费用管理须严格执行公司的有关规定，具体参见《广州证券费用管理办法》。

第十九条经纪业务管理总部属下各部门在办公及营业场所建设、改造以及大宗商品采购上要严格执行《广州证券建设工程、商品采购招标管理规定》。

第二十条经纪业务管理总部属下各部门的安全保卫工作要严格执行《广州证券安全保卫制度》。

第二十一条经纪业务管理总部属下各部门在实物资产管理上应严格执行公司的有关规定，具体参见《广州证券财产管理办法》。

第二十二条经纪业务管理总部属下各部门在电脑信息系统建设和管理方面，须严格执行《广州证券计算机信息系统应急方案V3.0》、《电脑中心工作报告制度》、《技术资料数据管理制度》、《FTP服务器操作规范》、《信息系统密码管理制度》、《交易数据备份规范》、《计算机病毒防范制度》、《日终清算操作指引》、《营业部柜台系统权限设置管理规定》、《营业部机房管理规定》等制度。

第二十三条经纪业务管理总部属下各部门的公文处理依照《广州证券公文处理规定》执行。

第二十四条经纪业务管理总部属下各部门的印章管理依照《广州证券印章管理规定》执行。

第二十五条经纪业务管理总部下辖证券营业部遇到突发事件时依照《广州证券营业部突发事件应急处理办法》处理。

第四章人事管理

第二十六条经纪业务管理总部属下各部门有关人员聘任、考核、签订

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劳动合同等事宜，执行《广州证券员工聘用管理规定》。

第二十七条经纪业务管理总部职能及岗位职责具体参见《广州证券经纪业务管理总部职能及岗位职责》。

第二十八条证券营业部岗位设置及职责具体参见《广州证券证券营业部岗位设置及职责》。

第二十九条对证券经纪人的管理执行《广州证券客户代表管理办法》。

第五章业绩考核

第三十条公司对经纪业务总部的业绩进行考核，并授权经纪业务总部对属下的客户服务中心进行考核。

第三十一条考核包括月度（季度）考核及年度考核，具体考核办法由经纪业务管理总部确定。

第三十二条经纪业务管理总部对属下部门考核的内容：

一、利润任务完成情况。

二、客户资产量增减情况。

三、市场占有率增降情况。

四、规范经营情况。

五、费用支出情况。

六、销售任务完成情况。

第三十三条经纪业务管理总部应根据公司年度经营目标对上述考核内容进行适当调整。

第六章附则

第三十四条本办法由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。

第三十五条本办法自发布之日起施行。

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经纪业务差错事故处理办法

第一章总则

第一条为加强经纪业务经营管理，防范和化解经营风险，维护公司和客户利益，完善业务管理制度，特制定本办法。

第二条凡属业务处理过程中由于主观或客观原因造成差错的，无论对公司和客户是否造成直接经济损失，无论是否导致与客户的纠纷，均应定性为业务差错事故。

第二章差错事故处理遵循的原则

第三条经纪业务差错事故处理应遵循以下原则：

（一）维护公司利益，保护客户合法利益，尽可能把损失降到最低限度。

（二）第一时间报告，第一时间处理。一旦发现差错，应立即向本部门负责人以及相关部门报告，力争在最短时间内处理妥当。

（三）严禁当事人瞒报虚报，与客户私下了结。

第三章差错事故类别

第四条开户差错

（一）办理证券帐户卡实时开户或保证金开户时对开户资料审查不严，造成客户用假证件或他人证件开户，或个人未经授权而以单位名义开户；

（二）开户资料不齐全；

（三）为不符合开户条件的客户开户；

（四）工作疏忽输错客户资料（包括客户姓名、身份证号码、股东证券卡代码、客户地址及电话等）；

第五条委托买卖差错

（一）接受证件不齐全或不相符的客户委托；

（二）接受无代理权、超越代理权、代理权失效的客户委托；

（三）因工作人员失职或疏忽而导致委托结果与客户委托指令（委托品种、数量、方向、价格等）不符；

（四）国债卖空；

（五）接受不规范的书面委托凭证或未能妥善保管书面委托凭证，导致凭证失去证据效力；

第六条指定交易、转托管及销户差错

（一）办理撤销指定交易、转托管、销户时，工作人员不按管理规程操

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作、未按审批手续办理以及工作疏忽或其他客观原因导致客户的指定交易被擅自撤销或深圳股票被错误转出托管；

（二）为禁止转出的客户办理转托管、销户或撤销指定交易；

（三）因办理转托管而引致卖空；

第七条申购新股、配股、分发红利红股差错

（一）未与客户签订协议，接受客户全权委托，为客户进行新股申购、认购配股而引发纠纷；

（二）新股申购、分发红利红股时，申购、分发的数量以及单位设置错误；

（三）未按时进行代理配售批量委托，未及时通知客户中签缴款；

第八条资金划转差错

（一）由于未严格按照业务操作流程操作、未按审批程序办理业务以及工作疏忽或其他原因导致客户资金（金额、方向、帐户、类别）划转错误，或客户资金被盗提，或被冻结、被禁止转出的客户转出资金；

（二）为客户提前解冻或透支；

（三）为机构帐户资金转入私人帐户；

第九条信息系统差错

因信息系统本身软硬件故障、通信线路故障、网络系统故障以及电脑管理员疏忽而引起的差错。

第十条其他差错

（一）不按规定进行帐户冻结、解冻，或操作不当造成客户帐户不能使用；

（二）因行政管理不善，安全保卫工作不力，使正常交易秩序受到影响；

第四章差错事故处理程序

第十一条发现差错事故后须立即查明出错原因，必须尽快采取有效措施，防止损失进一步扩大。

第十二条有关信息系统的差错事故，必须在发生后五分钟报经纪业务管理总部。

第十三条差错事故责任人或经办人填写《差错事故登记表》（见附表）。

第十四条部门经理、营运总监核实后分别提出处理意见，报营业部总经理审批。若是信息系统的差错事故，并由电脑中心提出处理措施的，由电脑人员对有关措施做好记录，事后由电脑中心相关人员补签章确认。

第十五条营业部总经理审批后，由差错事故责任人或指定的经办人按-536-

照处理意见进行相关的处理操作（如冲正、修改等），并将处理结果填入《差错事故登记表》，附上有关原始凭证，上报经纪业务管理总部。经纪业务管理总部视情况请相关部门对处理程序及结果提出意见。《差错事故登记表》须抄送稽核监察中心。

第十六条若差错事故涉及向客户赔偿的，须附上有客户签名的原始凭证。

第十七条若出现重大差错事故，经纪业务管理总部接报后应立即向稽核监察中心通报，共同研究处理措施后报公司领导决定。

第五章罚则

第十八条对本办法所涉及的差错事故，将根据事件的性质和后果，由经纪业务管理总部会同相关部门提出处理意见报公司批准。

第十九条根据差错事故所造成损失的轻重程度，依照公司的有关规定对差错事故责任人进行经济处罚。

第二十条若差错事故未造成直接经济损失，或差错事故损失无法量化，由营业部负责人对责任人进行扣发当期绩效工资的处罚，处罚额视情况而定。

第二十一条因规章制度没有落实或落实不力而造成差错事故的发生，责任人所在部门的营运总监及营业部负责人须负连带责任。对临时顶岗人员出现差错情况另作处理。

第二十二条对频频出错或造成重大损失，或造成重大不良影响的责任人，可对其行政处罚与经济处罚并处；触犯刑法的，报有关机关依法追究法律责任。

第二十三条行政处罚的形式有：警告、记过、降职、停职反省、撤职、留司察看、开除等。

第二十四条出现差错事故后隐瞒不报、拖延报告或歪曲事实虚报，一经查实，将从严追究有关当事人的责任。

第六章附则

第二十五条对本办法未列举的差错事故，其处理参照本办法执行。

第二十六条本办法由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。

第二十七条本办法自颁布之日起施行。

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附表

差错事故登记表

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经纪业务客户帐户分类管理办法

第一章总则

第一条为了防范风险，加强对客户帐户监控，根据证监会《内部控制指引》与《创新试点关于券商客户资金独立存管试行标准》，特制定本办法。

第二条本办法所指分类主要是依据客户帐户的不同风险状态，在交易系统中按照一些条件对客户资金帐号设置分类标志，表示属于不同的账户类别，然后根据不同的账户类别进行一定的风险控制和交易、存取款限制。

