证券股份有限公司投资银行内幕信息知情人登记管理办法模版

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投资银行内幕信息知情人登记管理办法

第一条为防范内幕交易风险，提高投行业务质量，根据《证券法》等法律法规的规定，制定本办法。

第二条本办法所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，证券投行客户中涉及上市公司的经营、财务或者对该客户所发行的证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第三条本办法所称内幕信息知情人，是指符合《证券法》第七十四条第六款规定的、证券投行业务中接触到内幕信息的人员，包括但不限于保荐代表人和其他项目组成员、内幕信息在公司内部流转审批过程中涉及的人员、立项小组和内核小组成员、对投行业务进行内控的公司其他相关部门的人员等。

第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前对内幕信息负有保密义务。

第五条法律合规部负责牵头制定投行内幕信息知情人登记制度，组织实施投行内幕信息知情人登记制度，统一管理内部信息知情人档案的归口存档，并对投行内幕信息知情人登记制度的执行情况进行监督检查。

第六条投行业务部门负责执行在承揽、承做、持续督导项目过程中的内幕信息知情人登记制度。

投行管理总部负责执行在立项、内核过程中的内幕信息知情人登记制度。

资本市场部负责执行在发行过程中的内幕信息知情人登记制度。

法律合规部对非投行系统内幕信息知情人（含跨墙人员）进行登记。

上述部门应当指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作，登记完成时间原则上应为知悉当日。

第七条投行业务部门自承揽项目开始、至持续督导结束时，应当置备内幕信息知情人登记档案，对内幕信息知情人的姓名、所知内幕信息内容、时间等进行详细登记，并及时对新的内幕信息知情人或新的内幕信息事项进行登记。

第八条投行管理总部在立项与内核程序中应当置备内幕信息知情人登记档案，对内幕信息知情人的姓名、所知内幕信息内容、时间等进行详细登记。

第九条资本市场部应建立发行流程中的内幕信息知情人登记档案，登记内

容包括但不限于：内幕信息知情人的姓名、所知内幕信息内容、时间等。

第十条法律合规部在投行项目实施过程中，应当置备内幕信息知情人登记档案，对因文件流转、签批、跨墙等导致公司非投行从业人员接触内幕信息的，负责对内幕信息知情人的姓名、所知内幕信息内容、时间等进行详细登记。

投行信息系统平台对法律合规部指定人员开放。

第十一条执行投行内幕信息知情人登记制度的部门总经理是投行内幕信息知情人登记制度的责任人，有义务监督、管理本部门投行内幕信息知情人登记制度的贯彻执行。

涉及内幕信息的投行文件于公司办公系统中完成流转后应当传阅法律合规部指定人员。

第十二条对涉及上市公司内幕信息的投行项目，投行业务部门在申请公司立项、内核时，应当将截止立项、内核时的投行内幕信息知情人登记档案与立项文件、内核文件一并提交投行管理总部。

投行管理总部应将收到的上述档案、投行管理总部自己建立的投行内幕信息知情人登记档案在立项、内核后三个工作内报送法律合规部。

资本市场部在申请跨墙时，应当将截至申请跨墙时的投行内幕信息知情人登记档案报送法律合规部。

投行业务部门及保荐代表人在持续督导阶段获悉的内幕信息，按照证监会颁布的《关于上市公司建立内幕交易信息知情人登记管理制度的规定》的有关规定执行。持续督导阶段形成的内幕信息知情人名单及变化情况，由投行业务部门每季度末汇总后报送法律合规部。

第十三条投行项目负责人具体负责内幕信息知情人档案分阶段送达工作，送达档案原则上应提前三天向法律合规部申请获取。

第十四条投行业务部门、投行管理总部、资本市场部、法律合规部除登记内幕信息知情人档案之外，还应当监督管理相关人员严格遵守保密协议及相关法律法规规定的保密义务，防止内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易。相关部门在发现问题时应及时报送法律合规部。

第十五条本办法自发布之日起实施。

第十六条本办法由公司投资银行委员会会同法律合规部解释和修订。附件：证券投资银行内幕信息知情人档案格式（注1）：

项目名称：

内幕信息档案负责人签名：

注：1.本表所列项目仅为必备项目，各项目部门可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。

2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、电子邮件等。

3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

4.填报内幕信息所处阶段，包括承揽，合同订立，立项，内核，路演，推介，持续督导等。

证券公司主要业务有这八大类!