第三条本办法只规定客户帐户风险分类标志设置要求，经纪业务原有客户分类标志（大户、中户、小户、散户等）分类标准及设置要求由营业部根据公司原有规定自行制定。

第二章客户帐户分类的标准

第四条依据客户帐户的不同分类分不同类别，分类规则按如下各种情况制订：

（一）根据账户资金类别分为经纪业务、涉及资产管理业务、其它业务。

（二）根据账户资料是否齐全分为资料齐全账户和资料不齐全账户。

（三）根据账户对应关系清晰程度账户分为规范账户、拖拉机账户、二级账户、法人以个人名义开户账户、个人借用他人账户。

（四）根据账户活跃程度和有无资产分为最近三年内无交易的三无账户（无资金、市值、指定交易、状态正常的账户）、三年内有交易的三无账户、三年内无交易的有资产账户（俗称“死账户”）和三年内有交易的有资产账户。

（五）根据建立银证转账关系的资金账户是否与客户证券账户一一对应分为规范银证转账账户和尚未规范银证转账账户。

（六）根据客户的资产值及重要程度分为重要账户和普通账户。

（七）根据客户证券账户类别分为机构户、自然人户。

（八）根据客户帐户性质分为正常状态客户、司法冻结客户、业务办理冻结客户。

（九）公司认为需要进行分类的类别。

第五条客户帐户风险分类标志存放在数据库中，分类标志为以上各种类型复合表示。

第三章风险类别设定

第六条公司对各种不同风险类别设立一定的风险级别，风险级别划分为三级，第一级为普通级，第二级为低风险级，第三级为高风险级。不同的风险类别进行不同的风险控制。

第七条各风险级别对应的客户帐户分类标志为：

（一）高风险级：涉及资产管理业务、拖拉机账户、二级账户、法人以个人名义开户账户、个人借用他人账户、司法冻结客户、业务办理冻结客户。

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（二）低风险级：资料不齐全账户、最近三年内无交易的三无账户、三年内无交易的有资产账户、尚未规范银证转账账户、重要账户。

（三）普通风险级：无以上账户分类标志的客户帐户。

第八条风险级别为普通级的客户：公司不对其进行限制，客户可根据需要通过自助委托系统，银证转证系统，网上交易等系统办理各种类型业务。

第九条风险级别为低风险级的客户：公司对其进行部分限制，对其大额提款、交易品种进行一定限制，并安排专人定期对此类客户进行监控。

第十条风险级别为高风险级的客户：公司根据其账户性质，禁止该类客户某些业务操作（例如：提款，撤消指定交易、转托管等），同时，安排专人对此类账户进行实时监测，如果该类客户的操作超过上限，即对其暂停交易直到其风险级别下降。

第十一条客户帐户分类标志的设定、更改。

（一）客户帐户分类标志的设定由营业部根据客户分类情况进行设定，相关操作必须是一人经办一人复核。

（二）当客户状态发生变化时，根据分类标准需要修改客户风险分类类别的时候，营业部经办人员需填写客户风险分类类别修改表，经复核，由营业部营运总监进行审批后，再进行修改。

第四章重要客户管理

第十二条为了加强对重要客户的管理，方便公司总部及时了解经纪业务的客户情况，减少风险的发生，对经纪业务的重要客户由公司客户服务中心进行回访。

（一）对于营业部内资产值超过300万的客户，客户服务中心必须依据客户开户时预留的通讯方式联系客户，对客户在开户申请表上所填写的各项内容进行确认，以确保客户身份资料的真实性。

（二）对于资产值超过1000万元的客户，再由经纪业务管理总部指定专人对客户进行回访。

（三）经纪业务管理总部指定专人对上述重要客户（资产值超过300万）的交易及资金存取等业务进行监控，当客户出现大额保证金提取或者交易情况出现异常时，经办人员必须与相关证券营业部进行资料核对，在查清具体原因并确认无异常后方可为客户办理相关业务。

（四）对于通过合作银行开设的证券账户和资金账户（银证通业务），无论其资金量大小，客户服务中心必须根据客户开户时预留的通讯方式直接联系客户，对客户在开户申请表上所填写的各项内容进行核对确认，以确保客户身份资料的真实性。

第五章其它事项

第十三条本办法由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。

第十四条本办法自颁布之日起施行。

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营业部突发事件应急处理办法

第一章总则

第一条为了保障营业部安全高效运作,达到规范内部管理和及时化解风险的目的，特对营业部的电脑系统、通讯设备、消防保卫等突发性事件的应急处理制定本办法。

第二条各营业部应根据本部门的实际，制定出突发事件应急方案的实施细则,必须指定各项应急处置的责任人，解决问题应遵循及时性、主动性、保密性、统一性的原则。

第二章电脑系统突发事件的应急处理办法第三条由于服务器和主机故障、行情线路故障、通信线路故障以及通信设备故障等原因而引起营业部的行情显示或交易委托中断，电脑人员须及时向营业部总经理及电脑中心报告，并按照电脑中心制定的《广州证券计算机信息系统应急方案（V3.0版）找出事故原因及作出应急处理。

第四条营业部总经理须在事故发生后五分钟内向经纪业务管理总部报告。

第五条通过广播向客户解释交易暂时中断的原因并表示营业部将尽快恢复正常交易。

第六条全体员工对自己所负责区域的客户进行解释及安抚工作，并注意观察客户情绪反应，若发现客户情绪异常须立即向营业部总经理报告。

第七条行情和交易委托恢复后应通过广播系统通知客户。

第三章银证转帐突发事件的应急处理办法第八条银证电话转帐差错事故的应急处理

（一）实时银证转帐不成功

1、电脑人员马上检查营业部端线路是否正常，并使用测试帐户确认银行端线路是否正常。

2、财务人员马上检查银行备付金帐户余额是否充足。

3、向营业部总经理、存管中心报告，客户服务部马上组织人力对正在使用电话转帐的客户做好解释工作。

（二）银证转帐日结对帐不一致

1、立即知会财务人员，电脑人员马上检查银行取数是否正确。

2、交易部人员马上检查对帐不符的客户保证金帐户的资金流水情况，根据资金帐务调整的可行性给出处理建议。

3、向营业部总经理、存管中心报告，并马上电话联络客户，了解客户当时的实际操作情况。

第九条银证联转帐差错事故的应急处理

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（一）实时操作出错后，客户仍在营业部的，马上联系客户进行存取对冲交易处理，冲平帐务。