证券公司主要业务有这八大类！ 证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 下面一起了解证券公司八大主要业务： 证券投资咨询业务： 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务： 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括： (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 融资融券业务： 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 证券经纪业务： 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券

证券公司合规管理实施指引

证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董

事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求， 每次参加立项审议的委员中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的（）。 ? A.1/5 ? B.1/3 ? C.30% ? D.50% 我的答案： B 2 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线是指 （）。 ? A.质量控制团队 ? B.内核部门 ? C.项目组、业务部门 ? D.合规部门、风险管理部门 我的答案： C 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求， 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（）。 ? A.1/10

? A.专业胜任能力 ? B.执业质量 ? C.合规情况 ? D.业务收入 我的答案： ABCD 2 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所涵盖的证 券公司投资银行类业务包括（）。 ? A.承销与保荐 ? B.上市公司并购重组财务顾问 ? C.公司债券受托管理 ? D.非上市公众公司推荐 ? E.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务 我的答案： ABCDE

3 . 以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求， 正确的有（）。 ? A.证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，不得由同一名高级管理人员分管 ? B.证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价（含簿记建档）和销售等环节的相关工作，保证相关工作的独立、公平 ? C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动 ? D.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外 我的答案： ABCD 4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关 制度安排和执行标准时主要遵循（）思路。 ? A.着力解决投资银行类业务发展和内部控制存在的主要矛盾和突出问题，提高规则制定的针对性和精准度 ? B.统筹考虑行业现状和监管目标，实现规范和发展两者的平衡

【考点试题】2018年证券从业投资银行业务考题详解十三

https://www.wendangku.net/doc/a310042907.html, 【考点试题】2018年证券从业投资银行业务考题详解十三 2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！ 下列关于上市公司独立董事的提名、选举和更换的表述，正确的是：(不定项选择) a.上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 b.对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。 c.对于公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。 d.独立董事连续3次未亲自或委托他人出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 e.创业板上市公司选举独立董事应实行累积投票制。 参考答案：a、 b、e 解析：一、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》： 独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行： (一)上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司董事会应当按照规定公布上述内容。

2018年证券公司的合规考试地的题目模拟3

2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理

和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。 C如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的。 D合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行。 答案：A 4、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（） A证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

证券公司合规工作计划

证券公司合规工作计划 合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。 证券公司合规工作计划 1 第一部分 20**年度总体目标 总体目标： 20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。 融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。 第二部分 20**年度具体经营指标 具体经营指标： 一、理财方面： 依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增

加XX个百分点，为XXX万。新增客户数XX户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。 二、基金销售方面： 根据本营业部实际情况，20**年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200 万， 20**年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。 三、 IB业务方面： 20**年末期货资产预计同比20**年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比20**年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比20**年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比20**年增长15%，收入力争达到万元。 四、融资融券方面： 营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。 第三部分 20**年度工作措施

202X证券从业资格考试投资银行业务试题详解二.doc

202X证券从业资格考试投资银行业务试题详解二为您提供“202X证券从业资格考试投资银行业务试题详解二”供大家参考，希望可以帮到您，更多资讯本网站，我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象! 202X证券从业资格考试投资银行业务试题详解二 1、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议说法，正确的有：(不定项选择) A.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。 B.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户。 C.三方监管协议应约定，上市公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000 万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构。 D.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料。 E.三方监管协议应约定，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 参考答案：B、 D、 E 解析：对a，沪市规定的时间为两周内，深市主板、中小板、创业板规定的和时间是一个月内。 对c，各板都包含一次或12 个月内累计数，但规定的具体数据不相同，沪市为5000万且20%，深市主板为5000万或20%，深市中小板为1000万或5%，创业板为1000万或10%。

2、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法，正确的有：(不定项选择) A.不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行。 B.单次补充流动资金时间不得超过6 个月，单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%。 C.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，保荐机构、独立董事、监事会须出具明确同意的意见，且须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。 D.闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等。 E.补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2 个交易日内报告交易所并公告。 参考答案：A、 D、 E 解析：对b，是沪市和中小企业板特有的规定，深市主板、创业板无此规定。 对c，是创业板特有的规定，深市主板、中小板、沪市都规定，超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。 而且深交所关于此条的规定不符合证监会的规定，根据《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》(证监公司字[2007]25号)的规定，超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。