（二）操作出错后，发现客户已经离开营业部的，需马上电话联络客户，在客户未提取银行资金前，要求客户回到营业部进行存取对冲交易处理。

（三）同时，马上报告营业部总经理、存管中心，知会财务部人员，并根据与银行签订的银证通业务差错处理方案，立即进入业务处理紧急程序。

（四）财务人员积极配合紧急程序中的相关手续。

第四章供电、火灾、治安突发事件的应急处理办法

第十条发生突然断电的应急处理

（一）营业部总经理做好现场指挥工作。

（二）交易部经理、客户服务部经理组织本部门人员以及保安员向客户进行耐心的解释，并通过广播系统向客户说明有关情况。

（三）通知电脑部进行紧急处理。

（四）由行政岗或电工开启后备发电机。

（五）开启部分设备,供客户进行委托查询。

第十一条发生火灾的应急处理

（一）任何员工发现火警，须马上向总经理报告（总经理不在岗，则向代理总经理行使管理职权者报告）。总经理马上向公司“三防工作领导小组”成员报告。

(二)营业部“三防工作小组”联络员迅速切断电源并根据火灾情况打报警电话；负责广播的员工迅速打响警钟，通过广播系统指导客户迅速、有序地离开现场。

(三)各区域的安全保卫责任人打开安全门,引导就近的客户迅速到指定的走火通道出口并守住安全门，维持秩序，防止客户慌乱，疏导客户离开。

（四）“三防工作小组”组长指挥员工使用场内的1211灭火器灭火。

（五）视火势情况，由“三防工作小组”人员启动自动喷淋系统及二氧化碳灭火系统。

（六）消防人员到现场后，员工要听从消防人员指挥，注意做好现场保卫工作，严防坏人乘乱盗窃或破坏。

（七）下班后或节假日发生火警，值班人员须马上打火警电话，并通知营业部“三防工作小组”组长及组员迅速回营业部。

（八）做好火灾善后工作，查明起火原因，清理现场，防止留下隐患，写出火灾事故报告交公司“三防工作领导小组”。

第十二条发生盗窃、抢劫、破坏设备的应急处理

（一）按警钟,各岗位责任人员坚守岗位,保护重要财物。

（二）迅速向营业部总经理汇报,由营运总监将案情报公安机关或打110报警电话。

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(三)由总经理指挥保安人员及营业部工作人员控制现场,并保证现场人证、物证不受损坏,等待公安人员进行现场处理。

第十三条因交易异常或其他原因造成客户发生的骚乱的应急处理

（一）与电脑部联系,弄清发生异常情况的真实原因。

（二）报告营业部总经理及营运总监，并由总经理统一向客户解释的口径。

（三）由交易部经理、客户服务部经理组织本部门人员及保安人员维持现场秩序。

（四）向鼓躁情绪特别严重的客户主动进行解释，安抚客户情绪，解释时要特别注意行为、语言、态度,防止矛盾激化;对有意滋事者通知公安机关请求协助。情况严重时须向经纪业务管理总部报告，由公司确定是否向证管部门报告。

（五）柜台人员及客户经理配合电脑部对营业部相关设备进行维护处理,并根据营业部总经理的指示向客户公告。

第十四条发现盗买、盗卖股票的应急处理

（一）当客户反映出现盗买、盗卖股票的可疑情况时,柜台工作人员应检查客户的身份证及股东帐户卡。确认客户身份后,打印交割对帐单。将身份证、股东帐户卡及对帐单向交易部经理报告, 交易部经理应迅速安排保安人员密切监视营业大厅的情况,通知客户办理帐户冻结或更改交易密码和资金密码。经过初步处理后,向总经理汇报情况。总经理布置营运总监、交易部经理协助开展详细调查。涉及刑事犯罪的，由营业部协同客户向公安机关报案，并将调查结果及处理情况向客户作解释说明。

(二)当柜台人员或保安员发现嫌疑人可能盗买、盗卖的情况时,柜台及保安员应立即将监视录象定点进行监控，并记清作案嫌疑人的特征。柜台人员迅速查阅有关股东资料,用电话通知客户，说明情况并征得同意后立即冻结帐户(事后应通知客户临柜补办冻结手续)或通知股东更改交易密码及保证金密码,尽量减少客户损失,同时将有关情况及处理结果向营运总监、总经理汇报。由营业部向公安机关报案,提供证据协助公安人员破案。

第十五条发生盗领保证金的应急处理

出现不法之徒用假身份证、假股东帐户卡进行冒领时被柜台人员查验三证时发现的,柜台人员先要稳住不法之徒,争取时间向部门经理、总经理汇报。总经理根据情况安排人员及时拨打110报警中心,配合公安机关将盗取他人保证金的不法之徒布控,协助调查取证,由公安机关依法处理.

第五章附则

第十六条本办法由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。

第十七条本办法自颁布之日起施行。

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程序文件及管理制度

压力容器制造程序文件及管理制度 （2016版） 文件号：LZZG-2016.1 编制： 审核： 批准： 持有人： 2016-0X-0X发布 2016-0X-0X实施 xxxxxxxx有限公司

1.1 人员职责 1.1.1 法定代表人（兼总经理） 1.1.1.1 负责国家方针政策和法律、法规的贯彻实施，对公司产品的安全质量负全责； 1.1.1.2 批准公司质量方针和质量目标，批准发布《压力容器制造质量保证手册》； 1.1.1.3 任免公司总经理、质量保证工程师和各质量控制系统责任人； 1.1.1.4 为质量保证体系的实施和有效运行提供所需的资源； 1.1.1.5 主持召开董事会，拟定公司管理机构； 1.1.1.6 支持总经理建立质量保证体系，为质量保证体系的实施和有效运行提供所需的资源。 1.1.2 总经理 1.1. 2.1 全面领导公司日常工作，向全体员工传达满足法律法规要求及顾客满意的重要性； 1.1. 2.2 对公司质量工作和产品质量负责； 1.1. 2.3 负责公司质量保证体系的建立；

1.1. 2.4 负责程序文件（管理制度）的批准； 1.1. 2.5 负责各部门、各岗位人员的任免； 1.1. 2.6 对公司的生产、经营全面负责； 1.1. 2.7 主持管理评审； 1.1. 2.8 为质量保证体系的实施和有效运行提供所需的资源 1.1. 2.9 支持质量保证工程师和各专业质控责任人开展工作，确保质量保证体系运转有效。 1.1.3 质保工程师 1.1.3.1 协助总经理制定质量方针和质量目标，在总经理的领导下，负责压力容器制造质量保证体系的建立、实施、保持和改进并确保其有效运行； 1.1.3.2 按照质保手册的规定对各质控系统的工作进行组织、协调和监督检查，根据生产的发展不断完善、改进质保体系的工作； 1.1.3.3 组织贯彻、执行有关特种设备的法律、法规、标准、技术规定； 1.1.3.4 坚持原则，行使质量否决权，保障和支持质量保证体系工作人员工作； 1.1.3.5 定期组织质量分析、质量审核，协助总经理组织管理评审； 1.1.3.6 对质量保证体系人员定期组织教育和培训； 1.1.3.7 组织编制程序文件、作业指导书和相关标准，其中包括质量记录、报告，并通过质量保证体系贯彻实施； 1.1.3.8 审签产品质量证明文件。 1.1.4 材料责任人 1.1.4.1 对原材料、焊材、外购外协件的采购质量负责，审核质量证明书、合格证和材料的入库验收； 1.1.4.2 审查分包/分供方的资质，组织对分包/分供方的评价工作； 1.1.4.3 监督检查材料的保管、标记移植和材料的发放，确保压力容器用材的正确性； 1.1.4.4 审核材料的代用手续； 1.1.4.5 有权对材料员、保管员的工作进行检查，有权制止不合格的材料进入制造现场； 1.1.5 工艺责任人 1.1.5.1 负责并组织图样的审查工作，有权制止不合格的技术文件流入制造工序； 1.1.5.2 组织编制并审核工艺文件，负责工艺文件的修改和现场工艺质量问题的处理； 1.1.5.3 负责组织审核工装的设计、制造和验收；

投资管理制度

4.1.2投资管理制度 1总则 1.1为了规范对外投资行为，防范投资风险，制定本制度。 1.2本制度所称投资包括证券投资、长期股权投资、委托理财和委托贷款等对外投资，不包括固定资产投资、研发投资等内部投资行为。 1.3本制度适用于公司及全资子公司的对外投资活动。 2岗位分工 2.1证券部是公司实施对外投资管理的职能部门，其主要职责包括： （1）参与制定公司长期战略发展规划和年度投资计划； （2）负责公司投资项目的策划、论证、实施与监管； （3）负责子公司或参股公司投资项目的审查、登记和监控； （4）负责按对外投资类别分别制定实施细则。 2.2财务中心配合进行对外投资的前期论证、资金筹措、投资并购的资产交割等事项，负责对外投资业务的会计记录。 2.3董事会办公室负责按照证监会和深圳证券交易所的相关规定，及时披露对外投资信息。 2.4对外投资的经办人员必须具备良好的职业道德，掌握法律、金融、证券、并购、财会等方面的专业知识和工作经验。 2.5不得由一个部门或人员办理对外投资业务的全过程。 3授权批准 3.1股东大会根据《公司法》及相关法规和《公司章程》的规定审批投资计划、重大投资项目。 3.2董事会根据股东大会的授权和《公司章程》规定的职责和权限审议、批准重大投资项目。 3.3董事长根据董事会授权和《公司章程》规定的董事会闭会期间的审批权限审批对外投资项目。

3.4管理层依据董事会授权，遵照国家相关法律法规和公司相关制度具体组织实施对外投资业务。对管理层和具体经办人员的授权必须以书面授权的方式明确。 3.5除须股东大会审批的投资损失确认事项外，其余投资损失确认事项，由董事会审批。 3.6由股东大会审批的投资事项必须由董事会先审议再提交股东大会批准。 3.7公司对外投资业务实行总部集中决策、统一管理，所有对外投资项目必须经总部决策层审批后方可实施。未经总部批准，子公司及分支机构不得进行对外投资。 3.8对投资业务有批准权的审批人，应按对外投资业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。 3.9对于审批人超越授权范围审批的投资业务，经办人员应拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门（或个人）报告。 4对外投资原则 4.1对外投资必须符合国家、地区产业政策，以及公司的发展战略规划。逐步形成以公司品牌为标志，主业突出、行业特点鲜明的产业体系。 4.2对外投资必须对拟投资项目进行充分调查，经过可行性论证。 4.3公司谨慎从事证券投资、委托理财和委托贷款等高风险投资，该类投资不得占用公司正常生产经营资金。 4.4境外投资必须考虑政治、文化、经济、法律、市场、汇率等因素的影响。 4.5对外投资严格实行预算管理，防止对外投资失控导致公司资金链的断裂。 5长期股权投资管理 5.1投资决策管理 5.1.1公司董事、高管人员、各职能部门均可以提出投资项目建议书，报送公司证券部审查。 事业部的职能部门和下属单位提出的投资项目建议书，由事业部

公司成本费用管理办法_

公司成本费用管理办法 成本费用管理办法 第一条：为进一步加强中心成本费用控制，强化全员成本意识，严控不合理开支，增强财务约束能力，使中心财务管理工作更趋程序化、规范化、精细化和预算化，特制定本办法。 第二条：中心成本费用管理工作应遵循“成本效益、统一管理、监督制约、依法合规”的整体原则。 1、成本效益原则。各成本中心都应树立成本观念和成本意识，在设备采购、基本建设、行政管理、后勤服务等涉及资金投入方面，必须充分考虑“投入产出”平衡，避免盲目投入，重复建设、不计成本、不重效益的随意行为。 2、统一管理原则。按照财务统一管理的思路，中心及关联单位的财务管理和计划投资工作，由中心计划财务部门统一管理与协调。各部、室成本费用坚持“一支笔”审批制度。 3、监督制约原则。根据中央部门预算管理的要求，通过预算分解、定额包干、适度奖惩、财务监控的手段，达到监督制约的效果。各部门班子成员应对部门成本费用进行监督管理。 4、依法合规的原则。中心各项财务管理活动和行为必须依据和遵照现行法律，法规和规章制度办事，做到依法理财，照章办事。

第三条：中心成本费用项目按性质分为变动费用和刚性费用(相对)两类。对变动费用实施定额包干管理，对刚性费用实施监控约束管理。 第四条：实施监控约束管理的成本费用有工资总额，职工福利基金、工会经费、职工教育经费、社会保障费，劳动保护费、住房公积金、防寒取暖费、防暑降温费，保险费、绿化保洁费、水电消耗、各类税金及附加等项目。 第五条：实施定额包干管理的成本费用有差旅费、办公费、业务费、修理费、燃料动力、器材配件、运输费、电话费、业务招待费等项目。 第六条：刚性费用实施监控约束管理，由计划财务部门根据全年预算批复，协同相关职能部门制定具体指标，报中心批准后实施。变动费用实施定额包干管理，由计划财务部门根据全年预算批复及历年数据采取“零基预算”与“定基预算”相结合方法编制，报中心批准后实施。 第七条：计划财务部门在编制全年预算时，根据预算批复情况，考虑中心生产运行实际，预留部分机动经费作为中心总预备费，以应对临时性、专题性、实发性、大额性的相关经济事项。动用总预备费，必须由使用部门提出书面申请，经计财部门汇同其他职能部门初审后，报中心批准后方能实施。中心领导的相关费用实施单列，在定额以内使用。 第八条：对各项变动费用定额包干的具体说明 1、差旅费：核算各部、室员工出差期间发生的相关费用。(部门核算指标中不含境外培训和专题性考察发生费用)凡涉及一个以上部、室员工共同出差、培训、考察时，一般按出

城投公司安全管理制度

城投公司安全管理制度 安全是我们所有工作的前提，也是我们工作的基础，公司全体人员必须充分认识安全工作的严重性，认真贯彻国家关于安全的方针政策、法律法规和公司的各项规章制度，坚持安全第一、预防为主的方针，以确保公司各项工作的顺利开展。以下是公司的安全管理制度，望认真贯彻执行。 安全检查制度 1、每月进行一次全面的安全生产大检查，对检查的结果进行汇总分析，制定整改措施，并由主管安全的部门写成书面材料存档待查。 2、项目部进行经常性的安全检查，发现问题及时报告领导和专业部门，迅速组织处理，决不允许带“病”作业。 3、安全专业部门和安全管理人员进行经常性的安全检查，对查出的巨大不安全隐患和问题应立即通知有关单位和部门采取措施，同时汇报主管领导。 4、对于电气装置、起重机械、运输工具、防护用品等分外装置、用品和严重场所每年要求施工单位请安全管理部门和专业技术人员进行专项检查。在检查中发现的问题要写成书面材料，建档备查，并限期解决，保证安全生产。 5、对防雨、防雷电、防中暑、防冻、防滑等工作进行季节性的检查，及时采取相应的防护措施。 6、节假日期间必须安排专业安全管理人员值班进行安全检查，同时配备一定数量的安全保卫人员，搞好安全保卫工作。 7、要害部门重点检查制度。包括：变电站、配电室、钢丝绳、连接装置及提升装置、消防设施和器材等。 安全教育培训考核制度 1、负责人培训制度。包括经理、副经理、总工、部门经理都必须接受安全生产监督管理部门举办的安全培训班，经考核获得安全资格证。