2018年证券公司合规管理制度

2018年证券公司合规 管理制度 2018年11月

目录 第一章总则 (3) 第二章机构设置及其职责 (6) 第三章履职保障 (11) 第四章合规报告与违规举报、处理 (15) 第五章工作配合与协调 (17) 第六章检查与监督 (18) 第七章责任追究 (19) 第八章附则 (20)

第一章总则 第一条为健全公司内部控制体系，建立合规风险管理的长效机制，增强公司自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。 本制度所称合规风险，是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条公司合规管理的目标：通过建立合规管理组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险，监测、检查经营活动，促进公司内控体系的健全和有效，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。 第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。

（一）系统性原则。合规管理体系的建设是一项系统工程，涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节，包括完善公司章程和内部管理制度，优化业务流程，健全组织架构，落实违规责任追究，强化工作人员合规培训，培育公司合规文化等方面。 （二）独立性原则。公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。 （三）有效性原则。合规管理体系的建立，要结合公司实际，符合公司的战略目标，以确保合规职责的有效履行，为经营活动合法、合规性保驾护航。 （四）制衡性原则。合规管理体系的建立，应遵循《证券公司内部控制指引》的要求，各部门间权责分明、相互牵制，前、中、后台管理相互分离。合规部门与风险管理、稽核等部门职责明确，分工合理。 （五）客户利益至上原则。公司应当合规经营、勤勉尽责，遵守下列基本要求： 1、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。 2、合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产

证券基金经营机构合规管理办法

证券基金经营机构合规管理办法 （草案） 第一章总则 第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本规定实施合规管理。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证

券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。 第二章合规管理职责 第六条证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则： （一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资

证券公司的融资渠道研究

证券公司融资渠道研究 一、我国证券公司当前的融资渠道的现状 (一) 增资扩股; 进行增资扩股主要有两种方式:一是在原有股东组成及持股比例不变的基础上增加原有 股东的出资额;二是吸收新的股东进来,在增加资本金的同时股东持股比例格局也发生改变。 1999年5月24日,经中国证监会批复同意,湘财证券公司注册资本将从1亿元人民币增加到10亿元人民币,这是第一家通过增资审批的证券公司。之后,证券有限责任公司、证券公司、长城证券公司也相继通过增资扩股审批。 （二）银行间同业拆借 同业拆措市场融资。符合条件的证券公司可进入全国银行间同业拆借市场进行信用拆借 融资, 其拆借期限为1—7天，到期后不能展期。未成为拆借中心成员得证券公司只能于银 行办理隔夜拆借，拆借资金余额上限为证券公司实收资本的100%。是目前较具有可行性的融资渠道。 （三）国债回购; 国债回购是当前证券公司融资的主要手段之一,未成为银行间拆借成员的证券公司只能在、两家证券交易所进行, 期限也被限制在3天、7天、14天、28天、91天、182天等较短的期限。经批准进入银行间拆借市场的证券公司还可选择在银行间同业拆结中心办理国 债回购。但在拆借中心刻办理的期限不超过一年。 1999年9月，中国人民银行先后批准、国通、国信、湘财、大鹏、广发、光大等7家证券公司和国泰等10家基金管理公司首批进入银行间同业拆借市场和债券回购市场。2000年1月，中国人民银行又批准华泰、长城、兴业、中金、证券进入银行间同业市场，从事 拆借、购买债券、债券回购和现券交易业务。 （四）股票质押贷款 《证券公司股票质押贷款管理办法》允许满足条件的综合类券商用手中所持绩优股票作 质押，向商业银行进行为期6个月的贷款，规定的质押比率最高为60％。 （五）发行金融债券 根据《公司法》规定，证券公司可通过审批后发行金融债券来筹资。 以上几种融资渠道的比较如下表： 融资渠道期限融资额度优点缺点 增资扩股中长期视具体情况融资期限长，规 模大，自有资本 增加审批较严，成本高 发行金融债券中长期视具体情况融资期限长，融 资规模大审批严，操作十分困难，风险大 银行间同业拆借短期最长7天资金余额不得超 过实收资本金的 100% 操作简单易行， 快速、流动性强， 成本低，月息不 超过0.4% 期限短，量有限

c18063s证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法100分

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 解读
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单选题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（ ）。
?
A.20%
?
B.30%
?
C.50%
?
D.80%
我的答案： C
2 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）次；委托具有专业资质的外部专 业机构进行的全面评估，每（ ）年至少进行 1 次。
?
A.1,3
?
B.2,3
?
C.1,2
?
D.2,2
我的答案： A
3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（ ） 个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
?
A.3
?
B.15
?
C.5
?
D.10
我的答案： D
多选题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（ ）。
?
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
?
B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具
书面合规审查意见
?
C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况
和合规管理工作开展情况
?
D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董
事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
我的答案： ABCD