2、安全生产管理人员培训制度。安全管理人员要摆正安全与生产经营等各项活动的关系，学习和掌握安全管理知识，取得安全资格证书，并保证每年至少进行1-2次培训。 3、各种作业人员培训制度。特种作业人员除进行大凡安全教育外，还必须由有关专业部门对其进行专门技术培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 已经取得证书的特种作业人员，按要求参加专业部门组织的培训、考试和考核，对操作证进行复审签认。 4、新职工的安全培训制度。新进企业的职工接受安全教育、培训的时间不少于40小时，考试合格后，方可独立工作。 5、全体职工安全教育制度。所有生产作业人员，每年接受在职安全教育培训时间不少于20小时。 6、换岗工人安全教育制度。调换工种的工人必须经过安全教育，包括本岗位操作规程、危险因素等。 8、“四新”安全教育制度。采用新技术、新工艺、新设备、新材料进行生产，对从业人员进行必要的安全教育。 9、安全知识考核制度。实行上级对下级的层层考核制度，每半年进行一次，考试成绩存入个人档案，作为评比升级的条件之一。 安全生产会议管理制度 为加强企业安全生产工作，及时有用协调和处理公司生产组织过程中存在的问题，确保公司实现安全生产，特制定本安全生产会议制度。 1、企业的安全会议由安全负责人负责召开，总结本月工作，布置下月安全工作。 遇有分外情况应及时开会研究处理。 2、会议要有详细记录，对检查安全工作的隐患问题进行研究制定解决措施。

各项管理制度与操作程序文件

机械设备管理制度 机械设备管理可分为以下四个方面： ⑴．技术资料管理； ⑵．维护和保养； ⑶．备品备件管理； ⑷．管理办法。 ㈠．技术资料管理 技术资料包括设备档案；设备图纸两方面。 ⑴．设备档案包括合格证；使用说明；验收报告；安装位置；使用年限；设备现状；维修保养记录等几方面。 ⑵．设备图纸包括目录；安装布置图；机械图纸；电气图纸；机械传动原理图；电气原理图；机械；液压；气压控制图；接线图；标准件明细表；外购件明细表；自制件明细表和备件明细表等几个方面。 ㈡．维护和保养 机械设备保养一般采取三级保养制度，即日常保养；定期保养和大修。 ⑴．日常保养 ①．日常保养工作主要是对某些零件进行检查；清洗；调整；运动队滑；紧固等，针对的是外观、操纵装置、传动装置、控制装置、各种仪表和关键部位部件。 ②．日常保养分为班前保养巡检和点检。 班前保养主要内容是：擦拭设备、检查仪器仪表是否正常，

操纵控制指示部分是否灵敏可靠，有没有异常响声气味等。 巡检内容是：根据具体情况，制订表格，实施对设备的控制。 点检是对重点设备重点部位的控制。 ⑵．定期保养 定期保养根据工作量和复杂程度大体可分为一级保养、二级保养。这是一种强制性预防为主的停机保养制度。 ①．定期保养是根据设备使用时间长短来规定的。各级保养的间隔期大体是：一级保养300h，二级保养1200h。 ②．定期保养的内容是：排除发现的故障，更换工作期满的易寻部件，调整个别零件，并完成难保养的全部内容。 ③．各级保养的具体内容根据设备的性能与使用要求而定。 ⑶．大修 大修是根据设备性能参数丧失程度而安排的，一般情况下，现场设备不安排大修。 ㈢．备品备件 备品备件是设备长期保持良好运营状态的保证，是设备管理的一项重要内容。可分为备件计划和备件管理两部分。 ⑴．计划是根据设备具体情况、工作环境、连续工作时间而制定的。备品备件必须是设备运转和保证设备运转的必需品。 ⑵．备件管理 备件根据使用范围的不同，可以分为以下几部分：专用备件、备品、标准件、计量器具及常用工具，其中大型备件，易燃易爆品，有

证券投资授权管理制度

证券投资授权管理制度 目录 第一章总则 (2) 第二章授权的原则 (2) 第三章授权的方式 (3) 第四章授权的撤销与终止 (4) 第五章责任 (5) 第六章附则 (6)

第一章总则 第一条为建立健全证券投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）授权控制体系，加强公司内部控制和风险管理，优化资源配置，根据国家 有关法律法规和《永商证券投资基金管理有限公司章程》（待定）、 《永商证券投资基金管理有限公司内部控制大纲》（待定）的有关规 定，制定本制度。 第二条授权控制应贯穿公司经营活动的始终。公司股东会、董事会、监事会和管理层应当根据公司章程的规定履行各自的职权；公司各部门、 分支机构和公司员工应当根据公司内部机构设置及职能、岗位说明 书，在规定的授权范围内行使相应的职责。 第三条本制度适用于公司全体员工。 第二章授权的原则 第四条公司的授权管理应当遵循有限、书面、分级、监督、审慎、适当的原则。 第五条有限授权原则。公司实行业务权限负责制和岗位责任制，任何部门和个人不得越级、越权办理业务。 第六条书面授权原则。公司所有业务权限的授权应当采用书面即授权书形式，授权变更、撤销与终止也应当采用书面形式。 第七条分级授权原则。公司根据各部门和个人工作性质的不同，采用逐级授权的方式进行授权。

第八条监督授权原则。公司应当对业务操作以及授权执行的规范性、准确性、严肃性进行监督检查。监督检查由监察稽核部执行。 第九条审慎授权原则。公司及授权人应当在评估被授权人专业知识及岗位技能的基础上，审慎选择被授权人。 第十条适当授权原则。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 第三章授权的方式 第十一条公司授权根据授权时限的不同，分为临时授权和阶段授权： （一）临时授权，指公司为解决突发事件、专门事项或授权人在短 时间内因故无法履行职责时，临时授权被授权人处置突发事 件、专门事项或代授权人履行职责的授权； （二）阶段授权，指公司为解决、处理有规律发生或经常发生的事 件或业务，或授权人在一段较长时间内无法履行职责时，在 特定时期内授权被授权人处置相关事件、业务或代授权人履 行职责的授权。 第十二条公司授权应当采用书面即授权书形式，授权书应当包括以下内容：（一）授权人姓名； （二）被授权人姓名； （三）授权事项及范围； （四）授权期限； （五）其他需要规定的事项。

证券投资管理制度1

证券投资管理制度 第一章总则 第一条为加强与规范上海福汇投资有限公司（以下简称“公司”）证券投资业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称证券投资，主要是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的行为。 第三条公司的证券投资包含以下类型： 1、股权投资：新股认购、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，国债、公司债券（含可转债）； 2、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、股指期货等）； 3、上海证券交易所认定的其他投资行为。 第四条本制度适用于公司本部。下属控股子公司未经授权，不得进行任何证券投资事项。 第五条证券投资的原则： （一）公司的证券投资应严格遵守《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等国家法律、法规、规范性文件并按照《公司章程》、

《上海福汇投资有限公司董事会议事规则》等规定履行审批程序。 （二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全、效益优先、量力而行。 （三）公司的证券投资应遵循确保资金安全、效益优先的原则； （四）公司的证券投资必须与财务结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公司正常经营，不能影响自身主营业务的发展。 （五）公司证券投资资金来源为公司自有资金。不得使用募集资金、银行信贷资金等不符合国家法律法规和中国证监会、上海证券交易所规定的资金用于直接或间接的证券投资。 第六条凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。 第二章证券投资的资金管理及账户管理 第七条根据公司股东大会对董事会的授权，公司用于证券投资的资金使用不得超过人民币5000 万元（暂定5000万）。 第八条证券投资资金应开设专门的银行帐户，并在证券公司设立资金帐户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行帐户与资金帐户对接。根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可以一次性或分批转入资金帐户，每笔超过50万元的资金调拨均须经公司董事长、财务负责人会签后才能进行,资金帐户中的资金只能转回公司指定三方存管账户。因证券投资所得收益必要

公司成本费用管理制度

成本费用管理制度 第一章总则 第一条为加强对XX有限公司（以下简称“公司”）成本费用的控制和管理, 提高经济效益，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等国家有关法律法规的规定，结合企业生产经营实际和建立现代企业制度的需要，制定本制度。 第二条本制度适用于公司所属各部门。 第三条企业的成本和费用管理工作是企业生产经营管理的核心，将贯穿于生产经营活动的全过程。其基本任务是：通过预测、计划、控制、核算、分析和考核，反映企业生产经营成果，挖掘降低成本潜力，努力降低产品成本，提高产品市场竞争力。 第二章基础管理工作 第四条在企业管理层的领导下组织各职能部门，认真做好成本和费用管理的基础工作。其主要内容是：定额管理、原始记录、计量验收。 第一部分定额管理 第五条对各种原材料、工具、燃料动力的消耗，以及劳动工时、设备利用、物资储备、定额流动资金占用、费用开支等，都将制订先进、合理的定额，并定期进行检查、分析、考核和修订。 第六条各项定额的制订，是一项复杂细致的工作，需要在统一领导下，由各职能部门密切配合进行，同时兼顾企业目前的生产能力和管理现状，使定额既先进又可行地进行补充和修订。 第二部分原始记录 第七条根据生产经营管理的实际情况，建立、健全下列各项原始记录：

（一）材料物资方面的原始记录，主要是反映材料的收、发、领、退等物流过程的各项原始记录。主要包括：材料、物资验收入库单、领料单、限额领料单、委托加工材料单、委托加工入库单、材料物资盘点报告等，并作好工具借还登记簿和材料明细帐的记帐工作。 （二）劳动工资方面的原始记录，应能反映职工人数、调动、考勤、工资基金、工时利用、停工情况、有关津贴等项记录。 （三）设计及工艺改动方面的原始记录，主要是反映产品设计改动、工艺路线变化、工时材料定额变动等项的原始记录，如产品设计修改通知单、工艺路线变动通知单，定额变动通知单等。 （四）生产方面的原始记录，主要是反映产品从材料投入至验收入库过程的各项原始记录。主要包括：备料转送完工报告单、生产任务单、临时生产任务单、材料领料单、废品通知单、产成品入库单等，并作好产品投入产出数量管理和工时统计工作。 （五）设备使用方面的原始记录，主要反映设备验收、交付使用、维修、封存、调拨、报废的情况的各项原始记录。主要包括：固定资产验收单、固定资产调拨单、在建工程转固定资产验收单等，并作好固定资产卡片和固定资产台帐的登记工作。 （六）动力消耗方面的原始记录，主要是反映各计量仪表所显示的水、电、汽、风的实际耗用量，并作好能源消耗统计报表。 各职能管理部门应指定专职（或兼职）人员对各种原始记录进行管理，严格按照统一规定各类原始记录的格式、内容、填写、审核、签署、传递、存档等要求进行工作，保证原始记录管理的规范化和标准化。 第三部分计量验收 第八条建立健全各项财产、物资的计量验收制度，并保持计量工具的准确性，对材料、工具、在产品、半成品、产成品等的收发和转移，必须进行计量、点数和

公司档案管理制度及流程 (最新)

公司档案管理制度及流程 (最新) 一、目的 加强档案管理,规范公司档案的收集、归档程序和方法,确保公司档案的完整性、准确性和系统性。提供符合公司需求和保证管理体系有效运行的证据。 二、适用范围 适用于公司及各部门档案的收集、整理、分类、利用及归档。 三、职责 (一)办公室： 1.负责公司档案的集中管理和制度执行及检查工作,并负责督促指导部门档案管理。 2.建立健全公司档案管理制度,指导、监督和检查执行情况； 3.收集、整理、分类、鉴定、统计、保管公司的档案和其他资料； 4.负责公司档案的利用和销毁管理,监控档案利用和销毁的全过程,确保公司档案的安全；指导公司的档案管理工作。 5.提高档案信息的利用效率,促进信息传递和沟通； 6.负责组织学习和培训档案管理办法、使用知识。 (二)其他各部门相关人员： 1.负责在工作变动时,做好或协助移交工作,并及时通知办公室； 2.定期向办公室移交本部门档案； 3.负责本部门文件资料或合同复印件的日常收集、标识、贮存、保管、利用、归档； 4.财务部负责按国家财政制度规定独立建档保管财务档案资料； 四、工作程序 (一)档案资料的收集 1.各部门相关人员负责对本部门日常工作中形成的合同及文件资料进行收集。 2.各部门文件、合同等资料原件需要保存的,各部门分别进行整理,并编制《移交目录》每月向办公 室移交。 3.档案资料的日常管理： ⑴公司的电子文件,应当及时存放于档案室指定电脑硬盘内或制作专门光盘进行编号保存。 ⑵文件资料、合同要科学排列,按编号顺序存放于文件盒内,并加以标识,整齐排放在档案柜中。 4.档案借阅： ⑴借阅档案要履行借阅手续,填写《档案借阅登记表》,有部门经理签字同意后,经办公室主任核查后方可借出； ⑵档案外借一般只借复印件,需借原件者须经总经理批准,借阅的档案交还时,必须当面点交清楚,如发现遗失或损坏,应立即报告直接上级； ⑶借阅档案用完后,应及时送还,如超过借阅时间,须重新办理手续； ⑷借档人必须爱护档案,不得擅自涂改、污损、勾画、剪裁、抽取、拆卸、调换、摘抄、翻印、复印、摄影,不得转借或损坏； 5.档案销毁： ⑴对已失去利用价值的档案,销毁时,必须写申请销毁报告,编制销毁目录,报办公室主任鉴定,最后报总经理的批准,方可销毁。 ⑵执行销毁任务时,必须由办公室主任监销,监销人不得少于二人,并在销毁目录上签字。最后,把销毁目录和办公室主任、总经理的批准手续文件,一并存档永久保存。 (二)档案管理细则 1.档案资料的归档范围： ⑴公司对外发出的公文,如给政府的请示报告类公文等； ⑵公司收到的公文,如政府职能部门发来的与本公司有关的条例、规定、命令、决定、决议、指示、