华泰证券股份有限公司 合规管理制度

华泰证券股份有限公司 合规管理制度 （2013年3月修订） 第一章总则 第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。

第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。 第二章合规管理的目标和基本原则 第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。 第七条公司合规管理的基本原则： （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。 （三）独立性原则。合规总监和合规管理部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管

2019证券从业资格 保荐代表人 投资银行业务 历年真题随手练 每日20题 包含详细解析41-60

证券从业考试“专项业务类资格考试” 投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）历年真题模考每日随手20练(3) *根据往年标准，证券专业资格考试《投资银行业务》共120题，包括40个普通单选题，每题0.5分，80个组合单选题，每题1分。60分以上即为通过，考试时间一共180分钟。 请注意，以下所有题目均为单选。多选，错选均不得分。分值标准，普通单选题，每题0.5分，组合单选题，每题1分。 建议答题时限: 32分钟 41. 在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有（）。 A．A持股2％与B持股1．5％联合提出 B．董事会 C．监事会 D．董事会秘书 答案：A 解析：《公司法》第一百零二条：“单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。”《上市公司章程指引》第五十三条：“公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。”因此上市公司董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上股份的股东，有权向公司提出提案，但临时提案权只有单独或者合计持有公司3％以上股份的股东具有。(1)独董的提名：董事会、监事会、单独或合计持有1％以上股东；(2)征集投票权：董事会、独董、符合一定条件的股东。 42. 关于或有事项，以下处理正确的有（）。 Ⅰ．2012年12月，甲公司涉及一桩经济纠纷诉讼，认为败诉可能性为90％，赔偿金额在300～400万之间，且该范围内的每一金额可能性均相同，企业依据实际情况合理预计了预计负债．甲公司财务报表批准报出日为2013年3月31日，2013年3月30日，甲公司收到法院判决书，判决甲公司应赔偿500万元，则甲公司2012年度的财务报表中应调减预计负债350万元，调增其他

2020年证券公司合规管理办法

2020年证券公司合规 管理办法 2019年12月

目录 第一章总则 (3) 第二章公司各层级合规职责 (5) 第一节董事会、监事会的合规管理职责 (5) 第二节高级管理人员的合规管理职责 (6) 第三节下属各单位及工作人员的合规管理职责 (8) 第三章合规管理组织体系 (10) 第四章合规管理履职保障 (15) 第五章合规管理主要工作 (19) 第六章附则 (25)

第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，健全内部控制体系，增强自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》等法律、法规和自律规则及《长城证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程），结合公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于本公司所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司（以下统称下属各单位）及全体工作人员均应遵守。 第三条合规是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律、法规和准则）。 合规管理是指公司建立合规管理组织架构，制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 合规风险是指公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第四条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系，实现对合规风险的有效识别和防范，确保公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，实现公司诚信、规范、稳健发展。

202X证券从业投资银行业务考试习题详解二.doc

202X证券从业投资银行业务考试习题详解二参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“202X证券从业投资银行业务考试习题详解二”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬! 202X证券从业投资银行业务考试习题详解二 1、根据《上市公司信息披露管理办法》，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告：(不定项选择) A.公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情况。 B.持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况。 C.董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况。 D.董事会报告。 E.财务会计报告和审计报告全文。 参考答案：A、B、D 解析：一、《上市公司信息披露管理办法》： 第十九条上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 第二十条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

第二十一条年度报告应当记载以下内容： (一)公司基本情况; (二)主要会计数据和财务指标; (三)公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况; (四)持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况; (五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况; (六)董事会报告; (七)管理层讨论与分析; (八)报告期内重大事件及对公司的影响; (九)财务会计报告和审计报告全文; (十)中国证监会规定的其他事项。 第二十二条中期报告应当记载以下内容： (一)公司基本情况; (二)主要会计数据和财务指标; (三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况; (四)管理层讨论与分析; (五)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响; (六)财务会计报告; (七)中国证监会规定的其他事项。 第二十三条季度报告应当记载以下内容： (一)公司基本情况;