证券投资基金投资管理制度

目录

第一章总则 第一条为了保证基金管理有限公司（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。 第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。 第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。 第二章投资管理基本原则 第四条基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性

文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。 第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称 的原则，做到决策有效、责任明确。 第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。 第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。 第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及基金投资目标，适当开展相机抉择投资。 第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解基金投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受 能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益 优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为 投资者提供高水平的理财服务。 第十一条投资组合管理需遵循的原则 （一）长期投资的原则 公司信奉并遵循长期投资原则，致力于为基金份额持有人带来长期稳定的收益。每个基金都将根据建立在深入研究

成本合约部管理制度最新版

成本合约部管理制度 编制人： 审核人： 审批人： 日期：

为推行落实《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法》，规范合同管理、分包管理、结算管理等工作，参照公司相关管理办法，结合项目部实际情况，特编制本制度。 第一章合同管理 第一条合同管理是对本项目有关的合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议处理等进行管理，合同管理内容包括合同的评审、签订、履行、纠纷处理、存档。 第三条合同管理工作应当遵循以下原则： 1.依法签订合同，保证合同的合法性； 2.切实履行合同，提高合同的履约率； 3.有效监控合同，保证资料的完整性； 4.及时处理合同纠纷，维护企业的合法权益。 第四条合同专项管理机构分管的合同范围

第五条合同评审和签订 1.订立合同前，承办部门应当详细掌握合作方的下列情况：主体资格是否真实、合法，资信情况是否全面、可靠，是否有履约能力，应要求对方提交《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《资质证书》、《安全生产许可证》、《法定代表人身份证明书》、《税务登记证》、业绩证明材料、《法定代表人授权委托书》或《代理协议》等。 2.合同在完成评审后应根据公司管理制度要求上报审批，严禁擅自签订。分包合同、物资设备采购合同、机械周转材料租赁合同按规定上报子（分）公司审批签订。 3.签订合同时原则上应当让签约对方先行签字盖章，或者双方同时签字盖章。超过一页的合同必须加盖骑缝章，由法定代表人或授权委托人在每页上签名，签名必须与法人身份或授权代理人身份一致，签名必须清楚可辨，不得使用难以辨认的草书或艺术体等字体。严禁将仅有我方已签字、盖章、无合同条款具体内容的合同末页，交、寄给对方签字盖章。严禁向对方出具盖有我方印章的空白合同书。 4.未经公司批准，项目部不得为另一方提供任何形式的担保。 5. 建设施工合同签订后，项目部成本合约部及时就合同的重点内容对其他部门进行交底。其他合同由项目部主责部门对所签订的合同传递到相关部门，并就重点内容进行交底。 第六条合同履行 1.在合同履行过程中，各相关职能部门都应当按照公司的管理制度及各自的职责范围实施监督检查。

公司从业人员证券投资管理办法

浙商基金管理有限公司 从业人员证券投资管理办法（试行） 第一条为规范浙商基金管理有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、公司员工（以下简称“从业人员”）本人、配偶、利害关系人的证券投资行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》等相关法规，制定本办法。 第二条从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵循长期投资的理念，遵守相关法律法规、自律规则及公司证券投资管理制度，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。 第三条利害关系人，包括但不限于以下人员： （一）从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属； （二）从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。 第四条本办法发布实施之日起15个工作日内，从业人员应向监察稽核部如实备案本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户信息、交易账户信息。证券账户发生变更的，应当自完成变更之日起五个工作日内进行申报。 新入职人员在入职后15个工作日内应如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户信息及交易账户信息及持仓情况。 第五条从业人员未列入利害关系人的父母、子女的证券投资账户信息，应按第四条的时间要求进行备案。 第六条公司员工应在公司选定的证券经纪商处开立证券交易账户。公司董事、监事、从业人员配偶、利害关系人应当在能提供纸质对账单(应包含交易流水信息及持仓信息等内容)的证券经纪商处开立证券交易账户，且原则上一人只能选定一家证券经纪商。 第七条从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资时，禁止以下投资行为，包括但不限于：

证券投资顾问业务管理办法

中国银河证券股份有限公司 投资顾问业务管理办法（试行） 第一章总则 第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。 第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。 第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉

和回访等工作； 投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务； 人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜； 信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持； 法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。 第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责第五条投资顾问的任职资格包括： 1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录； 2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问； 3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验； 4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题； 5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

公司规章制度程序文件

公司规章制度程序文件

目录 第一章管理总则 (3) 第二章员工守则 (4) 第三章人事管理制度 (4) 第一节总则 (4) 第二节编制及定编 (4) 第三节员工的聘（雇）用 (5) 第四节工资、奖金及待遇 (5) 第五节假期及待遇 (6) 第六节辞职、辞退、开除 (7) 第四章行政管理制度 (8) 第一节总则 (8) 第二节办公用品领用规定 (8) 第三节电话使用规定 (8) 第四节车辆使用管理规定 (8) 第五章合同管理制度 (8) 第一节总则 (8) 第二节经济合同的签订及管理 (9) 第六章考勤制度 (10) 第七章保密制度 (12) 第八章安全保卫制度 (12) 第九章晋升制度 (13) 第一节总则 (13) 第二节分则 (13) 第十章奖惩制度 (13) 第一节总则 (13) 第二节奖励 (14) 第三节处罚 (14)

第一章管理总则 一、为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有 关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。 二、公司全体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、经律。 三、禁止任何部门、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。 四、公司禁止任何部门、个人损害公司的形象、声誉的行为。 五、公司禁止任何部门、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。 六、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的专业艺术、管理、经营水 平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 七、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提供学习、深造的条件和 机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。 1.公司派出进修，费用及培训时间由公司承担和安排，并与员工签订技术协议。 2.自己申请进修或深造并与公司业务相关的，费用由个人和公司各承担50%，并与 公司签订技术协议。 3.自己申请进修或深造且与公司业务无关的，费用由个人承担，培训时间按事假计 算。公司根据公司业务情况保留同意或拒绝员工申请的权力。 八、公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。 九、公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会，鼓励员工积极向上。 十、公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。 十一、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，欢迎员工就公司事务及发展提出合理化建议，对作出贡献者公司予以奖励、表彰。 十二、公司尊重员工的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。 十三、公司为员工提供社会保险等福利保证，并随着经济效益的提高而提高员工各方面的待遇。 十四、公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。

证券投资者适当性管理制度如何完善

证券投资者适当性管理制度如何完善 证券投资者适当性管理制度如何完善本文关键词：管理制度，投资者，完善，证券 证券投资者适当性管理制度如何完善本文简介：摘要：证券是企业筹集资金的重要渠道，资金的出资人就是证券投资者，保护投资者的权利不受侵害就需要有完备的制度，证券投资适当性管理制度就应运而生。证券最早发行国家是在欧美，我国证券投资市场发展比较晚，因此证券适当性管理制度不如欧美国家完善。我国《证券期货投资者适当性管理办法》于2021年7月1日正式实施 证券投资者适当性管理制度如何完善本文内容： 摘要：证券是企业筹集资金的重要渠道，资金的出资人就是证券投资者，保护投资者的权利不受侵害就需要有完备的制度，证券投资适当性管理制度就应运而生。证券最早发行国家是在欧美，我国证券投资市场发展比较晚，因此证券适当性管理制度不如欧美国家完善。我国《证券期货投资者适当性管理办法》于2021年7月1日正式实施，这是我国最新发布的适当性管理制度，该项制度的颁布不仅在权利上使得投资者的权益受到保障，而且是我国证券管理制度重要里程碑。本文主要是通过解读我国在适当性管理制度对证券投资者的重要性及当前适当性管理制度的内涵，提出其中有待改进的地方。

关键词：适当性规则；管理制度；证券投资者 一、我国当前投资者适当性管理制度的内涵 我国最新的适当性管理制度即《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）于2021年７月１日正式生效，这一制度的颁布，进一步保障了证券投资者的合法权益，使权益有法可依，并且是我国投资者管理制度的重要里程碑。 (一)投资者适当性管理制度的核心 主线：该《办法》颁布的主要出发点是为了保护证券投资者的合法权益，规范证券市场的管理制度，形成良好的制度环境才能更有效地保护投资者的合法权益。《办法》是对相关证券法的完善，这使得证券投资者的合法权益得到双重保障，进一步保障了投资者的合法权益。另外从根源上规避投资风险，将风险系数降到最低，这就要求相关理财公司以及金融机构要根据投资者的意向和风险承受能力选择合适的投资产品。从外部环境来说，还需要证监会和证券行业自律组织对证券行业进行有效监督，完善相关监督责任机制，不仅可以促进证券市场有序发展，最关键的是给投资者权益提供保障，以免造成不必要的损失。重心：保护普通投资者的合法权益。第一，该《办法》中明确规定了普通投资者和专业投资者的主要区别，和二者互为转换的条件，普通投资者的资金比较薄弱，风险承受能力比较差，收益和诚信度比较低，与此相反，专业投资者在各项方面比普通投资者较好，普通投资者要想转为专业投资者，不仅只是具备好专业投资者的主要

医疗器械经营企业质量管理制度与工作程序文件

(2016年新版)医疗器械经营企业质量管理制度及工作程序(全套) 医疗器械经营企业质量管理制度 xxxxxx医疗科技有限公司 2016年医疗器械经营质量管理制度 1、医疗器械经营质量管理制度目录 1.质量管理机构（质量管理人员）职责QMST-MS-001 2.质量管理规定QMST-MS-002 3.采购、收货、验收管理制度QMST-MS-003 4.供货者资格审查和首营品种质量审核制度QMST-MS-004 5.仓库贮存、养护、出入库管理制度QMST-MS-005 6.销售和售后服务管理制度QMST-MS-006 7.不合格医疗器械管理制度QMST-MS-007 8.医疗器械退、换货管理制度QMST-MS-008 9.医疗器械不良事件监测和报告管理制度QMST-MS-009 10.医疗器械召回管理制度QMST-MS-010 11.设施设备维护及验证和校准管理制度QMST-MS-011

12.卫生和人员健康状况管理制度QMST-MS-012 13.质量管理培训及考核管理制度QMST-MS-013 14.医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告管理制度QMST-MS-014 15.购货者资格审查管理制度QMST-MS-015 16.医疗器械追踪溯管理制度QMST-MS-016 17.质量管理制度执行情况考核管理制度QMST-MS-017 18.质量管理自查制度QMST-MS-018 19.医疗器械进货查验记录制度QMST-MS-019 20.医疗器械销售记录制度QMST-MS-020 2、医疗器械经营质量工作程序目录 1.质量管理文件管理程序QMST-QP-001 2.医疗器械购进管理工作程序QMST-QP-002 3.医疗器械验收管理工作程序QMST-QP-003 4.医疗器械贮存及养护工作程序QMST-QP-004 5.医疗器械出入库管理及复核工作程序QMST-QP-005 6.医疗器械运输管理工作程序QMST-QP-006 7.医疗器械销售管理工作程序QMST-QP-007 8.医疗器械售后服务管理工作程序QMST-QP-008 9.不合格品管理工作程序QMST-QP-009 10.购进退出及销后退回管理工作程序QMST-QP-010 11.不良事件报告工作程序QMST-QP-011 12.医疗器械召回工作程序QMST-QP-012

ISO9002-全套制度及业务流程之文件管理程序

ISO9002-全套制度及业务流程之文件管理程序目的及范畴：建立公司文件制作、审核、批准、发放、回收及更新、储存等程序，确保公司文件得到及时准确的处理和安全有效的运转。该程序适用于以上环节所涉及的有关部门及个人。 职责： 总经理室负责公司文件治理的总和谐及总监督，并受理各部门有关文件延误的投诉； 各部室资料员负责文件治理的具体工作，即收发、登记、传递、用印、立卷、归档和销毁等。 工作流程： 3.1 文件分类： 3.1.1 通用文件：指公司在生产经营活动中普遍使用的文件，分为内部文件、外来文件和外送文件。 A. 内部文件：即公司制作的只在公司内部使用的文件。如请示单、报告、工作联系函、通知、会议文件、周记、制度文件等 B. 外来文件：即公司收到的由外单位制发的文件。如法律法规、政府来文、供方来文、顾客来文、公共事业单位来文等 C. 外送文件：即公司制作的对外发出的文件。如对政府、供方、顾客、公共事业单位发出的文件等 3.1.2 专用文件：指只在公司一定工作部门或业务范畴内使用的专门文件。分为技术文件、财务文件、人事资料、合同文件和签价单和决算资料等。 技术文件：即以图纸为核心的工程建设专用文件。如报批文件、标准图集、内业资料、图纸等。 财务文件：即在公司会计工作中形成和使用的会计核算专业材料。如会计凭证、帐簿、报表及有关的财务报告等。 人事资料：即公司职员在应聘、转正、考评等人事活动中形成的反映个人差不多情形、工作表现的个人资料。

合同文件：即在公司生产经营活动中与外单位签定的具有法律效力的文件。如各类工程合同、设计合同、售楼合同等。 签价单：即审计核算部在签价认价时专用的文件。 F．决算资料：即审计核算部在办理工程结算审核过程中产生的文件。 3.1.3 记录：即公司各项质量活动留下的记录，是一种专门类型的文件。如合格供应商名录、培训记录、各类签到表、登记表等 3.2 总要求： 3.2.1 文件处理必须做到及时、准确、安全。 3.2.2 内外行文要求做到格式统一、要素完整、文号分明。对外行文采纳国家公文格式，内部行文按公司惯例采纳英文格式。（格式及具体规定详见第三层次文件《**集团文件处理方法》之第二章“文件格式”） 3.2.3 各部室资料员为公司文件流转的进出口，文件不承诺由拟写人直截了当送领导者个人，因专门情形必须越过传递的，应于事后按程序补办登记。 3.2.4 各部室资料员要做好文书立卷工作。每年年初，按照以往本部门文件的运转情形，估量当年可能形成的文件，拟制或修订立卷类目。 3.2.5 各部室资料员要建立本部门的文件清单。即按照3.2.4订立的立卷类目，将空白的文件清单置于该类目的最前面；随时将已发放完毕的文件按已编好的类目归入卷内，并按文件收进顺序填写文件清单。 3.2.6 文件的治理一样要通过如下几个环节： 登记：收发文（除便条、介绍信、回执等）应登记在相应的收文发文登记本上或直截了当在文件上签收并及时整理文件名目。来图加盖受控分发号。 用印：公司印章由总经理秘书保管，部门公章由各部室资料员保管。用印时，应以有关部门主管签发的文字或经部门经理签字的盖章联系单为依据。 发放：各部室资料员按照批准的发放范畴进行分发。制度文件换版时，由总经理室或有关部门按照发放清单发出新版文件。