证券公司部门介绍

1，投行部。提到投行，大家第一反应是不是华尔街的摩根、美林呢？其实在国内，这个是证券公司的一个业务部门，主要负责：证券的承销与发行、并购与重组的财务顾问。利润来源主要是承销额的1%---3%，但也有个别券商收的比较高，比如中信保荐创业板就狮子大开口、招商对待创业板也不怎么厚道，呵呵，没事，一个愿打一个愿挨嘛，别小看这几个百分点，这可是纯收入，一般一个项目团队也就几个人，就以10亿的承销额来算，就有2千万的收入，扣除会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的小头，最后至少到手1 千5百万，一部分上交公司，领导再多拿点，最后分到个人上也还是不少滴。并购与重组收入较低，但未来可能会有大的发展，毕竟我国的经济发展到了一个收购兼并较多的时期了。目前，证监会已经没有再批准具备保荐资格的券商了，也就是说这个通道已经垄断了，想上市、想增发、想并购，必须得找券商，这就是稳妥的收入保障啊。 2，直投部。我们是成立了一个全资子公司，专门负责直接投资业务，这个就类似 于现有的风投和私募，只不过比他们更加有优势而已。比如我们谈项目的时候，会投行+直投一起出马，直投先入股，然后利益捆绑，投行拼死拼活也要把你送上市，这对于拿项目非常有帮助！因为我们单位是全国第四家有直投资格的券商，目前也就15家券商具备直投资格，所以，这个还是很寡头的。风投和私募的待遇大家也有所耳闻吧，直投丝毫不逊色，只是非常难进。。。 3，研究所。也就是大家所说的那些宏观、策略、行业、公司、市场等方面的主 要提供者。有人说研究所是券商最核心的部门，这话也不假，但也不是太真，咳咳，因人而异了。看报告、写报告就是这个部门的主要任务，对于写的报告怎么处理，这就要看研究所的定位了。一般而言，研究所分为卖方和买方两类，卖方就是说写了报告还不行，你还必须找基金经理、保险公司、社保基金等来买你的，认同你，以祈求在来年的新财富评比中弄个好名次，以获得年薪百万的收入。但怎样让他们买呢？这就是销售、公关，因为报告的同质性很大，销售的难度可想而知了，工作强度大家也可想而知。买方就比较轻松了，每天收到一大批报告，你只需要挑选一下谁的可靠就是了，然后对你的投资稍作参考，这也就是为什么基金公司的行研比券商的行研更加有吸引力之处了。。。还好，我们单位是做买方的，因为我们下面有南方基金和友邦华泰基金提供报告，同时华泰联合（老联合）也会给我们提供报告，我们只需要利用下就好了~所以呢，研究所都是正宗的朝九晚五，一点都不用加班，而那些加班的也肯定是上班的时候一直在玩。。。所以，我现在有了很多惰性。。。 4，资产管理部。这个部门也不是所有券商都有的，不过目前来看，趋势还不错，应该会慢慢多起来。资产管理部又称受托理财，就是券商自己的"基金公司"，他发行的叫券商集合理财产品，起点比基金高，也少了基金的时不时的排名压力，投资更加自如，收益也还不错，毕竟券商的研发能力要远远强于基金的。利润来源和基金类似，就是收管理费，很稳定，但目前对券商整体贡献值还比较小，未来还是值得期待的。待遇很不错，工作也不累。 5，证券投资部。也就是传说中的自营部门了，就是拿着券商的自有资金去炒股，盈亏券商自负。所以，这个部门一般不要应届生，并且工作很刺激，你看每天亏或盈几百万都很正常，大心脏啊！待遇很好！

证券营业部 合规管理工作报告

X X证券X X X X证券营业部 XX年合规管理工作报告 依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下： 一、营业部经纪业务运行情况 XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。 1、日常开户方面 截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。 2、身份信息维护方面 客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX 户。 3、中登开户方面 营业部证券账户开户：XX户。 4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计 XX余户。 5、配合公司业务测试方面 全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作 的具体要求。 6、融资融券业务方面 6-1、业务开展 两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。 6-2、业务培训 主要培训有：融资融券培训三次。 二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况 1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场） 2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都 定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正 常使用。 4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流 程进行逐条记录，且信息无误。 5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。 6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制， 业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。 7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。 三、营业部财务部情况 财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于 关键岗位的信息隔离墙制度。 四、营业部电脑部的情况 电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于 关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。 五、营业部印章及证照使用情况 营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。 六、营业部投资者教育情况 1.专题讲座。 对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展， XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其 他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险， 同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获 取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投 资文化。 2.投资者园地建设。 为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资